更新招募说明书 摘要
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上证50 等 权重 交 易 型 开 放 式
指数证券投资基金更新招募说明书摘要
（2018 年 第 1 号）
基 金 管理 人 ： 银 华 基金 管 理股 份 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
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重 要提 示
本基金经2012 年6月8 日 中国证券 监督 管理委 员 会证监许 可 【2012】783 号文
核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金的基金合同已于2012年8月23日生效。
证券投资基金 （以下简称 “基金” ） 是一种长 期投资工具， 其主要功能是分
散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益， 也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金属股 票型基金，
其 风险与预期收益水平高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。 本基金 在
股票型基金中属于 指数型基金，主要采用完全复制法 紧密跟踪标的指数的表现，
具有与标的指数所代表的 股票市场相似的风险收益特征。
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型， 投资
人 投资不同类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般
来说，基金的收益预期越高， 投资人承担的风险也越大。
本基金按照 基金 份额初始面值1.00元发售， 在市场波动等因素的影响下， 基
金份额净值可能低于 基金份额初始面值。
证券投资基金 （以下简称 “基金” ） 是一种长 期投资工具， 其主要功能是分
散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益， 也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金属股票型基金，
其风险与预期收益水平高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。 本基金在
股票型基金中属于指数型基金，主要采用完全复制法紧密跟踪标的指数的表现，
具有与标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币 市场基金等不同类型， 投资
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人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般
来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
因拆分、 分红等行为导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险收益特征，
不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。 本基金以 1 元初始面值开展基金募
集或因拆分、 分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或1 元附近， 在
市场波动等因素的影响下， 基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于
初始面值。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资人在投资 本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受
能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决
策，并承担基金投资中出现的各类风险， 包括市场风险、管理风险、技术风险、
ETF 特有风险及其他风险等。ETF 特有风险包括：指数化投资的风险、标的指数
的风险、 跟踪偏离度和跟踪误差的风险、 基金交易价格与份额净值发生偏离的风
险、 参考IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、 投资人申购失败的风险、 投资人赎
回失败的风险、 基金份额赎回对价的变现风险、 套利风险、 申购赎回清单差错风
险、二级市场流动性风险 、退市风险、第三方机构服务的风险等。
投资人在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同， 了
解本基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产
状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金资
产， 但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 当投资人赎回时， 所得会高
于或低于投资人先前所支付的金额。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其
未来业绩表现。 基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现
的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在做出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎
回基金，基金销售机构名单详见本基金《 招募说明书》以及相关公告。
本招募说 明书 （更新 ） 所载内容 截止 日为2018 年2月23 日，有 关财 务 数据和
净值表现 截止日 为2017 年12月31 日，所 披露的 投资组合 为2017年第4 季度的数据
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（财务数据未经审计） 。
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一 、基 金管理 人 概 况及主 要人 员情况
（一）基金管理人概况
名称 银华基金管理股份有限公司
注册地址 广东省深圳市深南大道6008 号特区报业大厦19层
办公地址
北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15
层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日
批 准 设 立 机
关
中国证监会
批准设立文
号
中国证监会证监基金字
[2001]7号
组织形式 股份有限公司 注册资本 2.222亿元人民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
