中 邮 核 心 主题 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年 年度 报 告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理股份有限公 司
基金托 管人： 招商银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年3 月30 日 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
中邮核心主题 混合型证 券 投资基金管理 人 ——中 邮 创业基金管理 股份有限 公 司的董事会及 董
事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，并对其 内 容的真实性 、准确性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任。 本年 度报 告已 经全 部独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司（ 简称 ：招 商银 行）根 据本 基金 合同 规定 ，于 2018 年 03
月29 日复 核了 本报 告中 的 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资 料已经审 计 ，致同会计师 事务所（ 特 殊普通合伙） 为本基金 出 具了标准无保 留
意见的 审计 报告 ，请 投资 者注意 阅读 。
本 报告 期 自2017 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 8
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 9
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 9
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ........................................................................... 10
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ........................................................................................................ 10
3.2 基 金净 值表 现 ............................................................................................................................ 10
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 ................................................................................................ 12
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 13
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 13
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 14
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 15
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 16
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走 势 的简 要展望 ........................................................ 17
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 17
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 18
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 19
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 19
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 20
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 20
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 20
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 20
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 21
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 21
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 21
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 24
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 24
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 25
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 26
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 27
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 51
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 51
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 51
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 52
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 53
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 58
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 58
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 58 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 58
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 58
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 58
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 58
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 59
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 60
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 60
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 60
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 60
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 61
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 62
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 62
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 62
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 62
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 62
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 62
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 62
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 62
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 65
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 78
12.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 78
12.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 78
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 79
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 79
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 79
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 79
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§2 基金简 介
2.1 基金 基 本情况
基金名 称 中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 中邮核 心主 题混 合
基金主 代码 590005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 5 月 19 日
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 692,618,322.78 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金重 点关 注中 国经 济结 构 调整 过程 中带 来的 投资
机 会 ，采 用主 题策 略和 核心 策 略相 结合 的方 法筛 选核
心 主 题企 业， 在严 格控 制风 险 并保 证充 分流 动性 的前
提下， 谋求 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
投资策 略 1. 大 类资 产配 置策 略
本 基 金根 据各 项重 要的 经济 指 标分 析宏 观经 济发 展变
动 趋 势， 判断 当前 所处 的经 济 周期 ，进 而对 未来 做出
科 学 预测 。在 此基 础上 ，结 合 对流 动性 及资 金流 向的
分 析 ，综 合股 市和 债市 估值 及 风险 分析 进行 大类 资产
配 置 。此 外， 本基 金将 持续 地 进行 定期 与不 定期 的资
产配置 风险 监控 ，适 时地 做出相 应的 调整 。
2. 股 票投 资策 略
本 基 金采 用主 题投 资策 略与 核 心投 资策 略相 结合 的方
法 进 行股 票投 资： 主题 投资 策 略是 自上 而下 挖掘 出可
能 导 致经 济结 构发 生根 本性 变 化的 因素 ，分 析这 些根
本 变 化的 内涵 ，再 形成 与之 相 匹配 的投 资主 题 ， 然后
再 选 择能 够受 益于 该投 资主 题 的上 市公 司， 构建 股票
组 合 进行 投资 。本 基金 采用 主 题投 资策 略作 为股 票投
资 的 主要 策略 ，在 具体 的择 股 过程 中还 将核 心投 资策
略 作 为辅 助策 略， 同等 条件 下 优先 选择 具有 核心 竞争
力的企 业进 行投 资。
(1) 主题 挖掘
本 基 金在 进行 主题 挖掘 的时 候 采用 纵向 和横 向相 结合
的方式 ，同 时关 注主 题的 生命周 期。
本 基 金将 通过 自上 而下 的方 式 ，从 宏观 经济 、国 家政
策 、 社会 文化 、人 口结 构、 科 技进 步等 多个 纵向 角度
出 发 ，在 深入 研究 的基 础上 ， 分析 影响 经济 发展 和企
业 盈 利的 关键 性因 素， 从而 前 瞻性 地挖 掘出 中国 经济
结 构 调整 过程 中不 断 涌 现出 的 有深 刻影 响力 的投 资主中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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题。 横 向的 主题 挖掘 主要 是指将 “中 国经 济结 构调 整”
从 生 产领 域、 流通 领域 、消 费 领域 、区 域经 济和 资本
市 场 五个 方向 分解 ，把 握经 济 结构 调整 的脉 搏， 细分
出具有 实际 投资 意义 的细 分主题 。
在 主 题 挖 掘 同 时 ， 本 基 金 还 将 判 断 “ 主 题 的 生 命 周
期 ” 并对 其进 行阶 段划 分。 “ 主题 的生 命周 期 ” 是指
投 资 主题 对经 济和 资本 市场 的 影响 持续 期。 对 “ 主题
的 生 命周 期 ” 进行 阶段 划分 的 根据 是投 资主 题对 经济
