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中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
 
 
 
中 邮 中小 盘 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金 
招 募 说明 书 （更 新 ） 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 ：中 邮创 业基 金管 理股 份有 限公 司 
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司 



二〇 一 八 年 二 月









 
 
 
 
 
 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
 
重要提示 
本基金 根 据 2011 年 01 月 10 日 中国 证券 监督 管理 委 员会 《 关于 核准 中邮 中小 盘灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金募 集的批 复》( 证监 许可[2011]40 号) 的 核准 ，进 行募 集 。 
基 金 管理 人保 证招 募说 明书 的 内容 真实 、准 确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核
准 ，但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。 
投 资 有风 险， 投资 人投 资于 本 基金 前应 认真 阅读 本招 募 说明 书。 全面 认识 本基 金 产品
的风险 收益 特征 ， 应 充分 考 虑投资 人自 身的 风险 承受 能力， 并对 于认 购( 或申 购) 基金的 意愿 、
时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 。基 金管 理人提 醒投 资人 基金 投资 要承担 相应 风险 ，
包括市 场风 险 、 管 理风 险 、 流 动性 风险 、 本基 金特 定风险 、 操作 或技 术风 险 、 合 规风 险等 。



基 金 的过 往业 绩并 不预 示其 未 来表 现。 基金 管理 人管 理 的其 他基 金的 业绩 并不 构 成新
基金业 绩表 现的 保证 。 
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 11 月 10 日 ， 有关 财务 数据 和净 值表 现数据 截
止日 为 2017 年 9 月 30 日 。本招 募说 明书 已经 基金 托管人 复核 。 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
1 
目





录 
一、前





言 ................................................................................................................................... 2 
二、释





义 ................................................................................................................................... 3 
三、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 7 
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................. 20 
五、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 23 
六、基 金的 募集 ............................................................................................................................. 56 
七、基 金合 同的 生效 ..................................................................................................................... 59 
八、基 金份 额的 申购 与赎 回 ......................................................................................................... 60 
九、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 69 
十、基 金的 财产 ............................................................................................................................. 83 
十一、 基金 资产 的估 值 ................................................................................................................. 84 
十二、 基金 的收 益与 分配 ............................................................................................................. 91 
十三、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 93 
十四、 基金 的会 计和 审计 ............................................................................................................. 95 
十五、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................. 96 
十六、 风险 揭示 ........................................................................................................................... 101 
十七、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ................................................................... 106 
十八、 基金 合同 内容 摘要 ........................................................................................................... 109 
十九、 基金 托管 协议 的内 容摘要 ............................................................................................... 123 
二十、 对基 金份 额持 有人 的服务 ............................................................................................... 134 
二十一 、其 他应 披露 事项 ........................................................................................................... 136 
二十二 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 149 
 
 
 
 
 
 
 
 
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招募说明书 
1 
一、前





言 
本 招募 说明书 依据 《中华人 民共 和国证 券投 资基金法 》( 以 下简称 《基 金法》) 、 《证 券
投资基 金运作 管理办 法》( 以下简 称《运 作办法 》) 、 《证券 投资基 金销售 管理 办法》( 以 下简
称 《销 售办 法》) 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》( 以下简 称 《信 息披 露办 法》) 、 《证 券
投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则第 5 号< 招 募说 明书的 内容 与格 式> 》 、 《公 开募集 开放 式
证券 投 资基 金流 动性 风险 管理规 定》 （以 下简 称 “ 《 流动性 风险 管理 规定 》 ” ） 等有关 法律 法规
以及《 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》编 写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人依 据基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按照《 基金法 》 、基 金合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承担 义务。 基金 投资人 欲了解
基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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二、释





义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1. 基 金或 本基 金： 指中 邮 中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 
2. 基 金管 理人 或本 基金 管 理人： 指中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 
3. 基 金托 管人 或本 基金 托 管人： 指中 国农 业银 行股 份有限 公司 
4. 基 金合同或 本基金合 同：指 《中邮中 小盘灵活 配置混 合型证券 投资基金 基金合 同》
及对本 基金 合同 的任 何有 效修订 和补 充 
5. 托 管协议或 本托管协 议：指 基金管理 人与基金 托管人 就本基金 签订之《 中邮中 小盘
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金托 管协 议》 及对 该托 管协议 的任 何有 效修 订和 补充 
6. 招 募说 明书： 指 《 中邮 中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 ， 及其定 期
的更新 
7. 基 金份 额发 售公 告： 指 《中邮 中小 盘灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金份 额发 售公告 》 
8. 法 律法规： 指中国现 行有效 并公布实 施的法律 、行政 法规、司 法解释、 部门规 章、
地方性 法规 、 地方 政府 规章 及其他 对基 金合 同当 事人 有约束 力的 规范 性文 件及 对该等 法律 法
规不时 作出 的修 订 
9. 《 基金 法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人民代 表大 会常 务委 员会 第五次 会
议通过 ， 自 2004 年 6 月 1 日起实 施的 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 颁布机 关对 其
不时作 出的 修订 
10. 《 销售 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2004 年 6 月 25 日 颁布、 同 年 7 月 1 日实 施 的《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及对其 不时 作出 的修 订 
11. 《 信息 披露 办法》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同 年 7 月 1 日 实 施的 《证
券 投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及对 其不 时作 出的 修订 
12. 《 运作 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2004 年 6 月 29 日 颁布、 同 年 7 月 1 日实 施 的《证 券
投资基 金运 作管 理办 法》 及对其 不时 作出 的修 订 
13 、 《流 动性 风险 管理 规定 》 ： 指中 国证 监 会 2017 年 8 月 31 日 颁布、 同 年 10 月 1 日实
施的 《 公开 募集 开放 式证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修 订 
14. 中 国 ： 指 中华 人民 共 和国 ， 就 本基 金合 同而 言 ， 不 包括 香港 特别 行政 区 、 澳 门特 别
行政区 和台 湾地 区 
15. 中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 中邮中小盘灵活配置混合基金


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16. 银 行业 监督 管理 机 构 ：指中 国银 行业 监督 管理 委员会 
17. 基 金合 同当 事人： 指受 基金合 同约 束， 根据 基金 合同享 有权 利并 承担 义务 的法律 主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
18. 个 人投 资者 ：指 符合 法律法 规规 定的 条件 可以 投资证 券投 资基 金的 自然 人 
19. 机 构投 资者 ： 指符 合法 律法规 规定 可以 投资 证券 投资基 金的 在中 华人 民共 和国注 册
登记或 经政 府有 关部 门批 准设立 的机 构 
20. 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符合 《合 格境 外机 构投 资者境 内证 券投 资管 理办 法》 及 其
他相关 法律 法规 规定 的条 件， 经 中国 证监 会批 准可 投资于 中国 证券 市场 ， 并 取得国 家外 汇管
理 局额 度批 准的 中国 境外 的机构 投资 者 
21. 基 金投 资者 ： 指 个人 投 资者、 机构 投资 者和 合格 境外机 构投 资者 ， 以 及法 律法规 或
中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 者 
22. 基 金份 额持 有人 ：指 依招募 说明 书和 基金 合同 合法取 得基 金份 额的 基金 投资者 
23. 基 金销 售业 务 ： 指 基 金的宣 传推 介 、 认 购 、 申 购、 赎回 、 转换 、 非交 易 过户 、 转 托
管及定 期定 额投 资等 业务 
24. 销 售机 构： 指直 销机 构和代 销机 构 
25. 直 销机 构： 指中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 
26. 代 销机 构 ： 指 符合 《销 售办法 》 和中 国证 监会 规 定的其 他条 件 ， 取 得基 金 代销业 务
资 格并 与基 金管 理人 签订 了基金 销售 服务 代理 协议 ，代为 办理 基金 销售 业务 的机构 
27. 基 金销 售网 点： 指直 销机构 及代 销机 构的 代销 网点 
28. 注 册登 记业 务 ： 指 基 金登记 、 存管 、 过户 、 清 算和交 收业 务 ， 具 体内 容 包括基 金投
资者基 金账 户的 建立 和管 理、 基 金份 额注 册登 记、 基金销 售业 务的 确认 、 清 算和交 收、 代理
发放红 利、 建立 并保 管基 金份额 持有 人名 册等 
29. 注 册登 记机 构： 指 办理 注册登 记业 务的 机构 。 基 金的注 册登 记机 构为 中邮 创业基 金
管 理 股 份 有 限公 司 或 接 受中 邮 创 业 基 金管 理 股 份 有限 公 司 委 托 代为 办 理 注 册登 记 业 务 的机
构 
30. 基 金账 户： 指注 册登 记 机构为 基金 投资 者开 立的 、 记录 其持 有的、 基金 管 理人所 管
理的基 金份 额余 额及 其变 动情况 的账 户 
31. 基 金交 易账 户： 指 销售 机构为 基金 投资 者开 立的 、 记录 基金 投资 者通 过该 销售机 构
办理交 易业 务而 引起 的基 金份额 的变 动及 结余 情况 的账户 
32、 基 金合 同生 效日： 指基 金募集 期结 束后 达到 法律 法规规 定及 基金 合同 约定 的备案 条中邮中小盘灵活配置混合基金


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件，基 金管 理人 向中 国证 监会办 理基 金备 案手 续完 毕，中 国证 监会 书面 确认 的日期 
33. 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 按照 基金 合同规 定
的程序 终止 基金 合同 的日 期 
34. 基 金募 集期 限： 指 自基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过
3 个月 
35. 存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
36. 工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
37. 日 ：指 公历 日 
38. 月 ：指 公历 月 
39. T 日 ：指 销售 机构 在规 定时间 受理 基金 投资 者有 效申请 工作 日 
40. T ＋n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日( 不 包含 T 日) 
41. 开 放日 ：指 为基 金投 资者办 理基 金份 额申 购、 赎回或 其他 业务 的工 作日 
42. 交 易时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
43. 认 购： 指在 基金 募集 期间， 基金 投资 者申 请购 买基金 份额 的行 为 
44. 申 购： 指在 基金 存续 期内， 基金 投资 者申 请购 买基金 份额 的行 为 
45. 赎 回 ： 指 在基 金存 续期 内基金 份额 持有 人按 基金 合同规 定的 条件 要求 卖出 基金份 额
的行为 
46. 基 金转 换 ： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 的公 告在 本基金 份
额与基 金管 理人 管理 的其 他基金 份额 间的 转换 行为 
47. 转 托管 ： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施变 更所 持基 金份额 销
售机构 的操 作 
48. 巨 额赎 回 ：本 基金 单个 开 放 日， 基 金净 赎回 申请( 赎 回 申 请份 额总 数 加上基 金 转换
中转出申请份额总数后扣除申购 申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超
过上一 日基 金总 份额 的 10% 的情 形



49. 元 ：指 人民 币元 
50. 基 金利 润： 指基 金利 息 收入、 投资 收益、 公允 价 值变动 收益 和其 他收 入扣 除相关 费
用后的 余额 ；基 金已 实现 收益指 基金 利润 减去 公允 价值变 动收 益后 的余 额。 
51. 基 金资 产总 值： 指基 金 拥有的 各类 有价 证券 、 银 行存款 本息 、 基 金应 收申 购款及 其
他资产 的价 值总 和 
52. 基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的净 资产 值 中邮中小盘灵活配置混合基金


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53. 基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数的 数值 
54. 基 金资 产估 值 ： 指 计算 评估基 金资 产和 负债 的价 值， 以 确定 基金 资产 净值 和基金 份
额净值 的过 程 
55. 指 定媒 体： 指中 国证 监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 基金 管理 人、 基金托 管
人的互 联网 网站 及其 他媒 体 
56. 《业 务规 则》 ： 指 《 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》 ， 是 规范
基金管 理人 所管 理的 开放 式证券 投资 基金 注册 登记 方面的 业务 规则 ， 由基 金管 理人和 基金 投
资者共 同遵 守。 
57 ． 流 动性 受限 资产 ： 指 由于法 律法 规、 监管 、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格
予以变 现的 资产 ，包 括但 不限于 到期 日在 10 个 交易 日以上 的逆 回购 与银 行定 期存款 （含协
议约定 有条件 提前支 取的 银行存 款） 、停 牌股 票、流 通受限 的新股 及非公 开发 行股票 、资产
支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等 
58 ．摆 动定 价机 制： 指当 本基金 遭遇 大额 申购 赎回 时，通 过调 整基 金份 额净 值的方 式 ，
将基金 调整 投资 组合 的市 场冲击 成本 分配 给实 际申 购、 赎 回的 投资 者， 从 而减 少对存 量基 金
份额持 有人 利益 的不 利影 响，确 保投 资者 的合 法权 益不受 损害 并得 到公 平对 待 
59. 不 可抗 力： 指本 基金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 ， 且 在本 基金合 同
由基金 管理 人、 基金 托管 人签署 之日 后发 生的 ， 使 本基金 合同 当事 人无 法全 部或部 分履 行本
基金合 同的 任何 事件， 包 括但不 限于 洪水、 地震 及 其他自 然灾 害、 战 争、 骚 乱、 火灾 、 政 府
征用、 没收 、 法 律法 规变 化、 突 发停 电或 其他 突发 事件、 证券 交易 所非 正常 暂停或 停止 交 易 
 
 
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三、基金 管理人 
（一）基金管理人基 本情 况 
名





称： 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司 
成立时 间：2006 年 5 月 8 日 
住





所： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 
法定代 表人 ：曹 均 






注 册资 本：3.041 亿 元 人民币 






股 权结 构： 
股东名 称 出资比 例 
首创证 券有 限责 任公 司 46.37% 
中国邮 政集 团公 司 28.61% 
三井住 友银 行股 份有 限公 司 23.67% 
华创证 券有 限责 任公 司 0.60% 
财富证 券有 限责 任公 司 0.31% 
天风证 券股 份有 限公 司 0.23% 
国金证 券股 份有 限公 司 0.07% 
恒泰证 券股 份有 限公 司 0.07% 
华金证 券股 份有 限公 司 0.07% 
总


 计 100% 
公司客 服电 话：400-880-1618 
公司联 系电 话：010-82295160 
联系人 ： 李 晓蕾 
二、主 要人 员情 况 
1. 董 事会 成员 
曹均先 生， 中共 党员 ，经 济学硕 士。 曾任 河北 省财 政厅主 任科 员、 中央 财政 金融学 院
教师 、 北 京京 广中心 有限 公司中 方财 务总 监、 日本 大和证 券北 京代 表处 代表 、 北 京利 达行 房
地产集 团副 总经 理、 北京 永事达 投资 顾问 有限 责任 公司总 经理 、 首 创证 券经 纪有限 责任 公司中邮中小盘灵活配置混合基金


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财务总 监 （其 中：1998 年12 月-2000 年 1 月为 公司 筹备期 ） 、 首创 证券 有限 责 任公司 副总 经
理；现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 董事 长。 
王洪亮 先生 ，中 共党 员， 经济学 硕士 。曾 任深 圳外 汇经纪 中心 业务 经理 、中 国新技 术
创业投 资公 司深 圳证 券部 部门经 理、 首创 证券 经纪 有限责 任公 司深 圳证 券营 业部总 经理 、 首
创证券 有限 责任 公司 深圳 证券营 业部 总经 理 、 首创 证券有 限责 任公 司经 纪业 务总部 总经 理 、
首创证 券有 限责 任公 司总 经理助 理、 经纪 业务 总部 总经理 ， 现 担任 首创 证券 有限责 任公 司副
总经理 。 
张志名 先生 ，中 共党 员， 经济学 硕士 。曾 任首 创证 券有限 责任 公司 固定 收益 部交易 员 、
首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 部总 经理 助理 、首 创证券 有限 责任 公司 固定 收益部 副总 经
理、 首 创证 券有 限责 任公 司固定 收益 总部 总经 理， 现担任 首创 证券 有限 责任 公司固 定收 益事
业部、 事业 部总 裁兼 销售 交易部 总经 理。 
马敏先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 大学 本科 学历 ， 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财
处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商
贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政
部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任
中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。 
金昌雪 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 （期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修） ；日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表；日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行 筹 备组 副组 长；2008 年 3 月 至今 ，任 三井住 友银 行
（中国 ）有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。 
王忠林 先生 ， 董 事， 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职； 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职， 历 任法 律部 稽查 处负 责人； 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长； 办公 厅信 访办 主任；2009 年 3
月，自 中国 证监 会退 休。 
刘桓先 生， 董事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年， 就
读于中 央财 经金 融学 院；1982 年7 月 至今 ， 就 职于 中 央财经 大学 ， 现 任中 央财 经大学 教授 。
期间 于2004 年4 月至 2005 年6 月， 在北 京市 地方 税务局 挂职 锻炼 ， 任 职局 长助理 。 
戴昌久 先生， 董事 ，法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作（1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学者） ； 曾任 职于 中洲 会计 师事务 所 ；1996 年2 月 至 今， 任北 京市 昌久 律师 事 务所 （主 任 / 
支部书 记） 。期 间任 北京市 律师协 会五届 、六届 理事 会理事 ；北京 市律师 协会 预算委 员会副中邮中小盘灵活配置混合基金


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主任、 主任 ； 北 京市 律师 协会税 务专 业委 员会 副主 任； 全 国律 师协 会财 务委 员会委 员； 曾任
南方基 金管 理公 司、( 香港) 裕田 中国 发展 有限 公司 独立董 事； 现任 深圳 天源 迪科信 息技 术
股份有 限公 司、 信达 金融 租赁有 限公 司独 立董 事。 
2. 监事会成员 
赵永祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计
财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长（主 持工作） 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。 






周 桂岩 先生 ， 监 事 ， 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业
部总经 理 ； 北 京凯源 律师 事务所 律师 ； 航空信 托投 资有限 责任 公 司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理； 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 ， 首
创京都 期货 有限 公司 董事 长；有 二十 多年 证券 从业 经历。 
张钧涛 先生 ， 监 事， 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ； 中 国民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理； 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总
经理、 营销 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。 
刘桓先 生， 监事， 大学 学历 。 曾任 真维 斯国 际香 港有 限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ；
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ； 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理； 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门总 经理 助理， 营销 部副
总经理 、人 力资 源部 总经 理；现 任公 司基 金运 营总 监。 
潘丽女 士， 监事 ，1985 年8 月 14 日 出生， 中国 籍， 大学本 科。 先后 就职 于英 国移动 通
讯公司、 武汉 城投房 产集 团有限公 司、 雀巢（ 中国 ）有限公 司。2009 年至今 ，就职于 中邮
创业基 金管 理股 份有 限公 司，任 营销 总部 总经 理助 理、营 销总 部副 总经 理。 
3. 公司高级管理人员 
曹均先 生 ， 中 共党 员， 经 济学硕 士 。 曾 任河 北省 财 政厅主 任科 员 、 中 央财 政 金融学 院教
师、 北京 京广 中心有 限公 司中方 财 务 总监 、 日 本大 和证券 北京 代表 处代 表、 北京利 达行 房 地
产集团 副总 经理 、 北 京永 事达投 资顾 问有 限责 任公 司总经 理、 首创 证券 经纪 有限责 任公 司财
务总监 （其 中： 1998 年12 月-2000 年1 月 为公 司筹 备期） 、 首创 证券 有限 责任 公司副 总经 理；
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 董事 长。 
张静女 士， 经济 学硕 士， 中 共党员 ， 曾 任中 国旅 行社 总社集 团证 券部 、 人 力资 源部职 员；中邮中小盘灵活配置混合基金


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中国国 际技 术智 力合 作公 司人力 资源 部副 经理 ； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部
总经理 、公 司人 力资 源总 监、总 经理 助理 ，现 任中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司副 总经 理 、
中邮创 业国 际资 产管 理有 限公司 董事 长。 
李小丽 女士 ， 大 学本 科， 中共党 员， 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师； 国家邮 政局
邮政储 汇局 （ 中国邮 政储 蓄银行 前身 ） 资金调 度中 心主任 ； 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经
理，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。 
唐亚明 先生 ， 本科 ， 经 济 学学士 曾任 职于 联合 证券 赛格科 技园 营业 部、 深圳 赛格财 务公
司、 中 信实 业银 行、 首创 证券有 限责 任公 司、 中邮 创业基 金管 理有 限公 司、 首誉光 控资 产管
理有限 公司 ，现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 副总经 理。 
郭建华 先生 ， 工学硕 士 ， 曾任长 城证 券有 限公 司研 发中心 总经 理助 理、 长城 证 券有 限公
司海口 营业 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司督 察长 。 
4. 本基金基金经理 
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理， 现任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 许进 财投 资工 作室 总负责 人 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 中 邮趋势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享 收益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 睿信 增强债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
稳健合 赢债 券型 证券 投资 基 金基 金经 理 、 中 邮未 来新 蓝筹灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理、 中邮 睿利 增强 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。 
杨欢先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 ， 现
任中邮 中小 盘灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 中邮 趋势精 选灵 活配 置混 合型 基金基 金 经 理 。 
历任基 金经 理 
刘勇燕 ：女，34 岁。中 央 财经大 学国际 金融 学士 、 英国格 林威治 大学 金融 与 会计学 硕
士； 曾任 信泰 投资 有限 公司 资金部 经理 、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司投 研部 行业研 究员 、
中邮核 心成 长股 票型 证券 投资基 金基 金经 理助 理、 投研部 行业 高级 研究 员 、2011 年 5 月 10
日至 2012 年 10 月 18 日 任 中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 
方何先 生： 理学 硕士， 曾任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 员， 负责 金融 工 程研究 ，
现任中 邮上 证 380 指数 增 强型证 券投 资基 金基 金经 理、2012 年 10 月 18 日至 2015 年 6 月 7中邮中小盘灵活配置混合基金


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日任 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。 
5 、投资决策委员会成员 
委员：



张萌女 士： 商学 、 经 济学 硕士， 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 ， 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 固定 收益 副总 监、 张萌投 资工 作室 总负 责人 、 中邮 稳定 收益
债券型 证券 投资 基金 基金 经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯
债聚利 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮睿 信增
强债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮稳 健合 赢债 券型证 券 投 资基 金基 金经 理、 中 邮纯 债恒
利债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮睿 利增 强债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。 
任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有
限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 成长混 合型 证券
投资基 金基 金经 理助 理、 中邮战 略新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理、 投 资部 总经
理助理 、 投资 部副总 经理 、 投 资部 总经 理， 现任 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司任 泽松 投资
工作室 总负 责人 、 中 邮战 略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮双 动力混 合型 证券
投资基 金基 金经 理 、 中邮 核心竞 争力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 信息 产业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中 邮尊 享一 年定期 开放 灵活 配置 混合 型发起 式证 券
投资基 金基 金经 理、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
增力债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮 健康 文娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金 经 理 。 
陈梁先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究
员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 部副
总经理 、 中 邮乐 享收 益灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中 邮稳 健添 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 ， 现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司投 资部 副总 经理、 中邮 多策
略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮核 心主题 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中
邮稳健 合赢 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。 
黄礴先 生 ： 理 学硕士 ， 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 银华 基金 管理有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 新兴
产业研 究组 组长 ， 现任 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司研究 部副 总经 理 、 固 定收 益部负 责人 、中邮中小盘灵活配置混合基金


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专户理 财二 部负 责人 。 
俞科进 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限公 司 职
员、 长 江证 券股 份有 限公 司金融 工程 分析 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司金融 工程 研究
员、 量 化投 资部 员工、 量化 投资部 副总 经理 兼中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理助 理 ， 现 任中 邮创 业基金 管理 股份 有限 公司 投资部 员工 兼中 邮上 证 380 指数 增强 型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮绝 对收 益策 略定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金基 金 经 理 。 
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理， 现任
中 邮 创 业 基 金管 理 股 份 有限 公 司 许 进 财投 资 工 作 室总 负 责 人 兼 中邮 中 小 盘 灵活 配 置 混 合型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮趋 势精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮乐 享收
益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮睿 信增强 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中
邮稳健 合赢 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中邮 未来 新蓝筹 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、中 邮睿 利增 强债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。 
聂璐女 士 ： 文 学硕士 ， 曾 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研 究员 、 首 誉光 控资产 管理
有限公 司投 资经 理 、 中 邮核 心主题 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 助理 现任 中邮 创业基 金管 理
股份有 限公 司研 究部 副总 经理兼 公司 投资 经理 。 
刘田先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现任 公
司投资 部员 工兼 中邮 核心 成长混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 中 邮创 新优 势灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮军 民融 合灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 
张腾先 生 ： 工 学硕士 ， 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理， 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 投资 部员工 兼中 邮核 心优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中
邮低碳 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。 
曹思女 士 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 、 中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理 ， 现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心科 技创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理。 
周楠先 生 ： 工 商管理 硕士 ， 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有
限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型
证券投 资基 金基 金经 理助 理、 中 邮核 心竞 争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 ，中邮中小盘灵活配置混合基金


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现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 信息 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
中邮消 费升 级灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。 
杨欢先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 ， 现
任中邮 中小 盘灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中邮 趋势 精选 灵活 配置 混合型 基金 基
金经理 、中 邮未 来新 蓝筹 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 
吴昊先 生 ： 理 学硕士 ， 曾 任宏 源 证券 股份 有限 公司 固定收 益研 究员 、 中 邮创 业基金 管理
股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现 任中 邮创
业基金 管理 股份 有限 公司 张萌投 资工 作室 成员 、 中 邮稳定 收益 债券 型基 金基 金经理 、 中 邮稳
健添利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理、 中邮 景泰 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。 
李晓博 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任中 邮定 期开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 助理 ， 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 投资 经理 兼张 萌投 资工作 室成 员， 从事 固定 收益研 究。 
许忠海 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任贝 迪中 国区 研发 中心 工程师 、 方正 证券股 份有 限公司 行业
研究员 、 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基
金经理 助理 、 中 邮核 心成 长混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮创 新优 势灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 基金 经理 ， 现任 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 任泽 松投 资工 作室 成员兼 中邮 核
心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮健康 文娱 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 。 
郑玲女 士 ： 金 融硕士 ， 曾 任航天 科技 财务 有限 责任 公司投 资部 投资 经理 、 中 邮创业
基金管理股份有限公 司投 资部员工、中邮多策 略 灵活 配 置 混 合 型 投 资 基金 基金 经 理 助
理，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 专户 理财 二部总 经理 助理 兼公 司投 资经理 。 
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。 
 ( 三) 基 金管 理人的 职责 
1. 依 法募集基 金，办理 或者委 托经中国 证监会认 定的其 他机构代 为办理基 金份额 的发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2. 办 理基 金备 案手 续； 
3. 对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4. 按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 中邮中小盘灵活配置混合基金


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5. 进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6. 编 制中 期和 年度 基金 报 告； 
7. 计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8. 保 存基 金财 产管 理业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资料 ； 
9. 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
10. 严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务； 
11. 保守 基金商 业秘密 ，不 得泄露 基金投 资计划 、投 资意向 等。除 《基金 法》 、 基金合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ； 
12. 依据 《基金法 》 、基 金合同 及其他有 关规定召 集基金 份额持有 人大会或 配合基 金托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会； 
13. 组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ； 
14. 因 违反 基金 合同 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益 ， 应当承 担赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除； 
15. 基 金托 管人 违反 基金 合同造 成基 金财 产损 失时 ， 应 为基 金份 额持 有人 利 益向基 金托
管人追 偿； 
16. 按 规定 向基 金托 管人 提供基 金份 额持 有人 名册 资料； 
17. 建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
18. 面 临解 散、 依 法被 撤销 或者被 依法 宣告 破产 时 ， 及时报 告中 国证 监会 并通 知基金 托
管人； 
19. 执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 定； 
20. 不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动； 
21. 中 国证 监会 规定 的其 他职责 。 
( 四) 基金 管理 人的 承诺 
1. 本 基金管理 人承诺严 格遵守 现行有效 的相关法 律、法 规、规章 、基金合 同和中 国证
监会的 有关 规定 。 
2. 本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《 中华 人民 共和 国证 券法》 、 《基 金法》 及有 关 法律法 规，
建立健 全内 部控 制制 度， 采取有 效措 施， 防止 下列 行为发 生： 
(1) 将其 固有 财产 或者 他人 财产混 同于 基金 财产 从事 证券投 资； 
(2) 不公 平地 对待 其管 理的 不同基 金财 产； 
(3) 利用 基金 财产 为基 金份 额持有 人以 外的 第三 人谋 取利益 ； 中邮中小盘灵活配置混合基金


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(4) 向基 金份 额持 有人 违规 承诺收 益或 者承 担损 失； 
(5) 法律 法规 或中 国证 监会 禁止的 其他 行为 。 
3. 本 基金管理 人承诺加 强人员 管理，强 化职业操 守，督 促和约束 员工遵守 国家有 关法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 
(1) 越权 或违 规经 营； 
(2) 违反 基金 合同 或托 管协 议； 
(3) 故意 损害 基金 份额 持有 人或其 他基 金相 关机 构的 合法利 益； 
(4) 在向 中国 证监 会报 送的 资料中 弄虚 作假 ； 
(5) 拒绝 、干 扰 、 阻挠 或严 重影响 中国 证监 会依 法监 管； 
(6) 玩忽 职守 、滥 用职 权； 
(7) 违反 现行 有效 的有 关法 律、 法规 、 规章 、 基金 合 同和中 国证 监会 的有 关规 定， 泄漏
在任职 期间 知悉 的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 ， 尚 未依法 公开 的基 金投 资内 容、 基金 投资 计
划等信 息； 
(8) 违反 证券 交易 场所 业务 规则， 利用 对敲 、 倒 仓等 手 段操纵 市场 价格 ， 扰 乱市 场秩序 ； 
(9) 贬损 同行 ，以 抬高 自己 ； 
(10) 以不 正当 手段 谋求 业 务发展 ； 
(11) 有 悖社 会公 德， 损害 证券投 资基 金人 员形 象； 
(12) 在公 开信 息披 露和 广 告中故 意含 有虚 假、 误导 、欺诈 成分 ； 
(13) 其他 法律 、行 政法 规 以及中 国证 监会 禁止 的行 为。 
4. 基 金经 理承 诺 
(1) 依照 有关 法律 、 法 规和 基金合 同的 规定 ， 本 着谨 慎的原 则为 基金 份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
(2) 不利 用职 务之 便为 自己 及其代 理人 、受 雇人 或任 何第三 人谋 取利 益； 
(3) 不违 反现 行有 效的 有关 法律 、 法 规 、 规 章 、 基 金 合同和 中国 证监 会的 有关 规定 ， 泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 、 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ； 
(4) 不从 事损 害基 金财 产和 基金份 额持 有人 利益 的证 券交易 及其 他活 动。 
( 五) 基金 管理 人的 内部 控 制体系 
为保证 公司 规范 化运 作， 有效地 防范 和化 解经 营风 险， 促 进公 司诚 信、 合 法、 有效经 营，
保障基 金份 额持 有人 利益 ， 维 护公 司及 公司股 东的 合法权 益 ， 本 基金管 理人 建立了 科学 、 严中邮中小盘灵活配置混合基金


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密、高 效的 内部 控制 体系 。 
1. 公 司的 内部 控制 目标 
(1) 确保 合法 合规 经营 ； 
(2) 防范 和化 解风 险； 
(3) 提高 经营 效率 ； 
(4) 保护 基金 份额 持有 人和 股东的 合法 权益 。 
2. 公 司内 部控 制遵 循的 原 则 
(1) 健全 性原 则 
风险管 理必 须涵 盖公 司各 个部门 和各 个岗 位， 并渗 透到各 项业 务过 程和 业务 环节， 包括
各项业 务的 决策 、执 行、 监督、 反馈 等环 节。 
(2) 有 效 性原 则 
通过科 学的 内控 手段 和方 法，建 立合 理的 内控 程序 ，维护 风险 管理 制度 的有 效执行 。 
(3) 独立 性原 则 
公司各 机构 、 部门和 岗位 确保相 对独 立并 承担 各自 的风险 控制 职责 。 公 司基 金资产 、 自
有资产 、 其 他资 产的 运作 须分离 。 督 察长 和监 察稽 核部对 公司 风险 控制 制度 的执行 情况 进行
检查和 监督 。 
(4) 相互 制约 原则 
公司在 制度 安排 、 组 织机 构 的设计 、 部 门和 岗位 设置 上 形成权 责分 明、 相互 制约 的 机制，
从而建 立起 不同 岗位 之间 的制衡 体系 ， 消 除内 部风 险控制 中的 盲点 ， 强 化监 察稽核 部对 业务
的监督 检查 功能 。