电话 010-58163000 传真 010-58163090
银华基金 管理 有限公 司 成立于2001 年5 月28日 ，是经中 国证 监会批 准 （证监
基金字[2001]7 号文） 设立的全国性资产管理公司。 公司注册资本为2.222 亿元人
民币，公 司的股 权结构 为西南证 券股份 有限公 司（出资 比例44.10% ） 、第一创业
证券股份有限公司（出资比例26.10% ） 、 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 出 资 比 例
18.90% ） 、山 西海 鑫实 业股份有 限公 司（出 资 比例0.90%） 、杭 州银华 聚义投资合
伙企业 （有限合伙） （出资比例3.57%） 、 杭州银华致信投资合伙企业 （有限合伙）
（出资比例3.20%） 及杭州银华汇玥投资合伙企业 （ 有限合伙） （出资比 例3.22%）。
公司的主要业务是基金募集、 基金销售、 资产管 理及中国证监会许可的其他业务。
公司注册地为广东省深圳市。 银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9
日起变更为“银华基金管理股份有限公司” 。
公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资人的利益。 公司
董事会下设 “战略委员会” 、 “风险控制委员会” 、 “薪酬与提名委员会” 、 “审计委
员会” 四个专业委员会， 有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情
况， 制定相应的政策， 并充分发挥独立董事的职能， 切实加强对公司运作的监督。
公司监事 会由4 位监事 组成，主 要负责 检查公 司的财务 以及对 公司董 事、高
级管理人员的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一
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部、投资管理二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、养老金投资部、
FOF 投资管 理部、 研究 部、市场 营销部 、机构 业务部、 养老金 业务部 、交易管理
部、 风险管理部、 产品 开发部、 运作保障部、 信息技术部、 互联网金 融部、 战略
发展部、 投资银行部、 监察稽核部、 人力资源 部、 公司办公室、 行政 财务部、 内
部审计部、 深圳管理部等25个职能部门， 并设有北京分公司、 青岛分公司和上海
分 公司。 此外， 公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构， 同
时下设“ 主动型A股投 资决策、 固定收 益投资 决策、量 化和境 外投资 决策、养老
金投资决策及基金中基金投资决策” 五个专门委员会。 公司投资决策委员会负责
确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。
（二）主要人员情况
1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，
甘肃省证券公司发行部经理， 中国蓝星化学工业总公司处长， 蓝星清洗股份有限
公司董事、 副总经理、 董事会秘书， 西南证券副总裁， 中国银河证券副总裁， 西
南证券董事、 总裁； 还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、 中国证监会
上市公司并购重组审核委员会委员、 中国证券业协会投资银行业委员会委员、 重
庆市证券期货业协会会长。 现任公司董事长， 兼任中国上市公司协会并购融资委
员会执行主任、 中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、 中证机构间报价系
统股份有限公司董事、 中国航 发动力股份有限公司独立董事、 中国中材股份有限
公司独立董事、 北汽福田汽车股份有限公司独立董事、 财政部资产评估准则委员
会委员。
钱龙海先生： 董事， 经济学硕士。 曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助
理； 佛山证券有限责任公司副总经理。 现任第一创业证券股份有限公司党委书记、
董事、 总裁， 兼任第一创业投资管理有限公司董事长， 第一创业摩根大通证券有
限责任公司董事； 并任中国证券业协会第五届理事会理事， 中国证券业协会投资
银行业务委员会第五届副主任委员，深圳市证券业协会副会长。
李福春先生： 董事， 中共党员， 研究生， 高级工程师。 曾任 一汽集团公司发
展部部长、 吉林省经济贸易委员会副主任、 吉林省发展和改革委员会副主任、 长
春市副市长、 吉林省发展和改革委员会主任、 吉林省政府秘书长。 现任东北证券
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股份有限公司董事长、党委书记。
吴坚先生： 董事， 中共党员。 曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员， 重
庆市证券监管办公室副处长， 重庆证监局上市处处长， 重庆渝富资产经营管理集
团有限公司党委委员、 副总经理， 重庆东源产业投资股份有限公司董事长， 重庆
机电股份有限公司董事， 重庆上市公司董事长协会秘书长， 西南证券有限责任公
司董事， 安诚财产保险股份有限公司副董事长， 重庆银海 融资租赁有限公司董事
长， 重庆直升机产业投资有限公司副董事长， 华融渝富股权投资基金管理有限公
司副董事长， 西南药业股份有限公司独立董事， 西南证券股份有限公司董事， 西
南证券股份有限公司副总裁。 现任西南证券股份有限公司董事、 总裁、 党委副书
记， 重庆股份转让中心有限责任公司董事长， 西证国际投资有限公司董事长， 西
证国际证券股份有限公司董事会主席， 重庆仲裁委仲裁员， 重庆市证券期货业协
会会长。
王立新先生： 董事， 总经理， 经济学博士， 中国证券投资基金行业最早的从
业者， 已从业20年。 他 参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是中国 优秀的
基金管理公司。 曾就读于北京大学哲学系、 中央党校研究生部、 中国社会科学院
研究生部、 长江商学院EMBA。 先后就职于中国工商银行总行、 中国农村发展信托
投资公司、 南方证券股份有限公司基金部； 参与筹建南方基金管理有限公司， 并
历任南方基金研究开发部、 市场拓展部总监。 现任银华基金管理股份有限公司总
经理、 银华财富资本管理 （北京） 有限公司董事长。 此外， 兼任中国基金业协会
理事、香 山论坛 发起理 事、秘书 长、 《 中国证 券投资基 金年鉴 》副主 编、北京大
学校友会理事、 北京大学企业家俱乐部理事、 北京大学哲学系系友会秘书长、 北
京大学金融校 友联合会副会长。
郑秉文先生： 独立董事， 经济学博士， 教授， 博士生导师， 曾任中国社会科
学院研究生院副院长， 欧洲所副所长， 拉美所所长和美国所所长。 现任第十三届