和 资 本市 场影 响力 的强 弱。 主 题的 生命 周期 一般 分为
四 个 阶段 ：主 题萌 芽、 主题 形 成、 主题 实现 和主 题衰
退。
(2) 主题 配置
在 主 题挖 掘 的 基础 上， 基金 管 理人 定期 召开 投资 决策
委 员 会会 议， 由宏 观经 济研 究 员、 策略 研究 员、 行业
研 究 员和 基金 经理 对主 题进 行 评估 ，综 合考 虑主 题发
展 阶 段、 主题 催化 因素 、主 题 市场 容量 、主 题估 值水
平 等 因素 ，确 定每 个主 题的 配 置权 重范 围， 从而 进行
主题配 置。
(3) 个 股选 择
本 基 金通 过主 题投 资策 略和 核 心投 资策 略相 结合 的方
法构建 股票 备选 库和 精选 库， 重 点投 资核 心主 题企 业。
核 心 主题 企业 是指 与本 基金 确 立的 投资 主题 相符 且具
有 核 心竞 争力 的企 业。 核心 投 资策 略是 指对 企业 核心
竞 争 力的 综合 评价 方法 ，主 要 从公 司盈 利模 式、 政策
环 境 、财 务状 况、 治理 结构 以 及市 场估 值等 方面 进行
评 估 。通 过定 性和 定量 分析 相 结合 的方 法筛 选出 具有
如 下 特质 的上 市公 司进 行投 资 ：主 营业 务突 出， 发展
战 略 明晰 ，具 有良 好的 创新 能 力， 信息 披露 透明 ；主
要 股 东资 信良 好， 持股 结构 相 对稳 定， 注重 中小 股东
利益 ， 无 非经 营性 占款 ； 管理规 范 ， 企 业家 素质 突 出，
具 有 合理 的管 理层 激励 与约 束 机制 ，建 立科 学的 管理
与 组 织架 构； 具有 持续 经营 能 力和 偿债 能力 ，资 产负
债率合 理； 业务 稳定 运行 ， 收入 及利 润保 持合 理增 长，
资 产 盈利 能力 较高 ，净 资产 收 益率 处在 领先 水平 ；财
务管理 能力 较强 ， 现 金收 支安排 有序 ； 股 东回 报良 好，
分红比 例稳 定。
备选 库的 构建
在 确 立投 资主 题及 投资 主题 配 置比 例之 后， 本基 金将
选 择 与投 资主 题相 关联 的股 票 进入 备选 库， 并依 据个
股 的 “主 题相 关度 ”排 序。 本 基金 主要 根据 企业 能够
受惠于 投资 主题 的程 度来 确定 “ 主题 相关 度” 。 具体 来
说 ， 就是 由研 究员 衡量 主题 因 素对 企业 的主 营业 务收
入 、 主营 业务 利润 等财 务指 标 的影 响程 度并 打分 ，作
为 企 业和 投资 主题 的相 关度 标 准。 打分 的依 据主 要有
以下几 个方 面： 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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公 司 所处 行业 受宏 观经 济环 境 和国 家产 业政 策的 影响
程度。
公司主 营业 务收 入和 利润 受此主 题驱 动的 变动 幅度 。
公司 的盈 利模 式。
公 司 竞争 力分 析， 包括 管理 者 素质 、市 场营 销能 力、
技 术 创新 能力 、专 有技 术、 特 许权 、品 牌、 重要 客户
等。
公司财 务状 况及 财务 管理 能力， 包括 财务 安全 性指 标，
反 映 行业 特性 的主 要财 务指 标 、公 司股 权与 债权 融资
能力与 成本 分析 、公 司再 投资收 益率 分析 等。
精选 库的 构建
在 备 选库 的基 础上 ，精 选主 题 相关 度得 分高 、流 动性
好 、 市场 估值 合理 且具 有核 心 竞争 力的 优质 上市 公司
构成本 基金 的精 选库 。
主 题 相关 度由 研究 员根 据公 司 业绩 受主 题驱 动弹 性的
大小进 行打 分确 定；
流 动 性指 标主 要参 考流 动市 值 、总 市值 和日 均成 交金
额等指 标；
估值指 标选 用市 盈率 、市 净率和 市销 率；
企 业 核心 竞争 力的 评价 采用 核 心投 资策 略， 兼顾 价值
和 成 长因 素， 采用 定性 和定 量 相结 合的 方法 配合 研究
员 实 地调 研结 果筛 选公 司发 展 战略 明晰 、具 备比 较优
势 、 治理 结构 良好 的企 业。 具 体而 言， 应从 以下 方面
精选个 股：
公 司 主营 业务 突出 ，发 展战 略 明晰 ，具 有良 好的 创新
能力和 优良 的核 心竞 争力 ，信息 披露 透明 。
主 要 股东 资信 良好 ，持 股结 构 相对 稳定 ，注 重中 小股
东 利 益， 无非 经营 性占 款； 管 理规 范， 企业 家素 质突
出 ， 具有 合理 的管 理层 激励 与 约束 机制 ，建 立科 学的
管理与 组织 架构 。
具 有 持续 经营 能力 和偿 债能 力 ，资 产负 债率 合理 。主
营 业 务稳 定运 行， 收入 及利 润 保持 合理 增长 ，资 产 盈
利能力 较高 。净 资 产 收益 率处在 领先 水平 。
财务管 理能 力较 强， 现金 收支安 排有 序。
股东回 报良 好， 分红 比例 较为稳 定。
3. 债 券投 资策 略
(1) 平 均久 期配 置
本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 和 宏 观 经 济 政 策 进 行 分
析 ， 预测 未来 的利 率趋 势， 并 据此 积极 调整 债券 组合
的 平 均久 期， 在控 制债 券组 合 风险 的基 础上 提高 组合
收益。
(2) 期 限结 构配 置
结 合 对宏 观经 济形 势和 政策 的 判断 ，运 用统 计和 数量
分 析 技术 ，本 基金 对债 券市 场 收益 率曲 线的 期限 结构
进 行 分析 ，预 测收 益率 曲线 的 变化 趋势 ，制 定组 合的中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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期限结 构配 置策 略。
(3) 类 属配 置
本 基 金对 不同 类型 债券 的信 用 风险 、 流 动性 、税 赋水
平 等 因素 进行 分析 ，研 究同 期 限的 国债 、金 融债 、央
票 、 企业 债、 公司 债、 短期 融 资券 之间 的利 差和 变化
趋 势 ，制 定债 券类 属配 置策 略 ，确 定组 合在 不同 类型
债券品 种上 的配 置比 例。
(4) 回 购套 利
本 基 金 将 在 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 限 定 的 比 例
内 ， 适时 适度 运用 回购 交易 套 利策 略以 增强 组合 的收
益 率 ，比 如运 用回 购与 现券 之 间的 套利 、不 同回 购期
限之间 的套 利进 行低 风险 的套利 操作 。
4. 权 证投 资策 略
本 基 金将 按照 相关 法律 法规 通 过利 用权 证及 其他 金融
工 具 进行 套利 、避 险交 易， 控 制基 金组 合风 险， 获取
超 额 收益 。未 来， 随着 证券 市 场的 发展 、金 融工 具的
丰 富 和交 易方 式的 创新 等， 基 金还 将积 极寻 求其 他投
资机会 ，履 行适 当程 序后 更新和 丰富 组合 投资 策略 。
业绩比 较基 准 整体业 绩比 较基 准= 沪深 300 指数 ×8 0% ＋ 上证 国债 指
数×20 %
