东 方 区 域 发展 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年 年度 报 告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人: 东方基金管 理有限责任公司
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期: 二〇一八年三 月三十日
东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2018 年 3 月 28 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 东方区 域发 展混 合
基金主 代码 001614
前端交 易代 码 001614
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 9 月 7 日
基金管 理人 东方基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 31,430,988.59 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 , 通过 积极 主动 的资 产配 置,
力争获 得超 越业 绩比 较基 准的投 资收 益。
投资策 略 在 大 类资 产配 置的 基础 上, 本 基金 将通 过对 国内 外宏
观经济 状 况、 市场 利率 走势 、 市场 资金 供求 状况 、信
用 风 险状 况等 因素 进行 综合 分 析, 在目 标久 期控 制及
期 限 结构 配置 基础 上, 采取 积 极投 资策 略, 确定 类属
资产的 最优 配置 比例 。
业绩比 较基 准 60%× 沪深300 指 数收 益率 +40%× 中债 总全 价指 数收 益
率
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金, 其预 期 收益 及预 期风 险水 平高
于 债 券型 基金 和货 币市 场基 金 ,但 低于 股票 型基 金,
属于中 等风 险水 平的 投资 品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 东方基 金管 理有 限责 任公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李景岩 洪渊
联系电 话 010-66295888 (010 )66105799
电子邮 箱 xxpl@orient-fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
010-66578578 或
400-628-5888
95588
传真 010-66578700 (010 )66105798 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.orient-fund.com 或
http://www.df5888.com
基金年 度报 告备 置地 点 本基金 管理 人及 本基 金托 管人住 所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位: 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2017 年
2016 年9 月7 日(基 金合 同生
效日)-2016 年 12 月31 日
本期已 实现 收益 -7,081,760.88 1,039,158.86
本期利 润 -6,636,689.31 617,754.62
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1614 0.0062
本期基 金份 额净 值增 长率 -16.14% -0.40%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1852 -0.0040
期末基 金资 产净 值 26,251,928.56 60,728,509.34
期末基 金份 额净 值 0.8352 0.9960
注 : ①本 期已 实现 收 益指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 (不 含公允 价值 变动 收益 )
扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
② 期末 可供 分配 利润 : 如果期 末未 分配 利润 的未 实现部 分为 正数,则 期末 可 供分配 利润 的金 额
为期末未分 配利润的 已实 现部分,如果 期末未分 配利 润的未实现 部分为负 数,则 期末可供分 配利润
的金额 为期 末未 分配 利润 (已实 现部 分扣 除未 实现 部分) 。
③ 本 基金所述 业绩指 标不包括持有 人认购或 交 易基金的各项 费用,计 入 费用后实际收 益水平
要低于 所列 数字 。
④ 本基 金基 金合 同 于2016 年9 月7 日生 效, 上 年度为 不完 整会 计年 度。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 -10.36% 0.95% 2.47% 0.48% -12.83% 0.47%
过去六 个月 -6.23% 0.94% 5.15% 0.41% -11.38% 0.53%
过去一 年 -16.14% 0.93% 10.74% 0.39% -26.88% 0.54%
过去三 年 -16.48% 0.82% 9.13% 0.40% -25.61% 0.42%
过去五 年 -16.48% 0.82% 9.13% 0.40% -25.61% 0.42%
自基金 合同
生效起 至今
-16.48% 0.82% 9.13% 0.40% -25.61% 0.42%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注 : 本基 金基 金合 同 于 2016 年9 月7 日 生效 , 建仓期 为 6 个月 , 建仓 期 结束时 各项 资产 配置
比例符 合合 同规 定。
东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较
注:自合 同生效以 来 未满五年。合 同生效当 年 按实际存续期 计算,不 按 整个自然年 度进行折
算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本 基金 自合 同生 效日 (2016 年 9 月7 日) 至本 报告期 截止 日 (2017 年 12 月 31 日 ) 未 进行 利
润分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人为 东方 基金 管理有 限责 任公 司 (以 下 简称 “本 公司 ” ) 。 本 公司 经 中国证 监会 “ 证
监基金 字[2004]80 号 ”批 复批准 于 2004 年 6 月 11 日成立 。截 至 2017 年 12 月 31 日, 本公 司注
册资本 2 亿 元人 民币 。本 公司股 东东 北证 券股 份有 限公司 出资 人民 币 12800 万元, 占公 司注 册 资东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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本的 64% ;河 北省 国有 资 产控股 运营 有限 公司 出资 人民币 5400 万 元, 占公 司 注册资 本 27% ;渤 海
国际信 托股 份有 限公 司出 资人民 币 1800 万元 ,占 公 司注册 资本的 9% 。 截至2017 年 12 月31 日,
本公司 管 理44 只开 放式 证 券投资 基金 —— 东方 龙混 合型开 放式 证券 投资 基金 、 东方精 选混 合型 开
放式证券投资 基金、东 方 金账簿货币市 场证券投 资 基金、东方策 略成长混 合 型开放式证 券投资基
金、东方稳健 回报债券 型 证券投资基金 、东方核 心 动力混合型开 放式证券 投 资基金、东 方成长收
益平衡混合型 证券投资 基 金、东方增长 中小盘混 合 型开放式证券 投资基金 、 东方强化收 益债券型
证券投 资基 金、 东方 启明 量化先 锋混 合型 证券 投资 基金、 东方 安心 收益 保本 混合型 证券 投资 基金 、
东方利群混合 型发起式 证 券投资基金、 东方多策 略 灵活配 置混合 型证券投 资 基金、东方 新兴成长
混合型证券投 资基金、 东 方双债添利债 券型证券 投 资基金、东方 添益债券 型 证券投资基 金、东方
主题精选混合 型证券投 资 基金、东方睿 鑫热点挖 掘 灵活配置混合 型证券投 资 基金、东方 鼎新灵活
配置混合型证 券投资基 金 、东方惠新灵 活配置混 合 型证券投资基 金、东方 永 润债券型证 券投资基
金、东方新策 略灵活配 置 混合型证券投 资基金、 东 方新思路灵活 配置混合 型 证券投资基 金、东方
新价值混合型 证券投资 基 金、东方创新 科技混合 型 证券投资基金 、东方稳 定 增利债券型 证券投资
基金、东方金 元宝货币 市 场证券投资基 金、东方 大 健康混合型证 券 投资基 金 、东方金证 通货币市
场基金、东方 荣家保本 混 合型证券投资 基金、东 方 互联网嘉混合 型证券投 资 基金、东方 盛世灵活
配置混合型证 券投资基 金 、东方合家保 本混合型 证 券投资基金、 东方臻馨 债 券型证券投 资基金、
东方岳 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 东 方区 域发 展混合 型证 券投 资基 金、 东方永 兴 18 个 月定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 、 东方 臻享 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 东 方永 熙 18 个月定 期开 放债 券型
证券投资基金 、东方民 丰 回报赢安混合 型证券投 资 基金、东方周 期优选灵 活 配置混合型 证券投资
基金、 东方 价值 挖掘 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 东方 支柱 产业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