(5) 成本 效益 原则 
公司将 运用 科学 化的 经营 管理方 法 ， 并 充分发 挥各 机构 、 部 门及 员工的 工作 积极性 ， 尽
量降低 经营 成本 ，提 高经 营效益 ，保 证以 合理 的控 制成本 达到 最佳 的内 部控 制效果 。 
(6) 适时 性原 则 
风险管 理应 具有 前瞻 性， 并且必 须随 着国 家法 律、 法规 、 政 策制 度等外 部环 境的改 变 和
公司经 营战 略、 经营 方针 、经营 理念 等内 部环 境的 变化及 时进 行相 应的 修改 和完善 。 
(7) 内控 优先 原则 
内控制 度具 有高 度的 权威 性， 所有 员工 必须严 格遵 守， 自觉 形成 风险防 范意 识； 执行 内
控制度 不能 有任 何例 外， 任何人 不得 拥有 超越 制度 或违反 规章 的权 力； 公司 业务的 发展 必须
建立在 内控 制度 完 善 并稳 固的基 础之 上。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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(8) 防火 墙原 则 
公司在 敏感 岗位 如： 基金 投资、 交易 执行 、 基 金清 算岗位 之间 ， 基 金会 计和 公司会 计之
间、会 计与 出纳 之间 等等 ，在物 理上 和制 度上 设置 严格的 防火 墙进 行隔 离， 以控制 风险 。 
3. 内 部控 制的 制度 体系 
公司制 定了 合理 、 完 备 、 有效并 易于 执行 的制 度体 系。 公司 制度 体系由 不同 层面的 制度
构成 。 按 照其 效力大 小分 为四个 层面 ： 第一个 层面 是公司 章程 ； 第二个 层面 是公司 内部 控 制
大纲 ， 它 是公 司制定 各项 规章制 度的 基础 和依 据； 第三个 层面 是公 司基 本管 理制度 ； 第四 个
层面是 公司 各机 构、 部门 根据业 务需 要制 定的 各种 制度及 实 施 细则 等。 它们 的制订 、修 改 、
实施 、 废 止遵 循相应 的程 序， 每一 层面 的内容 不得 与其以 上层 面的 内容 相违 背。 监察 稽核 部
定期对 公司 制度 、内 部控 制方式 、方 法和 执行 情况 实行持 续的 检验 ，并 出具 专项报 告。 
4. 内 控监 控防 线 
为体现 职责 明确 、 相 互制 约的原 则， 公司 根据 基金 管理业 务的 特点 ， 设 立顺 序递进 、 权
责分明 、严 密有 效的 三道 监控防 线： 
(1) 建 立 以 各 岗 位 目 标 责 任 制 为 基 础 的 第 一 道 监 控 防 线 。 各 岗 位 均 制 定 明 确 的 岗 位 职
责， 各 业务 均制 定详 尽的 操作流 程， 各岗 位人 员上 岗前必 须以 书面 形式 声明 已知悉 并承 诺遵
守，在 授权 范围 内承 担各 自职责 ； 
(2) 建立 相关 部门 、 相 关岗 位之间 相互 监督 的第 二道 监控防 线 。 公 司在 相关 部 门、 相关
岗位之 间建 立重 要业 务处 理凭据 传递 和信 息沟 通制 度， 后续 部门 及岗 位对 前一 部门及 岗位 负
有监督 的责 任； 
(3) 建立 以督 察长 、 监察 稽 核部对 各岗 位 、 各 部门 、 各机构 、 各项 业务 全面 实 施监督 反
馈的第 三道 监控 防线 。 公 司督察 长和 内部 监察 稽核 部门独 立于 其他 部门 ， 对 内部控 制制 度的
执行情 况实 行严 格的 检查 和反馈 。 
5. 关 于授 权、 研究 、投 资 、交易 等方 面的 控制 点 
(1) 授权 制度 
公司的 授权 制度 贯穿 于整 个公司 活动 。 股东会 、 董 事会 、 监 事会 和管理 层必 须充分 履行
各自的 职 权 ， 健全公 司逐 级授权 制度 ， 确保公 司各 项规章 制度 的贯 彻执 行； 各项经 济经 营 业
务和管 理程 序必 须遵 从管 理层制 定的 操作 规程 ， 经办 人员的 每一 项工 作必 须是 在业务 授权 范
围内进 行 。 公 司重大 业务 的授权 必须 采取 书面 形式 ， 授 权书 应当 明确授 权内 容和时 效 。 公 司
授权要 适当 ， 对 已获 授权 的部门 和人 员应 建立 有效 的评价 和反 馈机 制， 对已 不适用 的授 权应
及时修 改或 取消 授权 。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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18 
(2) 公司 研究 业务 
研究工 作应 保持 独立 、 客 观， 不受 任何 部门及 个人 的不正 当影 响 ； 建立 严密 的研究 工 作
业务流 程， 形成 科学 、 有 效的研 究方 法； 建立 投资 产品备 选库 制度 ， 研 究部 门根据 投资 产品
的特征 ， 在充 分研究 的基 础上建 立和 维护 备选 库。 建立研 究与 投资 的业 务交 流制度 ， 保持 畅
通的交 流渠 道； 建立 研究 报告质 量评 价体 系， 不断 提高研 究水 平。 
(3) 基金 投资 业务 
基金投 资应 确立 科学 的投 资理念 ， 根据 决策 的风 险防 范原则 和效 率性 原则 制定 合理的 决
策程序 ； 在 进行 投资 时应 有明确 的投 资授 权制 度， 并应建 立与 所授 权限 相应 的约束 制度 和考
核制度 。 建立 严格的 投资 禁止和 投资 限制 制度 ， 保 证基金 投资 的合 法合 规性 。 建 立投 资风 险
评估与 管理 制度 ， 将 重点 投资限 制在 规定 的风 险权 限额度 内； 对于 投资 结果 建立科 学的 投资
管理业 绩评 价体 系。 
(4) 交易 业 务 
建立集 中交 易室 和集 中交 易制度 ， 投资 指令 通过 集中 交易室 完成 ； 建立 了交 易监 测系统 、
预警系 统和 交易 反馈 系统 ， 完 善了 相关 的安全 设施 ； 集 中交 易室 对交易 指令 进行审 核 ， 建 立
公平的 交易 分配 制度 ， 确 保各基 金利 益的 公平 ； 交 易记录 应完 善， 并及 时进 行反馈 、 核 对和
存档保 管； 同时 建立 了科 学的投 资交 易绩 效评 价体 系。 
(5) 基金 会计 核算 
公司根 据法 律法 规及 业务 的要求 建立 会计 制度 ， 并根 据风险 控制 重点 建立 严密 的会计 系
统， 对 于不同 基金、 不同 客户独 立建 账， 独 立核 算 ； 公司通 过复 核制 度、 凭 证制度、 合理 的
估值方 法和 估值 程序 等会 计措施 真实 、 完 整、 及 时地 记载每 一笔 业务 并正 确进 行会计 核算 和
业务核 算。 同时 还建 立会 计档案 保管 制度 ，确 保档 案真实 完整 。 
(6) 信息 披露 
公司建 立了 完善 的信 息披 露制度 ， 保 证公 开披 露的 信息真 实、 准确 、 完 整。 公 司设立 了
信息披 露负 责人 ， 并 建立 了相应 的程 序进 行信 息的 收集、 组织 、 审 核和 发布 工作， 以此 加强
对信息 的审 查核 对， 使所 公布的 信息 符合 法律 法规 的规定 ， 同 时加 强对 信息 披露的 检查 和评
价，对 存在 的问 题及 时提 出改进 办法 。 
(7) 监察 稽核 
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 经 董事 会聘 任， 报中国 证监 会核 准。 根据 公司监 察稽
核工作 的需 要和 董事 会授 权， 督察 长 可 以列席 公司 相关会 议 ， 调 阅公司 相关 档案 ， 就 内部 控
制制度 的执 行情 况独 立地 履行检 查、 评价 、 报 告、 建 议职能 。 督 察长 定期 和不 定期向 董事 会中邮中小盘灵活配置混合基金


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报告公 司内 部控 制执 行情 况，董 事会 对督 察长 的报 告进行 审议 。 
公司设 立监 察稽 核部 开展 监察稽 核工 作， 并保 证监 察稽核 部的 独立 性和 权威 性。 公 司明
确了监 察稽 核部 及内 部各 岗位的 具体 职责 ，配 备了 充足的 人员 ，严 格制 订了 专业任 职条 件 、
操作程 序和 组织 纪律 。 
监察稽 核部 强化 内部 检查 制度， 通过 定期 或不 定期 检查内 部控 制制 度的 执行 情况， 确保
公司各 项经 营管 理活 动的 有效运 行。 
公司董 事会 和管 理层 充分 重视和 支持 监察 稽 核 工作 ， 对违 反法 律、 法 规和 公司 内部控 制
制度的 ，追 究有 关部 门和 人员的 责任 。 
6. 基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 声明 书 
(1) 本公 司承 诺以 上关 于内 部控制 制度 的披 露真 实、 准确； 
(2) 本公 司承 诺根 据市 场变 化和公 司业 务发 展不 断完 善内部 控制 制度 。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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四 、基金托管 人 
（一）基金托管人情 况 
1 、基 本情 况 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行） 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ：周 慕冰 
成立日 期：2009 年1 月 15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
联系电 话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人 ：林 葛 
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点 遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内部 控制 审 计，并 获得 无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立公 正第 三方对 中国 农业中邮中小盘灵活配置混合基金


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银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理、 内部 控制 的健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设 ， 品 牌声 誉 进一步 提升 ， 在2010 年首 届 “ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中成
绩突出， 获“ 最佳托 管银 行”奖。2010 年再 次荣获 《首席财 务官 》杂志 颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2016
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “ 托管 银行 优秀 奖” 和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ；2015 年、2016 年荣 获中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。 
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部、
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二
部、 市 场营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。 
2 、主 要人 员情 况 
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。 






3 、基 金托 管业 务经 营 情况 






截止到 2017 年9 月30 日 ， 中 国农业 银行 托管 的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共415 只。 
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明 
1 、内 部控 制目 标 
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
2 、内 部控 制组 织结 构 
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 
3 、内 部控 制制 度及 措施 
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格中邮中小盘灵活配置混合基金


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的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。 
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金 进行 监督 的方法和程序 
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。 
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理： 
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ； 
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ； 
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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五 、 相 关 服 务 机构 
( 一) 基金份额发售机构 
1. 直销机构 
（1） 中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司 直销 中心 
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 
法定代 表人 ：曹 均 
联系人 ： 杨帆 
电话：010-82290840 
传真：010-82294138 
网址：www.postfund.com.cn 
（2） 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号： 
（3） 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 ：https://i.postfund.com.cn 
（4） 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店 
公司地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院 
公司网 址：http://jr.jd.com 
客服电 话：95118 
2. 代销机构 
(1) 中国 农业 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 ：周 慕冰 
联系人 ：刘 一宁 
电话：010-85108227



传真：010-85109219 
客户服 务电 话：95599 
网址：http://www.abchina.com/cn/ 
(2) 中国 邮政 储蓄 银 行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 中邮中小盘灵活配置混合基金


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法定代 表人 ：李 国华 
联系人 ：王 硕 
传真： （010 ）68858117 
客服电 话：95580 
网址：www.psbc.com 
(3) 中国 工商 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：易 会满 
联系人 ：杨 菲 
客户服 务电 话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
(4) 中国 建设 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心 
法定代 表人 ：王 洪章 
客户服 务电 话：95533 
联系人 ：王 琳 
网址：www.ccb.com 
(5) 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街 1 号 
办公地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ：陈 四清 
客服电 话： 95566 
网址： www.boc.cn 
(6) 交通 银行 股份 有限 公司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 
法定代 表人 ：牛 锡明 
联系人 ：张 宏革 
电话：021-58781234 中邮中小盘灵活配置混合基金


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25 
客服电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
(7) 中信 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦 
法定代 表人 ：常 振明 
联系人 ：丰 靖 
客服热 线：95558 
网址：bank.ecitic.com 
(8) 北京 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
联系人 ：赵 姝 
电话：010-66223584 
客服电 话：95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
(9) 上海 银行 股 份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号 
法定代 表人 ：金 煜 
联系人 ：王 笑 
电话：021-68475732 
客服电 话：021-962888 
网址：www.bankofshanghai.com 
(10) 平安 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 
法定代 表人 ：孙 建一 
联系人 ：张 莉 
电话：0755-25879756 、021-38637673 
客服热 线：95511-3 中邮中小盘灵活配置混合基金


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网址： www.bank.pingan.com 
（11 ）江 苏银 行股 份有 限 公司 
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号 
办公地 址： 江 苏 省南 京市 中华 路 26 号 
法定代 表人 ：黄 志伟 
联系人 ：田 春慧 ，法 晓宁 
客服电 话：40086 96098



网址：www.jsbchina.cn 
(12) 首创 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号 
法定代 表人 ：毕 劲松 
联系人 ：刘 宇 
客服电 话：400 620 0620 
网址：www.sczq.com.cn 
(13) 中国 银河 证券 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 
法定代 表人 ：陈 共炎 
联系人 ：邓 颜 
联系电 话：010-665682592



客服电 话：4008-888-888 
网址：www.chinastock.com.cn 
(14) 中信 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
法定代 表人 ：张 佑君 
联系人 ：顾 凌 
电话：010-84683893 
客服电 话：4008895548 
网址：www.ecitic.com 
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(15) 中信 建投 证券 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳 门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层 
法定代 表人 ：王 常青 
联系人 ：权 唐 
客服电 话：4008-888-108 
网址：www.csc108.com 
(16) 申万 宏源 证券 有限 公 司（原 申银 万国 ） 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 
办公地 址: 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号 45 层 
法定代 表人 ：李 梅 
电话: 021-33389888 
客服电 话：95523 或 4008895523 
网址：www.swhysc.com 
(17) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法定代 表人 ：杨 德红 
联系人 ：芮 敏祺 
客服电 话：95521 
网址： www.gtja.com 
(18) 华泰 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场 
法定代 表人 ：周 易 
联系人 ：庞 晓芸 
联系电 话: ：0755-82492193 
客服电 话：95597 
网址：www.htsc.com.cn 
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(19) 国信 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 
法人代 表人 ：何 如 
联系人 ：周 杨 
联系电 话：0755-82130833 
客服电 话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
(20) 广发 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 
法定代 表人 ：孙 树明 
联系人 ：黄 岚 
统一客 户服 务热 线：(020)95575 或致 电各 地营 业网 点 
公司网 站：www.gf.com.cn 
(21) 安信 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 












 深 圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大 厦 1 栋 9 层 
法定代 表人 ：王 连志 
联系人 ：陈 剑虹 
客户服 务电 话：95517 
网址：www.essence.com.cn 
(22) 华福 证券 有限 责任 公 司 
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 
联系人 ：王 虹



联系电 话：021-20655183 
业务传 真：021-20655196 中邮中小盘灵活配置混合基金


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客户服 务电 话：96326 （ 福 建）400-88-96326（全 国）



公司网 址：www.hfzq.com.cn 
(23) 招商 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38—45 层 
法定代 表人 ：霍 达 
联系人 ：黄 婵君 
客服 电 话：95565 、4008-888-111 
网址：www.newone.com.cn 
(24) 海通 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号 
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 
法定代 表人 ：周 杰 
联系人 ：赖 奕欣 
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话 
网址：www.htsec.com 
(25) 兴业 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号标 力大 厦 
法定代 表人 ：兰 荣 
联系人 ：谢 高得 
客户服 务电 话：95562 
网址：www.xyzq.com.cn 
（26） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 15 层 办公楼 一 座 1502 室 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 4 层 办 公楼 2 座 414 
法定代 表人 ：李 振 
电话：010-53361051 
传真：65174782 
联 系 人： 朱艳 平 
客服电 话：400-057-8855 
网址：www.kingstartimes.com 中邮中小盘灵活配置混合基金


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(27) 中泰 证券 股份 有限 公 司（原 齐鲁 证券 ） 
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 
法定代 表人 ：李 玮 
联系人 ：许 曼华 
客服电 话： 95538 
网址： www.zts.com.cn 
(28) 湘财 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼 
法定代 表人 ：林 俊波 
联系人 ：李 欣 
客服电 话：400-888-1551 
网址： www.xcsc.com 
(29) 长城 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
联系人 ：刘 阳 
电话：0755-83516289 
客服电 话：0755-33680000


400-6666-888 
网址：www.cgws.com 
(30) 光大 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 上海 市 静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：何 耀 
客服电 话：95525 
网址：www.ebscn.com 
(31) 中银 国际 证券 有限 责 任公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层 
法定代 表人 ：宁 敏 中邮中小盘灵活配置混合基金


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31 
联系人 ：王 炜哲 
客服电 话：400-620-8888 
网址：www.bocichina.com 
(32) 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号五 楼 
法定代 表人 ：姜 晓林 
联系人 ： 赵艳 青 
客服电 话：95548 
网址：www.citicssd.com 
(33) 东莞 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 
联系人 ：李 荣 
联系电 话：0769-22115712 
客服电 话：95328 
网址：www.dgzq.com.cn 
(34) 新时 代证 券股 份有 限 公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 
法定代 表人 ：田 德军 
联系人 ：田 芳芳 
联系电 话：010-83561146 
客服电 话：4006989898 或 95399 
网址：www.xsdzq.cn 
(35) 申万 宏源 西部 证券 有 限公司 （原 宏源 证券 ） 
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室 
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 
法定代 表人 ：韩 志谦 
联系人 ：王 怀春 中邮中小盘灵活配置混合基金


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32 
客服电 话：4008-000-562 
网址：www.hysec.com 
(36) 浙商 证券 有限 责任 公 司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼



法定代 表人 ：吴 承根 
联系人 ：陈 姗姗 
联系电 话：021-80108643 
客服电 话：95345 
 (37) 南 京证 券股 份有 限公 司 
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号 
法人代 表： 步国 旬 
联系人 ：王 万君 
客服电 话：95386 
网址：www.njzq.com.cn 
(38) 国联 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址 ： 无锡 市金 融一 街 8 号



法定代 表人 ：姚 志勇


 
联系人 ：祁 昊 
客服电 话：95570 
网址： www.glsc.com.cn 
(39) 东海 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 
法定代 表人 ：赵 俊 
联系人 ：王 一彦 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
客服电 话：95531 ；400-8888-588 
网址：www.longone.com.cn 中邮中小盘灵活配置混合基金


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33 
(40) 中航 证券 有限 公司 
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼 
法定代 表人 ：王 宜四



联系人 ：孙 超 
电话：010-64818304 
客服电 话：95335 （0791-95335）、 400-88-95335 
网址：www.avicsec.com 
(41) 国融 证券 股份 有限 公 司（原 日信 证券 ） 
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层 
法定代 表人 ：张 智河 
联系人 ：陈 韦杉 ，朱 晓光 
电话：010-88986830-730 、010-88086830-737 
客服电 话：400-660-9839 
网址：www.grzq.com 
(42) 天相 投资 顾问 有限 公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 
法定代 表人 ：林 义相 
联系人 ： 尹伶 
联系电 话：010-66045152 
客服电 话： 010-66045678 
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com 
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn 
(43) 西部 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层 
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层 
法定代 表人 ：刘 建武 
联系人 ：梁 承华 
电话：029-87406168 
传真：029-87406387 中邮中小盘灵活配置混合基金


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34 
网址：www.westsecu.com.cn 
客户服 务电 话：95582 
（44） 国金 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 
法定代 表人 ：冉 云 
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏 
电话：028-86690057 、028-86690058 
客服电 话：95310 
网址：www.gjzq.com.cn 
（45） 民生 证券 股 份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层 
法定代 表人 ：余 政 
联系人 ：赵 明 
客服电 话：400 619 8888 
网址：www.mszq.com 
（46） 长江 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：尤 习贵 
联系人 ：奚 博宇 
传真：027-85481900 
客服电 话：95579 或 400 8888 999 
网址： www.95579.com 
（47） 平安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 
法定代 表人 ：曹 实凡 
联系人 ：周 一涵 中邮中小盘灵活配置混合基金


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35 
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8 
开放式 基金 业务 传真 ：021-58991896 
全国统 一总 机：95511 
网址： stock.pingan.com 
（48） 江海 证券 有限 公司 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 
办公地 址： 哈尔 滨市 松北 区创新 三 路 833 号 13 楼 
法定代 表人 ：孙 名扬 
联系人 ：周 俊 
电话：0451-85863726 
传真：0451-82337279 
客户服 务热 线：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
（49） 中国 中投 证券 有限 责任公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层 
法定代 表人 ：龙 增来 
联系人 ：刘 毅 
联系电 话：0755-82023442 
客服电 话：95532、400 600 8008 
网址：www.china-invs.cn 
(50) 北京 展恒 基金 销售 股 份有限 公司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 
办公区 地址 ：北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮电 新闻 大厦 6 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
联系人 ：李 波桥



电话：010-59601366-7024 
传真：010-62020355



网址：www.myfund.com 中邮中小盘灵活配置混合基金


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36 
客服电 话：400-818-8000 
（51） 东方 证券 股份 有限 公司 
注册地 址 ： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 
法定代 表人 ：潘 鑫军 
联系人 ：胡 月茹 
电话：021-63325888 
客服电 话：95503 
网址：www.dfzq.com.cn 
(52) 蚂蚁 （杭 州） 基金 销 售有限 公司 （原 杭州 数米 ） 
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 
法定代 表人 ：陈 柏青 
客服电 话：4000-766-123 
网址：www.fund123.cn 
 (53) 和 讯信 息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层 
法定代 表人 ：王 莉 
客服电 话：400-920-0022 
网址：licaike.hexun.com 
（54） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼 
法定代 表人 ：薛 峰















联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
客服电 话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 
（55） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 中邮中小盘灵活配置混合基金


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37 
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室 
法定代 表人 ： 杨文 斌 
联系人 ：陆 敏 
电话：021-20211847 
传真：021-68596919 
客服电 话：400-700-9665 
公司网 站：www.ehowbuy.com 
（56） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号 同 花顺大 楼 4 层 
法定代 表人 ：凌 顺平 
联系人 ：李 珍珍 
联系电 话：13253657368 
客服电 话：4008-773-772 
公司网 站： www.5ifund.com 
（57） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 （北 楼 ）25 层 
法定代 表人 ：其 实 
联系人 ：丁 姗姗 
客服电 话:400-1818-188 
网址：www.1234567.com.cn 
（58） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司（ 原万 银财富 ） 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 
法定代 表人 ：李 招娣 
联系人 ：李 艳 
传真：010-64788105 
众升客 服电 话：400-876-9988 
网址：www.zscffund.com 中邮中小盘灵活配置混合基金


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38 
（59） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室 
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼 
法定代 表人 ：汪 静波 
联系人 ：朱 了 
联系电 话：021-80358749 
客服电 话：400-821-5399 
网站：www.noah-fund.com 
（60） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
办公地 址： 陆家 嘴金 融服 务广场 二 期 11 层 
法定代 表人 ：张 跃伟 
联系人 ：詹 慧萌 
电话：02120691836 
传真：021-2069-1861 
客服电 话：400-820-2899 
公司网 站： www.erichfund.com 
（61） 网信 证券 有限 责任 公司（ 原诚 浩证 券） 
注册地 址： 沈阳 市沈 河 区 热闹 路 49 号 
法定代 表人 ：王 晓 
联系人 ：贾 丽媛 
电话：024-22955449 
网址： www.chstock.com 
（62） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田华 强北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号富 卓大厦 16 层 
法定代 表人 ：马 勇 
联系人 ：文 雯 
电话：010-83363101 
客户服 务电 话：400-166-1188 中邮中小盘灵活配置混合基金


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39 
网址：http://8.jrj.com.cn/ 
（63） 中期 资产 管理 有限 公司（ 原中 期时 代） 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 4 层 
法定代 表人 ：姜 新 
联系人 ：尹 庆 
客服电 话：010-65807865 
网址：www.cifcofund.com 
（64） 华融 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层 
法定代 表人 ：祝 献忠 
联系人 ：李 慧灵 
电话：010-85556100 
传真：010- 85556153 
客服电 话：400-898-9999



网址：www.hrsec.com.cn 
（65） 晋商 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦 
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦 
法定代 表人 ：阎 俊生 
客服电 话：95105588 
网址：www.jshbank.com 
（66） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市 西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
联系人 ：徐 越 
客户服 务电 话：400-001-1566 
网址：www.yilucaifu.com 中邮中小盘灵活配置混合基金


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40 
（67） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司（ 原钱 景财 富） 
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
联系人 ：李 超 
电话：010-562000948 
客户服 务电 话：400-893-6885 
网址：www.qianjing.com



（68） 开源 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 
办公地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层 
法定代 表人 ：李 刚 
联系人 ：付 琦 
客户服 务电 话：400-860-8866 
网址：www.kysec.cn 
（69） 华安 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号 
法定代 表人 ： 李工 
联系人 ：范 超 
客户服 务电 话：95318 
网址： www.hazq.com 
（70） 浙商 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 
法定代 表人 ：张 达洋 
联系人 ：毛 真海 
客户服 务电 话：95527 
网址：www.czbank.com 
 中邮中小盘灵活配置混合基金


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41 
（71） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 
法定代 表人 ：戎 兵 
联系人 ：张 得仙 
联系电 话：010-52858244 
客户服 务电 话：400-6099-200 
网址：www.yixinfund.com 
（72） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司 
注 册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼 712 号 
法定代 表人 ： 梁蓉 
联系人 ：郭 爱丽 
联系电 话：010-66154828 转 8006 
客户服 务电 话：400-6262-1818 
网址：www.5irich.com 
（73） 兴业 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号 
法定代 表人 ：高 建平 
联系人 ：李 博 
客户服 务电 话：95561 
网址 ：www.cib.com.cn 
（74） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司 
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 四号 文化 创新 工场 一层 109 
法定代 表人 ： 徐福 星 
联系人 ：徐 娜 
联系电 话：010-68292940 
客服电 话：400-600-0030 中邮中小盘灵活配置混合基金


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42 
网址：www.bzfunds.com 
（75） 联讯 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层



法定代 表人 ：徐 刚 
联系人 ：彭 莲 
客户服 务电 话：95564 
网址：www.lxsec.com 
（76） 中山 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼 7、8 层、 深圳 市华 侨城深 南大 道
9010 号 
法定代 表人 ：黄 扬录 
联系人 ：刘 军 
电话：0755- 83734659 
传真：0755-82960582 
客户服 务电 话：95329 
网址：www.zszq.com 
（77） 中信 期货 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 18 层 
法定代 表人 ：张 皓 
联系人 ：刘 宏莹 
电话：13718246886 
传真：0755-83217421






客户服 务电 话：400-990-8826 
网址：www.citicsf.com 
（78） 东亚 银行 （ 中 国） 有限公 司 
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼 中邮中小盘灵活配置混合基金


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43 
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东 亚银 行 金融大 厦 29 楼 
法定代 表人 ：李 国宝 
联 系 人： 杨俊 
客服电 话：800 830 3811 
网址：www.hkbea.com.cn 
（79） 宏信 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼 
法定代 表人 ：吴 玉明 
联 系 人： 杨磊 
电话：028-86199665 
传真：028-86199079 
客服电 话：4008-366-366 
网址：www.hxzq.cn 
（80） 中国 国际 期货 有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 
法定代 表人 ：王 兵 
联系人 ：许 黎婧 
电





话：010-65807848 
客服电 话：95162 、400-8888-160 
网址：www.cifco.net 
（81） 北京 增财 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208 室 
法定代 表人 ：罗 细安 
联系人 ： 杜娟



联系电 话： （8610 ）67000988-6075 
客服电 话：400-001-8811 
网址 ：www.zengcaiwang.com 
 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
44 
（82） 招商 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 ：李 建红 
联系人 ：邓 炯鹏 
客服电 话：95555 
网址： www.cmbchina.com 
（83） 华西 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
联系人 ：谢 国梅 
电话：010-52723273 
服务热 线：95584 
公司网 址：www.hx168.com.cn 
（84） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21&28 层 
法定代 表人 ：蒋 煜 
电话：010-58170949 
传真：010-58170840 
联 系 人： 殷雯 
客服电 话：400 818 8866 
网址：www.gscaifu.com 
（85） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司 
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室



办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层 
法定代 表人 ：钱 昊旻 
电话：010-59336533 
传真：010-59336500 
联 系 人： 仲 甜甜 
客服电 话：4008909998 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
45 
网址：www.jnlc.com 
（86） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西扩 ）N-1、N-2 地 块新浪 总部 科
技研 楼 5 层 518 室 
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西扩 ）N-1、N-2 地 块新浪 总部 科
技研 楼 5 层 518 室 
法定代 表人 ：李 昭琛 
电话：010-62675369 
传真：010-62675979 
联 系 人： 吴翠 
客服电 话：010-62675369 
网址：www.xincai.com 
（87） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 
法定代 表人 ：王 伟刚 
电话：010-56251471 
传真：010-62680827 
联 系 人： 熊 小满 
客服电 话：400-619-9059 
网址：www.hcjijin.com 
（88） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司 
注册地 址： 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层 
办公地 址： 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层 
法定代 表人 ： 戴新 装 
电话：021-20538888 
传真：021-20538999 
联 系 人： 江辉 
客服电 话：400-820-1515 
网址：http://www.zhengtongfunds.com/ 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
46 
（89） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼 
法定代 表人 ：鲍 东华 
电话：021-20665952



传真：021-22066653 
联 系 人： 宁博 宇 
客服电 话：400-821-9031 
网址：www.lufunds.com 
（90） 上海 利得 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室



法定代 表人 ：李 兴春 
联系人 ：陈 孜明 
电话：021-50583533



传真：021-50583633



客服电 话：400-921-7755 
 网址 ：www.leadfund.com.cn 
（91） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼 
办公地 址： 上海 市宜 山 路 700 号 普天 信息 产业 园 2 期 C5 栋 汇付 天下 总部 大 楼 2 楼 
法定代 表人 ：金 佶 
电话： 021-33323999



传真：021-33323837 
联 系 人： 陈云 卉 
客服电 话：400-820-2819 
网址：www.chinapnr.com 
（92） 中国 民生 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼 
法定代 表人 ：洪 崎 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
47 
客户服 务电 话：95568 
网址：www.cmbc.com.cn 
（93） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 
联系人 ：黄 敏嫦 
联系电 话：020-89629099 
客服电 话：020-89629066 
网址：www.yingmi.cn 
(94) 北京 虹点 基金 销售 有 限公司 （原 乐融 多源 ） 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 
法定代 表人 ：胡 伟 
电话：010-65951887 
传真：010-65951887 
联 系 人： 牛亚 楠 
客服电 话：4006180707 
网址：www.hongdianfund.com 
（95） 中国 国际 金融 股份 有限公 司 
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 
电话：010-65051166 
传真：010-65058065 
联 系 人： 任 敏、 陈曦 
客服电 话：010-65051166 
网址： ：www.cicc.com.cn 
（96） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
48 
法定代 表人 ：李 淑慧 
联系人 ：胡 静华 
电话： 0371-85518396 
传真：0371-85518397 
客户服 务电 话：4000-555-671 
网址：www.hgccpb.com 
（97） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展 区 ） 
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室 
法定代 表人 ：王 翔 
联系人 ：蓝 杰 
电话： 021-35385521 
传真： 021-55085991 
客户服 务电 话：400-820-5369 
网址： www.jiyufund.com.cn 
（98） 上海 万得 基金 销售 有限公 司



注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼 
法定代 表人 ：王 廷富 
联系人 ：徐 亚丹



电话：021-51327185 
传真：021-50710161 
客户服 务电 话：400-821-0203 
网址：www.520fund.com.cn



（99） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘书 有
限公司 ） 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室 
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN 
电话：0755-89460500 中邮中小盘灵活配置混合基金


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49 
传真：0755-21674453 
联系人 ：叶 健 
客服电 话：400-684-0500 
网址：www.ifastps.com.cn 
（100 ）浙 江金 观诚 财富 管 理有限 公司 
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室 
办公地 址 ： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富 
法定代 表人 ：徐 黎云 
联系人 ：孙 成岩 
电话：0571-88337717 
传真：0571-88337666 
客户服 务电 话：400-068-0058



网址：www.jincheng-fund.com 
（101 ）北 京微 动利 投资 管 理有限 公司 
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室 
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341 室 
法定代 表人 ：梁 洪军 
联系人 ：刘 鸿 
电话：010-52609656 
传真：010-51957430 
客户服 务电 话：400-819-6665 
网址：http://www.buyforyou.com.cn/ 
（102 ）上 海华 信证 券有 限 责任公 司 
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场 18－22 楼 
法定代 表人 ：郭 林 
联系人 ：陈 媛 
客服电 话：4008205999 
网址信 息：www.shhxzq.com



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50 
（103 ）金 惠家 保险 代理 有 限公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部 
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A 座 2107 
法定代 表人 ：夏 予柱 
联系人 ：胡 明哲 
电话：010-68091380 
传真：010-68091380 
客户服 务电 话：400-855-7333 
网址：www.jhjfund.com 
（104 ）北 京格 上富 信投 资 顾问有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 
法定代 表人 ：李 悦章 
联系人 ：张 林 
电话：010-85594745 
传真：010-65983333 
客户服 务电 话：400-066-8586



网址：www.igesafe.com



（105 ）济 安财 富（ 北京 ） 基金销 售有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层 
法定代 表人 ：杨 健



联系人 ：李 海燕 
电话：010-65309516 
传真：010-65330699 
客户服 务电 话：400-673-7010



网址：www.jianfortune.com 
（106 ）上 海凯 石财 富基 金 销售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室 
办 公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路１ 号 4 楼 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
51 
法定代 表人 ：陈 继武 
联系人 ：黄 祎 
电话：021-63333389 
传真：021-63333390 
客户服 务电 话：4006-433-389 
公司网 址：www.vstonewealth.com 
（107 ）泰 诚财 富基 金销 售 （大连 ）有 限公 司 
注册地 址： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号 
法定代 表人 ：林 卓 
联系人 ：姜 焕洋 
电话：0411-88891212-325 
传真：0411-84396536 
客户服 务电 话：400-6411-999 
公司网 址：www.haojiyoujijin.com 
（108 ）天 津万 家财 富资 产 管理有 限公 司 
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 
法定代 表人 ：李 修辞 
联系人 ：李 明然 
电话：010-59013825 
传真：010-59013707 
客户服 务电 话：010-59013825



网址：http://www.wanjiawealth.com/



（109 ）联 储证 券有 限责 任 公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼 
办公地 址： 北京 市东 城区 北三环 东 路 36 号环 球贸 易 中心 A 座 27 层 
法定代 表人 ：沙 常明 
联系人 ：丁 倩云



联系方 式：010-56177851 中邮中小盘灵活配置混合基金


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52 
客户服 务电 话: 400-620-6868



公司网 站: www.lczq.com 
（110 ）世 纪证 券有 限责 任 公司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 
法定代 表人 ：姜 昧军 
联系人 ：王 雯 
联系电 话：0755-83199511 
网址：www.csco.com.cn 
（111 ） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼 
法定代 表人 ：马 刚 
电话：021-60818249 
传真：021-60818280 
联 系 人： 杨徐 霆 
客服电 话：95156 
网址：https://www.tonghuafund.com 
（112 ）南 京苏 宁基 金销 售 有限公 司 
注册地 址： 南京 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号 
办公地 址： 南京 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号 
法定代 表人 ：刘 汉青 
电话：18512581255 
传真：025-66996699-884131 
联 系 人： 喻明 明 
客服电 话：95177 
网址：www.snjijin.com 
（113 ）北 京蛋 卷基 金销 售 有 限公 司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 2 层 222507 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层 
法定代 表人 ：钟 斐斐 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
53 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
联 系 人： 袁永 姣 
客服电 话：4000-618-518 
网址：www.danjuanapp.com 
（114 ）上 海联 泰资 产管 理 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室



办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 
法定代 表人 ：燕 斌 
联系人 ：陈 东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电 话：400-166-6788 
网址： www.66zichan.com 
（115 ）凤 凰金 信（ 银川 ） 基金销 售有 限公 司 
注册地 址： 宁 夏回 族自 治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼



法定代 表人 ：程 刚 
联系人 ： 张旭 
电话：010-58160168 
传真：010-58160173 
客服电 话：400-810-5919 
网址：www.fengfd.com 
（116 ）深 圳前 海凯 恩斯 基 金销售 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书 有
限公司 ） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华 路 355 号皇 庭中 心 8 楼 DE 
法定代 表人 ：高 锋 
电话：0755-82880158 
传真：0755-83655518 中邮中小盘灵活配置混合基金


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54 
联 系 人： 廖嘉 琦 
客服电 话：400-804-8688 
网址：http://www.foreseakeynes.com/ 
（117 ）大 泰金 石基 金销 售 有限公 司 
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼 
法定代 表人 ：袁 顾明 
电话：021-20324155



传真：021-20324199 
联 系 人： 赵明 
客服电 话：400-928-2266 
网 址：www.dtfunds.com 
（118 ）北 京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司 
注册地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 
法定代 表人 ： 江卉 
联系人 ：万 容 
联系电 话：010-89188345 
客服电 话： 95118 
传真： 010-89188000 
公司网 址：http://jr.jd.com 
（119 ）天 风证 券股 份有 限 公司 
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座 37 楼 
法定代 表人 ：余 磊 
联系人 ：夏 旻 
电话：027-87618882 
客服电 话：400-800-5000 
网址：http://www.tfzq.com 
（二）注册登记机构 
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司 
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
55 
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 
法定代 表人 ：曹均 
联系人 ：李 焱 
电话：010-82295160 
传真：010-82292422 
（三） 出具法律意见书的 律师事务所 
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所