全国政协委员， 中国社科院世界社保研究中心主任， 研究生院教授、 博士生导师，
政府特殊津贴享受者， 人力资源和社会保障部咨询专家委员会委员， 保监会重大
决策咨询委员会委员， 在北京大学、 中国人民大学、 国家行政学院、 武汉大学等
十几所大学担任客座教授。
刘星先生： 独立董事， 管理学博士， 重庆大学经济与工商管理学院会计学教
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授、 博士生导师、 国务 院 “政府特殊津贴” 获 得者， 全国先进 会计 （ 教育） 工作
者， 中国注册会计师协会非执业会员。 现任中国会计学会理事， 中国会计学会对
外学术交流专业委员会副主任， 中国会计学会教育分会前任会长， 中国管理现代
化研究会常务理事，中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。
邢冬梅女士： 独立董事， 法律硕士， 律师。 曾 任职于司法部中国法律事务中
心(后更名为信利律师事务所)， 并历任北京市共和律师事务所合伙人。 现任北京
天达共和律师事务所管理合伙人、 金融部负责人， 同时兼任北京朝阳区律师协会
副会长。
封和平先生： 独立董事， 会计学硕士， 中国注册会计师。 曾任职于财政部所
属中华财务会 计咨询公司，并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人，
普华永道会计师事务所合伙人、 北京主管合伙人， 摩根士丹利中国区副主席； 还
曾担任中国证监会发行审核委员会委员、 中国证监会上市公司并购重组审核委员
会委员、 第29届奥运会北京奥组委财务顾问。 现任普华永道高级顾问， 北京注册
会计师协会第五届理事会常务理事。
王芳女士： 监事会主席， 研究生学历。2000 年至2004年任大鹏证券有限责任
公司法律支持部经理，2004年10月起历任第一创业证券有限公司首席律师、 法律
合规部总经理、 合规总监、 副总裁。 现任第一创业证券股份有限公 司副总裁、 合
规总监、首席风险官，兼任第一创业摩根大通证券有限公司董事。
李军先生： 监事， 管理学博士。 曾任四川省农业管理干部学院教师， 西南证
券股份有限公司成都证券营业部咨询部分析师、 高级客户经理、 总经理助理、 业
务总监， 西南证券股份有限公司经纪业务部副总经理。 此外， 还曾先后担任重庆
市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处长、 企业管理三处副
处长、 企业管理二处处长、 企业管理三处处长， 并曾兼任重庆渝富资产经营管理
集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经理。
龚飒女士： 监事， 硕士学历。 曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责
人， 泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理， 湘财证券有限责任公司稽
核经理， 交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理。 现任公司运作保障部总监。
杜永军先生： 监事， 大专学历。 曾任五洲大酒店财务部主管， 北京赛特饭店
财务部主管、主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。
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周毅先生：副总经理。硕士学位，曾任美国普华永道金融服务部部门经理、
巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职， 曾任银华全球
核心优选证券投资基金、 银华沪深300指数证券投资基金 （LOF） 及银华抗通胀主
题证券投 资基金 （LOF ）基金经 理和公 司总经 理助理职 务。现 任公司 副总经理，
兼任公司量化投资总监、 量化投资部总监以及境外投资部总监、 银华国际资本管
理有限公 司总经 理，并 同时兼任 银华深 证100 指数分级 证券投 资基金 、银华中证
800 等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。
凌宇翔先生： 副总经理， 工商管理硕士。 曾任职于机械工业部、 西南证券有
限责任公司；2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。
杨文辉先生，督察长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、
中国证监会。 现任银华基金管理股份有限公司督察长， 兼任银华财富资本管理 （北
京）有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。
2.本基金基金经理
周大鹏先 生， 硕士学 位 ；毕业于 中国 人民大 学 ；2008年7 月加 盟银华 基金管
理股份有限公司， 曾担任银华基金管理有限公司量化投资部研究员及基金经理助
理等职。 自2011年9月26日起至2014年1月6日期间担任银华沪深300指数证券投资
基金（LOF ）基金 经理 ， 自2012年8月23 日起 兼任本基 金基金 经理， 自2012年8月
29 日起兼任银华上证50等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经
理，自2013 年5 月22日至2016年4 月25 日兼任 银华中证 成长 股债恒 定 组合30/70指
数证券投 资基金 基金经 理，自2014 年1月7日至2018年3月7日兼 任银华 沪深300指
数分级证券投资基金 （由银华沪深300指数证券投资基金 （LOF） 转型 ） 基金经理，
自2016年1 月14日 至2018 年3月7日起 兼任银 华 恒生中国 企业指 数分级 证券投资基
金基金经 理。自2017 年9月15日 起兼任 银华新 能源新材 料量化 优选股 票型发起式
证券投资基金、 银华信息科技 量化优选股票型发起式证券投资基金基金经理， 自
2017 年11 月9日起 兼任 银华文体 娱乐量 化优选 股票型发 起式证 券投资 基金基金经
理, 自2018年1月18 日起兼任银华沪港深增长股票型证券投资基金基金经理 。
3.公司投资决策委员会成员
委员会主席：王立新
委员：周毅、王华、姜永康、 倪明、董岚枫、肖侃宁、周可彦 、 李晓星
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王立新先生：详见主要人员情况。
周毅先生：详见主要人员情况。
王华先生， 硕士学位， 中国注册会计师协会非执业会员。 曾任职于西南证券
有限责任公司。2000 年10月加盟银华基金管理有限公司 （筹） ， 先后 在研究策划
部、 基金经理部工作， 曾任银华保本增值证券投资基金、 银华货币市场证券投资
基金、 银华中小盘精选混合型证券投资基金、 银华富裕主题 混合型证券投资基金、
银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、 银华逆向投资灵活配置