东方臻 悦纯 债债 券型 证券 投资基 金。
4.1.2 基 金经 理( 或基金 经理 小组) 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
朱晓栋
(先生 )
本 基 金 基
金 经 理 、
权 益 投 资
部 副 总 经
理 、 投 资
决 策 委 员
会委员
2016 年9 月7
日
- 8 年
权 益 投 资 部 副
总 经 理 , 投 资
决 策 委 员 会 委
员 , 对 外 经 济
贸 易 大 学 经 济
学硕士 , 8 年证
券 从 业 经 历 。
2009 年 12 月
加 盟 东 方 基 金东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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管 理 有 限 责 任
公 司 , 曾 任 研
究 部 金 融 行
业 、 固 定 收 益
研 究 、 食 品 饮
料 行 业 、 建 筑
建 材 行 业 研 究
员 , 东 方 龙 混
合 型 开 放 式 证
券 投 资 基 金 基
金 经 理 助 理 、
东 方 精 选 混 合
型 开 放 式 证 券
投 资 基 金 基 金
经 理 、 东 方 核
心 动 力 股 票 型
开 放 式 证 券 投
资 基 金 ( 于
2015 年7 月31
日 更 名 为 东 方
核 心 动 力 混 合
型 证 券 投 资 基
金) 基金 经理 。
现 任 东 方 利 群
混 合 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 、 东
方 安 心 收 益 保
本 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金
经 理 、 东 方 多
策 略 灵 活 配 置
混合型证券投
资 基 金 基 金 经
理 、 东 方 龙 混
合 型 开 放 式 证
券 投 资 基 金 基
金 经 理 、 东 方
鼎 新 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经
理 、 东 方 新 策
略 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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理 、 东 方 精 选
混 合 型 开 放 式
证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 、 东
方支柱 产 业 灵
活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 、 东
方 区 域 发 展 混
合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经
理 、 东 方 核 心
动 力 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基
金经理 。
薛子徵
(先生 )
本 基 金 基
金经理
2016 年9 月7
日
- 10 年
山 西 大 学 工 商
管 理 、 应 用 心
理 学 专 业 学
士,10 年证 券
从 业 经 历 。 曾
任 中 宣 部 政 研
所 研 究 员 、 中
信 基 金 管 理 有
限 责 任 公 司 助
理 研 究 员 、 华
夏 基 金 管 理 有
限 公 司 研 究
员。2009 年 7
月 加 盟 东 方 基
金 管 理 有 限 责
任 公 司 , 曾 任
权 益 投 资 部 房
地 产 、 综 合 、
汽 车 、 国 防 军
工 、 机 械 设 备
行 业 研 究 员 ,
投 资 经 理 、 东
方 核 心 动 力 股
票 型 开 放 式 证
券 投 资 基 金
(于 2015 年 7
月31 日 更名 为
东 方 核 心 动 力
混 合 型 证 券 投
资 基 金 ) 基 金东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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经 理 、 东 方 互
联 网 嘉 混 合 型
证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 。 现
任 东 方 核 心 动
力 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金
经 理 、 东 方 新
价 值 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基
金 经 理 、 东 方
区 域 发 展 混 合
型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、
东 方 周 期 优 选
灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、
东 方 大 健 康 混
合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经
理 、 东 方 睿 鑫
热 点 挖 掘 灵 活
配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基
金 经 理 、 东 方
增 长 中 小 盘 混
合 型 开 放 式 证
券 投 资 基 金 基
金经理 。
注 :① 此处 的任 职日 期和离 任日 期分 别指 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 和解聘 日期 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法 》 、 《证 券投 资基 金 管理公 司管 理办 法 》 及 其 各项实 施准 则、 《东 方区 域 发展混 合型 证券 投资
基金基金合同 》和其他 有 关法律法规的 规定,本 着 诚实信用、勤 勉尽责的 原 则管理和运 用基金资
产,在严格控 制风险的 基 础上,为基金 份额持有 人 谋求最大利益 ,无损害 基 金份额持有 人利益的
行为。 本基 金无 重大 违法 、违规 行为 。本 基金 投资 组合符 合有 关法 规及 基金 合同的 约定 。 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
第 11 页 共 11 页
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
基金管理人根据中国证监 会颁布的《证券投资基金 管理公司公平交易制度指 导意见》 (2011
年修订 ) , 制定 了《 东方 基 金管理 有限 责任 公司 公平 交易管 理制 度》 。
基金管理人建 立了投资 决 策的内部控制 体系和客 观 的研究方法, 各投资组 合 经理在授权范 围
内自主决策, 各投资组 合 共享研究平台 ,在获得 投 资信息、投资 建议和实 施 投资决策方 面享有公
平的机 会。
基金管理人实 行集中交 易 制度,建立公 平的交易 分 配制度,确保 各投资组 合 享有公平的交 易
执行机会。对 于交易所 公 开 竞价交易, 基金管理 人 执行交易系统 中的公平 交 易程序;对 于债券一
级市场申购、 非公开发 行 股票申购等非 集中竞价 交 易,各投资组 合经理在 交 易前独立地 确定各投
资组合的交易 价格和数 量 ,基金管理人 按照价格 优 先、比例分配 的原则对 交 易结果进行 分配;对
于银行 间交 易, 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则保 证各投 资组 合获 得公 平的 交易机 会。
基金管理人定 期对不同 投 资组合不同时 间段的的 同 向交易价差、 反向交易 情 况、异常交易 情
况进行 统计 分析 ,投 资组 合经理 对相 关交 易情 况进 行合理 性解 释并 留存 记录 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内, 基金管理 人 严格遵守法律 法规关于 公 平交易的相关 规定,在 授 权、研究分析 、
投资决策、交 易执行、 业 绩评估等投资 管理活动 中 公平对待不同 投资组合 , 未直接或通 过与第三
方的交易安排 在不同投 资 组合之间进行 利益输送 。 本基金运作符 合法律法 规 和公平交易 管理制度
规定。
公司按照《证 券投资基 金 管理公司公平 交易制度 指 导意见》和《 东方基金 管 理有限责任公 司
公平交易管理 制度》的 规 定对本报告期 公司不同 投 资组合同向交 易价差进 行 了分析。公 司采集连
续四个 季度 , 不 同时 间窗 口 (1 日内 、3 日内 、5 日 内) 的 同向 交易 样本 , 在 假设同 向交 易价 差 为
零及 95% 的置 信水 平下 , 对 同向 交易 价差 进 行 T 分 布假设 检验 并对 检验 结果 进行跟 踪分 析。 分析
结果显 示本 基金 与公 司管 理的其 他投 资组 合在 同向 交易价 差方 面未 出现 异常 。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告 期内 ,未 发现 本基 金存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
基金管理人管 理的投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 不存在同日反 向交易, 不 存在同日反向 交
易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 5%的情况 。 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年, 供给 侧结 构性 改 革深入 推进 ,国 民经 济表 现稳中 向好 ,对 股票 市场 形成有 力支 撑。
尽管受 到金 融领 域去 杠杆 、IPO 发行 速度 较快 等不 利因素 的影 响,A 股 市场 仍在震 荡中 不断 走高 。
沪深300 指 数表 现尤 其亮 眼, 全年 涨幅 达到21.78% 。 上 证综 指收 于 3307.17 点、 年度 涨幅6.56% ,
创业板 指收 于1752.65 点 、年度 跌 幅 10.67% 。
市场结构性特 征显著, 行 业分化较大, 按照中信 一 级行业指数划 分,以食 品 饮料、家电为 代