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 风险 与预 期收 益率 高于
债 券 型基 金和 货币 市场 基金 ， 低于 股票 型基 金， 属于
证券投 资基 金中 的中 等风 险品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有
限公司
招商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 侯玉春 张燕
联系电 话 010-82295160 —157 0755-83199084
电子邮 箱 houyc@postfund.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话
010－58511618 95555
传真 010-82295155 0755-83195201
注册地 址 北 京 市 东 城 区 和 平 里 中 街
乙16 号
深圳市 深南 大道 7088 号招 商银
行大厦
办公地 址 北 京 市 东 城 区 和 平 里 中 街
乙16 号
深圳市 深南 大道 7088 号招 商银
行大厦
邮政编 码 100013 518040
法定代 表人 曹均 李建红
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2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 、证 券日 报
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.postfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 致 同 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙
人）
北京市 建国 门外 大 街22 号 赛特广 场
五层
注册登 记机 构 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 北京市 东城 区和 平里 中街 乙 16 号
中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标 2017 年 2016 年 2015 年
本期已 实现 收益 91,241,438.34 -199,602,185.95 1,267,341,837.03
本期利 润 178,640,353.01 -630,956,694.92 1,094,221,566.79
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2267 -0.6191 0.8630
本期加 权平 均净 值利 润率 12.67% -36.11% 44.49%
本期基 金份 额净 值增 长率 13.38% -28.71% 57.65%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配利 润 477,935,342.70 493,296,658.26 758,170,426.97
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6900 0.5702 0.7823
期末基 金资 产净 值 1,331,699,239.91 1,467,286,838.11 2,305,668,842.94
期末基 金份 额净 值 1.923 1.696 2.379
3.1.3
累计 期末 指标 2017 年末
2016 年末
2015 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 122.22% 95.99% 174.91%
注：1. 本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.期末可供分 配利润采 用 期末资产负债 表中未分 配 利润与未分配 利润中已 实 现部分的孰 低数（为
期末余 额， 不是 当前 发生 额） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益 率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.94% 1.27% 4.09% 0.64% -1.15% 0.63%
过去六 个月 7.79% 1.30% 7.98% 0.56% -0.19% 0.74%
过去一 年 13.38% 1.09% 17.32% 0.51% -3.94% 0.58%
过去三 年 27.44% 2.10% 15.27% 1.35% 12.17% 0.75%
过去五 年 164.15% 1.81% 54.08% 1.24% 110.07% 0.57%
自基金 合同
生效起 至今
122.22% 1.63% 46.70% 1.19% 75.52% 0.44% 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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注：所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ，计入费 用 后实际收益 水平要低
于所列 数字 。
本基金 业绩 衡量 基准 ＝沪 深 300 指数 ×80 % ＋ 上证 国 债指数 ×20 %
沪深 300 指 数作 为按 流通 股本加 权的 跨两 市蓝 筹股 指数， 其指 数样 本股 市值 覆盖了 上交 所和 深 交
所上市 的所 有股 票市 值 的70%， 具有 较强 的代 表意 义 。
由于基金资产 配置比例 处 于动态变化的 过程中， 需 要通过再平衡 来使资产 的 配置比例符 合基金合
同要求 ， 基 准指 数中 沪 深300 指 数和 上证 国债 指数 每日分 别计 算收 益率 ， 然 后按 80% 、20% 的比 例
采取再 平衡 ，再 用循 环计 算的方 式得 到基 准指 数的 时间序 列。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 相 关 法规 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 报告 期内本 基金 的各 项投
资比例 符合 基金 合同 的有 关约定 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 在过 去的 三年 未实施 利润 分配 。 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司成 立 于 2006 年 5 月 8 日 ，截 至 2017 年 12 月 31
日， 本公 司共 管理37 只 开 放式基 金产 品 ， 分 别为 中 邮核心 优选 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核心 成
长混合型证券 投资基金 、 中邮核心优势 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 核心主题混 合型证券