住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室 
负责人 ：李 飒 
联系人 ：李飒 
电话：010 －62116298 
传真：010 －62216298 
经办律 师： 刘敬 华


李飒 
（四） 审计基金财产的会 计师事务所 
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ） 
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层 
执行事 务合 伙人 ：徐 华 
联系人 ：卫 俏嫔 
联系电 话：010-85665232 
传真电 话：010-85665320 
经办注 册会 计师 ：卫 俏嫔


李惠 琦 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
56 
六、基金的募集 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其它法 律
法规 的有关规定募 集.本 基金募 集申请已经中 国证监会《 关于 核准中邮 中小盘灵活 配置混合
型证券 投资 基金 募集 的批 复》(证监 许可[2011]40 号) 的核准 。 
( 一) 基金 类型 
混合型 
( 二) 基金 的运 作方 式 
契约型 开放 式 
( 三) 基金 存续 期 
不定期 
( 四) 基金 的面 值 
基金份 额初 始发 售面 值为 人民 币 1.00 元。 
( 五) 募集 规模 上限 
本基金 不设 首次 募集 规模 上限 
( 六) 募集 方式 和募 集场 所 
本基金 通过 基金 管理 人的 直销机 构和 代销 机构 的营 业网点 向投 资者 公开 发售 。 销售机 构
联系方 式详 见基 金份 额发 售公告 。 基金 管理 人可 以 根 据情况 增加 其他 代销 机构 ， 并另行 公 告 。 
( 七) 募集 期限 
本基金 募集 期限 自基 金份 额开始 发售 之日 起不 超过 3 个月。 本基 金自 2011 年 4 月 18
日至 2011 年 5 月 6 日 进行 发售。 如果 在此 期间 届满 时未达 到本 招募 说明 书第 七章第 一条 规
定的基 金备 案条 件， 基金 可在募 集期 内继 续销 售。 基金管 理人 也可 根据 基金 销售情 况在 募集
期限内 适当 延长 或缩 短基 金发售 时间 ，并 及时 公告 。 
( 八) 募集 对象 
符合法律法规规定的 可投 资于证券投资基金的 个人 投资者和机构投资者 以及 合格境外
机构投 资者 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许购 买证 券投资 基金 的其 他投 资者 。 
( 九) 认购 安排 
1. 认 购时间： 具体发售 时间由 基金管理 人根据相 关法律 法规及本 基金基金 合同， 在基
金份额 发售 公告 中确 定并 披露。 
2. 投 资人 认购 应提 交的 文 件和办 理的 手续 ，详 见本 基金的 份额 发售 公告 。 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
57 
3. 认 购原 则和 认购 限额 
(1) 本基 金认 购采 取金 额认 购的方 式， 投资 人认 购前 ， 需按 销售 机构 规定 的方 式全额 缴
款。 
(2) 在募 集期 内， 投 资人 可 多次认 购， 对单 一投 资人 在 认购期 间累 计认 购份 额不 设上限 。 
(3) 在基 金募 集期 内， 投资 人通过 代销 机构 认购 的单 笔最低 限额 为人 民币 1000 元； 投
资人通 过直 销机 构首 次认 购的单 笔最 低限 额为 人民币 50000 元 ， 追加 认购 单笔 最低限 额是 人
民币 1000 元。 
(4) 基金 投资 人在 募集 期内 可以多 次认 购， 认购 一经 受理不 得撤 销 
4. 认 购费 用 
本基金 的认 购费 率如 下： 






投 资者 在一 天之 内如 果有多 笔认 购， 适用 费率 按单笔 分别 计算 。 
本基金 认购 费由 认购 人承 担， 不 列入 基金 财产。 认购 费用用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、
注册登 记等 募集 期间 发生 的各项 费用 。 
5. 基 金认 购份 额的 计算 
本基金 认购 采用 金额 认购 的方式 。 基 金的 认购 金额 包括认 购费 用和 净认 购金 额。 计 算公
式如下 ： 
净认购 金额 ＝ 认购 金额/(1 ＋认 购费 率) 
认购费 用 ＝ 认 购金 额－ 净认购 金额 
认购份 额 ＝( 净 认购 金额 ＋认购 利息)/ 基金份 额面 值 
对于 500 万元( 含) 以上 的认 购适用 绝对 数额 的认 购费 金额。 
认购费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照四 舍五 入方法 ， 保留 到小数 点后 两位 ； 认 购
份额计 算结 果按 照四 舍五 入方法 ， 保 留到 小数 点后 两位， 由此 误差 产生 的损 失由基 金财 产承
担，产 生的 收益 归基 金财 产所有 。多 笔认 购时 ，按 上述公 式进 行逐 笔计 算。 
例： 某 投资 人投 资 10000 元认购 本基 金， 对应 费率 为 1.2% ， 如 果募 集期 内认 购资金 获
得的利 息 为 2 元， 则其 可 得到的 基金 份额 计算 如下 ： 
认购金 额 ( 元， 含认 购费 )


认购费 率



100 万 元以 下 1.2% 
100 万元( 含) 至 200 万 元以 下 1.0% 
200 万元( 含) 至 500 万 元以 下 0.6% 
500 万元( 含) 以上 1000 元/ 笔 中邮中小盘灵活配置混合基金


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58 
净认购 金额 ＝10000/(1 ＋1.2%) ＝9881.42 元 
认购费 用＝10000 －9881.42 ＝118.58 元 
认购份 额＝(9881.42 ＋2)/1.00 ＝9883.42 份 
即 投 资 人 投 资 10000 元 认 购 本 基 金 ， 加 上 认 购 资 金 在 募 集 期 内 获 得 的 利 息 ， 可 得 到
9883.42 份 基金 份额 。 
6. 认 购确 认 
销售网 点受 理申 请并 不 表 示对该 申请 是否 成功 的确 认， 而仅 代表 销售 网点 确实 收到了 认
购申请 。 申 请是 否有 效应 以基金 注册 登记 机构 的确 认为准 。 投 资人 可在 基金 合同生 效后 到各
销售网 点查 询最 终成 交确 认情况 和认 购的 份额 。 
( 十) 募集 资金 
基金募 集期 间募 集的 资金 存入专 门账 户， 在基 金募 集行为 结束 前， 任何 人不 得动用 。 
基金募 集期 间的 信息 披露 费、 会 计师 费、 律 师费 以及 其他费 用， 不得 从基 金财 产 中列支 。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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七 、 基 金 合 同 的生 效 
( 一) 基金 备案 和基 金合 同 生效 
1. 本 基金 自基 金份 额发 售 之日起 3 个 月内 ，在 基金 募集份 额总 额不 少于 2 亿 份，基 金
募集金 额不 少 于 2 亿 元， 并且 基 金份 额持 有人 的人 数不少 于 200 人 的条 件下 ， 基金 募集 期届
满或基 金管 理人 依据 法律 法规及 招募 说明 书决 定停 止基金 发售 ， 且基 金募 集达 到基金 备案 条
件，基 金管 理人 应当 自基 金募集 结束 之日 起 10 日内 聘请法 定验 资机 构验 资， 自收到 验资 报
告之日 起 10 日内 ，向 中国 证监会 提交 验资 报告 ，办 理基金 备案 手续 。自 中国 证监会 书面 确
认之日 起， 基金 备案 手续 办理完 毕， 基金 合同 生效 。 
2. 基 金管 理人 应当 在收 到 中国证 监会 确认 文件 的次 日对基 金合 同生 效事 宜予 以公告 。 
3. 本 基金募集 行为结束 前，投 资人的认 购款项只 能存入 专用账户 ，任何人 不得动 用。
认购资金在 募集 期 形 成 的利 息 在 基 金 合同 生 效 后 折成 投 资 人 认 购的 基 金 份 额， 归 投 资 人所
有。利 息转 份额 的具 体数 额以注 册登 记机 构的 记录 为准。 
( 二) 基金 募集 失败 
1 、基金 募集期 届满， 未达 到基金合 同的 生效条 件， 或基金募 集期 内发生 不可 抗力使 基
金合同 无法 生效 ，则 基金 募集失 败。 
2 、 如基 金募 集失 败， 基 金 管理人 应以 其固 有财 产承 担因募 集行 为而 产生 的债 务和费 用，
在基金 募集 期限 届满 后 30 日内返 还基 金投 资者 已缴 纳的款 项， 并加 计同 期银 行存款 利息 。 
 ( 三) 基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 金数 额 
基金合同 生效 后的存 续期 内，基金 份额 持有人 数量 不 满 200 人 或者基 金资产 净值低 于
5000 万元， 基金 管理 人应 当及时 报告 中国 证监 会； 基金份 额持 有人 数量 连 续 20 个 工作 日达
不到 200 人 ， 或 连续 20 个 工作日 基金 资产 净值 低 于 5000 万元， 基金 管理 人应 当及时 向中 国
证监会 报告 ，说 明出 现上 述情况 的原 因并 提出 解决 方案。 法律 法规 另有 规定 时，从 其 规 定 。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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60 
八 、 基 金 份 额 的申 购 与 赎 回 
( 一) 申购 和赎 回场 所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过基金 管理 人的 直销 中心 及代销 机构 的代 销网 点进 行。 具体 的
销售网 点将 由基 金管 理人 在招募 说明 书或 其他 公告 中列明 。 基金 管理 人可 根据 情况变 更或 增
减代销 机构 ， 并 予以 公告 。 投资者 可以 在销 售机 构办 理基金 销售 业务 的营 业场 所或按 销售 机
构提供 的其 他方 式办 理基 金的申 购与 赎回 。 
( 二) 申购 和赎 回的 开放 日 及开放 时间 
1. 开 放日 及开 放时 间 
基金投 资者 在开 放日 办理 基金份 额的 申购 和赎 回， 具体办 理时 间为 上海 证券 交易所 、 深
圳证券 交易 所的 正常 交易 日的交 易时 间， 但基 金管 理人根 据法 律法 规、 中国 证监会 的要 求或
基金合 同的 规定 公告 暂停 申购、 赎回 时除 外。 开 放日 的具体 业务 办理 时间 以销 售机构 公布 时
间为准 。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 
2. 申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个 月开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 由 基金管 理人 在开始 日前 依照 《信 息披 露办法 》 的
有关规 定在 至少 一种 指定 媒体和 基金 管理 人的 公司 网站上 公告 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份 额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 基金 投资 者在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购 、 赎 回或转 换申 请的 ， 其 基金 份
额申购 、赎 回价 格为 下次 办理基 金份 额申 购、 赎回 时间所 在开 放日 的价 格。 
( 三) 申购 与赎 回的 原则 
1. “ 未 知价” 原则 ， 即基 金份 额的申 购与 赎回 价格 以申 请当日 收市 后计 算的 基金 份额净 值
为基准 进行 计算 ； 
2. 基 金采 用金 额申 购和 份 额赎回 的方 式， 即申 购以 金额申 请， 赎回 以份 额申 请； 中邮中小盘灵活配置混合基金


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61 
3. 基金 份额 持有 人赎 回时， 除指 定赎 回外 ，基 金管理 人按“ 先进 先出” 的原 则， 对该 持
有人账 户在 该销 售机 构托 管的基 金份 额进 行处 理， 即先确 认的 份额 先赎 回， 后确认 的份 额后
赎回， 以确 定所 适用 的赎 回费率 ； 
4. 当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
5. 基 金管理人 在不损害 基金份 额持有人 权益的情 况下可 更改上述 原则，但 最迟应 在新
的原则 实施 前依 照有 关规 定在指 定媒 体及 基金 管理 人网站 上予 以公 告。 
 ( 四) 申 购与 赎回 的程 序 
1. 申 购和 赎回 的申 请 
基金投 资者 必须 根据 销售 机构规 定的 程序 ， 在开 放日 的具体 业务 办理 时间 内提 出申购 或
赎回的 申请 。 
基金投 资者 在提 交申 购申 请时须 按销 售机 构规 定的 方式备 足申 购资 金 ， 基 金投 资者在 提
交赎回 申请 时须 持有 足够 的基金 份额 余额 ， 否 则所 提交的 申购 、赎 回申 请无 效而不 予 成 交 。 
2. 申 购和 赎回 申请 的确 认 
T 日规定时间受 理的申请 ，正常情况下， 注册登记 机构在 T+1 日内( 包括该 日) 为投资
者对该 交易 的有 效性 进行 确认 ， 基 金投 资者 可在 T+2 日后( 包括 该日) 到销 售网 点柜台 或以 销
售机构 规定 的其 他方 式查 询申请 的确 认情 况。 
销售机 构对 申购 申请 的受 理并不 代表 该申 请一 定成 功， 而仅 代表 销售 机构 确实 接收到 申
购申请 。申 购的 确认 以注 册登记 机构 的确 认结 果为 准。 
3. 申 购和 赎回 的款 项支 付 
申购采 用全 额缴 款方 式， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 。 若申 购不
成 功或 无效 ， 基金 管理 人或 基金管 理人 指定 的代 销机 构将基 金投 资者 已缴 付的 申购款 项本 金
退还给 投资 者。 
基 金 投资 者赎 回 申请 成功后 ， 基金 管理 人 将通 过注册 登 记机 构及 其 相关 销售机 构在 T
＋7 日( 包括 该日) 内支 付赎 回款项 。在 发生 巨额 赎回 时，款 项的 支付 办法 参照 本基金 合同 有
关条款 处理 。 
 ( 五) 申 购和 赎回 的数 额限 制 
1. 申 请申 购基 金的 金额 
投资者 通过 代销 机构 首次 申购单 笔最 低限 额为 人民 币 1000 元； 投资 者通 过直 销机构 首
次申购 单笔 最低 限额 为人 民币 50000 元 ， 但 已认 购本 基金的 投资 者可 以适 用首 次单笔 最低 限
额人民 币 1000 元； 追加 申 购 单笔 最低 限额 为人 民 币 1000 元。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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投资者 将当 期分 配的 基金 收益转 购基 金份 额或 采用 定期定 额投 资计 划时 ， 不受 最低申 购
金额的 限制 。 
投资者 可多 次申 购， 对单 个投资 者累 计持 有份 额不 设上限 限制 ， 但 对于 可能 导致单 一投
资者持 有基 金份 额的 比例 超过 50% ， 或者 变相 规避 50% 集 中度 的情 形， 基金 管理人 有权 采
取控制 措施 。 当 接受 申购 申请对 存量 基金 份额 持有 人利益 构成 潜在 重大 不利 影响时 ， 基 金管
理人应 当采 取设 定单 一投 资者申 购金 额上 限或 基金 单日净 申购 比例 上限 、 拒 绝大额 申购 、 暂
停基 金申购等措施 ，切实保护 存量基金份额 持有人的合 法权益, 具体请参见 相关公 告。法律
法规、 中国 证监 会另 有规 定的除 外。 
2. 申 请赎 回基 金的 份额 
单笔赎 回不 得少 于 500 份( 如该账 户在 该销 售机 构托 管的基 金余 额不 足 500 份 ，则必 须
一次性赎回基金全部份额) ；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不 足 500
份时， 基金 管理 人有 权将 投资者 在该 销售 机构 托管 的剩余 基金 份额 一次 性全 部赎回 。 
3. 基 金管理人 可以根据 市场情 况，在法 律法规允 许的情 况下，调 整上述规 定申购 金额
和赎回 份额 的数 量限 制。 基金管 理人 必须 在调 整前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关规 定在 指定
媒体及 基金 管理 人网 站上 公告并 报中 国证 监会 备案。 
( 六) 申购 、赎 回的 费率 
1. 本 基金申购 费率按照 申购金 额递减， 即申购金 额越大 ，所适用 的申购费 率越低 。投
资者在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。 
本基金 申购 费率 最高 额不 超过申 购金 额 的 5% ， 具体 如下： 
 
 
 
 
 
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。 
 2. 本 基金赎回 费率按照 持有时 间递减， 即基金份 额持有 时间越长 ，所适用 的赎回 费率
越低。 
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的 5% ，随 持有 期限的 增加 而递 减。 具体 如下： 
申购金 额 ( 元 ，含 申购 费) 申购费 率 
100 万 元以 下 1.50% 
100 万元( 含) 至 200 万 元以 下 1.20% 
200 万元( 含) 至 500 万 元以 下 0.80% 
500 万元( 含) 以上 1000 元/ 笔 中邮中小盘灵活配置混合基金


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63 
注：[1]


就赎 回费 的计 算 而言，1 年指 365 天，2 年为 730 天， 以此 类推 。 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 本 基金对 持续 持有 期少 于 7 日的投 资
者收取 1.5% 的 赎回 费， 并 将上述 赎回 费全 额计 入基 金财产 ；对 持续 持有 期 不 少于 7 日 的投
资者 收取的赎回费，不低于赎回费总额 的 25% 应归基金财产，其余用于支付注册登记费 和
其他必 要的 手续 费。 
3. 基 金管 理人 可以 在履 行 相关手 续后 ，在 基金 合同 约定的 范围 内调 整相 关费 率或收 费 
方式 。 基 金管 理人 依照 有关 规定最 迟应 于新 的费 率或 收费方 式实 施日 前 2 个工 作日在 指定 媒
体和基 金管 理人 网站 上公 告。 
4. 基 金管理人 可以在不 违背法 律法规规 定及基金 合同约 定的情况 下根据市 场情况 制定
基金促 销计 划， 针对 特定 范围、 特定 地域 、 特 定时 间、 特 定交 易方 式等 的基 金投资 人定 期 和
不定期 地开 展基 金促 销活 动。 在 基金 促销 活动 期间， 基金管 理人 可以 对促 销活 动范围 内的 基
金投资 人调 低基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。



5 、关 于实 施特 定投 资群 体 申购基 金的 费率 政策 
本基金对特定客户投 资群 体实行申购费率优惠 政策 。特定投资群体指全 国社 会保障基
金、 依 法设 立的 基本 养老 保险基 金、 依法 制定 的企 业年金 计划 筹集 的资 金及 其投资 运营 收益
形成的 企业补 充养老 保险 基金（ 包括企 业年金 单一 计划以 及集合 计划） ，以及 可以投 资基金
的其他 社会 保险 基金 。 如 将来出 现可 以投 资基 金的 住房公 积金 、 享 受税 收优 惠的个 人养 老账
户、 经 养老 基金 监管 部门 认可的 新的 养老 基金 类型 ， 基金 管理 人可 将其 纳入 特定投 资群 体范
围。 对 于通 过中 邮基 金直 销中心 申购 本基 金的 特定 投资群 体的 申购 费率 ， 统 一实施 为原 申购
费率的 2 折， 即特 定申 购 费率＝ 原申 购费 率×0.2 ； 若原申 购费 率适 用于 固定 费用的 ，则 执
行原固 定费 用， 不再 享有 费率折 扣。 
( 七) 申购 和赎 回的 价格 、 费用及 其用 途 
1. 基 金申 购份 额的 计算 
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额， 其中 ： 
净申购 金额 ＝ 申购 金额/(1 ＋申 购费 率) 
持有时 间
[1]
 赎回费 率 
7 日以下 1.5% 
7 日（ 含 7 日） 至一 年以 下 0.5% 
1 年( 含 1 年) 至 2 年 0.25% 
2 年以 上( 含 2 年) 0% 中邮中小盘灵活配置混合基金


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申购费 用 ＝ 申 购金 额 － 净申购 金额 
申购份 额 ＝ 净 申购 金额/T 日 基金 份额 净值 
申购费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照四 舍五 入方法 ， 保留 至小数 点后 两位 ； 申 购
份额计 算结 果按 照四 舍五 入方法 ， 保 留到 小数 点后 两位， 由此 产生 的收 益或 损失由 基金 财产
承担。 
举例说 明： 假 定 T 日的 基 金份额 净值 为 1.200 元， 申购金 额 10000 元， 计算 如下： 
适用申 购费 率为 1.5% 
净申购 金额= 10000 /(1 ＋1.5%) = 9852.22 元 
申购费 用= 10000-9852.22 = 147.78 元 
申购份 数=


9852.22/ 1.200= 8210.18 份 
2. 基 金赎 回金 额的 计算 
基金的 赎回 金额 为赎 回总 额扣减 赎回 费用 ，其 中： 
赎回总 额 ＝ 赎 回份 额×T 日基金 份额 净值 
赎回费 用 ＝ 赎 回总 额× 赎 回费率 
赎回金 额 ＝ 赎 回总 额 － 赎回费 用 
赎回费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照四 舍五 入方法 ， 保留 小数点 后两 位； 赎回 金
额计算 结果 按照 四舍 五入 方法， 保留 到小 数点 后两 位， 由 此产 生的 收益 或损 失由基 金财 产承
担。 
举例说 明： 假定 T 日的 基 金份额 净值为 1.200 元 ， 赎回份 数为 10000 份 ，各 时期赎 回
金额如 下： 
持有期限 适用费率 赎回总金额 赎回费用 赎回金额 
7 日 以下 1.5% 10000*1.200=12000 12000*1.5%=180 12000-180=11820 
7 日 （含）至 1 年以
下 
0.50% 10000*1.200=12000 12000*0.50%=60 12000-60=11940 
1 年( 含) 至 2 年 0.25% 10000*1.200=12000 12000*0.25%=30 12000-30=11970 
2 年( 含) 以上 0.00% 10000*1.200=12000 12000*0.00%=0 12000-0=12000 
3. 本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点后 3 位， 小数点 后第 4 位 四舍 五入 ，由此 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 T 日 的基 金份 额净 值在当 天收 市后 计算 ， 并 在 T+1 日内 公
告。遇 特殊 情况 ，经 中国 证监会 同意 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告。 
4. 申 购费用由 投资人承 担，不 列入基金 财产，主 要用于 本基金的 市场推广 、销售 、注
册登记 等各 项费 用。 
5. 赎 回费用由 赎回基金 份额的 基金份额 持有人承 担，在 基金份额 持有人赎 回基金 份额中邮中小盘灵活配置混合基金


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时收取。不低于赎回费总额 的 25% 应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要 的
手续费 。 
6 、当本 基金各 类份额 发生 大额申购 或赎 回情形 时， 基金管理 人可 以采用 摆动 定价机 制
以确保 基金 估值 的公 平性 。 具体 处理 原 则 与操 作规 范遵循 相关 法律 法规 以及 监管部 门、 自律
规则的 规定 。 
( 八) 拒绝 或暂 停申 购的 情 形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受基 金投资 者的 申购 申请 ： 
1. 因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 ； 
2. 证 券交 易所 依法 决定 临 时停市 ，导 致基 金管 理人 无法计 算当 日基 金资 产净 值； 
3. 发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况； 
4. 基 金管理人 、基金托 管人、 基金销售 机构或注 册登记 机构的技 术保障或 人员支 持等
不充分 ； 
5. 基 金资产规 模过大， 使基金 管理人无 法找到合 适的投 资品种， 或基金管 理人认 为会
损害已 有基 金份 额持 有人 利 益的 申购 ； 
6 ． 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
暂停基 金估 值， 并采 取暂 停接受 基金 申购 申请 的措 施。 
7 ．基金 管理人 接受某 笔或 者某些申 购申 请有可 能导 致单一投 资者 持有基 金份 额的比 例
达到或 者超 过 50% ， 或者 变相规 避 50% 集 中度 的情 形时。 
8. 法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述暂 停申 购情 形时 ， 基金管 理人 应当 根据 有关 规定在 指定 媒体 和基 金管 理人网 站
上刊登 暂停 申购 公告 。 如 果基金 投资 者的 申购 申请 被拒绝 ， 被 拒绝 的申 购款 项将退 还给 投资
者。在 暂停 申购 的情 况消 除时， 基金 管理 人应 及时 恢复申 购业 务的 办理 。 
( 九) 暂停 赎回 或延 缓支 付 赎回款 项的 情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 基金 投资 者的赎 回申 请或 延缓 支付 赎回 款 项 ： 
1. 因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2. 证 券交易所 交易时间 依法决 定非正常 停市，导 致基金 管理人无 法计算当 日基金 资产
净值。 
3. 连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回， 导致 本基金 的现 金支 付出 现困 难。 
4. 发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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5. 基 金管 理人 认为 会有 损 于现有 基金 份额 持有 人利 益的赎 回。 
6 ． 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
暂停基 金估 值并 采取 延缓 支付赎 回款 项或 暂停 接受 基金赎 回申 请的 措施 。 
7. 法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ， 基 金管 理人应 在当 日向 中国 证监 会报告 ， 已接 受的赎 回申 请， 基金 管理 人
应按时 足额 支付 ； 如 暂时 不能足 额支 付， 可支 付部 分按单 个账 户申 请量 占申 请总量 的比 例分
配给赎 回申 请人 ， 未 支付 部分可 延期 支付 。 若 出现 上述 第 3 项 所述 情形 ， 按 基金合 同的 相 关
条款处 理。 投资 者在 申请 赎回时 可事 先选 择将 当日 可能未 获受 理部 分予 以撤 销。 在 暂停 赎回
的情况 消除 时， 基金 管理 人应及 时恢 复赎 回业 务的 办理并 公告 。 
( 十) 巨额 赎回 的情 形及 处 理方式 
1. 巨 额赎 回的 认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转换中转 出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过前一
日的基 金总 份额 的 10% ， 即认为 是发 生了 巨额 赎回 。 
2. 巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分顺 延赎 回。 
(1) 全额 赎回 ： 当 基金 管理 人认为 有能 力支 付基 金投 资者的 赎回 申请 时， 按正 常赎回 程
序执行 。 
(2) 部分 顺延 赎回 ： 当 基金 管理人 认为 支付 基金 投资 者的赎 回申 请有 困难 或认 为支付 投
资者的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 的 10% 的前提下，对其余赎回申请延期办理。 对
于当日 的赎 回申 请， 应当 按单个 账户 赎回 申请 量占 赎回申 请总 量的 比例 ， 确 定当日 受理 的赎
回份额 ； 基金 投资 者未 能赎 回部分 ， 投资 者在 提交 赎回 申请时 可 以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获赎 回的 部分 申请 将被撤 销。 延期 的赎 回申 请与下 一开 放日 赎回 申请 一并处 理， 无优
先权并 以该 开放 日的 基金 份额净 值为 基础 计算 赎回 金额 。 如 基金 投资 者在 提交 赎回申 请时 未
作明确 选择 ，投 资者 未能 赎回部 分作 自动 延期 赎回 处理。 
（3）当 基金出 现巨额 赎回 时，在单 个基 金份额 持有 人赎回申 请超 过前一 开放 日基金 总中邮中小盘灵活配置混合基金


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67 
份额 10% 的情形下，基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申请有困难或者 因
支 付 该 基 金 份额 持 有 人 的全 部 赎 回 申 请而 进 行 的 财产 变 现 可 能 会对 基 金 资 产净 值 造 成 较大
波动时，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出前一开放日基金总份 额 10% 的
赎回申 请实 施延 期办 理。 延期的 赎回 申请 与下 一开 放日赎 回申 请一 并处 理， 无优先 权并 以下
一开放 日的 基金 份额 净值 为基础 计算 赎回 金额 ， 以 此类推 ， 直到 全部赎 回为 止。 而对 该单 个
基金份 额持 有人 前一 开放 日基金 总份 额 10% 以 内（ 含 10% ）的 赎回 申请 与其 他投资 者的 赎
回申请 按上 述（1） 、 （2 ） 方式处 理， 具体 见招 募说 明书或 相关 公告 。 
3. 巨 额赎 回的 公告 
当发生 巨额 赎回 并顺 延赎 回时， 基金 管理 人应 在 2 日内通 过中 国证 监 会 指定 媒体、 基金
管理人 的公 司网 站或 代销 机构的 网点 刊登 公告 ， 并在 公开披 露日 向中 国证 监会 和基金 管理 人
主要办 公场 所所 在地 中国 证监会 派出 机构 备案 ， 并 通过邮 寄、 传真 或者 招募 说明书 规定 的其
他方式 在 3 个工 作日 内通 知基金 份额 持有 人， 并说 明有关 处理 方法 。 
连续 2 日以 上( 含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必要 ， 可 暂停 接受 基金的 赎
回申请 ；已 经接 受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项，但 不得 超过 20 个 工作 日，并 应当 在
指定媒 体和 基金 管理 人网 站上进 行公 告。 
( 十一) 暂 停申 购或 赎回 的 公告和 重新 开放 申购 或赎 回的公 告 
1. 发 生上述暂 停申 购或 赎回情 况的，基 金管理人 当日应 立即向中 国证监会 备案， 并依
照有关 规定 在指 定媒 体和 基金管 理人 网站 上刊 登暂 停公告 。 
2. 如 发生 暂停 的时 间为 1 日，第 2 个 工作 日基 金管 理人应 依照 有关 规定 在指 定媒体 和
基金管 理人 网站 上刊 登基 金重新 开放 申购 或赎 回公 告， 并公 布最 近 1 个开 放日 的基金 份额 净
值。 
3. 如 发生 暂停 的时 间超过 1 日， 暂停 结束 ，基 金重 新开放 申购 或赎 回时 ，基 金管理 人
应提 前 2 个 工作 日在 指定 媒体和 基金 管理 人网 站上 刊登基 金重 新开 放申 购或 赎回公 告 ， 并 公
告最 近 1 个 开放 日的 基金 份额净 值。 
( 十二) 基 金转 换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务， 基金 转换 可以 收取一 定的 转换 费， 相关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并及 时告 知基 金托 管人与 相关 机
构。 
( 十三) 基 金的 非交 易过 户 中邮中小盘灵活配置混合基金


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68 
指基金 注册 登记 机构 受理 继承、 捐赠、 司法 强制 执行 和经注 册登 记机 构认 可的 其它情 况而 产
生的非 交易 过户 。 无 论在 上述何 种情 况下 ， 接 受划 转的主 体必 须是 依法 可以 持有本 基金 的基
金份额 投资 者。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合 法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 注册 登记机 构要 求提 供的 相关 资料， 对于 符合
条件的 非交 易过 户申 请自 申请受 理日 起 2 个月 内办 理， 并按 基金 注册 登记 机构 规定的 标准 收
费。 
( 十四) 基 金的 转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
如果出 现基 金管 理人 、 注 册登记 机构 、 办 理转 托管 的销售 机构 因技 术系 统性 能限 制 或其
它合理 原因 ，可 以暂 停该 业务或 者拒 绝基 金份 额持 有人的 转托 管申 请。 
( 十五) 定 期定 额投 资计 划 
在各项 条件 成熟 的情 况下 ， 本基 金可 为基 金投 资者 提供定 期定 额投 资计 划服 务， 具 体实
施方法 以更 新后 的招 募说 明书和 基金 管理 人届 时的 公告为 准。 
 ( 十六) 其他 情形 
基金账 户和 基金 份额 冻结 、解冻 的业 务， 由注 册登 记机构 办理 。 
基金注册登记机构只 受理 国家有关机关依法要 求的 基金账户或基金份额 的冻 结与解冻
以及注 册登 记机 构认 可的 其他情 况的 基金 账户 或基 金份额 的冻 结与 解冻 。 基金 账户或 基金 份
额被冻 结的 ，被 冻结 基金 份额所 产生 的权 益一 并冻 结， 被 冻结 部分 份额 仍然 参与收 益分 配 ，
法律法 规、 中国 证监 会或 法院判 决、 裁定 另有 规定 的除外 。 
当基金 份额 处于 冻结 状态 时， 基金 注册 登记 机构 或其 他相关 机构 应拒 绝该 部分 基金份 额
的赎回 申请 、转 出申 请、 非交易 过户 以及 基金 的转 托管。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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九、基金的投资 
( 一) 投资 目标 
本基金 通过 合理 的动 态资 产配置 ， 在 严格 控制 风险 并保证 充分 流动 性的 前提 下， 重 点挖
掘中小 盘股 票中 的投 资机 会，谋 求基 金资 产的 长期 稳定增 值。 
 ( 二) 投 资范 围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票( 包括
中小板和创业板) 、债券、 货币市场工 具、权证、资产支持证券、以及法律法规和中国证监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 如 法律 法规 和监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基
金管理 人在 履行 适当 程序 后， 可 以将 其纳 入投 资范 围； 如 法律 法规 或中 国证 监会变 更投 资品
种的比 例限 制的 ，基 金管 理人可 依据 相关 规定 履行 适当程 序后 调整 本基 金的 投资比 例 规 定 。 
本基金 为混 合型 基金 ，基 金的投 资组 合比 例为 ：股 票资产 占基 金资 产的 30%~80% ，债
券、 权证 、 资 产支 持证 券、 以及法 律法 规和 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他证 券品种 占基 金
资产 的 0%~65% ，权 证占 基金资 产净 值 的 0%~3% ， 并保持 现金 或 者 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的 5% ， 其 中 现金类 资产 不包 括结 算备 付金 、 存 出保
证金及 应收 申购 款等 。 
基金管 理人 每半 年末 将对 中国 A 股市 场中 的股 票按 流通市 值从 小到 大排 序并 相加， 累
计流通 市值 达 到 A 股总 流 通市 值 2/3 的 这部 分股 票 称为中 小盘 股票 。 在此 期间 对于未 被纳 入
最近一 次排 序范 围的 股票( 如新股 上市 等) ， 如果 其流 通市值 可满 足以 上标 准， 也称为 中小 盘
股票。 本基 金投 资于 中小 盘股票 比例 不低 于基 金股 票资产 的 80% 。 
上述所 称的 流通 市值 指的 是在国 内证 券交 易所 上市 交易的 股票 的流 通股 本乘 以收盘 价 。
如果排 序时 股 票 暂停 交易 或停牌 等原 因造 成计 算修 正的， 本基 金将 根据 市场 情况， 取停 牌前
收盘价 或最 能体 现投 资者 利益最 大化 原则 的公 允价 值计算 流通 市值 。 
如果今 后出 现更 科学 合理 的中小 盘股 票界 定及 流通 市值计 算方 式 ， 本 基金 管理 人在履 行
适当程 序后 可以 做出 相应 调整， 并提 前三 个工 作日 在指定 媒体 公告 变更 后具 体的计 算 方 法 。 
( 三) 投资 理念 
本基金 通过 对宏 观经 济形 势以及 市场 状况 的深 入分 析，采 用灵 活的 大类 资产 配置策 略 ，
应用系 统化 的风 险管 理工 具准确 跟踪 和全 程监 控投 资组合 风险 ，力 求在 较低 的风险 水平 上 ，
为投资 者提 供超 越业 绩比 较基准 的收 益。 其中 股票 投资部 分， 本基 金针 对中 小盘股 票及 中小中邮中小盘灵活配置混合基金


