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国 开 泰 富 开 航 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金 托 管 协 议
基 金 管 理 人 ： 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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目 录
一 、 基 金 托 管 协 议 当 事 人
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二 、 基 金 托 管 协 议 的 依 据 、 目 的 和 原 则
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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三 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查
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四 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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五 、 基 金 财 产 的 保 管
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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六 、 指 令 的 发 送 、 确 认 及 执 行
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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七 、 交 易 及 清 算 交 收 安 排
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八 、 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算
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九 、 基 金 收 益 分 配
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十 、 基 金 信 息 披 露
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十 一 、 基 金 费 用
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十 二 、 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 的 登 记 与 保 管
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十 三 、 基 金 有 关 文 件 档 案 的 保 存
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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十 四 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 更 换
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十 五 、 禁 止 行 为
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十 六 、 托 管 协 议 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
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十 七 、 违 约 责 任
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十 八 、 争 议 解 决 方 式
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十 九 、 托 管 协 议 的 效 力
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二 十 、 其 他 事 项
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二 十 一 、 托 管 协 议 的 签 订
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5 2国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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鉴 于 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 系 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法
成 立 并 有 效 存 续 的 有 限 责 任 公 司 ， 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 具 备 担 任
基 金 管 理 人 的 资 格 和 能 力 , 拟 募 集 发 行 国 开 泰 富 开 航 灵 活 配 置 混 合 型
发 起 式 证 券 投 资 基 金 ；
鉴 于 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 系 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立
并 有 效 存 续 的 银 行 ， 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 具 备 担 任 基 金 托 管 人 的
资 格 和 能 力 ；
鉴 于 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 拟 担 任 国 开 泰 富 开 航 灵 活
配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 管 理 人 ， 中 国 农 业 银 行 股 份 有
限 公 司 拟 担 任 国 开 泰 富 开 航 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的
基 金 托 管 人 ；
为 明 确 国 开 泰 富 开 航 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 之 间 的 权 利 义 务 关 系 ， 特 制 订 本 托 管 协 议 ；
除 非 另 有 约 定 ， 《 国 开 泰 富 开 航 灵 活 配 置 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资
基 金 基 金 合 同 》 ( 以 下 简 称 “ 基 金 合 同 ” ) 中 定 义 的 术 语 在 用 于 本 托 管
协 议 时 应 具 有 相 同 的 含 义 ； 若 有 抵 触 应 以 基 金 合 同 为 准 ， 并 依 其 条 款
解 释 。
一 、 基 金 托 管 协 议 当 事 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人
名 称 ： 国 开 泰 富 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 怀 柔 区 北 房 镇 幸 福 西 街 3 号 4 1 6 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 7 号 五 矿 广 场 C 座 1 0 层
邮 政 编 码 ： 1 0 0 0 1 0国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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法 定 代 表 人 ： 郑 文 杰
成 立 日 期 ： 2 0 1 3 年 7 月 1 6 日
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [ 2 0 1 3 ] 8 5 0
号
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
注 册 资 本 ： 3 . 6 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
经 营 范 围 ： 基 金 管 理 业 务 、 发 起 设 立 基 金 及 中 国 证 券 监 督 管 理 委
员 会 批 准 的 其 他 业 务 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人
名 称 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座
九 层
邮 政 编 码 ： 1 0 0 0 3 1
法 定 代 表 人 ： 周 慕 冰
成 立 时 间 ： 2 0 0 9 年 1 月 1 5 日
基 金 托 管 资 格 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 3 号
批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 银 监 会 银 监 复 [ 2 0 0 9 ] 1 3 号
注 册 资 本 ： 3 2 , 4 7 9 , 4 1 1 . 7 万 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 、 长 期 贷 款 ； 办 理 国
内 外 结 算 ； 办 理 票 据 承 兑 与 贴 现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买 卖 政 府 债 券 、 金 融 债 券 ； 从 事 同 业 拆 借 ； 买 卖 、
代 理 买 卖 外 汇 ； 结 汇 、 售 汇 ； 从 事 银 行 卡 业 务 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担
保 ； 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ； 提 供 保 管 箱 服 务 ； 代 理 资 金 清 算 ；
各 类 汇 兑 业 务 ； 代 理 政 策 性 银 行 、 外 国 政 府 和 国 际 金 融 机 构 贷 款 业 务 ；
贷 款 承 诺 ； 组 织 或 参 加 银 团 贷 款 ； 外 汇 存 款 ； 外 汇 贷 款 ； 外 汇 汇 款 ；
外 汇 借 款 ； 发 行 、 代 理 发 行 、 买 卖 或 代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证
券 ； 外 汇 票 据 承 兑 和 贴 现 ； 自 营 、 代 客 外 汇 买 卖 ； 外 币 兑 换 ； 外 汇 担
保 ； 资 信 调 查 、 咨 询 、 见 证 业 务 ； 企 业 、 个 人 财 务 顾 问 服 务 ； 证 券 公
司 客 户 交 易 结 算 资 金 存 管 业 务 ； 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 ； 企 业 年 金 托
管 业 务 ； 产 业 投 资 基 金 托 管 业 务 ； 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投
资 托 管 业 务 ； 代 理 开 放 式 基 金 业 务 ； 电 话 银 行 、 手 机 银 行 、 网 上 银 行
业 务 ； 金 融 衍 生 产 品 交 易 业 务 ； 经 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构 等 监 管
部 门 批 准 的 其 他 业 务 。
二 、 基 金 托 管 协 议 的 依 据 、 目 的 和 原 则
（ 一 ） 订 立 托 管 协 议 的 依 据
本 协 议 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 基
金 法 》 ” ) 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ” ） 、
《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 运 作 办 法 》 ” ） 、
《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》 、 《 证 券 投 资 基
金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 信 息 披 露 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基