定期开放混合型发起式证券投资基金、 银华优质增长混合型证券投资基金基金经
理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、投资经理及A股基金投资总监。
姜永康先生， 硕士 学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险 （集团） 股
份有限公 司，历 任研究 员、组合 经理等 职。2005 年9月 加盟银 华基金 管理有限公
司， 曾任养老金管理部投资经理职务。 曾担任银华货币市场证券投资基金、 银华
保本增值证券投资基金、 银华永祥保本混合型证券投资基金、 银华中证转债指数
增强分级证券投资基金、 银华增强收益债券型证券投资基金、 银华永泰积极债券
型证券投资基金基金经理。 现任公司总经理助理、 固定收益基金投资总监及投资
管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理（北京）有限公司董事。
倪明先生， 经济学博士； 曾在大成基金 管理有限公司从事研究分析工作， 历
任债券信用分析师、 债券基金助理、 行业研究员、 股票基金助理等职， 并曾任大
成创新成 长混合 型证券 投资基金 基金经 理职务 。2011年4 月加盟 银华 基金管理有
限公司。 现任投资管理一部副总监兼基金经理。 曾任银华内需精选混合型证券投
资基金（LOF ）基 金经 理。现任 银华核 心价值 优选混合 型证券 投资基 金、银华领
先策略混合型证券投资基金、 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券
投资基金、 银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、 银华估值优势混合型
证券投资基金和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。
董岚枫先生， 博士学位； 曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010
年10月加盟银华基金管理有限公司， 历任研究部助理研究员、 行业研究员、 研究
部副总监。现任研究部总监。
肖侃宁先生，硕士研究生，曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理，
天同（万 家）基 金管理 有限公司 任天同180 指 数基金、 天同保 本基金 及万家货币
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基金基金经理， 太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年
金， 在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、 总经理、 投资总监、
公司总经 理助理 （分管 投资和研 究工作 ）。2016 年8月 加入 银 华基金 管理股份有
限公司，现任总经理助理。
周可彦先生， 硕士学位。 历任中国银河证券有限公司研究员， 申万巴黎基金
管理有限公司高级分析师， 工银瑞信基金管理有限公司高级分析师， 嘉实基金管
理有限公司高级分析师， 曾担任嘉实泰和价值封闭式基金基金经理职务， 华夏基
金管理有限公司投资经理， 天弘基金管理有限公司投资部总经理， 曾担任天弘精
选混合型 证券投 资基金 基金经理 职务。2013 年8月加盟 银华基 金管理 有限公司，
现任公司银华富裕主题混合型证券投资基金、 银华和谐主题灵活配置混合型证券
投资基金、 银华沪港深增长股票型证券投资基金及银华 瑞泰灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
李晓星先 生， 硕士学 位 ，2006年8 月至2011 年2 月任职于ABB （ 中国） 有限公
司，历任 运营发 展部运 营顾问、 集团审 计部高 级审计师 等职务 。2011 年3月加盟
银华基金管理有限公司， 历任行业研究员、 基金经理助理职务， 现任投资管理一
部基金经理。 现任银华中小盘精选混合型证券投资基金、 银华盛世精选灵活配置
混合型发起式证券投资基金、 银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、 银
华估值优势混合型证券投资基金及银华心诚灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。
4.上述人员之间均不存在近亲属关 系。
二 、基 金托管 人概况
一 、基 金托管 人情 况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
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组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2017 年6 月末， 本集团资产总额 216,920.67 亿元， 较上年末增加 7,283.62
亿元，增幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期
增长1.30% ； 净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元， 盈利水平实现平稳
增长。
2016 年， 本集团先 后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获
《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行” ， 《环球金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、
“2016 亚 太 区 最 佳 流 动 性 管 理 银 行 ” ， 《 机 构 投 资 者 》 “ 人 民 币 国 际 化 服 务 钻 石
奖” ， 《 亚洲银 行家》 “ 中国最佳 大型零 售银行 奖”及中 国银行 业协会 “年度最具
社会责任金融机构奖” 。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排
名”中， 以一 级资本 总 额继续位 列全 球第 2 ； 在美国《 财富》2016 年世界 500
强排名第22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场 处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、养 老金托 管处、 清算处、核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划
财务部、 信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部
担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业务， 具有丰富的客户
更新招募说明书 摘要