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70 
市值上 市公 司的 特殊 性， 采用自 下而 上的 股票 投资 策略 ， 通 过流 动性筛 选 、 定量筛 选和 定性
分析相 结合 的方 法寻 找具 有投资 价值 的个 股， 分享 这类企 业带 来的 较高 回报 。 
( 四) 投资 策略 
本 基 金 将 采 用“ 自 上 而 下” 的 大 类 资 产 配 置 策 略 和“ 自 下 而 上” 的 股 票 投 资 策 略 相 结 合 的
方法进 行投 资。 
1. 大 类资 产配 置策 略 
本基金根据各项重要 的经 济指标分析 宏 观 经 济发 展变 动 趋 势 ， 判 断 当 前所 处的 经 济 周
期， 进 而对 未来 做出 科学 预测。 在此 基础 上， 结合 对流动 性及 资金 流向 的分 析， 综 合股 市和
债市估 值及 风险 分析 进行 灵活的 大类 资产 配置 。 此 外， 本 基金 将持 续地 进行 定期与 不定 期的
资产配 置风 险监 控， 适时 地做出 相应 的调 整。 本基 金采用 全球 视野 ， 将 全球 经济作 为一 个 整
体进行 分析 ， 从 整体 上把 握 全球一 体化 形势 下的 中国 经济走 势， 从而 做出 投资 在 股票、 债券、
现金三 大类 资产 之间 的资 产配置 决策 ，大 类资 产配 置策略 流程 如图 所示 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
图 1 大类 资产 配置 策略 流 程图 
1) 对宏观 经济 发展 变动 趋势 的判断 
宏观研 究员 根据 各项 重要 的经济 指标 ， 如 国内 生产 总值、 产出 缺口 、 通 货膨 胀率、 利率
产出缺 口 
国内生 产
总值 
通货膨 胀
率 
利率水 平 
货币信 贷
数据 
大 类资 产
配置 
对宏观 经济 趋
势判断 
对 流 动 性 及 资
金流向 分析 
股
市
估
值
及
风
险
分
析 
债
市
估
值
及
风
险
分
析 
绝对估 值
法 
相对估 值
法 
 
银行信 贷 
 
货币供 应量 
储蓄存 款余
额 
 
 
股市成 交量
和成交 额 
 
银行回 购利
率 
企业信 用利
差 
利率期 限结
构 
利率走 势 中邮中小盘灵活配置混合基金


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71 
水平、 货币 信贷 数据 等因 素判断 当前 宏观 经济 所处 的周期 ， 并 根据 具体 情况 推荐适 合投 资的
资产 类 别。 一般 来说 ， 在 经济复 苏阶 段， 投资 股票 类资产 可以 获得 较高 的收 益； 在 经济 过热
阶段， 适当 降低 股票 投资 比例可 以降 低系 统性 风险 ， 同时 投资 资源 类股 票可 以分享 大宗 商品
牛市收 益 ； 在 滞涨阶 段 ， 最佳的 资产 配置 策略 应当 是降低 股票 仓位 持有 现金 ； 在 经济 萧条 阶
段， 债 券类 资产 是优 先选 择的投 资品 种。 但是 ， 由 于经济 预测 的复 杂性 和不 确定性 ， 完 全依
靠历史 经验 来预 测未 来是 不可取 的， 必须 具体 问题 具体分 析。 本基 金凭 借实 力雄厚 的宏 观经
济研究 团队 ，对 宏观 经济 发展变 动趋 势做 出判 断， 从而指 导基 金的 大类 资产 配置策 略。 
2) 对流动 性和 资金 流向 的分 析 
资产价 格的 长 期 变化 是由 社会发 展和 经济 变动 的内 在规律 决定 的 ， 但 是资 产价 格的短 期
变化受 流动 性和 资金 流向 的影响 。 这一 点在股 票市 场上体 现得 尤其 明显 。 此 外， 通过 对宏 观
经济运 行规 律的 深入 研究 以及对 估值 的客 观分 析能 判断大 的资 产价 格变 动趋 势， 却无 法得 知
资产价 格变 动的 节奏 ， 资 金流向 分析 可以 弥补 这一 缺点 。 基 于以 上判断 ， 本 基金将 对流 动性
和资金 的流 向进 行监 控， 充分利 用目 前可 得的 信息 ， 着重 从货 币供 应量 、 银 行信贷 、 储 蓄存
款余额 、股 市成 交量 和成 交额、 银行 回购 利率 走势 等方面 进行 判断 。 
3) 对股市 及债 市估 值及 风险 分析 
本基金 在决 定股 票和 债券 两类资 产的 配置 比 例 之前 ， 将全面 衡量 股市 和债 市的 估值水 平
及风险 。具 体分 析方 法如 下： 
? 本基金 采用 相对 估值 法和 绝对估 值法 相结 合的 方法 衡量股 市的 估值 水平 及风 险。 其
中，相 对估 值法 主要 是通 过将 A 股估 值水 平和 历史 估值水 平、 同一 时期 H 股 和国际 股市 的
估值水 平进 行比 较， 再结 合对 A 股合 理溢 价波 动区 间的分 析， 判断 当前 A 股 市场估 值水 平
是否合 理； 绝对 估值 法则 主要采 用 FED 模型 、DCF 模型和 DDM 模 型计 算市 场合理 估值 水
平，和 当前 市场 估值 进行 比较， 判断 市场 的估 值风 险。 
? 本基金 从以 下几 方面 分析 债券市 场估 值和 风险 ： 通 过对利 率走 势、 利率 期限 结构等
因素的 分析 ， 预 测债 券的 投资收 益和 风险 ； 对 宏观 经济 、 行 业前 景以及 公司 财务进 行严 谨 的
分析， 考察 其对 企业 信用 利差的 影响 ，从 而进 行信 用类债 券的 估值 和风 险分 析。 
2. 股 票投 资策 略 
本基金 针对 中小 盘股 票及 中小市 值上 市公 司的 特殊 性，采 用自 下而 上的 股票 投资策 略 ，
通过流 动性 筛选 、 定 量筛 选和定 性分 析相 结合 的方 法寻找 具有 投资 价值 的个 股， 分 享这 类企
业带来 的较 高回 报。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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1) 中小盘 股票 及中 小市 值上 市公司 特性 
中小盘 股票 在风 险收 益特 征上和 大盘 股具 有明 显的 不同 。 长 期来 看 中 小市 值股 票的平 均
收益率 高 ， 这 就是股 市的 规模效 应 ， 也 叫 中小 盘股 效应 。 造 成这 一现象 的原 因 主要 有如 下 两
方面因 素： 中小 盘股 的流 动性补 偿和 中小 市值 上市 公司的 特性 。 
? 中小盘 股的 流动 性补 偿 
股票的流动性可以分为以下四个维度进行分析：交易的即时性( 交易在时间上是否能 够
立即执行) 、市场宽度( 交 易价格偏离市场有效价格的程度) 、市场深度( 即在 不影响当前价格
条件下 所吸 收的 成交 量) 、 市场弹 性( 由 于一 定数 量的 交易导 致价 格偏 离均 衡水 平后恢 复均 衡
价格的速度) 。中小盘股票 在这四个方面都要比大盘股差，因而导致股价波动率高，产生流
动性风 险 ， 因 此需要 更高 的收益 补偿 ， 从而产 生股 票的流 动性 溢价 ， 导 致中 小盘股 票预 期 收
益和预 期风 险都 高于 大盘 股。 
? 中小市 值上 市公 司的 特性 
中小市 值上 市公 司在 业务 模式、 企业 成长 性、 行 业属 性等方 面都 与大 市值 上市 公司存 在
显著的 不同 ， 因此需 要特 别关注 此类 企业 的特 殊性 ， 并 为其 制定 相应的 投资 策略 。 本 基金 认
为，中 小市 值上 市公 司的 特点具 体表 现在 以下 几个 方面： 
? 中小市 值上 市公 司业 务模 式相对 比较 简单 。 简单 的业 务模式 有利 于降 低公 司经 营管
理成本 ， 集中 精力做 大做 强， 更有 利于 降低研 究员 分析和 预测 公司 业务 发展 情况的 难度 ； 同
时这样 的业 务模 式也 会导 致公司 运营 风险 增加 ， 但是 基金可 以通 过分 散化 投资 将组合 的风 险
降低。 
? 小市值 上市 公司 大多 处于 企业生 命 周 期的 初创 期和 成长期 ， 大 多具 有高 成长 性， 相
关财务 指标 波动 性较 大； 中型市 值上 市公 司大 多处 于企业 生命 周期 的发 展期 ， 具备 了一 定的
规模优 势， 进入 平稳 发展 期。 
? 中小市 值上 市公 司数 量多 、 行业 面覆 盖面 宽， 特 别是 在细分 行业 和新 兴行 业中 占据
重要位 置， 具有 广阔 的发 展 空间。 在细 分行 业内 竞争 对 手相对 较少 ， 有 利于 公司 提 高利润 率。
同时 ， 由 于可 比公司 少且 跟踪研 究的 分析 师比 较少 ， 缺 乏完 善的 行业研 究 ， 这种信 息的 缺乏
使得投 资于 小公 司的 预期 风险更 大， 因而 需要 更高 的收益 补偿 。 
2) 股票投 资策 略 中邮中小盘灵活配置混合基金


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图 2 股票 投资 策略 流程 图 
针对以 上提 到的 中小 市值 上市公 司的 特殊 性 ， 本 基金 采用自 下而 上的 股票 投资 策略进 行
选股， 具体 流程 如下 ： 
? 第一步 ，通 过流 通市 值筛 选，构 建中 小盘 股票 规模 库 
基金管 理人 每半 年末 将对 中国 A 股市 场中 的股 票按 流通市 值从 小到 大排 序并 相加， 累
计流通 市值 达 到 A 股总 流 通市 值 2/3 的 这部 分股 票 称为中 小盘 股票 。 在此 期间 对于未 被纳 入
最近一 次排 序范 围的 股票( 如新股 上市 等) ， 如果 其流 通市值 可满 足以 上标 准， 也称为 中小 盘
股票。 
上述所 称的 流通 市值 指的 是在国 内证 券交 易所 上市 交易的 股票 的流 通股 本乘 以收盘 价 。
如果排 序时 股票 暂停 交易 或停牌 等原 因造 成计 算修 正的， 本基 金将 根据 市场 情况， 取停 牌前
收盘价 或最 能体 现投 资者 利益最 大化 原则 的公 允价 值计算 流通 市值 。 
如果今 后出 现更 科学 合理 的中小 盘股 票界 定及 流通 市值计 算方 式 ， 本 基金 管理 人在履 行
适当程 序后 可以 做出 相应 调整， 并提 前三 个工 作日 在指定 媒体 公告 变更 后具 体的计 算 方 法 。 
本基金 将中 小盘 股票 纳入 中小盘 股票 规模 库 。 本 基金 投资于 中小 盘股 票比 例不 低于基 金
股票资 产 的 80% 。 
? 第二步 ，综 合考 虑企 业成 长、价 值及 盈利 特性 ，构 建股票 备选 库。 
本基金 重点 选择 市场 估值 合理 、 盈 利能 力出 色且 营业 收入和 利润 稳定 增长 的股 票 进入 备
自下而上 的选股 策略 
风险控 制 5 
80% 
20% 
定性分 析 3 
 2 
成长、价值盈利特性评估 
 
 1 
流通市 值筛 选 
 
中小盘规 模库 
备选库 












精选库 
股票组 合构 建 4 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
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选库 。 研 究员 对上市 公司 的财务 报表 和经 营数 据 进 行分析 预测 ， 分别评 估企 业成长 、 价值 及
盈利特性。通过对各项指标设定一定的权重进行加权打分排序，选取排名在前 50% 的个股
进入股 票备 选库 。 
表 1 建立股票备选库参考指标 



参考指 标 
成长特 性 营业利 润同 比增 长率 、经 营性 现金 流 同比增 长率 、净 利润 同比 增长 率、 营 业收入 同比 增长 率等 
价值特 性 市盈率 、市 净率 、PEG 、 市销 率等 
盈利特 性 净资产 收益 率、 总资 产净 利率 、投 入 资本回 报率 、销 售净 利率 等 
由于公 司经 营状 况和 市场 环境在 不断 发生 变化 ， 基金 将实时 跟踪 上市 公司 风险 因素和 成
长性因 素的 变动 ，对 上述 几类指 标及 其权 重设 置进 行动态 调整 。 
? 第三步 ，个 股定 性分 析， 构建股 票精 选库 
在股票 备选 库的 基础 上， 本基金 从公 司治 理结 构、 公司经 营运 行等 方面 对个 股进行 定性
分析， 构建 股票 精选 库。 
精选库 股票 在公 司治 理结 构方面 需满 足以 下标 准： 
? 主要股 东资 信良 好， 持股 结构相 对稳 定， 注重 中小 股东利 益， 无非 经营 性占 款； 
? 公司主 营业 务突 出， 发展 战略明 晰， 具有 良好 的创 新能力 和优 良的 核心 竞争 力， 信
息披露 透明 ； 
? 管理规 范， 企业 家素 质突 出， 具 有合 理的 管理 层激 励与约 束机 制， 建立 科学 的管理
与组织 架构 。 
精选库 股票 在公 司经 营运 行方面 需满 足以 下标 准： 
? 具有持 续经 营能 力和 偿债 能力 ， 资 产负 债率合 理 。 具有持 续的 成长 能力 ， 通 过对公
司商业 模式 的全 方位 分析 判断公 司成 长动 力来 源和 持续性 ； 
? 主营业 务稳 定运 行， 收入 及利润 保持 合理 增长 ，资 产盈利 能力 较高 ； 
? 净资产 收益 率处 在领 先水 平； 
? 财务管 理能 力较 强， 现金 收支安 排有 序； 
? 公司拥 有 创 新能 力、 专有 技术、 特许 权、 品牌 、渠 道优势 、重 要客 户等 ； 
? 公司经 营运 行风 险评 估 。 针 对中小 市值 上市 公司 业务 模式简 单带 来的 公司 经营 运行
潜在风 险及 导致 风险 发生 的关键 因素 进行 深入 分析 和持续 关注 。 
3. 债 券投 资策 略 
1) 平均久 期配 置 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
75 
本基金 通过 对宏 观经 济形 势和宏 观经 济政 策进 行分 析， 预 测未 来的 利率 趋势， 并据此 积
极调整 债券 组合 的平 均久 期， 在 控制 债券 组合 风险 的基础 上提 高组 合收 益。 当预期 市场 利率
上升时 ， 本基 金将缩 短债 券投资 组合 久期 ， 以 规避 债券价 格下 跌的 风险 。 当 预期市 场利 率 下
降时， 本基 金将 拉长 债券 投资组 合久 期， 以更 大程 度的获 取债 券价 格上 涨带 来的价 差 收 益 。 
2) 期限结 构配 置 
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断， 运用 统计 和数 量分析 技术 ， 本 基金 对债 券市场 收益
率曲线 的期 限结 构进 行分 析，预 测收 益率 曲线 的变 化趋势 ，制 定组 合的 期限 结构配 置策 略 。
在预期 收益 率曲 线趋 向平 坦 化时 ，本 基金 将采 取哑 铃型策 略， 重点 配置 收益 率曲线 的两 端 。
当预期 收益 率曲 线趋 向陡 峭化时 ， 采取 子弹型 策略 ， 重 点配 置收 益率曲 线的 中部 。 当 预期 收
益率曲 线不 变或 平行 移动 时，则 采取 梯形 策略 ，债 券投资 资产 在各 期限 间平 均配置 。 
3) 类属配 置 
本基金 对不 同类 型债 券的 信用风 险 、 流 动性 、 税 赋 水平等 因素 进行 分析 ， 研 究同期 限的
国债、 金融债 、 央票 、 企 业债、 公 司债 、 短期 融资 券之间 的利 差和 变化 趋势 ， 制定债 券类 属
配置策 略， 确定 组合 在不 同类型 债券 品种 上的 配置 比例。 根据 中国 债券 市场 存在市 场分 割的
特点， 本基 金将 考察 相同 债券在 交易 所市 场和 银行 间市场 的利 差情 况， 结合 流动性 等因 素的
分析， 选择 具有 更高 投资 价值的 市场 进行 配置 。 
4) 回购套 利 
本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例 内， 适时 适度 运用 回购 交易 套利策 略
以增强 组合 的收 益率 ， 比 如运用 回购 与现 券之 间的 套利、 不同 回购 期限 之间 的套利 进行 低风
险的套 利操 作。 
4. 权证 投 资策 略 
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控 制基
金组合 风险 ， 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时， 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究
及估值 的基 础上 ， 结 合股 价 波动率 等参 数， 运用 数量 化 期权定 价模 型， 确定 其合 理 内在价 值，
从 而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合。 
未来 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求中邮中小盘灵活配置混合基金


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76 
其他投 资机 会， 履行 适当 程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。 
 ( 五) 业绩 比较 基准 
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：中证 700 指数× 60%+ 中 国债 券总 指数× 40% 
中证 700 指数 对 于中 小盘 股票的 界定 与本 基金 对中 小盘股 票的 界定 一致 ， 且市 场使用 广
泛， 具有 良好 的公信 力 ； 中国债 券总 指数 是中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 编制的 ， 以符 合
债券期 限、 发行 人、 流通 场所、 债券 付息 方式 等复 合条件 的全 部债 券为 样本 券， 采 用市 值加
权计算 的 债 券指 数， 编制 合理、 透明 、 运 用广 泛， 具有较 强的 代表 性和 权威 性。 基 于本 基金
的投资 范围 和投 资比 例， 选用上 述业 绩比 较基 准能 够真实 、 客 观地 反映 本基 金的风 险收 益特
征。 
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金或 市场 推出 代表 性更强 、 投
资者认 同度 更高 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 时 ， 本 基金 管理 人可 以依据 维护 基
金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 根据 实际 情况 对业 绩比较 基准 进行 相应 调整 。 调整 业绩 比较
基准应 经基 金托 管人 同意 ， 报中 国证 监会 备案， 基金 管理人 应在 调整 前 3 个工 作日在 中国 证
监会指 定的 信息 披露 媒体 上刊登 公告 。 
( 六) 风险 收益 特征 
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 其预 期风 险和 预期 收益高 于债 券型 基金 和货 币市场 基
金，但 低于 股票 型基 金。 
 ( 七) 投 资决 策依 据 
1. 国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定； 
2. 本 基金将在 对宏观经 济发展 态势、证 券市场运 行环境 和上市公 司的基本 面进行 深入
研究的 基础 上进 行投 资； 
3. 投 资对象的 预期收益 和预期 风险的匹 配关系， 本基金 将在承担 适度风险 的范围 内，
选择收 益风 险配 比最 佳的 品种进 行投 资。 
( 八) 投资 决策 流程 
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投资 决策 委员 会定 期就 投资管 理
业务的 重 大 问题 进行 讨论 。基金 经理 、行 业研 究员 、交易 员在 投资 管理 过程 中既密 切合 作 ，
又责任 明确 ， 在 各自 职责 内按照 业务 程序 独立 工作 并合理 地相 互制 衡。 具体 的投资 管理 程序
如下： 
1. 策 略研 究员 、行 业研 究 员、债 券研 究员 、金 融工 程研究 员各 自独 立完 成相 应的研 究 
报告， 为投 资策 略提 供依 据； 
2. 投 资决策委 员会每月 召开投 资策略会 议，决定 基金的 大类资产 配置比例 和股票 、债中邮中小盘灵活配置混合基金


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77 
券的投 资重 点等 ； 
3. 投 资总监每 周召集投 资例会 ，根据投 资决策委 员会的 决定，结 合市场和 公司基 本面
的变化 ，决 定具 体的 投资 策略； 
4. 基 金经理依 据策略研 究员的 宏观经济 分 析、行 业研究 员的行业 分析和个 股研究 、债
券研究 员的 债券 市场 研究 和券种 选择 建议 、 金 融工 程研究 员的 定量 投资 策略 研究， 结合 本基
金产品 定位 及风 险控 制的 要求， 在权 限范 围内 制定 具体的 投资 组合 方案 ， 报 投资决 策委 员会
讨论通 过； 
5. 基 金经 理根 据经 投资 决 策委员 会批 准的 基金 投资 组合方 案 ， 向 交易 部下 达 交易指 令； 
6. 交 易部 执行 基金 经理 的 交易指 令， 对交 易情 况及 时反馈 ； 
7. 金 融工 程研 究员 负责 完 成有关 投资 风险 监控 报告 及内部 基金 业绩 评估 报告 ； 
8. 基 金管 理小 组定 期检 查 评估投 资组 合的 运作 成效 ， 以 便随 时修 正不 合理 的 投资决 策； 
9. 基 金管理小 组在确保 基金持 有人利益 的前提下 ，有权 根据环境 的变化和 实际的 需要
对上述 投资 决策 程序 进行 合理的 调整 
( 九) 投资 限制 
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
1. 本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ； 
2. 本 基金与由 本基金管 理人管 理的其他 基金持有 一家公 司发行的 证券，不 超过该 证券
的 10% ； 
3. 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
40% 。 债券 回购 最长 期限 为１年 ，债 券回 购到 期后 不得展 期； 
4. 本 基金参与 股票发行 申购， 本基金所 申报的金 额不超 过本基金 的总资产 ，本基 金所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 
5. 保 持不 低于 基金 资产 净 值 5％ 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券 ， 其 中现金 类
资产不 包括 结算 备付 金、 存出保 证金 及应 收申 购款 等 ； 
6. 本 基金投资 权证，在 任何交 易日买入 的总金额 ，不超 过上一交 易日基金 资产净 值的
0.5% ， 基金 持有 的全 部 权证 的 市值 不 超过 基金 资产净 值 的 3 ％ ，本 基金 管 理人 管 理的 全部
基金持 有同 一权 证的 比例 不超过 该权 证 的 10 ％。中邮中小盘灵活配置混合基金


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7. 本 基金持有 的同一（ 指同一 信用级别 ）资产支 持证券 的比例， 不得超过 该资产 支持
证券规模 的 10 ％； 本基 金 投资于同 一原 始权益 人的 各类资产 支持 证券的 比例 ，不得超 过该
基金资产净值 的 10% ；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各 类
资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模 的 10% ；本基金持有的全部资产 支
持证券 ，其 市值 不得 超过 该基金 资产 净值 的 20 ％。 
8. 本 基金管理 人管理的 全部开 放式基金 持有一家 上市公 司发行的 可流通股 票，不 得超
过该上 市公 司可 流通 股票 的 15% ； 






9. 本 基金管理 人管理的全 部投资组 合持有一 家上市 公司发行 的可流通 股票， 不得超 过
该上市 公司 可流 通股 票 的 30% ； 






10. 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 15% ；









































 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合前款 所规 定的 流动 性受 限资产 比例 限制 的 ， 基 金管 理人不 得主 动新 增流 动性 受限资 产的 投
资。 






11. 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为 交 易 对 手 开 展 逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
12. 本 基金 不得 违反 基金 合同中 有关 投资 范围 、投 资策略 、投 资 比 例的 规定 ； 
基金管理人应当自基 金合 同生效之日起六个月 内使 基金的投资组合比例 符合 基金合同
的约定 。 在符 合相 关法 律 法规规 定的 前提 下 ， 除 上 述第 5 、10 、11 项另 有约 定外 ， 因 证券 市
场波动 、 上 市公 司合 并、 基 金规模 变动 等非 本基 金管 理人的 因素 致使 基金 的投 资组合 不符 合
上述投 资比 例的 ，基 金管 理人应 当在 10 个 交易 日内 进行调 整 ， 但中 国证 监会 规定的 特殊 情
形除外 。法 律法 规另 有规 定的， 从其 规定 。 
若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 ， 履 行适 当程 序后， 本基 金投 资可 不受 上述规 定限
制。 
( 十) 禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
1. 承 销证 券； 
2. 向 他人 贷款 或者 提供 担 保； 
3. 从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4. 买 卖其 他基 金份 额， 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ； 
5. 向 其基金管 理人、基 金托管 人出资或 者买卖其 基金管 理人、基 金托管人 发行的 股票中邮中小盘灵活配置混合基金


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或者债 券； 
6. 买 卖与其基 金管理人 、基金 托管人有 控股关系 的股东 或者与其 基金管理 人、基 金托
管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券； 
7. 从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
8. 依 照法 律法 规有 关规 定 ，由中 国证 监会 规定 禁止 的其 他 活动 ； 
若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定， 履行 适当程 序后 ， 本 基金 投资 可不受 上 述 
规定限 制 。



( 十一) 基 金管 理人 代表 基 金行使 股东 及债 权人 权利 的处理 原则 及方 法 
1. 基 金管理人 按照国家 有关规 定代表基 金独立行 使股东 及债权人 权利，保 护基金 份额
持有人 的利 益； 
2. 不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
3. 有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
4. 不 通过关联 交易为自 身、雇 员、授权 代理人或 任何存 在利害关 系的第三 人牟取 任何
不当利 益。 
( 十二) 基 金的 融资 、融 券 
本基金 可以 按照 届时 有效 的相关 法律 法规 政策 进行 融资、 融券 。 
（十三 ）基 金的 投资 组合 报告 
本投资 组合 报告 期 为 2017 年 7 月 1 日起至 2017 年 9 月 30 日。 
1、 报告期末基金资 产组合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ） 
1 权益投 资 631,467,585.51 68.73 
 其中： 股票


631,467,585.51 68.73 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


14,790,175.40 1.61 
 其中： 债券


 14,790,175.40 1.61 
 资产支 持证 券


 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


256,378,282.43 27.91 
8 其他资 产


 16,091,060.70 1.75 
9 合计





 918,727,104.04





100.00 中邮中小盘灵活配置混合基金


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注： 由于 四舍 五入 的原 因报 告期末 基金 资产 组合 各项 目金额 占基 金总 资产 的比 例分项 之和 与
合计可 能有 尾差 。



2 、 报告期末按行 业分类的 股票投资组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 15,680,000.00 1.75 
C 制造业 545,679,792.51 60.99 
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 44,550,000.00 4.98 
E 建筑业 - - 
F 批发和 零售 业 - - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 25,557,793.00 2.86 
J 金融业 - - 
K 房地产 业 - - 
L 租赁和 商务 服务 业 - - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 631,467,585.51 70.58 
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 
序
号 
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 300424 航新科 技 1,717,429 47,624,306.17 5.32 
2 600167 联美控 股 1,800,000 44,550,000.00 4.98 
3 600231 凌钢股 份 6,435,717 41,317,303.14 4.62 
4 002709 天赐材 料 750,000 40,087,500.00 4.48 
5 600019 宝钢股 份 5,064,927 37,429,810.53 4.18 
6 600282 南钢股 份 5,800,000 32,132,000.00 3.59 
7 600963 岳阳林 纸 3,600,000 32,004,000.00 3.58 
8 600782 新钢股 份 4,524,132 28,502,031.60 3.19 中邮中小盘灵活配置混合基金


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9 000807 云铝股 份 1,999,937 27,739,126.19 3.10 
10 300467 迅游科 技 533,900 25,557,793.00 2.86 
4 、报告期末按债 券品种分 类的债券投资组合 
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ） 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 10,323,000.00 1.15 
 其中： 政策 性金 融债 10,323,000.00 1.15 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资券 - - 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 （可 交换 债） 4,467,175.40 0.50 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 14,790,175.40 1.65 
5 、 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细 
序
号 
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 140222 
14 国开
22 
100,000 10,323,000.00 1.15 
2 113011 光大转 债 34,990 3,898,585.80 0.44 
3 113013 国君转 债 4,540 568,589.60 0.06 
6 、 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资 明细



本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 
7 、 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名权证投 资明 细 
本报告 期末 本基 金未 持有 资产权 证。 
8、 投资组合报告附注 
（1）本 报告期 内基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体 无被监 管部门 立案调 查， 无在报 告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。 
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票，均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。 
（3） 基金 的其 他资 产构 成 
序号 名称 金额（ 元） 中邮中小盘灵活配置混合基金


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1 存出保 证金 367,166.32 
2 应收证 券清 算款 15,078,765.01 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 165,505.62 
5 应收申 购款 479,623.75 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 16,091,060.70 
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)



占基金 资产 净值 比例
（％） 
1 113011 光大转 债 3,898,585.80 0.44 
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 
本报告 期末 本基 金 前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。 
9 、开放式基金份 额变动 



单位 ：份 
报告期 期初 基金 份额 总额 454,678,144.48 
报告期 期间 基金 总申 购份 额 18,387,554.06 
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 45,539,138.34 
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-"填列） - 
报告期 期末 基金 份额 总额 427,526,560.20 
10 、基金的业绩 
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ， 投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 投 资业 绩及同 期基 准的
比较如 下表 所示 ：



阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
过去三 个月 11.69% 1.23% 3.95% 0.51% 7.74% 0.72% 
 
 
 
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十、基金的财产 
( 一) 基金 资产 总值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 申购 款以及 其他
资产的 价值 总和 。 
( 二) 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 净资产 值。 
( 三) 基金 财产 的账 户 
本基金 财产 以基 金名 义开 立银行 存款 账户 ， 以基 金托 管人的 名义 开立 证券 交易 清算资 金
的结算 备付 金账 户， 以基 金托管 人和 本基 金联 名的 方式开 立基 金证 券账 户， 以本基 金的 名义
开立银 行间 债券 托管 账户 。 开 立的 基金 专用账 户与 基金管 理人 、 基金托 管人 、 基 金销 售机 构
和注 册 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 
( 四) 基金 财产 的处 分 
基金财 产独 立于 基金 管理 人、 基金 托管 人和 代销 机构 的固有 财产 ， 并由 基金 托管 人保管 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因基金 财产 的管 理、 运用 或者其 他情 形而 取得 的财 产和收 益归 入基
金财产 。 基金 管理人 、 基 金托管 人可 以按 基金 合同 的约定 收取 管理 费、 托管 费以及 其他 基金
合同约 定的 其他 费用 。 基 金管理 人 、 基 金托管 人以 其自有 财产 承担 法律 责任 ， 其 债权 人不 得
对基金 财产 行使 请求 冻结 、扣押 和其 他权 利。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清 算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。 
基金财 产的 债权 ， 不 得与 基金管 理人 、 基金托 管人 固有财 产的 债务 相抵 销； 不同基 金 财
产的债 权债 务， 不得 相互 抵销。 
除依据《 基金 法》 、基 金合 同及其他 有关 规定处 分外 ，基金财 产不 得被处 分。 非因基 金
财产本 身承 担的 债务 ，不 得对基 金财 产强 制执 行。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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十 一 、 基 金 资 产的 估 值 
( 一) 估值 目的 
基金资 产的 估值 目的 是客 观、 准 确地 反映 基金 相关 金融资 产的 公允 价值 ， 并 为基金 份额
提供计 价依 据。 
( 二) 估值 日 
本基金 的估 值日 为相 关的 证券交 易场 所的 正常 交易 日， 以及 国家 法律 法规 规定 需要对 外
披露基 金净 值的 非交 易日。 
( 三) 估值 对象 
基金依 法拥 有的 股票 、债 券、权 证及 其他 基金 资产 和负债 。 
( 四) 估值 方法 
1. 股 票估 值方 法： 
(1) 上市 股票 的估 值： 
上市流 通股 票按 估值 日其 所在证 券交 易所 的收 盘价 估值； 估值 日无 交易 的， 且 最近交 易
日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 以 最近 交易日 的收 盘价估 值 ； 如 果估值 日无 交易 ， 且 最近 交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 的， 将参 考类 似投 资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整
最近交 易日 收盘 价， 确定 公允价 值进 行估 值。 
(2) 未上 市股 票的 估值 ： 
① 首次 发行未 上市的 股票 ，采用估 值技 术确定 公允 价值，在 估值 技术 难 以可 靠计量 公
允价值 的情 况下 ，按 成本 价估值 ； 
② 送股 、转增 股、配 股和 公开增发 新股 等发行 的未 上市股票 ，按 估值日 在证 券交易 所
上市的 同一 股票 的估 值价 格进行 估值 ； 
③ 首次 公开发 行有明 确锁 定期的股 票， 同一股 票在 交易所上 市后 ，按估 值日 在证券 交
易所上 市的 同一 股票 的估 值价格 进行 估值 ； 
④ 非公 开发行 的且在 发行 时明确一 定期 限锁定 期的 股票，按 监管 机构或 行业 协会有 关中邮中小盘灵活配置混合基金


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规定确 定公 允价 值。 
(3) 在任 何情 况下 ， 基 金管 理人如 采用 本项 第(1) －(2) 小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估
值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理 人认为按本项第(1) －(2)小项
规定的 方法 对基 金资 产进 行估值 不能 客观 反映 其公 允价值 的， 基金 管理 人可 根据具 体情 况 ，
并与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的价 格估值 。 
(4) 国家 有最 新规 定的 ，按 其规定 进行 估值 。 
2. 债 券估 值方 法： 
(1) 在证 券交 易所 市场 挂牌 交易且 实行 净价 交易 的债 券按估 值日 收盘 价估 值； 估值日 没
有交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化， 按最 近交 易日的 收盘 价估值 ； 如果 估
值日无 交易 ， 且 最近 交易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化的 ， 将 参考 类似 投资 品种的 现行 市价
及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 日收 盘价 ， 确 定公 允价值 进行 估值 。 
(2) 在 证 券 交 易 所 市 场 挂 牌 交 易 且 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收
盘价中 所含 的债 券应 收利 息得到 的净 价进 行估 值； 估值日 没有 交易 的， 且最 近交易 日后 经济
环境未 发生 重大 变化 ， 按最 近交易 日债 券收 盘价 减去 债券收 盘价 中所 含的 债券 应收利 息得 到
的净价 估值 ； 如果估 值日 无交易 ， 且最 近交易 日后 经济环 境发 生了 重大 变化 的， 将参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易日收 盘价 ，确 定公 允价 值进行 估值 。









(3) 首次 发行 未上 市债 券采 用估值 技术 确定 的公 允价 值进行 估值 ， 在 估值 技术 难以可 靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。 
(4) 交易 所以 大宗 交易 方式 转让的 资产 支持 证券 ， 采 用估值 技术 确定 公允 价值 ， 在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 进行 后续计 量。 
(5) 在全 国银 行间 债券 市场 交易的 债券 、 资 产支 持证 券等固 定收 益品 种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。 
(6) 同一 债券 同时 在两 个或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
(7) 在任 何情 况下 ， 基 金管 理人如 采用 本项 第(1) －(6) 小项规 定的 方法 对基 金资 产进行 估
值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1) －(6)小项
规定的 方法 对基 金资 产进 行估值 不能 客观 反映 其公 允价值 的 ， 基 金管 理人 在综 合考虑 市场 成
交价、 市场 报价 、 流 动性、 收益率 曲线 等多 种因 素基 础上形 成的 债券 估值 ， 基 金管理 人可 根
据具体 情况 与基 金托 管人 商定后 ，按 最能 反映 公允 价值的 价格 估值 。 
(8) 国家 有最 新规 定的 ，按 其规定 进行 估值 。 
3. 权 证估 值方 法： 中邮中小盘灵活配置混合基金