表的消 费板 块强 势领 涨, 年度涨 幅分 别达 到 54.57% 、44.94% ; 受益 于供 给侧 改革的 周期 板块 表现
突出, 煤炭 、钢 铁、 有色 金属等 行业 年度 涨幅 分 别 达到 19.31% 、14.58% 、11.19% ; 而纺 织服 装、
传媒、 计算 机、 国防 军工、 农林牧 渔等 行业 表现 较差 , 年度 跌幅 分别 达到23.02% 、 21.65% 、 18.81% 、
17.44% 、12.56% 。
本基金股票投 资坚持从 基 本面出发,寻 找景气向 上 行业中的优秀 公司,并 根 据市场风格进 行
主动调整。报 告期内, 此 前我们已对四 季度周期 板 块走势有所预 测,因此 阶 段性减持了 周期板块
转配消 费, 并 在 11 月下 旬 加仓周 期板 块, 参与 了年 底的周 期反 弹行 情, 总体 看 保持了 持仓 结构 的
相对稳 定与 均衡 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
2017 年1 月1 日起 至 2017 年 12 月 31 日 , 本 基金 净 值增长 率为-16.14% , 业 绩 比较基 准收 益
率为10.74% , 低于 业绩 比 较基 准 26.88% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2018 年, 我国 经济 结 构调整 仍将 进一 步深 化, 新旧动 能转 换进 程中 ,危 险与机 遇并 存。
目前政 府对 经济 增长 的增 速目标 正在 淡化 , 2018 年 总体经 济增 速将 较 17 年 有 所放缓 , 我 们认 为
这种放缓是中 央在 “心 中 有底 ”情况下 的主动降 速 ,与之对应的 必然伴随 金 融去杠杆的 推进,则
整体上 市公 司盈 利增 速可 能较 2017 年放 缓, 而市 场 流动性 易紧 难松 。
2018 年房 地产 投资 增速 将 进一步 放缓 , 叠 加基 建的 主动收 缩, 将使 得周 期板 块在今 年整 体缺
乏弹性,更多 表现为预 期 带来的宽幅波 动。相对 而 言,受到政策 大力扶持 的 人工智能、 新能源汽
车、物联网等 为代表 的 新 业态将继续快 速发展, 而 经过长达一年 的持续调 整 ,部分公司 股票估值
已重新 具备 吸引 力, 我们 在未来 也将 针对 其中 的优 秀公司 进行 适当 配置 。 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作 情况
本报告期内, 本基金管 理 人根据《证券 投资基金 法 》和中国证监 会发布的 有 关规定,完善 内
部控制 制度 和操 作流 程 ; 在基金 日常 运作 上 , 开 展 定期和 实时 监察 , 强 化 内 控体系 和制 度的 落实 ;
在加强对基金 投资运作 和 公司经营管理 的合规性 监 察方面,通过 实时监控 、 定期检查、 专项检查
等方式,及时 发现问题 、 提出改进建议 并跟踪改 进 落实情况。本 报告期内 重 点开展的监 察稽核工
作包括: (1) 开展对公 司 各项业务的 日常监察 ,对 风险隐患做 到及时发 现、 及时化解, 保证投 资
管理、基金 销售和后 台运 营等业务的 合法合规。 (2 )根据中国 证监会颁 布的 相关法律法 规,进 一
步加强 基金 投资 运作 的监 察力度 , 完善 了基 金投 资 有关控 制制 度。 (3 ) 进 一 步完善 公司 内控 体系 ,
完善业务流程 ,在各个 部 门和全体人员 中实行风 险 管理责任制, 并进 行持 续 监督,跟踪 检查执行
情况。 (4 ) 注 重加 强对 员 工行为 规范 和职 业素 养的 教育与 监察 , 并通 过开 展 法规学 习活 动等 形式 ,
提升员工的诚 信规范和 风 险责任意识。 下一年度 , 本基金管理人 将在不断 提 高内部监察 稽核和风
险控制工作的 科学性和 实 效性的基础上 ,确保基 金 资产的规范运 作,维护 基 金份额持有 人的合法
利益, 给基 金份 额持 有人 以更多 、更 好的 回报 。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据《中国证 监会关于 证 券投资基金估 值业务的 指 导意见》 、 《证券 投资基金 会计核算业务 指
引》及相关会 计核算业 务 细则,本管理 人对所管 理 的基金各项资 产进行核 算 ,本报告期 间没有需
要披露 的对 基金 估值 有重 大影响 的估 值程 序调 整等 信息。 现对 本基 金管 理人 估值程 序说 明如 下:
本基金管理人 成立了东 方 基金管理有限 责任公司 估 值委员会(以 下简称“ 估 值委员会” ) , 成
员由分管运营 副总经理 、 分管投研副总 经理、督 察 长以及运营部 、投研部 门 (包括但不 限于权益
投资部 、固 定收 益部 、量 化投资 部) 、风 险管 理部 负 责人组 成, 估值 委员 会设 立委员 会主 任 1 名,
委员会 副主 任 1-2 名 ,估 值委员 会成 员均 具备 良好 的专业 知识 、专 业胜 任能 力和独 立性 ,熟 悉 基
金投资 品种 及基 金估 值法 律法规 。职 责分 工分 别如 下:
1. 委员 会主任
负责定 期或 不定 期组 织召 开估值 委员 会工 作会 议, 就 估值参 与各 方提 交的 估值 问题组 织讨 论,
进行决 议并 组织 实施 ; 因 特殊原 因 , 委 员会 主任 无 法履行 职责 时 , 由 副主 任 代理其 行使 主任 职责 。
2. 运营 部
①自行 或应 各方 需求 提请 估值委 员会 主任 召开 估值 委员会 会议 。
②征求 托管 行意 见并 借鉴 行业界 通行 做法 ,提 出估 值模型 和估 值方 法的 修改 意见。 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
第 14 页 共 14 页
③根据估值委 员会会议 决 定的估值方法 、估值模 型 及参数计算具 体投资品 种 的公允价值并 据
以对基 金等 投资 组合 进行 估值。
④负责 编制 投资 组合 持有 的投资 品种 变更 估值 方法 的相关 公告 。
3. 投研 部门
当基金 等投 资组 合持 有没 有市价 或不 存在 活跃 市场 的投资 品种 (简 称“ 停牌 有价证 券” )时 ,
根据估 值委 员会 要求 和运 营部的 估值 方案,负 责评 估 现有估 值政 策和 估值 方法 是否公 允、 适当 , 对
估值方 法有 失公 允性 的 “ 停牌有 价证 券 ” , 建 议或 提 示运营 部提 请估 值委 员会 主任召 开估 值会 议 。
4. 风险 管理 部
在日常监控和 风险管理 过 程中发现估值 政策和估 值 方法有失公允 性时,建 议 或提示运营部 提
请估值 委员 会主 任召 开估 值会议 。
上述参 与估 值流 程的 各方 之间不 存在 任何 的重 大利 益冲突 。
截至本报告期 期末,公 司 已与中央国债 登记结算 有 限责任公司签 署了《中 债 收益率曲线和 中
债估值 最终 用户 服务 协议 》 , 并依 据其 提供 的中 债收 益 率曲线 及估 值价 格对 公司 旗下基 金持 有的 银
行间固 定收 益品 种进 行估 值 ( 适用 非货 币基 金 ) 或 影子定 价 (适 用货 币基 金) 。 公 司与 中证 指数 有
限公司 签署 了 《 债券 估值 数据服 务协 议》 , 并 依据 其 提供的 中证 债券 估值 数据 对公司 旗下 基金 持有
的交易 所固 定收 益品 种进 行估值 (适 用非 货币 基金 ) 。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据本 基金 基金 合同 的相 关规定 , 结 合本 基金 实际 运作情 况, 本基 金自 合同 生效日 (2016 年
9 月 7 日) 至报 告期 截止 日(2017 年12 月 31 日 ) 未进行 利润 分配 。
4.9 管理人对会计师事务 所出具非标准审计 报告所涉相关事项 的说明
-
4.10 报告期内管理人对本 基金持有人数或基 金资产净值预警情 形的说明
报告期内,受 基金份额 持 有人赎回等影 响,本基 金 存在基金资产 净值连续 六 十个工作日低 于
五千万 元的 情况 ,本 基金 管理人 已将 此情 况上 报中 国证监 会并 将采 取适 当措 施。 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内, 本基金托 管 人在对东方区 域发展混 合 型证券投资基 金的托管 过 程中,严格遵 守
《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定,不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为, 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、净值计算、 利润分配
等情况 的说明
本报告期内, 东方区域 发 展混合型证券 投资基金 的 管理人 ——东 方基金管 理 有限公司在东 方
区域发展混合 型证券投 资 基金的投资运 作、基金 资 产净值计算、 基金份额 申 购赎回价格 计算、基
金费用开支等 问题上, 不 存在任何损害 基金份额 持 有人利益的行 为,在各 重 要方面的运 作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ,东 方区 域发 展混合 型证 券投 资基 金未 进行利 润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完 整发表意
见
本 托 管 人 依 法 对 东 方 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 东 方 区 域 发 展 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年年 度报 告中 财务 指 标、 净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容进
行了核 查, 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 信会师 报字[2018] 第 ZB30033
东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 东方区 域发 展混 合型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人