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服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于 中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管
759 只证 券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年 获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环
球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家 ——QFII”
等奖项，并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完 整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
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14
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核 、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利用 自行开 发的“ 新一代托 管应用 监督子 系统” ， 严格按 照现行 法律法规以
及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围 、 投资组合等情
况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基
金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统， 对各基金投资运作比例控
制等情况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理
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15
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
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16
三 、相 关服务 机构
(一) 申购、赎回代 办证券公司
1) 东北证券股份有限公司
注册地址 长春市自由大路1138号
法定代表人 李福春
客服电话 95360 网址 www.nesc.cn
2) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址
新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路358 号大成国际
大厦20楼2005 室
法定代表人 韩志谦
客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
3) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人 陈共炎
客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
4) 中信证券股份有限公司
注册地址 深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人 张佑君
客服电话 95558 网址 www.citics.com
5) 中原证券股份有限公司
注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人 菅明军
客服电话 95377 网址 www.ccnew.com
6) 安信证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35层、28 层A02单元
法定代表人 王连志
客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
7) 长城证券股份有限 公司
更新招募说明书 摘要
17
注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16 、17层
法定代表人 丁益
客服电话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
8) 第一创业证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人 刘学民
客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn
9) 广发证券股份有限公司
注册地址 广州市天河北路183-187 号大都会广场43楼
法定代表人 孙树明
客服电话
95575 或致电各地
营业网点
网址 http://www.gf.com.cn
10) 国金证券股份有限公司
注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人 冉云
客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn
11) 国信证券股份有限公司
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人 何如
客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn
12) 海通证券股份有限公司
注册地址 上海市广东路689号
法定代表人 周杰
客服电话
95553 或拨打各城
市营业网点咨询电
话
网址 www.htsec.com
13) 华宝证券有限责任公司
更新招募说明书 摘要
18
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57 层
法定代表人 陈林
客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
14) 华福证券有限责任公司
注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人 黄金琳
客服电话
96326 （福建省外请
先拨0591）
网址 www.hfzq.com.cn
15) 华泰证券股份有限公司
注册地址 南京市江东中路228号
法定代表人 周易
客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn
16) 平安证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20 层
法定代表人 刘世安
客服电话 95511-8 网址 http://www.pingan.com
17) 西南证券股份有限公司
注册地址 重庆市江北区桥北苑8 号
法定代表人 吴坚
客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
18) 招商证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
法定代表人 宫少林
客服电话