投资基 金、 中邮 中小 盘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、中 邮上 证 380 指 数增 强型证 券投 资基 金 、
中邮战略新兴 产业混合 型 证 券投资基金 、中邮稳 定 收益债券型证 券投资基 金 、中邮定期 开放债券
型证券投资基 金、中邮 核 心竞争力灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮双 动 力混合型证 券投资 基
金、 中邮 货币 市场 基金 、 中邮多 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 中邮 现 金驿站 货币 市场 基金 、
中邮核心科技 灵活配置 混 合型证券投资 基金、中 邮 趋势精选灵活 配置混合 型 证券投资基 金、中邮
稳健添利灵活 配置混合 型 证券投资基金 、中邮信 息 产业灵活配置 混合型者 证 券投资基金 、中邮乐
享收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 中邮创新 优 势灵活配置混 合型证券 投 资基金、中 邮新思路
灵活配置混合 型证券投 资 基金、中 邮尊 享一年定 期 开放灵活配置 混合型发 起 式证券投资 基金、中
邮绝对收益策 略定期开 放 混合型发起式 证券投资 基 金、中邮风格 轮动灵活 配 置混合型证 券投资基
金、中邮低碳 经济灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 中邮纯债聚利 债券型证 券 投资基金、 中邮增力
债券型证券投 资基金、 中 邮睿信增强债 券型证券 投 资基金、中邮 医药健康 灵 活配置混合 型证券投
资基金、中邮 消费升级 灵 活配置混合型 发起式证 券 投资基金、中 邮景泰灵 活 配置混合型 证券投资
基金、中邮军 民融合灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、中邮未来新 蓝筹灵活 配 置混合型证 券投资基
金、中邮稳健 合赢债券 型 证券投资基金 、中 邮纯 债 恒利债券型证 券投资基 金 、中邮睿利 增强债券
型证券 投资 基金 、中 邮健 康文娱 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
陈梁 基金经 理
2015 年 3 月
13 日
- 8 年
曾担任大连实德集团市
场专员、华夏基金管理
有限公司行业研究员、
中信产业投资基金管理
有限公司高级研究员，
现任中邮创业基金管理
股份有限公司投资部副
总经理、中邮多策略灵中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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活配置混合基金基金经
理、中邮核心主题混合
型基金基金经理、中邮
稳健合赢债券型基金基
金经理 。
国晓雯 基金经 理
2015 年8 月3
日
- 9 年
经济学硕士，曾任中国
人寿资产管理有限公司
股票投资部研究员、中
邮创业基金管理股份有
限公司行业研究员；现
任中邮创业基金管理股
份有限公司中邮核心主
题混合型证券投资基金
基金经理、中邮风格轮
动灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、中
邮新思路灵活配置混合
型证券投资基金基金经
理。
王瑶
基 金 经 理
助理
2017 年 9 月
19 日
- 3 年
硕士研究生，毕业于美
国代顿大学工商管理专
业，2014 年 8 月 加入 中
邮创业基金管理股份有
限公司，现任中邮核心
主题 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 助理 。
注：基 金经 理的 任职 日期 及离任 日期 均依 据基 金成 立日期 或公 司董 事会 决议 日期。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交易 管 理制度的规定 ，各基金 在 研究、投资、 交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期内，本 基金的投 资 决策、投资交 易程序、 投 资权限等各方 面均符合 规 定的要求；交 易
行为合法合规 ，未出现 异 常交易、操纵 市场的现 象 ；未发生内幕 交易的情 况 ； 相关的信 息披露真
实、完整、准 确、及时 ； 基金各种账户 类、申购 赎 回及其他交易 类业务、 注 册登记业务 均按规定
的程序 、规 则进 行， 未出 现重大 违法 违规 或违 反基 金合同 的行 为。
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
1 、公 平交 易制 度
公 司的 公平 交易 制度 所 规范的 业务 范围 既包 括所 有投资 组合 品种 ， 即 涵盖 封闭式 基金 、 开
放式基金、社 保组合、 企 业年金、特定 客户资产 管 理组合等；也 规范所有 一 级市场申购 、二级市
场交易等所有 投资管理 活 动，并且包括 授权、研 究 分析、投资决 策、交易 执 行、业绩评 估等投资
管理活 动相 关 的 所有 业务 环节。
公司 严格遵守 法律法 规关于公平交 易的相关规 定，在投资管 理活动中公 平对待不同投 资
组合， 严格 禁止 直接 或者 通过与 第三 方的 交易 安排 在不同 投资 组合 之间 进行 利益输 送。
公司 按照规定 严格将 投资管理职能 和交易执行 职能进行隔离 ，以时间优 先、价格优先 、
综合平衡、比 例实施、 保 证各基金间的 利益公平 为 原则建立和完 善集中交 易 制度，确保 各投资组
合享有 公平 的交 易执 行机 会。
投资 组合经理 对公平 交易执行过程 或公平交易 结果发生争议 情况下，相 关交易员应该 先
暂停执行交易 并报告交 易 部总经理，由 交易部总 经 理与相关 投资 组合经理 就 争议内容进 行协调处
理，经协调后 方可执行 ； 若无法达成一 致意见， 则 由交易部总经 理根据公 司 制度报公司 总经理和
监察稽 核部 门协 调解 决。
监察 稽核部每 季度依 照相关法律法 规及本制度 的规定，对公 司所管理的 各投资组合公 平
交易制度执行 情况进行 监 督检查，并出 具检查报 告 ，经总经理、 投资总监 、 投资组合经 理确认并
签署后 将有 关公 平交 易情 况的专 项说 明报 告转 发至 相关部 门作 为编 制定 期报 告的内 容。
2 、控 制方 法
监 察稽 核部 建立 投资 交易行 为监 督和 评估 制度 ， 对 不同 投资 组合， 尤其 是同一 位投 资 组
合经理管理的 不同投资 组 合同 日同向交 易和反向 交 易的交易时机 和交易价 差 进行监控， 同时对不
同投资组合临 近交易日 的 同向交易和反 向交易的 交 易时机和交易 价差进行 分 析。如若发 现异常交
易行为，监察 稽核部有 权 要求相关投资 经理、交 易 部等相关责任 部门、责 任 人做出说明 。监察 稽
核部要 求相 关责 任部 门 、 责任人 就异 常交 易行 为做 出说明 的 ， 相 关责 任部 门 、 责 任人 须在 三个 工
作日内 ，提 交异 常交 易行 为情况 说明 ，经 督察 长、 总经理 签字 后， 报监 察稽 核部备 查。
