西部利得天添鑫货币市场基金
2017年年度报告 摘要
2017年12月31日
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
送出日期：二〇一八年三月三十日
西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 3 月 29 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自 2017 年1 月1日起至 12 月31 日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 西部利得天添鑫货币
基金主代码 675031
场内简称 -
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 6月23 日
基金管理人 西部利得基金管理有限公司
基金托管人 兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 995,453,711.94 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
下属分级基金的基金简称： 西部利得天添鑫货币 A 西部利得天添鑫货币 B
下属分级基金的场内简称： - -
下属分级基金的交易代码： 675031 675032
下属分级基金的前端交易代码 - -
下属分级基金的后端交易代码 - -
报告期末下属分级基金的份额总额 8,151,177.00 份 987,302,534.94 份
2.2 基金产品说明
投资目标 在力求基金资产安全性和高流动性的基础上，为投资者提供资金的流动性
储备，并追求高于业绩比较基准的稳定收益。
投资策略 本基金主要为投资人提供现金管理工具，通过积极的投资组合管理，同时
充分把握市场短期失衡带来的套利机会，在安全性、流动性和收益性之间
寻求最佳平衡点。
1、收益率曲线分析策略
货币市场收益率曲线的形状反映当时短期利率水平之间的关系，反映市场
对较短期限经济状况的判断及对未来短期经济走势的预期。本基金管理人
将通过分析货币市场收益率曲线，适时调整基金的短期投资策略。当预期
收益率曲线将变陡峭时，将买入期限相对较短并卖出期限相对较长的货币
资产；当预期收益率曲线将变平坦时，则买入期限相对较长并卖出期限相
对较短的货币资产。
2、久期配置策略
久期是债券价格相对于利率水平正常变动的敏感度。通过对宏观经济的前
瞻性研究，预期未来市场利率的变化趋势，可以有效地确定投资组合的最
佳平均剩余期限。如果预测未来利率将上升，则可以缩短组合平均剩余期
限的办法规避利率风险；如果预测未来利率下降，则延长组合平均剩余期西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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限，赚取利率下行带来的超额回报。
3、类属资产配置策略
根据市场变化趋势，在保持组合资产相对稳定的前提下，根据各类短期金
融工具的市场规模、流动性以及参与主体资金的供求变化等因素，确定各
类资产在组合中的比例；再通过评估各类资产的流动性和收益性利差，确
定不同期限类别资产在各资产类别中的比例。
4、回购策略
在有效控制风险的条件下，本基金将密切跟踪不同市场和不同期限之间的
利率差异，在精确投资收益测算的基础上，积极采取回购杠杆操作，为基
金资产增加收益。同时，密切关注央行公开市场操作、季节因素、日历效
应、IPO 发行等因素导致短期资金需求激增的机会，通过逆回购融出资金
以把握短期资金利率陡升的投资机会。
5、流动性管理策略
对市场资金面的变化（如季节性资金流动、日历效应等）及本基金申购/
赎回变化的动态预测，通过现金库存管理、回购滚动操作、债券品种的期
限结构安排及资产变现等措施，实现对基金资产的结构化管理。在保证满
足基金投资人申购、赎回的资金需求的前提下，获取稳定的收益。
6、套利策略
由于市场环境差异、交易市场分割、市场参与者差异，以及资金供求失衡
导致的中短期利率异常差异，债券现券市场上存在着套利机会。基金管理
人将积极把握由于市场短期失衡而带来的套利机会， 通过跨市场、 跨品种、
跨期限等套利策略，力求获得安全的超额收益。
7、资产支持证券投资策略
本基金将综合运用定性方法和定量方法，基本面分析和数量化模型相结
合，对资产证券化产品的基础资产质量及未来现金流进行分析，并结合发
行条款、提前偿还率、风险补偿收益等个券因素以及市场利率、流动性等
影响资产支持证券价值的因素进行分析和价值评估后进行投资。本基金将
严格遵守法律法规和基金合同的约定，严格控制资产支持证券的投资比
例、 信用等级并密切跟踪评级变化， 采用分散投资方式以降低流动性风险，
在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。
8、非金融企业债务融资工具投资策略
本基金投资非金融企业债务融资工具，将根据审慎原则，通过指定严格的
投资决策流程和风险控制制度，规避高信用风险行业及主体，定期监测分
析非金融企业债务融资工具流动性，适度提高组合收益并控制组合整体久
期。本基金对于非金融企业债务融资工具的仓位、评级及期限的选择均是
建立在对经济基本面、政策面、资金面以及收益水平和流动性风险的分析
的基础上。此外，本基金利用内部信用评级筛选模型，系统跟踪分析非金
融企业债务融资工具发行主体的偿债能力、盈利能力、现金流获取能力以
及发行主体的长期资本结构等要素，选择优质个券投资标的，严格控制信
用风险，保护基金份额持有人的利益。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中国人民银行公布的活期存款基准利率的税后
收益率。
风险收益特征 本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种，
其预期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。
西部利得天添鑫货币 A 西部利得天添鑫货币 B 西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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下属分级基金的风
险收益特征
- -
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 西部利得基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 赵毅 张志永
联系电话 021-38572888 021-62677777-212004
电子邮箱 service@westleadfund.com zhangzhy@cib.com.cn
客户服务电话
4007-007-818;021-38572666 95561
传真 021-38572750 021-62159217
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.westleadfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人处——上海市浦东新区陆
家嘴世纪金融广场 3 号楼 11 楼
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2017年
2016年 6月23 日(基金合同生效
日)-2016 年12 月 31 日
2015年
西部利得天添
鑫货币 A
西部利得天添鑫
货币 B
西部利得天添
鑫货币 A
西部利得天添鑫
货币 B
西部
利得
天添
鑫货
币A
西部
