工 银 瑞信 金 融地 产 行业 混合 型 证 券投 资 基金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（2018 年 第 1 号）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 兴 业 银行股份 有限公 司
工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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重要提示
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会2013 年5 月21 日证监许可﹝2013 ﹞675 号 文 核 准 募
集。 本 基金 基金 合同 于2013年8月26日 起生 效， 自该 日起基 金管 理人 正式 开始 管理本 基 金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 。基 金的 过往 业绩并 不
预示其 未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 、 基金
合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义
务，应 详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会
核准， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 核准 ，并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产。
基金管 理人 不保 证基 金一 定盈利 ，也 不向 投资 者保 证最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2018 年2 月25 日， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2017 年12 月31 日（ 财务 数据未 经审 计） 。本 招募 说 明书已 经基 金托 管人 复核 。 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1、基 金管 理人 基本 情况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ；瑞 士信 贷银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
尚军先 生 ， 董 事长 ， 中国 工 商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 资深 专家 、 专职 派 出董事 。
复旦大 学工 商管 理 （ 国际 ） 硕士 ， 高 级经 济师。 历任 中国工 商银 行河 南郑 州分 行团委 书记 、
国际部 副总 经理 ，河 南分 行国际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、国 际业 务处 处长 ，河南 分行 副
行长、 党委 委员 ，陕 西分 行党委 书记 、行 长等 职务 。
Michael Levin 先生 ，董 事， 瑞 士信 贷董 事总 经理 、亚太 地区 资产 管理 主管 。 Levin
先生负 责制 定和 指导 亚太 区资产 管理 战略 ，包 括销 售、产 品和 合作 伙伴 关系 。他还 与机 构工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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和私人 银行 密切 合作 ， 以 提供资 产管 理投 资解 决方 案。 在2011 年8 月 加入 瑞士信 贷之前，
Levin 先生 是AsiaCrest Capital 的 首席 执行 官，AsiaCrest Capital 是一 家位 于香港 的对
冲基金FoF 。再 之前 ，他 曾在 Hite Capital 和 英仕 曼集团 担任 投资 组合 经理 。Levin 先生
也是Metropolitan Venture Partners 的联 合创 始人 。 他 在流 动和 非流 动性 另 类投资 行业
拥有超 过 20 年 的经 验。Levin 先 生毕 业于 美国 宾夕 法尼亚 大学 沃顿 商学 院， 并获得 经济 学
理学士 学位 。
郭特华 女士 ，董事 ， 博士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ，兼 任工 银瑞信 资
产管理 （国 际） 有限 公司 董事长 。 历 任中 国工 商银 行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长，
中国工 商银 行总 行资 产托 管部处 长、 副总 经理 。
王一心 女士 ，董 事， 高级 经济师 ，中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 （公 司业 务二部 、 营 业部 ）副 总经 理 ；中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长； 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ，高 级会 计师， 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家、 专
职 派 出 董 事 ， 于2004 年11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 （Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人， 中国 工商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人 、 副处长 ， 中国 工商 银行 稽 核监督 局外 汇业 务稽 核处 副处长 、 处长 ，
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ，工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，上 海财 经大 学经济 学院 院长 ，上 海财 经大学 高
等研究 院院 长， 美国 德州A&M 大 学经 济系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部 “ 千人
计划 ” 入选 者及 其国 家特 聘专家 ，首 批人 文社 会科 学长江 学者 讲座 教授 ，曾 任上海 市人 民
政府特 聘决 策咨 询专 家 ， 中国留 美经 济学 会会 长 （1991-1992）。2006 年 被 《 华尔街 电讯 》
列为中 国大 陆十 大最 具影 响力的 经济 学家 之一 。主 要研究 领域 包括 经济 理论 、激励 机制 设
计、中 国经 济等 。
孙祁祥 女士 ，独 立董 事， 经济学 博士 ，现 任北 京大 学经济 学院 院长 ，教 授， 博士生 导
师，享 受国 务院 政府 特殊 津贴专 家。 兼任 北京 大学 中国保 险与 社会 保障 研究 中心主 任， 中
国金融 学会 学术 委员 会委 员、常 务理 事， 中国 保险 学会副 会长 ，教 育部 高等 学校经 济学 类
学 科 专 业 教学 指 导 委员 会委 员 ， 美 国国 际 保 险学 会董 事 会 成 员、 学 术 主持 人， 美 国 C.V.
Starr 冠名 教授 。曾 任亚 太风险 与保 险学 会主 席、 美国国 家经 济研 究局 、美 国印第 安纳 大
学、 美 国哈 佛大 学、 香 港 大学访 问学 者。 在 《经 济 研究》 等学 术刊 物上 发表 论文 100 多 篇，
主持 过20 多项 由国 家部 委 和国际 著名 机构 委托 的科 研课题 。 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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Jane DeBevoise 女士 ，独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士， 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ） 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2 ． 监事 会成 员
郑剑锋 先生,监 事， 金融 学 科学双 硕士 。2005 年 12 月起， 郑剑 锋先 生任 职于 中国工 商
银行监 事会 办公 室， 先后 担任综 合管 理处 处长 、监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任， 主要 负
责风险 、 内 控及 董事 高管 履职的 监督 检查 工作 。2014 年 6 月起 ， 郑 剑锋 先生 被 任命为 中国
工商银 行战 略管 理与 投资 者关系 部集 团派 驻子 公司 董监事 办公 室高 级专 家 、 专 职派出 董 事 。
黄敏女 士, 监事， 金融 学学 士。 黄 敏女 士于 2006 年加入 Credit Suisse Group ( 瑞 士信贷 集
团) ， 先后 担任 全球 投资 银 行战略 部助 理副 总裁 、 亚 太区投 资银 行战 略部 副总 裁、 中 国区 执
行首席 运营 官， 资产 管理 大中国 区首 席运 营官,现 任 资产管 理中 国区 负责 人。
洪波女 士, 监事 ，硕 士。ACCA 非执 业会 员。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会计 师事务
所高级 审计 员；2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限责 任公司 监察 稽核 总部 业务 主管；2009
年 6 月加 入工 银瑞 信法 律 合规部 ，现 任内 控稽 核部 总监。
倪莹女 士, 监事 ，硕 士。2000 年至 2009 年 任职 于中 国人民 大学 ，历 任副 科长 、科长 ，
校团委 副书 记。2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任 战 略发 展部 总监 。
章琼女 士 ， 监事 ，硕 士。2001 年至 2003 年任 职于 富 友证券 财务 部；2003 年至 2005
年任职 于银 河基 金， 担任 注册登 记专 员。2005 年 加 入工银 瑞信 运作 部， 现任 运作部 总 监 。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ， 硕士 ， 国 际 注册内 部审 计师 ， 现任 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼
任工银瑞信投资管理有限 公司监事。1997 －1999 年中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证券 总 部 经 理 ，
2000 －2005 年中 国华 融资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江明波 先生 ， 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任 工银 瑞 信资产 管理
（国际） 有限公司 固定收 益投资总 监，工银 瑞信投 资管理有 限公司董 事。2000 年7月至2001
年11月 ， 任职 于长 城证 券 有限责 任公 司 ， 担 任研 究 员；2001 年12 月至2006 年12 月， 任职 于鹏
华基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 员 、 基 金经 理助 理 、 普 天债 券基 金经 理 、 社 保债券 组合 、 社
保回购 组合 基金 经理 、 机 构理财 部总 监助 理 、 固 定 收益小 组负 责人 。2006 年 加入工 银瑞 信基工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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金管理 有限 公司 。
杜海涛 先生 ， 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 兼研 究部 总监 ， 兼 任工 银
瑞信资 产管 理 （国 际） 有 限公司 董事 ，1997 年7月至2002年9月 ， 任 职于 长城 证 券有限 责任 公
司，历任 职员、债 券（金 融工程） 研究员；2002 年10 月至2003 年5月， 任职于 宝盈基金 管理
有限公 司 ， 历 任研 究员 、 基金经 理助 理 ；2003 年6 月至2006 年3 月， 任职 于招 商 基金管 理有 限
公司， 历任 研究 员、 基金 经理。2006 年加 入工 银瑞 信基金 管理 有限 公司 。
赵紫英女士， 博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，1989 年8 月至1993 年5
月， 任职 于中 国工 商银 行 海淀支 行 ， 从 事国 际业 务 ；1994 年6 月至2002 年4 月 ， 任 职于 中国 工