金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 第 7 号 〈 托 管 协 议 的 内 容 与 格 式 〉 》 、 《 证
券 投 资 基 金 托 管 业 务 管 理 办 法 》 等 有 关 法 律 、 法 规 ( 以 下 简 称 “ 法 律
法 规 ” ) 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 制 订 。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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（ 二 ） 订 立 托 管 协 议 的 目 的
本 协 议 的 目 的 是 明 确 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 之 间 在 基 金 财 产
的 保 管 、 投 资 运 作 、 净 值 计 算 、 收 益 分 配 、 信 息 披 露 及 相 互 监 督 等 相
关 事 宜 中 的 权 利 义 务 及 职 责 ， 确 保 基 金 财 产 的 安 全 ， 保 护 基 金 份 额 持
有 人 的 合 法 权 益 。
（ 三 ） 订 立 托 管 协 议 的 原 则
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 本 着 平 等 自 愿 、 诚 实 信 用 、 充 分 保 护 基
金 投 资 者 合 法 权 益 的 原 则 ， 经 协 商 一 致 ， 签 订 本 协 议 。
（ 四 ） 解 释
除 非 文 义 另 有 所 指 ， 本 协 议 所 使 用 的 所 有 术 语 与 基 金 合 同 的 相 应
术 语 具 有 相 同 含 义 。
三 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查
（ 一 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ，
对 基 金 投 资 范 围 、 投 资 对 象 进 行 监 督 。 基 金 合 同 明 确 约 定 基 金 投 资 风
格 或 证 券 选 择 标 准 的 ， 基 金 管 理 人 应 按 照 基 金 托 管 人 要 求 的 格 式 提 供
投 资 品 种 池 和 交 易 对 手 库 ， 以 便 基 金 托 管 人 运 用 相 关 技 术 系 统 ， 对 基
金 实 际 投 资 是 否 符 合 基 金 合 同 关 于 证 券 选 择 标 准 的 约 定 进 行 监 督 ， 对
存 在 疑 义 的 事 项 进 行 核 查 。
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法
发 行 上 市 的 股 票 （ 含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的
股 票 ） 、 债 券 （ 含 国 债 、 金 融 债 、 地 方 政 府 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 央
行 票 据 、 短 期 融 资 券 、 超 短 期 融 资 券 、 次 级 债 、 可 转 换 债 券 （ 含 可 分
离 交 易 可 转 债 ） 、 可 交 换 债 券 及 其 他 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 债 券 ) 、 资
产 支 持 证 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 、 同 业 存 单 、国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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股 指 期 货 等 金 融 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其
他 金 融 工 具 ( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定 ) 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构
以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将
其 纳 入 投 资 范 围 。
本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 0 % - 9 5 % ； 每 个 交
易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 基 金 保 留 的 现
金 或 者 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金
资 产 净 值 的 5 % ， 其 中 ， 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收
申 购 款 等 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ，
对 基 金 投 资 、 融 资 、 融 券 比 例 进 行 监 督 。 基 金 托 管 人 按 下 述 比 例 和 调
整 期 限 进 行 监 督 ：
（ 1 ） 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 0 % - 9 5 % ；
（ 2 ） 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金
后 ， 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政
府 债 券 ， 其 中 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购 款 等 ；
（ 3 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产
净 值 的 1 0 ％ ；
（ 4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 、 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管 的 全 部 基 金
持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证 券 的 1 0 ％ ；
（ 5 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ，
不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 ％ ；
（ 6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资
产 净 值 的 2 0 ％ ；国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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（ 7 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ，
不 得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 1 0 ％ ；
（ 8 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 、 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管 的 全 部 基 金
投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ， 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支
持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 ％ ；
（ 9 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产
支 持 证 券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再
符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（ 1 0 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过
本 基 金 的 总 资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本
次 发 行 股 票 的 总 量 ；
（ 1 1 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额
不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 4 0 % ； 本 基 金 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 中 的 债
券 回 购 最 长 期 限 为 1 年 ， 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ；
（ 1 2 ） 本 基 金 投 资 股 指 期 货 ， 需 遵 守 如 下 限 制 ：
1 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ，
不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
2 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 与
有 价 证 券 市 值 之 和 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 9 5 % 。 其 中 ， 有 价 证 券
指 股 票 、 债 券 （ 不 含 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ） 、 权 证 、 资 产 支
持 证 券 、 买 入 返 售 金 融 资 产 （ 不 含 质 押 式 回 购 ） 等 ；
3 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超
过 基 金 持 有 的 股 票 总 市 值 的 2 0 % ；
4 ） 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 ，
合 计 （ 轧 差 计 算 ） 应 当 符 合 基 金 合 同 关 于 股 票 投 资 比 例 的 有 关 约 定 ，国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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即 占 基 金 资 产 的 0 % - 9 5 % ；
5 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 （ 不 包 括 平 仓 ） 的 股 指 期 货 合 约
的 成 交 金 额 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ；
（ 1 3 ） 本 基 金 的 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 4 0 % ；
（ 1 4 ） 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 、 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管 的 全 部 开
放 式 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流 通 股 票 ， 不 得 超 过 该 上 市 公 司
可 流 通 股 票 的 1 5 % ； 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 、 且 由 本 基 金 托 管 人 托 管
的 全 部 投 资 组 合 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流 通 股 票 ， 不 得 超 过 该 上
市 公 司 可 流 通 股 票 的 3 0 % ；
（ 1 5 ） 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 基
金 资 产 净 值 的 1 5 % ； 因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 股 票 停 牌 、 基 金 规 模
变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 不 符 合 本 款 所 规 定 比 例 限 制
的 ， 基 金 管 理 人 不 得 主 动 新 增 流 动 性 受 限 资 产 的 投 资 ；