利得
天添
鑫货
币B
本期已实
现收益
322,570.43 28,125,235.10 403,955.14 15,317,125.33 - -
本期利润 322,570.43 28,125,235.10 403,955.14 15,317,125.33 - -
本期净值
收益率
3.5225% 3.7724% 1.2383% 1.3682% - -
3.1.2 期末 2017 年末 2016 年末 2015 年末 西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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金额单位：人民币元
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （为
期末余额，不是当期发生数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
西部利得天添鑫货币 A
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.0334% 0.0008% 0.0887% 0.0000% 0.9447% 0.0008%
过去六个月 1.9387% 0.0013% 0.1772% 0.0000% 1.7615% 0.0013%
过去一年 3.5225% 0.0019% 0.3513% 0.0000% 3.1712% 0.0019%
自基金合同
生效起至今
4.8044% 0.0042% 0.5350% 0.0000% 4.2694% 0.0042%
西部利得天添鑫货币 B
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 1.0948% 0.0008% 0.0887% 0.0000% 1.0061% 0.0008%
过去六个月 2.0623% 0.0013% 0.1772% 0.0000% 1.8851% 0.0013%
过去一年 3.7724% 0.0019% 0.3513% 0.0000% 3.4211% 0.0019%
自基金合同
生效起至今
5.1922% 0.0042% 0.5350% 0.0000% 4.6572% 0.0042%
注：本基金的业绩基准指数=中国人民银行公布的活期存款基准利率(税后)。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率
数据和指
标
期末基金
资产净值
8,151,177.00 987,302,534.94 17,122,168.53 971,136,043.80 - -
期末基金
份额净值
1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 - -西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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变动的比较
西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较 西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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注：1. 本基金的基金合同于 2016 年6 月23 日生效，截至报告期末，基金运作未满五年。
2. 本基金基金合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
西部利得天添鑫货币 A
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2017 322,570.43 - - 322,570.43
2016 403,955.14 - - 403,955.14
合计 726,525.57 - - 726,525.57
西部利得天添鑫货币 B
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2017 28,125,235.10 - - 28,125,235.10
2016 15,317,125.33 - - 15,317,125.33
合计 43,442,360.43 - - 43,442,360.43 西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
西部利得基金管理有限公司（简称“西部利得基金” ，下同）经中国证券监督管理委员会(证
监许可[2010]864 号)批准成立于 2010年 7 月20 日，公司由西部证券股份有限公司和利得科技有
限公司合资设立，注册资本 3.5 亿元人民币，其中西部证券股份有限公司出资 51%，利得科技有
限公司出资 49%，注册地上海。
截至 2017 年12月 31 日，西部利得基金共管理二十六只开放式基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
刘心峰
本基金基
金经理
2017 年 2 月
17日
- 五年
英国曼彻斯特大学理学
硕士。曾任中德安联人
寿保险有限公司交易
员、华泰柏瑞基金管理
有限公司交易员。2016
年 11 月加入本公司，具
有基金从业资格，中国
国籍。
注：1.基金经理的任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；若该基金经理自
基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日；
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》 、 《证券投资基金法》 、本基金《基金合同》
和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制
风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规
和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的行为。 西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人已根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理
办法》 、 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了公司《投资管理制
度》 、 《交易部部门规章》 、 《公平交易管理办法》及《异常交易监控办法》并遵守上述制度和流程；
严格规范境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，在授权、研究分
析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动的各个环节公平对待不同投资组合；严禁直
接或者间接通过与第三方的交易安排等在不同投资组合之间进行利益输送，通过系统和人工等方
式在各环节严格控制公平交易执行，以公平对待投资人。
控制方法包括：1. 研究环节：公募基金投资和专户投资共用研究平台、共享信息。2. 投资
及授权环节：公司建立不同投资组合层面的投资对象与交易对手备选库。公司建立了分层投资授
权制度，投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程
序。 3. 交易环节： 为确保交易的公平执行， 将公司投资组合的投资决策过程和交易执行过程分开，
