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长城稳健(200009)

长城稳健:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
长 城稳健 增利 债券型 证券 投资基 金 
更 新的 招 募说 明书 摘要 
2018 年第1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:长 城 基金管理 有限公 司 






基金托管人 : 中国建设 银行股 份 有限公司 二○一八 年 四月 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 1 长城稳健增 利债券 型证券 投资基金 于2008 年5月16 日经 中国证券 监督管 理委员 会 证监许 可【2008 】706 号文 批准 发 起设立 。基 金合 同于2008 年8月27 日 生效 。 重 要 提 示 投资有 风险 , 投资 人申 购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 ; 基金 的过 往业 绩 并不预 示其 未来表现 ,本基金 管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用 、谨慎勤 勉的原则 管理和 运用基金 财产 , 但不保 证基 金一 定盈 利, 也不保 证最 低收 益。 本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同 是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合 同的承认 和接受 ,并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本招募说明 书所载 内容截 止日为2018年2月26日 ,有 关财务数据 截止日 为2017 年12月31 日 (财 务数 据未 经审 计) 。 本招募说明书 更 新 情 况 说明 中 涉 及 的 与 托 管 相 关 的基 金 信 息 已 经 本 基 金 托 管人 中 国 建 设银行 股份 有限 公司 复核 。 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2 一 、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 1 、名 称: 长城 基金 管理 有 限公司 2 、住 所: 深圳 市福 田区 益 田路 6009 号新 世界 商务 中 心 41 层 3、办 公地 址: 深圳 市福 田 区益田 路 6009 号新 世界 商 务中 心 41 层 4 、法 定代 表人 :何伟 5 、组 织形 式: 有限 责任 公 司 6、设 立日 期:2001 年 12 月27 日 7、电 话:0755-23982338











传 真:0755-23982328 8 、联 系人 : 袁 江天 9 、管理 基金情 况: 目 前管 理长城久 恒 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金、长 城久 泰沪深 300 指 数证 券投 资基 金、 长 城货币 市场 证券 投资 基金、 长城消 费增 值 混 合型 证券 投资基 金 、 长城安心 回报 混合型 证券 投资基金 、长 城久富 核心 成长 混合 型 证 券投资 基金(LOF)、 长城 品牌优 选混合 型 证券 投资 基金、 长城 稳健 增利 债券 型证券 投资 基金 、 长 城双 动力混合 型证 券投资 基金 、 长 城景 气行 业龙头 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长 城中 小盘 成长混合 型证 券投资 基金 、 长 城积 极增 利债券 型证 券投 资基 金、 长城久 兆中 小 板 300 指数 分级证 券投 资 基金 、 长 城优 化升级 混合 型证券 投资 基金 、 长 城保 本混合 型证 券投 资基 金、 长城久 利 保本 混合型 证券 投资 基金 、 长 城增强 收益 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 长 城医 疗保健 混合 型 证券投 资基 金 、 长城 工资 宝货币 市场 基金 、 长 城久 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金 、 长城 久 盈 纯债分 级债 券型 证券 投资 基金、 长城 稳固 收益 债券 型证券 投资 基金 、 长 城新 兴产业 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 长城环 保主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 长城 改革红 利灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城 久惠 保本 混合 型证 券投资 基金 、 长 城久 祥保 本混合 型证 券 投资基 金 、 长 城新 策略 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 长城久 安保 本混 合型 证券 投资基 金 、 长城新 优选 混合 型证 券投 资基金 、 长 城久 润保 本混 合型证 券投 资基 金 、 长城 久益保 本混 合 型证券投 资基 金、长 城新 视野混合 型证 券投资 基金 、 长城久 源保 本混合 型证 券投资基 金 、 长城久 鼎保 本混 合型 证券 投资基 金 、 长 城久 盛安 稳纯 债两年 定期 开放 债券 型证 券投资 基 金 、 长城久 稳债 券型 证券 投资 基金 、 长城 久信 债券 型证 券投资 基金 、 长 城中 国智 造灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 长城 转型成 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 长城 创新 动力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 长 城久嘉 创新 成长 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 长 城收益 宝货 币 市场基 金等 四十 三只 基金 。 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3 10 、客 户服 务电 话:400-8868-666 11 、注 册资 本 : 壹亿 伍千 万 元人 民币 12 、股 权结 构: 持股单 位 占总股 本比 例 长城证 券股 份有 限公 司 47.059 % 东方证 券股 份有 限公 司 17.647 % 中原信 托有 限公 司 17.647 % 北方国 际信 托股 份有 限公 司 17.647 % 合计 100% (二) 基金 管理 人 主 要人 员情况 1、董 事、 监事 及高 管人 员 介绍 (1) 董事 何伟先 生 , 董事 长, 硕士 。现任 长城 证券 股份 有限 公司总裁 、 党委 副书 记 。 曾任职 于 北京兵 器工 业部 计算 机所 、深圳 蛇口 工业 区电 子开 发公司 、深 圳蛇 口百 佳超 市有限 公司 等 公司 ,1993 年2 月 起历 任 君安证 券有 限公 司投 资二 部经理 、 总裁 办主 任、 公 司总裁 助理 兼 资产管 理公 司常 务副 总经 理、营 业部 总经 理, 国泰 君安证 券股 份有 限公 司总 裁助理 ,华 富 基金管 理有 限公 司 ( 筹) 拟 任总经 理, 国泰 君安 证券 股份有 限公 司总 裁助 理、 公司副 总 裁 。 熊科金 先生 ,董 事、 总经 理,硕 士。 曾任 中国 银行 江西信 托投 资公 司证 券业 务部负 责 人,中 国东 方信 托投 资公 司南昌 证券 营业 部总 经理 、公司 证券 总部 负责 人, 华夏证 券有 限 公司江 西管 理总 部总 经理 ,中国 银 河 证券 有限 责任 公司基 金部 负责 人、 银河 基金管 理有 限 公司筹 备组 负责 人, 银河 基金管 理有 限公 司副 总经 理、总 经理 。 范小新 先生 , 董 事, 博士 , 高级 经济 师。 现任 长城 证券股 份有 限公 司党 委委 员, 宝 城 期货有 限责 任公 司董 事长 。 曾任 重庆 市对 外经 济贸 易委员 会副 处长 , 西 南技 术进出 口公 司 总经理 助理 , 重 庆对 外经 贸委美 国公 司筹 备组 组长 , 中国 机电 产品 进出 口商 会法律 部副 主 任, 华能 资本 服务有 限公 司总经 理工 作部 副经 理 , 长城证 券股 份有 限公 司纪 委书记 、 副 总 经理 。 杨玉成 先生 ,董 事, 硕士 。现任 东方 证券 股份 有限 公司副 总裁 、董 事会 秘书 ,东方 金 融控股 (香 港) 有 限 公司 董事长 ,上 海东 方证 券资 产管理 有限 公司 董事 。曾 任上海 财经 大 学财政 系教 师, 君安 证券 有限公 司证 券投 资部 总经 理助理 ,上 海大 众科 技创 业(集 团) 股 份有限 公司 董事 、董 事会 秘书、 副总 经理 ,上 海申 能资产 管理 有限 公司 董事 、副总 经理 , 东方证 券股 份有 限公 司财 务总监 、副 总经 理, 申能 集团财 务有 限公 司董 事、 总经理 。 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4 姬宏俊 先生 ,董 事, 硕士 。现任 中原 信托 有限 公司 副总裁 。曾 任河 南省 计划 委员会 老 干部处 副处 长、 投资 处副 处长, 发展 计划 委员 会财 政金融 处副 处长 ,国 家开 发银行 河南 省 分行信 贷一 处副 处长 。 金树良 先生 ,董 事, 硕士 。现任 北方 国际 信托 股份 有限公 司总 经济 师。 曾任 职于北 京 大学经 济学 院国 际经 济系 。1992 年 7 月起 历任 海南 省证券 公司 副总 裁、 北京 华宇世 纪投 资 有限公 司副 总裁 、昆 仑证 券有限 责任 公司 总裁 、北 方国际 信托 股份 有限 公司 资产管 理部 总 经理及 公司 总经 理助 理兼 资产管 理部 总经 理、 渤海 财产保 险股 份有 限公 司常 务副总 经理 及 总经理 、北 方国 际信 托股 份有限 公司 总经 理助 理。 王连洲 先生 ,独 立董 事, 现已退 休。 中国 《证 券法 》 、 《信 托法》 、 《 证券 投资 基 金法》 三部重 要民 商法 律起 草工 作的主 要组 织者 和参 与者 。曾在 中国 人民 银行 总行 印制管 理局 工 作,1983 年调 任全 国人 大 财经委 员会 , 历任 办公 室 财金组 组长 、 办公 室副 主 任、 经济 法室 副主任 、研 究室 负责 人、 巡视员 。 万建华 先生 , 独 立董 事, 硕士。 现任 上海 市互 联网 金融行 业协 会会 长, 通联 支付网 络 股份有 限公 司董 事。 曾任 中国人 民银 行资 金管 理司 处长, 招商 银行 总行 常务 副行长 兼上 海 分行行长(期间 兼任长 城证 券股份有 限公 司董事 长、 国通证券 有限 责任公 司( 现招商证 券 股份有限 公司 )董事 长) , 中国银联 股份 有限公 司 党 委书记、 总裁 ,上海 国际 集团 党委 副 书记、 副董 事长 、 总 经理 , 国泰 君安 证券 股份 有限 公司 党 委书 记、 董事 长 , 证通股 份有 限 公司董 事长 。 徐英女 士, 独 立董 事, 学 士。 现 已退休 。 曾任 北京 财贸学 院金 融系 助教、 讲 师, 海 南 汇通国 际信 托投 资公 司副 总经理 、 常务 副总 经理 , 长 城证券 股份 有限 公司 总经 理、 董事 长 、 党委书 记 , 景 顺长城 基金 管理有 限公 司董 事长 、 中 国证券 业协 会理 事 , 新华 资产管 理 股 份 有限公 司副 董事 长。 鄢维民 先生 ,独 立董 事, 学士。 现任 深圳 市证 券业 协会常 务副 会长 兼秘 书长 、深圳 上 市公司 协会 副会 长兼 秘书 长。曾 任江 西省 社会 科学 院经济 研究 所发 展室 副主 任,深 圳市 体 改委宏 观调 控处 、企 业处 副处长 ,深 圳市 证券 管理 办公室 公司 审查 处处 长, 招银证 券公 司 副总经 理。 (2) 监事 吴礼信 先生 , 监 事会 主席 , 会计 师、 中 国注 册会 计 师 (非 执业) 。 现 任 长 城证 券股份 有 限公司 董事 会秘 书、 财务 总监。 曾任 安徽 省地 矿局 三二六 地质 队会 计主 管, 深圳中 达信 会 计师事 务所 审计 一部 部长 ,大鹏 证券 有限 责任 公司 计财综 合部 经理 ,大 鹏证 券有限 责任 公 司资金 结算 部副 总经 理, 第一创 业证 券有 限责 任公 司计划 财务 部副 总经 理。2003 年 进入 长 城证券 股份 有限 公司 ,任 财务部 总经 理。 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 5 曾广炜 先生 ,监 事, 高级 会计师 。现 任北 方国 际信 托股份 有限 公司 总经 理助 理兼风 险 控制部 总经 理。 曾任 职于 中 国燕兴 天津 公司 、 天 津开 发 区总公 司、 天津 滨海 新兴 产 业公司 , 2003 年1 月起 历任 北方 国 际信托 股份 有限 公司 信托 业务四 部副 总经 理 、 证 券 投资部 副总 经 理、财 务中 心总 经理 、风 险控制 部总 经理 。 杨斌先 生, 监事 , 硕 士。 现任东 方证 券股 份有 限公 司首席 风险 官、 合规 总监 。 曾就 职 于中国 人民 银行 上海 分行 非银行 金融 机构 管理 处 , 自 1998 年7 月至 2015 年5 月先 后于 上 海证监 局稽 查处 、 案 件审 理处、 案件 调查 一处 、 机 构监管 一处 、 期 货监 管处 、 法制 工作 处 等部门 任职 ,历 任科 员、 副主任 科员 、主 任科 员、 副处长 、处 长。


