德邦德焕9个月定开债：德邦德焕9个月定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换业务的第二次提示性公告查看PDF公告
德邦德 焕 9 个月定期开放 债券型证券投资基 金开放申 购 、 赎 回 、 转换业 务的 第二次 提示性 公告 公告送出日期：2018 年4 月10 日 1 公告 基本信 息
基金名称 德邦德焕9 个月定期开放债券型证券投资基金 基金简称 德邦德焕9 个月定开债 基金主代码 003097 基金运作方式 契约型、定期开放式 基金合同生效日 2016 年9 月13 日 基金管理人名称 德邦基金管理有限公司 基金托管人名称 中国民生银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 德邦基金管理有限公司 公告依据 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套法 规和 《德邦德焕9 个月定期开放债券型证券投资基金 基金合同》 及 《德邦德 焕 9 个月定期开放债券型证券 投资基金招募说明书》 的有关规定。 申购起始日 2018 年4 月11 日 赎回起始日 2018 年4 月11 日 转换转入起始日 2018 年4 月11 日 转换转出起始日 2018 年4 月11 日 下属分级基金的基金简称 德邦德焕9 个月定开债 A 德邦德焕9 个月定开债 C 下属分级基金的交易代码 003097 003098 该分级基金是否开放申购、 赎回 、转换 是 是
2 日常 申购 、赎回 、转换 业务 的办理 时间
本基金封闭期为自基金合同生效日起 （包括基 金合同生效日）9 个月或自每 一开放期结束之日次日起 （包括该日）9 个月 的期间。 本基金封闭期内采取封闭 运作模式， 不办理申购与赎回业务， 也不上市交易。 本基金的首个封闭期为自基 金合同生效日起 （包括基金合同生效日） 至基金合同生效日的 9 个月对日的前一 日止。 首个封闭期结束之后第一个工作日起 （包括该日） 进入首个开放期， 第二 个封闭期为首个开放期结束之日次日起 （包括该日） 至该封闭期首日的 9 个月对 日的前一日止，以此类推。每个开放期原则上为 5 至20 个工作日，具体时间由 基金管理人在每一开放期前依照 《证券投资基金信息披露管理办法 》 （以下简称“ 《信息披露办法》 ”） 的有关规定在指定媒介上予以公告。 如在开放期内发生 不可抗力或其他情 形致使基金无法继续开放申购与赎回业务的， 开放期时间中止 计算 。 在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起， 继续计算该开放期时间， 直至达到预先公告的时间长度。 本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开 放期内的每个工作日， 具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常 交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同 的规定公告暂停申购、赎回时除外。封闭期内，本基金不 办 理 申 购 与 赎 回 业 务 ， 也不上市交易。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间 办 理 基 金 份 额 的 申 购 、 赎回或者转换。 在开放期内， 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换 申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申购、 赎回或转换价格为该 开放期内下一开放日基金份额申购、 赎回或转换的价格； 在开放期最后一个开放 日， 投资人在业务办理时间结束之后的时间提出申购、 赎回或转换申请的， 视为 无效申请。 开放期以及开放期办理申购与 赎回业务的具体事宜见招募说明书及基 金管理人届时发布的相关公告。 基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 本基金的第一个封闭期自 2016 年9 月13 日至2017 年6 月12 日止。 本基金 第 一次开放期 自2017 年6 月13 日至2017 年 7 月10 日止，其中自2017 年6 月 13 日至 2017 年6 月 19 日，本基金接受投资者的赎回、转换转出申请 ；自2017 年6 月 13 日至2017 年7 月10 日，本基金接受投资者的 申购、转换转 入申请。 本基金第二个封闭期自 2017 年7 月11 日起 至2018 年4 月10 日止。 本基金第 二次开放期自2018 年4 月11 日至2018 年5 月10 日止， 其中自2018 年4 月11 日至2018 年4 月24 日, 本基金接受投资者的赎回、转换转出申请； 自2018 年 4 月11 日至2018 年 5 月10 日，本基金接受投资者的 申购、转换转入 申请。具 体办理时间以各销售机构的规定 或公告为准 ， 基金管理人有权对上述具体开放期 进行调整 。 本基金第 三个封闭期为自2018 年 5 月11 日起的9 个月对日的前一日 止 。封闭期内本基金不办理申购 、赎回、转换 业务。 3 日常 申购 业务