各投资组合的所有证券买卖活动须通过交易部集中统一完成。 （1）所有交易所指令必须通过系统
下达，通过系统方式进行公平交易。 （2）对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中
竞价交易的交易分配制度，在参与申购之前，各投资组合经理独立地确定申购价格和数量，并将
申购指令下达给交易部。交易部以价格优先、比例分配原则进行分配。 （3）对于银行间交易，交
易部在银行间市场上按照时间优先、价格优先的原则进行分配。
此外，公司通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果
的监督。公司建立异常交易监控及报告制度，通过事前监控、事中监控、事后监控三个异常交易
监控体系环节，建立异常交易行为日常监控和分析评估制度、异常交易分析报告和信息披露，进
一步规范和完善投资和交易管理，以确保公司管理的不同投资组合获得公平对待。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
对于场内交易，本基金管理人按照时间优先、价格优先的原则，对满足限价条件且对同一证
券有相同交易需求的基金，采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；对于场外
交易，本基金管理人按照公司制度和流程执行。
本基金管理人风险管理部负责对各账户公平交易进行事后监察，在每日公平交易报表中记录
不同投资组合当天整体收益率、分投资类别（股票、债券）同向（1 日、3 日、5 日）交易价差分
析、银行间交易价格偏离度分析；并分别于季度和年度末编制公平交易季度及年度收益率差异分西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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析报告，对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）不
同时间窗口同向（1 日、3 日、5 日）交易的交易价差以及 T检验、银行间交易价格偏离度进行了
分析。
当监控到疑似异常交易时，本基金管理人风险管理部及时要求相关投资组合经理给予解释，
该解释经风险管理部辨认后确认该交易无异常情况后留档备查，公平交易季报及年报由投资组合
经理、督察长、总经理签署后，由风险管理部妥善保存分析报告备查。
报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机
和交易价差监控分析，公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金未参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券
当日成交量 5%的交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾 2017 年，资金面整体处在相对偏紧的状态，货币市场利率始终居高不下。结合资金面偏
紧和严监管的判断，本基金在报告期内采取稳健的投资策略，主要投资存款、同业存单和逆回购，
操作上以低杠杆、短久期为主，并且抓住关键时点资金面剧烈波动的机会获得超额收益。感谢持
有人的支持，我们将继续以诚实信用、勤勉尽责的原则管理基金，努力为持有人带来良好的回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现” 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2017 年 GDP 数据表现抢眼，但 12 月许多分项宏观数据继续回落，符合市场预期。基本面继
续呈现边际放缓、韧性仍强的特点。但显然目前这个经济下行速度是没办法有利支撑债券收益率
大幅下行的。展望 2018年，对于金融业，最高层释放了强烈的金融需向实体服务的信号，银行业
表外转表内的趋势将继续。债券投资的额度被挤占的压力会增大，债券投资可能更多的是来配合
解决政府债务问题，所以很难看到配置力量主导的行情。投资的心态仍需谨慎，配置短端高绝对
收益底仓仍然是比较理想的策略。 西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据相关法律法规的规定，本基金管理人制订了证券投资基金估值政策和程序，并经本基金
管理人总经理办公会议审议通过成立了估值委员会。估值委员会主要负责基金估值相关工作的评
估、决策、执行和监督，确保基金估值的公允与合理。具体职责包括对本基金管理人估值政策和
程序的制订和解释；在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况，以及在采用新投资策
略或投资新品种时，估值委员会负责对所采用的估值模型、假设及参数的适当性进行重新评估或
修订，必要时聘请会计师事务所进行审核并出具意见。针对个别投资品种的估值方法调整，均须
通过托管银行复核。
估值委员会的成员包括投资管理部、风险控制岗、监察稽核部、基金运营部等有关人员组成。
各成员平均具有 8 年以上的基金相关从业经验，且具有风控、证券研究、合规、会计方面的专业
经验并具备必要的专业知识和独立性，参与估值流程各方之间没有存在任何重大利益冲突，并按
照制度规定的专业职责分工和估值流程履行估值程序。
基金经理如认为持仓品种的估值有被歪曲或有失公允的情况，可向估值委员会报告并提出相
关意见和建议，通过参与对估值问题的讨论和与估值委员会共同商定估值原则和政策等方式，对
估值议案提出反馈意见。作为公司估值委员会委员，基金经理有权投票表决有关议案。
本基金管理人尚未签订任何与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
可参见本报告“7.4.11利润分配情况”。
4.8 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明
无。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人
利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配
等情况的说明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在
本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的
监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期
内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的
规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意
见
本托管人认真复核了本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
本报告期基金财务报告经毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙)审计，注册会计师（黄小
熠） 、 （叶凯韵）签字出具了（标准无保留意见） （毕马威华振审字第 1800070 号）标准无保留意见
的审计报告。投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：西部利得天添鑫货币市场基金
报告截止日： 2017 年12 月31 日 西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度末