黄魁粉 女士 ,监 事, 硕士 。现任 中原 信托 有限 公司 固有业 务部 总经 理。2002 年 7 月 进入中 原信 托有 限公 司。 曾在信 托投 资部 、信 托综 合部、 风险 与合 规管 理部 、信托 理财 服 务中心 工作 。 袁江天 先生 ,监 事, 博士 。 现任 长城 基金 管理 有限 公司 总 经理 助理 兼 董 事会 秘书 、 国 际业务 部总 经理 、 综 合管 理部总 经理 。 曾 任职 于广 西国际 信托 投资 公司 投资 管理部 、国 海 (广西 )证 券有 限责 任公 司投资 银行 部、 证券 营业 部、总 裁办 、北 方国 际信 托投资 股份 有 限公司 博士 后工 作站 。 王燕女 士, 监事, 硕士 。 现 任长城 基金 管理 有限 公司 财务经 理 、 综合 管理 部副 总经理 。 2007 年 5 月 进入 长城 基金 管理有 限公 司, 曾在 运行 保障部 登记 结算 室从 事基 金清算 工作 , 2010 年8 月进 入综 合管 理 部从事 财务 会计 工作 。 张静女 士, 监事 ,硕 士。 现任长 城基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部法 务主 管。 曾任摩 根 士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 监察 稽核 员。 (3) 高级 管理 人员 何伟先 生, 董事 长, 简历 同上。 熊科金 先生 ,董 事、 总经 理,简 历同 上。 彭洪波 先生 ,副 总经 理, 硕士。 曾就 职于 长城 证券 股份有 限公 司 , 历任 深圳 东园路 营 业部电 脑部 经理 , 公司 电 子商务 筹备 组项 目经 理 , 公司审 计部 技术 主审 。2002 年3 月进 入 长城基 金管 理有 限公 司, 历任监 察稽 核部 业务 主管 、部门 副总 经理 、部 门总 经理、 公司 督 察长兼 监察 稽核 部总 经理 、公司 总经 理助 理兼 运行 保障部 总经 理 、 信息 技术 部总经 理 。 杨建华 先生 ,副 总经 理、 投资总 监兼 基金 管理 部总 经理、 投资 决策 委员 会委 员、基金 经理, 硕士 。曾 就职 于大 庆石油 管理 局、 华为 技术 有限公 司、 深圳 和君 创业 有限公 司、 长 城证券 股份 有限 公司 。2001 年 10 月 进入 长城 基金 管 理有限 公司 工作 , 历 任基 金经理 助理 、 “长城 安心 回报 混合 型证 券投资 基金 ”基 金经 理、 “ 长城中 小盘 成长 混合 型 证 券投资 基金 ”长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 6 基金经 理 、 “长 城久 富核 心 成长混 合型 证券 投资 基金 (LOF) ” 基 金经 理, 期 间曾 任公司 总经 理助理 、研 究部 总经 理 。 卢盛春 先生 ,副 总经 理、 机构理 财部 总经 理, 硕士 。 曾就 职于 中国 人民 银行 江西省 分 行、交 通银 行海 南分 行、 海通证 券股 份有 限公 司、 富国基 金管 理有 限公 司、 西北证 券有 限 责任公 司、 华商 基金 管理 有限公 司( 筹备 组) 。2003 年进 入长 城基 金管 理有 限公司 ,历 任 上海分 公司 总经 理、 北京 分公司 总经 理 、 公司 总经 理助理 。 车君女 士, 督察 长、 监察 稽核部 总经 理, 硕士 。曾 任职于 深圳 本鲁 克斯 实业 股份有 限 公司 ,1993 年 起先 后在 中 国证监 会深 圳监 管局 市场 处、 机构 监管 处 、 审 理执 行处 、 稽 查一 处、机 构监 管二 处、 党办 等部门 工作 ,历 任副 主任 科员、 主任 科员 、副 处长 、正处 级调 研 员等职 务。 2、本 基金 基金 经理 简历 蔡旻先 生 ,FRM , 厦 门大 学 金融工 程学 士 、 硕 士 。 具 有 8 年 证券 从业 经历 。2010 年进 入长城基 金管 理有限 公司 ,曾任债 券研 究员, “ 长城 货币市场 证券 投资基 金” 基金经理 助 理, “长 城淘金 一年 期理财 债券型 证券投 资基金 ” 、 “长城 岁岁金 理财债 券型 证券投 资基 金” 、 “长 城保 本混合 型证 券投资 基金 ” 、 “长城 新优 选混合 型证 券投 资基 金” 、 “长 城新 视 野 混合型 证券 投资 基金 ” 基 金经理 , 自 2015 年5 月11 日至 今任 “长 城稳 健增 利 债券型 证券 投资基 金” 基金 经理, 自 2015 年 12 月15 日至 今任 “ 长城久 祥保 本混 合型 证券 投资基 金 ” 基金经 理, 自2016 年 5 月20 日 至今 任 “长 城久 盈纯 债分级 债券 型证 券投 资基 金” 和 “长 城久惠 保本 混合 型证 券投 资基金 ” 基金 经理 , 自2016 年 6 月 21 日 至今 任 “ 长 城久源 保本 混合型 证券 投资 基金 ”基 金经理 , 自 2016 年 11 月 11 日 至今 任“ 长城 久稳 债 券型证 券投 资基金 ” 基金 经理 , 自 2017 年7 月 27 日 至今 任 “ 长 城增强 收益 定期 开放 债券 型证券 投资 基金” 、 “长 城稳 固收 益债 券 型证券 投资 基金 ” 、 “ 长城 久 利保本 混合 型证 券投 资基 金” 及 “ 长 城久信 债券 型证 券投 资基 金”基 金经 理。 “长 城稳 健增 利债 券型 证 券投资 基金 ”历 任基 金经 理如下 :刘 海先 生自2008 年8 月 27 日至 2009 年9 月21 日 任基金 经理 , 王定 元先 生 自 2009 年9 月22 日至 2010 年 10 月21 日任基 金经 理 , 钟光 正先 生自 2010 年2 月 24 日至2011 年11 月13 日任 基金 经理, 史彦 刚 先生 自2011 年11 月 14 日至 2016 年5 月20 日 任基 金经理 。 3、本 公司 公募 基金 投资 决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 : 熊科金 先生 ,投 资决 策委 员会主 任, 公司 董事 、总 经理。 杨建华 先生 ,投 资决 策委 员会委 员 , 公司 副总 经理 、投资 总监 兼基 金管 理部 总经理 、长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 7 基金经 理 。 何以广 先生 , 投 资决 策委 员会委 员 , 研究 部总 经理 、基金 经理 。 马强先 生, 投资 决策 委员 会委员 ,固 定收 益 部 副总 经理 、 基金 经理 。 4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二 、基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :田 国立 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立于1954 年10 月, 是一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业 银 行,总 部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ,于 2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。