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(1) 基金 持有 的权 证， 从持 有确认 日起 到卖 出日 或行 权日止 ， 上 市交 易的 权证 按估值 日
在证券 交易 所挂 牌的 该权 证的收 盘价 估值 ； 估 值日 没有交 易的 ， 且 最近 交易 日后经 济环 境未
发生重 大变 化， 按最 近交 易日的 收盘 价估 值； 如最 近交易 日后 经 济 环境 发生 了重大 变化 的 ，
可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格。 
(2) 首次 发行 未上 市的 权证 ， 采用 估值 技术 确定 公允 价值， 在估 值技 术难 以可 靠计量 公
允价值 的情 况下 ，按 成本 估值。 
(3) 因持 有股 票而 享有 的配 股权 ， 以 及停 止交 易 、 但 未行权 的权 证 ， 采 用估 值 技术确 定
公允价 值进 行估 值。 
(4) 在任何情况下，基金 管理人如采用本项第(1) －(3) 项规定的方法对基金资 产进行估
值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1) －(3)项规
定的方 法对 基金 资产 进行 估值不 能客 观反 映其 公允 价值的 ， 基 金管 理人 可根 据具体 情况 ， 并
与基金 托管 人商 定后 ，按 最能反 映公 允价 值的 价格 估值。 
(5) 国家 有最 新规 定的 ，按 其规定 进行 估值 。 
4. 其 他有 价证 券等 资产 按 国家有 关规 定进 行估 值。 
5 、当本 基金发 生大额 申购 或赎回情 形时 ，基金 管理 人可以采 用摆 动定价 机制 ，以确 保
基金估 值的 公平 性。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
( 五) 估值 程序 
基金日 常估 值由 基金 管理 人进 行 。 基 金份 额净 值由 基金管 理人 完成 估值 后， 将估值 结果
以书面 形式 报给 基金 托管 人， 基 金托 管人 按基 金合 同 规定的 估值 方法 、 时 间、 程 序进行 复核 ，
基金托 管人 复核 无误 后签 章返回 给基 金管 理人 ， 由基 金管理 人依 据本 基金 合同 和有关 法律 法中邮中小盘灵活配置混合基金


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规的规 定予 以公 布。 月末 、年中 和年 末估 值复 核与 基金会 计账 目的 核对 同时 进行。 
( 六) 估值 错误 的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1. 差 错类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果由 于基金 管理 人或 基金 托管 人或注 册登 记机 构或 代销 机构或 投
资者自 身的 过错 造成 差错 ， 导致 其他 当事 人遭 受损 失的， 差错 的责 任人 应当 对由于 该差 错遭
受损失 的当 事人(“ 受损 方”) 按下述“ 差 错处 理原 则” 给 予赔偿 ，承 担赔 偿责 任。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达指 令差 错等 ； 对 于因 技术原 因引 起的差 错 ， 若 系同行 业现 有技术 水平 不 能
预见、 不能 避免 、不 能克 服，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资者的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2. 差 错处 理原 则 
(1) 差错 已发 生， 但尚 未给 当事人 造成 损失 时 ， 差 错 责任方 应及 时协 调各 方 ， 及时进 行
更正 ， 因 更正 差错 发生 的费 用由差 错责 任方 承担 ； 由于 差错责 任方 未及 时更 正已 产生的 差错 ，
给当事 人造 成损 失的 ， 由 差错责 任方 承担 ； 若 差错 责任方 已经 积极 协调 ， 并 且有协 助义 务 的
当事人 有足 够的 时间 进行 更正而 未更 正， 则其 应当 承担相 应赔 偿责 任。 差错 责任方 应对 更正
的情况 向有 关当 事人 进行 确认， 确保 差错 已得 到更 正； 
(2) 差错 的责 任方 对可 能导 致有关 当事 人的 直接 损失 负责， 不 对 间接 损失 负责 ， 并且 仅
对差错 的有 关直 接当 事人 负责， 不对 第三 方负 责； 
(3) 因差 错而 获得 不当 得利 的当事 人负 有及 时返 还不 当得利 的义 务。 但差 错责 任方仍 应
对差错 负责 。 如果 由于 获得 不当得 利的 当事 人不 返还 或不全 部返 还不 当得 利造 成其他 当事 人
的利益 损失 ， 则 差错 责任 方应赔 偿受 损方 的损 失， 并在其 支付 的赔 偿金 额的 范围内 对获 得不
当得利 的当 事人 享有 要求 交付不 当得 利的 权利 ； 如果 获得不 当得 利的 当事 人已 经将此 部分 不
当得利 返还 给受 损方 ， 则受 损方应 当将 其已 经获 得的 赔偿额 加上 已经 获得 的不 当得利 返还 的
总和超 过其 实际 损失 的差 额部分 支付 给差 错责 任方 ； 中邮中小盘灵活配置混合基金


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(4) 差错 调整 采用 尽量 恢复 至假设 未发 生差 错的 正确 情形的 方式 ； 
(5) 差错 责任 方拒 绝进 行赔 偿时， 如果 因基 金管 理人 的行为 造成 基金 财产 损失 时， 基 金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ，如 果因 基金托 管人 的行 为造 成基 金财产 损失 时 ，
基金管 理人 应为 基金 的利 益向基 金托 管人 追偿 。 基金 管理人 和托 管人 之外 的第 三方造 成基 金
财产的 损失 ，并 拒绝 进行 赔偿时 ，由 基金 管理 人负 责向差 错方 追偿 ； 
(6) 如果 出现 差错 的当 事人 未按规 定对 受损 方进 行赔 偿， 并 且依 据法 律法 规、 基金合 同
或其他 规定 ， 基金管 理人 自行或 依据 法院 判决 、 仲 裁裁决 对受 损方 承担 了赔 偿责任 ， 则基 金
管理人 有权 向有 责任 的当 事人进 行追 索 ， 并 有权 要求 其赔偿 或补 偿由 此发 生的 费用和 遭受 的
损失； 
(7) 按法 律法 规规 定的 其他 原则处 理差 错。 
3. 差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
(1) 查明 差错 发生 的原 因， 列明所 有的 当事 人， 并根 据差错 发生 的原 因确 定差 错的责 任
方； 
(2) 根据 差错 处理 原则 或当 事人协 商的 方法 对因 差错 造成的 损失 进行 评估 ； 
(3) 根据 差错 处理 原则 或当 事人协 商的 方法 由差 错的 责任方 进行 更正 和赔 偿损 失； 
(4) 根据 差错 处理 的方 法， 需要修 改基 金注 册 登 记机 构交易 数据 的， 由基 金注 册登记 机
构进行 更正 ，并 就差 错的 更正向 有关 当事 人进 行确 认。 
4. 基 金份 额净 值差 错处 理 的原则 和方 法 
(1) 当基 金份 额净 值小 数点 后 3 位 以内( 含第 3 位) 发生 差错时 ， 视为 基金 份额 净 值错误 ；
基金份 额净 值出 现错 误时 ， 基 金管 理人 应当立 即予 以纠正 ， 通报 基金托 管人 ， 并 采取 合理 的
措施防 止损 失进 一步 扩大 ； 当 错误 达到 或超 过基 金 资产净 值 的 0.25% 时 ， 基 金 管理公 司应 当
及时通 知基 金托 管人 并报 中国证 监会 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的 0.5% 时 ，基金 管理 人
应当公 告 、 通 报基金 托管 人并报 中国 证监 会备 案； 当发生 净值 计 算 错误 时， 由基金 管理 人 负
责处理 ， 由此 给基金 份额 持有人 和基 金造 成损 失的 ， 应 由基 金管 理人先 行赔 付， 基金 管理 人
按差错 情形 ，有 权向 其他 当事人 追偿 。



(2) 当基 金份 额净 值计 算差 错给基 金和 基金 份额 持有 人造成 损失 需要 进行 赔偿 时， 基 金
管理人 和基 金托 管人 应根 据实际 情况 界定 双方 承担 的责任 ，经 确认 后按 以下 条款进 行 赔 偿 ：



① 本基 金的基 金会计 责任 方由基金 管理 人担任 ，与 本基金有 关的 会计问 题， 如经双 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 尚 不能 达成 一致时 ， 按 基金会 计责 任方 的建 议执 行， 由此 给基 金中邮中小盘灵活配置混合基金


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份额持 有人 和基 金造 成的 损失， 由基 金管 理人 负责 赔付；



② 若基 金管理 人计算 的基 金份额净 值已 由基金 托管 人复核确 认后 公告， 而且 基金托 管
人未对 计算 过程 提出 疑义 或要求 基金 管理 人书 面说 明， 份额 净值 出错 且造 成基 金份额 持有 人
损失的 ， 应 根据 法律 法规 的规定 对投 资者 或基 金支 付赔偿 金， 就实 际向 投资 者或基 金支 付的
赔偿金 额， 其中基金管 理人承担 50% ，基金托管人承担 50% ； 
③ 如 基金 管理 人和 基金 托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ， 虽然 多次 重新 计算 和核对 ，
尚不能 达成 一致 时， 为避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以 基金 管理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 ；



④ 由 于基 金管理 人提 供的信 息错 误( 包括 但不 限于基金 申购 或赎回 金额 等) ，基金 托管
人在采 取必 要的 措施 后仍 不能发 现该 错误 ， 进而 导致 基金份 额净 值计 算错 误而 引起的 基金 份
额持有 人和 基金 的损 失， 由基金 管理 人负 责赔 付。 
(3) 由于 证券 交易 所及 登记 结算公 司发 送的 数据 错误 ， 有关 会计 制度 变化 或由 于其他 不
可抗力 原因 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人虽 然已 经采 取必要 、 适 当、 合理 的措 施进行 检查 ， 但
是未能 发现 该错 误而 造成 的基金 份额 净值 计算 错误 ， 基金 管理 人、 基 金托 管人 可以免 除赔 偿
责任。 但基 金管 理人 、基 金托管 人应 积极 采取 必要 的措施 消除 由此 造成 的影 响。 
(4) 基金 管理 人和 基金 托管 人由于 各自 技术 系统 设置 而产生 的净 值计 算尾 差， 以基金 管
理人计 算结 果为 准。 
(5) 前述 内容 如法 律法 规或 者监管 部门 另有 规定 的， 从其规 定。 如果 行业 有通 行做法 ，
双方当 事人 应本 着平 等和 保护基 金份 额持 有人 利益 的原则 进行 协商 。 
( 七) 暂停 估值 与公 告基 金 份额净 值的 情形 
1 . 基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ； 
2. 因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 、 基金 托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时； 
3. 占 基金相当 比例的投 资品种 的估值出 现重大转 变，而 基金管理 人为保障 基金份 额持
有人的 利益 ，已 决定 延迟 估值； 
4 、当本 基金发 生大额 申购 或赎回情 形时 ，基金 管理 人可以采 用摆 动定价 机制 ，以确 保
基金估 值的 公平 性。 
5. 中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其他 情形 。 
( 八) 基金 净值 的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个工 作日 交易 结束 后将当 日的 净值 计算 结果 发送给 基金 托中邮中小盘灵活配置混合基金


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管人。 基金 托管 人对 净值 计算结 果复 核确 认后 发送 给基金 管理 人， 由基 金管 理人依 据本 基金
合同和 有关 法律 法规 的规 定对基 金净 值予 以公 布。 
基金份 额净 值的 计算 精确 到 0.001 元 ， 小 数点 后第 四 位四舍 五入 。 国 家另 有规 定的， 从
其规定 。 
( 九) 特殊 情形 的处 理 
1. 基 金管 理人 或基 金托 管 人按股 票估 值方 法的 第(3) 项、 债券 估值 方法 的第(7) 项、 权证
估值方 法的 第(4) 项 进行 估 值时， 所造 成的 误差 不作 为 
基金资 产估 值错 误处 理。 
2. 由 于证券交 易所及登 记结算 公司发送 的数据错 误，有 关会计制 度变化或 由于其 他不
可抗力 原因 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人虽 然已 经采 取必要 、 适 当、 合理 的措 施进行 检查 ， 但
是未能 发现 该错 误而 造成 的基金 份额 净值 计算 错误 ， 基金 管理 人、 基 金托 管人 可以免 除赔 偿
责任。 但 基 金管 理人 、基 金托管 人应 积极 采取 必要 的措施 消除 由此 造成 的影 响。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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十 二 、 基 金 的 收益 与 分 配 
( 一) 基金 利润 的构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额； 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。












( 二) 基金 可供 分配 利润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
( 三) 收益 分配 原则 
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ： 
1. 本 基金 的每 份基 金份 额 享有同 等分 配权 ； 
2. 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 12 次 ， 每份 基
金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润 的 50% ；若基 金
合同生 效不 满 3 个月 ，可 不进行 收益 分配 ； 
3. 基 金收益分 配基准日 的基金 份额净值 减去每单 位基金 份额收益 分配金额 后不能 低于
面值；



4. 本 基金收益 分配方式 分为两 种：现金 分红与红 利再投 资，基金 投资者可 选择现 金红
利或将 现金 红利 自动 转为 基金份 额进 行再 投资 ； 若 投资者 不选 择， 本基 金默 认的收 益分 配方
式是现 金分 红， 收益 分配 时所发 生的 银行 转账 或其 他手续 费用 由基 金投 资者 自行承 担；



5. 法 律法 规或 监管 机 构 另 有规定 的从 其规 定。 
在不影 响投 资者 利益 的情 况下 ， 基 金管 理人 可在 法律 法规允 许的 前提 下酌 情调 整以上 基
金收益 分配 原则 ， 此 项调 整不需 要召 开基 金份 额持 有人大 会， 但应 于变 更实 施日前 在指 定媒
体和基 金管 理人 网站 公告 。 
( 四) 收益 分配 方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明基金 收益 分配 基准 日可 供分配 利润 、 基 金收 益分 配对象 、 分
配时间 、分 配数 额及 比例 、分配 方式 等内 容。 
( 五) 收益 分配 方案 的确 定 、公告 与实 施 
1. 本 基金收益 分配方案 由基金 管理人拟 定、由基 金托管 人核实后 确定，基 金管理 人按
法律法 规的 规定 公告 并向 中国证 监会 备案 。 
2. 本 基金 收益 分配 的发 放 日距离 收益 分配 基准 日的 时间不 超 过 15 个工 作日 。 在分配 方中邮中小盘灵活配置混合基金


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案 公 布 后( 依 据 具 体 方 案 的 规 定) ， 基 金 管 理 人 就 支 付 的 现 金 红 利 向 基 金 托 管 人 发 送 划 款 指
令，基 金托 管人 按照 基金 管理人 的指 令及 时进 行分 红资金 的划 付。 
3. 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
( 六) 收益 分配 中发 生的 费 用 
收益分 配时 所发 生的 银行 转账或 其他 手续 费用 由投 资者自 行承 担 。 当 投资 者的 现金红 利
小于一 定金 额， 不足 于支 付银行 转账 或其 他手 续费 用时， 注册 登记 机构 可将 基金份 额持 有人
的现金 红利 自动 转为 基金 份额。 红利 再投 资的 计算 方法， 依照 《业 务规 则》 执行。 
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十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收 
( 一) 基金 费用 的种 类 
1. 基 金管 理人 的管 理费 ； 
2. 基 金托 管人 的托 管费 ； 
3. 基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用； 
4. 基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
5. 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ； 
6. 基 金的 证券 交易 费用 ； 
7. 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ； 
8. 按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
( 二) 上述 基金费 用由 基金管 理人 在法 律法规 规定 的范 围内 按照 公允的 市场 价格 确定 ，
法律法 规和 基金 合同 另有 规定时 从其 规定 。 
( 三) 基金 费用 计提 方法 、 计提标 准和 支付 方式 
1. 基 金管 理人 的管 理费 
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下： 
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 1.5% 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
2. 基 金托 管人 的托 管费 
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下 ： 
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.25% 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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3. 上述( 一) 中 3 到 8 项 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 ， 按
费用支 出金 额支 付， 列入 或摊入 当期 基金 费用 。 
( 四) 不列 入基 金费 用的 项 目 
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。 
( 五) 本基 金运作 前产 生的相 关费 用由 管理人 垫付 ，运 作后 由由 基金管 理人 向基 金托 管
人发送 划付 指令,经 基金 托 管人复 核后 于次 日起 3 个 工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 付给 基
金管理 人。 
( 六) 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规
定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上刊 登公 告。 
( 七) 基金 税收 
基金运 作过 程中 涉及 的各 纳税主 体根 据国 家法 律法 规的规 定， 履行 纳税 义务 。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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十 四 、 基 金 的 会计 和 审 计 
( 一) 基金 的会 计政 策 
1. 基 金管 理人 为本 基金 的 会计责 任方 ； 
2. 本 基金 的会 计年 度为 公 历每年 的 1 月 1 日至 12 月 31 日 ，如 果基 金合 同生 效所在 的
会计年 度， 基金 合同 生效 少于 2 个月 ，可 以并 入下 一个会 计年 度； 
3. 本 基金 的会 计核 算以 人 民币为 记账 本位 币， 以人 民币元 为记 账单 位； 
4. 会 计制 度执 行国 家有 关 的会计 制度 ； 
5. 本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6. 基 金管理人 及基金托 管人分 别保留完 整的会计 账目、 凭证并进 行日常的 会计核 算，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7. 基 金托 管人 定期 与基 金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报 表编 制等 进行 核对 并 书面确 认。 
( 二) 基金 的审 计 
1. 基 金管理人 聘请具有 从事证 券相关业 务资格的 会计师 事务所及 其注册会 计师对 本基
金年度 财务 报表 及其 他规 定事项 进行 审计 。 会 计师 事务所 及其 注册 会计 师与 基金管 理人 、 基
金托管 人相 互独 立。 
2. 会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 时， 应事 先征 得基金 管理 人和 基金 托管 人同意 。 
3. 基金 管理人( 或基 金托管人) 认为 有充足理由 更换会计师 事务所，经 基金托管人(或基
金管理人) 同意，并报中国 证监会备案后可以更换。基金管理人应当依据有关规定在指定媒
体上公 告。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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十 五 、 基 金 的 信息 披 露 
( 一) 本基 金的 信息 披露 应 符合 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披 露办 法》 、 基 金合同 及
其他有 关规 定。 
( 二) 信息 披露 义务 人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 的全 国性 报刊 和基金 管理 人、 基金 托管 人的互 联网 网站 等媒 介披 露， 并 保证 基金
投资者 能够 按照 基金 合同 约定的 时间 和方 式查 阅或 者复制 公开 披露 的信 息资 料。 
( 三) 本基 金信 息披 露义 务 人在承 诺公 开披 露的 基金 信息时 ，不 得有 下列 行为 ： 
1. 虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2. 对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3. 违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4. 诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 份额 销售机 构； 
5. 登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6. 中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
( 四) 本基 金公开 披露 的信息 应采 用中 文文本 。如 同时 采用 外文 文本的 ，基 金信 息披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
( 五) 公开 披露 的基 金信 息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
1. 招 募说 明书 、基 金合 同 、托管 协议 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后 ， 基 金管 理人 在基 金份额 发 售 3 日 前 ， 将 招募 说明书 、
基金合 同摘 要登 载在 指定 媒体和 基金 管理 人网 站上 ； 基金 管理 人、 基 金托 管人 应当将 基金 合
同、托 管协 议登 载在 网站 上。 
(1) 招募 说明 书应 当最 大限 度地披 露影 响基 金投 资者 决策的 全部 事项 ，说 明基 金认购 、
申购和 赎回 安排 、 基 金投 资、 基 金产 品特 性、 风险 揭示、 信息 披露 及基 金份 额持有 人服 务等中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
97 
内容。 本基 金合 同生 效后 ，基金 管理 人在 每 6 个月 结束之 日起 45 日 内， 更新 招募说 明书 并
登载在 网站 上， 将更 新后 的招募 说明 书摘 要登 载在 指定媒 体和 基金 管理 人网 站上； 基金 管理
人在公 告 的 15 日前 向中 国 证监会 报送 更新 的招 募说 明书 ， 并 就有 关更 新内 容提 供书面 说明 。 
(2) 基金 合同 是界 定基 金合 同当事 人的 各项 权利 、 义 务关系 ， 明 确基 金份 额持 有人大 会
召 开 的 规 则 及具 体 程 序 ，说 明 基 金 产 品的 特 性 等 涉及 基 金 投 资 者重 大 利 益 的事 项 的 法 律文
件。 
(3) 托 管 协 议 是 界 定 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 基 金 财 产 保 管 及 基 金 运 作 监 督 等 活 动
中的权 利、 义务 关系 的法 律文件 。 
2. 基 金份 额发 售公 告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制发 售公告 ， 并在 披露 招募 说明 书的当 日
登载于 指定 媒体 和基 金管 理人网 站上 。 
3. 基 金合 同生 效公 告 
基金管理人应当在本 基金 合同生效的次日在指 定媒 体和基金管理人网站 上登 载基金合
同生效 公告 。 
4. 基 金开 始申 购、 赎回 公 告 
基金管 理人 应于 申购 开始 日、赎 回开 始日 前 2 日在 指定媒 体及 基金 管理 人网 站上公 告 。
5. 基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 公告 
本基金 合同 生效 后， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ， 基 金管 理人 应当 至少每 周公
告一次 基金 资产 净值 和基 金份额 净值 。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基 金管 理人 应当在 每个 开放 日的 次日 ， 通过 指定
网站、 申购 赎回 代理 机构 以及其 他媒 介， 披露 开放 日的基 金份 额净 值和 基金 份额累 计 净 值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产 净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 体和基 金管 理人 网站 上。 
6. 基 金定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 和基金 管理 人网 站上 。 基 金年度 报告 的财
务会计 报告 应当 经过 审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体和 基金 管理 人网 站上。 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
98 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 和基金 管理 人网 站上 。 
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、 半 年度 报告或 者年
度报告 。 
如报告期内出现单 一投资者持有基金份额达 到或超过基金总份 额 20% 的情形，为保 障
其他投 资者 的权 益 ， 基 金管 理人至 少应 当在 基金 定期 报告 “影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息 ”
项下披 露该 投资 者的 类别 、 报告 期末 持有 份额 及占 比、 报 告期 内持 有份 额变 化情况 及产 品的
特有风 险， 中国 证监 会认 定的特 殊情 形 除 外。 
基金持 续运 作过 程中 ， 基金 管理人 应当 在基 金年 度报 告和半 年度 报告 中披 露基 金组合 资
产情况 及其 流动 性风 险分 析等。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 本基 金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 和书 面报 告两 种方式 。 
7. 临 时报 告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告 ，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 中 国 证监 会 派 出 机构
备案。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
(1) 基金 份额 持有 人大 会的 召开； 
(2) 终止 基金 合同 ； 
(3) 转换 基金 运作 方式 ； 
(4) 更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ； 
(5) 基金 管理 人、 基金 托管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
(6) 基金 管理 人股 东及 其出 资比例 发生 变更 ； 
(7) 基金 募集 期延 长； 
(8) 基金 管理 人的 董事 长、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基 金经 理和 基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
(9) 基金 管理 人的 董事 在一 年内变 更超 过 50% ； 
(10) 基金 管理 人、 基金 托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过 30% ； 
(11) 涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
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(12) 基金 管理 人、 基金 托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
(13) 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
(14) 重大 关联 交易 事项 ； 
(15) 基金 收益 分配 事项 ； 
(16) 管理 费、 托管 费等 费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
(17) 基金 份额 净值 计价 错 误达基 金份 额净 值 0.5% ； 
(18) 基金 改聘 会计 师事 务 所； 
(19) 基金 变更 、增 加或 减 少销售 代理 机构 ； 
(20) 基金 更换 注册 登记 机 构； 
(21) 本基 金开 始办 理申 购 、赎回 ； 
(22) 本基 金申 购、 赎回 费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
(23) 本基 金发 生巨 额赎 回 并延期 支付 ； 
(24) 本基 金暂 停接 受申 购 、赎回 申请 ； 
(25) 本基 金暂 停接 受申 购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回申 请； 
(26) 基金 推出 新业 务或 服 务； 
(27) 发生 涉及 基金 申购 、 赎回事 项调 整或 潜在 影响 投资者 赎回 等重 大事 项时 ； 
(28) 基金 管理 人采 用摆 动 定价机 制进 行估 值； 
(29) 中国 证监 会规 定的 其 他事项 。 
8. 澄 清公 告 
在本基 金合 同存 续期 限内 ， 任何公 共媒 体中 出现 的或 者在市 场上 流传 的消 息可 能对基 金
份额价 格产 生误 导性 影响 或者引 起较 大波 动的 ， 相关 信息披 露义 务人 知悉 后应 当立即 对该 消
息进行 公开 澄清 ，并 将有 关情况 立即 报告 中国 证监 会。 
9. 基 金份 额持 有人 大会 决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 核准 或者 备案 ，并 予以公 告 。
召开基 金份 额持 有人 大会 的，召 集人 应当 至少 提前 30 日公 告基 金份 额持 有人 大会的 召开 时
间、会 议形 式、 审议 事项 、议事 程序 和表 决方 式等 事项。 
基金份 额持 有人 依法 自 行 召集基 金份 额持 有人 大会 ， 基金 管理 人、 基 金托 管人 对基金 份
额持有 人大 会决 定的 事项 不依法 履行 信息 披露 义务 的，召 集人 应当 履行 相关 信息披 露 义 务 。 
10. 中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
100 
( 六) 信息 披露 事务 管理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 基金 合同 的约 定， 对基金 管理
人编制 的基 金资 产净 值、 基金份 额净 值、 基金 份额 申购、 赎回 价格 、 基 金定 期报告 和定 期更
新的招 募说 明书 等公 开披 露的相 关基 金信 息进 行复 核、 审 查， 并 向基 金管 理人 出具书 面文 件
或者盖 章确 认。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 报刊 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上披 露信 息外 ， 还可 以根
据需要 在其 他公 共媒 体披 露信息 ， 但是 其他 公共 媒体 不得早 于指 定媒 体和 基金 管理人 网站 披
露信息 ，并 且在 不同 媒介 上披露 同一 信息 的内 容应 当一致 。 
( 七) 信息 披露 文件 的存 放 与查阅 
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额发 售机构 的住
所，供 公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 
投资者 在支 付工 本费 后， 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 制件 或复 印件 。 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
101 
十六、风险揭示 
本基金 是一 支主 动型 的混 合型证 券投 资基 金。 通过 合理的 动态 资产 配置 ， 在 严格控 制风
险并保 证充 分流 动性 的前 提下， 重点 挖掘 中小 盘股 票中的 投资 机会 ， 谋 求基 金资产 的长 期稳
定增值 。 
本基金 的投 资风 险包 括投 资组合 的风 险 、 管理 风险 、 合 规性 风险 、 操 作风 险 以及其 他风
险。 
( 一) 投资 组合 的风 险 
投资组 合的 风险 主要 包括 市场风 险、 信用 风险 及流 动性风 险 
1. 市 场风 险 
本基金 主要 投资 于证 券市 场， 而证 券市 场价格 因受 到经济 因素 、 政治因 素 、 投资人 心理
和交易 制度 等各 种因 素的 影响而 产生 波动 ， 从 而导 致基金 收益 水平 发生 变化 ， 产 生风 险。 主
要的风 险因 素包 括： 
(1) 政策 风险 
因财政 政策 、 货 币政 策、 产业政 策、 地区 发展 政策 等国家 宏观 政策 发生 变化 ， 导致 市场
价格波 动， 影响 基金 收益 而产生 风险 。 
(2) 经济 周期 风险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 证 券市 场的 收益 水平 也呈周 期性 变化 ， 基 金投 资的收 益水
平也会 随之 变化 ，从 而产 生风险 。 
(3) 利率 风险 
金融市 场利 率的 波动 会导 致证券 市场 价格 和收 益率 的变 动 。 利率 直接 影响 着债 券的价 格
和收益 率 ， 影 响着企 业的 融资成 本和 利润 。 基 金投 资于债 券和 股票 ， 其 收益 水平可 能会 受 到
利率变 化的 影响 。 
(4) 上市 公司 经营 风险 
上市公 司的 经营 状况 受多 种因素 的影 响， 如管 理能 力、 行 业竞 争、 市 场前 景、 技术更 新、
新产品 研究 开发 等都 会导 致公司 盈利 发生 变化 。 如 果基金 所投 资的 上市 公司 经营不 善， 其股
票价格 可能 下跌 ， 或 者能 够用于 分配 的利 润减 少， 使基金 投资 收益 下降 。 虽 然基金 可以 通 过
投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险， 但不 能完 全避 免。 
(5) 购买 力风 险 
基金份 额持 有人 收益 将主 要通过 现金 形式 来分 配 ， 而 现金可 能因 为通 货膨 胀因 素而使 其中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
102 
购买力 下降 ，从 而使 基金 的实际 收益 下降 。 
(6) 汇率 风险 
汇率的 变化 可能 对国 民经 济不同 部门 造成 不同 的影 响， 从而 导致 本基 金所 投资 的上市 公
司业绩 及其 股票 价格 。 
(7) 债券 收益 率曲 线变 动的 风险 
债券收 益率 曲线 变动 风险 是指与 收益 率曲 线非 平行 移动有 关的 风险 ， 单一 的久 期指标 并
不能充 分反 映这 一风 险的 存在。 
(8) 再投 资风 险 
市场利 率下 降将 影响 固定 收益类 证券 利息 收入 的再 投资收 益率 ， 这与 利率 上升 所带来 的
价格风 险互 为消 长。 
2. 流 动性 风险 
为应对 投资 者的 赎回 申请 ， 基 金管 理人 可采取 各种 有效管 理措 施 ， 满足 流动 性需求 。 但
如果出 现较 大数 额的 赎回 申请， 基金 资产 变现 困难 时，基 金面 临流 动性 风险 。 
（1） 基金 申购 、赎 回安 排 
本基金 的申 购 、 赎 回安 排详 细规则 参见 招募 说明 书第 八部分 基金 份额 的申 购与 赎回的 相
关约定 。 
（2） 拟投 资市 场及 资产 的 流动性 风险 评估 
本基金 拟投 资市 场主 要为 证券交 易所 、 全国 银行 间债 券市场 等流 动性 较好 的规 范型交 易
场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票( 包括中
小板和创业板) 、债券、货 币市场工具、权证、资产支持证券 、以及法律法规和中国证监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具 ， 同 时本 基 金 基于 分散 投资的 原则 在行 业和 个券 方面未 有高 集
中度的 特征 ，综 合评 估在 正常市 场环 境下 本基 金的 流动性 风险 适中 。 
（3） 巨额 赎回 情形 下的 流 动性风 险管 理措 施 
为应对 巨额 赎回 情形 下可 能发生 的流 动性 风险 ， 基金 管理人 在认 为支 付投 资人 的赎回 申
请 有 困 难 或 认为 因 支 付 投资 人 的 赎 回 申请 而 进 行 的财 产 变 现 可 能会 对 基 金 资产 净 值 造 成较
大波动 时， 可能 采取 部分 延期赎 回、 暂停 赎回 或者 对赎回 比例 过高 的单 一投 资者延 期办 理部
分赎回 申请 的流 动性 风险 管理措 施 ， 详 细规 则参 见招 募说明 书第 八部 分基 金份 额的申 购与 赎
回第十 条的 相关 约定 。 
（4）由 于投资 者的申 购赎 回行 为可 能导 致本基 金的 单一投资 者持 有的份 额占 本基金 总
份额的 比例 较高 ， 该 单一 投资者 的申 购赎 回行 为可 能影响 本基 金的 投资 运作 ， 从而 对基 金收中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
103 
益产生不利影响。基金管理人将控制单一投资者持有基金份额的比例低 于 50% ，并防 止投
资者以其他方式变相规避 50% 集中度限制的情形发生（运作过程中，因基金份额赎回等 情
形导致 被动超 标的除 外） 。 如基金 管理人 认为接 受某 笔或者 某些申 购申请 有可 能导致 单一投
资者持 有基 金份 额的 比例 达到或 者超 过 50% ， 或者 基金管 理人 认为 可能 存在 变相规 避 50%
集中度限 制的情形时，基金管理人 有权拒绝该单一投资者的 全部或部 分的认/ 申购申请 或确
认失败 。 
（5） 实施 备用 的流 动性 风 险管理 工具 的情 形、 程序 及对投 资者 的潜 在影 响 
基金管 理人 经与 基金 托管 人协商 一致 ， 在 确保 投资 者得到 公平 对待 的前 提下 ， 可依 照法
律法规 及基 金合 同的 约定 ，综合 运用 各类 流动 性风 险管理 工具 ，对 赎回 申请 进行适 度调 整 ，
作为特 定情 形下 基金 管理 人流动 性风 险管 理的 辅助 措施 。 本 基金 的流 动性 风险 管理工 具包 括
但不限 于： 
1 ）延 期办 理巨 额赎 回申 请 ； 
2 ）暂 停接 受赎 回申 请； 
3 ）延 缓支 付赎 回款 项； 
4 ）收 取短 期赎 回费 ； 
5 ）暂 停基 金估 值； 
6 ）摆 动定 价； 
7 ）中 国证 监会 认定 的其 他 措施。 
巨额赎 回情 形下 实施 部分 延期赎 回 、 暂 停赎 回或 者对 赎回比 例过 高的 单一 投资 者延期 办
理 部 分 赎 回 申请 的 情 形 及程 序 详 见 招 募说 明 书 第 八部 分 基 金 份 额的 申 购 与 赎回 第 十 条 的相
关约定 。当 实施 部分 延期 赎回的 措施 时， 申请 赎回 的基金 份额 持有 人将 无法 全额确 认赎 回 ，
一方面 可能 影响 自身 的流 动性， 另一 方面 将承 担额 外的市 场波 动对 基金 净值 的影响 。 若 实施
暂停接 受赎 回申 请， 投资 者一方 面不 能赎 回基 金份 额， 可能 影响 自身的 流动 性， 另一 方面 将
承担额 外的 市场 波动 对基 金净值 的影 响 。 当 实施 对赎 回比例 过高 的单 一投 资者 延期办 理部 分
赎回申 请的 措施 时， 该赎 回比例 过高 的基 金 份 额持 有人将 无法 全额 确认 赎回 ， 一方 面可 能影
响自身 的流 动性 ，另 一方 面将承 担额 外的 市场 波动 对基金 净值 的影 响。 
收取短期赎回费的情 形和 程序详见招募说明书 第八 部分基金份额的申购 与赎 回第六条
的相关 约定 ， 对持 续持 有期 小于 7 日的 投资 者相 比于 其他持 有期 限的 投资 者将 支付更 高的 赎
回费。 
暂停基 金估 值的 情形 详见 招募说 明书 第十 一部 分基 金资产 的估 值第 七 条 的相 关约定 。 若中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
104 
实施暂 停基 金估 值 ， 基 金管 理人会 采取 延缓 支付 赎回 款项或 暂停 接受 基金 申购 赎回申 请的 措
施，对 投资 者产 生的 风险 如前所 述。 
当基金发生大额申购 或赎 回情形时，基金管理 人可 以对本基金 的 估 值 采用 摆动 定 价 机
制， 即将 本基 金因 为大 额申 购或赎 回而 需要 大幅 增减 仓位所 带来 的冲 击成 本通 过调整 基金 的
估值和 单位 净值 的方 式传 导给大 额申 购和 赎回 持有 人， 以 保护 其他 持有 人的 利益。 在实 施摆
动定价 的情 况下 ，在 总体 大额净 申购 时会 导致 基金 的单位 净值 上升 ，对 申购 的投资 者不 利 ；
在总体 大额 净赎 回时 会导 致基金 的单 位净 值下 降， 对赎回 的持 有人 产生 不利 影响。 
3. 信 用风 险 
基金在 交易 过程 发生 交收 违约， 或者 基金 所投 资债 券之发 行人 出现 违约 、 拒 绝支付 到期
本息， 导致 基金 财产 损失 。 
( 二) 管理 风险 
(1) 在基 金管 理运 作过 程中 ， 基金 管理 人的 知识、 经 验、 判 断、 决 策、 技 能等 ， 会影 响
其对信 息的 占有 以及 对经 济形势 、证 券价 格走 势的 判断， 从而 影响 基金 收益 水平； 
(2) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 管 理 手 段 和 管 理 技 术 等 因 素 的 变 化 也 会 影 响 基 金 收 益
水平。 
( 三) 合规 性风 险 
基金管 理或 运作 过程 中， 违反国 家法 律 、 法规 的规 定， 或者 基金 投资违 反法 规及基 金 合
同有关 规定 的风 险。 
( 四) 操作 或技 术风 险 
相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 ， 因内 部控 制存 在缺陷 或者 人为 因素 造成 操作失 误
或违反操作规 程等引致 的 风险，例如， 越权违规 交 易、会计部门 欺诈、交 易 错误、IT 系统
故障等 风险 。 
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影
响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理公 司 、
注册登 记机 构、 销售 机构 、证券 交易 所、 证券 登记 结算机 构等 等。 
( 五) 本基 金的 特定 风险 
本基金 为灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金， 存在 大类 资产配 置风 险。 在大 类资 产配置 中会
受到经 济周 期 、 市场 环境 、 制 度建 设等 因素的 影响 ， 导 致基 金大 类资产 配置 比例偏 离最 优 化
水平， 这可 能为 基金 投资 组合绩 效带 来风 险。 
本基金 在股 票投 资过 程中 重点关 注中 小盘 股票 ， 这类 股票的 特性 决定 了本 基金 具有如 下中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
105 
特定的 风险 。 第 一， 从 交 易的即 时性( 交易 在时 间上 是否能 够立 即执 行) 、 市场 宽度( 交 易价 格
偏离市 场有 效价 格的 程度) 、 市场 深度( 即 在不 影响 当 前价格 条件 下所 吸收 的成 交量) 、 市 场弹
性( 由于 一定 数量 的交 易导 致价格 偏离 均衡 水平 后恢 复均衡 价格 的速 度) 四 个方 面分析 ， 中 小
盘股票 的流 动性 比大 盘股 票差， 因而 导致 股价 波动 率高， 具有 特定 的流 动性 风险； 第二 ， 中
小市值 上市 公司 业务 模式 相对比 较简 单导 致公 司运 营风险 高 ， 但 是基 金可 以通 过分散 化投 资
将组合 的风 险降 低。 第三 ， 小 市值 上市 公司大 多处 于企业 生命 周期 的初 创期 和成长 期 ， 大 多
具有高 成长 性， 相关 财务 指标波 动性 较大 ， 中 型市 值上市 公司 大多 处于 企业 生命周 期的 发展
期， 具备 了一 定的规 模优 势， 进入 平稳 发展期 。 本 基金 采 用定 量和 定性 相结 合的方 法构 建股
票规模 库 、 股 票备选 库和 股票精 选库 ， 定性分 析带 有一定 的主 观性 ， 将 给基 金在个 股投 资 决
策中带 来一 定的 不确 定性 ，因而 存在 个股 选择 风险 。 
本基金 在债 券投 资过 程中 ， 由于 债券 的投 资价 值受 到利率 水平 、 信 用评 级等 多因素 的影
响，因 而债 券投 资策 略也 面临一 定的 个券 选择 风险 。 
 ( 六) 其 他风 险 
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
财产的 损失 。 
金融市 场危 机 、 行业 竞争 、 代 理商 违约 、 托 管行 违 约等超 出基 金管 理人 自身 直接控 制能
力之外 的风 险， 可能 导致 基金或 者基 金份 额持 有人 利益受 损。 
 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
106 
十 七 、 基 金 合 同的 变 更 、 终 止 与基 金 财 产 的 清 算 
( 一) 基金 合同 的变 更 
1. 下 列涉及到 基金合同 内容变 更的事项 应召开基 金份额 持有人大 会并经基 金份额 持有
人大会 决议 同意 ： 
(1) 终止 基金 合同 ； 
(2) 转换 基金 运作 方式 ； 
(3) 变更 基金 类别 ； 
(4) 变更 基金 投资 目标 、投 资范围 或投 资策 略； 
(5) 变更 基金 份额 持有 人大 会议事 程序 ； 
(6) 更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ； 
(7) 提高 基金 管理 人、 基金 托管人 的报 酬标 准。 但根 据法律 法规 的要 求提 高该 等报酬 标
准的除 外； 
(8) 本基 金与 其他 基金 的合 并； 
(9) 对基 金合 同当 事人 权利 、 义务 产生 重大 影响 ， 需 召开基 金份 额持 有人 大会 的变更 基
金合同 等其 他事 项； 
(10) 法律 法规 、基 金合 同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
变更后 公布 经修 订的 基金 合同， 并报 中国 证监 会备 案： 
① 调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 ； 
② 在法 律法规 和基金 合同 规定的范 围内 调整基 金的 申购费率 、收 费方式 或调 低赎回 费
率； 
③ 因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改； 
④ 基 金合 同的 修改 不涉 及 本基金 合同 当事 人权 利义 务关系 ； 
⑤ 基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
⑥ 按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 
2. 关 于变更基 金合同的 基金份 额持有人 大会决议 经中国 证监会核 准或出具 无异议 意见
之日起 生效 。 基金 管理 人应 在上述 基金 份额 持有 人大 会决议 生效 后 2 日内 在指 定媒体 和基 金
管理人 网站 公告 。 
( 二) 本基 金合 同的 终止 中邮中小盘灵活配置混合基金