2016 年12 月 31 日
资 产：
银行存款
313,294,387.70 138,886,434.70
结算备付金
- 168,181.82
存出保证金
--
交易性金融资产
228,777,602.86 266,882,116.95
其中：股票投资
--
基金投资
- -
债券投资
228,777,602.86 266,882,116.95
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
--
买入返售金融资产
449,362,130.59 580,240,820.00
应收证券清算款
--
应收利息
4,610,981.04 2,083,045.33
应收股利
--
应收申购款
30,678.00 569,181.00
递延所得税资产
--
其他资产
--
资产总计
996,075,780.19 988,829,779.80
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度末
2016 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债
--
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
--
应付赎回款
--
应付管理人报酬
267,123.77 309,400.13
应付托管费
40,473.30 46,878.79
应付销售服务费
9,742.66 14,381.97
应付交易费用
13,622.91 18,184.74
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债
291,105.61 182,721.84
负债合计
622,068.25 571,567.47
所有者权益：
实收基金
995,453,711.94 988,258,212.33西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
第 17 页 共 34 页
未分配利润
--
所有者权益合计
995,453,711.94 988,258,212.33
负债和所有者权益总计
996,075,780.19 988,829,779.80
注：1.报告截止日 2017 年 12 月 31 日，西部利得天添鑫份额净值 1.0000 元，基金份额总额
995,453,711.94 份；其中 A 类基金的份额总额 8,151,177.00 份，B 类基金的份额总额
987,302,534.94 份。
7.2 利润表
会计主体：西部利得天添鑫货币市场基金
本报告期：2017 年1 月1 日至 2017 年12 月 31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2017年1月1日至2017
年12月31日
上年度可比期间
2016年6月23日(基金
合同生效日)至2016年
12 月31 日
一、收入
31,943,327.60 19,070,732.47
1.利息收入
32,627,420.53 19,097,285.28
其中：存款利息收入
8,343,045.20 7,854,329.59
债券利息收入
6,208,860.41 5,634,639.57
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
18,075,514.92 5,608,316.12
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-695,524.96 -26,552.81
其中：股票投资收益
--
基金投资收益
- -
债券投资收益
-695,524.96 -26,552.81
资产支持证券投资收益
--
贵金属投资收益
--
衍生工具收益
--
股利收益
--
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
--
4. 汇兑收益（损失以“-”号填
列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
11,432.03 -
减：二、费用
3,495,522.07 3,349,652.00
1．管理人报酬 7.4.8.2.1 2,478,893.59 2,031,031.41
2．托管费 7.4.8.2.2 375,589.93 307,731.99
3．销售服务费 7.4.8.2.3 98,043.54 104,214.66西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
第 18 页 共 34 页
4．交易费用
--
5．利息支出
309,786.96 696,829.50
其中：卖出回购金融资产支出
309,786.96 696,829.50
6．其他费用
233,208.05 209,844.44
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
28,447,805.53 15,721,080.47
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
28,447,805.53 15,721,080.47
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：西部利得天添鑫货币市场基金
本报告期：2017 年1 月1 日至 2017 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2017年1 月1 日至 2017年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
988,258,212.33 - 988,258,212.33
二、 本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期净利
润）
- 28,447,805.53 28,447,805.53
三、 本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
7,195,499.61 - 7,195,499.61
其中：1.基金申购款 3,020,685,178.38 - 3,020,685,178.38
2.基金赎回款 -3,013,489,678.77 - -3,013,489,678.77
四、 本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值
变动（净值减少以“-”号
填列）
- -28,447,805.53 -28,447,805.53
五、期末所有者权益（基金
净值）
995,453,711.94 - 995,453,711.94
项目
上年度可比期间
2016年6 月23 日(基金合同生效日)至2016年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
第 19 页 共 34 页
一、期初所有者权益（基金
净值）
984,267,758.66 - 984,267,758.66
二、 本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期净利
润）
- 15,721,080.47 15,721,080.47
三、 本期基金份额交易产生
的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
3,990,453.67 - 3,990,453.67