2017 年6月 末 , 本 集团 资产总 额216,920.67 亿元 , 较上年 末增 加7,283.62 亿 元, 增幅3.47% 。 上半年 ,本 集团 实现 利润 总额1,720.93 亿 元, 较上 年同期 增长1.30% ; 净利 润 较上年 同期 增 长3.81% 至1,390.09 亿元 , 盈利水 平实 现平 稳增 长。





2016 年 ,本 集团 先 后获得 国内 外知 名机 构授 予的 100 余项 重要 奖项 。 荣获《 欧洲 货 币》 “2016 中 国最 佳银 行 ” , 《 环球 金融》 “2016 中国 最佳消 费者 银行 ” 、 “2016 亚太区 最佳 流动性 管理 银行 ” , 《 机构 投资者 》 “ 人民 币国 际化 服 务钻石 奖” , 《亚 洲银 行家 》 “中国 最佳 大型零 售银 行奖 ” 及 中国 银行业 协会 “年 度最 具社 会责任 金融 机构 奖” 。 本 集 团在英 国 《 银 行家》 2016 年 “ 世界 银行1000 强 排名 ” 中, 以一 级资 本总额 继续 位列 全球 第2 ; 在美国 《财 富》2016 年世 界500 强 排 名第 22 位。 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 8 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、 理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 跨境 托 管运营 处 、 监 督稽核处 等10个职 能处室 ,在上海 设有投资 托管服 务上海备 份中心, 共有员 工220余人 。 自 2007 年 起 , 托 管部 连续 聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 , 并 已经 成为 常 规化的 内控 工作 手段 。 (二) 主要 人员 情况 纪伟, 资产 托管 业务 部总 经理, 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信贷经 营部 任职 ,并 在总 行公司 业务 部、 投资 托管 业务部 、授 信审 批部 担任 领导职 务。 其 拥有八 年托 管从 业经 历, 熟悉各 项托 管业 务, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 龚毅, 资产 托管 业务 部副 总经理 ,曾 就职 于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、营业 部 并担任 副行 长, 长期 从事 信贷业 务和 集团 客户 业务 等工作 ,具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管 理经验 。 郑绍平 , 资 产托 管业 务部 副 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行投 资部 、 委 托代 理 部、 战略客 户部 ,长 期从 事客 户服务 、信 贷业 务管 理等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理 经验。 黄秀莲 ,资 产托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ,长 期从事 托 管业务 管理 等工 作, 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 原玎, 资产 托管 业务 部副 总经理 ,曾 就职 于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部, 长期从 事 海外机 构及 海外 业务 管理 、境内 外汇 业务 管理 、国 外金融 机构 客户 营销 拓展 等工作 ,具 有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行,中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客 户为中 心” 的经 营理 念, 不断加 强风 险管 理和 内部 控制, 严格 履行 托管 人的 各项职 责, 切 实维护 资产 持有 人的 合法 权益, 为资 产委托 人提 供高 质量的 托管 服务。 经过 多年 稳步发 展 , 中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 , 托管 业务 品种 不断增 加, 已形成 包括 证券 投资基 金 、 社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、企 业年 金等 产 品在内 的托 管业务 体系 , 是目 前国 内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。 截 至2017 年 二季度 末 , 中 国建设 银行 已托 管759 只 证券投 资基 金。 中国 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水 平, 赢 得了 业内 的高 度认 同。 中 国建 设银 行连 续11 年获得 《全 球托 管人》 、 《 财资》 、 《环 球 金融》 “中 国最 佳托 管银 行 ” 、 “中 国最 佳次 托管 银行 ” 、 “最 佳托 管专 家——QFII ”等奖 项,长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 9 并在2016 年被 《环 球金 融 》评为 中国 市场 唯一 一家 “最 佳 托管 银行 ” 。 三 、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1、直 销机 构 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 法定代 表人 :何伟 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 联系人 : 黄 念英 客户服 务电 话:400-8868-666 网站:www.ccfund.com.cn 2、代 销机 构 (1) 中国 建 设银 行 股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 联系人 :张 静 电话:010-66275654 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com (2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 复兴路 甲 23 号 法定代 表人 :周 慕冰 联系人 :马 秀艳 电话:010-85108206 传真:010-85109230 客户服 务电 话:95599 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 10 网址:www.abchina.com (3) 中国银 行股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 : 田 国立 联系人 :宋 亚平 电话:010-66596688 传真:010-66594946 客服电 话:95566 网址:www.boc.cn (4) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址 : 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408842 联系人 : 张 宏革 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (5) 招商银 行 股 份有 限公 司 地址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人 : 邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (6) 中国光 大银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦


法定代 表人 : 唐 双宁


联系人 :穆 欣欣 电话:010-63636104 传真:010-68560661 客服电 话:95595 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 11 网址:www.cebbank.com


(7) 华夏银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴建 联系人 : 陈 秀良 传真:010-85238680 客户服 务电 话:95577 网址:www.hxb.com.cn (8) 上海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山东 二路 585 号 办公地 址: 上海 市中 山东 二路 585 号 法定代 表人 :陈 辛 开放式 基金 咨询 电话 :021-962888 开放式 基金 业务 传真 :021-63370777 联系人 :王笑 联系电 话:021-68475732 网址:www.bankofshanghai.com (9) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :董 文标 电话:010-56367136 传真:010-57092611 联系人 :穆 婷 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (10) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 : 常 振明 联系人 :丰 靖 电话:010-65550827 传真:010-65541230 客户服 务电 话:95558 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 12 公司网 站:bank.ecitic.com (11) 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :孔 超 电话:010-66223588 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (12) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :唐 苑 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn 客户服 务电 话:95528 (13) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦 法定代 表人 :孙 建一 联系人 :冯博 电话:021-50979511 传真:021-50979375 网址:http://bank.pingan.com/ 客户服 务电 话:95511-3 (14) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路3038 号合 作金 融 大厦 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路3038 号合 作金 融 大厦 法定代 表人 :李 伟 联系人 :王 璇 联系电 话:0755-25188269 传真:0755-25188794 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 13 客服电 话:4001961200 公司网 站:www.961200.net (15) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址: 东莞 市南 城 路2 号 办公地 址: 东莞 市南 城 路2 号 法定代 表人 :何 沛良 联系人 :杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22320896 客服电 话:0769-961122 网址:www.drcbank.com (16) 包商银 行股 份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号 法定代 表人 :李 镇西 联系人 :刘 芳 联系电 话: (0472 )5109729 传真: (0472 )5176541 客服电 话 : 内 蒙古 地区 : 0472-96016 ; 北 京地 区: 010-96016 ; 宁 波地 区 : 0574-967210 ; 深圳地 区:0755-967210 ; 成都地 区:028-65558555 公司网 站:www.bsb.com.cn (17) 泉州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号 法定代 表人 :傅 子能 联系电 话:0595-22551071 联系人 :董 培姗 客服电 话:400-8896-312 公司网 站:www.qzccbank.com (18) 宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :邱 艇 电话:0574-87050397 客服电 话:95574 公司网 站:www.nbcb.cn 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 14 (19) 武汉农 村商 业银 行股 份有 限公司 住所: 武汉 市江 岸区 建设 大道 618 号 法定代 表人 : 徐小 建 联系人 :邹 君 联系电 话:027-85497270 客服热 线:96555 网站:www.whrcbank.com (20) 渤海证 券股 份有 限公 司 住所: 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街 42 号 写字 楼 101 室