商银行北 京市分行 国际业 务部，历 任综合科 科长、 国际业务 部副总经 理；2002 年5月至2005
年6月 ， 任 职于 中国 工商 银 行牡丹 卡中 心 ， 历 任市 场 营销部 副总 经理 、 清算 部 副总经 理 。2005
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
郝炜先 生 ， 硕士 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理， 兼任 工银 瑞信 资产管 理
（国际 ）有 限公 司董 事， 工银瑞 信投 资管 理有 限公 司董事 。2001 年 4 月至 2005 年 6 月，
任职于 中国 工商 银行 资产 托管部 。2005 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司 。
4、本 基金 基金 经理
王君正 先生 ，10 年证 券从 业经验 。 曾任 泰达 宏利 基 金管理 有限 公司 研究 员 ；2011 年加
入工银 瑞信 ， 现 任研 究部 副总监 。2013 年 8 月 26 日至今 ，担 任工 银瑞 信金 融地产 行业 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理；2015 年 1 月 27 日至 今，担 任工 银国 企改 革主 题股票 型基 金
基金经 理；2015 年 3 月 19 日至 2017 年 10 月 9 日 ，担任 工银 瑞信 新金 融股 票型基 金基 金
经理；2015 年3 月26 日 至今， 担任 工银 瑞信 美丽 城镇主 题股 票型 基金 基金 经理；2015 年
5 月 22 日 至今 ，担 任工 银 丰盈回 报灵 活配 置混 合型 基金基 金经 理 。
鄢耀先 生，10 年 证券 从业 经验。 先后 在德 勤华 永会 计师事 务所 有限 公司 担任 高级审 计
员，中 国国 际金 融有 限公 司担任 分析 员。2010 年 加 入工银 瑞信 ， 现 任权 益投 资部副 总监 。
2013 年 8 月 26 日至 今， 担任工 银瑞 信金 融地 产行 业混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2014
年1 月20 日至 今， 担 任工 银添福 债券 基金 基金 经理 ；2014 年 1 月 20 日至 2015 年 11 月 11
日，担 任工 银月 月薪 定期 支付债 券基 金基 金经 理；2014 年 9 月 19 日 起至 今， 担任工 银新
财富灵 活配 置混 合型 基金 基金经 理；2015 年 3 月 19 日至今 ，担 任工 银瑞 信 新金融 股票 型
基金基 金经 理；2015 年 3 月 26 日至 2017 年 10 月 9 日，担 任工 银瑞 信美 丽城 镇主题 股 票
型基金 基金 经理 ；2015 年4 月 17 日 至今， 担任 工银 总回报 灵活 配置 混合 型基 金基金 经 理 。
甘宗卫 先生 ，6 年证 券从 业经验 。 曾 在瑞 银证 券担 任分析 师；2015 年加 入工 银瑞信 基工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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金管理 有限 公司 ，现 任 研 究部 高 级研 究员 、基 金经 理；2016 年 9 月 27 日至 今，担 任工 银
瑞信金 融地 产行 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，简 历同 上。
江明波 先生 ， 简 历同 上。
杜海涛 先生 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
宋炳珅 先生 ，13 年证 券从 业经验 ； 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工
银瑞信 ，现 任权 益投 资总 监。2012 年 2 月 14 日至 今，担 任工 银瑞 信添 颐债 券型证 券投 资
基金基 金经 理 ；2013 年1 月18 日至 今， 担任 工银 双 利债券 基金 基金 经理 ；2013 年 1 月 28
日至2014 年 12 月5 日， 担任工 银瑞 信 60 天 理财 债 券型基 金基 金经 理；2014 年 1 月20 日
至今， 担任 工银 瑞信 红利 混合型 证券 投资 基金 基金 经理；2014 年1 月 20 日至 2017 年5 月
27 日 ， 担任 工银 瑞信 核心 价值混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 ；2014 年 10 月 23 日至 今 ， 担
任工银 瑞信 研究 精 选 股票 型基金 基金 经理 ；2014 年11 月 18 日 至今 ， 担 任工 银 医疗保 健行
业股票 型基 金基 金经 理；2015 年2 月16 日至 2017 年12 月22 日， 担任 工银 战略转 型主 题
股票基 金基 金经 理；2017 年4 月12 日至 今， 担 任工 银瑞信 中国 制 造2025 股 票 型证券 投资
基金基 金经 理 。
欧阳凯 先生 ，15 年证 券从 业经验 ； 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ，担 任工 银双 利 债券型 基金 基
金经理 ，2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担 任工银 保本 混合 基金 基金 经理，2013
年2 月7 日至 2017 年 2 月6 日 担任 工银 保本2 号 混合型 发起 式基 金( 自2016 年 2 月19 日
起变更 为工 银瑞 信优 质精 选混合 型证 券投 资基 金) 基 金经理 ，2013 年6 月26 日 至今， 担任
工银瑞 信保 本3 号混 合型 基金基 金经 理, 2013 年 7 月4 日至 2018 年2 月23 日，担 任工 银
信用纯 债两 年定 期开 放基 金基金 经理 ，2014 年 9 月 19 日起 至今 担任 工银 新 财富灵 活配 置
混合型 基金 基金 经理 ，2015 年 5 月 26 日起 至今 担任 工银丰 盈回 报灵 活配 置混 合型基 金基
金经理 。
黄安乐 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 ， 国 信证 券资 产管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ， 现任 权益 投 资总监 。2011 年 11 月 23 日至今 ， 担任 工银 瑞信 主 题策略 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理；2013 年 9 月 23 日 至今 ，担 任工银 瑞信 精选 平衡 基金 基金经 理；
2014 年10 月22 日至2017 年10 月9 日， 担 任工 银高 端制造 行业 股票 型基 金基 金经理 ； 2015工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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年4 月28 日至 今， 担 任工 银新材 料新 能源 行业 股票 型基金 基金 经理 ；2016 年1 月 29 日至
今，担 任工 银瑞 信国 家战 略主题 股票 型基 金基 金 经 理；2017 年 4 月 21 日至 今，担 任工 银
瑞信互 联网 加股 票型 证券 投资基 金基 金经 理 。
李剑峰 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高
级副经 理 ；2008 年 加入 工 银瑞信 ， 曾任 固定 收益 研 究员 ， 现 任固 定收 益投 资 总监兼 养老 金
投资中 心总 经理 。
郝康先 生 ，20 年证 券从 业 经验 ； 先 后在 澳大 利亚 首 源投资 管理 公司 担任 基金 经理 ， 在
联和运 通投 资顾 问管 理公 司担任 执行 董事 ，在 工银 瑞信担 任国 际业 务总 监， 在工银 瑞信 资
产管理 （国 际） 有限 公司 担任副 总经 理； 2016 年 加入工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 ，现 任
权益投 资总 监 ， 兼 任 工 银 瑞信 （国 际 ） 投 资总 监，2016 年12 月 30 日至 今 ， 担任工 银瑞 信
沪港深 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 ；2017 年 11 月 9 日至 今， 担任 工银 瑞 信 沪港 深精选
灵活配置 混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、 基金托管人
名称： 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
成立时间 ：1988 年8月22 日
注册资本 ：207.74 亿元 人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2005]74 号
托管部门 联系人 ：张小 燕
电话：021-52629999
传真：021-62159217
工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直销 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2、销售 机构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ： 易 会满
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（3） 交通银 行股 份有 限公 司
工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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注册地 址： 上海 市 浦 东新 区 银城 中 路188 号
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：王菁
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
（4） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169081
传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：www.ebscn.com
（5） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
网址：www.gtja.com
（6） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ： 陈 共炎 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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10
联系人 ：田 薇
电话：010 —66568430
传真：010 —66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（7） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
（8） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（9） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省 武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ： 崔 少华 （代 行）
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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11
客户服 务电 话：95579 ；4008-888-999
网址：www.95579.com
（10） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（11） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（12） 中泰证 券股 份 有 限公 司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号23层
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客户服 务电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（13） 信达证 券股 份有 限公 司 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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12
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 甲 127 号大 成大 厦 6 层
