兴全全球视野股票型证券投资基金
2017年年度报告
2017年12月31日
基金管理人：兴全基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
送出日期：2018年3 月30日 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 3 月 29 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2017年01月01日起至 12 月31日止。
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 2
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 4
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 4
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 4
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 4
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 5
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 5
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................. 5
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 5
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 6
3.3 其他指标 ...................................................................................................................................... 8
3.4 过去三年基金的利润分配情况 .................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 11
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 12
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 13
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 13 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 13
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 13
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 14
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 14
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 14
6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 14
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 14
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 16
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 16
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 17
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 18
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 19
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 46
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 46
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 46
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 47
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 49
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 50
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 51
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 51
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 51
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 51
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 51
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 51
8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 52
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 53
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 53
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 53
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 53
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 53
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 54
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 54
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 54
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 54
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 54
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 54
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 54
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 55
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 57
§ 12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 62
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 ...................................... 62
12.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 62
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 62
13.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 62 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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13.2 存放地点 .................................................................................................................................. 63
13.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 63
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 兴全全球视野股票型证券投资基金
基金简称 兴全全球视野股票
场内简称 -
基金主代码 340006
前端交易代码 -
后端交易代码 -
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年 9月 20日
基金管理人 兴全基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 941,001,756.24 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金以全球视野的角度，主要投资于富有成长性、
竞争力以及价值被低估的公司，追求当期收益实现与
长期资本增值。
投资策略 本基金采用“自上而下”与“自下而上”相结合的投
资策略。以全球视野的角度挖掘中国证券市场投资的
历史机遇，采取“自上而下”的方法，定性与定量研
究相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产配
置。
业绩比较基准 80%×沪深 300 指数＋15%×中证国债指数＋5%×同业
存款利率
风险收益特征 较高风险、较高收益
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴全基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 冯晓莲 张志永
联系电话 021-20398888 021-62677777
电子邮箱 fengxl@xqfunds.com zhangzhy@cib.com.cn 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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客户服务电话
4006780099， 021-38824536 95561
传真 021-20398858 021-62159217
注册地址 上海市黄浦区金陵东路368
号
福州市湖东路154 号
办公地址 上海市浦东新区芳甸路
1155 号 嘉 里 城 办 公 楼
28-30楼
上海江宁路 168 号兴业大厦 20
楼（资产托管部办公地址）
邮政编码 200122 200041
法定代表人 兰荣 高建平
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.xyfunds.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 德勤华永会计师事务所（特殊普通
合伙）
上海市延安东路222号 30 楼
注册登记机构
兴全基金管理有限公司
上海市浦东新区芳甸路1155号嘉里
城办公楼 28-30楼
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标 2017年 2016年 2015年
本期已实现收益 -86,787,778.37 166,818,837.74 2,448,382,802.31
本期利润 -60,462,292.68 -451,651,339.63 2,295,481,807.40
加权平均基金份额本期利润 -0.0452 -0.2396 1.0759
本期加权平均净值利润率 -2.82% -13.72% 47.36%
本期基金份额净值增长率 -0.74% -11.90% 50.14%
3.1.2
期末数据和指标 2017年末 2016年末 2015年末
期末可供分配利润 624,677,296.54 1,215,015,818.94 2,541,322,817.73
期末可供分配基金份额利润 0.6638 0.6762 1.4921
期末基金资产净值 1,565,679,052.78 3,011,926,782.72 4,244,452,643.50 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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期末基金份额净值 1.6638 1.6762 2.4921
3.1.3
累计期末指标 2017年末
2016年末
2015年末
基金份额累计净值增长率 526.77% 531.44% 616.72%
注：1、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息
披露编报规则第 1 号<主要财务指标的计算及披露>》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》等相关
法规。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配利
润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎
回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 7.19% 1.12% 4.02% 0.64% 3.17% 0.48%
过去六个月 5.46% 0.99% 7.88% 0.56% -2.42% 0.43%
过去一年 -0.74% 0.91% 16.88% 0.51% -17.62% 0.40%
过去三年 31.30% 1.82% 15.44% 1.33% 15.86% 0.49%
过去五年 88.56% 1.56% 54.46% 1.22% 34.10% 0.34%
自基金合同
生效起至今
526.77% 1.51% 176.29% 1.44% 350.48% 0.07%
注：本基金业绩比较基准的选取上主要基于如下考虑：沪深300指数选取了A 股市场上规模最大、
流动性最好的 300 只股票作为其成份股，对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性。中证
国债指数是一个全面反映国债市场（包括银行间、上交所、深交所）的综合性指数，也是债券品
种中比较基准的参考。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =80%×(沪深 300指数 t / 沪深 300指数 t-1 -1)+15％×(中证国债指数 t / 中证国
债指数 t-1 -1) +5%×(同业存款利率 t /360)
Benchmark t =（1+Return t）×（1+Benchmark t-1）-1
其中，t=1，2，3，…T，T表示时间截至日。 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、净值表现所取数据截至到 2017年12月 31日。
2、按照《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为 2006 年 9
月20日至2007年3月 19 日。 建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合基金合同规定的比例限
制及投资组合的比例范围。
兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 其他指标
无。
3.4 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年
度
每 10份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合计 备注
2017 - - - -
2016 4.800 2,250,165,339.95 276,699,140.85 2,526,864,480.80
2015 - - - -
合计 4.800 2,250,165,339.95 276,699,140.85 2,526,864,480.80
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
兴全基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司” ，以下简称“公司” ）经证监
基金字[2003]100 号文批准于 2003年 9月 30日成立。2008年 1 月，中国证监会批复（证监许可
[2008]6 号） ，同意全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公
司股东。 2008年 4月 9日， 公司完成股权转让、 变更注册资本等相关手续后， 公司注册资本由 9800
万元变更为人民币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51%，全球人寿保