400-8888-111 ；
95565
网址 www.newone.com.cn
(二)注册登记 机构
名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所及办公地 北京市西城区太平桥大街 17 号
更新招募说明书 摘要
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址
法定代表人 周明 联系人 徐一文
电话
010-50938888 ，
010-59378888
传真 010-66210938
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称 上海市通力律师事务所
住所及办
公地址
上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人 俞卫锋
联系人 陈颖华
电话 021-31358666
传真 021-31358600
经办律师 黎明、陈颖华
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所及办公地址
北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层
01-12 室
执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英
电话 （010）58153000 传真 （010 ） 85188298
经办注册会计师 徐艳、马剑英
四 、基 金的名 称
上证50 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
股票型 证券 投资 基金
六 、基 金的投 资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 ， 努 力实 现与 标的 指数表 现相
一致的 长期 投资 收益 。
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七、 基 金的投 资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具。
本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。 在建仓完成后， 本 基金投
资于标的指数成份股及备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%。
同时， 为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于部分非成份股 （包括中
小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 一级市场股票 （包括首次
公开发行或增发）、债券资产（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、
可转换公司债券、 分离 交易可转债、 央行票据 、 短期融资券、 回购、 中 期票据等） 、
银行存款 （包括银行定期存款、 通知存款或大额存单等） 、 资产支持证券、 货币
市场工具、 股指期货、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。 权证、 股指期货 及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规
定执行。
如法律法规或 监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围，并且无需召开基金份额持有人大会。
八 、基 金的 投 资策 略
1.投资策略
本基金主要采取完全复制法跟踪标的指数， 即完全按照标的指数的成份股组
成及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进
行相应调整。
在少数特殊情况（如流动性不足、成份股长期停牌、法律法规限制等）下，
基金经理将配合使用其他合理的投资方法作为完全复制法的补充， 构建本基金实
际的投资组合，以追求尽可能贴近标的指数的表现，有效控制跟踪误差。
为提高 投资效率， 使得基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数， 更好地实现
本基金的投资目标， 在法律法规许可时， 本基金可投资于经中国证监会允许的期
权、期货、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的金融衍生工具。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 主要选择
流动性好、 交易活跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用， 降
低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
更新招募说明书 摘要
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2.投资管理体制和程序
(1) 决策依据
有关法律、 法规、 基金 合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财
产的决策依据。
(2) 投资管理体制
本基金管理人实行A股基金投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 A股基
金投资决策委员会负责决定有关指数重大调整的应对决策、 其他重大组合调整决
策以及重大的单项投资决策； 基金经理负责决定日常指数跟踪维护过程中的组合
构建、调整决策以及每日申购赎回清单的编制决策。
(3) 投资程序
研究、 决策、 组合构建、 交易、 评估、 组合维 护的有机配合共同构成了本基
金的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行， 避免重
大 风险的发生。
1)研究： 量化投资部依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及券商等外部
研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、
流动性分析、跟踪误差及其归因分析等工作，作为基金投资决策的重要依据。
2)投资决 策：A 股基金 投资决策 委员会 定期召 开或遇重 大事项 时召开 投资决
策会议， 决策相 关事项 。基金经 理根据A股基 金投资决 策委员 会的决 议，每日进
行基金投资管理的日常决策。
3)组合构建： 根据标的指数， 结合研究报告， 基金经理以完全复制指数成份
股及其权重的方法构建组合。 在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小 化的前提下， 基
金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。
4)交易执行：交易管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
