宝 盈 优势 产 业灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基金
更 新 招募 说 明书 摘 要
宝盈优 势产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （ 以下 简称“ 本基 金” ） 经 中国 证 券监督 管理
委员 会 2015 年 6 月 2 日 中 国证监 会证 监许 可[2015]1119 号 文注 册募 集。 本基 金 基金合 同于
2015 年 8 月 25 日正 式生 效。
重要提示
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 人投 资于 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放 在银
行或存 款类 金融 机构 。
基金管 理人 的过 往业 绩并 不预示 其未 来业 绩。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水 平 低于股 票型 基金 ， 高 于债 券型基 金及
货币市场 基金，属于中高收益/ 风险 特征的基金。本基金投资 于证券市场，基金净值会 因为
证券市 场波 动等 因素 产生 波动 ， 投 资者 在投资 本基 金前 ， 需 充分 了解本 基金 的产品 特性 ， 并
承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 ， 包括 ： 证 券市 场 整体环 境引 发的 系统 性风 险、 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险、 大量 赎回或 暴跌 导致 的流 动性 风险、 基金 管理 人在 投资 经营过 程中 产生
的操作 风险 等。 投资 者在 进行投 资决 策前 ， 请 仔细 阅读本 基金 的 《 招募 说明 书》 及 《基 金合
同》 。
本基金 可以 参与 中小 企业 私募债 券的 投资 。 中 小企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非 上 市企
业， 存 在着 公司 治理 结构 相对薄 弱、 企业 经营 风险 高、 信 息披 露透 明度 不足 等特点 。 投 资中
小企业 私募 债将 存在 违约 风险和 流动 性不 足的 风险 ， 这将在 一定 程度 上增 加基 金的信 用风 险
和流动 性风 险。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 对基 金合 同的承 认和 接受， 并 按照 《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《基 金合 同》 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担 义务。 基
金投资 人欲 了解 份额 持有 人的权 利和 义务 ，应 详细 查阅《 基金 合同 》 。
本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2018 年 2 月 25 日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止
日为 2017 年 12 月 31 日。 本招募 说明 书（ 更新 ）中 基金投 资组 合报 告和 基金 业绩中 的数 据
已经本 基金 托管 人复 核。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 宝盈 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15层
成立时 间：2001 年5 月18 日
法定代 表人 ：李 文众
总经理 ： 张 啸川
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦10 层
注册资 本：10000 万 元人 民 币
电话：0755 - 83276688
传真：0755 - 83515599
联系人 ：张 志刚
股 权 结构 ：本 基金 管理 人是 经 中国 证监 会证 监基 金字[2001]9 号 文批 准发 起设立 ，现 有
股东包 括中 铁信 托有 限责 任公司 、 中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 。 其 中中 铁信托 有限 责任
公司持 有本 公司75% 的股 权，中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 持有25% 的股 权。
（二） 主要 人员 情况
1 、公 司高 级管 理人 员
（1） 董事 会
李文众先 生，董 事长 ，1959 年生， 中共党 员，经 济师 。1978 年12月至1985 年5月 在中国
人民银行 成都 市 支行 解放 中路办事 处工 作；1985 年6 月至1997 年12 月在中 国工 商银行成 都市
信托投 资公 司任 职， 先后 担任委 托代 理部 、 证 券管 理部经 理； 1997 年12 月至2002 年11 月 成都
工商信 托投 资有 限责 任公 司任职 ， 历 任部 门经 理、 总经理 助理 ； 2002 年11 月 至今在 中铁 信托
投资有 限责 任公 司任 副总 经理。
景开强先 生，董 事，1958 年生，硕 士研 究生， 高级 会计师。1985 年7 月至1989 年10月在中铁二 局机 筑公 司广 州 、 深圳 、 珠 海项 目部 任职 ， 历 任助理 会计 师 、 会 计师 、 财 务主管 ； 1989
年11 月至2001年4 月在中 铁 二局机筑公 司财务 科任职 ，历任副科 长、科 长、总 会计师；2001
年5月至2003 年10月 在中铁 二局股份 公司 任财会 部部 长，中铁 二局 集团专 家委 员会财务 组组
长； 2003 年11 月至2005 年10 月在 中铁 八局 集团 公司 任 总会计 师、 总法 律顾 问、 集团公 司专 家
委员会 成员 ；现 任中 铁信 托有限 责任 公司 总经 理。
陈赤先 生， 董事 ，1966 年 生， 中 共党 员， 经济 学博 士。1988 年7月至1998 年5 月任西 南财
经大学 公共 与行 政管 理学 院教研 室副 主任 ； 1998 年5 月至1999 年3月 在四 川省 信 托投资 公司 人
事部任 职 ； 1999 年3月至2000 年10 月在 四川 省信 托投 资 公司峨 眉山 办 事 处任 总经 理助理 ， 2000
年10月至2003 年6月 在和 兴 证券有 限责 任公 司工 作 ； 2003 年6 月开 始任 衡平 信托 投 资有限 责任
公司总 裁助 理兼 研究 发展 部总经 理， 现任 中铁 信托 有限责 任公 司副 总经 理兼 董事会 秘书 。
张栋先 生， 董事 ，1977 年 生， 硕 士研 究生 。2000 年8 月至2001 年5月 ， 在 中国 化 工进出 口
总公司 资产 管理 部投 资一 部任副 总经 理； 2001 年6月至2002 年3 月， 在 中化 进出 口总公 司投 资
部任项 目经 理；2002 年3月至2003 年2 月， 在 飞秒 光电 科技 （ 西安 ） 有 限公 司光 通信事 业部 任
总经理 助理 ；2003 年2 月至2004年3月 ， 在中 化国 际 （ 控股） 股份 有限 公司 冶金 能源事 业总 部
任项目经理；2004 年3 月至2009 年5 月 ， 在 山 西中 化 寰达 事 业 有 限 责 任 公 司任 总经 理 ；2009
年6月至2010 年7 月， 在中 化石油 有限 公司 炼化 事业 部任高 级项 目经 理； 2010 年7月至2011 年2
月， 在 中国 中化 股份 有限 公司工 程管 理部 控制 部任 副经理 ； 2011 年2月至2013 年7月 ， 在 中化
石油有限 公司 油品销 售南 方事业部 任副 总经理 ；2013 年7月起 任中国 对外 经济 贸易信托 有限
公司基 础产 业部 、投 资发 展部总 经理 。
张苏彤 先生 ， 独 立董 事，1957 年 生， 中共 党员， 博士 研究生 。1975年12月到1978 年3月，
在陕西 重型 机器 厂任 职；1982 年7 月到1985 年9 月， 在 陕西省 西安 农业 机械 厂任 助理工 程师 ；
1987 年7月到1989 年5 月， 在 陕西省 西安 农业 机械 厂任 工程师 、 车 间副 主任； 1989 年5月到2000
年4月， 在陕西 财经学 院财 会学院任 教授 、系主 任；2000 年4月到2003 年3 月，在 西安交通 大
学会计 学院 任教 授、 系主 任； 2003 年3月到2016 年12 月在 中国 政法 大学 民商 经 济法学 院财 税
金融法 研究 所任 副所 长、 教授 、 研 究生 导师 ， 2016 年12月 至今 在中 国政 法大 学商学 院会 计研