审计意 见 我们审 计了 东方 区域 发展 混合型 证券 投资 基金 (以 下 简称东 方区 域
发展基 金 ) 财 务报 表, 包括2017 年 12 月 31 日 的资 产 负债表 , 2017
年度的 利润 表、 所 有者 权 益 (基 金净值 ) 变动 表以 及相关 财务 报表
附注。
我们认 为, 后附 的财 务报 表 在所有 重大 方面 按照 企业 会计准 则的 规
定编制 ,公 允反 映了 东方 区域发 展基 金 2017 年 12 月 31 日的 财务
状况以 及2017 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任 。 按 照中国 注册 会计 师职 业道 德守则 , 我们 独
立于东 方区 域发 展基 金 , 并履行 了职 业道 德方 面的 其他责 任 。 我 们
相信, 我们获 取的 审计 证 据是充 分、 适 当的, 为发 表审计 意见 提供
了基础 。
其他信 息 东方区 域发 展基 金的 基金 管理人 东方 基金 管理 有限 责任公 司 ( 以下
简称基 金管 理人 ) 对其 他 信息负 责 。 其 他信 息包 括 年度报 告中 涵盖
的信息 ,但 不包 括财 务报 表和我 们的 审计 报告 。
我们对 财务 报表 发表 的审 计意见 不涵 盖其 他信 息, 我 们也不 对其 他
信息发 表任 何形 式的 鉴证 结论。
结合我 们对 财务 报表 的审 计, 我们 的责 任是 阅读 其 他信息 , 在此 过
程中, 考虑 其他 信息 是否 与 财务报 表或 我们 在审 计过 程中了 解到 的
情况存 在重 大不 一致 或者 似乎存 在重 大错 报。
基于我 们已 执行 的工 作 , 如果我 们确 定其 他信 息存 在重大 错报 , 我
们应当 报告 该事 实。 在这 方面, 我们 无任 何事 项需 要报告 。
管理层 和治 理层 对财 务报 表的
责任
基金管 理人 负责 按照 企业 会计准 则的 规定 编制 财务 报表, 使其 实现
公允反 映, 并 设计、 执行 和维护 必要 的内 部控 制, 以使财 务报 表不
存在由 于舞 弊或 错误 导致 的重大 错报 。
在编制 财务 报表 时, 基金 管 理人负 责评 估东 方区 域发 展基金 的持 续
经营能 力, 披 露与 持续 经 营相关 的事 项, 并 运用 持 续经营 假设, 除
非计划 进 行 清算 、终 止运 营或别 无其 他现 实的 选择 。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我们的 目标 是对 财务 报表 整体是 否不 存在 由于 舞弊 或错误 导致 的
重大错 报获 取合 理保 证 , 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证, 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 , 如果 合
理预期 错报 单独 或汇 总起 来可能 影响 财务 报表 使用 者依据 财务 报
表作出 的经 济决 策, 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 , 我 们运 用 职业判 断 , 并 保
持职业 怀疑 。同 时, 我们 也执行 以下 工作 :
(1) 识别 和评 估由 于舞 弊 或错误 导致 的财 务报 表重 大错报 风险 ,
设计和 实施 审计 程序 以应 对这些 风险 , 并获 取充 分 、 适当的 审计 证
据, 作 为发 表审 计意 见的 基础。 由于 舞弊 可能 涉及 串通、 伪造、 故东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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意遗漏 、 虚假 陈述 或凌 驾 于内部 控制 之上 , 未能 发 现由于 舞弊 导致
的重大 错报 的风 险高 于未 能发现 由于 错误 导致 的重 大错报 的风 险 。
(2) 了解 与审 计相 关的 内 部控制 ,以 设计 恰当 的审 计程序 ,但 目
的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。
(3) 评价 基金 管理 人选 用 会计政 策的 恰当 性和 作出 会计估 计及 相
关披露 的合 理性 。
(4) 对基 金管 理人 使用 持 续经营 假设 的恰 当性 得出 结论。 同时 ,
根据获 取的 审计 证据 , 就 可 能导致 对东 方区 域发 展基 金持续 经营 能
力产生 重大 疑虑 的事 项或 情况是 否存 在重 大不 确定 性得出 结论 。 如
果我们 得出 结论 认为 存在 重大不 确定 性, 审计 准则 要 求我们 在审 计
报告中 提请 报表 使用 者注 意财务 报表 中的 相关 披露 ; 如果披 露不 充
分, 我们 应当 发表 非无 保 留意见 。 我们 的结 论基 于 截至审 计报 告日
可获得 的信 息 。 然 而 , 未 来 的事项 或情 况可 能导 致东 方区域 发展 基
金不能 持续 经营 。
(5) 评 价财 务报 表的 总体 列报、 结构 和内 容 (包 括 披露) , 并评 价
财务报 表是 否公 允反 映相 关交易 和事 项。
我们与 基金 管理 人就 计划 的审计 范围 、 时 间安 排和 重 大审 计 发现 等
事项进 行沟 通, 包括 沟通 我 们在审 计中 识别 出的 值得 关注的 内部 控
制缺陷 。
会计师 事务 所的 名称
立信会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙)
注册会 计师 的姓 名 朱锦梅
赵立卿
会计师 事务 所的 地址 北京市 海淀 区西 四环 中 路16 号院 7 号楼 10 层
审计报 告日 期 2018 年3 月 28 日
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体: 东方 区域 发展 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2017 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产:
银行存款 3,430,202.77 8,625,312.07
结算备 付金 7,385.45 875,018.49
存出保 证金 16,134.55 9,938.53
交易性 金融 资产 23,032,092.00 25,165,307.76
其中: 股票 投资 23,031,092.00 25,165,307.76 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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基金投 资 - -
债券投 资 1,000.00 -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 25,000,000.00
应收证 券清 算款 - 3,405,519.62
应收利 息 642.03 3,810.62
应收股 利 - -
应收申 购款 3,095.37 -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 26,489,552.17 63,084,907.09
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债:
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 1,972,598.49
应付赎 回款 19,928.83 72,551.29
应付管 理人 报酬 33,539.50 78,859.62
应付托 管费 5,589.87 13,143.30
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 48,556.49 109,153.92
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 130,008.92 110,091.13
负债合 计 237,623.61 2,356,397.75
所有者权益:
实收基 金 31,430,988.59 60,970,794.03
未分配 利润 -5,179,060.03 -242,284.69
所有者 权益 合计 26,251,928.56 60,728,509.34
负债和 所有 者权 益总 计 26,489,552.17 63,084,907.09
注 : ① 报告 截止 日2017 年12 月31 日, 基金 份额 净值0.8352 元, 基金 份额 总额31,430,988.59
份。
② 本基 金基 金合 同 于2016 年9 月7 日生 效,上 年度为 不完 整会 计年 度 , 下同 。
东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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7.2 利润表
会计主 体: 东方 区域 发展 混合型 证券 投资 基金
本报告 期: 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月1 日至 2017
年12 月31 日
上年度可比期间
2016 年9 月7 日(基金合同 生
效日)至 2016 年 12 月 31 日
一、收入 -5,453,794.98 1,461,267.92
1.利息 收入 64,010.36 506,288.33
其中: 存款 利息 收入 57,276.42 343,818.15
债券利 息收 入 0.12 -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 6,733.82 162,470.18
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列) -6,099,955.45 43,360.45
其中: 股票 投资 收益 -6,415,245.19 43,360.45
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 315,289.74 -