为更 好执行公 平交易 制度，公司在 衡泰风险控 制系统中增加 了公平交易 模块，可以通 过
设置参数按季 度出具公 平 交易价差分析 报告 ，相 关 投资组合经理 应对异常 交 易情况进行 合理性解
释，并 最终 形成 有关 公平 交易情 况的 专项 说明 报告 发送至 相关 各部 门。
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4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
在证监会颁发 《证券投 资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 后，由金 融 工程部组织， 对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与衡泰软 件共同开 发 了公平交易系 统，并按 月 度、季度、年 度生成各 只 基金之间的 交易价差
分析报告，逐 一分析得 出 结论后发送给 相关部门 和 人员。对于报 告中产生 的 异常情况， 在做出合
理解释后，提 请各部门 相 关人员引起重 视，完善 公 司内部公平交 易制度， 使 之更符合指 导意见精
神，并 避免 类似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期内，所 有投资组 合 参与的交易所 公开竞价 同 日反向交易成 交较少的 单 边交易量未超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
开年市场在流 动性紧缩 的 背景下急速下 跌，其后 企 稳缓步上行。 过去几年 持 续的产能去化 和
16 年 以来 的供 给侧 结构 性 改革已 经初 见成 效， 很多 周期性 行业 的供 给端 已经 呈现了 良好 的收 缩 。
盈利确 定性 的行 业和 公司 ，以及 明显 受益 于供 给侧 改革的 部分 周期 性行 业表 现抢眼 。
4 、5 月份 在银 监会 密集监 管政策 出台 的背 景下 ， 银 行系统 自查 和银 监局 的入 住督查 对银 行 体
系的相 关业 务扩 张形 成明 显制约 ， 资本 市场 的地 下 水系统 受到 明确 影响 ， 操 作型个 股闪 崩频 现 。6
月份以来央行 持续性的 资 金净投放有效 缓解了市 场 对于流动性紧 张的担心 ， 在大会前及 期间市场
整体处 于平 稳上 行 状 态， 市场热 点以 蓝筹 为主 ，逐 步有所 扩散 。
十九大胜利闭 幕后，金 融 监管重新加强 ，同时官 媒 对于前期蓝筹 股的较快 涨 幅也予以了风 险
提示。11 月 16 日新 华网 发表文 章， 指出 即便 茅 台 这样的 长期 价值 型标 的也 需要长 期的 陪伴 ， 目
前的快速上涨 是竭泽而 渔 的，当天晚上 贵州茅台 发 出公告，提示 投资风险 ， 其后资金聚 集的白马
蓝筹股 出现 了急 促剧 烈的 调整 。 到12 月 上旬 末陆 续 企稳后 ， 逐步 反弹 ， 部 分 优质品 种已 重新 回到
前期高 点。
从全年来看， 蓝筹白马 表 现抢眼，食品 饮料、电 子 、家电、非银 位于行业 涨 幅榜前列，同 时
周期， 特别 是钢 铁和 煤炭 都取得 了良 好的 阶段 表现 。
报告期本基金 整体保持 了 较高仓位，重 点配置受 益 于消费升级的 品牌消费 品 和中国具有全 球
竞争优 势的 制造 业， 同时 对钢铁 和电 解铝 板块 进行 的波段 操作 。
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表 现
截至2017 年12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为1.923 元， 累计 净值2.083 元 。 份额净 值增 长率
为13.38% ，业 绩比 较基 准 增长率 为 17.32% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2018 年处 于防 范风 险， 严 控经济 杠杆 率的 大背 景， 这也意 味 着 2018 年市 场 不会出 现难 以对
价的风险，随 着金融资 产 （地产、股票 、债券等 ） 交易性繁荣被 遏制，我 们 开始回归到 各类资产
的本源。相比 于债券和 地 产，大类资产 配置上股 票 最优，且今年 仍将是以 真 实业绩兑现 型的机会
为主， 我们 已经 处于 中国 全面崛 起的 大时 代中 ，对 全年行 情乐 观， 本基 金整 体将保 持中 高仓 位。
整体来看，目 前中国经 济 已经度过了总 量扩张阶 段 ，进入存量优 化时代， 具 有竞争地位和 竞
争优势的公司 更容易获 取 更大的市场份 额。在投 资 方向我们更倾 向于边际 竞 争优势强化 的价值型
标的。
18 年本产品配置主要在大 消费和大制造两大方向上 ，十九大将社会主要矛盾 由之前的 “ 效
率” 转为 “公平 ”，即 重 点解决 “分的 不好 ”，做到 “共同富裕 ”，全社 会 的边际消费 倾向将明
显提升。供给 侧改革已 经 实现了利润向 国企占主 导 的上游转移， 带来大量 企 业职工待遇 生活的明
显改善 ， 从17 年 第二 季度 开始大 众消 费品 已经 开始 全面回 暖， 我们 认为 这一 趋 势将持 续较 长时 间，
消费是我们重 点配置的 方 向。此外制造 业是我们 另 一个重点配置 的方向， 我 们有全球最 大的内需
市场，具有高 效的物流 网 络和移动通信 网络，且 具 有大量经过良 好教育的 大 学生、研究 生和经过
多年产业化进 程带来的 产 业工人，中国 将是全球 智 能制造的终点 站，我们 的 规模本身就 是一种能
力。重 点配 置中 国具 有全 球竞争 优势 的制 造产 业及 其受益 标的 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
在本报告期内 ，本基金 管 理人致力于建 立和健全 公 司内部控制制 度，努力 防 范和化解公司 各
项经营 管理 活动 中的 风险 ，促进 公司 诚信 、合 法、 有效经 营， 切 实 保障 基金 份额持 有人 的利 益。
公司建立了督 察长制度 ， 督察长全权负 责公司的 监 察与稽核工作 ，对基金 运 作的合法合规 性
进行全面检查 与监督， 遇 有重大风险事 件立即向 公 司董事长和中 国证监会 报 告。公司设 立了独立
于各业务部门 的监察稽 核 部，由督察长 直接领导 。 监察稽核部按 照规定的 权 限和程序， 通过日常
实时监控、现 场专项检 查 、定期监察稽 核评估等 方 法，独立地开 展基金运 作 和公司管理 的合规性
稽核，发现问 题及时提 出 改进建议并督 促相关部 门 进行整改，同 时定期向 公 司董事和管 理层出具
监察稽 核报 告。
本报告 期内 ，基 金管 理人 主要内 部监 察稽 核工 作如 下： 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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1 ．制 度建 设不 断完 善
基金管 理人 进一 步健 全公 司内控 体系 ， 保 持了 良好 的内控 环境 、 完 善了 内部 控制的 三道 防线 ，
并根据公司实 际业务情 况 细化了岗位风 险控制。 在 制订部门规章 制度和业 务 流程时，将 内控要求