（ 1 6 ） 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主
体 为 交 易 对 手 开 展 逆 回 购 交 易 的 ， 可 接 受 质 押 品 的 资 质 要 求 应 当 与 基
金 合 同 约 定 的 投 资 范 围 保 持 一 致 ； （ 1 7 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定
的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
除 上 述 第 （ 2 ） 、 （ 9 ） 、 （ 1 5 ） 、 （ 1 6 ） 项 外 ， 因 证 券 、 期 货 市 场 波 动 、
上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 、 股 权 分 置 改 革 中 支 付 对 价 等 基 金 管 理
人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管
理 人 应 当 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形
除 外 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资
组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 。 在 上 述 期 间 内 ， 本 基 金 的 投 资 范国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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围 、 投 资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的
监 督 与 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 变 更 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基
金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 以 变 更
后 的 规 定 为 准 。
（ 三 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ，
对 本 协 议 第 十 五 条 第 十 一 项 基 金 投 资 禁 止 行 为 进 行 监 督 。
根 据 法 律 法 规 有 关 基 金 从 事 的 关 联 交 易 的 规 定 ， 基 金 管 理 人 和 基
金 托 管 人 应 事 先 相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 或 与 本 机 构 有
其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 名 单 及 其 更 新 ， 并 以 双 方 约 定 的 方 式 提 交 ，
确 保 所 提 供 的 关 联 交 易 名 单 的 真 实 性 、 完 整 性 、 全 面 性 。 基 金 管 理 人
有 责 任 保 管 真 实 、 完 整 、 全 面 的 关 联 交 易 名 单 ， 并 负 责 及 时 更 新 该 名
单 。 名 单 变 更 后 基 金 管 理 人 应 及 时 发 送 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 应 及
时 确 认 已 知 名 单 的 变 更 。 如 果 基 金 托 管 人 在 运 作 中 严 格 遵 循 了 监 督 流
程 ， 基 金 管 理 人 仍 违 规 进 行 关 联 交 易 ， 并 造 成 基 金 资 产 损 失 的 ， 由 基
金 管 理 人 承 担 责 任 ， 基 金 托 管 人 有 权 向 中 国 证 监 会 报 告 。
基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股
股 东 、 实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或
承 销 期 内 承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的 ， 应 当 符 合 基 金
的 投 资 目 标 和 投 资 策 略 ， 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 的 原 则 ， 防 范
利 益 冲 突 ， 建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制 ， 按 照 市 场 公 平 合 理 价
格 执 行 。 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意 ， 并 按 法 律 法 规 予
以 披 露 。 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议 ， 并 经 过 三 分 之
二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对 关 联 交 易国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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事 项 进 行 审 查 。
（ 四 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ，
对 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 进 行 监 督 。 基 金 管 理 人 应 在 基 金 投
资 运 作 之 前 向 基 金 托 管 人 提 供 经 慎 重 选 择 的 、 本 基 金 适 用 的 银 行 间 债
券 市 场 交 易 对 手 名 单 ， 并 约 定 各 交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 。 基
金 托 管 人 监 督 基 金 管 理 人 是 否 按 事 前 提 供 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对
手 名 单 进 行 交 易 。 基 金 管 理 人 可 以 每 半 年 对 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手
名 单 进 行 更 新 ， 如 基 金 管 理 人 根 据 市 场 情 况 需 要 临 时 调 整 银 行 间 债 券
市 场 交 易 对 手 名 单 ， 应 向 基 金 托 管 人 说 明 理 由 ， 在 与 交 易 对 手 发 生 交
易 前 3 个 工 作 日 内 与 基 金 托 管 人 协 商 解 决 。 基 金 管 理 人 收 到 基 金 托 管
人 书 面 确 认 后 ， 被 确 认 调 整 的 名 单 开 始 生 效 ， 新 名 单 生 效 前 已 与 本 次
剔 除 的 交 易 对 手 所 进 行 但 尚 未 结 算 的 交 易 ， 仍 应 按 照 协 议 进 行 结 算 。
基 金 管 理 人 负 责 对 交 易 对 手 的 资 信 控 制 ， 按 银 行 间 债 券 市 场 的 交 易 规
则 进 行 交 易 ， 基 金 托 管 人 则 根 据 银 行 间 债 券 市 场 成 交 单 对 合 同 履 行 情
况 进 行 监 督 ， 但 不 承 担 交 易 对 手 不 履 行 合 同 造 成 的 损 失 。 如 基 金 托 管
人 事 后 发 现 基 金 管 理 人 没 有 按 照 事 先 约 定 的 交 易 对 手 或 交 易 方 式 进
行 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 由
此 造 成 的 任 何 损 失 和 责 任 。
（ 五 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ，
对 基 金 管 理 人 投 资 存 款 银 行 进 行 监 督 。
基 金 投 资 银 行 存 款 的 ， 基 金 管 理 人 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金
合 同 的 约 定 ， 建 立 投 资 制 度 、 审 慎 选 择 存 款 银 行 ， 做 好 风 险 控 制 ； 并
按 照 基 金 托 管 人 的 要 求 配 合 基 金 托 管 人 完 成 相 关 业 务 办 理 。
（ 六 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ，
对 基 金 资 产 净 值 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料
中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 。
如 果 基 金 管 理 人 未 经 基 金 托 管 人 的 审 核 擅 自 将 不 实 的 业 绩 表 现
数 据 印 制 在 宣 传 推 介 材 料 上 ， 则 基 金 托 管 人 对 此 不 承 担 任 何 责 任 ， 并
将 在 发 现 后 立 即 报 告 中 国 证 监 会 。
（ 七 ） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ，
对 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 进 行 监 督 。
1 、 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 应 遵 守 《 关 于 基 金 投 资 非 公 开 发 行
股 票 等 流 通 受 限 证 券 有 关 问 题 的 通 知 》 等 有 关 法 律 法 规 规 定 。
2 、 流 通 受 限 证 券 ， 包 括 由 《 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 》 规 范
的 非 公 开 发 行 股 票 、 公 开 发 行 股 票 网 下 配 售 部 分 等 在 发 行 时 明 确 一 定
期 限 锁 定 期 的 可 交 易 证 券 , 不 包 括 由 于 发 布 重 大 消 息 或 其 他 原 因 而 临
时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未 上 市 证 券 、 回 购 交 易 中 的 质 押 券 等 流 通 受 限
证 券 。
3 、 在 首 次 投 资 流 通 受 限 证 券 之 前 ， 基 金 管 理 人 应 当 制 定 相 关 投
资 决 策 流 程 、 风 险 控 制 制 度 、 流 动 性 风 险 控 制 预 案 等 规 章 制 度 。 基 金
管 理 人 应 当 根 据 基 金 流 动 性 的 需 要 合 理 安 排 流 通 受 限 证 券 的 投 资 比
例 ， 并 在 风 险 控 制 制 度 中 明 确 具 体 比 例 ， 避 免 基 金 出 现 流 动 性 风 险 。
上 述 规 章 制 度 须 经 基 金 管 理 人 董 事 会 批 准 。 上 述 规 章 制 度 经 董 事 会 通
过 之 后 ， 基 金 管 理 人 应 当 将 上 述 规 章 制 度 以 及 董 事 会 批 准 上 述 规 章 制
度 的 决 议 提 交 给 基 金 托 管 人 。
4 . 在 投 资 流 通 受 限 证 券 之 前 ， 基 金 管 理 人 应 至 少 提 前 一 个 交 易 日
向 基 金 托 管 人 提 供 有 关 流 通 受 限 证 券 的 相 关 信 息 ， 具 体 应 当 包 括 但 不国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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限 于 如 下 文 件 （ 如 有 ） ：
拟 发 行 数 量 、 定 价 依 据 、 监 管 机 构 的 批 准 证 明 文 件 复 印 件 、 基 金
管 理 人 与 承 销 商 签 订 的 销 售 协 议 复 印 件 、 缴 款 通 知 书 、 基 金 拟 认 购 的
数 量 、 价 格 、 总 成 本 、 划 款 账 号 、 划 款 金 额 、 划 款 时 间 文 件 等 。 基 金
管 理 人 应 保 证 上 述 信 息 的 真 实 、 完 整 。
5 . 基 金 托 管 人 在 监 督 基 金 管 理 人 投 资 流 通 受 限 证 券 的 过 程 中 ， 如
认 为 因 市 场 出 现 剧 烈 变 化 导 致 基 金 管 理 人 的 具 体 投 资 行 为 可 能 对 基
金 财 产 造 成 较 大 风 险 ， 基 金 托 管 人 有 权 要 求 基 金 管 理 人 对 该 风 险 的 消
除 或 防 范 措 施 进 行 补 充 和 整 改 ， 并 做 出 书 面 说 明 。 否 则 ， 基 金 托 管 人
经 事 先 书 面 告 知 基 金 管 理 人 ， 有 权 拒 绝 执 行 其 有 关 指 令 。 因 拒 绝 执 行
该 指 令 造 成 基 金 财 产 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 责 任 ， 并 有 权 报
告 中 国 证 监 会 。