其中：1.基金申购款 4,019,155,101.78 - 4,019,155,101.78
2.基金赎回款 -4,015,164,648.11 - -4,015,164,648.11
四、 本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值
变动（净值减少以“-”号
填列）
- -15,721,080.47 -15,721,080.47
五、期末所有者权益（基金
净值）
988,258,212.33 - 988,258,212.33
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______贺燕萍______
______贺燕萍______
____张皞骏____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
西部利得天添鑫货币市场基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监许可[2016]853号批复核准，由西部利得基金管理有限公司依照《中华人民
共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《西部利得天添鑫货币市场基
金基金合同》和《西部利得天添鑫货币市场基金招募说明书》负责公开募集。本基金为契约型开
放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 984,218,808.31 元，业经
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资。经向中国证监会备案， 《西部利得天添鑫
货币市场基金基金合同》于 2016 年 6 月 23 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
984,267,758.66 份基金份额，其中认购资金利息折合 48,950.35 份基金份额。本基金的基金管理
人为西部利得基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。
本基金的投资范围等符合《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作
管理办法》 、 《西部利得天添鑫货币市场基金基金合同》和最新公布的《西部利得天添鑫货币市场
基金招募说明书》的有关规定，基本情况可见报告第二部分“基金简介” 。 西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
第 20 页 共 34 页
本财务报表由本基金的基金管理人西部利得基金管理有限公司于2018年3月30日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年2 月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38
项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3 号<年度报告
和半年度报告>》 、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《西部利
得天添鑫货币市场基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规定
及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2017年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2017 年12
月 31 日的财务状况以及 2017 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
根据中基协发[2017] 6 号《关于发布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行) >的
通知》的附件《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(以下简称“估值指引”) 的处
理标准，本基金自 2017年 12 月 29日起，对本基金持有的流通受限股票的估值方法进行调整，参
考估值指引进行估值。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
(1) 主要税项说明
根据财税 [2004] 78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税 [2012] 85 号文《财
政部、 国家税务总局、 证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、
财税 [2015] 101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
第 21 页 共 34 页
政策有关问题的通知》 、 财税 [2005] 103号文 《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、
上证交字 [2008] 16 号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所
于2008年9月18日发布的 《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、
财税 [2008] 1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税 [2016]
36 号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税 [2016] 140
号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》 、财税 [2017] 2号文 《关
于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》 、财税 [2017] 56 号《关于资管产品增值税有关问
题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a) 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。
(b) 自2016年5月1日起， 在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试点,
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人, 纳入试点范围，由缴纳营业税改
为缴纳增值税。
2018年 1月1 日 (含) 以后，资管产品管理人 (以下称管理人) 运营基金过程中发生的增值
税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对
基金在 2018年 1 月1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴
纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入免征增值税。
(c) 对投资者 (包括个人和机构投资者) 从基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
西部利得基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