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010-83252182
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（14） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571 －86811958
传真：0571 －85783771
客户服 务电 话：0571 —95548
网址：www.bigsun.com.cn
（15） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层-21 层及第04
层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：4006008008
网址：www.china-invs.cn
（16） 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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13
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592 —5161816
传真：0592 －5161102
客户服 务电 话：0592 —5163588
网址：www.xmzq.cn
（17） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755 —82960223
传真：0755 －82943636
客户服 务电 话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（18） 中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ： 姜 晓林
联系人 ： 刘 晓明
电话：0531 －89606165
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（19） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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14
传真：0755 －82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（20） 平安证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（21） 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服 务电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（22） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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15
（23） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代 表人 ： 宋 德清
联系人 ：黄恒
联系电 话：010 －58568235
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（24） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭磊
电话：010 －66045182
传真：010 －66045518
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（25） 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路129 号大 连国际 金融 中心A 座 — 大 连期货 大
厦38 、39 层
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路129 号大 连 国际 金融 中心A 座 —大连 期货 大
厦38 、39 层
法定代 表人 ： 董 永成
客服电 话：4008-169-169
网址：http://www.daton.com.cn
（26） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代 表人 ：王 益民
工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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16
联系人 ：吴 宇
电话：021 －63325888 －3108
传真：021 －63326173
客户服 务电 话：95503 或 40088-88506
网址：http://www.dfzq.com.cn
（27） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ： 杨 华辉
联系人 ： 乔 琳雪
电话：021-38565547
传真：021 －38565783
客户服 务电 话：95562
网址：http://www.xyzq.com.cn/
（28） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京市 江东中 路 228 号
办公地址 ： 南京市 建邺区 江东中路 228 号华泰证 券广场、深圳市 福田区深 南大道
4011 号港 中旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深圳）
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（29） 西藏 东 方财 富证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：陈宏
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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17
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（30） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ： 李 福春
联系人 ： 安 岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服 务电 话：95360
网址：http://www.nesc.cn
（31） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街 2 号 618 室
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41 、42 、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020 －87555888
传真：020 －87555305
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
网址：http://www.gf.com.cn/
（32） 中信 建投 证券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/ 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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（33） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551 －65161666
传真：0551 －65161600
客户服 务电 话：96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
（34） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931 －8888088
传真：0931 －4890515
客户服 务电 话：0931 —4890619/4890618/4890100
网址：http://www.hlzqgs.com/
（35） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（36） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（37） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（38） 蚂蚁 （杭州 ） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（39） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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20
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（40） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（41） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(42) 浙江 金观 诚 基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
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（43） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5503 号 A425 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼 14 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
传真：021-50583633
网址： www.leadfund.com.cn
（44） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
(45) 众升 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李艳
联系电 话： 010-59497361
客服电 话：400-876-9988
传真： 010-64788016
网址： www.zscffund.com
（46） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼
工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（47） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（48） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 企大 厦C 座9层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 刘宝 文
联系电 话： 010-58325395
客服电 话：4008-166-1188
传真： 010-58325282
网址： http://8.jrj.com.cn
（49） 宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司
注册 地址 ： 北 京市 朝阳 区建国 路88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国路88号SOHO 现代 城C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 王巨 明
联系电 话： 010-85892781
客服电 话： 400-609-9500 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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网址:
www.yixinfund.com
（50） 一路 财富 （北 京） 信息科 技 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(51)中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
(52 ) 中期 资产 管理 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
(53)北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（54） 南京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
联系人 ：刘 晔
电话：025 －86775335
传真：025 －86775376
客户服 务电 话：4008896400