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “-”
号填列 )
445,071.57 -421,404.24
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) - -
5.其他 收入 (损 失以 “-” 号填列 ) 137,078.54 1,333,023.38
减: 二、费用 1,182,894.33 843,513.30
1.管 理人 报酬 578,676.05 485,014.29
2.托 管费 96,445.94 80,835.70
3.销 售服 务费 - -
4.交 易费 用 372,669.10 165,163.17
5.利 息支 出 - -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6.其 他费 用 135,103.24 112,500.14
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
-6,636,689.31 617,754.62
减:所 得税 费用 - -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
-6,636,689.31 617,754.62
东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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7.3 所有者权益(基金净 值)变动表
会计主 体: 东方 区域 发展 混合型 证券 投资 基金
本报告 期:2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基
金净值 )
60,970,794.03 -242,284.69 60,728,509.34
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期 净
利润)
- -6,636,689.31 -6,636,689.31
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “-” 号填 列)
-29,539,805.44 1,699,913.97 -27,839,891.47
其中:1. 基 金申 购款 11,890,942.79 -751,876.06 11,139,066.73
2. 基金 赎回 款 -41,430,748.23 2,451,790.03 -38,978,958.20
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变 动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基
金净值 )
31,430,988.59 -5,179,060.03 26,251,928.56
项目
上年度可比期间
2016 年 9 月 7 日(基金合同生效日)至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 ( 基
金净值 )
- - -
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期 净
利润)
- 617,754.62 617,754.62
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “-” 号填 列)
60,970,794.03 -860,039.31 60,110,754.72
其中:1. 基 金申 购款 254,782,732.44 60,457.53 254,843,189.97
2. 基金 赎回 款 -193,811,938.41 -920,496.84 -194,732,435.25
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 - - - 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
五 、 期 末 所 有 者 权 益 ( 基
金净值 )
60,970,794.03 -242,284.69 60,728,509.34
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 刘鸿 鹏______
______ 刘 鸿鹏______
____ 肖向 辉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
东方区 域发 展混 合型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “ 本 基金” ) 根 据2015 年6 月 17 日中 国证 监会
《关于核准东 方区域发展 混合型证券投 资基金注册 的批复 》 (证监 许可[2015]1284 号) 和《关 于
东方区 域发 展混 合型 证券 投资基 金备 案确 认的 函》 ( 证券基 金机 构部 函 【2016 】2129 号 ) 的 核准,
由基金发起人 东方基金 管 理有限责任公 司依照《 中 华人民共和国 证券投资 基 金法》和《 东方区域
发展混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 自 2016 年7 月22 日至 2016 年9 月1 日 公开募 集设 立。 本基
金为混 合型 证券 投资 基金 ,首次 设立 募集 不包 括认 购资金 利息 共募 集250,933,595.40 元人 民币,
业经瑞 华会 计师 事务 所 ( 特殊普 通合 伙 ) “ 瑞华 验 字[2016] 第 01300022 号 ” 验资报 告验 证 。 经 向
中国证 监会 备案 , 《 东方 区 域发展 混 合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2016 年 9 月 7 日 正式 生效 ,
基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 251,149,976.35 份 基 金 单 位 , 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合
216,380.95 份 基金 单位。 本基金 基金 管理 人为 东方 基金管 理有 限责 任公 司, 基金托 管人 为中 国 工
商银行 股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《东 方 区域发展混合 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关 规定 , 本基 金主 要 投资于 具有 良好 流动 性的 金融工 具 , 包 括国 内依 法 发行上 市的 股票 ( 包
括创业 板 、 中 小板 股票 及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票) 、 债券 、 资产 支 持证券 、 货币 市场 工
具、权证以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融工 具(但须 符 合中国证监 会相关规
定) 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的会 计报 表按 照财 政部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则 — 基本准 则》 和 38
项具体会计准 则、其后 颁 布的企业会计 准则应用 指 南、企业会计 准则解释 以 及其他相关 规定(以东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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下合称 “企 业会计准 则 ” ) 、中国证券 业协会制 定的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 中国证
监会颁布的 《关于证 券投 资基金执行< 企业会计 准则> 估值业务及 份额净值 计价 有关事项的 通知》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《证 券投 资 基 金信息 披露 内容 与格 式准 则第 2 号— 年度 报 告
的内容 与格 式》 、 《证 券投 资基金 信息 披 露 XBRL 模板第 3 号 —年 度报 告和 半年 度报告 》 、 《 证券 投资
基金信 息披 露编 报规 则 第 3 号— 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 及中 国证 监会 颁布的 其他 相关 规定
编制。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金编制的 财务报表 符 合企业会计准 则及其他 有 关规定要求, 真实、完 整 地反映了本基 金
2017 年12 月 31 日 的财 务 状况以 及 2017 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期本 基金 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 保持 一致 。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期无 需说 明的重 大会 计差 错更 正。
7.4.6 税项
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税[2004]78 号 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2005]103 号《 关于 股权 分置试 点改 革有 关税 收政 策问题 的通 知》 、财 税[2008]1 号 《关 于企 业所
得税若干优惠 政策的通 知》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政
策有关 问题 的通 知》 、 财 税[2015]101 号 《 关于 上市 公 司股息 红利 差别 化个 人所 得税政 策有 关问 题
的通知 》 、 财 税[2016]36 号 《关 于全 面推 开营 业税 改 征增值 税试 点的 通知 》 、 财 税[2016]46 号 《 关