6 . 基 金 管 理 人 应 保 证 基 金 投 资 的 流 通 受 限 证 券 登 记 存 管 在 本 基
金 名 下 ， 并 确 保 证 基 金 托 管 人 能 够 正 常 查 询 。 因 基 金 管 理 人 原 因 产 生
的 流 通 受 限 证 券 登 记 存 管 问 题 ， 造 成 基 金 财 产 的 损 失 或 基 金 托 管 人 无
法 安 全 保 管 基 金 财 产 的 责 任 与 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 承 担 。
7 . 如 果 基 金 管 理 人 未 按 照 本 协 议 的 约 定 向 基 金 托 管 人 报 送 相 关
数 据 或 者 报 送 了 虚 假 的 数 据 ， 导 致 基 金 托 管 人 不 能 履 行 托 管 人 职 责 的 ，
基 金 管 理 人 应 依 法 承 担 相 应 法 律 后 果 。 除 基 金 托 管 人 未 能 依 据 基 金 合
同 及 本 协 议 履 行 职 责 外 ， 因 投 资 流 通 受 限 证 券 产 生 的 损 失 ， 基 金 托 管
人 按 照 本 协 议 履 行 监 督 职 责 后 不 承 担 上 述 损 失 。
（ 八 ） 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 上 述 事 项 及 投 资 指 令 或 实 际国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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投 资 运 作 中 违 反 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知
基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监
督 和 核 查 。 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 在 下 一 工 作 日 前 及 时 核 对 并 以 书
面 形 式 给 基 金 托 管 人 发 出 回 函 ， 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ，
说 明 违 规 原 因 及 纠 正 期 限 ， 并 保 证 在 规 定 期 限 内 及 时 改 正 。 在 上 述 规
定 期 限 内 , 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促 基 金 管
理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠
正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依
据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定 ，
或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 报 告 中 国 证
监 会 。
（ 九 ） 基 金 管 理 人 有 义 务 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 、
基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 对 基 金 业 务 执 行 核 查 。 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书
面 提 示 ， 基 金 管 理 人 应 在 规 定 时 间 内 答 复 并 改 正 ， 或 就 基 金 托 管 人 的
疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ； 对 基 金 托 管 人 按 照 法 规 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报
送 基 金 监 督 报 告 的 事 项 ， 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和
制 度 等 。
（ 十 ） 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告
中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国
证 监 会 。 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 对 方 根 据 本 协 议 规 定 行
使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严
重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监
会 。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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四 、 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
（ 一 ） 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 ， 核
查 事 项 包 括 基 金 托 管 人 安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户
和 证 券 、 期 货 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额
净 值 、 根 据 基 金 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和 监 督 基 金
投 资 运 作 等 行 为 。
（ 二 ） 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金
财 产 实 行 分 账 管 理 、 未 执 行 或 无 故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、
泄 露 基 金 投 资 信 息 等 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 本 协 议 及 其 他 有 关
规 定 时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 。 基 金 托 管 人 收
到 通 知 后 应 在 下 一 工 作 日 前 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 给 基 金 管 理 人 发
出 回 函 ， 说 明 违 规 原 因 及 纠 正 期 限 ， 并 保 证 在 规 定 期 限 内 及 时 改 正 。
在 上 述 规 定 期 限 内 ， 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 , 督 促
基 金 托 管 人 改 正 。 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 ， 包
括 但 不 限 于 ： 提 交 相 关 资 料 以 供 基 金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和
真 实 性 ， 在 规 定 时 间 内 答 复 基 金 管 理 人 并 改 正 。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 及 时 报 告
中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国
证 监 会 。 基 金 托 管 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 对 方 根 据 本 协 议 规 定 行
使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严
重 或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监
会 。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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五 、 基 金 财 产 的 保 管
（ 一 ） 基 金 财 产 保 管 的 原 则
1 、 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 。
2 、 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。 未 经 基 金 管 理 人 依 据 合 法
程 序 作 出 的 合 法 合 规 指 令 ， 基 金 托 管 人 不 得 自 行 运 用 、 处 分 、 分 配 基
金 的 任 何 财 产 。
3 、 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 、 期 货 账
户 等 投 资 所 需 账 户 。
4 、 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核
算 ， 分 账 管 理 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 。
5 、 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 ， 按 照 基 金 合 同 和 本 协 议
的 约 定 保 管 基 金 财 产 ， 如 有 特 殊 情 况 双 方 可 另 行 协 商 解 决 。
6 、 对 于 因 为 基 金 投 资 产 生 的 应 收 资 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与
有 关 当 事 人 确 定 到 账 日 期 并 通 知 基 金 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 财 产 没 有 到
达 基 金 账 户 的 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 。
由 此 给 基 金 财 产 造 成 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 对 此 不 承 担 任 何 责 任 。
7 、 除 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 外 ， 基 金 托 管 人 不 得 委 托
第 三 人 托 管 基 金 财 产 。
（ 二 ） 基 金 募 集 期 间 及 募 集 资 金 的 验 资
1 、 基 金 募 集 期 间 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 在 具 有 托 管 资 格 的 商
业 银 行 开 设 的 基 金 认 购 账 户 。 该 账 户 由 基 金 管 理 人 开 立 并 管 理 。
2 、 基 金 募 集 期 满 或 基 金 停 止 募 集 时 ， 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基
金 募 集 金 额 、 基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有
关 规 定 后 ， 基 金 管 理 人 应 将 属 于 基 金 财 产 的 全 部 资 金 划 入 基 金 托 管 人国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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开 立 的 基 金 托 管 资 金 账 户 ， 同 时 在 规 定 时 间 内 ， 聘 请 具 有 从 事 证 券 相
关 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 ， 出 具 验 资 报 告 。 出 具 的 验 资 报
告 由 参 加 验 资 的 2 名 或 2 名 以 上 中 国 注 册 会 计 师 签 字 方 为 有 效 。
3 、 若 基 金 募 集 期 限 届 满 ， 未 能 达 到 基 金 合 同 生 效 的 条 件 ， 由 基
金 管 理 人 按 规 定 办 理 退 款 等 事 宜 ， 基 金 托 管 人 应 提 供 充 分 协 助 。
（ 三 ） 基 金 资 金 账 户 的 开 立 和 管 理
1 、 基 金 托 管 人 应 负 责 本 基 金 的 资 金 账 户 的 开 设 和 管 理 。
2 、 基 金 托 管 人 应 以 本 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 设 本 基 金 的 资
金 账 户 ， 并 根 据 基 金 管 理 人 合 法 合 规 的 指 令 办 理 资 金 收 付 。 本 基 金 的
银 行 预 留 印 鉴 由 基 金 托 管 人 保 管 和 使 用 。 本 基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 ，