网址：http://www.njcb.com.cn
（55） 招商 银行 股 份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（56） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路32 号国 资 大厦 B 座4 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系电 话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618882
联系人 ：刘 鑫
客服电 话： （027 ）87618889
公司网 址：http://www.tfzq.com 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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25
（57） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真：010 －68858117
客户服 务电 话：95580
网址：http://www.psbc.com
（58） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号 国贸 大厦2 座28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉
武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（59） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（60） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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26
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（61 ） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 中国( 上海) 自由 贸易试 验区 银城 中 路 8 号 402 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（62 ） 上海 大智 慧 基 金销 售 有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
（63 ） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
(64) 北京 植信 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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27
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：吴 鹏
联系电 话：010-56075718
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（65） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地 址： 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号喜 年广 场 A 座 1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
(66) 上海 陆金 所 基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
(67) 北 京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：胡伟
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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28
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
(68) 上海 联泰 资产 管理 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（69） 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（70） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006 433 389
网址：www.lingxianfund.com
（71） 北京 微动 利 基 金销 售 有限 公司
工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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29
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪军
联系人 ： 季长 军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（72） 深圳 富济 财富 管 理 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
(73) 北京 创金 启富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
( 74) 中证 金牛 （北 京） 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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30
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（75） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（76） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务
秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座17 楼1704 室
法定代 表人 ：TEO
WEE
HOWE
联系人 ： 陈广 浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（77） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 ：珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 ：广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系 人： 钟琛 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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31
电话 ：020-89629099
传真 ：020-89629011
客服 电话 ：020-89629066
网址 ：www.yingmi.cn
（78） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务电 话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（79） 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ： 贺杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转3
网址：http://jr.tuniu.com/
（80） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系人 ： 丁 向坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话： 400-619-9059 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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网址：www.hcjijin.com
（81） 北京 格上 富信 基金 销 售有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定 代表 人： 李悦 章
联系 人： 2000 万 人民 币
电话 ： 010-85932450
传真 ： 010-65983333
客户 服务 电话 ： 400-066-8586
网址 ： www.igesafe.com
（82 ） 北京 广源 达信 基金 销售 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ： 王英 俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服 务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（83） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发
展区）
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ： 蓝杰
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服 务电 话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
（84） 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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33
注册地 址： 甚 至是 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号 中州 控股 中 心 A 座1606
法定代 表人 ： 吴永 宏
联系人 ： 邹冲
电话： 15920063836
客户服 务电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（85） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ： 沈杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161
客户服 务电 话：400-821-0203
（886 ）北 京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服 务电 话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
（87） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ： 郭宝 亮
电话：010-59287061
工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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34
传真：010-59287825
客户服 务电 话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（88） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ： 姜焕 洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服 务电 话： 400-0411-001
网址： www.taichengcaifu.com
（89） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 ： 夏予 柱
联系人 ： 胡明 哲
电话： 15810201340
传真： 028-62825327
客户服 务电 话： 400-8557333
网址： www.jhjfund.com
（90 ） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 吴翠
电话： 010-60619607
传真： 8610-62676582 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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35
客户服 务电 话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（91 ） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（92 ） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com