险国际公司的出资占注册资本的 49%。 2008年 7月， 经中国证监会批准 （证监许可[2008]888号） ，
公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称变更为“兴业全
球基金管理有限公司”，注册资本增加为 1.5亿元人民币，其中两股东出资比例不变。2016年12
月28日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。
截止2017年12月 31 日，公司旗下管理着二十只基金，分别为兴全可转债混合型证券投资基
金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF） 、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票
型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基
金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资基金、兴全沪深 300 指数
增强型证券投资基金（LOF） 、兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF） 、兴全精选混合型证券投
资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF） 、兴全商业模式优选混合型证券投资基金
（LOF） 、兴全添利宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、
兴全稳益债券型证券投资基金、兴全天添益货币市场基金、兴全稳泰债券型证券投资基金、兴全
兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金、兴全恒益债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
王品
基金管理
部总监助
理、本基
金基金经
理
2017 年 9 月
19日
- 18 年
理学硕士，历任兴业证
券研发中心医药行业研
究员/研究报告内核组
组长；中银国际基金管
理公司医药、化工、石
化行业研究员；汇丰晋
信基金管理有限公司医
药、房地产行业高级研兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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究员/基金经理/投资副
总监。2016 年 5 月加入
兴全基金管理有限公
司，曾任专户投资部总
监助理兼投资经理。
吴圣涛
基金管理
部投资副
总监兼本
基金、兴
全商业模
式优选混
合型基金
（LOF）基
金经理
2015年12月
31日
2017年 11月 9日 15 年
经济学硕士，历任汉唐
证券研究员，国泰人寿
保险有限责任公司投资
经理，华富基金管理有
限公司基金经理，东吴
基金管理有限公司基金
经理，兴全基金管理有
限公司兴全有机增长灵
活配置混合型证券投资
基金基金经理。
申庆
本基金、
兴全沪深
300 指数
增强型证
券投资基
金（LOF）
基金经理
2015年12月
31日
2017年 2月 7日 -
工商管理硕士，历任兴
全基金管理有限公司行
业研究员，兴全趋势证
券投资基金（LOF）基金
经理助理、基金管理部
总监助理。
注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的） 。
2、 任职日期指基金合同生效之日 （基金成立时即担任基金经理） 或公司作出聘任决定之日 （基
金成立后担任基金经理） ；离任日期指公司作出解聘决定之日。
3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、 《兴全全球视
野股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信
于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，
基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份
额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人制定了《兴全基金管理有限公司公平交易制度》 ，并将不时进行修订。本基金管
理人主要从研究的公平、决策的公平、交易的公平、公平交易的监控评估、公平交易的报告和信兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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息披露等方面对公平交易行为进行规范，从而达到保证本基金管理人管理的不同投资组合得到公
平对待、保护投资者合法权益的目的。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评
估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日总成交量的5%的交易次数为 1 次，由组合投资策略导致，并经过公
司内部风控审核。经检查和分析未发现异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017 年，A 股市场表现结构分化明显，以大盘蓝筹为代表的沪深 300 指数全年涨幅达到
21.78%，而以中小盘风格为代表的创业板综合指数全年下跌 15.32%，白马蓝筹公司受到市场热烈
追捧，低估值业绩持续增长、强者恒强特征被市场进一步强化，内生增长一般、高估值成长类股
票表现持续较弱，显示市场风险偏好的变化以及主题并购模式的衰退。从板块上来看，2017 年食
品饮料、家电、电子、非银行金融板块全年获得可观涨幅。
本基金在前三季度维持了相对均衡的策略，在个股投资上相对集中，仓位上相对稳定。延续
自下而上、精选个股的策略；进入四季度，本基金对持仓结构进行了调整。主要增持了食品饮料、
电子、家电、房地产等板块，减持了医药、计算机板块。增持的主要原因在于目前中国的经济体
中存在着一些结构性的变化，如消费升级、高端制造转移等，我们认为这一趋势将在未来半年的
时间内持续；对于地产板块的增持则是由于过去一年行业整体处于降库存高周转的运行中，行业
风险不大，而龙头企业集中度出现了快速提升，龙头房企已具备一定的投资价值。对于医药与计
算机板块，我们认为这些行业基本面与估值的匹配度仍需时间消化，因此进行了减持。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.6638元；本报告期基金份额净值增长率为-0.74%，业绩
比较基准收益率为16.88%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2018年，我们认为，在宏观经济层面，需求增速将较为平稳，而供给方面，受供给侧改兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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革与环保政策的影响，供给的释放将较为有序，我国宏观经济体呈现出供需较为平衡的状态，经
济增长率预计与2017年持平，但由于产业结构的变化以及我国企业在新技术方面的进步，预计企
业盈利增速仍将进一步提升；在市场流动性方面，受制于美国长期国债利率上升、金融监管、通
胀压力等因素的影响，预计货币政策将在较长的一段时间内保持较紧的局面。在股票市场上，从
短期来看，资管新规仍将导致部分资管产品清理持仓，股票市场短期承压；而从长期看，资管新
规将致银行非标通道被规范，社会资金对于股市的配置需求将上升，这为股市长期健康发展提供
了源动力。综合上述正反两方面因素，我们认为，2018 年A 股市场走势将较为震荡。
在投资策略上，我们将重点关注由消费升级、产业变迁、技术进步推动的盈利增长型企业的
投资机会的把握，同时，我们也会重视一些估值低、市场集中度上升、企业盈利增长较快的传统
产业如房地产板块的投资机会。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本基金管理人通过以下工作的开展，有力地保证了本基金整体运作的合法合规，从而最大程
度地保护了基金份额持有人和其他相关当事人的合法权益：
1、实时风险监控：通过风控系统对本基金的运作进行实时监控，每日撰写监控日志，在此基
础上每周撰写信息周报，对本基金遵守风控指标的情况进行汇总、分析和提示。
2、加强事后人工分析，并定期撰写风险管理报告。除系统控制外，公司监察稽核部还对一些
无法嵌入系统的风控指标进行了事后人工计算分析和复核， 并同样反映在监控日志和信息周报中。
此外，在每个季度结束之后，公司监察稽核部会对基金的流动性进行压力测试并出具书面报告，
对旗下每只基金进行全面的风险评价并形成风险分析报告，并提交公司领导和基金经理审阅。
3、进一步加强对公平交易的监控。根据监管部门的要求以及公司公平交易相关工作的不断深
入开展，公司进一步明确了公平交易执行和分析中的具体标准，将公平交易问题分为交易的公平
和投资策略的公平，主要包括： （1）明确交易室的分单规则及其识别异常下单行为的职责，保证
交易的公平； （2）通过 T 检验、模拟利益输送金额、具体可疑交易分析等方法，对以往的下单及
交易记录进行分析，保证投资策略的公平。
4、 季度监察稽核和专项稽核： 根据中国证监会 《关于基金管理公司报送监察稽核报告的通知》
以及《证券投资基金管理有限公司监察稽核报告内容与格式指引（试行） 》等规定，认真做好公司
各季度监察稽核工作。对照中国证监会的季度监察稽核项目表，对本基金的守法合规情况进行逐
条检视。此外，在公司监察稽核部对投研部门展开的专项稽核中，也会对本基金的业务进行全面
检查。
兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投
资品种进行估值。具体估值流程为：1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当的
估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会
审议，并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后，由IT人员或IT人员协助估值系统开发
商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3、
基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准确无
误；4、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重
大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；5、监察稽核人员
参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值流程、系
统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和
临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具有 3 年以上相关工作经历，具备估值业务所需的专业胜任能力。
上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金法》 、 《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，
本报告期内，本基金未实施利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本托管人依据《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》与《兴全全球视野股票型证券
投资基金托管协议》 ，自2006 年9月20日起托管兴业全球视野（即更名后的“兴全全球视野”）
股票型证券投资基金（以下称“本基金”）的全部资产。
报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在
本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的
监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期
内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的
规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计
是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 德师报(审)字(18)第 P01855号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 兴全全球视野股票型证券投资基金全体基金份额持有人
审计意见 我们审计了兴全全球视野股票型证券投资基金的财务报表，包括
2017年12月31日的资产负债表， 2017年度利润表、 所有者权益(基
金净值)变动表以及相关财务报表附注。
我们认为， 后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和中
国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定
编制，公允反映了兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年 12
月31日的财务状况、2017年度的经营成果和基金净值变动情况。
形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 审计报
告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们
在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独
立于兴全全球视野股票型证券投资基金， 并履行了职业道德方面的
其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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表审计意见提供了基础。
强调事项 -
其他事项 -
其他信息 兴全基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)管理层对其他
信息负责。其他信息包括兴全全球视野股票型证券投资基金 2017
年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息， 我们也不对其他
信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过
程中， 考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的
情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我
们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
管理层和治理层对财务报表的
责任
基金管理人管理层负责按照企业会计准则和中国证券监督管理委
员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制财务报表， 使其
实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报
表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。
在编制财务报表时， 基金管理人管理层负责评估兴全全球视野股票
型证券投资基金的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如
适用)，并运用持续经营假设，除非基金管理人管理层计划清算兴
全全球视野股票型证券投资基金、终止经营或别无其他现实的选
择。
基金管理人治理层负责监督兴全全球视野股票型证券投资基金的
财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的
责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的
重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保
证是高水平的保证， 但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一
重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合
理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报
表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，保持
职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设
计和实施审计程序以应对这些风险， 并获取充分、 适当的审计证据，
作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗
漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重
大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(2)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的