融入到 各业 务规 范当 中。 同时根 据公 司业 务的 发展 及监管 部门 法律 法规 的更 新， 对公 司和 部门 制
度进行持续的 完善、修 订 及补充。对公 司《反洗 钱 内控制度》进 行了修改 和 完善，制定 了《重大
可疑交易的 报告操作 规程》 、 《涉嫌恐怖 融资的可 疑交 易的报告操 作规程》 、 《 协 助人民银行 行政调
查的操 作规 程》 、 《反 洗钱 工作保 密的 操作 规程 》 及 《人工 识别 可疑 交 易 操作 规程》 ； 制定 了 《 投资
管 理 人 员 后 续职 业 培 训管理 办 法 》 、 《 员 工教 育 培 训管 理 办 法 》 ， 修改 并 完 善了《 公 司 财 务 制度 》 、
《人力 资源 部管 理制 度》 、 《绩效 考评 评估 管理 办法 》等， 进一 步完 善了 公司 的制度 体系 。
2 ．日 常监 察稽 核工 作
为规范基金投 资运作、 防 范风险、更好 的保护基 金 份额持有人的 利益，对 基 金投资运作进 行
日常的监察工 作，保障 研 究、投资决策 、交易执 行 等环节严格执 行法律法 规 及基金合同 的有关规
定。在日常实 时电脑监 控 中，对基金投 资及相关 业 务进行事中的 风险控制 ， 保障公司管 理的基金
规范运 作。 此外 对信 息技 术、基 金的 注册 登记 、基 金 会计 、信 息披 露等 业务 进行例 行检 查。
3 ．专 项监 察稽 核工 作
根据监管部门 的要求及 公 司业务开展情 况，对相 关 业务部门进行 专项监察 稽 核。报告期内 ，
对公司的公司 研究业务 、 投资、交易业 务、信息 技 术部、人力资 源部、公 共 事务部、营 销部、直
销柜台 、 清算 部等 进行 了 专项稽 核 ， 通 过检 查发 现 内部控 制薄 弱点 ， 及时 提 出了整 改意 见及 建议 。
4 ．定 期监 察稽 核及 内控 检 查评估 工作
每季度对公司 及基金运 作 的合法合规性 及内部控 制 情况进行检查 ，对公司 各 项业务的制度 建
设、制度执行 、风险控 制 等情况进行评 估，发现 内 控的薄弱环节 ，并提出 相 应改进措施 ，促进公
司内部 控制 和风 险管 理水 平的加 强和 提高 。
在本报告期内 ，本基金 管 理人运用基金 财产进行 投 资严格按照招 募说明书 所 披露的投资决 策
程序进 行， 无不 当内 幕交 易和关 联交 易。 没有 发生 重大违 法违 规行 为。
在今 后的工作 中，本 基金管理人将 继续坚持内 部控制优先原 则，不断提 高监察稽核工 作
的科学 性和 有效 性， 努力 防范和 控制 各种 风险 ，充 分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理公 司于本报 告 期内成立估值 小组，成 员 由总经理、督 察长、基 金 清算部经理、 基
金经理及基金 会计组成 。 估值小组负责 确定 基金 估 值程序及标准 以及对突 发 事件的处理 ，在采用中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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估值政策和程 序时，充 分 考虑参与估值 流程各方 及 人员的经验、 专业胜任 能 力和独立性 ，通过估
值委员 会、 参考 行业 协会 估值意 见、 参考 独立 第三 方机构 估值 数据 等一 种或 多种方 式的 有效 结合 ，
减少或 避免 估值 偏差 的发 生。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告 期内 根据 相关 法律 法规、 基金 合同 及基 金运 作情况 ，未 进行 利润 分配 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
报告期 内本 基金 持有 人数 或基金 资产 净值 无预 警说 明。 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信 情况 声明
托管人声明， 在本报告 期 内，基金托管 人 ——招 商 银行股份有限 公司不存 在 任何损害基金 份
额持有人利益 的行为， 严 格遵守了《中 华人民共 和 国证券投资基 金法》及 其 他有关法律 法规、基
金合同 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内基 金管理人 在 投资运作、基 金资产净 值 的计算、利润 分配、基 金 份额申购赎回 价
格的计 算 、 基 金费 用开 支 等问题 上 ， 不 存在 任何 损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为 ， 严 格遵 守了 《 中
华人民共和国 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本年度报告中 财务指标 、 净值表现、财 务会计报 告 、利润分配、 投资组合 报 告等内容真实 、
准确和 完整 ，不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计
是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 致同审 字(2018) 第 110ZA4057 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人：
审计意 见 我们审 计了 中邮 核心 主题 混合型 证券 投资 基金 （以 下 简称中 邮核 心
主题基 金 ） 财 务报 表， 包括2017 年 12 月 31 日 的资 产 负债表 ， 2017
年度的 利润 表、 所 有者 权 益 （基 金净值 ） 变动 表以 及相关 财务 报表
附注。
我们认 为， 后附 的财 务报 表 在所有 重大 方面 按照 企业 会计准 则的 规
定编制 ，公 允反 映了 中邮 核心主 题基 金 2017 年 12 月 31 日的 财务
状况以 及 2017 年度 的经 营 成果和 所有 者权 益（ 基金 净值） 变动 情
况。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任 。 按 照中国 注册 会计 师职 业道 德守则 ， 我们 独
立于中 邮核 心主 题基 金 ， 并履行 了职 业道 德方 面的 其他责 任 。 我 们
相信， 我们获 取的 审计 证 据是充 分、 适 当的， 为发 表审计 意见 提供
了基础 。
其他信 息 中 邮 核 心 主 题 基 金 的 基 金 管 理 人 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
（以下简称“基金管 理人 ” ）管理层对其他信息 负责 。其他信息包
括中邮 核心 主题 基金 2017 年度报 告中 涵盖 的信 息， 但不包 括财 务
报表和 我们 的审 计报 告。
我们对 财务 报表 发表 的审 计意见 不涵 盖其 他信 息， 我 们也不 对其 他
信息发 表任 何形 式的 鉴证 结论。
结合我 们对 财务 报表 的审 计， 我们 的责 任是 阅读 其 他信息 ， 在此 过
程中， 考虑 其他 信息 是否 与 财务报 表或 我们 在审 计过 程中了 解到 的
情况存 在重 大不 一致 或者 似乎存 在重 大错 报。