究所任 教授 、研 究生 导师 。
廖振中 先生 ， 独 立董 事，1977 年 生， 法学 硕士 研究 生 。2003 年到2014 年， 在西 南财经 大
学法学 院任 讲师 ； 2014 年 至今 ， 在 西南 财经大 学法 学院任 副教 授 。 兼任 四川 亚峰律 师事 务 所
兼职律 师 ， 成 都市 传媒 集团 新闻实 业有 限公 司外 部董 事， 乐山 市嘉 州民 富村 镇银 行独立 董事 ，
成都市 中级 人民 法院 专家 调解员 ，四 川省 住建 厅海 绵城市 建设 专家 委员 会成 员。 王艳艳 女士 ，独 立董 事，1980 年 生， 中共 党员 ，会 计 学博士 。2007 年8月到2008 年8月，
在美国休 斯敦 大学从 事博 士后研究 工作 ；2008 年6月到2010 年12 月 ，在厦 门大 学财务与 会计
研究院 任助 理教授 ；2011 年1 月到2014 年7月 ，在厦 门大学管理 学院任 副教授 ；2014 年8 月至
今，在 厦门 大学 管理 学院 任教授 。
徐加根 先生 ， 独 立董 事，1969 年 生， 中共 党员， 西南 财经大 学教 授。1991 年至1996年在
中国石 化湖 北化 肥厂 工作 ；1996 年至1999 年， 在西 南财经 大学 学习 ；1999 年 至今， 在西 南财
经大学 任教 ，现 任西 南财 经大学 金融 创新 与产 品设 计研究 所副 所长 。
张啸川先生， 董事，1978 年生，中共党 员，经济学博士。2005 年3月-2005 年5月任职 于
中国证监会 市场监 管部结 算监管处。2005年5 月至2009 年11月 任职于中 国证监 会股权分置 改
革领导 小组 办公 室。 2009 年11 月至2011 年8月 担任 中国 证监会 市场 监管 部市 场监 控处副 处长 。
2011 年8月至2012 年5月 担 任中国 证监 会市 场监 管部 综合处 副处 长。 2012 年5 月至2015 年7 月担
任中国 证监 会市 场监 管部 交易监 管处 处长 。 2015 年7 月至2017 年4月 担任 博时 基 金管理 有限 公
司高级顾 问兼 北京分 公司 总经理、 博时 资本管 理有 限公司董 事。2017 年4 月14 日起任宝 盈基
金管理 有限 公司 总经 理。
（2） 监事 会
张建华 女士 ， 监 事，1969 年生， 高级 经济 师。 曾就 职于四 川新 华印 刷厂 、 成 都科力 风险
投资公 司 、 成 都工商 信托 有限公 司 、 衡 平信托 有限 责任公 司 。 现 任中铁 信托 有限责 任公 司 理
财中心 总经 理。
刘郁飞 先生 ， 监 事，1973 年生， 中国 注册 会计 师、ACCA 。 曾 就职于 中国 林业 科学研 究
院、 中 林绿 源科 技有 限责 任公司 、 同 新会 计师 事务 所、 中 国德 仁集 团有 限公 司、 毕 马威 华振
会计师 事务 所 。 现任 职中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司 运 营稽 核部 （原 内控 稽核部 、 审计 稽
核部） 总经 理。
魏玲玲 女士 ， 监 事，1970 年生， 中级 经济 师。 曾任 职于深 圳石 化集 团股 份有 限公司 、 华
夏证券 深圳 振华 路营 业部 。现任 宝盈 基金 管理 有限 公司集 中交 易部 总经 理 。
汪兀先 生， 监事 ，1983 年 生。 曾 任职 于宝 盈基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部、 融通基 金管
理有限 公司 监察 稽核 部， 现任宝 盈基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部 总 经理 。
（3） 其他 高级 管理 人员
张瑾女 士， 督察 长，1964 年生， 工学 学士 。曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科技 处 、
华安证 券有 限公 司深 圳总 部投资 银行 部 、 资 产管 理总 部。 2001 年加 入宝 盈基 金管 理有限 公司 ，
历任监 察稽 核部 总监 助理 、副总 监、 总监 ，2013 年12 月起 任宝 盈基 金管 理有 限 公司督 察长 。 丁宁先 生， 副总 经理 ，1976 年生 ， 硕 士， 高 级经 济师 。1998 年 8 月至 2001 年 7 月任职
于 安徽 省马 鞍山 钢铁 股份 有限公 司 。 2003 年 6 月至 2010 年 9 月担 任中 铁信 托 有限责 任公 司
综合管 理部 、人 力资 源部 副总经 理。2010 年 9 月至 2016 年 11 月 担任 中铁 信 托有限 责任 公
司综合 管理 部、 人力 资源 部总经 理。2015 年 12 月 起 担任宝 盈基 金管 理有 限公 司党工 委、 纪
工委书 记， 现任 宝盈 基金 管理有 限公 司副 总经 理、 党工委 书记 、纪 工委 书记 、董事 会秘 书 。
2017 年 3 月起 兼任 中铁 宝 盈资产 管理 有限 公司 董事 长。
葛俊杰先 生， 副总经 理，1973 年 生，硕 士。曾 任职 于深圳市 政府 外事办 公室 、深圳 市
政府金融 发展 服务办 公室 。2007 年加 入宝盈 基金 管 理有限公 司， 曾任研 究员 、总经理 办公
室主任 、专 户投 资部 总监 ，现任 副总 经理 、投 资经 理。
2 、基 金经 理简 历
段鹏程 先生 ， 厦门大 学生 物学硕 士 。 曾 任职于 厦门 国际信 托投 资公 司， 天同 证券深 圳 中
心营业 部总 经理 助理 、 副 总经理 ， 诺安 基金管 理有 限公司 基金 经理 ， 特 定客 户资产 管理 部 总
监。2004 年5月 加入 宝盈基 金管理有 限公 司，历 任特 定客户资 产管 理部投 资经 理、副总 监，
研究部 核心 研究 员、 副总 监、 总 监， 权益 投资 部总 监。 现 任权 益投 资部 执行 总经理 ， 宝 盈医
疗健康 沪港 深股 票型 证券 投资基 金、 宝盈 消费 主题 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （ 原鸿 阳证
券投资 基 金） 、 宝盈 优势产 业灵活 配置混 合型证 券投 资基金 和宝盈 新价值 灵活 配置混 合型证
券投资 基金 基金 经理 。
肖肖先 生， 北京 大学 金融 学硕士 。2008 年 7 月至 2015 年 2 月 先后 在联 合证 券 有限责 任
公司、 民生 证券 有限 责任 公司和 方正 证券 股份 有限 公司担 任研 究员 ，自 2015 年 2 月 加入 宝
盈基金 管理 有限 公司 研究 部， 担任 研究 员 。 现 任宝 盈 优势产 业灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、
宝盈新 锐灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 宝盈 资源 优选混 合型 证券 投资 基金 、 宝盈 新价 值灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
宝盈优 势产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金历 任基 金经理 姓名 及 管 理本 基金 时间：
杨凯，2015 年 8 月 25 日至 2016 年 8 月 20 日。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下：
本公司 公募 基金 投资 决策 委员会 成员 包括 ：
张啸川 先生 （主 席） ：宝 盈 基金管 理有 限公 司总 经理 。
孙海波 先生 （秘 书长 ） ： 宝 盈基金 管理 有限 公司 权益 投资部 总经 理、 研究 部总 经理。
葛俊杰 先生 （委 员） ：宝 盈 基金管 理有 限公 司副 总经 理、投 资经 理。
邓栋先 生（ 委员 ） ： 宝盈 基 金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理。 刘李杰先 生（ 委员） ： 宝盈 基金管理 有限 公司量 化投 资部总经 理， 宝盈策 略增 长混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 宝盈资 源优 选混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
段鹏程先 生（ 委员） ： 宝盈 基金管理 有限 公司权 益投 资部执行 总经 理、宝 盈医 疗健康 沪