（93 ） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 农林下 路 83 号
办公地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
电话：020 －38321739
传真：020 －87311780
客户服 务电 话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（94 ） 中信 期货 有限 公司
注 册地 址： 深圳 市福 田区中 心三 路 8 号 卓越 时 代广场 （二 期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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36
室、14 层
法定代 表人 ： 张皓
联系人 ： 韩钰
电话： 010-6083 3754
传真： 010-5776 2999
客户服 务电 话：
400-990-8826
网址： www.citicsf.com
（95） 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（96 ） 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
法定代 表人 ：阎 俊生
联系人 ：杨 瑞
电话：0351-6819579
传真：0351-6819926
客服电 话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
（97 ） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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37
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（98） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 ： 杲 传勇
联系人 ： 郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（99） 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 ： 孙 玉芝
联系人 ： 王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（100 ）威 海市 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 ： 谭 先国
联系人 ： 刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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网址：www.whccb.com
（101 ）宁 波银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：96528 （ 上海 、 北京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（102 ）浙 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：王 盈虚
电话： 0571-88267825
传真： 0571-87659954
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（103 ）徽 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ： 叶 卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
（104 ）天 津银 行股份 有 限 公司
注册 地址 ：天 津市 河西 区友谊 路 15 号
工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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39
办公 地址 ：天 津市 河西 区友谊 路 15 号
法定 代表 人： 袁 福华
联系 人： 李岩
电 话： 022-28405684
传真 ： 022-28405631
客户 服务 电话 ：4006960296
网 址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（105 ）武 汉农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市江 岸区 建设大 道 618 号
办公地 址： 武汉 市江 岸区 建设大 道 618 号
法定代 表人 ：徐 小建
联系人 ：邹君
电话： 027-85497270
传真： 027-85497270
客户服 务电 话： 96555
网址： www.whrcbank.com
（106 ）云 南红 塔银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 ：旃 绍平
联系人 ：常 奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服 务电 话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（107 ） 江 苏紫 金农 村商 业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
联系人 ： 游丹
工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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40
电话： 025-88866645
传真： 025-88866724
客户服 务电 话：025-96008
网址： http://www.zjrcbank.com
（108 ）富 滇银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 昆明 市拓 东 路 41 号
办公地 址： 昆明 市拓 东 路 41 号
法定代 表人 ：夏 蜀
联系人 ： 杨翊 琳
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471
客户服 务电 话：400-88-96533
网址： www.fudian-bank.com
（109 ）苏 州银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（110 ）华 商银 行
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道车 公庙 绿景 广场 裙楼 101-B101 、B102 及 车公庙 绿
景纪元 大 厦 30 层-31 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道车 公庙 绿景 广场 裙楼 101-B101 、B102 及 车公庙 绿
景纪元 大 厦 30 层-31 层
法定代 表人 ： 陈爱 平
联系人 ： 吴波
电话：075523825555
工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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41
传真： 075523825508
客户服 务电 话：400-111-6558
网址：http://www.cmbcn.com.cn
（111 ） 中原 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦
法定代 表人 ： 窦荣 兴
联系人 ： 牛映 雪
电话： 0371-85517710
传真： 0371-85519869
客户服 务电 话： 95186
网址： www.zybank.com.cn
（112 ）中 国民 生银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 ：洪崎
联系人 ：董 云巍
电话：010 －58560666
传真：010 －57092611
客户服 务电 话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn/
（113 ）第 一创 业证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（114 ）太 平洋 证券 股份 有 限公司 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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42
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年路389 号志 远大 厦18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街9 号华 远企 业号D 座3单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（115 ）大 同 证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 山西 省大 同市 大北街13号
办公地 址： 太原 市长 治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351 －4130322
传真：0351 －4192803
客户服 务电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
（116 ）江 海 证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
电话：0451 －82336863
传真：0451 －82287211
客户服 务电 话：4006662288
网址：http://www.jhzq.com.cn
（117 ）青 岛 农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 秦岭 路6 号
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 秦岭 路6 号
法定代 表人 ：刘 仲生
联系人 ： 李洪 姣 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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43
电话： 0532-66957228
传真： 0532-66957536
客户服 务电 话：96668 （ 青 岛） ；400-11-96668 （全 国 ）
网址： www.qrcb.com.cn
（118 ）广 东 顺 德农 村商 业 银行股份 有 限公 司
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良街 道办 事处 德和 居委 会拥翠 路2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良街 道办 事处 德和 居委 会拥翠 路2 号
法定代 表人 ： 姚真 勇
联系人 ： 胡健 强
电话： 0757-22386489
传真： 0757-22388226|
客户服 务电 话： 0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（119 ）大 有期 货有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二段128 号 现代广 场三 、四 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二段128 号 现代广 场三 、四 楼
法定代 表人 ：沈 众辉
电话：0731-84409000
传真：0731-84409009
客户服 务电 话：4006-365-058
网址：www.dayouf.com
（120 ）弘 业 期 货股 份有 限 公司
注册地 址： 南 京市 中华 路50 号弘 业大 厦
办公地 址： 南京 市中 华路50 号弘 业大 厦
法定代 表人 ： 周剑 秋
电话：025-52278870
传真：025-52313068
联系人 ： 孙朝 旺
客户服 务电 话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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44
（121 ）通 华财 富（ 上海 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 同丰路667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市 浦东 新 区金桥 路28 号新 金桥 大厦5 楼
法定代 表人 ： 周盛
联系人 ： 金昌 明
联系电 话：021-61766938
客服电 话： 400-669-5156
网址：https://www.tonghuafund.com