并非对内部控制的有效性发表意见。
(3)评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和做出会计估计
及相关披露的合理性。
(4)对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同
时，根据获取的审计证据，就可能导致对兴全全球视野股票型证券
投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审
计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的
相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的
结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况
可能导致兴全全球视野股票型证券投资基金不能持续经营。
(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财
务报表是否公允反映相关交易和事项。
我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、 时间安排和重大审计
发现等事项进行沟通， 包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的
内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名 汪芳
侯雯
会计师事务所的地址 中国
上海
审计报告日期 2018年3月 26日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：兴全全球视野股票型证券投资基金
报告截止日： 2017年 12 月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 35,429,337.85 28,685,782.84
结算备付金
4,417,401.77 1,434,659.47
存出保证金
859,286.00 598,210.33
交易性金融资产 7.4.7.2 1,530,423,749.36 2,953,245,439.42
其中：股票投资
1,456,660,620.06 2,809,157,840.42
基金投资
- -
债券投资
73,763,129.30 144,087,599.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - 40,940,163.56
应收证券清算款
9,470,248.39 714,059.49
应收利息 7.4.7.5 1,727,199.93 2,206,819.99
应收股利
- -
应收申购款
537,536.58 612,331.68 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
1,582,864,759.88 3,028,437,466.78
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
8,235,975.33 9,151,450.15
应付赎回款
3,239,314.25 1,851,573.68
应付管理人报酬
1,991,795.70 3,959,244.67
应付托管费
331,965.95 659,874.12
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 3,074,465.63 845,082.94
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 312,190.24 43,458.50
负债合计
17,185,707.10 16,510,684.06
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 941,001,756.24 1,796,910,963.78
未分配利润 7.4.7.10 624,677,296.54 1,215,015,818.94
所有者权益合计
1,565,679,052.78 3,011,926,782.72
负债和所有者权益总计
1,582,864,759.88 3,028,437,466.78
注： 报告截止日2017年12月31日， 基金份额净值 1.6638 元， 基金份额总额 941,001,756.24 份。
7.2 利润表
会计主体：兴全全球视野股票型证券投资基金
本报告期： 2017年1月1日至2017年 12 月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
一、收入
-9,561,544.29 -382,623,974.52
1.利息收入
4,012,709.96 7,383,814.91
其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,267,634.99 3,254,327.10
债券利息收入
2,623,469.60 3,683,458.51
资产支持证券利息收入
- - 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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买入返售金融资产收入
121,605.37 446,029.30
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-40,930,569.05 218,483,161.89
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -56,447,174.54 197,231,212.47
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 2,008,121.32 426,069.09
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5 - -
贵金属投资收益 7.4.7.14 - -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 13,508,484.17 20,825,880.33
3.公允价值变动收益 （损失以“-”
号填列）
7.4.7.17
26,325,485.69 -618,470,177.37
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 1,030,829.11 9,979,226.05
减：二、费用
50,900,748.39 69,027,365.11
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 32,435,493.88 49,009,997.26
2．托管费 7.4.10.2.2 5,405,915.67 8,168,332.92
3．销售服务费 7.4.10.2.3 - -
4．交易费用 7.4.7.19 12,684,273.84 11,399,780.04
5．利息支出
- 43,698.28
其中：卖出回购金融资产支出
- 43,698.28
6．其他费用 7.4.7.20 375,065.00 405,556.61
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-60,462,292.68 -451,651,339.63
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-60,462,292.68 -451,651,339.63
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：兴全全球视野股票型证券投资基金
本报告期：2017年1月1日至2017年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,796,910,963.78 1,215,015,818.94 3,011,926,782.72
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
- -60,462,292.68 -60,462,292.68 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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润）
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-855,909,207.54 -529,876,229.72 -1,385,785,437.26
其中：1.基金申购款 203,928,827.29 122,457,565.15 326,386,392.44
2.基金赎回款 -1,059,838,034.83 -652,333,794.87 -1,712,171,829.70
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
941,001,756.24 624,677,296.54 1,565,679,052.78
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月1 日至2016 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,703,129,825.77 2,541,322,817.73 4,244,452,643.50
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -451,651,339.63 -451,651,339.63
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
93,781,138.01 1,652,208,821.64 1,745,989,959.65
其中：1.基金申购款 4,587,880,110.92 4,405,861,244.28 8,993,741,355.20
2.基金赎回款 -4,494,098,972.91 -2,753,652,422.64 -7,247,751,395.55
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- -2,526,864,480.80 -2,526,864,480.80
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,796,910,963.78 1,215,015,818.94 3,011,926,782.72
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______兰荣______
______庄园芳______
____詹鸿飞____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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7.4.1 基金基本情况
兴全全球视野股票型证券投资基金(原名兴业全球视野股票型证券投资基金， 以下简称“本基
金”)，系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2006]149 号文《关
于同意兴业全球视野股票型证券投资基金募集的批复》的核准，由兴全基金管理有限公司作为管
理人向社会公开发行募集，基金合同于 2006 年 9 月 20 日正式生效，首次设立募集规模为
3,289,724,684.59 份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人及
注册登记机构为兴全基金管理有限公司， 基金托管人为兴业银行股份有限公司。 本基金于 2011 年
1 月 1 日起更名为兴全全球视野股票型证券投资基金。
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票、国债、金融
债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、中小企业私募债券、资产支持证券以及经中国证监
会批准允许基金投资的其它金融工具。
本基金为股票型基金，股票投资比例为 80%-95%、债券投资比例为 0%-20%、权证投资比例为
0%-3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不小于 5%。
本基金的业绩比较基准为：自2015年9月 21 日起，本基金业绩比较基准由“80%×中信标普
300 指数＋15%×中信标普国债指数＋5%×同业存款利率 ”变更为“80%×沪深 300 指数＋15%×
中证国债指数＋5%×同业存款利率 ”。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)
以及中国证监会发布的基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露方面
也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作有关规
定的要求，真实、完整地反映了本基金 2017 年 12月 31 日的财务状况以及 2017 年度的经营成果
和基金净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、 《证券投资基金会计核算业务指引》和其他
相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1 会计年度
本基金的会计年度为公历年度，即每年1月1日起至 12月 31日止。 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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7.4.4.2 记账本位币
本基金以人民币为记账本位币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
(1)金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、贷款和应收款项。
本基金目前持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票投资、债
券投资和衍生工具。
(2)金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和
其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券等，以及不作为有效
套期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入
当期损益。
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，应当
确认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债
的公允价值变动计入当期损益。
金融资产转移，是指本基金将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方(转入
方)； 本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的， 终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移
也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资
产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其
继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认。
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，
同时调整公允价值变动收益。
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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(1)股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资，股票投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用
入账。
卖出股票于成交日确认股票投资收益，卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日结转。
(2)债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本，按成交日应支付的全部价款扣除交易费
用入账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本。
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行期限按直
线法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法确认债券投资成本。
卖出债券于成交日确认债券投资收益；卖出债券的成本按移动加权平均法结转。