港深股 票型 证券 投资 基金 、 宝盈 消费 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 宝 盈优势 产业 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 和宝盈 新价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
方佳佳女 士（ 秘书） ： 宝盈 基金管理 有限 公司研 究员 ，宝盈消 费主 题灵活 配置 混合型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至2017年 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工230 人 ， 平 均 年 龄33岁，95% 以
上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII专户资产、 ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至2017 年 末 ， 中 国
工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金815 只 。 自2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 四 年 获 得 香 港 《 亚
洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、
《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的54 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最
多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（四） 基金 托管 人的 职责 基金托 管人 应当 履行 下列 职责：
中国工 商银行资产托 管部自成立 以来，各项业 务飞速发展 ，始终保持在 资产托管行 业
的优势 地 位 。 这 些成 绩的 取得， 是与 资产 托管 部“ 一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012、2013 、
2014 年 八次 顺利 通过 评估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威的SAS70 （审计 标准 第
70 号）审阅后，2015 年、2016 年中国工商银行资产托 管部均通过ISAE3402 （原SAS70 ）审
阅， 迄 今已 第十 次获 得无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告， 表明 独立 第三 方对 我行托 管服 务在
风险 管理、内部控 制方面的健 全性和有效性 的全面认可,也证明 中国工商银 行托管 服务的风
险 控制能 力已经 与国际 大型 托管银 行接轨 ，达到 国际 先进水 平。目 前，ISAE3402 审阅 已经
成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ，强 化和 建立 守法 经营、 规
范运作 的经 营思 想和 经营 风格， 形成 一个 运作 规范 化 、 管理 科学 化、 监 控制 度化 的内控 体系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门（ 内
控合规 部、 内部 审计 局） 、 资产托 管部 内设 风险 控制 处及资 产托 管部 各业 务处 室共同 组成 。
总行稽 核监 察部 门负 责制 定全行 风险 管理 政策 ， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、 监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。 3、内 部风 险控 制原 则
（1） 合法 性原 则。 内 控制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3） 及时 性原 则 。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录； 按照“ 内控优
先” 的 原则 ，新 设机 构或 新 增业务 品种 时， 必须 做到 已建立 相关 的规 章制 度。
（4） 审慎 性原则 。 各 项业 务经营 活动 必须 防范 风险 ， 审慎 经营 ， 保 证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5） 有效 性原 则。 内控 制 度应根 据国 家政 策、 法律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6） 独立 性原 则。 设 立专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门； 直接 操作 人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1） 严格 的隔 离制度 。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ， 建 立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2） 高 层检 查。 主管 行领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门 改进 。
（3） 人事 控制 。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立“ 自控 防线” 、“ 互 控防 线” 、“ 监
控防线” 三 道控 制防 线， 健 全绩效 考核 和激 励机 制， 树立“ 以人 为本” 的内 控文 化，增 强员 工
的责任 心和 荣誉 感， 培育 团队精 神和 核心 竞争 力。 并通过 进行 定期 、 定 向的 业务与 职业 道 德
培训、 签订 承诺 书， 使员 工树立 风险 防范 与控 制理 念。
（4） 经营 控制 。资 产托 管 部通过 制定 计划 、编 制预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5） 内部 风险 管理 。资 产 托管部 通过 稽核 监察 、风 险评估 等方 式 加 强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。 （6） 数据 安全 控制。 我们 通过业 务操 作区 相对 独立 、 数据 和传 真加 密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7） 应急 准备 与响 应。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ， 制定 了基 于 数据 、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管部 不断 提高 演练标 准， 从最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的“ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1） 资产 托管 部内部 设置 专职稽 核监 察部 门， 配备 专职稽 核监 察人 员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2） 完善 组织 结构， 实施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具 体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3） 建立 健全 规章制 度。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ， 一 贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4） 内部 风险 控制 始终 是 托管部 工作 重点 之一 ， 保 持与业 务发 展同 等地 位 。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线 。
（ 五 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根据《 基金法》、基 金合同、托 管协议和有关 基金法规的 规定，基金托 管人对基金 的
投资范 围和 投资 对象 、 基 金投融 资比 例、 基金 投资 禁止行 为、 基金 参与 银行 间债券 市场 、 基
金资产 净值 的计 算、 基金 份额净 值计 算、 应收 资金 到账、 基金 费用 开支 及收 入确定 、 基 金收