（122 ）北 京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 东路66号1号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部A 座
法定代 表人 ： 江卉
联系人 ： 万容
电话： 010-89188345
传真： 89189566
客户服 务电 话： 个 人业 务 ：95118
企业 业务 ：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
（123 ）上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座16层
法定代 表人 ：毛 淮平
联系人 ：仲 秋玥
电话： 010-88066632
传真： 010-88066214
客户服 务电 话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（124 ）北 京蛋 卷基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ： 钟斐 斐 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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45
联系人 ： 戚晓 强
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
客户服 务电 话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com
（125 ）济 安财 富（ 北京 ） 资本管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号4 号楼40层4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 北京 财富 中 心A座46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系 人： 李海 燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服 务电 话： 400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（126 ） 大 泰金 石基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 南 京市 建邺 区 江东中 路222 号 南京 奥体 中 心现代 五项 馆2105 室
办公地 址： 上 海市 浦东 新区峨 山路505 号东 方纯 一 大厦15 楼
法定代 表人 ： 袁 顾明
联系人 ： 赵明
电话： 021-20324155
传真： 021-20324199
客户服 务电 话： 400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（127 ） 万 联证 券 股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广 场F栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号高 德置 地广 场F栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
电话：020 －37865070
传真：020 －22373718 －1013
工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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46
客户服 务电 话：4008888133
网址：http://www.wlzq.com.cn
（128 ） 江 苏银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 南京 市中 华路26 号
办公地 址： 南京 市中 华路26 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：张 洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58587820
客户服 务电 话：95319
网址：http://www.jsbchina.cn
（129 ） 山 西证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户服 务电 话：4006661618
网址：http://www.i618.com.cn/
（130 ）申 万宏 源西 部证 券 有限公 司
注 册 地 址 ： 新 疆乌 鲁 木 齐市 高 新 区 （ 新 市区 ） 北 京南 路358 号 大 成国 际 大 厦20楼2005
室（830011 ）
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区） 北京 南路358 号大 成国 际大 厦20楼（ 830011 ）
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（131 ）上 海挖 财金 融信 息 服务有 限公 司 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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47
注册地 址： 中 国（ 上海 ）自由 贸易 试验 区杨 高南 路799 号5层01、02、03 室
办公地 址： 中 国（ 上海 ）自由 贸易 试验 区杨 高南 路799 号5层01、02、03 室
法定代 表人 ： 胡燕 亮
联系人 ：樊 晴晴
电话： 021-50810687
传真： 021-58300279
客户服 务电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
基金管 理人 可根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》和 本基金 基金 合同 等的 规定 ，选择 其他 符
合要求 的机 构销 售本 基金 ，并及 时履 行公 告义 务。
（二） 基金 注册 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街5 号、 甲5号6层甲5号601 、甲5号7 层甲5 号701 、甲5
号8层甲5号801 、甲5 号9 层甲5号901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街5 号 新盛大 厦A 座6层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：上 海市 源泰 律师 事务所
住
所 ：上 海市 浦东 新区 浦东南 路256 号 华夏 银行 大 厦14楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
负责人 ：廖 海
电
话 ：（021 ）51150298
传
真 ：（021 ）51150398
经办律 师： 刘佳 、张 兰
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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48
住
所： 北 京市 东城 区东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城， 东三 办公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ，东 三办 公楼16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：李 慧民 ，王珊 珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊
四 、基金的名称
本基金 的名 称： 工银 瑞信 金融地 产行 业混合 型 证券 投资基 金
五 、基金的类型
本基金 的类 型： 混合 型证 券投资 基金
六 、基金的 投 资目 标
通过分 析金 融地 产行 业的 商业模 式与 利润 区， 深入 挖掘金 融地 产行 业内 治理 结构与 成
长潜力 良好 、具 有行 业领 先优势 的上 市公 司进 行投 资，在 控制 投资 风险 的同 时，力 争通 过
主动管 理实 现超 越业 绩基 准的收 益。
七 、 基金的投资 方向
本基金 的投 资范 围限 于具 有良好 流动 性的 金融 工具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包
括创业 板股 票、 中小 板股 票以及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票 ） 、 债券、 债券回 购、 资
产支持 证券 、货 币市 场工 具、股 指期 货与 权证 等金 融衍生 工具 以及 法律 法规 允许基 金投 资
的其它 金融 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管 理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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49
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例不低 于 60% ， 债券 等固 定收益 类
资产占 基金 资产 的比 例 为5%-40% 。 其 中， 本 基金 投 资于金 融地 产行 业内 的股 票资产 占非 现
金基金 资产 的比 例不 低 于 80% ， 任何 交易 日日 终在 扣 除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金
后，现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5% 。
八 、 基金的投资 策略
（一） 投资 策略
1、类 别资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 ， 基 于定 量 与定性 相
结合的 宏观 及市 场分 析 ， 确定组 合中 股票 、 债券 、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ， 规
避系统 性风 险。
在资产配置 中，本 基金主 要考虑宏观 经济指 标，包 括PMI 水平 、GDP 增长率 、M2增长率
及趋势 、PPI 、CPI 、 利率 水平与 变化 趋势 、 宏观 经 济政策 等 ， 来 判断 经济 周 期目前 的位 置以
及未来 将发 展的 方向 。
在经济 周期 各阶 段 ， 综 合 对所跟 踪的 宏观 经济 指标 和市场 指标 的分 析 ， 本 基 金对大 类资
产进行 配置 的策 略为 ： 在经 济的复 苏和 繁荣 期超 配股 票资产 ； 在经 济的 衰退 和政 策 刺激 阶段 ，
超配债 券等 固定 收益 类资 产，力 争通 过资 产配 置获 得部分 超额 收益 。
2、股 票选 择策 略
（1） 金融 地产 行业 的界 定
金融行 业指 经营 金融 商品 的特殊 行业 ，包 括银 行以 及非银 行金 融机 构， 如保 险、证 券 、
信托及 其他 ； 房地 产行 业 指以土 地和 建筑 物为 经营 对象 ， 从 事房 地产 开发 、 建设 、 经 营 、 管
理以及 维修 、装 饰和 服务 的集多 种经 济活 动为 一体 的综合 性产 业， 是具 有先 导性、 基础 性 、
带动性 和风 险性 的产 业 ， 主要包 括 ， 土 地开 发、 房 屋建设 、 维修 、 管 理， 谷 底使用 权的 有偿
划拨、 转让 、房 屋所 有权 的买卖 、租 赁、 房地 产的 抵押贷 款， 以及 由此 形成 的房地 产 市 场 。
本基金界 定的金融 地产行 业包括以 下两类公 司：1 ） 中信证券 股份有限 公司（ 简称“ 中
信证券 ” ） 行 业分 类标 准一 级行业 界定 的银 行 、 非 银 行金融 、 房地 产以 及建 筑 ；2 ） 当 前非 主
营业务 提供 的产 品或 服务 隶属于 中信 证券 行业 分类 标准一 级行 业界 定的 银行 、非银 行金 融 、
房地产 以及 建筑 行业 ，且 未来这 些产 品或 服务 有望 成为主 要收 入或 利润 来源 的公司 。
如果中 信证 券调 整或 停止 行业分 类， 或者 基金 管理 人 认为有 更适 当的 金融 地产 行业划 分工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
更新的招 募说明书 摘要
50
标准， 基金 管理 人有 权对 金融地 产行 业的 界定 方法 进行变 更并 及时 公告 。
如因基金管理人界定金融 地产行业的方法调整或者 上市公司经 营 发 生 变 化 不再 属 于 金
融地产行 业等，本 基金持 有的金融 地产行业 股票的 比例低于 非现金基 金资产 的80%，本 基 金
将在三 十个 工作 日之 内进 行调整 。
（2） 公司 治理 评估
公司治 理结 构是 保证 上市 公司持 续、 稳定 、健 康发 展的重 要条 件， 是保 证上 市公司 谋