西部证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
利得科技有限公司 基金管理人的股东、基金代销机构
兴业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金在本报告期内及上一个报告期均未与关联方交易。
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元 西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
第 22 页 共 34 页
关联方名称
本期
2017年1月1 日至2017年12 月31日
上年度可比期间
2016年6月23日(基金合同生效日)至2016
年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
注：本基金于本报告期内及上一个报告期内均未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.8.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年1月1 日至2017年12 月31日
上年度可比期间
2016年6月23日(基金合同生效日)至
2016年12月31日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
注：本基金于本报告期内及上一个报告期内均未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年1月1 日至2017年12 月31日
上年度可比期间
2016年6月23日(基金合同生效日)至
2016年12月31日
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
注：本基金于本报告期内及上一个报告期内均未通过关联方交易单元进行回购交易。
7.4.8.1.4 权证交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年1月1 日至2017年12 月31日
上年度可比期间
2016年6月23日(基金合同生效日)至
2016年12月31日
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
本基金于本报告期内及上年度期内未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元 西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
第 23 页 共 34 页
关联方名称
本期
2017年1月1日至2017年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
关联方名称
上年度可比期间
2016年6月23日(基金合同生效日)至2016年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
本基金本报告期及上一个报告期应支付关联方的佣金均为零。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年12月
31日
上年度可比期间
2016年 6月23 日(基金合同生效
日)至2016年12月31日
当期发生的基金应支付
的管理费
2,478,893.59 2,031,031.41
其中：支付销售机构的
客户维护费
10,981.43 17,601.37
注：支付基金管理人西部利得基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.33%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.33% / 当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年12月
31日
上年度可比期间
2016年 6月23 日(基金合同生效
日)至2016年12月31日
当期发生的基金应支付
的托管费
375,589.93 307,731.99
注：支付基金托管人中国兴业银行的托管费按前一日基金资产净值 0.05%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.05% / 当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的 本期 西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
第 24 页 共 34 页
各关联方名称 2017年1月1 日至2017年12 月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
西部利得天添鑫
货币 A
西部利得天添鑫货
币B
合计
西部利得基金 4,369.46 73,902.89 78,272.35
西部证券 543.99 - 543.99
兴业银行 981.50 259.89 1,241.39
合计 5,894.95 74,162.78 80,057.73
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2016年 6月23 日(基金合同生效日)至2016年 12月 31 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
西部利得天添鑫
货币 A
西部利得天添鑫货
币B
合计
西部利得基金 742.83 57,616.89 58,359.72
兴业银行 82.52 - 82.52
西部证券 8,047.37 16.44 8,063.81
合计 8,872.72 57,633.33 66,506.05
1. 按前一日A 类基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给西部利得
基金，再由西部利得基金计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为： 日销售服务费＝前一日
基金资产净值×0.25%/ 当年天数。
2. 按前一日B 类基金资产净值 0.01%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给西部利得
基金，再由西部利得基金计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为： 日销售服务费＝前一日
基金资产净值×0.01%/ 当年天数。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2017年1月1 日至2017年12 月31日
银行间市场交易
的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入
基金卖
出
交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
上年度可比期间
2016年 6月23 日(基金合同生效日)至2016年 12月 31 日
银行间市场交易
的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入
基金卖
出
交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
本基金于本报告期内及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
第 25 页 共 34 页