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有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止： 
1. 基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2. 基 金管 理人 职责 终止 ， 而在 6 个月 内没 有新 的基 金管理 人承 接的 ； 
3. 基 金托 管人 职责 终止 ， 而在 6 个月 内没 有新 的基 金托管 人承 接的 ； 
4. 相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
( 三) 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组 
(1) 自出 现《 基金 合同 》终 止事由 之日 起 30 个 工作 日内成 立清 算小 组， 基金 管理人 组
织基金 财产 清算 小组 并在 中国证 监会 的监 督下 进行 基金清 算。 
(2) 基金 清算 小组 成员 由基 金管理 人、 基金 托管 人、 具有从 事证 券相 关业 务资 格的注 册
会计师 、律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。基 金清算 小组 可以 聘用 必要 的工作 人员 。 
(3) 在基 金财 产清 算过 程中 ， 基 金管 理人 和基 金托 管 人应各 自履 行职 责 ， 继 续 忠实 、 勤
勉、尽 责地 履行 基金 合同 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
(4) 基金 清算 小组 负责 基金 财产的 保管 、 清理 、 估价 、 变 现和 分配 。 基金 清算 小组可 以
依法进 行必 要的 民事 活动 。 
2 、基 金财 产清 算程 序 
基金合 同终 止， 应当 按法 律法规 和基 金合 同的 有关 规定对 基金 财产 进行 清算 。 基金 财产
清算程 序主 要包 括： 
(1) 基金 合同 终止 时， 由基 金清算 小组 统一 接管 基金 财产； 
(2) 对基 金财 产进 行清 理和 确认； 
(3) 对基 金财 产进 行估 价和 变现； 
(4) 制作 清算 报告 ； 
(5) 聘请 会计 师事 务所 对清 算报告 进行 审计 ； 
(6) 聘请 律师 事务 所对 清算 报告出 具法 律意 见书 ； 
(7) 将基 金清 算结 果报 告中 国证监 会；



(8) 公布 基金 清算 报告 ； 
(9) 对基 金剩 余财 产进 行分 配。 
3 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 ， 清算 费用由 基
金清算 小组 优先 从基 金财 产中支 付。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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4 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 。 
5 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
(1) 支付 清算 费用 ； 
(2) 交纳 所欠 税款 ； 
(3) 清偿 基金 债务 ； 
(4) 按基 金份 额持 有人 持有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款(1) －(3) 项规定 清偿 前， 不分 配给 基金份 额持 有人 。 
6 、基 金财 产清 算的 公告 
基金财产 清算 报告于 基金 合同终止 并报 中国证 监会 备案后 5 个工 作日 内由基 金清算 小
组公告 ；清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告； 基金财 产清 算结 果经 会计 师事务 所审 计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算小 组报中 国证 监会 备案 并公 告。 
7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
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十 八 、 基 金 合 同内 容 摘 要 
( 一) 基金 管理 人、 基金 托 管人和 基金 份额 持有 人的 权利、 义务 
1. 基 金管 理人 的权 利与 义 务 
(1) 基金 管理 人的 权利



根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人的 权利 包括 但不 限于： 
1) 自本基金合同生 效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金 财
产； 
2) 依照本基金合同 获得基金管理人报酬以及法律法规规定或中国证监会批准的其他 费
用； 
3) 依照 有关 规定 为基 金的 利益行 使因 基金 财产 投资 于证券 所产 生的 权利 ； 
4) 在符合有关法律 法规和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、 赎
回、 转 换、 非交 易过 户、 转 托管等 业务 的规 则， 决定 基金的 除调 高托 管费 和管 理费之 外的 费
率结构 和收 费方 式； 
5) 根据本基金合同 及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同 或
有关法 律法 规规 定的 行为 ， 对 基金 财产 、 其 他基 金 当事人 的利 益造 成重 大损 失的情 形 ， 应 及
时呈报 中国 证监 会和 银行 业监督 管理 机构 ， 并采 取必 要措施 保护 基金 及相 关基 金当事 人的 利
益； 
6) 在基 金合 同约 定的 范围 内，拒 绝或 暂停 受理 申购 、赎回 和转 换申 请； 
7) 自行担任基金注 册登记机构或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代 理
行为进 行必 要的 监督 和检 查； 
8) 选择、 更换代销 机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要 的
监督和 检查 ； 
9) 在基 金托 管人 更换 时， 提名新 的基 金托 管人 ； 
10) 依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
11) 选 择、 更换 律师 事务 所、 会计 师事 务所 、 证 券 经纪商 或其 他为 基金 提供 服务的 外部
机构； 
12) 根 据国 家有 关规 定， 在法律 法规 允许 的前 提下 ， 以 基金 的名 义依 法为 基 金融资 、 融中邮中小盘灵活配置混合基金


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券； 
13) 法 律法 规规 定的 其他 权利。 
(2) 基金 管理 人的 义务



根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金管理 人的 义务 包括 但不 限于： 
1) 依法 募集 基金， 办理 或 者委托 经 由 证监 会认 定的 其他机 构代 为办 理基 金份 额的发 售、
申购、 赎回 和注 册登 记事 宜； 
2) 办理 基金 备案 手续 ； 
3) 自基 金合 同生 效之 日起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产； 
4) 配备足够的具有 专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5) 建立健全内部风 险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 财产 分别 管理 ， 分 别记 账， 进
行证券 投资 ； 
6) 除依 据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何 第 三人 谋取利 益，
不得委 托第 三人 运作 基金 财产； 
7) 依法 接受 基金 托管 人的 监督； 
8) 计算 并公 告基 金资 产净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
9) 采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基 金
合同等 法律 文件 的规 定； 
10) 按 规定 受理 基金 份额 的申购 和赎 回申 请， 及时 、足额 支付 赎回 款项 ； 
11) 进 行基 金会 计核 算并 编制基 金财 务会 计报 告； 
12) 编 制中 期和 年度 基金 报告； 
13) 严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务； 
14) 保守基金商业秘密，不得泄露基金 投资计划、投资意向等。除《基金法 》 、基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ； 
15) 按 照基 金合 同的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ； 
16) 依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会； 中邮中小盘灵活配置混合基金


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17) 保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
18) 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行
为； 
19) 组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分 配 ； 
20) 因 违反 基金 合同 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益， 应当承 担赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除； 
21) 基 金托 管人 违反 基金 合同造 成基 金财 产损 失时 ， 应为 基金 份额 持有人 利 益向基 金托
管人追 偿； 
22) 按 规定 向基 金托 管人 提供基 金份 额持 有人 名册 资料； 
23) 建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
24) 面 临解 散、 依法 被撤 销 或者被 依法 宣告 破产 时 ， 及时报 告中 国证 监会 并通 知基金 托
管人； 
25) 执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 定； 
26) 不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 合同 当事 人合 法权益 的活 动； 
27) 法 律法 规、 基金 合同 规定的 以及 中国 证监 会要 求的其 他义 务。 
2. 基 金托 管人 的权 利与 义 务 
(1) 基金 托管 人的 权利 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金托管 人的 权利 包括 但不 限于： 
1) 获得 基金 托管 费； 
2) 监督 基金 管理 人对 本基 金的投 资运 作； 
3) 自本 基金 合同 生效 之日 起，依 法保 管基 金财 产； 
4) 在基 金管 理人 更换 时， 提名新 任基 金管 理人 ； 
5) 根据本基金合同 及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或 有
关法律 法规 规定 的行 为， 对基金 财产 、 其他基 金合 同当事 人的 利益 造成 重大 损失的 情形 ， 应
及时呈 报中 国证 监会 ，并 采取必 要措 施保 护基 金及 相关基 金合 同当 事人 的利 益； 
6) 依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
7) 按规 定取 得基 金份 额持 有人名 册； 
8) 法律 法规 规定 的其 他权 利。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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 (2) 基金 托管 人的 义务 
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 有关 规定 ，基 金托管 人的 义务 包括 但不 限于： 
1) 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ； 
2) 设立专门的基金 托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基 金
托管业 务的 专职 人员 ，负 责基金 财产 托管 事宜 ； 
3) 建立健全内部风 险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产
的安全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所
托管的 不同 基金 财产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在名 册登 记 、
账户设 置、 资金 划拨 、账 册记录 等方 面相 互独 立； 
4) 除依 据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益，
不得委 托第 三人 托管 基金 财产； 
5) 保管 由基 金管 理人 代表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
6) 按规 定开 设基 金财 产的 资金账 户和 证券 账户 ； 
7) 保守 基金 商业 秘密 。 除 《基 金法》 、 基 金合 同及 其 他有关 规定 另有 规定 外 ， 在基金 信
息公开 披露 前应 予保 密， 不得向 他人 泄露 ； 
8) 对基金财务会计 报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要 方
面 的 运 作 是 否严 格 按 照 基金 合 同 的 规 定进 行 ； 如 果基 金 管 理 人 有未 执 行 基 金合 同 规 定 的行
为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ； 
9) 保存 基金 托管 业务 活动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 不少 于 15 年； 
10) 按 照基 金合 同的 约定 ，根据 基金 管理 人的 投资 指令， 及时 办理 清算 、交 割事宜 ； 
11) 办 理与 基金 托管 业务 活动有 关 的 信息 披露 事项 ； 
12) 复 核、 审查 基金 管理 人计算 的基 金资 产净 值和 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
13) 按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ； 
14) 按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
15) 依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ； 
16) 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额
持有人 大会 ； 
17) 因 违反 基金 合同 导致 基金财 产损 失 ， 应 承担 赔 偿责任 ， 其赔 偿责 任不 因 其退任 而免中邮中小盘灵活配置混合基金


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除； 
18) 按 规定 监督 基金 管理 人按照 法律 法规 规定 和基 金合同 履行 其义 务， 基 金 管理人 因违
反基金 合同 造成 基金 财产 损失时 ，应 为基 金向 基金 管理人 追偿 ； 
19) 根 据本 基金 合同 和托 管协议 规定 建立 并保 存基 金份额 持有 人名 册； 
20) 参 加基 金财 产清 算组 ，参与 基金 财产 的保 管、 清理、 估价 、变 现和 分配 ； 
21) 面 临解 散、 依法 被撤 销、 破产 或者 由接 管人 接 管其资 产时 ， 及时 报告 中 国证监 会和
中国银 监会 ，并 通知 基金 管理人 ； 
22) 执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 定； 
23) 法 律法 规、 基金 合同 规定的 以及 中国 证监 会要 求的其 他义 务。 
3. 基 金份 额持 有人 的权 利 与义务 
基金投 资者 自依 招募 说明 书、 基金 合同 取得 基金 份额 即成为 基金 份额 持有 人和 基金合 同
当事人 ， 直 至其 不再 持有 本基金 的基 金份 额， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合
同的完 全承 认和 接受 。 基金 份额持 有人 作为 基金 合同 当事人 并不 以在 基金 合同 上书面 签章 或
签字为 必要 条件 。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
(1) 根据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 及 其他 有关 法律 法 规的规 定 ， 基 金份 额持 有 人的权 利
包括但 不限 于： 
1) 分享 基金 财产 收益 ； 
2) 参与 分配 清算 后的 剩余 基金财 产； 
3) 依法 转让 或者 申请 赎回 其持有 的基 金份 额； 
4) 按照 规定 要求 召开 基金 份额持 有人 大会 ； 
5) 出席或者委派代 表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使
表决权 ； 
6) 查阅 或者 复制 公开 披露 的基金 信息 资料 ； 
7) 监督 基金 管理 人的 投资 运作； 
8) 对基金管理人、 基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起 诉
讼； 
9) 法律 法规 和基 金合 同规 定的其 他权 利。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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(2) 根据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 及 其他 有关 法律 法 规的规 定 ， 基 金份 额持 有 人的义 务
包括但 不限 于： 
1) 遵守 法律 法规 、基 金合 同及其 他有 关规 定； 
2) 缴纳 基金 认购 、申 购款 项及法 律法 规、 基金 合同 和招募 说明 书规 定的 费用 ； 
3) 在持 有的 基金 份 额 范围 内，承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任； 
4) 不从 事任 何有 损基 金及 其他基 金份 额持 有人 合法 权益的 活动 ； 
5) 执行 生效 的基 金份 额持 有人大 会决 议； 
6) 遵守 基金 管理 人、 基金 托管人 及销 售机 构和 注册 登记机 构的 相关 交易 及业 务规则 ； 
7) 返还在基金交易 过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的 代
理人处 获得 的不 当得 利； 
8) 法律 法规 和基 金合 同规 定的其 他义 务。 
4. 本 基金 合同 当事 人各 方 的权利 义务 以本 基金 合同 为依据 ，不 因基 金账 户名 称而有 所
改变。 
( 二) 基金 份额 持有 人大 会 召集、 议事 及表 决的 程 序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人或 基金 份额 持有人 的合 法授 权代 表共 同组成 。 基
金份额 持有 人持 有的 每一 基金份 额拥 有平 等的 投票 权。 
1. 召 开事 由 
(1) 当出 现或 需要 决定 下列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
1) 终止 基金 合同 ；



2) 转换 基金 运作 方式 ； 
3) 变更 基金 类别 ； 
4) 变更 基金 投资 目标 、投 资范围 或投 资策 略； 
5) 变更 基金 份额 持有 人大 会程序 ； 
6) 更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ； 
7) 提高基金管理人 、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的 除
外； 
8) 本基 金与 其 他 基金 的合 并； 
9) 基金 管理 人或 基金 托管 人要求 召开 基金 份额 持有 人大会 ； 
10) 单 独或 合计 持有 本基 金总份 额 10%以上( 含 10% ， 下同) 基金 份额 的基 金份 额持有 人中邮中小盘灵活配置混合基金


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( 以 基金 管理人 收到提 议当日 的基金 份额 计算， 下同) 就同 一事项 书面 要求召 开基 金份额 持
有人大 会； 
11) 对 基金 合同 当事 人权 利、义 务产 生重 大影 响的 其他事 项； 
12) 法 律法 规、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 
(2) 出现 以下 情形 之一 的， 可由基 金管 理人 和基 金托 管人协 商后 修改 ， 不 需召 开基金 份
额持有 人大 会： 
1) 调低 基金 管理 费、 基金 托管费 、其 他应 由基 金 或 基金份 额持 有人 承担 的费 用； 
2) 在法律法规和本 基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或变 更
收费方 式； 
3) 因相 应的 法律 法规 发生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改； 
4) 基金 合同 的修 改不 涉及 本基金 合同 当事 人权 利义 务关系 发生 变化 ； 
5) 基金 合同 的修 改对 基金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
6) 按照 法律 法规 或本 基金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 
2. 召 集人 和召 集方 式 
(1) 除法 律法 规或 本基 金合 同另有 约定 外， 基金 份额 持有人 大会 由基 金管 理人 召集。 基
金管理 人未 按规 定召 集或 者不能 召集 时， 由基 金托 管人召 集。 
(2) 基金 托管 人认 为有 必要 召开基 金份 额持 有人 大会 的， 应 当向 基金 管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当自 行召 集。 
(3) 代表 基金 份额 10%以上( 以上 含本 数， 下同) 的基 金份额 持有 人认 为有 必要 召开基 金
份额持 有人 大会 的， 应当 向基金 管理 人提 出书 面提 议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日
起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 托管人 。基 金
管理人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定 之日 起 60 日内召 开； 基金 管理 人决 定不召 集， 代
表基金份 额 10% 以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书 面
提议。 基金 托管 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知提 出提 议
的基金 份额 持有 人代 表和 基金管 理人 ； 基 金托 管人 决定召 集的 ， 应 当自 出具 书面决 定之 日起
60 日 内召 开。 
(4) 代表基金份额 10% 以上 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额持 有 人 大
会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份 额 10% 以上的基金份额持有人 有中邮中小盘灵活配置混合基金


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权自行 召集 基金 份额 持有 人大会 ，但 应当 至少 提 前 30 日 向中 国证 监会 备案 。 
(5) 基金 份额 持有 人依 法自 行召集 基金 份额 持有 人大 会的， 基金 管理 人、 基金 托管人 应
当配合 ，不 得阻 碍、 干扰 。 
3. 召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
(1) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人( 以下简称“ 召 集 人”) 负责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地
点、方式和权益登记日。 召开基 金份 额持 有人 大 会，召 集人 必须 于会 议召 开日 前 30 日
在指定 媒体 和基 金管 理人 网站公 告。 基金 份额 持有 人大会 通知 须至 少载 明以 下内容 ： 
(1) 会议 召 开 的时 间、 地点 ； 
(2) 会议 拟审 议的 主要 事项 ； 
(3) 会议 形式 ； 
(4) 议事 程序 ； 
(5) 有权 出席 基金 份额 持有 人大会 的权 益登 记日 ； 
(6) 授权委托书的 内容要求( 包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等) 、
送达时 间和 地点 ； 
(7) 表决 方式 ； 
(8) 会务 常设 联系 人姓 名、 电话； 
(9) 出席 会议 者必 须准 备的 文件和 必须 履行 的手 续； 
(10) 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
(2) 采用 通讯 方式 开会 并进 行表决 的情 况下 ，由 召集 人决定 通讯 方式 和书 面表 决方式 ，
并在会 议通 知中 说明 本次 基金份 额持 有人 大会 所采 取 的具 体通 讯方 式 、 委 托的 公证机 关及 其
联系方 式和 联系 人、 书面 表达意 见的 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 
(3) 如召 集人 为基 金管 理人 ， 还应 另行 书面 通知 基金 托管人 到指 定地 点对 书面 表决意 见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金托 管人 ， 则 应另 行书面 通知 基金 管理 人到 指定地 点对 书面
表决意 见的 计票 进行 监督 ； 如召 集人 为基 金份 额持 有人， 则应 另行 书面 通知 基金管 理人 和基
金托管 人到 指定 地点 对书 面表决 意见 的计 票进 行监 督。 基金 管理 人或 基金 托管 人拒不 派代 表
对书面 表决 意见 的计 票进 行监督 的， 不影 响计 票和 表决结 果。 
4. 基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
(1) 会议 方式 
1) 基金 份额 持有 人大 会的 召开方 式包 括现 场开 会和 通讯方 式开 会。 
2) 现场开会由基金 份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场 开中邮中小盘灵活配置混合基金


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会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代表 应当 出席 ， 如基金 管理 人或 基金 托管 人拒不 派代 表
出席的 ，不 影响 表决 效力 。 
3) 通讯 方式 开会 指按 照基 金合同 的相 关规 定以 通讯 的书面 方式 进行 表决 。 
4) 会议 的召 开方 式由 召集 人确定 。 
(2) 召开 基金 份额 持有 人大 会的条 件 
1) 现场 开会 方式 
在同时 符合 以下 条件 时， 现场会 议方 可举 行： 
①


经核对 、汇总 ，到会 者出 示的在权 益登 记日持 有基 金份额的 凭证 显示， 全部 有效
凭证所 对应 的基 金份 额应 占权益 登记 日基 金总 份额 的 50% 以上( 含 50% ，下 同) ； 
② 亲自 出席会 议者持 有基 金份额持 有人 凭证和 受托 出席会议 者出 具的委 托人 持有基 金
份额的 凭证 及授 权委 托等 文件符 合有 关法 律法 规和 基金合 同及 会议 通知 的规 定， 并且 持有 基
金份额 的凭 证与 基金 管理 人持有 的登 记资 料相 符。 
未能满 足上 述条 件的 情况 下， 则 召集 人可 另行 确定 并公告 重新 开会 的时 间( 至 少应 在 25
个工作 日后) 和地 点， 但确 定有权 出席 会议 的基 金份 额持有 人资 格的 权益 登记 日不变 。 
2) 通讯 开会 方式 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议 方 可举 行： 
① 召 集人 按本 基金 合同 规 定公布 会议 通知 后， 在 2 个工作 日内 连续 公布 相关 提示性 公
告； 
② 召 集人在 基金托 管人( 如 果基金 托管人 为召 集人， 则为基 金管理 人) 和 公证机 关的 监
督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取和 统计 基金 份额 持有人 的书 面表 决意 见 ， 基 金管理 人或 基
金托管 人经 通知 拒不 参加 收取和 统计 书面 表决 意见 的，不 影响 表决 效力 ； 
③ 本人 直接出 具书面 意见 或授权他 人代 表出具 书面 意见的基 金份 额持有 人所 代表的 基
金份额 应占 权益 登记 日基 金总份 额 的 50% 以上 ； 
④ 直接 出具 书 面意见 的基 金份额持 有人 或受托 代表 他人出具 书面 意见的 代表 ，同时 提
交 的 持 有 基 金份 额 的 凭 证和 受 托 出 席 会议 者 出 具 的委 托 人 持 有 基金 份 额 的 凭证 和 授 权 委托
书等文 件符 合法 律法 规、 基金合 同和 会议 通知 的规 定，并 与注 册登 记机 构记 录相符 ； 
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间( 至少应
在 25 个工 作日 后) ， 且确 定有权 出席 会议 的基 金份 额持有 人资 格的 权益 登记 日不变 。 
5. 议 事内 容与 程序 
(1) 议事 内容 及提 案权 中邮中小盘灵活配置混合基金


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1) 议事 内容 为关 系基 金份 额持有 人利 益的 重大 事项 ，如基 金合 同的 重大 修改 、决定 终
止基金 合同 、 更 换基 金管 理人、 更换 基金 托管 人、 与其他 基金 合并 、 法 律法 规及基 金合 同规
定的其 他事 项以 及会 议召 集人认 为需 提交 基金 份额 持有人 大会 讨论 的其 他事 项。 
2) 基金 管理 人、 基金 托管 人、 单 独或 合并 持有 权益 登记日 本基 金总 份额10% 以上的 基金
份额持 有人 可以 在大 会召 集人发 出会 议通 知前 就召 开事由 向大 会召 集人 提交 需由基 金份 额
持有人 大会 审议 表决 的提 案； 也 可以 在会 议通 知发 出后向 大会 召集 人提 交临 时提案 ， 临 时提
案应当 在大 会召 开日 前35 日提交 召集 人并 由召 集人 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
3) 召集人对于基金 管理人 、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核 ，
符合条 件的 应当 在大 会召 开日 30 天 前公 告。 大会 召 集人应 当按 照以 下原 则对 提案进 行审 核 ： 
关联性 。 大 会召 集人 对于 提案涉 及事 项与 基金 有直 接关系 ， 并 且不 超出 法律 法规和 基金
合同规 定的 基金 份额 持有 人大会 职权 范围 的， 应提 交大会 审议 ； 对于不 符合 上述要 求的 ， 不
提交基 金份 额持 有人 大会 审议。 如果 召集 人决 定不 将提案 提交 大会 表决 ， 应 当在该 次基 金份
额持有 人大 会上 进行 解释 和说明 。 
程序性 。 大 会召 集人 可以 对提案 涉及 的程 序性 问题 做出决 定。 如将 提案 进行 分拆或 合并
表决 ， 需 征得 原提案 人同 意； 原提 案 人 不同意 变更 的， 大会 主持 人可以 就程 序性问 题提 请 基
金份额 持有 人大 会做 出决 定，并 按照 基金 份额 持有 人大会 决定 的程 序进 行审 议。 
4) 单独 或合 并持 有权 益登 记日基 金总 份额10% 以上 的基金 份额 持有 人提 交基 金份额 持
有人大 会审 议表 决的 提案 、 或基金 管理 人或 基金 托管 人提交 基金 份额 持有 人大 会审议 表决 的
提案， 未获 基金 份额 持有 人大会 审议 通过 ，就 同一 提案再 次提 请基 金份 额持 有人大 会审 议 ，
其时间 间隔 不少 于6 个月 。 法律法 规另 有规 定的 除外 。 
5) 基金 份额 持有 人大 会的 召集人 发出 召开 会议 的通 知后， 如果 需要 对原 有提 案进行 修
改， 应当 最迟 在基金 份额 持 有人 大会 召开 日前30 日 公告 。 否 则， 会议 的召 开 日期应 当顺 延并
保证至 少与 公告 日期 有30 日的间 隔期 。 
(2) 议事 程序 
1) 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 规定 程序宣 布会 议议 事程 序及 注意事 项 ，
确定和 公布 监票 人， 然后 由大会 主持 人宣 读提 案， 经讨论 后进 行表 决， 经合 法执业 的律 师 见
证后形 成大 会决 议。 
大会由 基金 管理 人授 权代 表主持 。 基 金管 理人 为召 集人的 ， 其 授权 代表 未能 主持大 会的中邮中小盘灵活配置混合基金


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情况下 ， 由 基金 托管 人授 权代表 主持 ； 如 果基 金管 理人和 基金 托管 人授 权代 表均未 能主 持大
会， 则由 出席 大会 的基 金 份额持 有人 和代 理人 所持 表决权 的 50%以上( 含 50%) 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人不 出席 或
主持基 金份 额持 有人 大会 ，不影 响基 金份 额持 有人 大会作 出的 决议 的效 力。 
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册。 签名 册载 明参加 会议 人员 姓名( 或单 位名称) 、
身份证 号码 、 住 所地 址、 持 有或代 表有 表决 权的 基金 份额、 委托 人姓 名( 或 单位 名称) 等 事项 。 
2) 通讯 方式 开会 
在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期第 2 日在 公证 机构 监督 下由召 集人 统计 全部 有效 表决并 形成 决议 。 
6. 决 议形 成的 条件 、表 决 方式、 程序 
(1) 基金 份额 持有 人所 持每 一基金 份额 享有 平等 的表 决权。 
(2) 基金 份额 持有 人大 会决 议分为 一般 决议 和特 别决 议： 
1) 一般 决议 
一般决议须经出席 会议的基金份额持有人及 其代理人所持表决权 的 50% 以上通过方 为
有效， 除下 列 2) 所 规定 的 须以特 别决 议通 过事 项以 外的其 他事 项均 以一 般决 议的方 式通 过 ； 
2) 特别 决议 
特别决议须经出席会 议的 基金份额持有人及代 理人 所持表决权的三分之 二以 上通过方
为有效 ； 更 换基 金管 理人 、 更换 基金 托管 人、 转换 基金运 作方 式、 终止 基金 合同必 须以 特别
决议通 过方 为有 效。 
3) 基金份额持有人 大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予 以
公告。 
4) 采取通讯方式进 行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合 法
律法规 和会 议通 知规 定的 书面表 决意 见即 视为 有效 的表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相互 矛盾 的
视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 意见 的基 金份 额持有 人所 代表 的基 金份 额总数 。 
5) 基金 份额 持有 人大 会采 取记名 方式 进行 投票 表决 。 
6) 基金份额持有人 大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、 逐
项表决 。 
7. 计票 
(1) 现场 开会 
1) 如基金份额持有 人 大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会 的中邮中小盘灵活配置混合基金


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主 持 人 应 当 在会 议 开 始 后宣 布 在 出 席 会议 的 基 金 份额 持 有 人 和 代理 人 中 推 举两 名 基 金 份额
持有人 代表 与大 会召 集人 授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人 ； 如 大会 由基 金份 额持有 人自 行
召集或 大会 虽然 由基 金管 理人或 基金 托管 人召 集 ， 但 是基金 管理 人或 基金 托管 人未出 席大 会
的， 基金 份额 持有 人大 会的 主持人 应当 在会 议开 始后 宣布在 出席 会议 的基 金份 额持有 人和 代
理人中 推 举 3 名 基金 份额 持有人 担任 监票 人。 基金 管理人 或基 金托 管人 不出 席大会 的， 不影
响计票 的效 力及 表决 结果 。 
2) 监票人应当在基 金份额持有人 表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票 结
果。 
3) 如会议主持人对 于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议 主
持人未 进行 重新 清点 ， 而出 席会议 的基 金份 额持 有人 或代理 人对 会议 主持 人宣 布的表 决结 果
有异议 ， 其 有权 在宣 布表 决结果 后立 即要 求重 新清 点， 会 议主 持人 应当 立即 重新清 点并 公布
重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。 
4) 计票 过程 应由 公证 机关 予以公 证。 
(2) 通讯 方式 开会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计票 方式 为： 由 大会 召集 人授权 的两 名监 督员 在基 金托管 人
授权代 表( 如 果基 金托 管人 为召集 人， 则为 基金 管理 人授权 代表) 的监 督下 进行 计票， 并由 公
证机关 对其 计票 过程 予以 公证。 基金 管理 人或 基金 托管人 不派 代表 监督 计票 的， 不 影响 计票
效力及 表决 结果 。 但 基金 管理人 或基 金托 管人 应当 至少提 前两 个工 作日 通知 召集人 ， 由 召集
人邀请 无直 接利 害关 系的 第三方 担任 监督 计票 人员 。 
8. 基 金份 额持 有人 大会 决 议报中 国证 监会 核准 或备 案后的 公告 时间 、方 式 
(1) 基金 份额 持有 人大 会通 过的一 般决 议和 特别 决议 ， 召集 人应 当自 通过 之日 起 5 日内
报中国 证监 会核 准或 者备 案。 基金 份额 持有 人大 会决 定的事 项自 中国 证监 会依 法核准 或者 出
具无异 议意 见之 日起 生效 ，并在 生效 后方 可执 行。 
(2) 生效 的基 金份 额持 有人 大会决 议对 全体 基金 份额 持有人 、 基 金管 理人 、 基 金托管 人
均有约 束力 。 基 金管 理人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人应 当执 行生 效的 基金 份额持 有人 大
会的决 定。 
(3) 基金 份额 持有 人大 会决 议应自 生效 之日 起 2 个工 作日内 在指 定媒 体和 基金 管理人 网
站公告 。 
(4) 如果 采用 通讯 方式 进行 表决， 在公 告基 金份 额持 有人大 会决 议时 ， 必 须将 公证书 全
文、公 证机 关、 公证 员姓 名等一 同公 告。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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9. 法 律法 规或 监管 部门 对 基金份 额持 有人 大会 另有 规定的 ，从 其规 定。 
( 三) 基金 合同 的变 更、 终 止 
1. 基 金合 同的 变更 
(1) 下 列 涉 及 到 基 金 合 同 内 容 变 更 的 事 项 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 并 经 基 金 份 额 持
有人大 会决 议同 意： 
1) 终止 基金 合同 ； 
2) 转换 基金 运作 方式 ； 
3) 变更 基金 类别 ； 
4) 变更 基金 投资 目标 、投 资范围 或投 资策 略； 
5) 变更 基金 份额 持有 人大 会议事 程序 ； 
6) 更换 基金 管理 人、 基金 托管人 ； 
7) 提高基金管理人 、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬 标
准的除 外； 
8) 本基 金与 其他 基金 的合 并； 
9) 对基金合同当事 人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更 基
金合同 等其 他事 项； 
10) 法律 法 规、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 
但出现 下列 情况 时， 可不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由 基金 管理 人和 基金 托管人 同意
变更后 公布 经修 订的 基金 合同， 并报 中国 证监 会备 案： 
① 调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 ； 
② 在法 律法规 和基金 合同 规定的范 围内 调整基 金的 申购费率 、收 费方式 或调 低赎回 费
率； 
③ 因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改； 
④ 基 金合 同的 修改 不涉 及 本基金 合同 当事 人权 利义 务关系 ； 
⑤ 基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
⑥ 按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会 的 其他 情形 。 
(2) 关 于 变 更 基 金 合 同 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 经 中 国 证 监 会 核 准 或 出 具 无 异 议 意
见之日 起生 效 。 基 金管 理人 应在上 述基 金份 额持 有人 大会决 议生 效 后 2 日 内在 指定媒 体和 基
金管理 人网 站公 告。 
2. 本 基金 合同 的终 止 中邮中小盘灵活配置混合基金