5)投资绩效评估： 量化投资部定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提
供相关报告。 绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、 组合跟踪误差的来源
及投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
6)组合监控与调整： 基金经理将跟踪标的指数变动， 结合成份股基本面情况、
流动性状况、 基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果， 采
取适当的跟踪技术对投资组 合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
更新招募说明书 摘要
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基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。
建仓期结束后， 在正常市场情况下， 本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过
0.2% ， 年跟踪误差不超过2%。 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度
和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度和跟踪误
差进一步扩大。
若本基金投资股指期货，基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，
授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项， 同时针 对股指期货交易制定
投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
九、 业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。 本基金标的指数变更的， 若标的指数变
更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金管理人应就变更标的指
数及业绩比较基准召开基金份额持有人大会， 并报中国证监会备案且在指定媒体
公告；若 标的指 数变更 对基金投 资范围 和投资 策略无实 质性影 响(包 括但不限于
编制机构变更、 指数更名等） ， 基金管理人在与基金托管人协商一致后， 有权变
更本基金的标的指数并相应地变更业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公
告，无需召开基金份额持有人大会。
十、 风 险收益 特征
本基金属股票型基金， 预期风险与预期收益水平高 于混合型基金、 债券型基
金与货币市场基金。 本基金为指数型基金， 主要采用完全复制法跟踪标的指数的
表现，具有与标的指数所代表的市场组合相似的风险收益特征。
十 一、 投资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指
标、 净值 表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈
更新招募说明书 摘要
23
述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2017年12 月31日（财务数据未经审计）。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 88,727,443.34 99.15
其中： 股票
88,727,443.34 99.15
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
756,639.17 0.85
8 其他资 产
1,417.21 0.00
9 合计
89,485,499.72
100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告 期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 9,083,799.54 10.21
C 制造业 16,626,597.37 18.69
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
1,790,474.70 2.01
E 建筑业 8,516,581.72 9.57
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,717,819.01 4.18
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,593,678.78 1.79
J 金融业 41,815,983.87 47.01
K
房地产 业
5,582,508.35 6.28
L
租赁和 商务 服务 业
- -
更新招募说明书 摘要
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M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 88,727,443.34 99.74
2.2 报 告 期末 按行 业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600048 保利地 产 139,849 1,978,863.35 2.22
2 600887 伊利股 份 60,613 1,951,132.47 2.19
3 601336 新华保 险 27,700 1,944,540.00 2.19
4 600519 贵州茅 台 2,777 1,936,929.73 2.18
5 600547 山东黄 金 60,913 1,899,267.34 2.13
6 601878 浙商证 券 113,900 1,893,018.00 2.13
7 601398 工商银 行 304,361 1,887,038.20 2.12
8 600029 南方航 空 158,104 1,884,599.68 2.12
9 601766 中国中 车 155,405 1,881,954.55 2.12
10 600518 康美药 业 84,060 1,879,581.60 2.11
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
更新招募说明书 摘要
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7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
11. 投 资组 合报告 附注
11.1 本 基 金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体本期 不存 在被监 管部 门立案 调查 ，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