3.1 申购金额限制 （1 ） 通过基金管理人网上交易平台或其他销售机构首次申购本基金份额的， 每个基金账户单笔最低申购金额为 100 元人民 币； 通过基金管理人直销中心首次 申购本基金份额的， 每个基金账户单笔最低申购金额为 100 元。 追加申购本基金 份额的单笔最低金额为 100 元。销售机构另 有规定的，从其规定。 （2 ） 基金管理人可在法律法规允许的情况下， 调整上述申购金额数量限制。 基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公 告并报中国证监会备案。 （3 ） 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理 人应当 采取设 定单一投 资者申 购金额 上限或基 金单日 净申购 比例上限、 拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护 存量基金份额持有人的合法权益， 具体请参见相关公告。 （4 ）基金管理人可与其他销售机构约定，对投资人委托其他销售机构办理 基金申购的， 其他销售机构可以按照基金销售服务协议的相关规定办理， 不必遵 守以上限制。 3.2 申购费率 投资人申购 A 类基金份额收取前端申购费用， 即在申购时支付申购费用， 申 购费率按每笔申购申请单独计算。投资人申购 C 类基金份额不收取申购费用。 3.2.1 前端收费 本基金的申购费率如下： 3.3 其他与申购相关的事项 基金份额类别 客户申购金额（M） 申购费率 A 类基金份额 M＜100万元 0.6% 100万元≤M＜500万元 0.3% M≥500万元 1000元/笔 C 类基金份额 0 （1 ）基金管理人可以在基金合同约定 的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介上公告。 （2 ）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活 动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以对基金销售费用 实行一定的优惠。 4 日常 赎回 业务
4.1 赎回份额限制 （1 ）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金对每个投资人每个基 金交易账户的最低基金份额余额不设限制， 对单个投资人累计持有的基金份额不 设上限。 （2 ）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述赎回规则。基金管 理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 中国证监会备案。 （3 ）基金管理人可与其他销售机构约定，对投资人委托其他销售机构办理 基金赎回的， 其他销售机构可以按照基金销售服务协议的相关规定办理， 不必遵 守以上限制。 4.2 赎回费率 对于在同一开放期内申购后又赎回的 A 类基金份额或C 类基金份额收取 1% 赎回费， 其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5% 的赎回费并全额计入基 金财产 ， 对于认购或在某一开放期申购并持有一个封闭期以上的 A 类基金份额或 C 类基金份额不收取赎回费。具体赎回费率如下表所示。 本基金的赎回费率如下： 申请份额持有时间 A类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率 在同一开放期内申购后又 赎回且持续持有期少于 7 日的基金份额 1.5% 1.5% 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 其中不低于 25% 的部分归入基金财产。 对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5% 的赎回费并全 额计入基金财产 。 4.3 其他与赎回相关的事项 （1 ）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒 介上公告。 （2 ）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活 动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以对基金销售费用 实行一定的优惠。 5 日常 转换 业务 5.1 转换费率 （1 ）基金转换费用包括转出基金的赎回费和转换申购补差费两部分。基金 转换费用由基金持有人承担。 （2 ）转换申购补差费率按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收 取，具体计算公式如下： 基金转换申购补差费率=max[ （转入基金的申购费率-转出基金的申购费率） ， 0] ，即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则取 0。 （3 ）转换申购补差费及转入份额的计算公式： 转入金额= B×C×(1-D) 净转入金额＝B ×C×(1-D)/(1+G) +M 转出基金赎回费＝B×C×D 转换申购补差费＝[B×C×(1－D)/（1+G ）]×G 在同一开放期内申购后又 赎回的基金份额 1% 1% 认购或在某一开放期申购 并持有一个封闭期以上的 基金份额 0% 0% 转入份额＝净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 其中：B 为转出基金份额，C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值，D 为转出基金赎回费率，G 为基金转换申购补差 费率，M 为货币市场基金全部转出 时账户当前累计的未付收益或部分转出且账户当前累计未付收益为负时按转换 比例结转的当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。 （4 ）基金转换的赎回费按持有期计提归转出基金资产。 5.2 其他与转换相关的事项 2018 年4 月11 日起， 投资者按照本公告的规定 可通过本公司直销渠道和中 国民生银行股份有限公司 （除中国民生银行直销银行外） 办理本基金与德邦德利 货币市场基金（基金简称：“德邦德利货币”；基金代码：A 类“000300” ，B 类“ 000301” ）、 德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金（基金简称：“德 邦大健康灵活配置混合” ； 基金代码： “001179 ” ） 、 德邦新添利债 券型证券投 资基金 （基金简称： “德 邦新添利” ； 基金代码： A 类“ 001367”，C 类“ 002441”）、 德邦优化灵活配置混合型证券投资基金（基金简称：“德 邦 优 化 ” ； 基 金 代 码 ： “770001 ”）之间的基金转换业务（基金转换业务单笔转出份额的最低限额为 100 份）。 本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 若本基金变更上述渠道或适用基金，本公司将另行公 告 ， 敬 请 投 资 者 留 意 。 6 定期 定额投 资业 务 本基金目前暂不开通定期定额投资业务， 具体开通定期定额投资业务 情况以 届时公告为准。 7 基金 销售机 构