求股东 价值 最大 化的 重要 因素。 本基 金认 为具 有良 好公司 治理 机制 的公 司具 有以下 几个 方
面的特 征： ①公 司治 理框 架保护 并便 于行 使股 东权 利，公 平对 待所 有股 东； ② 尊重 公司 相
关利益 者的 权利 ； ③ 公司 信息披 露及 时、 准确 、完 整； ④ 公司 董事 会勤 勉、 尽责， 运作 透
明； ⑤ 公司 股东 能够 对董 事会成 员施 加有 效的 监督 ，公司 能够 保证 外部 审计 机构独 立、 客
观地履 行审 计职 责。 不符 合上述 治理 准则 的公 司， 本基金 将给 予其 较低 的评 级。
（3） 行业 地位 与竞 争优 势 分析
企业在 行业 中的 相对 竞争 力是决 定企 业成 败的 关键 。 企业在 行业 中的 相对 竞争 优势取 决
于企业 战略 、 经营 管理 水 平及技 术创 新能 力等 多方 面因素 。 本基 金认 为， 具 有较强 竞争 优势
的企业 具有 以下 一项 或多 项特点 ：
①已建 立起 市场 化经 营机 制、决 策效 率高 、对 市场 变化反 应灵 敏并 内控 有力 ；
②具有 与行 业竞 争结 构相 适应的 、清 晰的 竞争 战略 ；
③在行 业内 拥有 成本 优势 、规模 优势 、品 牌优 势或 其它特 定优 势；
④具有 较强 技术 创新 能力 。
本基金 认为 ， 具有 上述 特 点的企 业 ， 能 够在 行业 内 保持持 续的 竞争 优势 ， 并 给投资 者带
来良好 回报 ，从 而是 本基 金重点 投资 的对 象。
（4） 财务 分析
从资产 流动 性 、 经 营效 率 、 盈 利能 力等 方面 分析 公 司的财 务状 况及 变化 趋势 ， 考 察企 业
持 续发 展能 力 ， 并 力图 通 过公司 财务 报表 相关 项目 的关联 关系 ， 剔除 存在 重 大陷阱 或财 务危
机的公 司 。 本 基金 将对 那 些财务 稳健 、 盈利 能力 强 、 经 营效 率高 、 风 险管 理 能力强 的金 融企
业给予 较高 的评 级。
（5） 投资 吸引 力评 估
本基金 将采 用市 盈率 、 市 净率 、 市 现率 、 市销 率等 相对估 值指 标 ， 净 资产 收 益率 、 销 售
收入增 长率 等盈 利指 标 、 增长性 指标 以及 其他 指标 对公司 进行 多方 面的 综合 评估 。 在 综合 评
估的基 础上 ， 确定 本基 金 的重点 备选 投资 对象 。 对 每一只 备选 投资 股票 ， 采 用现金 流折 现模工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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型（DCF 模型 、FCFF模型、DDM 模 型等 ） 等方 法评 估公 司股票 的合 理内 在价 值 ， 同时结 合股 票
的市场 价格 ，选 择最 具有 投资吸 引力 的股 票构 建投 资组合 。
（6） 组合 构建 及优 化
基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性 ， 对组合 进行 优化 ， 在合 理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 ， 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平 ， 在 证券 价格 明显 高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。
3、股 指期 货投 资策 略
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在风 险可 控的 前提 下， 本着谨 慎
原则 ， 参 与股 指期 货投 资 。 本 基金 将根 据对 现货 和 期货市 场的 分析 ， 发挥 股 指期货 杠杆 效应
和流动 性好 的特 点 ， 采 用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场 敞口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值 指当 基 金需要 买入 现货 时 ， 为 避 免市场 冲击 ， 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 ， 然 后逐 步买 入现 货并 解 除股指 期货 多头 ， 当完 成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ； 空头 套期 保 值指 当 基金 需要 卖出 现货 时， 先建 立股 指期 货空 头 头寸 ， 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头 ， 当 现货 全部 清仓 后 将股指 期货 平仓 。 本基 金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ， 将定 期测 算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性 、 投 资组 合beta 的 稳 定性 ， 精 细化 确
定投资 方案 。
4、其 它投 资策 略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 ， 本基 金将 进 行国债 、 金融 债 、 企 业债 等固定 收益
类证券 以及 可转 换债 券的 投资 。 债 券投 资策 略包 括 利率策 略 、 信 用策 略等 ， 由相关 领域 的专
业研究 人员 提出 独立 的投 资策略 建议 ， 经固 定收 益 投资团 队讨 论 ， 并 经投 资 决策委 员会 批准
后形成 固定 收益 证券 指导 性投资 策略 。
（二） 投资 管理 程序
本管理 人实 行 “ 投资 决策 委员会 领导 下的 团队 制 ” 管理模 式 ， 建 立了 严谨 、 科 学的投 资
管理流 程 ， 具 体包 括投 资 研究 、 投 资决 策、 组合 构 建、 交易 执行 和风 险管 理 及绩效 评估 等全
过程， 如图1所示 ：
图 1： 投资 管理 流程
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1、投 资研 究
研究员 独立 开展 研究 工作 ， 在借 鉴外 部研 究成 果的 基础上 ， 开 展宏 观经 济及 政策分 析、
债券市 场分 析、 行业 及上 市公司 分析 ， 重 点分 析行 业的景 气度 和各 类资 产的 相对价 值， 为
投资决 策委 员会 及各 基金 经理提 供独 立、 统一 的投 资决策 支持 平台 。
2 、投 资决 策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构 ， 决 定基 金总体 投资 策略 及资 产配 置方案 ，
审核基 金经 理提 交的 投资 计划 ， 提供 指导 性意 见， 并审核 其他 涉及 基金 投资 管理的 重大 问
题。
基金经 理在 公司 总体 投资 策略的 指导 下， 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投
资限制 等规 定， 制定 相应 的投资 计划 ，报 投资 决策 委员会 审批 。
3 、投 资组 合构 建
基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 ， 利 用投 资管理 系统 ， 选 择证 券构 建基金 投资 组
合，并 根据 市场 变化 调整 基金投 资组 合， 进行 投资 组合的 日常 管理 。
4 、交 易执 行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ，执 行基 金经 理的 投资指 令， 并实 施一 线风 险监 控 。
5 、风 险分 析及 绩效 评 估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ，报 风险 管理 委员会 ，
抄送投 资决 策委 员会 、投 资总监 及基 金经 理， 并就 基金的 投资 组合 提出 风险 管理建 议。
基金管 理人 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ，并 对投资 过程 中存 在的 风险 隐患向 基
金经理 、投 资总 监、 投资 决策委 员会 及风 险管 理委 员会进 行风 险提 示。
6、投 资组 合再 平衡
股
票
池
\
债
券
池
投 资研 究
内 部投资指 引
法 律合规约 束
基 金合同
风 险指标约 束
风 险优化模 型
投
资
决
策
组
合
构
建
交
易
执
行
风
险
分
析
绩
效
评
估
投
资
组
合
再
平
衡
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基金经 理根 据风 险管 理及 绩效评 估结 果， 结合 宏观 经济、 债券 市场 、 行 业分 析结果 及
最新的 公司 研究 ， 在 风险 优化目 标下 ， 对 投资 组合 进行调 整、 优化 、再 平衡 。
九 、 基金的业 绩比 较 基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 80%× 沪深300 金 融地 产行 业指数 收益 率+20% × 上证 国债指 数
收益率 。
十 、 基金的风 险收 益 特 征
本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 货币市 场基 金 、 债 券型 基 金， 低于
股票型 基金 ，属 于风 险水 平中高 的基 金。 本基 金主 要投资 于金 融地 产行 业股 票，其 风险 高
于全市 场范 围内 投资 的混 合型基 金 。
十 一 、 基金的投资 组 合 报 告
本报告 期 为2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日止 （ 财务数 据未 经审 计） 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,864,667,223.92 90.06
其中： 股票
1,864,667,223.92 90.06
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
117,955,081.50 5.70
其中： 债券
117,955,081.50 5.70
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
10,000,000.00 0.48
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金 - - 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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融资产
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
58,519,993.45 2.83
8 其他资 产
19,248,608.32 0.93
9 合计
2,070,390,907.19
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 718,502.96 0.04
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 16,143.20 0.00
E 建筑业 19,871.00 0.00
F 批发和 零售 业 20,882,182.32 1.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,957.94 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 8,926,743.65 0.44
J 金融业 1,457,046,141.34 71.11
K 房地产 业 377,007,358.31 18.40
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,864,667,223.92 91.00 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.2.2 报告期末按行业分 类的港股通投资股票 投资 组合
无。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 002142 宁波银 行 11,373,070 202,554,376.70 9.88
2 601318 中国平 安 2,536,499 177,504,200.02 8.66
3 600036 招商银 行 5,253,148 152,446,354.96 7.44
4 601336 新华保 险 2,096,178 147,151,695.60 7.18
5 601601 中国太 保 3,039,200 125,883,664.00 6.14
6 000001 平安银 行 9,007,853 119,804,444.90 5.85
7 601009 南京银 行 11,619,609 89,935,773.66 4.39
8 000567 海德股 份 3,576,006 85,824,144.00 4.19
9 600030 中信证 券 4,657,332 84,297,709.20 4.11
10 601939 建设银 行 10,297,300 79,083,264.00 3.86