办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 : 王 春峰 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客户服 务电 话:400-651-5988 网站:www.ewww.com.cn (21) 长城证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :刘 阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服 务电 话:0755-33680000 ,4006666888 网站:www.cgws.com (22) 东方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地 址 :上 海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、39 层、40 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :孔 亚楠 电话:021-63325888 传真:021-63326729 客户服 务热 线:95503 网站:http://www.dfzq.com.cn 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 15 (23) 广州证 券 股 份有 限公司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼 17 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 法定代 表人 : 邱 三发 联系人 : 林 洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客户服 务电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (24) 国都证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 法定代 表人 :常喆 联系人 :黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311 客户服 务电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (25) 国盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 法定代 表人 : 徐 丽峰 联系人 :周 欣玲 联系电 话:0791-86281305 客户服 务电 话:4008222111 网址:www.gsstock.com (26) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 层 法定代 表人 : 杨 德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客户服 务热 线:4008888666 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 16 网址: www.gtja.com (27) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层 法人代 表人 :何 如 联系人 :李颖 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (28) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦 法定代 表人 :王 开国 联系人 :程 丽辉 电话:021-23219991 传真:021-23219100 客服电 话:95553 、4008888001 网站:www.htsec.com (29) 中航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦A 座 41 楼 法定代 表人 : 王 宜四 联系人 :戴蕾 电话:0791-86868681 传真:0791-86770178 客服电 话:400-8866-567 网站:www.avicsec.com (30) 平安证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 法定代 表人 : 杨 宇翔 联系人 :周 一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客户服 务电 话:4008816168 网址:www.pingan.com 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 17 (31) 申万宏 源证 券有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :曹 晔 电话:021-33388215 传真:021-33388224 客服电 话:95523/4008895523/4008000562 网址:www.swhysc.com (32) 世纪证 券有 限责 任公 司 住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼 法定代 表人 : 姜 昧军 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 联系人 :袁媛 客服电 话:0755-83199599 网址:www.csco.com.cn (33) 兴业证 券股 份有 限公 司 住所: 福州 市湖 东 路 268 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号 法定代 表人 :杨 华辉 联系人 :乔 琳雪 电话: 021-38565547 客户服 务电 话:95562 网址: www.xyzq.com.cn (34) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 : 顾 伟国 电话:010-66568047 联系人 :田嶶 客户服 务电 话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 18 (35) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 客户服 务热 线:95565 网址:www.newone.com.cn (36) 中信建 投证 券股份 有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 : 王 常青 电话:010 -85130577 联系人 :权 唐 网址:www.csc108.com 客户服 务电 话 :4008888108 (37) 中泰证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电 话:95538 网址:www.zts.com.cn (38) 华西证 券 股 份有 限公司 注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 法定代 表人 :张 慎修 联系人 :张 曼 电话:010-52723273 客户服 务电 话:400-8888-818 网址:www.hx168.com.cn (39) 华泰证 券股 份有 限公 司 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 19 注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼 法定代 表人 :周 易 电话:0755-82492193 联系人 : 庞 晓芸 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (40) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 : 杨 宝林 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人 :吴 忠超 客户服 务电 话:95548 公司网 址:www.citicssd.com (41) 安信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元














深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :郑 向溢 电话:0755-82558038 传真:0755-82558355 公司网 址:www.essence.com.cn 客服热 线:4008001001 (42) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人 :李 芳芳 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 20 客服电 话:4008888788 、10108998 公司网 址:www.ebscn.com (43) 东海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦


法定代 表人 :赵 俊


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人 :王 一彦 客服电 话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn (44) 恒泰证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号 法定代 表人 :刘 汝军 电话:0471-4972042 传真:0471-4930707 联系人 :孙 伟 客服电 话: 0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn (45) 国元证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :凤 良志 电话:0551 -2257012 传真:0551 -2272100 联系人 :祝 丽萍 客服电 话: 全国 统一 热 线4008888777 ,安 徽省 内热 线 96888 网址:www.gyzq.com.cn (46) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 21 法定代 表人 : 龙 增来 联系人 :刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电 话:400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn (47) 西部证 券 股 份有 限公 司 住所: 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 -17 层 地址: 西安 市东 新 街 232 号陕西 信托 大 厦16 -17 层 法定代 表人 :刘 建武 联系人 :梁 承华 电话:029-87406168 传真:029-87406387 客服热 线:95582 网址:www.westsecu.com.cn (48) 长江证 券股 份有 限公 司 地址: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服热 线:4008-888-999 或027-85808318 网址:www.cjsc.com (49) 国融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 联系人 :陈 文彬 电话:010-83991888 传真:010-88086637 客户服 务电 话:400-660-9839 网址:www.grzq.com (50) 华宝证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层 法定代 表人 :陈 林 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 22 联系人 :刘 闻川 电话:021-68778790 传真:021-50122200 客户服 务电 话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (51) 民生证 券有 限责 任公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 28 号民生 金融 中 心A 座 16-18 层 法定代 表人 :余 政 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人 :赵 明 客户服 务电 话:4006198888 网址:www.mszq.com (52) 中信证 券股 份有 限公 司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场( 二期 )北 座 法定代 表人 :张 佑君 联系人 :马 静懿 电话:010-60833889


客户服 务电 话:95548 网站:www.cs.ecitic.com (53) 九州证 券股份 有 限公 司 住所: 青海 省西 宁市 南川 工业园 区创 业 路108 号 法定代 表人 :魏 先锋 联系人 :王 斌 联系电 话:0755-33331188-8801 客服电 话:95305 公司网 站:www.jzsec.com (54) 华融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 层 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 联系电 话:010-58315221 传真:010-58568062 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 23 客服电 话:010-58568118 公司网 站:www.hrsec.com.cn (55) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦 电话:0755-83702462 传真:0755-83700205 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :张 亦潇 客服电 话:95563 公司网 站:www.ghzq.com.cn (56) 民族证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层


法定代 表人 :赵 大建 联系人 :赵 明 客户服 务热 线:40088 -95618 网址:www.e5618.com (57) 大同证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号世 贸中 心 A 座13 层 法定代 表人 :董 祥 联系人 :薛 津 客户服 务热 线:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn (58) 东兴证 券股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12、15 层 法定代 表人 :徐 勇力 联系人 :汤 漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555246 客服电 话:400-8888-993 公司网 站:www.dxzq.net.cn (59) 信达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲 127 号大 成大 厦6 层 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 24 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静 联系电 话:010-83252182


传真:010-63080978 客服电 话:95321 公司网 址:www.cindasc.com (60) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广 东省广州天河北路大都会 广场 5、18 、19 、36 、38 、39、41 、42 、43 、 44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 客服电 话:95575 或 致电 各地营 业网 点 公司网 站:www.gf.com.cn (61) 西南证 券股 份有 限公 司 办公地 址 : 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 客服电 话:4008096096 公司网 站:www.swsc.com.cn (62) 中国国 际金 融股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层 法定代 表人 : 李 学东 电话:010-85679888 传真:010-85679535 联系人 :秦朗 客服电 话:400-910-1166 网站:www.cicc.com.cn (63) 中信期 货有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场(二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 25 法定代 表人 :张 磊 联系人 :洪 成 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电 话:400-990-8826 公司网 站:www.citicsf.com (64) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 住所: 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区( 新市 区)北 京南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼2005 室


办公地 址 : 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区( 新市 区) 北 京南 路358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 :李 季


联系人: 李巍


传真:010 -88085195 客户服 务电 话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (65) 国金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 办公地 址: 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 :刘 婧漪 电话:028-86690057 客户服 务电 话: 95310 网址:www.gjzq.com.cn (66) 方正证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层 法定代 表人 : 何其 聪 联系人 :高 洋 联系电 话:010-59355546 客服电 话:95571 网址:www.foundersc.com (67) 华鑫证 券有 限责 任公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 (b) 单元 法定代 表人 :俞 洋 电话:021-64339000 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 26 传真:021-54967032 联系人 :丁 晨 客服电 话:95323 公司网 站:www.cfsc.com.cn (68) 南京证 券股 份有 限公 司 住所: 南 京市 江东 中路389 号 法定代 表人 : 步国 旬 联系人 :王 万君 客服电 话:95386 公司网 站:www.njzq.com.cn (69) 深圳众 禄 基 金销 售 股 份有 限公司 地址: 深圳 市罗 湖区 梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代 表人 :薛 峰 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电 话:4006-788-887 公司网 址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (70) 蚂蚁( 杭州 )基 金销 售有 限公司 注册地 址 : 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号1 幢202 室 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 : 顾 祥柏 电话:13918979642 客服电 话:95188 公司网 址:www.fund123.cn (71) 诺亚正 行( 上海) 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼801 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :徐诚 联系电 话:021-38509636 客服电 话:400-821-5399 公司网 站:www.noah-fund.com (72) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 27 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦 法定代 表人 :其 实 联系人 : 黄 妮娟 联系电 话:021-54509998 客服电 话:400-1818-188 公司网 站:www.1234567.com.cn (73) 众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :李艳 联系电 话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电 话:400-876-9988 公司网 站:www.zscffund.com (74) 北京展 恒基 金销 售股份 有 限公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 : 闫 振杰 联系人 :翟 飞飞 联系电 话:010-62020088 客服电 话:400-888-6661 公司网 站:www.myfund.com (75) 北京增 财基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室 法定代 表人 :王 昌庆 联系人 :张蕾 联系电 话:010-67000988 客服电 话:400-001-8811 公司网 站:www.zcvc.com.cn (76) 和讯信 息科 技有 限公 司


住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 法定代 表人 :王 莉


联系人 :吴 阿婷 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 28 联系电 话:0755-82721106 客服电 话:400-9200-022 公司网 站:licaike.hexun.com (77) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :胡 锴隽 联系电 话: 021-20613635 客服电 话:400-700-9665 公司网 站:www.ehowbuy.com (78) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号3 层310 室 法定代 表人 :燕 斌 联系人 :凌 秋艳 联系电 话:021-52822063-8105 客服电 话:4000-466-788 公司网 站:www.66zichan.com (79) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 住所: 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 法定代 表人 :肖 雯 联系电 话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电 话:020-89629066 公司网 站:www.yingmi.cn (80) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼


法定代 表人 :郭 坚 联系人 :宁 博宇


电话:021-20665952


客户服 务热 线:4008219031 公司网 站:www.lufunds.com (81) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 住所: 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 3 楼 法定代 表人 :黄 欣 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 29 联系人 :戴 珉微 联系电 话:021-33768132 客服电 话:4006767523 网址:www.zzwealth.cn (82) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室 法定代 表人 : 李 兴春 联系人 :徐 雪吟 联系电 话:021-50583533-3011 客服电 话:400-921-7755 网址:http://a.leadfund.com.cn/ (83) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 办公地 址: 深 圳市 南山 区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 大厦二 期 418 室 法定代 表人 :齐 小贺 联系人 :陈 勇军 电话:0755-83999913 传真:0755-83999926 客服电 话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (84) 深圳金 斧子 投资 咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼


办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼 法定代 表人 :赖 任军 联系人 :张 烨 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客服电 话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com (85) 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层401-15 办公地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层401-15 法定代 表人 :陈 超 联系人 :徐 伯宇 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 30 电话: 010 8918 9285 传真: 010-89188000 客服电 话:4000988511/ 4000888816 网址:kenterui.jd.com (86) 北京汇 成基 金销 售 有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :马 怡 电话: 010-56282140 客服电 话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn (87) 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 法定代 表人 :钱 燕飞 联系人 :王 峰 电话: 025-66996699-887226 客服电 话:955177 网址:www.snjijin.com (88) 上海万 得投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼B 座 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼B 座 法定代 表人 :王 廷富 联系人 :徐 亚丹 电话: 13818306630 客服电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn (89) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 法定代 表人 :张 彦 联系人 :文 雯 电话:010-83363101 客服电 话:400-166-1188 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 31 公司网 站: 8.jrj.com.cn (90) 上海 挖 财金 融信 息服 务有 限公司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号5 层01 、02 、03 室 法定代 表人 :胡 燕亮


联系人 :李 娟 电话:15002933896 客服电 话:021-50810687 网址:www.wacaijijin.com (91) 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司 住所: 江苏 省南 京市 中山 东路 9 号天 时国 际商 贸大 厦 11 楼E 座 法定代 表人 : 吴言 林 联系人 :李 跃 电话:176 1215 4686 传真:021-53086809 客服电 话:025-56663409 网址: www.huilinbd.com (92) 上海云 湾投 资管 理有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区锦 康路 308 号 世纪 金融 广 场6 号楼6 楼 法定代 表人 :戴 新装


联系人 :范 泽杰 客服电 话:400-820-1515 公司网 站:www.zhengtongfunds.com (93) 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济 开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院1 号 泰 康金融 中 心38 层 法定代 表人 :张 冠宇 联系人 :刘 美薇 电话:010-85870662 传真:4008875666-129666


客服电 话:400-819-9868 网址: www.tdyhfund.com (94) 一路财 富( 北京 )信 息科 技股份 有限 公司 住所: 北京 西城 区阜 成门 大街 2 号万 通新 世界 广 场A 座2208 法定代 表人 : 吴雪 秀 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 32 联系人 :徐 越 客服电 话:400-001-1566 公司网 站:www.yilucaifu.com (95) 奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入住 深圳 市前 海商务 秘 书有限 公司 ) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座17 楼1704 室 法定代 表人 : TAN YIK KUAN 联系人 :叶 健 电话:0755-89460500 传真:0755-21674453 客服电 话:400-684-0500 网址: www.ifastps.com.cn (96) 杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司 注册地 址: 杭 州市 下城 区武林 时代 商务 中 心 1604 室 办公地 址: 杭 州市 下城 区上塘 路 15 号 武林 时代20 楼 法定代 表人 :陈 刚 联系人 :张 岩 电话:0571-86655920 传真:0571-85269200 客服电 话:0571-86915761 网址:www.cd121.com (97) 北京植 信基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地 址: 北 京市 朝阳 区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号 法定代 表人 : 于龙 联系人 :吴 鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电 话:400-6802-123 网址:www.zhixin-inv.com (98) 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 自由 贸易 试验区 浦东 大 道2123 号3 层 3E-2655 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 桂平 路 391 号 A 座五 层 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 33 法定代 表人 :林 琼 联系人 :徐 海峥 电话:021-64389188 传真:021-64389188-102 客服电 话:4007676298 网址:http://www.youyufund.com/ (99) 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司 注册地 址: 天津 自贸 区 ( 中心商 务区 ) 迎 宾大 道 1988 号滨 海浙 商大 厦公 寓 2-2413 室 办公地 址: 北 京市 西城 区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 法定代 表人 : 李修 辞 联系人 :王 茜蕊 电话:15321711533 客户电 话:010-59013842 网址:www.wanjiawealth.com (100 ) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 住所: 杭州 市余 杭区 五常 街道同 顺 路 18 号同 花顺 大 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :刘 宁 电话:18668036160 客服电 话:4008-773-772


公 司网 站:http://www.5ifund.com (101 ) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室


办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :党 敏 电话:021-2069-1935 传真:021-2069-1861 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少代 销机 构,并 另行 公告 。销 售机 构可以 根 据情况 变化 增加 或者 减少 其销售 城市 、网 点, 并另 行公告 。 (二) 基金 注册 登记 机构 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 34 名称: 长城 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务 中心 41 层 法定代 表人 :何伟 成立时 间:2001 年 12 月27 日 电话:0755-23982338 传真:0755-23982328 联系人 : 张 真珍 客户服 务电 话:400-8868-666 (三) 律师 事务 所与 经办 律师 律师事 务所 名称 : 北 京市 中伦律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲 6 号 SK 大厦 36-37 层 负责人 :张 学兵 电话:0755-33256666 传真:0755-33206888 联系人 : 李 雅婷 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 会计师 事务 所名 称: 安永 华明会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙)