(3)权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用
后入账；卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益，卖出权证的成本按移动加权平均法于成交日
结转。
(4)分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日，按可分离权证公允价值占分离交易可转债全部公允
价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本，按实际支付
的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；上市后，上市流通的债券和权证分别按上
述(2)、(3)中相关原则进行计算。
(5)回购协议
基金持有的回购协议(封闭式回购)，以成本列示，按实际利率(当实际利率与合同利率差异较
小时，也可以用合同利率)在实际持有期间内逐日计提利息。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项
负债所需支付的价格。本基金对以公允价值进行后续计量的金融资产与金融负债根据对计量整体
具有重大意义的最低层次的输入值确定公允价值计量层次。第一层次输入值是在计量日能够取得
的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资
产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本
基金主要金融工具的估值方法如下：
(1)对于银行间市场交易的固定收益品种，以及交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 23 页 共 63 页
(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外) ，按照第三方估值机构提供的估值确定公允价值。
(2)对存在活跃市场的其他投资品种，如估值日有市价的，采用市价确定公允价值；估值日无
市价，且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件
的，采用最近交易市价确定公允价值；对于发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非
公开发行股票、首次公开发行时股票公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等，按照监管机构或行业协会的有关规定确定公允价值。
(3)对存在活跃市场的其他投资品种， 如估值日无市价且最近交易日后经济环境发生了重大变
化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件或基金管理人估值委员会认为必要时，应参考
类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
(4)当投资品种不再存在活跃市场，基金管理人估值委员会认为必要时，采用市场参与者普遍
认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。估值技
术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其
他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大
程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法定权利现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以
相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列
示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变
动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转
入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回
基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占基金净值比例计算的
金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利
得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 24 页 共 63 页
“未分配利润/(累计亏损)”。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按
协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面
已确认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示。
(2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提。
(3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额， 扣除应由资产支持证券发
行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提。
(4)买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率(当实际利率与合同
利率差异较小时，也可以用合同利率)，在回购期内逐日计提。
(5)股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本的差额入
账。
(6)债券投资收益/(损失)于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账。
(7)衍生工具收益/(损失)于卖出成交日确认，并按卖出成交金额与其成本的差额入账。
(8)股利收益于除息日确认， 并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司
代扣代缴的个人所得税后的净额入账。
(9)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交
易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失。
(10)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠计量
的时候确认。
7.4.4.10 费用的确认和计量
(1) 基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%的年费率逐日计提。
(2) 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率逐日计提。
(3) 卖出回购金融资产支出， 按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率(当实际利率与合同
利率差异较小时，也可以用合同利率)在回购期内逐日计提。
(4) 其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期基金费用。如果
影响基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊或预提的方法。 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 25 页 共 63 页
7.4.4.11 基金的收益分配政策
(1) 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，分配比例不
低于可分配收益的50%，若基金合同生效不满 3个月可不进行收益分配；
(2) 本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金
红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基
金默认的收益分配方式是现金分红；
(3) 基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
(4) 基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配；
(5) 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；
(6) 每一基金份额享有同等分配权；
(7) 法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
7.4.4.12 分部报告
根据本基金的内部组织机构、管理要求及内部报告制度，本基金整体为一个报告分部，且向
管理层报告时采用的会计政策及计量基础与编制财务报表时的会计政策与计量基础一致。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)对于在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行
股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未
上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，根据《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估
值指引（试行）>的通知》(中基协发[2017]6号)，在估值日按照该通知规定的流通受限股票公允
价值计算模型进行估值。
(2)对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)等情况，根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证
监会公告[2017]13 号)及《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》(中基协发
[2013]13 号)相关规定，本基金根据情况决定使用指数收益法、可比公司法、市场价格模型法、
市盈率法、现金流量折现法等估值技术进行估值。
兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 26 页 共 63 页
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
为确保证券投资基金估值的合理性和公允性，根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资
基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2017]13号)和中国证券投资基金业协会发布的《证券投
资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(中基协发[2017]6号)相关规定，本基金自 2017年 12
月11日起，对所持有的流通受限股票的估值方法进行调整，新的估值方法考虑了估值日在证券交
易所上市交易的同一股票的公允价值以及该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣的影响。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税
[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、财税[2008]1 号《财政部、
国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、2008年9 月 18 日《上海、深圳证券交易所
关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、财税[2012]85 号《关于实施上市公司股息
红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2014]48 号《关于实施全国中小企业股份转
让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101号《关于上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税
改征增值税试点的通知》 、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政
策的通知》 、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》 、财税[2017]90 号《关于租
入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示
如下：
(1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债
券免征营业税和增值税；2018年1月1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值
税应税行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
(2)对证券投资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
(3)对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 27 页 共 63 页
向主管税务机关申报缴纳；从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内
(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1年(含 1 年)
的，暂减按50%计入应纳税所得额；上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。持股期限超过
1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
(4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的
个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
(5)对于基金从事A股买卖，出让方按 0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不
再缴纳印花税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2017年12月 31 日
上年度末
2016年 12月 31 日
活期存款 35,429,337.85 28,685,782.84
定期存款 - -
其中：存款期限1-3个月 - -
其他存款 - -
合计： 35,429,337.85 28,685,782.84
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2017年12月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,391,885,243.80 1,456,660,620.06 64,775,376.26
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 23,995,938.00 23,913,129.30 -82,808.70
银行间市场 49,945,350.00 49,850,000.00 -95,350.00
合计 73,941,288.00 73,763,129.30 -178,158.70
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,465,826,531.80 1,530,423,749.36 64,597,217.56
项目
上年度末
2016年12月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 28 页 共 63 页
股票 2,771,150,313.55 2,809,157,840.42 38,007,526.87
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 44,120,424.00 44,330,599.00 210,175.00
银行间市场 99,702,970.00 99,757,000.00 54,030.00
合计 143,823,394.00 144,087,599.00 264,205.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,914,973,707.55 2,953,245,439.42 38,271,731.87
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末均未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末
2017年 12月 31 日
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券_交易所 - -
买入返售证券_银行间 - -
合计 - -
项目
上年度末
2016年 12月 31 日
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券_交易所 11,900,000.00 -
买入返售证券_银行间 29,040,163.56 -