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 109,705,000.00 5.35
其中： 政策 性金 融债 109,705,000.00 5.35
4 企业债 券 10,070.00 0.00
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 8,240,011.50 0.40
8 同业存 单 - - 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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9 其他 - -
10 合计 117,955,081.50 5.76
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 170204 17 国开 04 400,000 39,920,000.00 1.95
2 170410 17 农发 10 400,000 39,788,000.00 1.94
3 150201 15 国开 01 300,000 29,997,000.00 1.46
4 113011 光大转 债 78,950 8,240,011.50 0.40
5 112190 11 亚迪 02 100 10,070.00 0.00
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.9.2 本基金投资股指期 货的投资政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
1.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货 投资 政策 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10.2 报告期末本基 金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.10.3 本期国债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本 基金 投 资 的前 十名 证 券 的 发行 主 体本 期 被监 管 部 门 立案 调 查或 在 报告 编 制 日 前
一年内受到公开谴责 、处 罚的投资决策程序说 明：
中信证 券
本报告 期， 本基 金持 有中 信证券 ，其 发行 主体 （以 下简称 “该 公司 ” ） 在司 度 （上海 ）
贸易有 限公 司从 事证 券交 易时间 连续 计算 不足 半年 的情况 下， 为其 提供 融资 融券服 务， 涉
嫌违反 《证 券公 司融 资融 券业务 管理 办法 》第 十一 条的规 定， 构成 《证 券公 司监督 管理 条
例》第 八十 四条 第（ 七） 项“未 按照 规定 与客 户签 订业务 合同 ”所 述行 为。 中国证 监会 拟
决定对 该公 司责 令改 正、 给予警 告， 没收 违法 所得 并处罚 款， 并对 直接 负责 的主管 人员 给
予警告 ，并 处以 罚款 。
该公司 为不 符合 要求 的投 资者账 户开 通全 国股 转系 统合格 投资 者权 限， 且未 如实上 报
违规开 户情 况。 全国 中小 企业股 份转 让系 统对 该公 司采取 责令 改正 的自 律监 管措施 。
该公司 北京 好运 街营 业部 未经审 批同 意擅 自发 布宣 传推介 材料 ，宣 传推 介材 料部分 表
述片面 强调 收益 ，违 反了 《关于 加强 证券 经纪 业务 管理的 规定 》第 一条 、第 二条的 规定 ，
深圳证 监局 责令 该公 司立 即改正 ，并 对该 公司 采取 责令增 加内 部合 规检 查次 数的监 督管 理
措施。
本基金 对相 关股 票的 投资 主要基 于监 管处 罚和 管理 层变动 已经 基本 落地 、基 本面竞 争
优势仍 较强 ，同 时估 值回 落到历 史较 低水 平具 有吸 引力， 投资 决策 流程 符合 基金管 理人 的
制度要 求。
1.11.2 本基金投资的 前十 名股票未超出基金合 同规 定的备选股 票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 596,641.25
2 应收证 券清 算款 10,652,065.40 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,823,770.50
5 应收申 购款 5,176,131.17
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,248,608.32
1.11.4 报告期末持有 的处 于转股期的可转换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 113011 光大转 债 8,240,011.50 0.40
注：上 表包 含期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 和可交 换债 券明 细。
1.11.5 报告期末前十 名股 票中存在流通受限情 况的 说明
无。
1.11.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
无。
十二、基 金 的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资 有 风险 ，投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1 、本 基金 合同 生效 日为 2013 年 8 月 26 日 ，基 金合 同生效 以来 （截 至 2017 年 12 月
31 日 ）的 投资 业绩 及同 期 基准的 比较 如下 表所 示：
阶段 净值增 长率
净值增
长率标
准差
业绩比 较
基准收 益
率
业绩比
较基准
收益率
标准差
①-③ ②-④
2013.8.26-2013.1
2.31
8.60% 0.56% 2.00% 1.26% 6.60% -0.70%
2014 年 102.49% 1.33% 66.88% 1.35% 35.61% -0.02%
2015 年 21.69% 2.38% -3.47% 2.08% 25.16% 0.30% 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
更新的招 募说明书 摘要
59
2016 年 -7.82% 1.51% -6.99% 1.02% -0.83% 0.49%
2017 年 26.19% 0.81% 14.23% 0.63% 11.96% 0.18%
自基金 合同 生效 日
起至今
211.27% 1.55% 74.58% 1.37% 136.69% 0.18%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2013 年8 月26 日至 2017 年 12 月31 日）
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年8 月26 日 生效 。
2 、 根 据基 金合 同规 定 ， 本基 金建 仓期 为6 个月 。 截至 报告 期 末 ， 本 基金 的各项 投资 比
例符合 基金 合同 的约 定： 股票资 产占 基金 资产 的比 例不低 于60% ， 债券 等固 定收益 类资 产
占基金 资产 的比 例 为5%-40% 。 其 中， 本 基金 投资 于 金融地 产行 业内 的股 票资 产占非 现金 基
金资产 的比 例不 低 于80% ，任何 交易 日日 终在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ，
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5% 。
十 三 、基金的 费用
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用 的 种类 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 证券 账户 开户 费用 、 银行账 户维 护费 用；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如 下 ：
H＝E×1.5 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金管 理费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管 理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人
发送基 金托 管费 划款 指令 ，基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
上述“1、 基 金费 用的 种类 中第 （3） － （8） 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目 工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ，可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和
基金合 同约 定调 整基 金管 理费率 、基 金托 管费 率等 相关费 率。
调低基 金管 理费 率或 基金 托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》 的 规定 在指 定媒 体上公 告 。
5、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 的最 高申 购费 率不 超过 申 购金 额 的5％ ， 投 资者 在 一天 之内 如有 多笔 申购， 适
用费率 按单 笔分 别计 算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的申购费率结构
费用种类 申购费率
申购费
M<100 万 1.5%
100 万 ≤M<300 万 1.0%
300 万 ≤M< 500 万 0.8%
500 万 ≤M 按笔收 取，1000 元/ 笔
注：M 为申购金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注册 登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2 、赎 回费
本基金 的最高 赎回 费 率不 超过 赎 回金 额 的5％ 。 赎 回费率 随投 资人 持有 基金 份额期 限工银瑞信金融地产行业 混合 型证券投资基金
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的增加 而递 减。 具体 赎回 费率结 构如 下表 所示 。
基金的赎回费率结构
费用种类 赎回费率
赎回费
Y<1 年 0.50％
1 年 ≤Y<2 年 0.25%
2 年≤Y 0%
注：Y 为持有期限，1 年指 365 天。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担， 其中 不 低于 赎 回费 总额 的25% 归 入基金 财
产 ，其 余部 分用 于支 付注 册登记 费等 相关 手续 费。
3 、 基 金 管 理人 可 以 在基 金合 同 约 定 的范 围 内 调整 申购 费 率 和 调低 赎 回 费率 或收 费 方
式。 费 率如 发生 变更 ，基 金管理 人应 在调 整实 施前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 至
少一种 指定 媒体 上公 告。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求，对 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，更 新内 容如 下：
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况等 相关 内容 。
2、 在 “ 四、 基 金托 管人” 部分， 根据 基金 托管 人提 供内容 对本 基金 托管 人的 情况进 行
了更新 。
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 相关 服务 机构信 息。
4、在 “ 九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告的 内容 。
5、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了本 基金 截至2017 年12 月31 日的 基金 的业绩
的内容 。
6 、在“ 二十一、 对基金份额 持有人的 服务 ”部分, 修 改了“关 于对账单 服务” 、 “关 于
电子化 交易 ” 、 “ 关于 网站 服务” 相关 的内 容。
7、在“二 十 二、其 他应披 露事项” 部分，增 加了本 次更新内 容期间的 有关本 基金的 所
有公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可登 陆
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更新的招 募说明书 摘要
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工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 四月 十一 日