住所( 办公 地址 ) : 北京 市 东城区 东长 安 街1 号 东方 广场安 永大 楼 17 层01-12 室


执行事 务合 伙人 :Tony Mao 毛鞍 宁 电话:0755-25028023 传真:0755-25026023 联系人 :昌 华 四、基金的名称 本基金 名称 : 长 城稳 健增 利债券 型证 券投 资基 金 五、基金的类型和运 作方 式 本基金 类型 : 债 券型 本基金 运作 方式 : 契 约型 开放式 六、基金的投资目标 本 基 金 主 要 投 资 对 象 为 具 有 高 信 用 等 级 的 固 定 收 益 类 金 融 工 具, 部 分 基 金 资 产 可 以 适 度参与 二级 市场 权益 类金 融工具 投资 ,并 运用 固定 比例投 资组 合保 险策 略对 权益类 组合 资长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 35 产的风 险进 行有 效管 理, 在组合 投资 风险 可控 和保 持资产 流动 性的 前提 下尽 可能提 高组 合 收益。 同时 根据 市场 环境 变化, 采用 积极 主动 的组 合动态 调整 策略 ,力 争获 得超越 业绩 比 较基准 的长 期稳 定收 益。 七、基金的投资范围 本基金 投资 的债 券包 括国 债、央 行票 据、 金融 债、 公司债 、企 业债 和可 转换 债(含 分 离交易 可转 债) 、 中小 企业 私募债 券、 中期 票据、 短 期融资 券、 资产 支持 债券 ; 投资 于大 额 存单、 债券 回购 、债 券远 期交易 以及 法律 、法 规或 监管部 门允 许基 金投 资的 其它固 定收 益 类投资 工具 及其 衍生 工具 。 除此以 外, 本基 金可 参与 一 级市场 新股 申购 (含 增发 新 股) , 二 级市 场股 票和 权证 投资。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后, 可 以将其 纳入 投资 范围 。 本基金 组合 资产 中固 定收 益类资 产所 占比 不低 于基 金资产 的 80% ,权 益类 资 产所占 比 占比不 超过 基金 资产 的 20% , 且本 基金 持有 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于 基金资 产净 值 的 5% 。 八、基金的投资策略 (一)动 态 资 产 配 置 策 略 及 固 定 比 例 投 资 组 合 保 险 策 略 (constant proportion portfolio insurance, CPPI ) 本基金 在组 合投 资管 理中 ,将基 金资 产分 为收 益资 产和风 险资 产, 收益 资产 主要投 资 于固定 收益 类金 融工 具, 风险资 产主 要投 资于 权益 类金融 工具 ,以 收益 资产 的预期 收益 作 为风险资产的安全垫。建立和运用严格的动态资产数量模型,在确定风险资产暴露预算 (Equity Risk Budget ) 的基础 上对 收益 资产 和风 险资产 的投 资比 例进 行即 时调整 。即 用 收益资 产的 现金 净流 入来 冲抵风 险资 产组 合潜 在的 最大亏 损。 在收益 资产 和风 险资 产的 配置上 ,通 过对 远期 利率 、极端 市场 价格 等参 数的 预测, 计 算风险 资产 组合 中不 同类 属资产 可能 发生 的最 大亏 损,据 此得 到不 同类 属资 产的可 放大 倍 数。根 据风 险资 产投 资的 盈亏状 况, 动态 调整 风险 资产和 安全 资产 的权 重。 通过这 种定 量化 的资 产类 属配置 达到 一定 资产 的相 对安全 ,并 获取 权益 类投 资市场 阶 段性机 会, 从而 提高 整体 投资组 合的 收益 , 同 时限 定和规 避组 合的 下行 风险 (Down Risk)。 (二) 收益 资产 投资 策略 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 36 本基金 将综 合分 析宏 观经 济形势 、财 政政 策、 货币 政策以 及债 券市 场资 金供 求关系 的 基础上 ,主 动判 断市 场利 率变化 趋势 ,确 定和 动态 调整收 益资 产的 平均 久期 ,并 根 据收 益 最优化 的原 则, 通过 量化 模型确 定组 合中 收益 类别 资产 1 的合理 配置 。 本基金 投资 组合 中收 益资 产的超 额收 益主 要来 源于 久期管 理策 略、 收益 率曲 线策略 、 个券选 择、 以及 把握 市场 低效或 失效 情况 下的 交易 机会。 1、久 期管 理策 略 本基金 建立 了债 券分 析框 架和量 化模 型, 预测 利率 变化趋 势, 确定 投资 组合 的目标 平 均久期 ,实 现久 期管 理。 本基金 将债 券市 场视 为 金 融市场 整体 的一 个有 机部 分,通 过“ 自上 而下 ”对 宏观经 济 形势、 财政 与货 币政 策、 以及债 券市 场资 金供 求等 因素的 分析 ,主 动判 断利 率和收 益率 曲 线可能 移动 的方 向和 方式 ,并据 此确 定收 益资 产组 合的平 均久 期。 当预 测利 率和收 益率 水 平上升 时, 建立 较短 平均 久期或 缩短 现有 收益 资产 组合的 平均 久期 ;当 预测 利率和 收益 率 水平下 降时 ,建 立较 长平 均久期 或增 加现 有收 益资 产组合 的平 均久 期。 本基金 建立 的分 析框 架包 括宏观 经济 指标 和货 币金 融指标 ,分 析金 融市 场中 各种关 联 因素的 变化 , 从而 判断 债 券市场 趋势 。 宏观 经济 指 标有 GDP 、CPI/PPI 、 固定 资产投 资 、 进 出口贸 易 ; 货 币金 融指 标 包括货 币供 应量 M1/2 、 新 增贷款 、 新增 存款 、 超额 准备金 率 。 宏 观经济 指标 和货 币金 融指 标将决 定央 行货 币政 策, 央行货 币政 策通 过调 整利 率、调 整存 款 准备金 率、 公开 市场 操作 、窗口 指导 等方 式, 带来 市场利 率变 动; 同时 ,央 行货币 政策 对 金融机 构的 资金 流也 将带 来明显 的影 响, 从而 引起 债券需 求变 动。 本基 金在 对市场 利率 变 动和债 券需 求变 动进 行充 分分析 的基 础上 ,选 择建 立和调 整最 优久 期收 益资 产组合 。 2、收 益率 曲线 策略 本基金 将在 确定 收益 资产 组合平 均久 期的 基础 上, 根据利 率期 限结 构的 特点 ,以及 收 益率曲 线斜 率和 曲度 的预 期变化 ,遵 循风 险调 整后 收益率 最大 化配 比原 则, 建立最 优化 的 债券投 资组 合, 例如 子弹 组合、 哑铃 组合 或阶 梯组 合等。 3、个 券选 择策 略 本基金 将通 过对 个券 基本 面和估 值的 研究 ,选 择经 信用风 险或 预期 信用 风险 调整后 收 益率较 高的 个券 ,收 益率 相同情 况下 流动 性较 高的 个券以 及具 有税 收优 势的 个券。



















































































1 本基金所列收益类别 资产: 现金类(银行存款、清算备付金、证券清算款等) 、 债 券 ( 国 债 、 央 行 票 据 、 金融债、 投资级以上的公司债、 企业债和次级债、 可转换债 含分离交易可转债、 短期融资券、 资产支持债 券等) 、银行定期存款、大额存 单、债券回购、债券远期交易以及法律、法规或监管部门允许基金投资的 其它固定收益类投资工具及其衍生工具。 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 37 在个券 基本 面分 析方 面, 本基金 重点 关注 :信 用评 级良好 的个 券, 预期 信用 评级上 升 的个券 和具 有某 些特 殊优 势条款 的个 券。 在个 券估 值方面 ,本 基金 将重 点关 注 估值 合理 的 个券, 信用 利差 充分 反映 债券发 行主 体的 风险 溢价 要求的 个券 ,经 风险 调整 后的收 益率 与 市场收 益率 曲线 比较 具有 相对优 势的 个券 。 4、把 握市 场低 效或 失效 状 况下的 交易 机会 在市场 低效 或无 效状 况下 ,本基 金将 根据 市场 实际 情况, 积极 运用 各类 套利 以及优 化 策略对 收益 资产 投资 组合 进行管 理与 调整 ,捕 捉交 易机会 ,以 获取 超额 收益 。 a) 新券发 行溢 价策 略 在特 殊市场环境 下新券发行利 率可能远高 于市场合理收 益率,在发 行时认购新券 可能 获得超 额收 益。 b) 信用利 差策 略 不同信 用等 级的 债券 存在 合理的 信用 利差 ,由 于短 期市场 因素 信用 利差 可能 暂时偏 离 均衡范 围, 将会 出现 短期 交易机 会。 通过 把握 这样 的交易 机会 可能 获得 超额 收益。 c) 套利策 略 套利策 略包 括跨 市场 套利 和跨期 限套 利。 跨市 场套利是 指利用同一只债 券类投资 工具在不同市场 (主要是 银行间市场与交 易所 市场) 的交 易价 格差 进行 套利, 从而 提高 收益 资产 组合的 投资 收益 。 跨期限 套利 是指 当短 期回 购利率 低于 长期 回购 利率 时,可 通过 短期 融资 、长 期融券 实 现跨期 限套 利。 5、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 基金投 资中 小企 业私 募债 券, 基 金管 理人将 根据 审慎 原则, 制定 严格的 投资 决策 流程 、 风险控 制制 度和 信用 风险 、流动 性风 险处 置预 案, 并经董 事会 批准 ,以 防范 信用风 险、 流 动性风 险等 各种 风险 。 本基金 投资 于单 只中 小企 业私募 债券 的比 例不 得超 过本基 金资 产净 值 的 10% 。未来 法 律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 ,如 适用 于本 基金 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ,本 基 金投资 不再 受相 关限 制。 在中小 企业 私募 债券 选择 时,本 基金 将采 用公 司内 部债券 信用 评级 系统 对信 用评级 进 行持续 跟踪 , 防 范信 用风 险 。 在 此基础 上 , 本基 金重 点 关注中 小企 业私 募债 券的 发行要 素、 担保 机 构等 发行 信息 对债 项进行 增信 。 本基金 将根 据相 关法 律法 规要求 披露 中小 企业 私募 债券的 投资 情况 。 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 38 (三) 风险 资产 投资 策略 本基金 风险 资产 投资 于权 益类金 融工 具, 即占 比不 超过 20% 的 基金 资产 可适 度参与 中 国A 股 二级 市场 股票 和权 证投资 ,以 及一 级市 场新 股申购 或增 发新 股等 , 并 可持有 因在 一 级市场 申购 或增 发新 股所 形成的 股票 或权 证, 持有 因可转 债转 股所 形成 的股 票及该 股票 派 发的权 证或 可分 离交 易可 转债分 离交 易的 权证 等资 产 。 本基金 风险 资产 在二 级市 场重点 投资 于具 备内 生性 增长基 础或 具备 外延 式扩 张能力 的 价值创 造型 企业 。在 股票 选择方 面, 充分 发 挥 “自 下而上 ”的 主动 选股 能力 ,结合 对宏 观 经济状 况、 行业 成长 空间 、行业 集中 度、 公司 内生 性增长 动力 的判 断, 选择 具备外 延式 扩 张能力 的优 势上 市公 司, 结合财 务与 估值 分析 ,深 入挖掘 盈利 预期 稳步 上升 、成长 性发 生 根本变 化且 价值 低估 的上 市公司 , 构 建股 票投 资组 合 , 同 时将根 据行 业、 公司 状 况的变 化, 基于估 值水 平的 波动 ,动 态优化 股票 投资 组合 本基金 风险 资产 的权 证投 资策略 主要 体现 为深 入分 析权证 标的 证券 基本 面, 在合理 估 值的基 础上 ,结 合期 权定 价模型 选择 市场 定价 合理 的权证 进行 投资 。具 体包 括价值 发现 策 略、杠 杆策 略、 波动 性溢 价策略 、买 入保 护性 认 沽 权证策 略等 。 本基金 风险 资产 的新 股申 购策略 主要 体现 在从 上市 公司基 本面 、估 值水 平、 市场环 境 三方面 选择 新股 申购 的参 与标的 、参 与规 模和 新股 或权证 的卖 出时 机。 通过 深入分 析新 股 上市公 司的 基本 情况 ,结 合新股 发行 当时 的市 场环 境,根 据可 比公 司股 票的 基本面 因素 和 价格水 平预 测新 股在 二级 市场的 合理 定价 及其 发行 价格, 指导 新股 询价 ,在 有效识 别和 防 范风险 的前 提下 ,获 取较 高的低 风险 收益 。 随着 证券市场 的发展、金融工 具的丰富 和交易方式的创 新等,本 基金将在遵循该 产品 风险收 益特 征的 前提 下, 积极寻 求其 他投 资机 会, 履行适 当程 序后 更新 和丰 富投资 标的以 及组合 投资 策略 。 九、基金的业绩比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 中央国 债登 记结 算公 司发 布的中 国债 券总 指数 。