本基金管理人于本报告期未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
西部利得天添鑫货币 A
份额单位：份
关联方名称
本期末
2017年12月31日
上年度末
2016年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
西部 利得天添鑫货币 B
份额单位：份
关联方名称
本期末
2017年12月31日
上年度末
2016年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的
比例
西部利得-安
盈 1 号资产管
理计划
0.00 0.0000% 10,004,485.22 1.0123%
本报告期末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2017年1月1 日至2017年12 月31日
上年度可比期间
2016年 6月23 日(基金合同生效日)至
2016年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
兴业银行股份有
限公司
8,294,387.70 200,957.91 38,886,434.70 531,535.96
注：1.本基金的银行存款由基金托管人兴业银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
2.本基金通过“兴业银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公
司的结算备付金，于 2017 年12月 31日的相关余额为人民币 0 元。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
-
7.4.9 期末（ 2017年12月31日 ）本基金持有的流通受限证券 西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
第 26 页 共 34 页
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金于本报告期末未因认购新发/增发而持有流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金于本报告期末未持暂时停牌股票。
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 固定收益投资 228,777,602.86 22.97
其中：债券 228,777,602.86 22.97
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 449,362,130.59 45.11
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
--
3 银行存款和结算备付金合计 313,294,387.70 31.45
4 其他各项资产 4,641,659.04 0.47
5 合计 996,075,780.19 100.00
8.2 债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
1 报告期内债券回购融资余额 1.45
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额
占基金
资产净西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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值的比
例（％）
2 报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
8.3 基金投资组合平均剩余期限
8.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 40
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 81
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 14
8.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（%）
1 30 天以内 49.49 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
--
2 30 天(含)—60 天 18.06 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
--
3 60 天(含)—90 天 25.01 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
--
4 90 天(含)—120 天 - -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
--
5 120 天(含)—397 天（含） 7.04 -
其中：剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债
--
合计 99.60 -
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 70,032,436.85 7.04
其中：政策性金融债 70,032,436.85 7.04
4 企业债券 - -西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 158,745,166.01 15.95
8 其他 - -
9 合计 228,777,602.86 22.98
10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - -
8.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明
细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净值
比例（%）
1 170204 17 国开 04 500,000 49,966,539.59 5.02
2 111709431 17 浦发银
行 CD431
500,000 49,773,990.86 5.00
3 111709480 17 浦发银
行 CD480
500,000 49,555,653.84 4.98
4 111785117 17 重庆农
村商行
CD172
300,000 29,715,685.46 2.99
5 111785504 17 广东南
粤银行
CD113
300,000 29,699,835.85 2.98
6 130415 13 农发 15 200,000 20,065,897.26 2.02
8.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.0018%
报告期内偏离度的最低值 -0.2243%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0732%
西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金于本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 投资组合报告附注
本基金投资的前十大证券的发行主体中，除了浦发银行于 2018 年 1 月 18 日，银监会四川监