益分配 、 相关 信息披 露 、 基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核查 ， 其中对基 金的 投资 比例 的监 督和核 查自 基金 合同 生效 之后六 个月 开始 。
基金托 管人发现基金 管理人违反 《基金法》、 基金合同、 基金托管协议 或有关基金 法
律法规 规定 的行 为， 应及 时以书 面形 式通 知基 金管 理人限 期纠 正， 基金 管理 人收到 通知 后应
及时核 对 ， 并 以书面 形式 对基金 托管 人发 出回 函确 认。 在限 期内 ， 基 金托 管 人有权 随时 对通
知事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限
期内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
基金托 管人发现基金 管理人有重 大违规行为， 应立即报告 中国证监会， 同时通知基 金
管理人 限期 纠正 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 宝盈 基金 管 理有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大厦 15 层
法定代 表人 ：李 文众
电话：0755-83275807 、83275129
传真：0755-83515880
联系人 ： 李 依、 梁靖
2 、代 销机 构
(1) 中国工 商银 行
联系地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 55 号
客户服 务电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
(2) 中国建 设银 行
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
客户服 务电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
(3) 交通银 行股 份有 限公 司
联系地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com (4) 平安银 行
联系地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
客户服 务电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
(5) 东莞农 村商 业银 行
联系地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
客户服 务电 话：0769-961122
公司网 址：www.drcbank.com
(6) 安信证 券
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
客户服 务电 话：4008001001
公司网 址：www.essence.com.cn
(7) 渤海证 券
联系地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
客户服 务电 话：4006515988
公司网 址：www.bhzq.com
(8) 第一创 业证 券
联系地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 18 楼
客户服 务电 话：400-8881-888
公司网 址：www.fcsc.cn
(9) 东兴证 券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
客户服 务电 话：4008888993
公司网 址：www.dxzq.net
(10)
光大 证券
联系地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 16 楼
客户服 务电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
(11)
广州 证券
联系地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼 客户服 务电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
(12)
国泰 君安 证券
联系地 址： 上海 市延 平 路 135 号
客户服 务电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
(13)
国信 证券
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
客户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
(14)
平安 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 八卦岭 八卦 三路 平安 大厦
客户服 务电 话：95511
公司网 址：www.stock.pingan.com
(15)
信达 证券
联系地 址： 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号 中商 大 厦 10 层
客户服 务电 话：4008008899
公司网 址：www.cindasc.com
(16)
长城 证券
联系地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
客户服 务电 话：4006666888
公司网 址：www.cc168.com
(17)
长江 证券
联系地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
客户服 务电 话：4008888999 、95579
公司网 址：www.cjsc.com.cn
(18)
招商 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 39 －45 层
客户服 务电 话：95565
公司网 站：www.newone.com.cn (19)
中信 建投 证券
联系地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
客户服 务电 话：4008888108 、95587
公司网 址：www.csc108.com
(20)
海通 证券
联系地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号金 钟广 场 19 层
客户服 务电 话：4008888001 、95553
公司网 址：www.htsec.com
(21)
申万 宏源 证券
联系地 址： 上海 市长 乐 路 989 号 世纪 商贸 广场 40 层
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
(22)
银河 证券
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 c 座
客户服 务电 话：4008888888 、95551
公司网 址：www.chinastock.com.cn
(23)
中泰 证券
联系地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
客户服 务电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
(24)
五矿 证券
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心大 厦 47-49 层
客户服 务电 话：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
(25)
华西 证券
联系地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
客户服 务电 话：4008888818
公司网 址：www.hx168.com.cn
(26)
深圳 众禄 基金
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 25 层 客户服 务电 话：4006788887
公司网 址：www.jjmmw.com
(27)
唐鼎 耀华
联系地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
客户服 务电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
(28)
上海 好买 基金
联系地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 903-906 室