合计 40,940,163.56 -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末均未持有买断式逆回购交易中取得债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2017年12月 31 日
上年度末
2016年 12月 31 日
应收活期存款利息 14,272.42 24,581.59
应收定期存款利息 - - 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 29 页 共 63 页
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 1,987.80 645.60
应收债券利息 1,710,279.33 2,175,110.28
应收买入返售证券利息 - 5,735.46
应收申购款利息 273.68 477.86
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 386.70 269.20
合计 1,727,199.93 2,206,819.99
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末及上年度末均无其他资产余额。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2017年 12月 31 日
上年度末
2016年 12月 31 日
交易所市场应付交易费用 3,074,465.63 844,190.13
银行间市场应付交易费用 - 892.81
合计 3,074,465.63 845,082.94
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2017年 12月 31 日
上年度末
2016年12月 31 日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 4,190.24 3,458.50
预提费用 308,000.00 40,000.00
其他 - -
合计 312,190.24 43,458.50
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2017年 1月1日至2017年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,796,910,963.78 1,796,910,963.78
本期申购 203,928,827.29 203,928,827.29
本期赎回（以“-”号填列） -1,059,838,034.83 -1,059,838,034.83 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 30 页 共 63 页
- 基金拆分/份额折算前 - -
基金拆分/份额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回（以“-”号填列） - -
本期末 941,001,756.24 941,001,756.24
注：申购含红利再投资、转换入份额，赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 2,462,408,326.15 -1,247,392,507.21 1,215,015,818.94
本期利润 -86,787,778.37 26,325,485.69 -60,462,292.68
本期基金份额交易
产生的变动数
-1,157,975,006.34 628,098,776.62 -529,876,229.72
其中：基金申购款 275,423,102.66 -152,965,537.51 122,457,565.15
基金赎回款 -1,433,398,109.00 781,064,314.13 -652,333,794.87
本期已分配利润 - - -
本期末 1,217,645,541.44 -592,968,244.90 624,677,296.54
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年12月
31 日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31
日
活期存款利息收入 1,209,117.70 2,952,570.40
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 46,016.43 92,144.53
其他 12,500.86 209,612.17
合计 1,267,634.99 3,254,327.10
7.4.7.12 股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 31 页 共 63 页
2017年1月 1日至 2017
年12月 31日
2016年1月1日至2016
年12月31日
卖出股票成交总额 4,898,666,334.19 4,261,778,033.57
减：卖出股票成本总额 4,955,113,508.73 4,064,546,821.10
买卖股票差价收入 -56,447,174.54 197,231,212.47
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017
年12月31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年
12月31日
债券投资收益——买卖债券（、债
转股及债券到期兑付）差价收入
2,008,121.32 426,069.09
债券投资收益——赎回差价收入 - -
债券投资收益——申购差价收入 - -
合计 2,008,121.32 426,069.09
7.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017
年12月31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年
12月31日
卖出债券（、债转股及债券到期兑
付）成交总额
275,914,320.87 240,546,156.92
减：卖出债券（、债转股及债券到
期兑付）成本总额
268,497,646.52 237,413,136.00
减：应收利息总额 5,408,553.03 2,706,951.83
买卖债券差价收入 2,008,121.32 426,069.09
7.4.7.13.3 资产支持证券投资收益
本基金本报告期内及上年度可比期间均无资产支持证券投资收益。
7.4.7.14 贵金属投资收益
本基金本报告期及上年度可比期间均无贵金属投资收益。
7.4.7.15 衍生工具收益
本基金本报告期及上年度可比期间均未投资衍生工具。 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 32 页 共 63 页
7.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至 2017年12
月 31日
上年度可比期间
2016年1月1日至 2016年12月
31 日
股票投资产生的股利收益 13,508,484.17 20,825,880.33
基金投资产生的股利收益 - -
合计 13,508,484.17 20,825,880.33
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2017年1月1日至 2017
年12月31日
上年度可比期间
2016年1月 1日至2016年
12 月 31 日
1.交易性金融资产 26,325,485.69 -618,470,177.37
——股票投资 26,767,849.39 -618,698,382.37
——债券投资 -442,363.70 228,205.00
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 26,325,485.69 -618,470,177.37
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年12
月 31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31
日
基金赎回费收入 984,984.64 3,414,053.67
转换费收入 45,844.47 6,438,173.18
其他 - 126,999.20
合计 1,030,829.11 9,979,226.05
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至 2017年12
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 33 页 共 63 页
月31日 31 日
交易所市场交易费用 12,683,998.84 11,398,605.04
银行间市场交易费用 275.00 1,175.00
合计 12,684,273.84 11,399,780.04
7.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年
12 月 31 日
上年度可比期间
2016年 1月 1日至 2016年 12
月 31日
审计费用 56,000.00 80,000.00
信息披露费 280,000.00 280,000.00
账户维护费用 37,400.00 38,900.00
银行费用 1,665.00 6,656.61
其他 - -
合计 375,065.00 405,556.61
7.4.7.21 分部报告
无。
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
根据财政部和国家税务总局分别于 2016年12月 21日联合颁布的 《关于明确金融房地产开发
教育辅助服务等增值税政策的通知》(财税[2016]140 号)和 2017 年 6 月 30 日联合颁布的《关于
资管产品增值税有关问题的通知》(财税[2017]56 号)的有关规定，自 2018 年 1 月 1 日起，本基
金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，
按照 3%的征收率缴纳增值税。
除以上情况外，本基金无其他需要披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
兴全基金管理有限公司（以下简称“兴全 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 34 页 共 63 页
基金”）
兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业
银行”）
基金托管人、基金销售机构
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业
证券”）
基金管理人的股东、基金销售机构
全球人寿保险国际公司（AEGON
International B.V）
基金管理人的股东
上海兴全睿众资产管理有限公司 基金管理人控制的公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年 1月 1日至 2017年12月 31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
兴业证券 2,292,210,966.36 27.31% 1,506,100,354.36 19.14%
7.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年1月 1日至2017年12月31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
兴业证券 4,986,258.24 2.47% 170,789.40 0.24%
7.4.10.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年1月 1日至2017年12月 31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31日
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比
例
兴业证券 - - 174,000,000.00 3.99% 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 35 页 共 63 页
7.4.10.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年1月1日至2017年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 1,664,443.38 23.57% 860,705.27 28.00%
关联方名称
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 1,106,174.69 17.16% 50,800.21 6.02%
注：上述佣金按市场佣金率计算，扣除证券公司需承担的费用（包括但不限于买（卖）经手费、
证券结算风险基金和买（卖）证管费等） 。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括：为本基
金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至 2017年12
月 31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
32,435,493.88 49,009,997.26
其中： 支付销售机构的客
户维护费
4,423,772.15 4,631,490.06
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的
基金管理费=前一日的基金资产净值×1.50%/当年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至 2017年12
月 31日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
5,405,915.67 8,168,332.92
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 36 页 共 63 页
基金托管费=前一日的基金资产净值×0.25%/当年天数。
7.4.10.2.3 销售服务费
无。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2017年1月1日至2017年12
月 31日
上年度可比期间
2016年 1月 1日至 2016年 12月
31日
期初持有的基金份额 - 4,479,437.32
期间申购/买入总份额 - 1,391,850.01
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - 5,871,287.33
期末持有的基金份额 - -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- -
注：1、期间申购/买入总份额含红利再投资、转换入份额，期间赎回/卖出总份额含转换出份额。
2、关联方投资本基金的费率按照基金合同和招募说明书规定的确定，符合公允性要求。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2017年1月 1日至2017年 12月 31
日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年 12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
兴业银行 35,429,337.85 1,209,117.70 28,685,782.84 2,952,570.40
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 37 页 共 63 页
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（ 2017 年 12月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
000413
东旭
光电
2016
年8月
25日
2018
年8
月27
日
非公
开发
行流
通受
限
6.29 8.81 3,974,563 25,000,001.27 35,015,900.03 -
002594
比亚
迪
2016
年7月
22日
2018
年7
月25
日
非公
开发
行流
通受
限
57.40 60.66 522,648 29,999,995.20 31,703,827.68 -
000690
宝新
能源
2016
年4月
25日
2018
年4
月26
日
非公
开发
行流
通受
限
6.90 7.74 2,173,900 14,999,910.00 16,825,986.00 -
600716
凤凰
股份
2016
年1月
21日
2018
年1
月18
日
非公
开发
行流
通受
限
7.74 5.46 3,000,000 23,220,000.00 16,380,000.00 -
002048
宁波
华翔
2017
年12
月27
日
2018
年12
月28
日
非公
开发
行流
通受
限
21.25 22.21 705,882 14,999,992.50 15,677,639.22 -
002048
宁波
华翔
2017
年12
月27
日
2019
年12
月30
日
非公
开发
行流
通受
限