管局对浦发成都分行作出行政处罚决定，对成都分行内控管理严重失效，授信管理违规，违规办
理信贷业务等严重违反审慎经营规则的违规行为，执行罚款 46,175 万元人民币，对成都分行原行
长、2 名副行长、1 名部门负责人和 1名支行行长分别给予禁止终身从事银行业工作、取消其高级
管理人员任职资格、警告及罚款，其余证券发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.9.1 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 4,610,981.04
4 应收申购款 30,678.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 4,641,659.04
8.9.2 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
户均持有的基金
份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者 西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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(户)
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
西部
利得
天添
鑫货
币A
2,621 3,109.95 1,085,149.19 13.31% 7,066,027.81 86.69%
西部
利得
天添
鑫货
币B
5 197,460,506.99 976,248,062.93 98.88% 11,054,472.01 1.12%
合计 2,626 379,076.05 977,333,212.12 98.18% 18,120,499.82 1.82%
9.3 期末货币市场基金前十名份额持有人情况
序号 持有人类别 持有份额（份） 占总份额比例
1 平安养老金橙养老保障管理产
品养老金橙现金增利组合
864,117,609.72 86.84%
2 国泰恒瑞股债混合策略资产管
理计划
50,027,086.69 5.03%
3 西部证券股份有限公司 41,315,302.26 4.15%
4 华泰紫金天天发集合资产管理
计划
20,369,886.43 2.05%
5 陈天中 11,049,736.80 1.11%
6 天安人寿保险股份有限公司万
能产品
1,056,217.37 0.11%
7 郝颖 1,010,522.44 0.10%
8 王丽 500,068.31 0.05%
9 林桑梓 433,839.13 0.04%
10 杜宇平 359,484.83 0.04%
西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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9.4 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
西部利得天
添鑫货币 A
0.00 0.0000%
西部利得天
添鑫货币 B
0.00 0.0000%
合计
0.00 0.0000%
9.5 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
西部利得天添鑫货币
A
0
西部利得天添鑫货币
B
0
合计
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
西部利得天添鑫货币
A
0
西部利得天添鑫货币
B
0
合计
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
西部利得天添鑫
货币 A
西部利得天添鑫
货币 B
基金合同生效日（2016 年 6 月 23 日）基金
份额总额
336,175,274.72 648,162,202.40
本报告期期初基金份额总额 17,122,168.53 971,136,043.80
本报告期基金总申购份额 136,448,727.16 2,884,236,451.22
减:本报告期基金总赎回份额 145,419,718.69 2,868,069,960.08
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
--
本报告期期末基金份额总额 8,151,177.00 987,302,534.94西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开本基金份额持有人大会，无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内基金管理人无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内本基金无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期为本基金审计的会计师事务所改聘为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 。本
报告期应支付毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计费人民币 60,000 元。截至报告期末
连续服务期为 1~2 年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
申万宏源 2 - - - - -
中泰证券 2 - - - - -
平安证券 2 - - - - -
东北证券 2 - - - - -
方正证券 2 - - - - -
东吴证券 2 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
光大证券 2 - - - - -
华金证券 2 - - - - -
华创证券 2 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
西部证券 2 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
太平洋证券 2 - - - - -
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
申万宏源 - -30,000,000.00 100.00% - -
中泰证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
华金证券 - - - - - -西部利得天添鑫货币市场基金 2017年年度报告摘要
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华创证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份
额比例达到
或者超过
20%的时间区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 3-6 个月 0.00 864,117,609.72 - 864,117,609.72 86.84%
个人
- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有风险
本基金为货币市场基金，其主要风险包括但不限于：利率风险、信用风险、流动性风险、操作
风险等。
12.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
西部利得基金管理有限公司
2018年3月30日