客户服 务电 话：4007009665
公司网 址：www.ehowbuy.com
(29)
上海 基煜 基金 销售 有限 公 司
联系地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002 室
客户服 务电 话：021-65370077
公司网 址：www.jiyu.com.cn
(30)
上海 长量 基金 销售 投资 顾 问有限 公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
客户服 务电 话：400-089-1289
公司网 址：www.erichfund.com.cn
(31)
上海 陆金 所资 产管 理有 限 公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
客户服 务电 话：4008-219-031
公司网 址：www.lufunds.com
(32)
浙江 同花 顺基 金销 售有 限 公司
联系地 址： 杭州 市文 二西 路一 号 903 室
客户服 务电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
(33)
珠海 盈米 财富 管理 有限 公 司
联系地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
客服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn (34)
北京 汇成 基金 销售 有限 公 司
联系地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
客户服 务电 话：4006-199-059
公司网 站：www.fundzone.cn
(35)
大泰 金石 投资 管理 有限 公 司
联系地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
公司网 站：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：400-928-2266
(36)
上海 凯石 财富 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
客服电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
(37)
上海 利得 基金 销售 有限 公 司
联系地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
客户服 务电 话：400-067-6266
网址：www.leadfund.com.cn
(38)
深圳 市新 兰德 证券 投资 咨 询有限 公司
联系地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 址：wen.wen@jrj.com.cn
(39)
诺亚 正行 （上 海） 基金 销 售投资 顾问 有限 公司
联系地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋
客户服 务电 话 ：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
(40)
北京 格上 富信 投资 顾问 有 限公司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
(41)
浙江 金观 诚财 富管 理有 限 公司 联系地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
(42)
和耕 传承 基金 销售 有限 公 司
联系地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
客户服 务电 话：400-555-671
网址：www.hgccpb.com
(43)
北京 新浪 仓石 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科
研楼 5 层 518 室
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
(44)
上海 万得 基金 销售 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
客户服 务电 话：400-821-0203
(45)
深圳 富济 财富 管理 有限 公 司
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路 高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
客户服 务电 话：0755-83999907
公司网 址：www.jinqianwo.cn
(46)
上海 联泰 资产 管理 有限 公 司
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
客户服 务电 话：021-52822063
网址：www.66zichan.com
(47)
天津 国美 基金 销售 有限 公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
客户服 务电 话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
(48)
中证 金牛 （北 京） 投资 咨 询有限 公司
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
客户服 务电 话：400-890-9998 网址：www.jnlc.com
(49)
凤凰 金信 （银 川） 投资 管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼
客户服 务电 话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
(50)
杭州 科地 瑞富 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20 楼
客户服 务电 话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
(51)
上海 中正 达广 投资 管理 有 限公司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
客户服 务电 话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
(52)
深圳 市金 斧子 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼
客户服 务电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
(53)
奕丰 金融 服务 （深 圳） 有 限公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(54)
上海 汇付 金融 服务 有限 公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
客户服 务电 话：400-820-2819
公司网 址：tty.chinapnr.com
(55)
上海 天天 基金
联系地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
客户服 务电 话：4001818188
公司网 址：www.1234567.com.cn
(56)
深圳 新华 信通 资产 管理 有 限公司 办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 2003 号华 嵘大 厦 1808 单元
网址：www.xintongfund.com
(57)
北京 蛋卷 基金 销售 有限 公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com/
(58)
上海 挖财 金融 信息 服务 有 限公司
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
客服电 话：021-50810673
公司网 站：www.wacaijijin.com
(59)
蚂蚁 （杭 州） 基金 销售 有 限公司
联系地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
客户服 务电 话：4000766123
公司网 址：www.fund123.cn
(60)
南京 苏宁 基金 销售 有限 公 司