21.25 20.89 705,882 14,999,992.50 14,745,874.98 - 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 38 页 共 63 页
600604
市北
高新
2016
年8月
31日
2018
年8
月29
日
非公
开发
行流
通受
限
15.31 6.52 979,752 15,000,003.12 6,387,983.04 -
600604
市北
高新
2017
年5月
26日
2018
年8
月29
日
非公
开转
增
- 6.52 979,752 - 6,387,983.04 注1
603003
龙宇
燃油
2016
年9月
28日
2018
年9
月26
日
非公
开发
行流
通受
限
14.66 10.74 341,064 4,999,998.24 3,663,027.36 -
603117
万林
股份
2016
年9月
8日
2018
年9
月6
日
非公
开发
行流
通受
限
16.41 9.19 304,692 4,999,995.72 2,800,119.48 -
601137
博威
合金
2016
年8月
18日
2018
年8
月16
日
非公
开发
行流
通受
限
11.20 10.83 157,738 1,766,665.60 1,708,302.54 -
300664
鹏鹞
环保
2017
年12
月28
日
2018
年1
月5
日
新股
流通
受限
8.88 8.88 3,640 32,323.20 32,323.20 -
603161
科华
控股
2017
年12
月28
日
2018
年1
月5
日
新股
流通
受限
16.75 16.75 1,239 20,753.25 20,753.25 -
002923
润都
股份
2017
年12
月28
日
2018
年1
月5
日
新股
流通
受限
17.01 17.01 954 16,227.54 16,227.54 -
603080
新疆
火炬
2017
年12
月25
日
2018
年1
月3
日
新股
流通
受限
13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20 -
300713
英可
瑞
2017
年10
月23
日
2018
年11
月1
日
老股
转让
锁定
40.29 74.87 7,008 282,352.32 524,688.96 - 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 39 页 共 63 页
002860
星帅
尔
2017
年3月
31日
2018
年4
月12
日
老股
转让
锁定
19.81 39.79 7,980 158,083.80 317,524.20 -
002859
洁美
科技
2017
年3月
24日
2018
年4
月9
日
老股
转让
锁定
29.82 33.80 6,666 198,780.12 225,310.80 -
002859
洁美
科技
2017
年9月
15日
2018
年4
月9
日
老股
转让
锁定-
转增
- 33.80 9,999 - 337,966.20 注2
603589
口子
窖
2017
年11
月3日
2018
年5
月3
日
大宗
交易
购入
流通
受限
股
45.70 43.90 600,000 27,420,000.00 26,340,000.00 -
002027
分众
传媒
2017
年10
月12
日
2018
年4
月12
日
大宗
交易
购入
流通
受限
股
9.85 13.42 1,500,000 14,775,000.00 20,130,000.00 -
7.4.12.1.2 受限证券类别：债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
张）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
123006
东财
转债
2017年
12月
20日
2018
年 1
月29
日
新发
行未
上市
100.00 100.00 18,132 1,813,200.00 1,813,200.00 -
注1：本基金持有的非公开发行股票市北高新，于 2017 年 5 月 26 日实施 2016 年年度权益分
配方案， 向全体股东每 1 股派 0.02 元（含税） ；同时，以资本公积金向全体股东每 1 股转增 1
股。本基金新增 979,752 股。
注2：本基金持有的老股转让股票洁美科技，于 2017 年 9 月 15 日实施 2017 年半年度权益分
配方案， 向全体股东每 10 股派 4.00 元（含税） ；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转
增 15 股。本基金新增 9,999 股。 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 40 页 共 63 页
注3：上述可流通日系本基金根据上市公司公告暂估确定，最终日期以上市公司公告为准。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
300383
光环
新网
2017
年11
月7日
筹划
重大
事项
13.19
2018
年3月
19日
14.51 2,017,600 30,520,533.35 26,612,144.00 -
300730
科创
信息
2017
年12
月25
日
临时
停牌
41.55
2018
年1月
2日
45.71 821 6,863.56 34,112.55 -
002919
名臣
健康
2017
年12
月28
日
临时
停牌
35.26
2018
年1月
2日
38.79 821 10,311.76 28,948.46 -
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员会、监察稽核部、
相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的证券市兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 41 页 共 63 页
值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发
行的证券，不得超过该证券的 10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小； 基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估，
以控制相应的信用风险。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此，除在附
注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能及时变现。此
外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金
持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金为开放式基金，投资者可在合同规定的交易日进行基金申购与赎回业务，本基金管理
人针对基金特定的运作方式，建立了相应的流动性风险监控与预警机制。本基金管理人每日预测
基金的流动性需求，通过独立的风险管理部门设置流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监
测和分析，并按照基金类型建立并定期开展专项的流动性压力测试工作，对流动性风险进行预警。
本基金管理人在基金合同约定巨额赎回条款及强制赎回费条款，同时控制每日确认的净赎回申请
不超过本基金投资组合 7 个工作日可变现资产的可变现价值，减少赎回业务对本基金的流动性冲
击，从而控制流动性风险。此外，本基金通过预留一定的现金头寸，并且可在需要时通过卖出回
购金融资产方式借入短期资金，以缓解流动性风险。
本基金所持的证券在证券交易所上市或可于银行间同业市场交易。截止本报告期末，单一投
资者持有基金份额比例未超过基金总份额 50%。本报告期末，除完全按照有关指数的构成比例进
行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合以外，本基金管理人管理的全部开
放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票未超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金管理
人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票未超过该上市公司可流通股票的兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 42 页 共 63 页
30%，本基金投资未违背法律法规对流通受限资产的相关比例要求。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息
资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2017年 12
月 31日
1个月以内
1-3
个
月
3个月-1年 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
35,429,337.85 - - - - - 35,429,337.85
结算备付金
4,417,401.77 - - - - - 4,417,401.77
存出保证金
859,286.00 - - - - - 859,286.00
交易性金融
资产
- - 69,820,000.00 2,129,929.30 1,813,200.00 1,456,660,620.06 1,530,423,749.36
应收证券清
算款
- - - - - 9,470,248.39 9,470,248.39
应收利息
- - - - - 1,727,199.93 1,727,199.93
应收申购款
12,864.31 - - - - 524,672.27 537,536.58
资产总计 40,718,889.93 - 69,820,000.00 2,129,929.30 1,813,200.00 1,468,382,740.65 1,582,864,759.88
负债
应付证券清
算款
- - - - - 8,235,975.33 8,235,975.33
应付赎回款 - - - - - 3,239,314.25 3,239,314.25
应付管理人
报酬
- - - - - 1,991,795.70 1,991,795.70
应付托管费 - - - - - 331,965.95 331,965.95
应付交易费
用
- - - - - 3,074,465.63 3,074,465.63
其他负债 - - - - - 312,190.24 312,190.24
负债总计 - - - - - 17,185,707.10 17,185,707.10
利率敏感度
缺口
40,718,889.93 - 69,820,000.00 2,129,929.30 1,813,200.00 1,451,197,033.55 1,565,679,052.78
上年度末
2016年 12
1个月以内
1-3
个
3 个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 43 页 共 63 页
月 31日 月
资产
银行存款 28,685,782.84 - - - - - 28,685,782.84
结算备付金 1,434,659.47 - - - - - 1,434,659.47
存出保证金 598,210.33 - - - - - 598,210.33
交易性金融
资产
- - 141,702,400.00 1,911,687.00 473,512.00 2,809,157,840.42 2,953,245,439.42
买入返售金
融资产
40,940,163.56 - - - - - 40,940,163.56
应收证券清
算款
- - - - - 714,059.49 714,059.49
应收利息 - - - - - 2,206,819.99 2,206,819.99
应收申购款 2,221.67 - - - - 610,110.01 612,331.68
其他资产 - - - - - - -
资产总计 71,661,037.87 - 141,702,400.00 1,911,687.00 473,512.00 2,812,688,829.91 3,028,437,466.78
负债
应付证券清
算款
- - - - - 9,151,450.15 9,151,450.15
应付赎回款 - - - - - 1,851,573.68 1,851,573.68
应付管理人
报酬
- - - - - 3,959,244.67 3,959,244.67
应付托管费 - - - - - 659,874.12 659,874.12
应付交易费
用
- - - - - 845,082.94 845,082.94
其他负债 - - - - - 43,458.50 43,458.50
负债总计 - - - - - 16,510,684.06 16,510,684.06
利率敏感度
缺口
71,661,037.87 - 141,702,400.00 1,911,687.00 473,512.00 2,796,178,145.85 3,011,926,782.72
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设
其他影响债券公允价值的变量保持不变，仅利率发生变动；
假设所有期限的利率保持同方向同幅度的变化(即平移收益率曲线)。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2017年12月31日 ）
上年度末（ 2016 年12月31
日 ）
利率 +1% -215,875.94 -490,205.83
利率 -1% 217,222.76 493,668.97
注：上表反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，为交易而持有的债权
公允价值的变动将对基金净值产生的影响。 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 44 页 共 63 页
7.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
本基金其他价格风险主要系市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值
或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主
要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所
持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金
管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
本基金投资组合中股票投资比例范围为基金资产净值的 80%-95%；债券为 0%-20%；权证比例
为 0%-3%；现金或者到期日在一年以内的政府债券比例不小于 5%。本基金面临的整体市场价格风
险列示如下：
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2017年 12月 31 日
上年度末
2016年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 1,456,660,620.06 93.04 2,809,157,840.42 93.27
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 73,763,129.30 4.71 144,087,599.00 4.78
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,530,423,749.36 97.75 2,953,245,439.42 98.05
7.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
假设单个证券的公允价值和市场组合的公允价值依照资本-资产定价模型(CAPM)
描述的规律进行变动
使用本基金业绩比较基准所对应的市场组合进行分析
在业绩基准变化 10%时， 对单个证券相应的公允价值变化进行加总得到基金净值的
变化
分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 45 页 共 63 页
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2017年 12月
31 日 ）
上年度末（ 2016年 12月
31 日 ）
业绩比较基准+10% 182,718,267.10 259,992,033.54
业绩比较基准-10% -182,718,267.10 -259,992,033.54
注：本基金管理人运用CAPM 模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价格风险的
敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券投资价格发生合理、可能的变动时，将对基
金净值产生的影响。
7.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
无。
假设
1.置信区间
-
2.观察期 -
分析
风险价值
（单位：人民币元）
本期末（2017 年 12 月
31 日）
上年度末（2016 年 12 月 31
日）