于进一步明确 全面推开 营 改增试点金融 业 有关政 策 的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机构同
业往来 等增 值税 政策 的补 充通知 》 、 财税[2016]140 号 《财 政部 、 国 家税 务总 局关于 明确 金融 、 房
地产开发、教 育辅助服 务 等增值税政策 的通知》 及 其他相关财税 法规和实 务 操作,主要 税项列示
如下: 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
第 23 页 共 23 页
1、于 2016 年5 月1 日 前 , 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 , 不 征收 营业 税。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起,
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征增值 税 ,对国债 、 地方政府债以 及金融同 业 往来利息收入 亦免征增 值 税,存款利 息收入不
征收增 值税 。
根据规 定, 基金 产品 运营 过程中 发 生 的增 值税 应税 行为, 以基 金产 品管 理人 为增值 税纳 税 人 。
2 、 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入, 包括 买卖 股票 、 债券 的差 价收 入, 股 票 的股息 、 红 利收
入,债 券的 利息 收入 及其 他收入 ,暂 不征 收企 业所 得税。
3 、 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税 。 对 基金 从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得 , 持 股期 限 在1 个 月 以内 ( 含 1 个 月 ) 的 ,
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额; 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 (含1 年) 的, 暂减 按 50%
计入应 纳税 所得 额 ; 持 股 期限超 过1 年的 , 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ,
解禁后取得的 股息、红 利 收入,按照上 述规定计 算 纳税,持股时 间自解禁 日 起计算;解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
4 、基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
5 、 基 金作 为流 通股 股东 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金等 对价
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
东北证 券股 份有 限公 司 本基金 管理 人股 东 、 销售 机构
东方基 金管 理有 限责 任公 司 本基金 管理 人、 注册 登记 机构、 直销 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 本基金 托管 人、 销售 机构
渤海国 际信 托股 份有 限公 司 本基金 管理 人股 东
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 本基金 管理 人股 东
东方汇 智资 产管 理有 限公 司 本基金 管理 人下 属子 公司
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间未 通过 关联 方交易 单 元 进行 股票 交易 。 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
第 24 页 共 24 页
7.4.8.1.2 债 券交 易
本基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 回购 交易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
本 基金 本报 告期 及上年 度可 比期 间未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本基 金本 报告 期 及上年 度可 比期 间 , 未 发 生与关 联方 的佣 金费 用 , 期末无 应支 付关 联方
的佣金 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年9 月7 日( 基金 合同 生效日)
至 2016 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
578,676.05 485,014.29
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
396,453.27 272,508.30
注 :① 计提 标准 :本 基金管 理费 按前 一日 的基 金资产 净值 的1.5% 的年 费 率计算 。
管理费 的计 算方 法如 下:
H=E×1 .50% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 付的 基金 管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
②计提方式与 支付方式 : 基金管理费每 日计算, 逐 日累计至每月 月末,按 月 支付,由基 金管理人
向基金托管人 发送基金 管 理费划款指令 ,基金托 管 人复核后于次 月前五个 工 作日内从基 金财产中
一次性 支付 给基 金管 理人 。若遇 法定 节假 日、 公休 假等, 支付 日期 顺延 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年9 月7 日( 基金 合同 生效日)
至 2016 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
96,445.94 80,835.70 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
第 25 页 共 25 页
注:①计 提标 准: 本 基金的托管费 按前一日 基 金资产净值 的 0.25% 的年 费率计提。托 管费的
计算方 法如 下:
H= E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
② 计 提方式与 支付方 式:基金托管 费每日计 算 ,逐日累计至 每月月末 , 按月支付,由 基金管
理人向 基金 托管 人发 送基 金托管 费划 款指 令, 基金 托管人 复核 后于 次月 前 3 个工作 日内 从基 金 财
产中一 次性 支取 。若 遇法 定节假 日、 公休 日等 ,支 付日期 顺延 。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本 报告 期末 及上 年度 末,除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 均未 投资 本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2016 年9 月7 日(基 金合 同生效 日) 至2016 年
12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
3,430,202.77 53,255.69 8,625,312.07 120,864.32
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间未 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
7.4.9 期 末( 2017 年 12 月31 日 )本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本 基金 本报 告期 末未 持有 因 认购 新发/增 发证 券 而于期 末流 通受 限的 证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
第 26 页 共 26 页
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
600328
兰太
实业
2017
年 7 月
18 日
重大
事项
13.12
2018
年 1 月
9 日
33.95 70,000 905,978.00 918,400.00 -
000401
冀东
水泥
2017
年11
月21
日
重大
事项
13.79
2018
年 1 月
15 日
58.27 60,000 919,200.00 827,400.00 -
000926
福星
股份
2017
年12
月26
日
重大
事项
10.89
2018
年 1 月
10 日
39.30 3,500 42,210.00 38,115.00 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2017 年12 月 31 日 止, 本 基金 未持 有在银 行间 市场 正回 购交 易中作 为抵 押的
债券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2017 年12 月 31 日 止, 本 基金 未 持 有在交 易所 市场 正回 购交 易中作 为抵 押的
债券。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
截止本年度报 告报出日 , 本基金无需要 披露的有 助 于理解和分析 会计报表 需 要说明的其他 事
项。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 23,031,092.00 86.94
其中: 股票 23,031,092.00 86.94 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