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有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止： 
(1) 基金 份额 持有 人大 会决 定终止 的； 
(2) 基金 管理 人职 责终 止， 而在 6 个月 内没 有新 的基 金管理 人承 接的 ； 
(3) 基金 托管 人职 责终 止， 而在 6 个月 内没 有新 的基 金托管 人承 接的 ； 
(4) 相关 法律 法规 和中 国证 监会规 定的 其他 情况 。 
( 四) 争议 的处理 
对于因 本基 金合 同产 生或 与本基 金合 同有 关的 争议 ，基金 合同 当事 人应 尽量 通过协 商 、
调解途 径解 决 。 不愿 或者 不能通 过协 商 、 调解 解决 的， 任何 一方 均有权 将争 议提交 中国 国 际
经济贸 易仲 裁委 员会 ， 按 照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲
裁地点 为北 京市 。仲 裁裁 决是终 局的 ，对 当事 人均 有约束 力。 
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
本基金 合同 适用 中华 人民 共和国 法律 并从 其解 释。 
( 五) 基金 合同 存放 地和 投 资者取 得基 金合 同的 方式 
本基金 合同 可印 制成 册， 供基金 投资 者在 基金 管理 人、 基金 托管 人、 代销 机 构和注 册登
记机构 办公 场所 查阅 。基 金合同 条款 及内 容应 以 基 金合同 正本 为准 。 
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十 九 、 基 金 托 管协 议 的 内 容 摘 要 
（ 一） 基金 托管 协议 当事 人 
1 、基 金管 理人 
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司 
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号 
邮政编 码：100082 
法定代 表人 ：曹均 
成立日 期：2006 年 5 月 8 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2006]23 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本：3.041 亿 元人 民 币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 基金 管理 业务 、发起 设立 基金 及中 国证 券监督 管理 委员 会批 准的 其他 业 务 。 
2 、基 金托 管人 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
邮政编 码：100031 
法定代 表人 ：周 慕冰 
成立时 间：2009 年 1 月 15 日 
基金托 管资 格批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 金：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范围 ： 吸 收公众 存款 ；发放短 期、 中期、 长期 贷款 ；办 理国 内外结 算； 办理票 据
承兑与 贴现； 发行 金融 债 券； 代 理发行 、 代理 兑付 、 承销政 府债 券； 买 卖政 府债券、 金融 债
券； 从 事同 业拆 借； 买 卖 、 代理 买卖 外汇； 结汇、 售汇； 从事 银行 卡业 务； 提供信 用证 服务
及担保 ；代 理收 付款 项及 代理保 险业 务； 提供 保管 箱服务 ；代 理资 金清 算； 各类汇 兑业 务 ；
代理政 策性 银行 、 外 国政 府和国 际金 融机 构贷 款业 务； 贷 款承 诺； 组织 或参 加银团 贷款 ； 外中邮中小盘灵活配置混合基金


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汇存款 ； 外汇 贷款； 外汇 汇款； 外汇借 款； 发 行、 代理发 行、 买 卖或 代理 买 卖股票 以外 的外
币有价 证券 ； 外 汇票 据承 兑和贴 现； 自营 、 代 客外 汇 买卖； 外币 兑换 ； 外 汇担 保 ； 资信 调查 、
咨 询、 见证 业务 ； 企 业、 个人财 务顾 问服 务； 证券 公司客 户交 易结 算资 金存 管业务 ； 证 券投
资基金 托管 业务 ； 企 业年 金托管 业务 ； 产业投 资基 金托管 业务 ； 合格境 外机 构投资 者 境 内 证 
券投资 托管 业务 ； 代 理开 放式基 金业 务； 电话 银行 、 手机 银行 、 网 上银 行业 务； 金 融衍 生产
品交易 业务 ；经 国务 院银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他 业务 。 
 ( 二) 基金 托管 人和 基金 管 理人之 间的 业务 监督 、核 查 
1. 基 金托 管人 对基 金管 理 人的业 务监 督和 核查 
(1) 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对 基金 投资 范围 、 投资 对
象进行 监督 。 基 金合 同明 确约 定 基金 投资 风格 或证 券选择 标准 的， 基金 管理 人应按 照基 金托
管人要 求的 格式 提供 投资 品种池 和交 易对 手库 ， 以 便基金 托管 人运 用相 关技 术系统 ， 对 基金
实 际 投 资 是 否符 合 基 金 合同 关 于 证 券 选择 标 准 的 约定 进 行 监 督 ，对 存 在 疑 义的 事 项 进 行核
查。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票( 包括
中小板和创业板) 、债券、 货币市场工具、权证、资产支持证券、以及法律法规和中国证监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 如 法律 法规 和监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基
金管理 人在 履行 适当 程序 后， 可 以将 其纳 入投 资范 围； 如 法律 法规 或中 国证 监会变 更投 资品
种的比 例限 制的 ，基 金管 理人可 依据 相关 规定 履行 适当程 序后 调整 本基 金的 投资比 例 规 定 。 
本基金 为混 合型 基金 ，基 金的投 资组 合比 例为 ：股 票资产 占基 金资 产的 30%~80% ，债
券、 权证 、 资 产支 持证 券、 以及法 律法 规和 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他证 券品种 占基 金
资产 的 0%~65% ，权 证占 基金资 产净 值 的 0%~3% ， 并保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的 5% ， 其 中 现金类 资产 不包 括结 算备 付金 、 存 出保
证金及 应收 申购 款等 。 
基金管 理人 每半 年末 将对 中国 A 股市 场中 的股 票按 流通市 值从 小到 大 排 序并 相加， 累
计流通 市值 达 到 A 股总 流 通市 值 2/3 的 这部 分股 票 称为中 小盘 股票 。 在此 期间 对于未 被纳 入
最近一 次排 序范 围的 股票( 如新股 上市 等) ， 如果 其流 通市值 可满 足以 上标 准， 也称为 中小 盘
股票。 本基 金投 资于 中小 盘股票 比例 不低 于基 金股 票资产 的 80% 。 
上述所 称的 流通 市值 指的 是在国 内证 券交 易所 上市 交易的 股票 的流 通股 本乘 以收盘 价 。
如果排 序时 股票 暂停 交易 或停牌 等原 因造 成计 算修 正的， 本基 金将 根据 市场 情况， 取停 牌前
收盘价 或最 能体 现投 资者 利益最 大化 原则 的公 允价 值计算 流通 市值 。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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如果今 后出 现更 科学 合理 的中小 盘股 票界 定及 流通 市值计 算方 式， 本 基金 管理 人在履 行
适当程 序后 可以 做出 相应 调整， 并提 前三 个工 作日 在指定 媒体 公告 变更 后具 体的计 算 方 法 。 
(2) 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对基 金投 资 、 融 资、 融券
比例进 行监 督。 基金 托管 人按下 述比 例和 调整 期限 进行监 督： 
1) 本基 金持 有一 家上 市公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ； 
2) 本基金与由本基 金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证 券
的 10% ； 
3) 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
40% 。 债券 回购 最长 期限 为１年 ，债 券 回 购到 期后 不得展 期； 
4) 本基金参与股票 发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金 所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 
5) 保持不低于基金 资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ，其中现 金
类资产 不包 括结 算备 付金 、存出 保证 金及 应收 申购 款等 ； 
6) 本基金投资权证 ，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值 的
0.5% ， 基金 持有 的全 部 权证 的 市值 不 超过 基金 资产净 值 的 3 ％ ，本 基金 管 理人 管 理的 全部
基金持 有同 一权 证的 比例 不超过 该权 证 的 10 ％。 
7) 本基 金持 有的 同一( 指同 一信用 级别) 资产 支持 证券 的比例 ， 不得 超过 该资 产支 持证券
规模的 10％； 本基 金投资 于同一原 始权 益人的 各类 资产支持 证券 的比例 ，不 得超过该 基金
资产净值 的 10% ；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资 产
支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；本基金持有的全部资产支持 证
券，其 市值 不得 超过 该基 金资产 净值 的 20 ％。 
8 ）本基 金管理 人管理 的、 且由本基 金托 管人托 管的 全部开放 式基 金持有 一家 上市公 司
发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15% ； 
9 ）本基 金管理 人管理 的、 且由本 基 金托 管人托 管的 全部投资 组合 持有一 家上 市公司 发
行的可 流通 股票 ，不 得超 过该上 市公 司可 流通 股票 的 30% ； 
10 ） 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 15% ；









































 
因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符
合前款 所规 定的 流动 性 受 限资产 比例 限制 的 ， 基 金管 理人不 得主 动新 增流 动性 受限资 产的 投
资； 
11 ） 本基 金与私 募类证券 资管产品及 中国证 监会认 定的其他主 体为交 易对手 开展逆回中邮中小盘灵活配置混合基金


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购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
12) 本 基金 不得 违反 基金 合同中 有关 投资 范围 、投 资策略 、投 资比 例的 规定 ； 
基金管理人应当自基 金合 同生效之日起六个月 内使 基金的投资组合比例 符合 基金合同
的约定 。 在符 合相 关法 律 法规规 定的 前提 下 ， 除 上 述第 5）、 10）、 11 ） 项 另有 约定外 ， 因证
券市场 波动 、 上 市公 司合 并、 基 金规 模变 动等 非本 基金管 理人 的因 素致 使基 金的投 资组 合不
符合上 述投 资比 例的 ，基 金管理 人应 当在 10 个 交易 日内进 行调 整 ， 但中 国证 监会规 定的 特
殊情形 除外 。法 律法 规另 有规定 的， 从其 规定 。 
若法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 ， 履 行适 当程 序后， 本基 金投 资可 不受 上述规 定限
制。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。 
 (3) 基金 托管 人根 据有 关法 律法 规的 规定 及基 金合同 的约 定， 对本 协议 第十五 条第 九
项基金 投资 禁止 行为 进行 监督 。 基 金托 管人 通过 事后 监督方 式对 基金 管理 人基 金投资 禁止 行
为和关 联交 易进 行监 督。 根据法 律法 规有 关基 金禁 止从事 关联 交易 的规 定， 基金管 理人 和基
金托管 人相 互提 供与 本机 构有控 股关 系的 股东 、 与本 机构有 其他 重大 利害 关系 的公司 名单 及
有关关 联方 交易 证券 名单 。 基金 管理 人和 基金 托管 人有责 任确 保关 联交 易名 单的真 实性 、 准
确性、 完整 性， 并负 责及 时将更 新后 的名 单发 送给 对方。 
若基金托管人发现基 金管 理人与关联交易名单 中列 示的关联方进行法律 法规 禁止基金
从事的 关联 交易 时 ， 基 金托 管人应 及时 提醒 并协 助基 金管理 人采 取必 要措 施阻 止该关 联交 易
的发生 ， 如 基金 托管 人采 取必要 措施 后仍 无法 阻止 关联交 易发 生时 ， 基 金托 管人有 权向 中国
证监会 报告 。 对 于基 金管 理人已 成交 的关 联交 易， 如基金 托管 人事 前已 严格 遵循了 监督 流程
仍无法 阻止 该关 联交 易的 发生， 而只 能按 相关 法律 法规和 交易 所规 则进 行事 后结算 ， 则 基金
托管人 不承 担由 此造 成的 损失， 并应 向中 国证 监会 报告。 
 (4) 基金 托管 人根 据有 关法 律法 规的 规定 及基 金合同 的约 定， 对基 金管 理人参 与银 行
间债券 市场 进行 监督 。基 金管理 人应 在基 金投 资运 作之前 向基 金托 管人 提供 经慎重 选择 的 、
本基金 适用 的银 行间 债券 市场交 易对 手名 单， 并约 定各交 易对 手所 适用 的交 易结算 方式 。 基
金托管 人监 督基 金管 理人 是否按 事前 提供 的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行交易 。 基金 管
理人可 以每 半年 对银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行更新 ， 如基 金管 理人 根据 市场情 况需 要
临时调 整银 行间 债券 市场 交易对 手名 单， 应向 基金 托管人 说明 理由 ， 在 与交 易对手 发生 交易
前 3 个 工作 日内 与基 金托 管人协 商解 决。 基金 管理 人 收到 基金 托管 人书 面确 认后， 被确 认调
整的名 单开 始生 效， 新名 单生效 前已 与本 次剔 除的 交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应
按照协 议进 行结 算。 基金 管理人 负责 对交 易对 手的 资信控 制， 按银 行间 债券 市场的 交易 规则
进行交 易， 基金 托管 人则 根据银 行间 债券 市场 成交 单对合 同履 行情 况进 行监 督， 但 不承 担交中邮中小盘灵活配置混合基金


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127 
易对手 不履 行合 同造 成的 损失 。 如 基金 托管 人事 后发 现基金 管理 人没 有按 照事 先约定 的交 易
对手或 交易 方式 进行 交易 时， 基 金托 管人 应及 时提 醒基金 管理 人， 基金 托管 人不承 担由 此造
成的任 何损 失和 责任 。 
(5) 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对 基金 资产 净值 计算、 基
金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费 用开 支及 收入确 定、 基金 收益 分配、 相关信 息披 露 、 
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核查 。 
如果基金管理人未经 基金 托管人的审核擅自将 不实 的业绩表现数据印制 在宣 传推介材
料上， 则基 金托 管人 对此 不承担 任何 责任 ，并 将在 发现后 立即 报告 中国 证监 会。 
(6) 基金 托管 人根 据有 关法 律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对 基金 投资 流通 受限证 券
进行监 督。 
1) 基金投资流通受 限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急 通
知》 、 《关 于基 金投 资非 公开 发行 股 票等 流通 受限 证券 有关问 题的 通知 》 等有 关法 律法规 规 定 。 
2) 流通受限证券， 包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、 公
开发 行股票网下配 售部分等在 发行时明确一 定期限锁定 期的可交易证 券,不 包括由 于发布重
大消息 或其 他原 因而 临时 停牌的 证券 、 已 发行 未上 市证券 、 回 购交 易中 的质 押券等 流通 受限
证券。













































































 
3) 在首次投资流通 受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、风险控 制
制度、 流动 性风 险控 制预 案等规 章制 度。 基金 管理 人应当 根据 基金 的投 资风 格和流 动性 的需
要合理 安排 流通 受限 证券 的投资 比例 ， 并 在风 险控 制制度 中明 确具 体比 例， 避免基 金出 现流
动性风 险 。 上 述规章 制度 须经基 金管 理人 董事 会批 准。 上述 规章 制度经 董事 会通过 之后 ， 基
金管理 人应 当将 上述 规章 制度以 及董 事会 批准 上述 规章制 度的 决议 提交 给基 金托管 人。 
4) 在投资流通受限 证券之前，基金管理人应至少提前一个交易日向基金托管人提供 有
关流通 受限 证券 的相 关信 息，具 体应 当包 括但 不限 于如下 文件( 如有) ： 
拟发行 数量 、 定价依 据 、 监管机 构的 批准 证明 文件 复印件 、 基金 管理人 与承 销商签 订的
销 售协 议复 印件 、缴 款通 知书、 基金 拟认 购的 数量 、价格 、总 成本 、划 款账 号、划 款金 额 、
划款时 间文 件等 。基 金管 理人应 保证 上述 信息 的真 实、完 整。 
5) 基金托管人在监 督基金管理人投资流通受限证券的过程中，如认为因市场出现剧 烈
变化导 致基 金管 理人 的具 体投资 行为 可能 对基 金财 产造成 较大 风险 ， 基金 托管 人有权 要求 基
金管理 人对 该风 险的 消除 或防范 措施 进行 补充 和整 改， 并做 出书 面说明 。 否 则， 基金 托管 人
经事先 书面 告知 基金 管理 人， 有 权拒 绝执 行其 有关 指令。 因拒 绝执 行该 指令 造成基 金财 产损中邮中小盘灵活配置混合基金


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128 
失的， 基金 托管 人不 承担 任何责 任， 并有 权报 告中 国证监 会。 
6) 基金管理人应保 证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托 管
人能够 正常 查询 。 因 基金 管理人 原因 产生 的受 限证 券登记 存管 问题 ， 造 成基 金财产 的损 失或
基金托 管人 无法 安全 保管 基金财 产的 责任 与损 失， 由基金 管理 人承 担。 
7) 如果基金管理人 未按照本协议的约定向基金托管人报送相关数据或者报送了虚假 的
数据或 者出 现其 他影 响基 金托管 人履 行托 管人 监督 职责的 行为 ， 导致 基金 托管 人不能 履行 托
管人职 责的 ， 基 金管 理人 应承担 相应 法律 后果 ， 包 括但不 限于 承担 基金 托管 人可能 遭受 的监
管 部 门 罚 款 以及 基 金 托 管人 向 基 金 份 额持 有 人 承 担的 赔 偿 。 因 投 资 流 动 受 限证 券 产 生 的损
失， 除 依据 法律 法规 的规 定以及 基金 合同 的约 定应 当由基 金份 额持 有人 承担 的之外 ， 由 基金
管理人 承担 ， 基金托 管人 不承担 上述 损失 。 如 因基 金管理 人未 遵守 相关 制度 、 流 动性 风险 处
置 方 案 以 及 投资 额 度 和 比例 限 制 要 求 的原 因 导 致 本基 金 出 现 风 险损 失 致 使 基金 托 管 人 承担
连带赔 偿责 任的 ， 基 金管 理人应 赔偿 基金 托管 人由 此遭受 的损 失。 法律 法规 及监管 机构 另有
规定的 除外 。 
(7) 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 上 述 事 项 及 投 资 指 令 或 实 际 投 资 运 作 中 违 反 法 律 法
规和基 金合 同的 规定 ， 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 限期 纠正 。 基 金管 理人应 积极 配合
和协助 基金 托管 人的 监督 和核查 。 基金 管理 人收 到通 知后应 在下 一工 作日 前及 时核对 并以 书
面形式 给基 金托 管人 发出 回函， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 说明 违规原 因及 纠正
期限， 并保 证在 规定 期限 内及时 改正 。 在 上述 规定 期限内, 基 金托 管人 有权 随时对 通知 事项
进行复 查, 督促 基金 管理 人改正 。 基金 管理 人对 基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠
正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。 基 金托 管人 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的
投资指 令违 反法 律、 行政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金 合同 约定 的， 应当立 即通 知 基
金管理 人， 并报 告中 国证 监会。 
(8) 基金 管理 人有 义务 配合 和协助 基金 托管 人依 照法 律法规 、 基 金合 同和 本托 管协议 对
基金业 务执 行核 查 。 对 基金 托管人 发出 的书 面提 示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ，
或就基 金托 管人 的疑 义进 行解释 或举 证 ； 对 基金 托管 人按照 法规 要求 需向 中国 证监会 报送 基
金监督 报告 的事 项， 基金 管理人 应积 极配 合提 供相 关数据 资料 和制 度等 。 
(9) 基金 托管 人发 现基 金管 理人有 重大 违规 行为 ， 应 及时报 告中 国证 监会 ， 同 时通知 基
金管理 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 管理 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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2. 基 金管 理人 对基 金托 管 人的业 务核 查 
(1) 基金 管理 人对 基金 托管 人履行 托管 职责 情况 进行 核查， 核查 事项 包括 基金 托管人 安
全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账 户和 证券 账户、 复核 基金 管理 人计 算的基 金资 产净
值和基 金份 额净 值、 根据 基金管 理人 指令 办理 清算 交收、 相关 信息 披露 和监 督基金 投资 运作
等行为 。 
(2) 基金 管理 人发 现基 金托 管人擅 自挪 用基 金财 产、 未对基 金财 产实 行分 账管 理、 未 执
行或无 故延迟 执行基 金管 理人资 金划拨 指令、 泄露 基金投 资信息 等违反 《基 金法》 、 基金 合
同、 本协 议及 其他有 关规 定时 ， 应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 。 基 金托 管人 收
到通知 后应 在下 一工 作日 前及时 核对 并以 书面 形式 给基金 管理 人发 出回 函 ， 说 明违规 原因 及
纠正期 限 ， 并 保证在 规定 期限内 及时 改正 。 在 上述 规定期 限内 ， 基金管 理人 有权随 时对 通 知
事项进 行复 查, 督促 基金 托管人 改正 。 基 金托 管人 应积极 配合 基金 管理 人的 核查行 为， 包括
但不限 于： 提交 相关 资料 以供基 金管 理人 核查 托管 财产的 完整 性和 真实 性， 在规定 时间 内答
复基金 管理 人并 改正 。 
(3) 基金 管理 人发 现基 金托 管人有 重大 违规 行为 ， 应 及时报 告中 国证 监会 ， 同 时通知 基
金托管 人限 期纠 正， 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 托管 人无 正当 理由 ， 拒绝 、 阻 挠对
方根据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金管 理人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金管 理人 应报告 中国 证监 会。 
 ( 三) 基金 财产 的保 管 
1. 基 金财 产保 管的 原则 
(1) 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
(2) 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。 未经 基金 管理 人依据 合法 程序 作出 的合 法合规 指
令，基 金托 管人 不得 自行 运用、 处分 、分 配基 金的 任何财 产。 
(3) 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
(4) 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独 立 。 
(5) 基金 托管 人根 据基 金管 理人的 指令 ，按 照基 金合 同和本 协议 的约 定保 管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
(6) 对于 因为 基金 投资 产生 的应收 资产 ， 应 由基 金管 理人负 责与 有关 当事 人确 定到账 日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的， 基金 托管 人应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 财产 造成 损失 的，基 金托 管人 对此 不承 担任何 责任 。 
(7) 除依 据法 律法 规 和 基金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财 产 。 中邮中小盘灵活配置混合基金


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2. 基 金募 集期 间及 募集 资 金的验 资 
(1) 基 金 募 集 期 间 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 在 具 有 托 管 资 格 的 商 业 银 行 开 设 的 基 金 认
购专户 。该 账户 由基 金管 理人开 立并 管理 。 
(2) 基金 募集 期满 或基 金停 止募集 时 ， 募 集的 基金 份 额总额 、 基金 募集 金额 、 基金份 额
持有人 人数 符合 《基 金法》 、 《运 作办 法》 等 有关 规定 后， 基 金管 理人 应将 属于 基金财 产的 全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金银 行账 户， 同时 在规定 时间 内， 聘请 具有 从事证 券相 关业
务资格的 会计 师事务 所进 行验资， 出具 验资报 告。 出具的验 资报 告由参 加验 资的 2 名或 2
名以上 中国 注册 会计 师签 字方为 有效 。 
(3) 若基 金募 集期 限届 满， 未能达 到基 金合 同生 效的 条件， 由基 金管 理人 按规 定办理 退
款等事 宜， 基金 托管 人应 提供充 分协 助。 
3. 基 金银 行账 户的 开立 和 管理 
(1) 基金 托管 人应 负责 本基 金的资 金账 户的 开设 和管 理。 
(2) 基金 托管 人可 以本 基金 的名义 在其 营业 机构 开设 本基金 的资 金账 户， 并根 据基金 管
理人合 法合 规的 指令 办理 资金收 付。 本基 金的 银行 预留印 鉴由 基金 托管 人保 管和使 用。 本基
金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付 基金 收益 、收取 申购 款 ，
均需通 过 本 基金 的资 金账 户进行 。 
(3) 基金 资金 账户 的开 立和 使用， 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金
管理人 不得 假借 本基 金的 名义开 立任 何其 他银 行账 户； 亦不 得使 用基 金的 任何 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。 
(4) 基金 资金 账户 的开 立和 管理应 符合 相关 法律 法规 的有关 规定 。 
(5) 在符 合法 律法 规规 定的 条件下 ， 基 金托 管人 可以 通过基 金托 管人 专用 账户 办理基 金
资产的 支付 。 
4. 基 金证 券账 户开 立和 管 理 
(1) 基金 托管 人在 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司上 海分公 司、 深圳 分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
(2) 基金 证券 账户 的开 立和 使用， 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
(3) 基 金 托 管 人 以 自 身 法 人 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 立 结 算 备 付 金 账
户， 并 代表 所托 管的 基金 完成与 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司的 一级 法人 清算工 作， 基金中邮中小盘灵活配置混合基金


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管 理 人 应 予 以积 极 协 助 。结 算 备 付 金 的收 取 按 照 中国 证 券 登 记 结算 有 限 责 任公 司 的 规 定执
行。 
(4) 基金 证券 账户 的开 立和 证券账 户卡 的保 管由 基金 托管人 负责 ， 账 户资 产的 管理和 运
用由基 金 管 理人 负责 。 
(5) 在本 托管 协议 生效 日之 后， 本 基金 被允 许从 事其 他投资 品种 的投 资业 务， 涉及相 关
账户的 开设 、 使 用的 ， 按 有关规 定开 设、 使用 并管 理； 若 无相 关规 定， 则基 金托管 人应 当比
照并遵 守上 述关 于账 户开 设、使 用的 规定 。 
5. 债 券托 管帐 户的 开设 和 管理 
基金合 同生 效后 ， 基 金托 管人根 据中 国人 民银 行、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的有
关规定 ， 在 中央 国债 登记 结算有 限责 任公 司开 立债 券托管 与结 算账 户， 并代 表基金 进行 银行
间市场 债券 的结 算 。 基 金管 理人和 基金 托管 人同 时代 表基金 签订 全国 银行 间债 券市场 债券 回
购主协 议。 
6. 其 他账 户的 开 立 和管 理 
(1) 因业 务发 展需 要而 开立 的其他 账户 ， 可 以根 据法 律法规 和基 金合 同的 规定 ， 在基 金
管理人 和基 金托 管人 商议 后由基 金托 管人 负责 开立 。新账 户按 有关 规则 使用 并管理 。 
(2) 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
7. 基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行定 期存 款存 单等 有价凭 证由 基金 托管 人负 责妥善 保
管， 保管 凭证 由基金 托管 人持有 。 实物 证券的 购买 和转让 ， 由基 金托管 人根 据基金 管理 人 的
指令办 理 。 属 于基 金托 管人 实际有 效控 制下 的实 物证 券在基 金托 管人 保管 期间 的损 坏 、 灭失 ，
由此产 生的 责任 应由 基金 托管人 承担 。 托管 人对 托管 人以外 机构 实际 有效 控制 的证券 不承 担
保管责 任。 
8. 与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的、 与基 金有 关的 重大 合同的 原件 分别 由基 金管 理人、 基金
托管人 保管 。 除 协议 另有 规定外 ， 基 金管 理人 在代 表基金 签署 与基 金有 关的 重大合 同时 应保
证 基 金 一 方 持有 两 份 以 上的 正 本 ， 以 便基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人至 少 各 持 有一 份 正 本 的原
件。重 大合 同的 保管 期限 为基金 合同 终止 后 15 年。 



( 四) 基金 资产 净值 计算 及 复核程 序 
基金资 产净 值的 计算 、复 核与完 成的 时间 及程 序 
1. 基 金资 产净 值 中邮中小盘灵活配置混合基金


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132 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。 
基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除以 基金 份额 总数 。 基金份 额净 值的 计算 ， 精确 到 0.001
元， 小 数点 后第 四位 四舍 五入， 由此 产生 的误 差计 入基金 财产 。 国 家另 有规 定的， 从其 规定 。 
每工作 日计 算基 金资 产净 值及基 金份 额净 值， 并按 规定公 告。 
2. 复 核程 序 
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。 
 ( 五) 基金 份额 持有 人名 册 的保管



基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人 名 册 ， 包括 《 基 金合同 》 生
效日、 《基 金合 同》 终止 日 、 基金 份额 持有 人大 会权 利登记 日、 每 年 6 月 30 日、 12 月 31 日
的基金 份额 持有 人名 册 。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有
的基金 份额 。 
基金份 额持 有人 名册 由基 金的基 金注 册登 记机 构根 据基金 管理 人的 指令 编制 和保管 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人应 按照目 前相 关规 则分 别保 管基金 份额 持有 人名 册 。 保 管方式 可以 采
用电子 或文 档的 形式 。保 管期限 为 15 年。 
基金管理 人应 当及时 向基 金托管人 提交 下列日 期的 基金份额 持有 人名册： 《基 金合同 》
生效日 、 《基 金合 同 》 终 止 日、 基金 份额 持有 人大 会 权利登 记日 、 每 年 6 月 30 日 、 每 年 12 
月 31 日的 基金 份额 持有 人名册 。 基金 份额 持有 人 名册的 内容 必须 包括 基金 份额持 有人 的名
称和持 有的 基金 份额 。其 中每 年 12 月 31 日的 基金 份额持 有人 名册 应于 下月 前十个 工作 日
内提交 ； 《 基金合 同》 生效 日、 《 基金 合同》 终止 日等 涉及到 基金 重要 事项 日期 的基金 份额 持
有人名 册应 于发 生日 后十 个工作 日内 提交 。 
基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期刻 成光 盘备 份， 保 存期
限为 15 年 。 基金 托管 人不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于基 金托 管业 务以外 的其 他
用途， 并 应 遵守 保密 义务 。 
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自承 担相 应的 责任。 
 ( 六) 争议 解决 方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事中邮中小盘灵活配置混合基金


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人均有 约束 力。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定 的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 并从 其解 释。 
( 七) 托管 协议 的变 更与 终 止 
1. 托 管协 议的 变更 程序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会备案 后 生效 。 
2. 基 金托 管协 议终 止的 情 形 
(1) 基金 合同 终止 ； 
(2) 基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
(3) 基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
(4) 发生 法律 法规 或基 金合 同规定 的终 止事 项。 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
134 
二 十 、 对 基 金 份额 持 有 人 的 服 务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 以 下是 主要 的服 务内 容， 基 金管
理人根 据基 金份 额持 有人 的需要 、 市场 状况及 自身 服务能 力的 变化 ， 有 权增 加、 修改 这些 服
务项目 。 
 ( 一) 注册 登记 服务 
本基金 管理 人作 为注 册登 记机构 为基 金份 额持 有人 提供注 册登 记服 务 。 我 公司 配备了 安
全、 高 效、 完善 的电 脑及 通讯系 统， 能够 及时 、 准 确地为 基金 份额 持有 人办 理基金 账户 和基
金份额 的登 记、 基金 管理 、 基金 份额 托管 和转 托管 、 基金 份额 持有 人名 册管 理、 权 益分 配时
红利登 记和 派发 、基 金交 易份额 清 算 、基 金非 交易 过户、 基金 交易 资金 的交 收等业 务。 
 ( 二) 红利 再投 资服 务



基金份 额持 有人 若选 择红 利再投 资形 式进 行基 金收 益分配 ， 该基 金份 额持 有人 当期分 配
所得现 金红 利将 按除 息日 的基金 份额 净值 自动 转为 基金份 额， 且免 收再 投资 的费用 。



 ( 三) 定期 定额 投资 计划 
在条件 成熟 的情 况下 ， 本 基金可 为投 资人 提供 定期 定额投 资服 务， 具体 实施 方法以 更新
后的招 募说 明书 和基 金管 理人届 时公 布的 业务 规则 为准。 
 ( 四) 网上 交易 服务



在条件 成熟 的情 况下 ， 为 客 户提供 网上 交易 平台 。 通 过 网络通 讯技 术， 为客 户提 供 安全、
高效的 基金 交易 服务 。






 ( 五) 客户 分级 服务 






根 据客 户持 有基 金份 额， 划 分出 六个 级别， 根据 不同级 别客 户需 求给 予更 全面、 更优 质、
更个性 化的 服务 。 
 ( 六) 信息 查询 服务 
客户可 以通 过自 动与 人工 两种查 询方 式及 时了 解公 司信息 、产 品信 息、 投资 资讯等 。 
自动查 询： 我公 司开 通 24 小时自 动语 音服 务、 网上 查询服 务。 客户 可以 通过 拨打客 服
电话通 过自 动语 音进 行信 息查询 ， 也可 以通 过网 站账 户查询 系统 及时 了解 账户 信息和 交易 信
息； 
人工查询：客户可以 在工 作时间通过拨打客服 电话 直接与客服人员进行 业务 咨询或交
流， 也 可以 通过 语音 电话 留言、 网站 留言 、 客 服 邮 箱的方 式和 我公 司取 得联 系， 公 司客 服人
员会在 最短 的时 间内 和您 联络， 竭诚 为您 服务 。 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
135 
查询内 容包 括： 最新 活动 公告、 基金 产品 介绍 、公 司介绍 等公 司信 息； 基金 净值查 询 、
基金份 额查 询 、 基 金交 易确 认查询 、 基金 分红 查询 及基 金历史 交易 记录 等账 户及 交易信 息 等 。 
 ( 七) 主动 通知 服务



我公司 会根 据业 务开 展情 况， 通 过信 函、 电子 邮件、 短信、 电话 等方 式主 动为 基金份 额
持有人 提供 各项 通知 服务 ， 包括 公司 信息 、 产 品信 息、 交 易信 息、 投研 资料 及重要 信息 提示
等。 
 ( 八) 对账 单寄 送服 务 
我公司 会根 据相 关规 则， 定期为 基金 份额 持有 人提 供对账 单邮 寄 服 务。 
 ( 九) 信息 定制 服务