包 括 但 不 限 于 投 资 、 支 付 赎 回 金 额 、 支 付 基 金 收 益 、 收 取 申 购 款 ， 均
需 通 过 本 基 金 的 资 金 账 户 进 行 。
3 、 基 金 托 管 资 金 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务
的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 任 何 其
他 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
4 、 基 金 托 管 资 金 账 户 的 开 立 和 管 理 应 符 合 相 关 法 律 法 规 的 有 关
规 定 。
5 、 在 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 下 ， 基 金 托 管 人 可 以 通 过 基 金 托
管 人 专 用 账 户 办 理 基 金 资 产 的 支 付 。
（ 四 ） 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 管 理
1 、 基 金 托 管 人 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 、
深 圳 分 公 司 为 基 金 开 立 基 金 托 管 人 与 基 金 联 名 的 证 券 账 户 。
2 、 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需
要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 出 借 或 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金
的 任 何 证 券 账 户 ， 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本 基 金 业 务 以 外 的国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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活 动 。
3 、 基 金 托 管 人 以 自 身 法 人 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公
司 开 立 结 算 备 付 金 账 户 ， 并 代 表 所 托 管 的 基 金 完 成 与 中 国 证 券 登 记 结
算 有 限 责 任 公 司 的 一 级 法 人 清 算 工 作 ， 基 金 管 理 人 应 予 以 积 极 协 助 。
结 算 备 付 金 的 收 取 按 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 规 定 执 行 。
4 、 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 证 券 账 户 卡 的 保 管 由 基 金 托 管 人 负 责 ，
账 户 资 产 的 管 理 和 运 用 由 基 金 管 理 人 负 责 。
5 、 在 本 托 管 协 议 生 效 日 之 后 ， 本 基 金 被 允 许 从 事 其 他 投 资 品 种
的 投 资 业 务 ， 涉 及 相 关 账 户 的 开 设 、 使 用 的 ， 按 有 关 规 定 开 设 、 使 用
并 管 理 ； 若 无 相 关 规 定 ， 则 基 金 托 管 人 应 当 比 照 并 遵 守 上 述 关 于 账 户
开 设 、 使 用 的 规 定 。
（ 五 ） 债 券 托 管 账 户 的 开 设 和 管 理
基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 托 管 人 根 据 中 国 人 民 银 行 、 中 央 国 债 登 记
结 算 有 限 责 任 公 司 、 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 的 有 关 规 定 ， 以
基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 、 银 行 间 市 场 清 算 所 股
份 有 限 公 司 开 立 债 券 托 管 与 结 算 账 户 ， 并 代 表 基 金 进 行 银 行 间 市 场 债
券 的 结 算 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 时 代 表 基 金 签 订 全 国 银 行 间 债
券 市 场 债 券 回 购 主 协 议 。
（ 六 ） 其 他 账 户 的 开 立 和 管 理
1 、 因 业 务 发 展 需 要 而 开 立 的 其 他 账 户 ， 可 以 根 据 法 律 法 规 和 基
金 合 同 的 规 定 ， 在 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 商 议 后 开 立 。 新 账 户 按 有
关 规 则 使 用 并 管 理 。
2 、 法 律 法 规 等 有 关 规 定 对 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 另 有 规 定 的 ，
从 其 规 定 办 理 。
（ 七 ） 基 金 财 产 投 资 的 有 关 有 价 凭 证 等 的 保 管国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证 由
基 金 托 管 人 负 责 妥 善 保 管 ， 保 管 凭 证 由 基 金 托 管 人 持 有 。 实 物 证 券 的
购 买 和 转 让 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 办 理 。 属 于 基 金 托
管 人 实 际 有 效 控 制 下 的 实 物 证 券 在 基 金 托 管 人 保 管 期 间 的 损 坏 、 灭 失 ，
由 此 产 生 的 责 任 应 由 基 金 托 管 人 承 担 。 托 管 人 对 托 管 人 以 外 机 构 实 际
有 效 控 制 的 证 券 不 承 担 保 管 责 任 。
（ 八 ） 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 、 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分
别 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 保 管 。 除 协 议 另 有 规 定 外 ， 基 金 管 理 人
在 代 表 基 金 签 署 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 时 应 保 证 基 金 一 方 持 有 两 份
以 上 的 正 本 ， 以 便 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的 原
件 。 重 大 合 同 的 保 管 期 限 为 基 金 合 同 终 止 后 1 5 年 。
六 、 指 令 的 发 送 、 确 认 及 执 行
基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 财 产 时 向 基 金 托 管 人 发 送 资 金 划 拨 及 其
他 款 项 收 付 指 令 ， 基 金 托 管 人 执 行 基 金 管 理 人 的 指 令 、 办 理 基 金 名 下
的 资 金 往 来 等 有 关 事 项 。 基 金 管 理 人 发 送 指 令 应 采 用 电 子 指 令 或 传 真
或 双 方 共 同 确 认 的 方 式 。
（ 一 ） 电 子 指 令 方 式 总 体 约 定
1 、 基 金 管 理 人 通 过 基 金 托 管 人 提 供 的 清 算 管 理 系 统 客 户 端 发 送
电 子 指 令 ， 或 基 金 管 理 人 通 过 调 用 基 金 托 管 人 提 供 的 数 据 接 口 发 送 电
子 指 令 。
2 、 基 金 托 管 人 向 基 金 管 理 人 提 供 客 户 证 书 ， 基 金 管 理 人 认 可 使
用 客 户 证 书 及 相 应 密 码 办 理 相 关 业 务 ， 不 会 否 认 其 向 基 金 托 管 人 发 出
的 电 子 指 令 的 效 力 。 凡 同 时 通 过 客 户 证 书 和 密 码 认 证 的 电 子 指 令 ， 均国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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视 作 基 金 管 理 人 所 为 ， 由 此 导 致 的 一 切 后 果 由 基 金 管 理 人 承 担 。
3 、 基 金 管 理 人 应 尽 到 合 理 注 意 义 务 ， 在 安 全 的 环 境 中 使 用 客 户
端 ， 采 取 及 时 更 新 防 病 毒 软 件 、 安 装 系 统 安 全 补 丁 等 合 理 措 施 ； 设 置
安 全 性 较 高 的 密 码 ， 避 免 使 用 简 单 密 码 或 容 易 被 他 人 猜 到 的 密 码 等 ；
妥 善 保 管 客 户 证 书 及 相 应 密 码 。 如 发 生 客 户 证 书 被 盗 用 、 密 码 泄 露 等
情 况 ， 应 及 时 通 知 基 金 托 管 人 进 行 证 书 变 更 和 密 码 重 置 ， 在 证 书 变 更
和 密 码 重 置 之 前 造 成 的 一 切 后 果 ， 由 基 金 管 理 人 承 担 。
4 、 当 电 子 指 令 无 法 正 常 发 送 时 ， 双 方 按 传 真 方 式 办 理 相 关 业 务 。
（ 二 ） 基 金 管 理 人 对 传 真 方 式 发 送 指 令 人 员 的 书 面 授 权
1 、 基 金 管 理 人 应 指 定 专 人 、 专 用 传 真 号 码 向 基 金 托 管 人 发 送 指
令 。
2 、 基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 书 面 授 权 文 件 ， 该 文 件 中 应
含 有 基 金 管 理 人 预 留 印 鉴 ， 该 预 留 印 鉴 为 托 管 人 确 定 管 理 人 所 发 送 指
令 表 面 一 致 性 的 唯 一 依 据 。 基 金 管 理 人 向 托 管 人 发 送 授 权 文 件 后 ， 应
及 时 电 话 确 认 ， 以 保 证 托 管 人 及 时 查 收 。
3 、 基 金 托 管 人 收 到 授 权 文 件 的 传 真 件 并 经 并 经 基 金 管 理 人 电 话
确 认 后 ， 授 权 文 件 即 生 效 。 基 金 管 理 人 应 与 发 送 传 真 后 三 个 工 作 日 内
将 授 权 文 件 原 件 送 达 基 金 托 管 人 ， 若 托 管 人 收 到 的 授 权 文 件 原 件 和 传
真 件 不 一 致 ， 以 传 真 件 为 准 。
4 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 授 权 文 件 负 有 保 密 义 务 ， 其 内 容
不 得 向 被 授 权 人 及 相 关 操 作 人 员 以 外 的 任 何 人 泄 漏 。
（ 三 ） 指 令 的 内 容
1 、 指 令 包 括 付 款 指 令 ( 含 赎 回 、 分 红 付 款 指 令 、 银 行 间 业 务 划 款
指 令 ） 以 及 其 他 资 金 划 拨 指 令 等 。
2 、 基 金 管 理 人 发 给 基 金 托 管 人 的 指 令 应 写 明 款 项 事 由 、 支 付 时国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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间 、 到 账 时 间 、 金 额 、 账 户 资 料 等 ， 并 加 盖 预 留 印 鉴 。
（ 四 ） 指 令 的 发 送 、 确 认 及 执 行 的 时 间 和 程 序
1 、 指 令 的 发 送 与 确 认
基 金 管 理 人 应 按 照 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 在 其 合 法 的 经 营
权 限 和 交 易 权 限 内 发 送 指 令 。
基 金 管 理 人 通 过 电 子 指 令 方 式 发 送 指 令 后 ， 指 令 状 态 将 变 成 “ 托
管 行 已 接 收 ” 或 “ 托 管 行 处 理 中 ” 。 上 述 指 令 状 态 改 变 时 间 视 为 指 令
到 达 基 金 托 管 人 时 间 。 基 金 管 理 人 在 发 送 指 令 后 ， 应 及 时 查 询 指 令 状
态 ， 发 现 未 发 送 成 功 或 指 令 状 态 有 误 ， 应 立 即 与 基 金 托 管 人 联 系 共 同
解 决 。 基 金 托 管 人 通 过 客 户 端 向 基 金 管 理 人 提 供 银 行 间 成 交 单 信 息 、
基 金 申 赎 款 信 息 以 及 管 理 费 、 托 管 费 、 销 售 费 、 席 位 佣 金 等 应 付 款 信
息 。 基 金 管 理 人 应 对 根 据 上 述 信 息 生 成 的 电 子 指 令 进 行 核 对 或 确 认 ，
基 金 托 管 人 不 承 担 由 于 提 供 上 述 信 息 造 成 生 成 指 令 金 额 错 误 的 责 任 。
基 金 管 理 人 通 过 传 真 方 式 发 送 加 盖 预 留 印 鉴 的 指 令 后 ， 应 及 时 以