第 27 页 共 27 页
2
基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 1,000.00 0.00
其中: 债券 1,000.00 0.00
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,437,588.22 12.98
8 其他各 项资 产 19,871.95 0.08
9 合计 26,489,552.17 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,780,810.00 6.78
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 32,050.00 0.12
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 17,761,122.00 67.66
K
房地产 业 3,402,770.00 12.96
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - - 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
第 28 页 共 28 页
S
综合 54,340.00 0.21
合计 23,031,092.00 87.73
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 601318 中国平 安 25,000 1,749,500.00 6.66
2 600036 招商银 行 42,100 1,221,742.00 4.65
3 601601 中国太 保 27,100 1,122,482.00 4.28
4 601628 中国人 寿 33,400 1,017,030.00 3.87
5 601288 农业银 行 248,700 952,521.00 3.63
6 601166 兴业银 行 55,300 939,547.00 3.58
7 600328 兰太实 业 70,000 918,400.00 3.50
8 000002 万
科A 28,100 872,786.00 3.32
9 601336 新华保 险 12,300 863,460.00 3.29
10 000401 冀东水 泥 60,000 827,400.00 3.15
注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于管 理 人网站的年 度报告正
文。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002746 仙坛股 份 2,750,770.20 4.53
2 000709 河钢股 份 2,550,118.00 4.20
3 300152 科融环 境 2,542,195.95 4.19
4 002234 民和股 份 2,415,335.00 3.98
5 002458 益生股 份 2,381,979.00 3.92
6 600048 保利地 产 2,371,505.00 3.91
7 000886 海南高 速 2,370,471.00 3.90 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
第 29 页 共 29 页
8 600028 中国石 化 2,336,000.00 3.85
9 000401 冀东水 泥 2,080,170.00 3.43
10 600717 天津港 2,077,136.70 3.42
11 300094 国联水 产 1,936,957.00 3.19
12 000983 西山煤 电 1,927,317.00 3.17
13 600963 岳阳林 纸 1,828,228.05 3.01
14 600346 恒力股 份 1,809,579.00 2.98
15 601318 中国平 安 1,774,330.00 2.92
16 601899 紫金矿 业 1,710,000.00 2.82
17 600160 巨化股 份 1,705,500.00 2.81
18 601118 海南橡 胶 1,653,055.00 2.72
19 000422 湖北宜 化 1,632,300.45 2.69
20 600596 新安股 份 1,619,002.00 2.67
21 000937 冀中能 源 1,575,179.90 2.59
22 600033 福建高 速 1,570,000.00 2.59
23 600547 山东黄 金 1,506,751.00 2.48
24 002353 杰瑞股 份 1,492,300.00 2.46
25 002299 圣农发 展 1,447,716.00 2.38
26 600873 梅花生 物 1,376,136.80 2.27
27 600803 新奥股 份 1,362,616.00 2.24
28 000905 厦门港 务 1,360,060.00 2.24
29 000735 罗 牛 山 1,334,500.00 2.20
30 603609 禾丰牧 业 1,307,135.00 2.15
31 600897 厦门空 港 1,289,204.00 2.12
32 002648 卫星石 化 1,283,111.60 2.11
33 600641 万业企 业 1,264,358.00 2.08
34 600815 *ST 厦工 1,249,122.00 2.06
35 600755 厦门国 贸 1,243,773.00 2.05
36 600821 津劝业 1,231,614.00 2.03
37 000897 津滨发 展 1,229,756.90 2.03
38 600676 交运股 份 1,226,269.00 2.02
39 600266 北京城 建 1,225,678.00 2.02
40 600082 海泰发 展 1,221,839.10 2.01
41 600489 中金黄 金 1,219,000.00 2.01
注:①买 入包括基 金 二级市场上主 动的买入 、 新股、配股、 债转股、 换 股及行权等 获得的股
票。 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
第 30 页 共 30 页
②“ 买 入金 额 ” 按买 卖成交 金额 (成 交单 价乘 以成交 数量 )填 列, 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002458 益生股 份 3,546,286.15 5.84
2 002746 仙坛股 份 3,017,412.40 4.97
3 601118 海南橡 胶 2,957,214.00 4.87
4 000886 海南高 速 2,734,317.00 4.50
5 000709 河钢股 份 2,683,427.55 4.42
6 002234 民和股 份 2,662,665.00 4.38
7 000998 隆平高 科 2,493,857.00 4.11
8 600028 中国石 化 2,426,998.00 4.00
9 300152 科融环 境 2,396,524.78 3.95
10 601857 中国石 油 2,374,585.00 3.91
11 002299 圣农发 展 2,160,619.00 3.56
12 600717 天津港 2,024,056.00 3.33
13 002714 牧原股 份 1,999,874.00 3.29
14 601996 丰林集 团 1,983,811.52 3.27
15 000983 西山煤 电 1,972,536.00 3.25
16 600048 保利地 产 1,940,000.00 3.19
17 000401 冀东水 泥 1,817,800.00 2.99
18 600160 巨化股 份 1,789,473.00 2.95
19 300094 国联水 产 1,784,726.00 2.94
20 601899 紫金矿 业 1,736,775.00 2.86
21 300498 温氏股 份 1,720,035.84 2.83
22 600251 冠农股 份 1,714,620.00 2.82
23 600346 恒力股 份 1,661,318.00 2.74
24 600033 福建高 速 1,617,419.00 2.66
25 600803 新奥股 份 1,559,670.00 2.57
26 002353 杰瑞股 份 1,544,988.00 2.54
27 000735 罗 牛 山 1,540,000.00 2.54
28 000937 冀中能 源 1,493,402.00 2.46
29 600755 厦门国 贸 1,456,240.00 2.40
30 600596 新安股 份 1,450,475.00 2.39
31 600547 山东黄 金 1,419,800.00 2.34
32 600963 岳阳林 纸 1,416,509.00 2.33 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
第 31 页 共 31 页
33 000422 湖北宜 化 1,411,801.03 2.32
34 002567 唐人神 1,377,910.20 2.27
35 002493 荣盛石 化 1,373,177.60 2.26
36 600873 梅花生 物 1,371,667.20 2.26
37 000905 厦门港 务 1,353,805.26 2.23
38 000703 恒逸石 化 1,344,946.00 2.21
39 600897 厦门空 港 1,336,038.00 2.20
40 002157 正邦科 技 1,336,000.00 2.20
41 300087 荃银高 科 1,302,097.41 2.14
42 600688 上海石 化 1,277,110.00 2.10
43 603609 禾丰牧 业 1,253,660.00 2.06
44 600153 建发股 份 1,250,440.00 2.06
45 600266 北京城 建 1,227,493.00 2.02
46 601888 中国国 旅 1,225,709.00 2.02
注:①卖 出主要指 二 级市场上主动 的卖出、 换 股、要约收购 、发行人 回 购及行权等 减少的股
票。
②“ 卖 出金 额 ” 均按 买卖成 交金 额( 成交 单价 乘以成 交数 量) 填列 ,不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 125,154,072.52