为进一 步提 升服 务品 质， 我公司 推出 服务 定制 业务 。基金 份额 持有 人可 通过 客服热 线 、
公司网 站等 途径 ， 按 照我 公 司服务 定制 规则 和定 制范 围， 定 制各 种资 讯， 公 司会 通过 EMAIL 、
短信、 信函 等多 渠道 发送 相关资 讯与 资料 。



 ( 十) 投诉 建议 受理



如果客 户对 我公 司提 供的 各种服 务感 到不 满或 有其 它需求 ， 可拨 打投 诉电 话或 通过语 音
留言 、 客 服邮 箱、 网站 留 言等各 种方 式随 时向 我公 司提出 ， 我公 司将及 时处 理客户 投诉 和建
议。 
 ( 十一) 客 户服 务中 心联 系 方式 
1. 客 户服 务部 电话 
客户服 务电 话：400-880-1618 
客户投 诉电 话：(010)58511618 
2. 网 址：www.postfund.com.cn 
3. 客 服信 箱：info@postfund.com.cn 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
136 






 二十 一、其他应披露 事项 
本基金及基金管理人 的有 关公告（自招募说明 书公 布日至本次更新内容 截止 日） ： 
披 露 事 项


时 间 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 2011-04-06 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 2011-04-06 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 摘要 2011-04-06 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 份额 发售 公告 2011-04-06 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书 2011-04-06 
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 增加 工商 银行 为代销 机构 的公 告 2011-04-13 
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 增加 江苏 银行 为代销 机构 的公 告 2011-04-19 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 合同 生效 公告 2011-05-11 
中 邮 基金 旗下 产品 参加 交通 银 行股 份有 限公 司网 上银 行 申购 费率 优惠
活动的 公告 
2011-06-29 
关 于 中邮 基金 旗下 产品 参加 中 信银 行股 份有 限公 司网 上 银行 申购 费率
优惠活 动的 公告 
 
2011-06-29 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下产 品延 迟参 加 中信 银行 股份
有限公 司网 上银 行申 购费 率优惠 活动 的公 告 
2011-07-01 
中邮中 小盘灵活配置混合型证券 投资基 金 2011 年半年度 最后一个交
易日基 金资 产净 值、 基金 份额净 值及 份额 累计 净值 公告 
 
2011-07-01 
关 于 中邮 基金 旗下 产品 恢复 参 加中 信银 行股 份有 限公 司 网上 银行 申购
费率优 惠活 动的 公告 
2011-07-05 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加首 创证 券、 国 金证 券、 民生
证券、 长江 证券 、平 安证 券为代 销机 构的 公告 
 
2011-08-06 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司旗 下基 金参 加代 销机 构 网上 申购 基金
费率优 惠的 公告 
2011-08-09 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司旗 下基 金参 加工 商银 行 个人 电子 银行
申购基 金费 率优 惠的 公告 
2011-08-09 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司旗 下基 金参 加中 国建 设 银行 股份 有限
公司网 上银 行等 电子 渠道 申购费 率优 惠活 动的 公告 
 
2011-08-09 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司旗 下基 金参 加中 国邮 政 储蓄 银行 网上
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告 
 
2011-08-09 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司旗 下基 金参 加中 国银 行 股份 有限 公司
网上银 行申 购费 率优 惠活 动的公 告 
2011-08-09 
中 邮 中小 盘灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金开 放日 常申 购 、赎 回业 务公
告 
2011-08-09 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 开通 定投 业务的 公告 2011-08-09 
中 邮 中小 盘灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金开 通农 业银 行 定投 、定 赎业
务及参 与相 关费 率优 惠活 动的公 告 
2011-08-09 
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 增加 江海 证券 为代销 机构 的公 告 2011-09-05 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2011 年第3 季度 报告 2011-10-25 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司参 加江 苏银 行股 份有 限 公司 网上 银行 2011-11-29 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
137 
申购费 率优 惠活 动的 公告 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 邮储 银行 、农
业银行 、国 泰君 安网 上交 易申购 费率 优惠 活动 的公 告 
2011-12-29 
中邮中小盘灵活配置混合 型证券投资基金2012 年度 最后一个自然日净
值公告 
2012-01-04 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2012-01-18 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2012年第4 季度 报告 2013-01-19 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司旗 下全 部基 金产 品参 加 中信 银行 、平
安银行 定投 申购 业务 的公 告 
2012-02-14 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2012 年 年 度报告 2012-03-27 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司旗 下基 金参 加工 商银 行 个人 电子 银行
申购基 金费 率优 惠的 公告 
2012-03-30 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司参 加江 苏银 行股 份有 限 公司 网上 银行
申购费 率优 惠活 动的 公告 
2012-03-30 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司参 加国 泰君 安证 券股 份 有限 公司 网上
申购基 金费 率优 惠的 公告 
2012-04-07 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2013年第1 季度 报告 2013-04-24 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下基 金开 通农 业 银行 网上 银行
代理销 售开 放式 基金 申购 费率优 惠活 动的 公告 
2013-04-27 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下基 金开 通邮 储 银行 手机 银行
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告 
2013-04-27 
中邮创业基金管理股份有 限公司旗下基金2013 年6 月30 日资产净值公
告 
2013-07-01 
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 基 金 开 通 交 通 银 行 网 上 银
行、手 机银 行基 金申 购费 率优惠 活动 的公 告 
2013-07-02 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下基 金开 通深 圳 众禄 基金 销售
有 限 公司 、上 海好 买基 金销 售 有限 公司 网上 交易 申购 费 率优 惠活 动的
公告 
2013-07-13 
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 增 加 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公
司、上 海好 买基 金销 售有 限公司 为 代 销机 构的 公告 
2013-07-13 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有长 期 停牌 股票 估值
调整情 况的 公告 
2013-07-16 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2013年第2 季度 报 告 2013-07-17 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2013-07-24 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2013 年 半 年度报 告 2013-08-28 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下基 金开 通浙 江 同花 顺基 金销
售 有 限公 司、 上海 天天 基金 销 售有 限公 司、 万银 财富 （ 北京 ）基 金销
售 有 限公 司、 诺亚 正行 （上 海 ）基 金销 售投 资顾 问有 限 公司 、上 海长
量基金 销售 投资 顾问 有限 公司网 上交 易申 购费 率优 惠活动 的公 告 
2013-08-29 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加浙 江同 花顺 基 金销 售有 限公
司 、 上海 天天 基金 销售 有限 公 司、 万银 财富 （北 京） 基 金销 售有 限公
司 、 诺亚 正行 （上 海） 基金 销 售投 资顾 问有 限公 司、 上 海长 量基 金销
2013-08-29 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
138 
售投资 顾问 有限 公司 为代 销机构 的公 告 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加诚 浩证 券有 限 责任 公司 、平
安 银 行股 份有 限公 司、 国海 证 券股 份有 限公 司、 民生 证 券有 限责 任公
司 、 东兴 证券 股份 有限 公司 、 国信 证券 股份 有限 公司 为 代销 机构 的公
告 
2013-09-27 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加深 圳市 新兰 德 证券 投资 咨询
有限公 司为 代销 机构 的公 告 
2013-10-07 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 深圳 市新 兰德
证 券 投资 咨询 有限 公司 、中 期 时代 基金 销售 （北 京） 有 限公 司网 上交
易申购 费率 优惠 活动 的公 告 
2013-10-12 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2013-10-12 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加中 期时 代基 金 销售 （北 京）
有限公 司为 代销 机构 的公 告 
2013-10-12 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 华融 证券 股份
有限公 司网 上交 易申 购费 率优惠 活动 的公 告 
2013-10-19 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加华 融证 券股 份 有限 公司 为代
销机构 的公 告 
2013-10-19 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司旗 下部 分基 金参 加晋 商 银行 股份 有限
公司定 投申 购业 务的 公告 
2013-10-25 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加晋 商银 行股 份 有限 公司 为代
销机构 的公 告 
2013-10-25 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2013年第3 季度 报告 2013-10-26 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调整 情况 的公 告 
2013-11-08 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2013-11-27 
中邮 中小盘灵 活配置混合型证 券投资基 金更新招募说明 书(2013年第2
号) 
2013-12-20 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2013年第4 季度 报告 2014-01-21 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 一路 财富 （北
京）信 息科 技有 限公 司网 上交易 申购 费率 优惠 活动 的公告 
2014-02-26 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加北 京钱 景财 富 投资 管理 有限
公司为 代销 机构 的公 告 
2014-03-11 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 北京 钱景 财富
投资管 理有 限公 司网 上交 易申购 费率 优惠 及定 投申 购活动 的公 告 
2014-03-11 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调整 情况 的公 告 
2014-03-21 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2014-03-26 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 华安 证券 股份
有 限 公司 、开 源证 券有 限责 任 公司 网上 交易 申购 费率 优 惠、 定投 申购
活动的 公告 
2014-03-27 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加开 源证 券有 限 责任 公司 、华 2014-03-27 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
139 
安证券 股份 有限 公司 为代 销机构 的公 告 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2014-03-29 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2013 年 年 度报告 2014-03-29 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司旗 下部 分基 金参 加工 商 银行 个人 电子
银行申 购基 金费 率优 惠的 公告 
2014-03-31 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 浙商 银行 股份
有限公 司网 上交 易申 购费 率优惠 及定 投申 购活 动的 公告 
2014-04-08 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加浙 商银 行股 份 有限 公司 为代
销机构 的公 告 
2014-04-08 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2014年第1 季度 报告 2014-04-19 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调整 情况 的公 告 
2014-04-26 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2014-05-16 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调整 情况 的公 告 
2014-06-17 
中邮 中小盘灵 活配置混合型证 券投资基 金更新招募说明 书(2014年第1
号) 
2014-06-23 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2014-06-27 
关 于 中邮 核心 优选 股票 型证 券 投资 基金 和中 邮中 小盘 灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金变 更业 绩比 较基准 并修 改基 金合 同的 公告 
2014-06-27 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调整 情况 的公 告 
2014-07-01 
关 于 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 旗 下 基 金 开 通 交 通 银 行 网 上 银
行、手 机银 行基 金申 购费 率优惠 活动 的公 告 
2014-07-01 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2014年第2 季度 报告 2014-07-21 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2014-08-16 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调整 情况 的公 告 
2014-08-19 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于 旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2014-08-22 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2014 年 半 年度报 告 2014-08-27 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2014-09-06 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2014-09-17 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2014-09-23 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调整 情况 的公 告 
2014-10-24 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
140 
中邮中 小盘 灵活 配置 混 合 型证券 投资 基金2014年第3 季度 报告 2014-10-25 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加上 海天 天基 金 销售 有限 公司
申购费 率优 惠活 动的 公告 
2014-10-28 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加数 米基 金网 费 率优 惠活 动的
公告 
2014-10-29 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 宜信 普泽 投资
顾 问 （北 京） 有限 公司 、北 京 创金 启富 投资 管理 有限 公 司网 上交 易申
购费率 优惠 活动 的公 告 
2014-10-31 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加宜 信普 泽投 资 顾问 （北 京）
有限公 司、 北京 创金 启富 投资管 理有 限公 司为 代销 机构的 公告 
2014-10-3 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2014-11-01 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2014-11-07 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 长 期停 牌股 票估
值调整 情况 的公 告 
2014-11-19 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2014-11-22 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2014-11-25 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 兴业 银行 股份
有限公 司网 上交 易申 购费 率优惠 活动 及定 期定 额投 资业务 的公 告 
2014-11-27 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2014-11-27 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加兴 业银 行股 份 有限 公司 为代
销机构 的公 告 
2014-11-27 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下开 放式 基金 交 易费 率优 惠的
公告 
2014-11-27 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2014-12-12 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下基 金持 有的 停 牌股 票复 牌后
估值方 法变 更的 公告 
2014-12-24 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 农业 银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告 
2015-01-10 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2014年第4 季度 报告 2015-01-20 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 中国 工商 银行
股份有 限公 司基 金定 投及 定投优 惠活 动的 公告 
2015-02-27 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加数 米基 金网 费 率优 惠活 动的
公告 
2015-03-04 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 齐鲁 证券 有限
公司网 上交 易申 购费 率优 惠活动 的公 告 
2015-03-14 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2014 年 年 度报告 2015-03-28 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司旗 下部 分基 金参 加工 商 银行 个人 电子 2015-03-31 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
141 
银行申 购基 金费 率优 惠的 公告 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015年第1 季度 报告 2015-04-22 
关 于 中邮 创业 基金 管理 有限 公 司旗 下部 分基 金参 加农 业 银行 基金 申购
费率优 惠活 动的 公告 
2015-05-29 
中 邮 创业 基金 管理 有限 公司 关 于中 邮中 小盘 灵活 配置 混 合型 证券 投资
基金增 加代 销 机 构的 公告 
2015-06-06 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 变更公 告 2015-06-09 
中 邮 创业 基金 管理 有限 公司 关 于增 加东 亚银 行有 限公 司 为代 销机 构的
公告 
2015-06-13 
关 于 中邮 创业 基金 管理 有限 公 司旗 下部 分基 金参 加光 大 证券 基金 申购
费率优 惠活 动的 公告 
2015-06-13 
中邮 中小盘灵 活配置混合型证 券投资基 金更新招募说明 书(2015年第1
号) 
2015-06-23 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 变更公 告 2015-06-24 
关 于 中邮 创业 基金 管理 有限 公 司旗 下部 分基 金参 加东 亚 银行 （中 国）
有限公 司基 金定 投及 定投 优惠活 动的 公告 
2015-06-25 
关 于 中邮 创业 基金 管理 有限 公 司旗 下部 分基 金参 加交 通 银行 基金 申购
费率优 惠活 动的 公告 
2015-06-29 
中邮创 业基 金管 理有 限公 司旗下 基金2015 年6 月30 日资产 净值 公告 2015-07-01 
中邮创业基金管理有限公司关于在京东店铺开展0 折费率优惠活动的
公告 
2015-07-08 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015年第2 季度 报告 2015-07-20 
中邮创 业基 金管 理有 限公 司关于 参加 天天 基金 网费 率优惠 的公 告 2015-08-25 
中 邮 创业 基金 管理 有限 公司 关 于参 加浙 江同 花顺 基金 销 售有 限公 司费
率优惠 的公 告 
2015-08-25 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年 半 年度报 告 2015-08-26 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加平 安证 券有 限 责任 公司 费率
优惠的 公告 
2015-09-22 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 江苏 银行 股份
有限公 司基 金定 投优 惠活 动的公 告 
2015-09-30 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加上 海好 买基 金 销售 有限 公司
费率优 惠的 公告 
2015-10-17 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015年第3 季度 报告 2015-10-24 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加上 海长 量基 金 销售 投资 顾问
有限公 司费 率优 惠的 公告 
2015-12-01 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加北 京君 德汇 富 投资 咨询 有限
公司为 代销 机构 的公 告 
2015-12-01 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加京 东商 城基 金 直销 费率 优惠
活动的 公告 
2015-12-04 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加宏 信证 券有 限 责任 公司 为代
销机构 的公 告 
2015-12-16 
中邮 中小盘灵 活配置混合型证 券投资基 金更新招募说明 书(2015年第2
号) 
2015-12-24 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
142 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 东亚 银行 （中
国）有 限公 司基 金申 购及 定投费 率优 惠活 动的 公告 
2015-12-31 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 中国 工商 银行
股份有 限公 司基 金定 投及 定投优 惠活 动的 公告 
2015-12-31 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 中国 银行 股份
有限公 司申 购及 定投 费率 优惠活 动的 公告 
2015-12-31 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下 部 分基 金参 加 中国 邮政 储蓄
银行股 份有 限公 司基 金申 购费率 优惠 活动 的公 告 
2016-01-04 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 北京 君德 汇富
投资咨 询有 限公 司申 购费 率优惠 活动 的公 告 
2016-01-07 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加深 圳众 禄金 融 控股 股份 有限
公司费 率优 惠的 公告 
2016-01-08 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015年第4 季度 报告 2016-01-22 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 兴业 银行 股份
有限公 司基 金申 购及 定投 费率优 惠活 动的 公告 
2016-01-28 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 平安 证券 有限
责任公 司基 金定 投及 定投 优惠活 动的 公告 
2016-02-02 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加上 海利 得基 金 销售 有限 公司
为代销 机构 的公 告 
2016-02-17 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 华泰 证券 股份
有限公 司基 金定 投及 定投 优惠活 动的 公告 
2016-03-04 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 上海 汇付 金融
服务有 限公 司申 购费 率优 惠活动 的公 告 
2016-03-24 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加上 海汇 付金 融 服务 有限 公司
为代销 机构 的公 告 
2016-03-24 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2015 年 年 度报告 2016-03-26 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 中国 工商 银行
股份有 限公 司基 金申 购费 率优惠 活动 的公 告 
2016-03-30 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 东亚 银行 （中
国）有 限公 司基 金申 购及 定投费 率优 惠活 动调 整的 公告 
2016-03-30 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 深圳 市新 兰德
证券投 资咨 询有 限公 司费 率优惠 活动 的公告 
2016-04-06 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 代销 机构 基金
定投及 定投 优惠 活动 的公 告 
2016-04-07 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 诺亚 正行 （上
海）基 金销 售投 资顾 问有 限公司 基金 定投 及定 投 
2016-04-14 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 上海 天天 基金
销售有 限公 司基 金定 投及 定投优 惠活 动的 公告 
2016-04-14 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2016年第1 季度 报告 2016-04-21 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 代销 机构 基金
定投及 定投 优惠 活动 的公 告 
2016-05-07 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加珠 海盈 米财 富 管理 有限 公司
为代销 机构 的公 告 
2016-05-11 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
143 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 兴业 证券 股份
有限公 司基 金申 购及 定投 费率优 惠活 动的 公告 
2016-05-14 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 深圳 众禄 金融
控股股 份有 限公 司基 金定 投及定 投费 率优 惠活 动的 公告 
2016-05-19 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 国泰 君安 证券
股份有 限公 司基 金定 投活 动的公 告 
2016-06-02 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 上海 陆金 所资
产管理 有限 公司 申购 费率 优惠活 动的 公告 
2016-06-03 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加上 海陆 金所 资 产管 理有 限公
司为代 销机 构的 公告 
2016-06-03 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加华 泰证 券股 份 有限 公司 费率
优惠的 公告 
2016-06-15 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 中信 证券 股份
有限公 司和 中信 证券 （山 东）有 限责 任公 司基 金定 投活动 的公 告 
2016-06-18 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 浙江 同花 顺基
金销售 有限 公司 基金 定投 及定投 优惠 活动 的公 告 
2016-06-22 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 珠海 盈米 财富
管理有 限 公 司基 金定 投及 定投优 惠活 动的 公告 
2016-06-22 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 华融 证券 股份
有限公 司基 金定 投活 动的 公告 
2016-06-24 
中邮 中小盘灵 活配置混合型证 券投资基 金更新招募说明 书(2016年第1
号) 
2016-06-24 
中邮创业基金管理股份有限公司关于在京东店铺开展0 折费率优惠活
动的公 告 
2016-06-30 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司 旗 下部 分基 金参 加 东亚 银行 （中
国）有 限公 司基 金申 购及 定投费 率优 惠活 动调 整的 公告 
2016-06-30 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 交通 银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告 
2016-06-30 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 上海 陆金 所资
产管理 有限 公司 基金 定投 业务并 参加 定投 费率 优惠 活动的 公告 
2016-07-19 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2016年第2 季度 报告 2016-07-19 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下部 分基 金增 加 民生 银行 为代
销机构 并参 加申 购费 率优 惠活动 的公 告 
2016-07-22 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加北 京汇 成基 金 销售 有限 公司
为代销 机构 的公 告 
2016-07-22 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加上 海云 湾投 资 管理 有限 公司
为代销 机构 的公 告 
2016-07-22 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 上海 云湾 投资
管理有 限公 司申 购费 率优 惠活动 的公 告 
2016-08-02 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 浙江 同花 顺基
金销售 有限 公司 基金 定投 及定投 优惠 活动 的公 告 
2016-08-12 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加北 京新 浪仓 石 基金 销售 有限
公司为 代销 机构 的公 告 
2016-08-13 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
144 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 北京 新浪 仓石
基 金 销售 有限 公司 基金 定投 业 务并 参加 申购 及定 投费 率 优惠 活动 的公
告 
2016-08-13 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2016 年半 年度报 告 2016-08-25 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 国信 证券 股份
有限公 司基 金定 投业 务的 公告 
2016-09-06 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 东莞 证券 股份
有限公 司基 金定 投 业 务的 公告 
2016-09-09 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 交通 银行 股份
有限公 司基 金手 机银 行申 购及定 投优 惠活 动的 公告 
2016-09-21 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金调 整 中国 工商 银行
股份有 限公 司基 金定 投起 点金额 的公 告 
2016-09-23 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加华 安证 券股 份 有限 公司 费率
优惠的 公告 
2016-09-24 
中 邮 创业 基 金 管理 股份 有限 公 司关 于旗 下部 分基 金开 通 民生 银行 基金
定投业 务并 参加 基金 定投 费率优 惠活 动的 公告 
2016-10-26 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2016 年第3 季度报 告 2016-10-26 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 中证 金牛 （北
京 ） 投资 咨询 有限 公司 基金 定 投业 务并 参加 申购 及定 投 费率 优惠 活动
的公告 
2016-10-31 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加中 证金 牛（ 北 京） 投资 咨询
有限公 司为 代销 机构 的公 告 
2016-10-31 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 北京 乐融 多源
投 资 咨询 有限 公司 基金 定投 业 务并 参加 申购 及定 投费 率 优惠 活动 的公
告 
2016-11-05 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加北 京乐 融多 源 投资 咨询 有限
公司为 代销 机构 的公 告 
2016-11-05 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司开 通网 上直 销平 台 基金 定投 业务
并参加 申购 及定 投费 率优 惠活动 的公 告 
2016-11-08 
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 关于 开通 网上 直销 平台的 公告 2016-11-08 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 北京 晟视 天下
投资管 理有 限公 司基 金定 投业务 并参 加定 投费 率优 惠活动 的公 告 
2016-11-10 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加北 京晟 视天 下 投资 管理 有限
公司为 代销 机构 的公 告 
2016-11-10 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 华西 证券 股份
有限公 司基 金定 投业 务的 公告 
2016-11-22 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加华 西证 券股 份 有限 公司 为 代
销机构 的公 告 
2016-11-22 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司开 通网 上直 销平 台 基金 定投 业务
并参加 申购 及定 投费 率优 惠活动 的公 告 
2016-12-09 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下 部 分基 金开 通 北京 钱景 财富
投 资 管理 有限 公司 基金 定投 业 务并 参加 申购 及定 投费 率 优惠 活动 的公
告 
2016-12-13 
中 邮 中小 盘灵 活 配置 混合型 证 券投 资基 金 更新 招募说 明 书(2016年第2 2016-12-17 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
145 
号) 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 交通 银行 股份
有限公 司基 金手 机银 行申 购及定 投优 惠活 动的 公告 
2016-12-21 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加中 国国 际金 融 股份 有限 公司
为代销 机构 的公 告 
2016-12-24 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司开 通网 上直 销平 台 基金 定投 业务
并参加 申购 及定 投费 率优 惠活动 的公 告 
2016-12-24 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 中国 邮政 储蓄
银行股 份有 限公 司基 金申 购费率 优惠 活动 的公 告 
2016-12-30 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 中国 工商 银行
股份有 限公 司基 金定 投及 定投优 惠活 动的 公告 
2016-12-30 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 中国 农业 银行
股份有 限公 司基 金申 购及 定投优 惠活 动的 公告 
2016-12-30 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 东亚 银行 （中
国）有 限公 司基 金定 投费 率优惠 活动 的公 告 
2017-01-03 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 上海 基煜 基金
销售有 限公 司基 金参 加申 购费率 优惠 活动 的公 告 
2017-01-12 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 和耕 传承 基金
销售有 限公 司基 金定 投业 务并参 加申 购及 定投 费率 优惠活 动的 公告 
2017-01-12 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 上海 万得 投资
顾问有 限公 司基 金定 投业 务并参 加申 购及 定投 费率 优惠活 动的 公告 
2017-01-12 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 奕丰 金融 服务
（深圳 ）有 限公 司基 金定 投业务 的公 告 
2017-01-12 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加和 耕传 承基 金 销售 有限 公司
为代销 机构 的公 告 
2017-01-12 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加上 海基 煜基 金 销售 有限 公司
为代销 机构 的公 告 
2017-01-12 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加上 海万 得投 资 顾问 有限 公司
为代销 机构 的公 告 
2017-01-12 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加奕 丰金 融服 务 （深 圳） 有限
公司为 代销 机构 的公 告 
2017-01-12 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 北京 微动 利投
资管理 有限 公司 基金 定投 业务并 参加 申购 及定 投费 率优惠 活动 的公 告 
2017-01-19 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 浙江 金观 诚财
富管理 有限 公司 基金 定投 业务并 参加 申购 及定 投费 率优惠 活动 的公 告 
2017-01-19 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加浙 江金 观诚 财 富管 理有 限公
司为代 销机 构的 公告 
2017-01-19 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加北 京微 动利 投 资管 理有 限公
司为 代 销机 构的 公告 
2017-01-19 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 首创 证券 有限
责任公 司基 金申 购及 定投 优惠活 动的 公告 
2017-01-21 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金2016 年第4 季度报 告 2017-01-21 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 上海 华信 证券 2017-02-15 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
146 
有限责 任公 司基 金定 投业 务并参 加申 购及 定投 费率 优惠活 动的 公告 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加上 海华 信证 券 有限 责任 公司
为代销 机构 的公 告 
2017-02-15 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 上海 天天 基金
销售有 限公 司基 金定 投及 定投优 惠活 动的 公告 
2017-02-16 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 交通 银行 股份
有限公 司基 金手 机银 行申 购及定 投优 惠活 动的 公告 
2017-02-23 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 金惠 家保 险代
理有限 公司 基金 定投 业务 并参加 申购 及定 投费 率优 惠活动 的公 告 
2017-03-16 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加金 惠家 保险 代 理有 限公 司为
代销机 构的 公告 
2017-03-16 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 宜信 普泽 投资
顾 问 （北 京） 有限 公司 基金 定 投业 务并 参加 申购 及定 投 费率 优惠 活动
的公告 
2017-03-16 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 北京 格上 富信
投 资 顾问 有限 公司 基金 定投 业 务并 参加 申购 及定 投费 率 优惠 活动 的公
告 
2017-03-21 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加北 京格 上 富 信 投资 顾问 有限
公司为 代销 机构 的公 告 
2017-03-21 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 中国 工商 银行
股份有 限公 司基 金申 购费 率优惠 活动 的公 告 
2017-03-30 
关 于 中邮 创 业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 东亚 银行 （中
国）有 限公 司基 金定 投费 率优惠 活动 的公 告 
2017-03-31 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2016 年年 度报告 2017-03-31 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 济安 财富 （北
京 ） 资本 管理 有限 公司 基金 定 投业 务并 参加 申购 及定 投 费率 优惠 活动
的公告 
2017-04-06 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加济 安财 富（ 北 京） 资本 管理
有限公 司为 代销 机构 的公 告 
2017-04-06 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金调 整 济安 财富 （北
京）资 本管 理有 限公 司基 金申购 起点 金额 的公 告 
2017-04-08 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 上海 凯石 财富
基 金 销售 有限 公司 基金 定投 业 务并 参加 申购 及定 投费 率 优惠 活动 的公
告 
2017-04-13 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 泰诚 财富 基金
销 售 （大 连） 有限 公司 基金 定 投业 务并 参加 申购 及定 投 费率 优惠 活动
的公告 
2017-04-13 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加上 海凯 石财 富 基金 销售 有 限
公司为 代销 机构 的公 告 
2017-04-13 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加泰 诚财 富基 金 销售 （大 连）
有限公 司为 代销 机构 的公 告 
2017-04-13 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加天 津万 家财 富 资产 管理 有限
公司为 代销 机构 的公 告 
2017-04-18 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2017 年第1 季度报 告 2017-04-21 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
147 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金 参 加 交通 银行 股份
有限公 司基 金手 机银 行申 购及定 投优 惠活 动的 公告 
2017-04-22 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于参 加广 发证 券股 份 有限 公司 申购
费率优 惠的 公告 
2017-04-26 
关 于 中邮 创 业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 联储 证券 有限
责任公 司基 金定 投业 务并 参加申 购及 定投 费率 优惠 活动的 公告 
2017-05-05 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于开 通广 发证 券股 份 有限 公司 基金
定投业 务并 参加 定投 申购 费率优 惠的 公告 
2017-05-05 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加联 储证 券有 限 责任 公司 为代
销机构 的公 告 
2017-05-05 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司开 通官 方微 信平 台 基金 定投 业务
并参加 定投 费率 优惠 活动 的公告 
2017-05-18 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于代 销机 构调 整基 金 申购 费率 的公
告 
2017-05-24 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 中泰 证券 股份
有限公 司基 金定 投业 务并 参加申 购及 定投 费率 优惠 活动的 公告 
2017-06-08 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 江苏 银行 电子
银行渠 道申 购费 率及 定期 定额投 资费 率优 惠活 动的 公告 
2017-06-09 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 更新 招募 说明书 （2017年第1
号） 
2017-06-22 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金调 整 上海 长量 基金
销售投 资顾 问有 限公 司基 金申购 费率 优惠 活动 的公 告 
2017-06-22 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 北京 肯特 瑞财
富 投 资管 理有 限公 司基 金定 投 业务 并参 加认 、申 购及 定 投费 率优 惠活
动的公 告 
2017-06-29 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加北 京肯 特瑞 财 富投 资管 理有
限公司 为代 销机 构的 公告 
2017-06-29 
关 于 中邮 创业 基金 管 理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 东亚 银行 （中
国）有 限公 司基 金定 投费 率优惠 活动 的公 告 
2017-06-30 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 交通 银行 股份
有限公 司基 金手 机银 行申 购及定 投优 惠活 动的 公告 
2017-06-30 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 交通 银行 股份
有限公 司网 上银 行基 金申 购手续 费费 率优 惠活 动的 公告 
2017-07-01 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2017 年第2 季度报 告 2017-07-21 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 华西 证券 股份
有限公 司基 金申 购及 定投 费率优 惠活 动的 公告 
2017-07-27 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 华泰 证券 股份
有限公 司基 金定 投业 务并 参加基 金申 购及 定投 费率 优惠活 动的 公告 
2017-07-29 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金调 整 上海 长量 基金
销 售 投资 顾问 有限 公司 申购 起 点金 额并 参加 基金 申购 费 率优 惠活 动的
公告 
2017-08-11 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金调 整 深圳 前海 凯恩
斯 基 金销 售有 限公 司、 大泰 金 石基 金销 售有 限公 司申 购 起点 金额 、开
通基金 定投 业务 并参 加基 金申购 及定 投费 率优 惠活 动的公 告 
2017-08-17 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
148 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加深 圳前 海凯 恩 斯基 金销 售有
限公司 、大 泰金 石基 金销 售有限 公司 为代 销机 构的 公告 
2017-08-17 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2017 年半 年度报 告 2017-08-29 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于调 整代 销机 构基 金 申购 金额 下限
的公告 
2017-08-30 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 国金 证券 股份
有限公 司基 金定 投业 务的 公告 
2017-09-08 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 中泰 证券 股份
有限公 司基 金定 投费 率优 惠活动 的公 告 
2017-09-12 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于代 销机 构调 整基 金 申购 金额 下限
的公告 
2017-09-20 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金调 整 凤凰 金信 （银
川 ） 基金 销售 有限 公司 申购 起 点金 额、 开通 基金 定投 业 务并 参加 基金
申购及 定投 费率 优惠 活动 的公告 
2017-09-25 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加凤 凰金 信（ 银 川） 基金 销售
有限公 司为 代销 机构 的公 告 
2017-09-25 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金调 整 上海 联泰 资产
管 理 有限 公司 开通 基金 定投 业 务并 参 加 基金 申购 及定 投 费率 优惠 活动
的公告 
2017-09-25 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加上 海联 泰资 产 管理 有限 公司
为代销 机构 的公 告 
2017-09-25 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于调 整北 京创 金启 富 投资 管理 有限
公司基 金申 购金 额下 限的 公告 
2017-09-28 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 北京 创金 启富
投 资 管理 有限 公司 基金 定投 业 务并 参加 基金 申购 及定 投 费率 优惠 活动
的公告 
2017-09-28 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金调 整 江苏 银行 定期
定额投 资起 点金 额的 公告 
2017-10-10 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金调 整 北京 蛋卷 基金
销 售 有限 公司 申购 起点 金额 、 开通 基金 定投 业务 并参 加 基金 申购 及定
投费率 优惠 活动 的公 告 
2017-10-12 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加北 京蛋 卷基 金 销售 有限 公司
为代销 机构 的公 告 
2017-10-12 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金参 加 江苏 银行 电子
银行渠 道申 购费 率及 定期 定额投 资费 率优 惠活 动的 公告 
2017-10-18 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于代 销机 构调 整基 金 申购 金额 下限
的公告 
2017-10-26 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 北京 汇成 基金
销 售 有限 公司 基金 定投 业务 并 参加 基金 申购 及定 投费 率 优 惠 活动 的公
告 
2017-10-26 
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金2017 年第3 季度报 告 2017-10-26 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加通 华财 富（ 上 海） 基金 销售
有限公 司、 南京 苏宁 基金 销售有 限公 司为 代销 机构 的公告 
2017-11-09 
中 邮 创业 基金 管理 股份 有限 公 司关 于增 加世 纪证 券有 限 责任 公司 为代 2017-11-09 中邮中小盘灵活配置混合基金


招募说明书 
149 
销机构 的公 告 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下 部 分基 金调 整 通华 财富 （上
海 ） 基金 销售 有限 公司 、南 京 苏宁 基金 销售 有限 公司 申 购起 点金 额并
参加基 金申 购费 率优 惠活 动的公 告 
2017-11-09 
关 于 中邮 创业 基金 管理 股份 有 限公 司旗 下部 分基 金开 通 世纪 证券 有限
责任公 司基 金定 投业 务的 公告 
2017-11-09 
 
二十 二 、招募说明书存放 及查阅方式



本 《招 募说 明书 》 存 放在 基金管 理人 、 基 金托 管人 及基金 代销 机构 住所 ， 基 金份额 持有
人可在 营业 时间 免费 查阅 ， 也可 按工 本费 购买 复印 件。 基 金管 理人 和基 金托 管人保 证其 所提
供的文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 
 
二十三 、 备查文件 
（一） 中国 证监 会批 准中 邮 中小 盘 灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金设 立的 文件 ； 
（二） 《中 邮 中 小盘 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 ； 
（三） 《中 邮创 业基 金管 理 股份有 限公 司开 放式 基金 业务规 则》 ； 
（四） 《中 邮 中 小盘 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》 ； 
（五） 《法 律意 见书 》 ； 
（ 六） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程； 
（ 七） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。 
存放地 点： 基金 管理 人、 基金托 管人 处



查阅方 式： 基金 份额 持有 人可在 营业 时间 免费 查阅 ，也可 按工 本费 购买 复印 件。 
 


































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































































 中邮创 业基 金管 理 股份有 限公 司 
2018 年 2 月