电 话 方 式 向 基 金 托 管 人 确 认 。 基 金 管 理 人 应 在 交 易 结 束 后 将 全 国 银 行
间 交 易 成 交 单 加 盖 预 留 印 鉴 后 及 时 传 真 给 基 金 托 管 人 ， 并 电 话 确 认 。
基 金 托 管 人 指 定 专 人 接 收 基 金 管 理 人 的 指 令 和 银 行 间 交 易 成 交 单 ， 答
复 基 金 管 理 人 的 确 认 电 话 。 指 令 或 成 交 单 到 达 基 金 托 管 人 后 ， 基 金 托
管 人 应 指 定 专 人 根 据 基 金 管 理 人 提 供 的 授 权 文 件 进 行 表 面 一 致 性 审
查 ， 及 时 审 慎 验 证 有 关 内 容 及 印 鉴 ， 基 金 托 管 人 对 指 令 的 真 实 性 不 承
担 责 任 。 如 有 疑 问 必 须 及 时 通 知 基 金 管 理 人 。
基 金 管 理 人 在 发 送 指 令 时 ， 应 为 基 金 托 管 人 留 出 执 行 指 令 留 出 至
少 2 个 工 作 小 时 。 由 基 金 管 理 人 的 原 因 造 成 的 指 令 传 输 不 及 时 、 未 能
留 出 足 够 的 划 款 时 间 ， 未 准 备 足 够 资 金 ， 致 使 资 金 未 能 及 时 到 账 所 造
成 的 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
2 3
2 、 指 令 的 执 行
基 金 托 管 人 对 指 令 验 证 后 ， 应 及 时 执 行 。
基 金 管 理 人 应 确 保 基 金 托 管 人 在 执 行 指 令 时 ， 基 金 托 管 资 金 账 户
有 足 够 的 资 金 余 额 ， 否 则 基 金 托 管 人 可 不 予 执 行 ， 但 应 及 时 通 知 基 金
管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 审 核 、 查 明 原 因 ， 确 认 此 交 易 指 令 无 效 ， 基 金
托 管 人 不 承 担 因 未 执 行 该 指 令 造 成 损 失 的 责 任 。
对 于 申 购 新 股 等 时 效 性 要 求 高 的 指 令 ， 基 金 管 理 人 必 须 及 时 将 指
令 发 送 至 托 管 人 并 进 行 电 话 确 认 ， 为 托 管 人 预 留 充 足 的 指 令 处 理 时 间 。
对 于 发 送 时 资 金 不 足 的 指 令 ， 基 金 托 管 人 有 权 不 予 执 行 ， 基 金 管
理 人 确 认 该 指 令 不 予 取 消 的 ， 以 资 金 备 足 并 通 知 基 金 托 管 人 的 时 间 视
为 指 令 收 到 时 间 ， 因 账 户 资 金 余 额 不 足 导 致 的 投 资 损 失 不 由 基 金 托 管
人 承 担 。
（ 五 ） 基 金 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 和 处 理 程 序
基 金 托 管 人 发 现 指 令 错 误 ， 提 示 基 金 管 理 人 改 正 后 再 予 以 执 行 ，
若 由 此 造 成 的 延 误 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 。
（ 六 ） 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 暂 缓 、 拒 绝 执 行 指 令 的 情 形 和 处
理 程 序
若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他
有 关 规 定 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 及 时 通 知 基 金
管 理 人 。
若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 指 令 违
反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当
及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 由 此 造 成 的 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 。
（ 七 ） 基 金 托 管 人 未 按 照 基 金 管 理 人 指 令 执 行 的 处 理 方 法
基 金 托 管 人 由 于 其 自 身 原 因 未 能 执 行 或 错 误 执 行 基 金 管 理 人 指国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
2 4
令 致 使 本 基 金 的 利 益 受 到 损 害 ， 应 在 发 现 后 ， 及 时 采 取 措 施 予 以 弥 补 ，
给 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 失 的 ， 对 由 此 造 成 的 直 接 经 济 损 失 负 赔 偿 责
任 。
（ 八 ） 授 权 通 知 的 变 更
1 、 基 金 管 理 人 若 对 授 权 通 知 的 内 容 进 行 修 改 ， 应 当 提 前 至 少 三
个 工 作 日 电 话 通 知 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 需 提 供 书 面 的 变 更 授 权 通
知 文 件 ， 在 加 盖 公 章 后 以 传 真 方 式 发 送 给 基 金 托 管 人 ， 同 时 以 电 话 形
式 向 基 金 托 管 人 确 认 。 变 更 授 权 通 知 文 件 在 基 金 托 管 人 收 到 相 关 文 件
传 真 件 和 基 金 管 理 人 的 电 话 确 认 时 生 效 。 基 金 管 理 人 在 此 后 三 个 工 作
日 内 将 变 更 授 权 通 知 文 件 原 件 送 交 基 金 托 管 人 。 若 原 件 与 传 真 件 不 一
致 ， 以 传 真 件 为 准 。
2 、 基 金 托 管 人 更 改 接 受 基 金 管 理 人 指 令 的 人 员 及 联 系 方 式 ， 应
至 少 提 前 1 个 工 作 日 以 传 真 方 式 发 送 基 金 管 理 人 。 基 金 托 管 人 更 改 接
受 基 金 管 理 人 指 令 的 人 员 及 联 系 方 式 自 基 金 管 理 人 电 话 确 认 后 生 效 。
（ 九 ） 其 他 事 项
1 、 基 金 托 管 人 在 接 收 指 令 时 ， 应 对 指 令 的 要 素 是 否 齐 全 、 印 鉴
是 否 与 预 留 的 授 权 文 件 内 容 相 符 进 行 检 查 ， 如 发 现 问 题 ， 应 及 时 通 知
基 金 管 理 人 。
2 、 除 因 其 自 身 原 因 致 使 基 金 的 利 益 受 到 损 害 而 负 赔 偿 责 任 外 ，
基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 、 本 协 议 的 规 定 执 行 基 金 管 理 人 指 令 而 引 起
的 任 何 可 能 发 生 的 损 失 ， 均 由 基 金 管 理 人 负 责 。
七 、 交 易 及 清 算 交 收 安 排
（ 一 ） 选 择 代 理 证 券 、 期 货 买 卖 的 证 券 、 期 货 经 营 机 构
基 金 管 理 人 应 设 计 选 择 代 理 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构 的 标 准 和国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
2 5
程 序 。 基 金 管 理 人 负 责 选 择 代 理 本 基 金 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构 ， 使
用 其 交 易 单 元 作 为 基 金 的 交 易 单 元 。 基 金 管 理 人 和 被 选 中 的 证 券 经 营
机 构 签 订 委 托 协 议 ， 由 基 金 管 理 人 提 前 通 知 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人
应 根 据 有 关 规 定 ， 在 基 金 的 中 期 报 告 和 年 度 报 告 中 将 所 选 证 券 经 营 机
构 的 有 关 情 况 、 基 金 通 过 该 证 券 经 营 机 构 买 卖 证 券 的 成 交 量 、 回 购 成
交 量 和 支 付 的 佣 金 等 予 以 披 露 ， 并 将 上 述 情 况 及 基 金 专 用 交 易 单 元 号 、
佣 金 费 率 等 基 金 基 本 信 息 以 及 变 更 情 况 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托
管 人 。 因 相 关 法 律 法 规 或 交 易 规 则 的 修 改 带 来 的 变 化 以 届 时 有 效 的 法
律 法 规 和 相 关 交 易 规 则 为 准 。
基 金 管 理 人 负 责 选 择 代 理 本 基 金 期 货 交 易 的 期 货 经 纪 机 构 ， 并 与
其 签 订 期 货 经 纪 合 同 ， 其 他 事 宜 根 据 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 的 相 关
规 定 执 行 ， 若 无 明 确 规 定 的 ， 可 参 照 有 关 证 券 买 卖 、 证 券 经 纪 机 构 选
择 的 规 则 执 行 。
（ 二 ） 基 金 投 资 证 券 后 的 清 算 交 收 安 排
1 、 清 算 与 交 割
基 金 托 管 人 负 责 基 金 买 卖 证 券 的 清 算 交 收 。 资 金 汇 划 由 基 金 托 管
人 根 据 基 金 管 理 人 的 交 易 成 交 结 果 具 体 办 理 。
如 果 因 为 基 金 托 管 人 自 身 原 因 在 清 算 上 造 成 基 金 资 产 的 损 失 ， 应
由 基 金 托 管 人 负 责 赔 偿 基 金 的 损 失 ； 如 果 因 为 基 金 管 理 人 未 事 先 通 知
基 金 托 管 人 增 加 交 易 单 元 ， 致 使 基 金 托 管 人 接 收 数 据 不 完 整 ， 造 成 清
算 差 错 的 责 任 由 基 金 管 理 人 承 担 ； 如 果 因 为 基 金 管 理 人 未 事 先 通 知 需
要 单 独 结 算 的 交 易 ， 造 成 基 金 财 产 损 失 的 由 基 金 管 理 人 承 担 ； 如 果 由
于 基 金 管 理 人 违 反 法 律 法 规 、 交 易 规 则 的 规 定 进 行 超 买 、 超 卖 等 原 因
造 成 基 金 投 资 清 算 困 难 和 风 险 ， 基 金 托 管 人 发 现 后 应 立 即 通 知 基 金 管
理 人 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 解 决 ， 由 此 给 基 金 造 成 的 损 失 由 基 金 管 理 人国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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承 担 。
基 金 管 理 人 应 采 取 合 理 措 施 ， 确 保 在 T + 1 日 1 2 : 0 0 之 前 有 足 够 的
资 金 头 寸 用 于 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 和 深 圳 分
公 司 的 资 金 结 算 。
基 金 管 理 人 应 保 证 基 金 托 管 人 在 执 行 基 金 管 理 人 发 送 的 划 款 指
令 时 ， 基 金 托 管 资 金 账 户 或 资 金 交 收 账 户 上 有 充 足 的 资 金 。 基 金 的 资
金 头 寸 不 足 时 ， 基 金 托 管 人 有 权 拒 绝 基 金 管 理 人 发 送 的 划 款 指 令 ， 但
应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 发 送 划 款 指 令 时 应 充 分 考 虑 基
金 托 管 人 的 划 款 处 理 时 间 。 在 基 金 资 金 头 寸 充 足 的 情 况 下 ， 基 金 托 管
人 对 基 金 管 理 人 符 合 法 律 法 规 、 基 金 合 同 、 本 协 议 的 指 令 不 得 拖 延 或
拒 绝 执 行 。
2 、 交 易 记 录 、 资 金 和 证 券 账 目 核 对 的 时 间 和 方 式
（ 1 ） 交 易 记 录 的 核 对
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 按 日 进 行 交 易 记 录 的 核 对 。 每 日 对 外 披
露 净 值 之 前 ， 必 须 保 证 当 天 所 有 实 际 交 易 记 录 与 基 金 会 计 账 簿 上 的 交
易 记 录 完 全 一 致 。 如 果 实 际 交 易 记 录 与 会 计 账 簿 记 录 不 一 致 ， 造 成 基
金 会 计 核 算 不 完 整 或 不 真 实 ， 由 此 给 基 金 造 成 的 损 失 由 基 金 管 理 人 承
担 。
（ 2 ） 资 金 账 目 的 核 对
资 金 账 目 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 按 日 核 实 ， 账 实 相 符 。
（ 3 ） 证 券 账 目 的 核 对
基 金 托 管 人 应 按 时 核 对 证 券 账 户 中 的 种 类 和 数 量 ， 确 保 每 日 交 易