本基 金管理人 认为选择该业绩 比较基准 体现了基金产品 本身的投 资特征,体现了 目标 客户群 的风 险收 益偏 好, 且该指 数合 理、 透明 、公 开,具 有较 好的 市场 接受 度。 若未 来市场发 生变化导致本业 绩基准不 再适用,本基金 管理人可 以根据当时市场 状况 和基金 投资 范围 及投 资策 略的要 求调 整本 基金 的业 绩比较 基准 。业 绩比 较基 准的变 更须 经 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致, 并在 更新 的招 募说明 书中 列示 。 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 39 本基 金由于上 述原因变更业绩 比较基准 应经投资决策委 员会批准 后,报中国证监 会核 准,基 金管 理人 将在 调整 前 3 个 工作 日在 中国 证监 会指定 的信 息披 露媒 体上 刊登公 告。 十、基金的风险收益 特征 本基 金为债券 型基金,其长期 平均风险 和预期收益率低 于股票型 基金,高于货币 市场 基金。 本基 金为 中等 风险 、中等 收益 基金 产品 。 本基金 不低 于80% 的 基金 资产投 资于 固定 收益 类投 资品种 , 与 较激 进型 的股 票 型基金 相 比,属 于较 低风 险度 的债 券基金 品种 ;同 时为 获得 权益类 投资 市场 的阶 段性 机会以 提高 整 个基金 投资 组合 的收 益, 本基金 不高 于 20% 的 基金 资产可 视市 场时 机 适 度投 资二级 市场 股 票和权 证, 也可参 与一 级市 场新股 申购 或增 发新 股, 以 此获得 较高 的债 券组 合的 平均收 益 。 故其风 险和 预期 收益 水平 低于股 票型 基金 、高 于货 币市场 基金 ,并 略高 于没 有权益 类投 资 策略的 债券 型基 金。 十一、投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重 大遗漏 ,并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。


本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 , 于 2018 年 3 月 19 日 复核了 本 基 金招 募说 明书 更新中 的投 资组 合报 告 , 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性 陈述或 者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日 , 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 110,169.00 0.41 其中: 股票


110,169.00 0.41 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


24,225,102.40 90.22 其中: 债券


24,225,102.40 90.22 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


1,200,000.00 4.47 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


684,126.13 2.55 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 40 8 其他资 产


633,188.33 2.36 9 合计





26,852,585.86





100.00


2、报 告期 末按 行业 分类 的 境内 股 票投 资组 合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 8,395.00 0.03 C 制造业 64,872.00 0.25 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 12,208.00 0.05 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 5,994.00 0.02 J 金融业 - - K 房地产 业 18,700.00 0.07 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 110,169.00 0.42





3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002217 合力泰 3,000 30,000.00 0.11 2 600466 蓝光发 展 2,000 18,700.00 0.07 3 002419 天虹股 份 800 12,208.00 0.05 4 601012 隆基股 份 300 10,932.00 0.04 5 002008 大族激 光 200 9,880.00 0.04 6 600066 宇通客 车 400 9,628.00 0.04 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 41 7 000968 蓝焰控 股 500 8,395.00 0.03 8 300188 美亚柏 科 300 5,994.00 0.02 9 600529 山东药 玻 200 4,432.00 0.02 10 - - - - -





4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 1,525,127.20 5.79 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 1,596,480.00 6.06 其中: 政策 性金 融债 1,596,480.00 6.06 4 企业债 券 21,088,994.40 80.04 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 14,500.80 0.06 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 24,225,102.40 91.95


5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 124514 PR 六 开债 30,000 2,446,500.00 9.29 2 124164 PR 建 城投 40,690 2,446,282.80 9.29 3 112416 16 奥燃02 24,980 2,425,058.40 9.20 4 124123 PR 南 城投 40,000 2,416,000.00 9.17 5 112258 15 荣盛03 24,000 2,385,600.00 9.05





6、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 42 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 9.1 本 期国 债期 货投 资政 策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露方 式等, 暂 不参与 国债 期货 交易 。 9.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 注:本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ,期 末未 持有国 债期 货。 9.3 本 期国 债期 货投 资评 价 本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 10、投 资组 合报 告附 注 10.1


本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查, 或在 报告编 制 日前一 年内 受到 过公 开谴 责、处 罚。 10.2 基金投 资的 前十 名股 票中 ,未有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外股 票。 10.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 3,843.67 2 应收证 券清 算款 28,149.81 3 应收股 利 - 4 应收利 息 598,531.46 5 应收申 购款 2,663.39 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 633,188.33 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 43


10.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%) 1 128010 顺昌转 债 9,360.80 0.04 2 132002 15 天集 EB 5,140.00 0.02