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
客户服 务电 话：95177
公司网 站：www.snjijin.com
(61)
天津 万家 财富 资产 管理 有 限公司
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街 丰盛 胡 同 28 号 太平洋 保险 大厦
客服电 话：010-59013895
公司网 站：www.wanjiawealth.com
(62)
北京 虹点 基金 销售 有限 公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（二） 注册 登记 机构
注册登 记人 名称 ：宝 盈基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层 法定代 表人 ： 李 文众
电话：0755-83276688
传真：0755-83515466
联系人 ：陈 静瑜
( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师
律师事 务所 名称 ：上 海源 泰律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
负责人 ：廖 海
联系人 ：刘 佳
经办律 师： 廖 海、 刘佳
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨路202 号 普华永 道中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：薛 竞 罗佳
联系人 ：罗 佳
四、基金的名称
本基金 名称 ：宝 盈优 势产 业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式灵活 配置 混合 型基 金
六、基金的投资 目标
本 基金 将通 过积 极的 大类资 产配 置， 重点 关注 我国的 优势 产业 ， 深 入研 究行业 个股 ， 在
严格控 制风 险的 前提 下， 谋求基 金资 产的 长期 、稳 定增值 。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会允 许基金 投资 的股票） 、债券 （包 括国内 依法发 行的国
债、金 融债 、企 业债 、公 司债、 次级 债、 可转 换债 券、分 离交 易可 转债 、中 小企业 私募 债 、
央行票 据、 中 期票 据、 短 期融资 券） 、 资产 支持 证券 、 债券回 购、 银行存 款、 货币市 场工 具、
股指期 货、 权证 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具， 但须符 合中 国证
监会的 相关 规定 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为0%–95% ； 本 基金 每个 交易日 日
终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保持 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券
不低于 基金 资产 净值 的5% ； 权证 投资 比例 不得 超过 基金资 产净 值的3% ； 本基 金投资 于其 他
金融工 具的 投资 比例 依照 法律法 规或 监管 机构 的规 定执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或对投 资 比 例要 求有 变更 的， 基金 管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以做 出相 应调 整。
八、基金的投资策略
本基金 的投 资策 略具 体由 大类资 产配 置策 略、 股票 投资策 略、 固定 收益 类资 产投资 策略
和权证 投资 策略 四部 分组 成。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 ， 结 合对 宏观 经济形 势与 资本 市场 环境 的深入 剖
析，自 上而 下地 实施 积极 的大类 资产 配置 策略 。主 要考虑 的因 素包 括：
1 、宏观 经济指 标：GDP 增 速、固定 资产 投资总 量、 消费价格 指数 、采购 经理 人指数 、
进出口 数据 、工 业用 电量 、客运 量及 货运 量等 ；
2 、政策 因素： 税收、 政府 购买总量 以 及 转移支 付水 平等财政 政策 ，利率 水平 、货币 净
投放等 货币 政策 ；
3 、市 场指 标： 市场 整体 估 值水平 、市 场资 金的 供需 以及市 场的 参与 情绪 等因 素。
（二） 股票 投资 策略 1 、行 业配 置策 略
在行业 配置 方面 ， 本 基金 将基于 深入 的基 本面 研究 ， 重点 投资 于在 未来 经济 中处于 优势
地位的 产业 及其 相关 行业 。 本基金 定义 的优 势产 业是 指具备 市场 优势 、 竞争 优势 和资源 优势 ，
同时能 够契 合未 来经 济发 展和转 型方 向的 产业 。 具 体而言 ， 本 基金 将着 重分 析宏观 经济 周期
和经济 发展 阶段 中不 同的 驱动因 素 ， 有 效结合 国家 政策导 向 ， 分 析各行 业盈 利周期 、 行业 竞
争力和 行业 估值 ，精 选优 势产业 及其 相关 行业 。
（1） 行业 盈利 周期
① 宏观 经济 对各 行业 的影 响
② 经济 周期 与行 业发 展的 相关性
③ 行业 本身 的盈 利周 期
（2） 国家 产业 政策
① 国家 产业 政策 对产 业的 扶持态 度
② 国家 产业 政策 对产 业的 限制情 况
（3） 行业 竞争 力
① 行业 的集 中度 及变 化趋 势
② 进出 入壁 垒的 强弱
③ 替代 产品 对行 业的 威胁
④ 上下 游行 业的 景气 度及 议价能 力
（4） 行业 估值
本基金 根据 行业 特点 ， 通 过横向 全球 估值 比较 和纵 向行业 历史 数据 比较 ， 结 合当前 影响
该行业 的特 定因 素， 如成 长性、 市场 情绪 等， 确定 行业合 理估 值。
2 、个 股精 选策 略
本基金 主要 采取“ 自 下而 上” 的选 股策 略进 行个 股投 资 ， 寻找 行业、 板块 中可 持续 获得稳
定 发 展 和 超 过行 业 平 均 利润 率 的 企 业 。备 选 股 票 库的 构 建 由 定 量筛 选 和 定 性筛 选 两 部 分组
成。
（1）使 用定量 分析的 方法 ，通过财 务和 运营数 据进 行企业价 值评 估，初 步筛 选出具 备
优势的 股票 备选 库。 本基 金主要 从盈 利能 力、 成长 能力以 及估 值水 平等 方面 进行考 量。
① 盈利 能力
本基金 通过 盈利 能力 分析 评估上 市公 司创 造利 润的 能力 ， 主 要参 考的 指标 包括 净资产 收
益率（ROE ） ， 毛利 率， 净 利率，EBITDA/ 主营 业务 收入等 。 ② 成长 能力
本基金 通过 成长 能力 分析 评估上 市公 司未 来的 盈利 增长速 度， 主要 参考 的指 标包括EPS
增长率 和主 营业 务收 入增 长率等 。
③ 估值 水平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（P/E ） 、 市 净率 （P/B ） 、市 盈 增 长 比率 （PEG ） 、 自由 现 金 流 贴现 （FCFF ，FCFE ）和企业
价值/EBITDA 等。
（2）使 用定性 分析的 方法 ，从持续 成长 性、市 场前 景以及公 司治 理结构 等方 面对上 市
公司进 行进 一步 的精 选。
持续成 长性 的分 析。 通过 对上市 公司 生产 、技 术、 市场、 经营 状况 等方 面的 深入研 究 ，
评估具 有持 续成 长能 力的 上市公 司。 具体 为： 产能 利用率 、 原 材料 的自 给率 、 生产 规模 在行
业的占 比较 高； 公司 产品 核心竞 争力 、 营 销渠 道、 品牌竞 争力 等方 面在 行业 中表现 较强 ； 公
司的主 营业 务收 入增 长率 、 营 业利 润增 长率 、 净 利 润增长 率 、 每 股收益 增长 率等方 面在 行业
中具有 领先 优势 。
在市场 前景 方面 ， 需 要考 量的因 素包 括市 场的 广度 、 深 度、 政策 扶持 的强 度 以及上 市公
司利用 科技 创新 能力 取得 竞争优 势、 开拓 市场 、进 而创造 利润 增长 的能 力。
公司治 理结 构的 优劣 对包 括公司 战略 、 创 新能 力、 盈 利能力 乃至 估值 水平 都有 至关重 要
的影响 。 本 基金 将从 上市 公司的 管理 层评 价、 战略 定位和 管理 制度 体系 等方 面对公 司治 理结
构进行 评价 。
（三） 固定 收 益 类资 产投 资策略
在进行 固定 收益 类资 产投 资时 ， 本 基金 将会考 量利 率预期 策略 、 信用债 券投 资策略 、 套