结 束 后 证 券 账 户 中 证 券 的 种 类 和 数 量 与 基 金 会 计 账 簿 中 的 记 载 一 致 。
（ 4 ） 实 物 券 账 目
实 物 券 账 目 ， 每 月 月 末 相 关 各 方 进 行 账 实 核 对 。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
2 7
（ 三 ） 基 金 申 购 、 赎 回 及 转 换 业 务 处 理 的 基 本 规 定
1 . 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 及 转 换 的 确 认 、 清 算 由 基 金 管 理 人 指 定 的
登 记 机 构 负 责 。
2 . 基 金 管 理 人 应 将 每 个 开 放 日 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 开 放 式 基 金 的
数 据 传 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 管 理 人 应 对 传 递 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 开
放 式 基 金 的 数 据 真 实 性 负 责 。
3 . 基 金 管 理 人 应 保 证 其 委 托 的 登 记 机 构 必 须 于 每 个 工 作 日 1 5 : 0 0
前 向 基 金 托 管 人 发 送 前 一 开 放 日 上 述 有 关 数 据 ， 并 保 证 相 关 数 据 的 准
确 、 完 整 。
4 . 登 记 机 构 应 通 过 与 基 金 托 管 人 建 立 的 系 统 发 送 有 关 数 据 ， 如 因
各 种 原 因 ， 该 系 统 无 法 正 常 发 送 ， 双 方 可 协 商 解 决 处 理 方 式 。 基 金 管
理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 的 数 据 ， 双 方 各 自 按 有 关 规 定 保 存 。
5 . 如 基 金 管 理 人 委 托 其 他 机 构 办 理 本 基 金 的 登 记 业 务 ， 上 述 事 宜
由 基 金 管 理 人 负 责 。
6 . 关 于 清 算 专 用 账 户 的 设 立 和 管 理
为 满 足 申 购 、 赎 回 及 分 红 资 金 汇 划 的 需 要 ， 由 基 金 管 理 人 开 立 资
金 清 算 的 专 用 账 户 ， 该 账 户 由 登 记 机 构 管 理 。
（ 四 ） 开 放 式 基 金 申 购 、 赎 回 和 基 金 转 换 的 资 金 清 算
如 果 当 日 基 金 为 净 应 收 款 ， 基 金 管 理 人 最 晚 不 迟 于 款 项 交 收 日 当
日 1 5 ： 0 0 前 将 资 金 划 往 资 产 托 管 专 户 。
基 金 托 管 人 应 及 时 查 收 资 金 是 否 到 账 ， 对 于 未 准 时 到 账 的 资 金 ，
应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 划 付 ， 由 此 产 生 的 责 任 应 由 基 金 管 理 人 承 担 。
如 果 当 日 基 金 为 净 应 付 款 ， 基 金 托 管 人 应 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令
及 时 进 行 划 付 。 如 果 指 令 接 收 时 ， 账 户 余 额 不 足 支 付 ， 以 账 户 足 额 时国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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间 为 指 令 接 收 时 间 。 因 基 金 托 管 资 金 账 户 没 有 足 够 的 资 金 ， 导 致 基 金
托 管 人 不 能 按 时 拨 付 ， 如 系 基 金 管 理 人 的 原 因 造 成 ， 责 任 由 基 金 管 理
人 承 担 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 垫 款 义 务 。
（ 五 ） 基 金 融 资
如 本 基 金 按 国 家 有 关 规 定 进 行 融 资 时 ， 基 金 托 管 人 应 为 基 金 融 资 、
提 供 必 要 的 协 助 。
八 、 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算
（ 一 ） 基 金 资 产 净 值 的 计 算 及 复 核 程 序
1 、 基 金 资 产 净 值
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 净 资 产 值 。
基 金 份 额 净 值 是 指 基 金 资 产 净 值 除 以 基 金 份 额 总 数 后 得 到 的 基
金 份 额 的 资 产 净 值 。 基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到 0 . 0 0 0 1 元 ， 小 数
点 后 第 五 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。 国 家 另 有 规 定
的 ， 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 于 每 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 ， 并 按
规 定 公 告 。
2 、 复 核 程 序
基 金 管 理 人 每 工 作 日 对 基 金 资 产 进 行 估 值 后 ， 将 基 金 份 额 净 值 结
果 发 送 基 金 托 管 人 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 ， 由 基 金 管 理 人 依 据 基
金 合 同 和 相 关 法 律 法 规 的 规 定 对 外 公 布 。
（ 二 ） 基 金 资 产 估 值 方 法 和 特 殊 情 形 的 处 理
1 、 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 债 券 、 银 行 存 款 本 息 、 权 证 、 股 指 期 货 合 约 、国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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应 收 款 项 、 其 它 投 资 等 资 产 及 负 债 。
2 、 估 值 方 法
1 、 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
（ 1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日
在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近
交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 未 发 生 影 响 证 券
价 格 的 重 大 事 件 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交
易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格
的 重 大 事 件 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调
整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 。
（ 2 ） 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 第 三 方 估 值 机 构
提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 净 价 进 行 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生
了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调
整 最 近 估 值 价 ， 确 定 公 允 价 值 ；
（ 3 ） 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 或 第 三
方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 估 值 全 价 减 去 债 券 收 盘 价 或 估 值
全 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ，
且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价
或 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 估 值 全 价 减 去 债 券 收 盘 价
或 估 值 全 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 。 如 最 近 交 易
日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及
重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 值 ；国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
3 0
（ 4 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证
等 ） ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易 所 上 市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采
用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况
下 ， 按 成 本 估 值 。
2 、 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：
（ 1 ） 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券
交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日
的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 。
（ 2 ） 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术
确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本
估 值 。
（ 3 ） 对 在 交 易 所 市 场 发 行 未 上 市 或 未 挂 牌 转 让 的 债 券 ， 对 存 在
活 跃 市 场 的 情 况 下 ， 应 以 活 跃 市 场 上 未 经 调 整 的 报 价 作 为 计 量 日 的 公
允 价 值 进 行 估 值 ； 对 于 活 跃 市 场 报 价 未 能 代 表 计 量 日 公 允 价 值 的 情 况
下 ， 按 成 本 应 对 市 场 报 价 进 行 调 整 ， 确 认 计 量 日 的 公 允 价 值 ； 对 于 不
存 在 市 场 活 动 或 市 场 活 动 很 少 的 情 况 下 ， 则 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价
值 。
（ 4 ） 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上
市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的 同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确
锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规 定 确 定 公 允 价 值 。
3 、 对 全 国 银 行 间 市 场 上 不 含 权 的 固 定 收 益 品 种 ， 按 照 第 三 方 估
值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 估 值 净 价 估 值 。 对 银 行 间 市 场 上 含 权 的国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
3 1
固 定 收 益 品 种 ， 按 照 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 唯 一 估 值
净 价 或 推 荐 估 值 净 价 估 值 。 对 于 含 投 资 人 回 售 权 的 固 定 收 益 品 种 ， 回
售 登 记 截 止 日 （ 含 当 日 ） 后 未 行 使 回 售 权 的 按 照 长 待 偿 期 所 对 应 的 价
格 进 行 估 值 。 对 银 行 间 市 场 未 上 市 ， 且 第 三 方 估 值 机 构 未 提 供 估 值 价
格 的 债 券 ， 在 发 行 利 率 与 二 级 市 场 利 率 不 存 在 明 显 差 异 ， 未 上 市 期 间