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值接近。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2017年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属
于第一层次的余额为 1,230,853,348.73 元，第二层次的余额为 299,570,400.63 元，无属于第三
层次的余额(2016 年 12 月 31 日：第一层次 2,217,949,034.96 元，第二层次的余额为
735,296,404.46元，无属于第三层次的余额)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和
债券公允价值应属第二层次或第三层次。
本基金交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、 资产支持证券和私募债除外)
本期采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值，相关固定收益品种的公允价值层次归入第二
层次。 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 46 页 共 63 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 1,456,660,620.06 92.03
其中：股票 1,456,660,620.06 92.03
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 73,763,129.30 4.66
其中：债券 73,763,129.30 4.66
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 39,846,739.62 2.52
8 其他各项资产 12,594,270.90 0.80
9 合计 1,582,864,759.88 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 949,230,256.95 60.63
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
17,826,636.10 1.14
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 38,486,155.02 2.46
G 交通运输、仓储和邮政业 17,942.76 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
123,126,376.75 7.86
J 金融业 98,465,246.22 6.29
K 房地产业 170,234,818.37 10.87
L 租赁和商务服务业 32,677,090.09 2.09
M 科学研究和技术服务业 - - 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 47 页 共 63 页
N 水利、环境和公共设施管理业 32,323.20 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 26,563,774.60 1.70
S 综合 - -
合计 1,456,660,620.06 93.04
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000661 长春高新 855,088 156,481,104.00 9.99
2 600690 青岛海尔 6,441,415 121,356,258.60 7.75
3 600048 保利地产 7,124,942 100,817,929.30 6.44
4 300054 鼎龙股份 8,023,467 91,547,758.47 5.85
5 600887 伊利股份 2,802,406 90,209,449.14 5.76
6 300271 华宇软件 5,028,400 74,822,592.00 4.78
7 601318 中国平安 800,000 55,984,000.00 3.58
8 603589 口子窖 1,243,665 55,980,773.25 3.58
9 002048 宁波华翔 2,429,854 54,654,056.20 3.49
10 600036 招商银行 1,463,861 42,481,246.22 2.71
11 002008 大族激光 843,792 41,683,324.80 2.66
12 600519 贵州茅台 59,540 41,528,554.60 2.65
13 600340 华夏幸福 1,248,961 39,204,885.79 2.50
14 601799 星宇股份 787,442 38,978,379.00 2.49
15 000413 东旭光电 3,974,566 35,015,928.17 2.24
16 603708 家家悦 1,659,423 33,221,648.46 2.12
17 600038 中直股份 699,244 32,535,823.32 2.08
18 600060 海信电器 2,155,200 32,371,104.00 2.07
19 002594 比亚迪 530,000 32,182,075.28 2.06
20 000858 五 粮 液 393,700 31,448,756.00 2.01
21 603228 景旺电子 566,300 30,449,951.00 1.94
22 002027 分众传媒 2,189,000 29,831,120.00 1.91
23 300383 光环新网 2,017,600 26,612,144.00 1.70
24 300251 光线传媒 2,541,988 26,563,774.60 1.70 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 48 页 共 63 页
25 300136 信维通信 492,212 24,955,148.40 1.59
26 300059 东方财富 1,672,396 21,657,528.20 1.38
27 000690 宝新能源 2,234,216 17,308,514.00 1.11
28 600716 凤凰股份 3,000,000 16,380,000.00 1.05
29 600604 市北高新 1,969,000 12,844,337.28 0.82
30 300308 中际旭创 158,100 9,248,850.00 0.59
31 300009 安科生物 342,376 8,877,809.68 0.57
32 002475 立讯精密 358,787 8,409,967.28 0.54
33 601012 隆基股份 132,414 4,825,166.16 0.31
34 603003 龙宇燃油 345,928 3,719,206.56 0.24
35 603117 万林股份 309,385 2,845,970.09 0.18
36 002821 凯莱英 42,818 2,562,657.30 0.16
37 601137 博威合金 160,000 1,734,360.78 0.11
38 601933 永辉超市 153,000 1,545,300.00 0.10
39 600383 金地集团 78,200 987,666.00 0.06
40 002859 洁美科技 16,665 563,277.00 0.04
41 300713 英可瑞 7,008 524,688.96 0.03
42 600025 华能水电 94,713 501,978.90 0.03
43 002860 星帅尔 7,980 317,524.20 0.02
44 002916 深南电路 3,068 267,621.64 0.02
45 002920 德赛西威 4,569 178,784.97 0.01
46 002918 蒙娜丽莎 1,512 84,218.40 0.01
47 300735 光弘科技 3,764 54,163.96 0.00
48 002915 中欣氟材 1,085 38,181.15 0.00
49 603477 振静股份 1,955 37,027.70 0.00
50 300730 科创信息 821 34,112.55 0.00
51 300664 鹏鹞环保 3,640 32,323.20 0.00
52 002919 名臣健康 821 28,948.46 0.00
53 002922 伊戈尔 1,245 22,248.15 0.00
54 603161 科华控股 1,239 20,753.25 0.00
55 603283 赛腾股份 1,349 19,614.46 0.00
56 603329 上海雅仕 1,182 17,942.76 0.00
57 002923 润都股份 954 16,227.54 0.00
58 603080 新疆火炬 1,187 16,143.20 0.00
59 300684 中石科技 827 11,528.38 0.00
60 603655 朗博科技 881 8,193.30 0.00
兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 49 页 共 63 页
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002007 华兰生物 277,601,368.34 9.22
2 601318 中国平安 173,869,360.34 5.77
3 600690 青岛海尔 170,483,583.45 5.66
4 300054 鼎龙股份 158,008,143.59 5.25
5 000661 长春高新 152,729,737.65 5.07
6 600048 保利地产 136,600,469.61 4.54
7 002027 分众传媒 130,111,817.20 4.32
8 600079 人福医药 114,163,866.66 3.79
9 300271 华宇软件 113,315,415.60 3.76
10 002048 宁波华翔 95,577,825.84 3.17
11 600742 一汽富维 90,411,463.12 3.00
12 600887 伊利股份 89,539,282.22 2.97
13 600702 舍得酒业 81,095,046.66 2.69
14 000596 古井贡酒 69,484,420.83 2.31
15 000919 金陵药业 69,457,085.34 2.31
16 601009 南京银行 68,795,044.20 2.28
17 002008 大族激光 64,139,555.85 2.13
18 600340 华夏幸福 64,009,085.57 2.13
19 603589 口子窖 59,008,411.20 1.96
20 600104 上汽集团 56,537,167.14 1.88
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600079 人福医药 367,708,343.13 12.21
2 300054 鼎龙股份 291,263,460.14 9.67
3 002152 广电运通 272,493,762.24 9.05
4 000919 金陵药业 259,567,875.98 8.62
5 002007 华兰生物 250,409,622.40 8.31 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 50 页 共 63 页
6 300012 华测检测 237,687,270.99 7.89
7 300271 华宇软件 212,759,893.87 7.06
8 601318 中国平安 209,058,011.88 6.94
9 000403 ST 生化 148,368,825.60 4.93
10 601009 南京银行 113,716,215.97 3.78
11 002027 分众传媒 103,956,284.79 3.45
12 600702 舍得酒业 91,800,124.48 3.05
13 000596 古井贡酒 87,820,334.16 2.92
14 600742 一汽富维 81,281,821.85 2.70
15 600690 青岛海尔 79,579,167.92 2.64
16 300083 劲胜智能 72,398,522.86 2.40
17 600104 上汽集团 56,519,398.03 1.88
18 600029 南方航空 56,410,767.71 1.87
19 601012 隆基股份 55,436,676.39 1.84
20 600716 凤凰股份 50,503,513.82 1.68
注： “卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 3,560,846,295.48
卖出股票收入（成交）总额 4,898,666,334.19
注： “买入股票成本” 、 “卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 19,970,000.00 1.28
2 央行票据 - -
3 金融债券 49,850,000.00 3.18
其中：政策性金融债 49,850,000.00 3.18
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 3,943,129.30 0.25
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 73,763,129.30 4.71 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 51 页 共 63 页
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 170408 17 农发 08 500,000 49,850,000.00 3.18
2 019563 17 国债 09 200,000 19,970,000.00 1.28
3 123006 东财转债 18,132 1,813,200.00 0.12
4 132006 16 皖新 EB 13,500 1,317,600.00 0.08
5 120001 16 以岭 EB 3,300 344,652.00 0.02
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 52 页 共 63 页
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，
并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2
本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的
股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 859,286.00
2 应收证券清算款 9,470,248.39
3 应收股利 -
4 应收利息 1,727,199.93
5 应收申购款 537,536.58
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,594,270.90
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 132006 16 皖新 EB 1,317,600.00 0.08
2 120001 16 以岭 EB 344,652.00 0.02
3 127003 海印转债 125,514.40 0.01
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 002048 宁波华翔 54,654,056.20 3.49 非公开流通受限
2 603589 口子窖 26,340,000.00 1.68 大宗流通受限
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 53 页 共 63 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
75,796 12,414.93 149,526,884.66 15.89% 791,474,871.58 84.11%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,523,558.81 0.1619%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2006 年 9 月 20 日 ）基金份额总额
3,289,724,684.59
本报告期期初基金份额总额 1,796,910,963.78
本报告期基金总申购份额 203,928,827.29
减:本报告期基金总赎回份额 1,059,838,034.83
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 941,001,756.24
注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 54 页 共 63 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）报告期内本基金基金管理人重大人事变动。
1）2017年1月21日公告，自 2017年 1月 19 日起，杨东先生离任公司总经理，由董事长庄
园芳女士代任公司总经理。
2）2017年7月13日公告，自 2017年 7月 12 日起，庄园芳女士离任公司董事长及法定代表
人；自2017年7月 13 日起，兰荣先生担任公司董事长及法定代表人，庄园芳女士担任公司总经
理。
（2）报告期内托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自 2015 年起连续 3 年聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供审