利交易 策略 、 可转换 债券 投资策 略 、 资 产支持 证券 投资和 中小 企业 私募 债券 投资策 略 ， 选 择
合适时 机投 资于 低估 的债 券品种 ，通 过积 极主 动管 理，获 得超 额收 益。
1 、利 率预 期策 略
通过全 面研 究GDP 、 物价 、 就 业以 及国 际收 支等主 要经济 变量 ， 分析 宏观经 济运行 的 可
能情景 ， 并预 测财政 政策 、 货 币政 策等 宏观经 济政 策取向 ， 分析 金融市 场资 金供求 状况 变 化
趋势及 结构 。 在此基 础上 ， 预 测金 融市 场利率 水平 变动趋 势 ， 以 及金融 市场 收益率 曲线 斜 度
变化趋 势。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 ， 制
定出组 合的 目标 久期 ： 预 期市场 利率 水平 将上 升时 ， 降 低组 合的 久期 ； 预 期 市场利 率将 下降时，提 高组 合的 久期 。
2 、信 用债 券投 资策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、 业
务发展 状况 、 市 场竞 争地 位、 财 务状 况、 管理 水平 和债务 水平 等因 素， 评价 债券发 行人 的信
用风险 ， 并 根据 特定 债券 的发行 契约 ， 评 价债 券的 信用级 别， 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信
用风险 利差 。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信 息 ， 同 时
需要考 虑企 业的 经营 环境 等外部 因素 ， 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 ， 评估 其违 约风险 水 平 。
3 、套 利交 易策 略
在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间（ 比如国 债与 金融债） 、不同 市场的 同一 品种、 不
同市场 的不 同板 块之 间的 收益率 利差 基础 上 ， 基 金管 理人采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交
易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 。 但 是在 某种情 况下 ， 比
如 若 某 个 行 业在 经 济 周 期的 某 一 时 期 面临 信 用 风 险改 变 或 者 市 场供 求 发 生 变化 时 这 种 稳定
关系便 被打 破， 若能 提前 预测并 进行 交易 ，就 可进 行套利 或减 少损 失。
4 、可 转换 债券 投资 策略
着重对可转换债券对 应的 基础股票的分析与研 究， 同时兼顾其债券价值 和转 换期权价
值，对 那些 有着 较强 的盈 利能力 或成 长潜 力的 上市 公司的 可转 换债 券进 行重 点投资 。
本管理 人将 对可 转换 债券 对应的 基础 股票 的基 本面 进行分 析， 包括 所处 行业 的景气 度 、
成长性 、 核 心竞 争力 等， 并参考 同类 公司 的估 值水 平， 研 判发 行公 司的 投资 价值； 基于 对利
率水平 、 票 息率 及派 息频 率、 信 用风 险等 因素 的分 析， 判 断其 债券 投资 价值 ； 采用 期权 定价
模型， 估算 可转 换债 券的 转换期 权价 值。 综合 以上 因素， 对可 转换 债券 进行 定价分 析， 制定
可转换 债券 的投 资策 略。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中小企 业私 募债 券具 有二 级市场 流动 性差 、 信 用风 险高 、 票 面利 率高的 特点 。 本 基金 将
综合运 用个 券信 用分 析、 收益率 预期 、 收 益率 利差、 收益率 曲线 变动 、 相 对价 值评估 等策 略，
结合中 小企 业私 募债 券对 基金资 产流 动性 影响 的分 析， 在严 格遵 守法 律法 规和 基金合 同基 础上，谨 慎进 行中 小企 业私 募债券 的投 资。
本基金 将特 别关 注中 小企 业私募 债券 的信 用风 险分 析。 通 过对 宏观 经济 进行 研判， 根据
经济周 期的 景气 程度 ， 合 理增加 或减 少中 小企 业私 募债券 的整 体配 置比 例， 降低宏 观经 济系
统性风 险。 本基 金同 时通 过对发 行主 体所 处行 业、 发行主 体自 身经 营状 况以 及债券 增信 措施
的分析 ，选 择风 险调 整后 收益最 具优 势的 个券 ，保 证本金 安全 并获 得长 期稳 定收益 。
本基金 同时 关注 中小 企业 私募债 券的 流动 性风 险。 在投资 决策 中， 根据 基金 资产现 有持
仓结构 、 资产 负债结 构 、 基金申 赎安 排等 ， 充 分评 估中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性的
影响， 并通 过分 散投 资等 措施， 提高 中小 企业 私募 债券的 流动 性。
（四） 金融 衍生 品投 资策 略
1 、权 证投 资策 略
本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 ， 基 金管 理人 主要通 过采
取有效 的组 合策 略， 将权 证作为 风险 管理 及降 低投 资组合 风险 的工 具：
（1）运 用权证 与标的 资产 可能形成 的风 险对冲 功能 ，构建权 证与 标的股 票的 组合， 主
要通过 波幅 套利 及风 险对 冲策略 实现 相对 收益 ；
（2）构 建权证 与债券 的组 合，利用 债券 的固定 收益 特征和权 证的 高杠杆 特性 ，形成 保
本投资 组合 ；
（3）针 对不同 的市场 环境 ，构建骑 墙组 合、扼 制组 合、蝶式 组合 等权证 投资 组合， 形
成多元 化的 盈利 模式 ；
（4）在 严 格风 险监控 的前 提下，通 过对 标的股 票、 波动率等 影响 权证价 值因 素的深 入
研究， 谨慎 参与 以杠 杆放 大为目 标的 权证 投资 。
2 、股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 在 风险 可控 的前提 下 ， 本着谨 慎原
则，参 与股 指期 货的 投资 ，以管 理投 资组 合的 系统 性风险 ，改 善组 合的 风险 收益特 性。
若未来 法律 法规 或监 管部 门有新 规定 的， 本基 金可 相应调 整和 更新 相关 投资 策略。
九、基金的业绩比较 基准
中证800 指 数收 益率× 65% + 中 证综 合债 券指 数收 益 率× 35%
中证 800 指数是由中证指数公司开发的中国 A 股市场统一指数, 它 的 样 本 选 自 沪 深
两个证券 市场 。中证 800 指数成分 股覆 盖了中 证 500 和沪深 300 的所 有成分 股，综合 反
映沪深 证券 市场 内大 中小 市值公 司的 整体 状况 ， 具 有一定 权威 性， 适合 作为 本基金 股票 投资业绩比 较基 准 。 中证 综合 债券指 数是 一个 是综 合反 映银行 间和 交易 所市 场国 债、 金融 债、 企
业债、 央票 及短 融整 体走 势的跨 市场 债券 指数 ，适 合作为 本基 金债 券部 分的 业绩基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以在报 中国 证监
会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。
十、基金的风险收益 特征
本基 金为 混合型 基金， 其预期收 益及 预期风 险水 平低于股 票型 基金， 高于 债券型基 金及
货币市 场基 金， 属于 中高 收益/ 风 险特 征的 基金 。
十一、基金投资组合 报告 （截至2017 年12 月31 日）
1、 期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 123,155,332.84 93.84
其中： 股票
123,155,332.84 93.84
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ：买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
7
银 行 存款 和结 算备 付金 合
计
7,473,956.02 5.69
8 其他资 产
616,638.04 0.47
9 合计
131,245,926.90
100.00
2、 期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 11,719,062.00 8.97
B 采矿业 - -
