新锐C:德邦量化新锐股票型证券投资基金(LOF)基金合同生效公告查看PDF公告
德邦 量 化新锐 股票 型证券 投资 基金(LOF ) 基金 合同 生效公 告 公告送出日期:2018年4月9日 1、 公告 基本信 息 基金名称 德邦量化新锐 股票型证券投资基金(LOF ) 基金简称 德邦量化新锐 股票(LOF ) 基金主代码 167705 基金运作方式 上市契约型开放式 (LOF ) 基金合同生效日 2018 年 4 月 4 日 基金管理人名称 德邦基金管理有限公司 基金托管人名称 国泰君安 证券股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法 规、《德邦 量化新锐股票型证券投资基金(LOF ) 基金合同》 、 《德邦量 化新锐 股票型证券投资基金 (LOF ) 招募说明书》 等 下属分级基金的基金简称 德邦量化新锐 股票A (场 内简称: 量化新锐) 德邦量化新锐股票 C (份额简称: 新锐 C ) 下属分级基金的交易代码 167705 167706 2、 基金 募集情 况 基金募集申请获中国证监会核准的文 号 证监许可[2016]1687 号 及机构部函[2017]2632 号 基金募集期间 自 2018 年 2 月 26 日起至 2018 年 3 月 27 日 验资机构名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2018 年 4 月 2 日 募集有效认购总户数(单位:户) 1809 户 份额级别
德邦量化新锐 股 票A (场内简称: 量化新锐) 德邦量 化 新 锐 股票 C (份额简 称:新锐 C ) 合计 募集期间净认购金额(单位:元) 137,012,662.82 126,482,775.87 263,495,438.69 认购资金在募集期间产生的利息(单 位:元) 41,586.59 21,207.97 62,794.56 募集份额(单位: 份) 有效认购份额 137,012,662.82 126,482,775.87 263,495,438.69 利息结转的份额 41,586.59 21,207.97 62,794.56 合计 137,054,249.41 126,503,983.84 263,558,233.25
其中:募集期间基 金管理人运用固有 资金认购本基金情 况 认购的基金份额 (单位:份) 0.00 10,001,350.00 10,001,350.00 占基金总份额比 例
0.00% 7.91% 3.79% 其他需要说明的 事项 无 无 无 其中:募集期间基 金管理人的从业人 员认购本基金情况 认购的基金份额 (单位:份) 1,000.68 195,075.82 196,076.50 占基金总份额比 例 0.0007% 0.1542% 0.0744% 募集期限届满基金是否符合法律法规 规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得 书面确认的日期 2018 年 4 月 4 日 注: (1)本基金在募集期间发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他相关费用由本基金管 理人承担,不从基金财产中列支。 (2) 本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为0~10 份 。 (3)本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0 份。 (4) 本基金 仅有 A 类份额在场内发售, 本基金场内认购的基金份额 (本息) 确认为 10,125,543.00 份,场外认购的基金份额(本息)确认为 253,432,690.25 份。 3、 其他 需要提 示的 事项
基金份额持有人可以到销售机构的网点查询认购成交的确认情况, 也可以通过本基金管理 人的网站 www.dbfund.com.cn 或客服热线400-821-7788 查询本基金的相关情况。 自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。 风险提示: 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益,敬请投资者注意投资风险。 特此公告。