计服务。本年度支付给所聘任的会计师事务所5.6万元人民币。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到监管部门
的稽查或处罚。
兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 55 页 共 63 页
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券 2 2,292,210,966.36 27.31% 1,664,443.38 23.57% -
中泰证券 2 2,274,388,525.50 27.09% 2,118,137.07 30.00% -
中信证券 3 1,202,069,209.38 14.32% 832,091.59 11.78% -
国信证券 1 893,135,901.19 10.64% 831,780.03 11.78% -
西南证券 1 681,906,595.08 8.12% 635,060.53 8.99% -
高华证券 1 285,271,045.05 3.40% 266,475.32 3.77% -
银河证券 1 281,583,860.05 3.35% 262,237.93 3.71% -
平安证券 1 260,982,147.27 3.11% 243,054.35 3.44% -
中投证券 1 222,694,509.21 2.65% 207,393.10 2.94% -
德邦证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
华鑫证券 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
华福证券 1 - - - - -
注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能
力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 56 页 共 63 页
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
兴业证券 4,986,258.24 2.47% - - - -
中泰证券 141,761,228.92 70.14% 411,000,000.00 84.60% - -
中信证券 4,920,121.12 2.43% - - - -
国信证券 27,892,970.00 13.80% - - - -
西南证券 - - - - - -
高华证券 2,506,391.70 1.24% - - - -
银河证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
中投证券 20,054,220.40 9.92% 74,800,000.00 15.40% - -
德邦证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
华鑫证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
华福证券 - - - - - -
兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 57 页 共 63 页
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
旗下各基金2016年12月31日资
产净值公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 1月 1日
2
关于长期停牌股票（华宇软件）
估值方法调整的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 1月 13日
3
关于长期停牌股票（鼎龙股份）
估值方法调整的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 1月 17日
4 关于总经理变更的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 1月 21日
5
关于调整旗下部分基金在招商银
行最低申购、追加申购金额及最
低赎回、转换转出、持有份额限
制的提示性公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 1月 25日
6
关于调整旗下部分基金在上海天
天基金销售有限公司申购起点金
额的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 2月 8日
7
关于兴全全球视野股票型证券投
资基金基金经理变更的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 2月 8日
8
关于调整网上直销基金转换优惠
费率的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 2月 10日
9
关于长期停牌股票（长盈精密）
估值方法调整的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 2月 15日
10
关于旗下基金参加交通银行手机
银行申购及定期定额投资优惠费
率的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 2月 23日
11
关于增加长城证券股份有限公司
为旗下部分基金销售机构的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 2月 24日
12 关于长期停牌股票（网宿科技） 中国证券报、上海证券报、证 2017年 3月 3日 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 58 页 共 63 页
估值方法调整的公告 券时报、 基金管理人公司网站
13
关于增加财达证券为旗下部分基
金销售机构的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 3月 9日
14
关于调整财达证券部分销售业务
范围的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 3月 22日
15
关于长期停牌股票（通化东宝）
估值方法调整的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 3月 24日
16
关于继续参加工商银行个人电子
银行基金申购费率优惠活动的公
告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 3月 28日
17
关于旗下基金参与广发证券网上
交易系统委托、手机证券委托软
件申购手续费费率优惠的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 4月 6日
18
关于旗下基金参加交通银行手机
银行申购及定期定额投资优惠费
率的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 4月 22日
19
关于长期停牌股票（华录百纳）
估值方法调整的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 5月 12日
20
关于旗下基金参与中泰证券网上
交易系统委托、手机证券委托软
件申购手续费费率优惠的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 5月 26日
21 关于设立厦门分公司的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 6月 2日
22
关于长期停牌股票（欧菲光）估
值方法调整的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 6月 8日
23
关于网上直销限时开展基金定期
转换费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 6月 9日
24
关于调整网上直销部分基金转换
优惠费率的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 6月 28日 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 59 页 共 63 页
25
关于对我司旗下 FOF特定客户资
产管理计划通过直销柜台申赎旗
下部分基金免除相关费用的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 6月 28日
26
关于兴全全球视野股票型证券投
资基金暂停接受壹佰万元以上申
购和转换转入申请的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 6月 29日
27
关于旗下基金参与交通银行手机
银行渠道基金申购及定期定额投
资手续费率优惠的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 7月 1日
28
关于旗下部分基金继续参加交通
银行网上银行基金申购费率优惠
活动的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 7月 1日
29
旗下各基金2017 年6 月30 日资
产净值公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 7月 1日
30
关于董事长及法定代表人变更的
公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 7月 13日
31 关于总经理变更的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 7月 13日
32
关于对我司旗下 FOF特定客户资
产管理计划通过直销中心进行基
金转换免除相关费用的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 7月 14日
33
关于旗下部分基金参加华泰证券
基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 8月 1日
34
关于长期停牌股票（八一钢铁）
估值方法调整的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 8月 4日
35
关于增加北京汇成基金销售有限
公司为旗下部分基金销售机构的
公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 8月 10日
36 关于增加上海挖财金融信息服务 中国证券报、上海证券报、证 2017年 8月 10日 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 60 页 共 63 页
有限公司为旗下部分基金销售机
构的公告
券时报、 基金管理人公司网站
37
关于网上直销开通微网站功能的
公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 8月 10日
38
关于钱大掌柜新增上线旗下部分
基金的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 8月 22日
39
关于旗下基金参与江南农村商业
银行网上交易系统委托、 手机APP
委托软件申购手续费费率优惠的
公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 9月 8日
40
关于长期停牌股票（康得新）估
值方法调整的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 9月 8日
41
关于新增上海基煜基金销售有限
公司为兴全恒益债券型证券投资
基金的销售机构及我司管理的部
分基金参与上海基煜费率优惠的
公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 9月 13日
42
关于兴全全球视野股票型证券投
资基金基金经理变更的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 9月 19日
43
关于旗下基金参与平安银行网上
交易系统、手机 APP委托软件等
交易渠道申购手续费费率优惠的
公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 10月 11 日
44
关于恢复接受兴全全球视野股票
型证券投资基金一百万元以上申
购和转换转入申请的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 10月 13 日
45
关于旗下基金参加安信证券定期
定额申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 10月 19 日
46 关于旗下基金参加湘财证券申购 中国证券报、上海证券报、证 2017年 10月 27 日 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 61 页 共 63 页
费率优惠活动的公告 券时报、 基金管理人公司网站
47
关于兴全全球视野股票型证券投
资基金基金经理变更的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 11月 9日
48
关于长期停牌股票（中国铝业）
估值方法调整的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 11月 18 日
49
关于增加南京证券股份有限公司
为旗下部分基金销售机构的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 11月 20 日
50
关于微网站开通现金宝定期赎回
转购功能的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 12月 5日
51
关于旗下基金调整流通受限股票
估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 12月 13 日
52
关于调整网上直销基金转换、赎
回转购优惠费率的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 12月 22 日
53
关于旗下基金缴纳增值税的提示
性公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 12月 29 日
54
关于旗下部分基金继续参加中国
工商银行“2018倾心回馈”基金
定投费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 12月 29 日
55
关于旗下部分基金参加邮储银行
网银、手机银行费率优惠活动的
公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 12月 29 日
56
关于旗下基金在中国农业银行关
于开放式基金交易费率优惠的公
告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 12月 29 日
57
关于公司旗下部分基金投资宁波
华翔（002048）非公开发行股票
的公告
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站
2017年 12月 29 日
58
关于旗下基金参加交通银行手机
银行申购及定期定额投资优惠费
中国证券报、上海证券报、证
券时报、 基金管理人公司网站 2017年 12月 29 日 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 62 页 共 63 页
率的公告
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
- - - - - - - -
产品特有风险
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，故不涉及本项特
有风险。
注：1 、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。
2、 “赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准本基金设立的文件
2、 《兴全全球视野股票型证券投资基金基金合同》
3、 《兴全全球视野股票型证券投资基金托管协议》
4、 《兴全全球视野股票型证券投资基金招募说明书》
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 兴全全球视野股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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6、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件
13.2 存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
13.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xyfunds.com.cn）查阅，或在营业时间内至
基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
基金管理人客户服务中心电话：400-678-0099，021-38824536
兴全基金管理有限公司
2018 年 3月 30日