11.2 本 基金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库之 外的 情
形。
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,247.10
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 170.11
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,417.21
11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未有 存在 流通 受限的 情况 。
更新招募说明书 摘要
26
11.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因 ，分 项之和与合计项之间 可能 存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
2012.8.23 （基金合同
生效日）-2012.12.31
13.70% 1.09% 11.91% 1.35% 1.79% -0.26%
2013 年 -16.89% 1.43% -18.60% 1.44% 1.71% -0.01%
2014 年 52.38% 1.23% 53.61% 1.26% -1.23% -0.03%
2015 年 1.04% 2.51% 5.23% 2.55% -4.19% -0.04%
2016 年 -7.56% 1.45% -8.54% 1.49% 0.98% -0.04%
2017 年
14.20% 0.60% 11.06% 0.61% 3.14% -0.01%
自基金合同生效日
（2012 年8 月23 日）
起至 2017.12.31
53.60% 1.54% 49.57% 1.58% 4.03% -0.04%
十三 、 基金的 费用
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金合同生效后的标的指数许可使用费；
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费、仲裁费；
8.基金的证券交易费用；
9.在中国证监会规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
更新招募说明书 摘要
27
10. 基金上市初费及年费；
11. 基金收益分配中发生的费用;
12. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
( 二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计 提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。 计算
方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指 令，经 基金托 管人复核 后于次 月首日 起5个工 作日内 从基金 财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。 计算
方法如 下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指 令，经 基金托 管人复核 后于次 月首日 起5个工 作日内 从基金 财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.标的指数许可使用费
基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公
司签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。 标的
指数使用 费按前 一日基 金资产净 值的0.03% 的 年费率计 提。标 的指数 许可使用费
每日计算，逐日累计。
更新招募说明书 摘要
28
计算方法如下：
H=E ×0.03%/当年天数
H为每日应付的标的指数许可使用费，E 为前一日的基金资产净值。
标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币伍万元（50，000 ）。
中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用
费费率和计算方法的， 基金管理人必须依照有关 规定最迟于新的费率和计算方式
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许
可使用费费率和计算方法， 应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支
付给指数许可方。此项变更无需召开基金份额持有人大会。
4.除管理费、 托管费和标的指数许可使用费之外的基金费用， 由基金托管人
根据其他有关法规及相应协议的规定， 按费用支出金额支付， 列入或摊入当期基
金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
( 五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率， 此项调整需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须依照
有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
十四 、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
上证50 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民
共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基
金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要
求，对本基金原更新招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、在“ 重要提 示”部 分，修改 了 招募 说明书 内容的截 止日期 及相关 财务数
据的截止日期。
更新招募说明书 摘要
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2、在“ 三、基 金管理 人”中， 对基金 管理人 的概况及 主要人 员情况 进行了
更新。
3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的 相关情况进行了更新。
4、在“五、相关服务 机构”中，更新了部分代销机构的资料。
5、在“ 十一、基金的投资”部分， 更新了 最近一期投资组合报告的内容。
6、 在 “十二、 基金的 业绩” 部分， 更新 了截至2017 年12 月31 日的基金投
资业绩。
7、对部分表述进行了更新。
银华基金管理股份 有限公司
2018 年4 月9 日