C 制造业 78,665,245.09 60.21
D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 10,718,400.00 8.20
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 10,166,568.00 7.78
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务
业
34,112.55 0.03
J 金融业 11,819,622.00 9.05
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究 和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.02
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 123,155,332.84 94.26
3、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 000333 美的集 团 229,300 12,710,099.00 9.73
2 601318 中国平 安 168,900 11,819,622.00 9.05
3 002714 牧原股 份 221,700 11,719,062.00 8.97
4 600887 伊利股 份 357,800 11,517,582.00 8.82
5 002640 跨境通 560,000 10,718,400.00 8.20
6 600872 中炬高 新 420,000 10,399,200.00 7.96
7 600029 南方航 空 852,900 10,166,568.00 7.78
8 000651 格力电 器 226,600 9,902,420.00 7.58
9 002273 水晶光 电 357,000 8,421,630.00 6.45
10 002456 欧菲科 技 341,000 7,021,190.00 5.37
4、 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
(1) 报 告期 内， 本基 金投资的 前十 名证 券的 发行主 体没 有被 监管 部门 立案调 查， 在本 报告编制 日前 一年 内未 受到 公开谴 责、 处罚 。
(2) 本基金 所投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 76,817.67
2 应收证 券清 算款 223,849.94
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,850.31
5 应收申 购款 314,120.12
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 616,638.04
(4) 期末 持有 的处 于转 股期 的可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 期末 前十 名股 票中 存在 流通受 限情 况 的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
(6) 投资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
本基金 基金 合同 生效 日 为 2015 年 8 月 25 日， 基 金合 同生效 以来 的投 资业 绩及 与同期 基
准的比 较如 下表 所示 (截至 2017 年 12 月 31 日):
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2015 年 8 月
25 日-2015
年 12 月 31
日
22.34% 1.87% 9.54% 1.40% 12.80% 0.47%
2016 年 -14.91% 2.13% -7.56% 0.99% -7.35% 1.14% 2017 年
上半年
12.71% 0.98% 4.56% 0.40% 8.15% 0.58%
2017 年
三季度
7.68% 1.04% 3.77% 0.41% 3.91% 0.63%
2017 年
四季度
6.77% 1.39% 1.25% 0.50% 5.52% 0.89%
十三、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 若
遇法定 节假 日 、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至 法定节 假日 、 休 息日 结束 之
日起 2 个工 作日 内或 不可 抗力情 形消 除之 日 起 2 个 工作日 内支 付。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人 。 若 遇
法定节 假日 、 休息日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的， 顺延 至法 定节假 日 、 休息日 结束 之日
起 2 个 工作 日内 或不 可抗 力情形 消除 之日 起 2 个工 作日内 支付 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －9 项 费用” ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施 日 2 日 前在 指定媒 介上 刊
登公告 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
( 六) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
费
用 费率（设申购金额为 M ）
申购费
M<100 万 1.50%
100 万≤M<200 万 1.00% 200 万≤M<500 万 0.80%
M ≥500 万 固定费用 1000 元
基金管 理人 网上 交易 平台 详细费 率标 准及 费率 标准 调整 ， 请 查阅 网上 交易 平台 及相关 公
告。
2 、赎 回费
本基金 赎回 费率 最高 不超 过 1.5% ，按 基金 份额 持有 人持有 该部 分基 金份 额 的 时间分 段
设定如 下：
费
用 费率
赎回费
持有期 限<7 日 1.50%
全额计 入基 金资 产
7 日≤ 持 有期 限<30 日 0.75%
30 日≤ 持有 期限<90 日 0.50% 75% 计 入基 金资 产
90 日≤ 持有 期限<180 日 0.50% 50% 计 入基 金资 产
180 日≤ 持有 期限<365 日 0.20%
25% 计 入基 金资 产
365 日≤ 持有 期限<730 日 0.10%
持有期 限≥730 日 0% 25% 计 入基 金资 产
3 、转 换费
基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的 基
金转换 业务 ， 具 体内 容详 见 2015 年 9 月 21 日 发布 的 《宝 盈优 势产 业灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 开放 日常 申购 、赎 回、转 换和 定期 定额 投资 业务的 公告 》和 其他 有关 基金转 换 公 告 。
十四、对招募说 明书 更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法规 的要求, 结合 本基金 管理人 对本基 金实 施的投 资管理 活动,对 本基 金的原 招募说
明书进 行了 更新,主 要更 新 的内容 如下 ：
1 、 在“ 重 要提 示”部分 ， 更新了 本招 募说 明书 所载 内容和 相关 财务 数据 的截 止时间 。
2 、 在“ 第三部分 基金管理人” 中，更新了基金管理人概 况、证券投资基金管理情 况和
主要人 员情 况的 相应 内容 。
3 、 在“ 第 四部 分、 基金 托管 人” 中， 更新 了基 金托 管人 相应内 容。 4、在“ 第 五部 分 、 相 关服 务机构” 中 ， 更新 了代 销 机构 、 会 计师 事务 所和 经 办注册 会计
师的 相 应内 容。
5 、在“ 第八 部分 、基金 份 额的申 购与 赎回” 中 ，更 新了 基 金转 换 的 相应 内容 。
6 、在“ 第九 部分 、基 金的 投资” 中， 更新 了本 基金 投资组 合报 告的 内容 。
7 、在“ 第十 部分 、基 金的 业绩” 中， 更新 了基 金合 同生效 以来 的投 资业 绩。
8 、在“ 第二 十二 部分 、其 他应披 露事 项” 中， 披露 了本期 已刊 登的 公告 事 项 。
宝盈基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 四月 十日