10.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 10.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十二、基金的业绩 过往一定阶段长城 稳 健 增利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 净值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较基 准 收 益 率的比 较( 截至2017 年12 月31 日) 时间段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率 标 准差④ ①-③ ②-④ 08年8 月27 日 ( 基金 合同 生 效日 ) 至12 月31 日 8.40% 0.32% 11.52% 0.31% -3.12% 0.01% 09年1 月1日至12 月31 日 5.56% 0.27% -1.24% 0.10% 6.80% 0.17% 2010 年1月1 日至12月31 日 4.16% 0.23% 1.92% 0.10% 2.24% 0.13% 2011 年1月1 日至12月31 日 -4.28% 0.25% 5.72% 0.11% -10.00% 0.14% 2012 年1月1 日至12月31 日 7.13% 0.13% 2.51% 0.07% 4.62% 0.06% 2013 年1月1 日至12月31 日 1.17% 0.43% -2.10% 0.11% 3.27% 0.32% 2014 年1月1 日至12月31 日 11.30% 0.14% 11.23% 0.15% 0.07% -0.01% 2015年1月1 日至12月31 日 12.74% 0.09% 8.03% 0.11% 4.71% -0.02% 2016 年1月1 日至12月31 日 2.11% 0.09% 1.30% 0.12% 0.81% -0.03% 2017 年1月1 日至12月31 日 2.34% 0.07% -1.19% 0.09% 3.53% -0.02% 基 金 合 同 生 效 日 至2017 年 12月31 日 62.13% 0.22% 43.23% 0.13% 18.90% 0.09% 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ,基 金管 理人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 44 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。 十三、基金的费用 与 税收 (一) 与基金 运作 有关 的费 用 1、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用; (4) 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费; (7) 基金 的证 券交 易费 用 ; (8 ) 在 中国 证监 会规 定允 许的前 提下 , 本基 金可 以 从基金 财产 中计 提销 售服 务费 , 具 体计提 方法 、计 提标 准在 招募说 明书 或相 关公 告中 载明; (9) 依法 可以 在基 金财 产 中列支 的 其 他费 用。 2、 上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 , 法律 法 规另有 规定 时从 其规 定。 3、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下, 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.6%年 费率 计提 。 计 算方 法 如下: H=E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指 令,经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.2%年 费率 计提 。 计 算方 法 如下: H=E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 45 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指 令,经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管 人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。 (3) 除 管理 费和 托管 费之 外的基 金费 用, 由基 金托 管人根 据其 他有 关法 规及 相应协 议 的规定 ,按 费用 支出 金额 支付, 列入 或摊 入当 期基 金费用 。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1、申 购费 用 本基金 的申 购费 按申 购金 额进行 分档 ,投 资人 在一 天之内 如果 有多 笔申 购, 适用费 率 按单笔 分别 计算 。 本基金 自2015 年 3 月13 日起对 通过 直销 柜台 申购 的养老 金客 户与 除此 之外 的其他 投 资者实 施差 别的 申购 费率 。具体 如下 : (1) 申购 费率 申购金额(含申购费) 申购费率 100 万元以下 0.8% 100 万元(含)-300 万元 0.5% 300 万元(含)-500 万元 0.3% 500 万元以上(含) 每笔 1000 元 注: 上述 申购 费率 适用 于除 通过本 公司 直销 柜台 申购 的养老 金客 户以 外的 其他 投资 者 。 (2) 特定 申 购 费率 申购金额( 含申购费) 申购费率 100 万元以下 0.16% 100 万元( 含) -300 万元 0.10% 300 万元( 含) -500 万元 0.06% 500 万元以上( 含) 每笔 1000 元 注:上 述特 定 申 购费 率适 用于通 过本 公司 直销 柜台 申购本 基金 份额 的养 老金 客户, 包 括基本 养老 基金 与依 法成 立的养 老计 划筹 集的 资金 及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金 等,具 体包 括: 全国 社会 保障基 金 ; 可以 投资 基金 的地方 社会 保障 基金 ;企 业年金 单一 计 划以及 集合 计划 ;企 业年 金理事 会委 托的 特定 客户 资产管 理计 划 ; 企业 年金 养老金 产 品 。 如未来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ,本 公司 在法 律法 规允许 的长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 46 前提下 可将 其纳 入养 老金 客户范 围。 本基金 申购 份额 的计 算 方 式如下 : 本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。 其 中, 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+申 购费 率) , 对于 500 万元 ( 含) 以 上的 申购, 净申购 金 额=申 购金 额- 固定 申购 费金额 申购费 用= 申购 金额 -净 申购金 额 申购份 数 = 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 2、赎 回费 用 本基金 的赎 回费 用按 持有 时间的 增加 而递 减, 费率 如下: 持有期 赎回费率 30 天以内 0.3% 30 天(含)-1 年 0.1% 1 年(含)-2 年 0.05 % 2 年(含)以上 0 根据2018 年 3 月 23 日本 基金管 理人 发布 的 《 长 城 基金管 理有 限公 司关 于修 改旗 下43 只基金 基金 合同 及托 管协 议的公 告 》 及本 基金 最新 修订的 基金 合同 , 自2018 年 4 月1 日起 本基金 的赎 回费 用及 赎回 费计入 基金 财产 的比 例按 以下标 准执 行。 本基金 的赎 回费 用按 持有 时间的 增加 而递 减, 费率 如下: 持续持 有期 赎回费 率 1-6 天 1.5% 7-29 天 0.3% 30 天-1 年 0.1% 1 年( 含)-2 年 0.05% 2 年( 含)以上 0 注:上 表中 ,1 年 按365 天计算 。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担, 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收 取。 对持 续持 有期 少于7日 的投资 者收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财产 , 对持 续 持有期 不少 于7 日的投资 者收取的 赎回费 ,不低于 赎回费总 额的25% 应归基金 财产,其 余用于 支付注册 登记 费和其 他必 要的 手续 费。 本基金 赎回 金额 的计 算 方 式如下 : 本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 , 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 47 赎回总 额 = 赎回 份数 ×T 日 基金份 额净 值 赎回费 用 = 赎回 总额 ×赎 回费率 赎回金 额 = 赎回 总额 -赎 回费 用3、 转换 费用 (1) 基 金转 换费 用由 转出 基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差二 部分 构成 , 具 体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。基 金转换 费用 由 基金份 额持 有人 承担 。 转入份 额保 留到 小数 点后 两位, 剩余 部分 舍去 ,舍 去部分 所代 表的 资产 归转 入基金 财 产所有 。 ①如转 入基 金的 申购 费率> 转出基 金的 申购 费率 转出金 额= 转出 基金 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值 转出基 金赎 回费 =转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率 转入总 金额 =转 出金 额- 转出基 金赎 回费 转入基 金申 购费 补差 费率 =转入 基金 适用 申购 费率 -转出 基金 适用 申购 费率 转入基 金申 购费 补差 =转 入总金 额- 转入 总金 额/(1+ 转入 基金 申购 费补 差费 率) 转入净 金额 =转 入总 金额 -转入 基金 申购 费补 差 转入份 额= 转入 净金 额/ 转 入基金 当日 基金 份额 净值 基金转 换费 =转 出基 金赎 回费+ 转入 基金 申购 费补 差 例: 某投 资者 持有 本基 金 10 万份 基金 份额 , 持有 期 为100 天 , 决 定转 换为 长 城久泰 沪 深300 指数 证券 投资 基金 ,假设 转换 当日 转出 基金 (本基 金) 份额 净值 是 1.185 元 ,转 入 基金 (长 城久 泰沪 深300 指数证 券投 资基 金 ) 份 额 净值 是1.5800 元 , 转 出基 金对应 赎回 费 率为0.1% ,申 购补 差费 率 为 0.7% , 则可 得到 的转 换 份 额及 基金 转换 费为 : 转出金 额=100,000 ×1.185 =118,500 元 转出基 金赎 回费 =118,500 ×0.1% =118.50 元 转入总 金额 =118,500 -118.50 =118,381.50 元 转入基 金申 购费 补差 =118,381.50 -118,381.50/ (1+0.7% )=822.91 元 转入净 金额 =118,381.50 -822.91 =117,558.59 元 转入份 额=117,558.59/1.58 =74,404.17 份 基金转 换费 =118.50 +822.91 =941.41 元 ②如转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率 基金转 换费 用= 转出 金额 ×转出 基金 赎回 费率 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 48 例:某 投资 者持 有长 城久 泰沪 深 300 指数 证券 投资 基金 10 万 份基 金份 额, 持有期 为 100 天, 决定 转换 为本 基 金,假 设转 换当 日转 出基 金(长 城久 泰沪 深 300 指 数证券 投资 基 金) 份 额净 值是1.5800 元 , 转入 基金 ( 本基 金) 份 额净值 是1.185 元, 转出 基金对 应赎 回 费率 为0.5% , 申购 补差 费 率为 0 ,则 可得 到的 转换 份额及 基金 转换 费为 : 转出金 额=100,000 ×1.58 =158,000 元 转出基 金赎 回费 =158,000 ×0.5% =790 元 转入总 金额 =158,000-790 =157,210 元 转入基 金申 购费 补差 =0 转入净 金额 =157,210 -0 =157,210 元 转入份 额=157,210/1.185 =132,666.66 份 基金转 换费 =158,000 ×0.5% =790 元 (2) 对 于实 行级 差申 购费 率(不同 申购 金额 对应 不同 申 购费率 的基 金) , 以转 入总 金额对 应的转 出基 金申 购费 率、 转入基 金申 购费 率计 算申 购补差 费用 ;如 转入 总金 额对应 转出 基 金申购 费或 转入 基金 申购 费为固 定费 用时 ,申 购补 差费用 视 为0。 (3) 转 出基 金赎 回费 的 25 %计入 转出 基金 资产 (基 金合同 或招 募说 明书 另有 规定的 除 外) 。 (4) 计 算基 金转 换费 用所 涉 及的申 购费 率和 赎回 费率 均按基 金合 同 、 更 新的 招募 说明书 规定费 率执 行, 对于 通过 本公司 网上 交易 、费 率优 惠活动 期间 发生 的基 金转 换业务 ,按 照 本公司 最新 公告 的相 关费 率计算 基金 转换 费用 。 基 金 管 理 人可 以 根 据市 场情 况 在 不 违背 有 关 法律 、法 规 和 基 金合 同 的 规定 之前 提 下, 调整上 述收 费方 式和 费率 水平, 但最 迟应 于新 收费 办 法开始 实施 日 前 3 个工 作 日在至 少一 种中国 证监 会指 定媒 体上 公告。 4、 本基 金的 申购 费用 由基 金申购 人承 担 , 归 基金 管 理人及 代销 机构 所有 , 主 要用于 本 基金的 市场 推 广 、销 售等 各项费 用。 赎回 费用 由基 金赎回 人承 担, 赎回 费将 按照赎 回当 时 适用的 费率 收取 , 所 收取 赎回费 的 25 % 归入 基金 资 产, 其 余部 分作 为注 册登 记费和 其他 手 续费支 出。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损 失, 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 长城稳健增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 49 (四) 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 基金 管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定媒 体上刊 登公 告。 (五) 基金 的税 收 基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定, 履行纳 税义 务 。 十 四、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》等 法律 法 规及《 长城 稳健 增利 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》的要 求, 并结 合本 基金 管理人 对基 金 实施的 投资 管理 活动 , 对2017 年10 月9 日刊 登的 本基 金的招 募说 明书 进行 了更 新, 更 新的 主 要内容 如下 : 1、在“ 重要 提示 ” 中, 更 新了招 募说 明书 所载 内容 截止日 期与 有关 财务 数据 、 净值 表 现 截止 日期 。 2、 在第 三部 分 “ 基金 管理 人” 中, 更新 了基 金管 理 人概况 、 主 要人 员情 况 和 基金管 理 人的内 部控 制制 度 。 3、在 第四 部分 “基 金托 管 人”中 ,更 新了 基金 托管 人的信 息。 4、 在第 五部 分 “ 相关 服务 机构” 中, 更 新了 代销 机 构 、 会 计师 事务 所和 经办 注册会 计 师 的信 息。 5、 在第 七部 分 “ 基金 份额 的申购 与赎 回” 中, 更 新了 基金转 换与 定期 定额 投资 的内 容 。 6、 在第 八部 分 “ 基金 的投 资管理 ” 中, 更新 了投 资 决策依 据及 程序 的内 容; 更新了 投 资组合 报告 内容 ,披 露截 至2017 年12 月31 日的 数据 。 7、在 第九 部分 “基 金的 业 绩”中 ,披 露了 截至2017 年12月31日 本基 金的 业绩 数据。 8、在 第二 十一 部分 “其 他 应披露 事项 ”中 ,披 露了 本期已 刊登 的公 告事 项。 长城基金管理有限公 司 2018 年 4 月 11 日