市 场 利 率 没 有 发 生 大 的 变 动 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
4 、 存 款 的 估 值 方 法
持 有 的 银 行 定 期 存 款 或 通 知 存 款 以 本 金 列 示 ， 按 协 议 或 合 同 利 率
逐 日 确 认 利 息 收 入 。
5 、 同 业 存 单 的 估 值 方 法
投 资 于 银 行 业 存 款 类 金 融 机 构 法 人 在 全 国 银 行 间 市 场 上 发 行 的
记 账 式 定 期 存 款 凭 证 ， 按 估 值 日 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 估 值 净 价 估 值 ；
选 定 的 第 三 方 估 值 机 构 未 提 供 估 值 价 格 的 ， 按 成 本 估 值 。
6 、 投 资 证 券 衍 生 品 的 估 值 方 法
（ 1 ） 从 持 有 确 认 日 起 到 卖 出 日 或 行 权 日 止 ， 上 市 交 易 的 权 证 按
估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 该 权 证 的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ，
且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估
值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 将 参 考 监 管 机 构 或
行 业 协 会 有 关 规 定 ， 或 者 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ，
调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 值 。
（ 2 ） 首 次 发 行 未 上 市 的 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在
估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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（ 3 ） 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 ， 以 及 停 止 交 易 但 未 行 权 的 权
证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量
公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 进 行 估 值 。
（ 4 ） 股 指 期 货 合 约 ， 一 般 以 估 值 当 日 结 算 价 进 行 ， 估 值 当 日 无
结 算 价 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 ， 采 用 最 近 交
易 日 结 算 价 估 值 。
7 、 本 基 金 可 以 采 用 第 三 方 估 值 机 构 按 照 上 述 公 允 价 值 确 定 原 则
提 供 的 估 值 价 格 数 据 。
8 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允
价 值 的 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反
映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
9 、 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新
增 事 项 ， 按 国 家 最 新 规 定 估 值 。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的
估 值 方 法 、 程 序 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持
有 人 利 益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原 因 ， 双 方 协 商 解 决 。
根 据 有 关 法 律 法 规 ， 基 金 资 产 净 值 计 算 和 基 金 会 计 核 算 的 义 务 由
基 金 管 理 人 承 担 。 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 因 此 ，
就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ，
仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结 果
对 外 予 以 公 布 。
（ 三 ） 基 金 份 额 净 值 错 误 的 处 理 方 式国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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（ 1 ） 当 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 4 位 以 内 ( 含 第 4 位 ) 发 生 差 错 时 ，
视 为 基 金 份 额 净 值 错 误 ； 基 金 份 额 净 值 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当
立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金 托 管 人 ， 并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步
扩 大 ； 错 误 偏 差 达 到 或 超 过 基 金 份 额 净 值 的 0 . 2 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应
当 及 时 通 知 基 金 托 管 人 并 报 中 国 证 监 会 ； 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值
的 0 . 5 0 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 、 通 报 基 金 托 管 人 并 报 中 国 证 监 会
备 案 ； 当 发 生 净 值 计 算 错 误 时 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 处 理 ， 由 此 给 基 金
份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 损 失 的 ， 应 由 基 金 管 理 人 先 行 赔 付 ， 基 金 管 理
人 按 差 错 情 形 ， 有 权 向 其 他 当 事 人 追 偿 。
（ 2 ） 当 基 金 份 额 净 值 计 算 差 错 给 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损
失 需 要 进 行 赔 偿 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 实 际 情 况 界 定 双
方 承 担 的 责 任 ， 经 确 认 后 按 以 下 条 款 进 行 赔 偿 ：
① 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 。 与 本 基 金 有 关
的 会 计 问 题 ， 如 经 双 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 尚 不 能 达 成 一 致 时 ，
按 基 金 会 计 责 任 方 的 建 议 执 行 ， 由 此 给 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 的
损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
② 若 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复 核 确 认
后 公 告 ， 而 且 基 金 托 管 人 未 对 计 算 过 程 提 出 疑 义 或 要 求 基 金 管 理 人 书
面 说 明 ， 基 金 份 额 净 值 出 错 且 造 成 基 金 份 额 持 有 人 损 失 的 ， 应 根 据 法
律 法 规 的 规 定 对 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 支 付 赔 偿 金 ， 就 实 际 向 基 金 份
额 持 有 人 或 基 金 支 付 的 赔 偿 金 额 ， 其 中 基 金 管 理 人 承 担 5 0 % ， 基 金 托
管 人 承 担 5 0 % 。
③ 如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 虽
然 多 次 重 新 计 算 和 核 对 ， 尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 为 避 免 不 能 按 时 公 布 基
金 份 额 净 值 的 情 形 ， 以 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 对 外 公 布 ， 由 此 给 基 金国开泰富开航灵活配置混合型发起式证券投资基金 托管协议
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份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
④ 由 于 基 金 管 理 人 提 供 的 信 息 错 误 （ 包 括 但 不 限 于 基 金 申 购 或
赎 回 金 额 等 ） ， 基 金 托 管 人 在 履 行 正 常 复 核 程 序 后 仍 不 能 发 现 该 错 误 ，
进 而 导 致 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 而 引 起 的 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 财
产 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
（ 3 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的
净 值 计 算 尾 差 ， 以 基 金 管 理 人 计 算 结 果 为 准 。
（ 4 ） 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 处
理 。 如 果 行 业 有 通 行 做 法 ， 双 方 当 事 人 应 本 着 平 等 和 保 护 基 金 份 额 持
有 人 利 益 的 原 则 进 行 协 商 。
（ 四 ） 暂 停 估 值 的 情 形
（ 1 ） 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 、 期 货 交 易 市 场 遇 法 定 节 假 日 或 因
其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ；
（ 2 ） 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法
准 确 评 估 基 金 资 产 价 值 时 ；
（ 3 ） 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 5 0 % 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考
的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性
时 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ， 基 金 管 理 人 应 当 暂 停 基 金 估 值 ；
（ 4 ） 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 他 情 形 。
（ 五 ） 特 殊 情 况 的 处 理
1 、 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 按 估 值 方 法 的 第 8 项 进 行 估 值 时 ，
所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值 错 误 处 理 。
2 、 由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或 由 于 证 券 、 期 货 交 易 所 及 登 记 结 算 公
司 发 送 的 数 据 错 误 等 原 因 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必
要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 未 能 发 现 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基