7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 德邦 基金管理有限公司直销中心 、德邦基金管理有限公司网上直销平台 。 7.1.2 场外代销机构 中国民生银行股份有限公司 、 上海浦东发展银行股份有限公司、 交通银行股 份有限公司、 大通证券股份有限公司 、 德邦证券股份有限公司、 第一创业证券股 份有限公司、 东莞证券股份有限公司 、 东海证券股份有限公司 、 广州证券股份有 限公司 、 国金证券股份有限公司 、 国联证券股份有限公司 、 国泰君安证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司 、 华泰证券股份有限公司 、 平安证券股份有限公 司、申万宏源证券有限公司 、天风证券股份有限公司 、信达证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司 、 中泰证券股份有限公司、 中信证券(山东)有限责任 公司 、 中信证券股份有限公司 、 北京电盈基金销售有限公司 、 北京恒天明泽基金 销售有限公司 、 北京虹点基金销售有限公司 、 北京汇成基金销售有限公司 、 北京 肯特瑞财富投资管理有限公司 、 北京钱景基金销售有限公司 、 北京新浪仓石基金 销售有限公司 、 北京增财基金销售有限公司 、 海银基金销售有限公司 、 和讯信息 科 技有限公司 、 济安财富(北京)基金销售有限公司 、 蚂蚁(杭州)基金销售有限公 司 、南京苏宁基金销售有限公司 、诺亚正行(上海)基金销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 上海大智慧财富管理有限公司 、 上海好买基金销售有限公司 、 上海华夏财富投资 管理有限公司 、 上海汇付基金销售有限公司 、 上海基煜基金销售有限公司 、 上海 凯石财富基金销售有限公司 、 上海利得基金销售有限公司 、 上海联泰资产管理有 限公司 、 上海陆金所基金销售有限公司 、 上海天天基金销售有限公司 、 上海万得 基金销售有限公司 、 上海云湾投资管理有限公司 、 上海长量基金销售投资顾问有 限公司 、 深圳富济财富管理有限公司 、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 、 深 圳众禄基金销售股份有限公司 、 泰诚财富基金销售(大连)有限公司、 天津万家财 富资产管理有限公司 、 武汉市伯嘉基金销售有限公司 、 一路财富(北京)信息科技 股份有限公司 、 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 、 奕丰金融服务(深圳)有限公 司 、 浙江金观诚财富管理有限公司 、 浙江同花顺基金销售有限公司 、 中经北证(北 京)资产管理有限公司 、珠海盈米财富管理有限公司 、尚智逢源（北京）基金销 售有限公司 、中信期货有限公司 、中州期货有限公司 （具体以实际为准）。 8 基金 份额 净值公 告披露 安排
本基金封闭期内， 基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基 金份额的基金份额净值。
在开放期内， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、 基金份额销 售机构以及其他媒介， 披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应在开放期前最后一个工作日的次日， 披露开放期前最后一 个工作日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各 类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ， 将基金资产净值、 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 9 其他 需要 提示的 事项
（1 ）本公告仅对 德邦德焕 9 个月定期开放债券型证券投资基金 第二次办理 申购、赎回 、转换业务等相关事项予以说明。 投资者欲了 解 本 基 金 的 详 细 情 况 ， 请详细阅读2016 年 8 月13 日刊登在 《中国证券报》 、 《上海证券 报》 、 《证券 时报》 及基金管理人官网 上的 《德邦德焕9 个月定期开放债券型证券投资基金 招 募说明书 》及其后续更新等法律文件 。 （2 ） 基金管理人已于 2018 年4 月2 日在中国证监会指定媒体及基金管理人 官网披露了 《 德邦德焕 9 个月定期开放债券型证券投资基金 开放申购、 赎回、 转 换业务的公告》 ，并于 2018 年 4 月3 在上述指定媒介刊登了《德邦德焕 9 个月 定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换业务的提示性公告》 。 （3 ）投资者可以登陆德邦基金管理有限公司网站 www.dbfund.com.cn 或拨 打德邦基金管理有限公司客户服务热线 400-821-7788 进行相关咨询。 （4 ）风险提示： 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资人应认真阅读拟投资基 金的 《基金合同》 、 《招募说明书》 （更新） 等法律文件， 了解所投资基金的风 险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。 特此公告。 德邦基金管理有限公司
2018 年 4 月10 日