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 121,318,114.66
注:①买 入包括基 金 二级市场上主 动的买入 、 新股、配股、 债转股、 换 股及行权等 获得的股
票,卖 出主 要指 二级 市场 上主动 的卖 出、 换股 、要 约收购 、发 行人 回购 及行 权等减 少的 股票 。
②“买入股票 成本” 、 “卖 出股票收入” 均按买卖 成 交金额(成交 单价乘以 成 交数量)填列 ,
不考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位: 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - - 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
第 32 页 共 32 页
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) 1,000.00 0.00
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,000.00 0.00
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
金额单 位: 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 128024 宁行转 债 10 1,000.00 0.00
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
第 33 页 共 33 页
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
本报告期内本 基金投资 的 前十名证券的 发行主体 未 发现存在被监 管部 门立 案 调查,或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 16,134.55
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 642.03
5 应收申 购款 3,095.37
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,871.95
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换 债 券明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例(% )
流通受 限情 况说 明
1 600328 兰太实 业 918,400.00 3.50 重大事 项
2 000401 冀东水 泥 827,400.00 3.15 重大事 项
东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
第 34 页 共 34 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
835 37,641.90 29,658.28 0.09% 31,401,330.31 99.91%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
0 0
9.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 )
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2016 年 9 月 7 日 ) 基金 份额 总 额
251,149,976.35
本报告 期期 初基 金份 额总 额 60,970,794.03
本报告 期基 金总 申购 份额 11,890,942.79
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 41,430,748.23
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 31,430,988.59 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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注 :基 金总 申购 份额 包含基 金转 换入 份额 ,基 金总赎 回份 额包 含基 金转 换出份 额。
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 ,基 金管 理人 、基金 托管 人的 专门 基金 托管部 门未 发生 重大 人事 变动。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及本 基金 基金管 理人 、基 金财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期内 基金 投资 策略 未发生 改变 。
11.5 为 基金进 行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 任立 信会计 师事 务所 (特 殊普 通合伙 ) 为 本基 金提 供审 计服务 , 本 年 度
应支付 给立 信会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙) 报酬 为 50,000.00 元 ;截 至 2017 年 12 月 31 日,
该审计 机构 向本 基金 提供 提供 2 年的 审计 服务 。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 本基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未受 到监 管部 门稽 查或 处罚。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情 况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称 交易单 元 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
第 36 页 共 36 页
数量
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证券股份
有限公司
1 91,650,008.85 37.19% 85,352.91 37.19% -
中信证券股份
有限公司
2 62,817,776.93 25.49% 58,502.16 25.49% -
南京证券股份
有限公司
2 45,002,867.07 18.26% 41,911.18 18.26% -
广发证券股份
有限公司
1 32,202,457.47 13.07% 29,990.37 13.07% -
华泰证券股份
有限公司
1 14,745,096.86 5.98% 13,732.01 5.98% -
国金证券股份
有限公司
1 - - - - -
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - -
东北证券股份
有限公司
2 - - - - -
中国国际金融
股份有限公司
1 - - - - -
安信证券股份
有限公司
1 - - - - -
招商证券股份
有限公司
1 - - - - -
注: (1) 此处的佣 金 指本基金通 过券商的 交易 单元进行股 票、权证 等交 易而合计支 付该券 商
的佣金 合计,不 单指 股票 交 易佣金 。
(2) 交易 单元 的选 择 标准和 程序
券 商选 择标 准: ①资 力雄厚 ,信 誉良 好, 注册 资本不 少 于 3 亿 元人 民币 ; ② 财 务状 况良 好 ,
各项财务指标 显示公司 经 营状况稳定; ③经营行 为 规范,最近两 年未因重 大 违规行为而 受到中国
证监会和中国 人民银行 处 罚; ④内部管 理规范、 严 格,具备健全 的内控制 度 ,并能满足 基金运作
高度保密的要 求; ⑤具 备 基金运作所需 的高效、 安 全的通讯条件 ,交易设 施 符合代理基 金进行证
券交易的需 要 ,并能为 基 金提供全面的 信息服务 ; ⑥ 研究实力较 强,有固 定 的研究机构 和专门研
究人员,能及 时为基金 提 供高质量的咨 询服务, 包 括宏观经济报 告、行业 报 告、市场走 向分析、
个股分析报告 及其他专 门 报告,并能根 据基金投 资 的特定要求, 提供专门 研 究报告;⑦ 收取的佣
金率。
券商 选择程序 : ①对 符合选择标准 的券商的 服 务进行评价; ②拟定租 用 对象:由投研 部门根
据以上 评价 结果 拟定 备选 的券商 ; ③签 约: 拟定 备 选的券 商后 , 按公 司签 约 程序与 备选 券商 签约 。东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
第 37 页 共 37 页
签约时 ,要 明确 签定 协议 双方的 公司 名称 、委 托代 理期限 、佣 金率 、双 方的 权利义 务等 。
(3) 本报 告期 内本 基 金新增 租用 南京 证 券 上海 、深圳 交易 单元 各一 个。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证券股份
有限公司
- - 30,000,000.00 100.00% - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
南京证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
东北证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
股份有限公司
- - - - - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例 达到或超过 20% 的 情况
本 基金 本报 告期 内不 存在单 一投 资者 持有 基金 份额比 例达 到或 超 过20% 的情况 。
东方区域发展混合 2017 年年度 报告摘要
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东方基金管理有限责任公司
2018 年3 月30 日