基于我 们已 执行 的工 作 ， 如果我 们确 定其 他信 息存 在重大 错报 ， 我
们应当 报告 该事 实。 在这 方面， 我们 无任 何事 项需 要报告 。
管理层 和治 理层 对财 务报 表的
责任
中 邮 核 心 主 题 基 金 的 基 金 管 理 人 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
（以下简称“基金管 理人 ” ）管理层负责按照企 业会 计准则并参照
《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引 》 的 规定 编制 财 务报表 ， 使其 实
现公允 反映， 并设 计、 执 行和维 护必 要的 内部 控制 ， 以使 财务报 表中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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不存在 由于 舞弊 或错 误导 致的重 大错 报。
在编制 财务 报表 时， 基金 管 理人管 理层 负责 评估 中邮 核心主 题基 金
的持续经营能力，披 露与 持续经营相关的事项 （如 适用） ， 并运用
持 续 经 营 假 设 ， 除 非 基 金 管 理 人 管 理 层 计 划 清 算 中 邮 核 心 主 题 基
金、终 止运 营或 别无 其他 现实的 选择 。
基金管 理人 治理 层负 责监 督中邮 核心 主题 基金 的财 务报告 过程 。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的
重大错 报获 取合 理保 证 ， 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证， 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 ， 如果 合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策， 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 ， 我 们运 用 职业判 断 ， 并 保
持职业 怀疑 。同 时， 我们 也执行 以下 工作 ：
（1）识别和评估由于 舞弊 或错误导致的财务报 表重 大错报风险，
设计和 实施 审计 程序 以应 对 这些 风险 ， 并获 取充 分 、 适当的 审计 证
据， 作 为发 表审 计意 见的 基础。 由于 舞弊 可能 涉及 串通、 伪造、 故
意遗漏 、 虚假 陈述 或凌 驾 于内部 控制 之上 ， 未能 发 现由于 舞弊 导致
的重大 错报 的风 险高 于未 能发 现 由于 错误 导致 的重 大错报 的风 险 。
（2）了解与审计相关 的内 部控制，以设计恰当 的审 计程序，但目
的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。
（3）评价基金管理人 管理 层选用会计政策的恰 当性 和作出会计估
计及相 关披 露的 合理 性。
（4）对基金管理人管 理层 使用持续经营假设的 恰当 性得出结论。
同时 ， 根 据所 获取 的审 计 证据 ， 就 可能 导致 对中 邮 核心主 题基 金的
持 续 经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在 重 大 不 确 定 性
得出结 论 。 如 果我 们得 出 结论认 为存 在重 大不 确定 性， 审计 准则 要
求我们 在审 计报 告中 提请 报表使 用者 注意 财务 报表 中的相 关披 露；
如果披 露不 充分 ， 我们 应 当发表 非无 保留 意见 。 我 们的结 论基 于截
至审计 报告 日可 获得 的信 息。 然而 ， 未来 的事 项或 情 况可能 导致 中中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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邮核心 主题 基金 不能 持续 经营。
（5） 评 价财 务报 表的 总体 列报、 结构 和内 容 （包 括 披露） ， 并评 价
财务报 表是 否公 允反 映相 关交易 和事 项。
我们与 基金 管理 人治 理层 就计划 的审 计范 围、 时间 安 排和重 大审 计
发现等 事项 进行 沟通 ， 包 括 沟通我 们在 审计 中识 别出 的值得 关注 的
内部控 制缺 陷。
会计师 事务 所的 名称 致同会 计师 事务 所
（特殊 普通 合伙 人）
注册会 计师 的姓 名 卫俏嫔
吕玉芝
会计师 事务 所的 地址 中国? 北京
朝 阳区 建国 门外大街 22 号 赛特 广场5 层
审计报 告日 期 2018 年3 月 28 日
中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 中邮 核心 主题 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 85,939,100.54 231,527,854.36
结算备 付金
3,139,361.68 1,590,369.70
存出保 证金
1,118,531.86 1,082,610.66
交易性 金融 资产 7.4.7.2 1,246,183,333.35 1,203,829,074.91
其中： 股票 投资
1,246,183,333.35 1,203,829,074.91
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
20,753.25 34,553,137.49
应收利 息 7.4.7.5 51,245.62 89,860.09
应收股 利
- -
应收申 购款
544,206.85 260,446.86
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
1,336,996,533.15 1,472,933,354.07
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
607,825.78 801,712.76
应付管 理人 报酬
1,671,741.90 1,918,288.39
应付托 管费
278,623.67 319,714.72
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 2,018,423.16 1,985,251.50
应交税 费
- - 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 720,678.73 621,548.59
负债合 计
5,297,293.24 5,646,515.96
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 692,618,322.78 865,156,449.45
未分配 利润 7.4.7.10 639,080,917.13 602,130,388.66
所有者 权益 合计
1,331,699,239.91 1,467,286,838.11
负债和 所有 者权 益总 计
1,336,996,533.15 1,472,933,354.07
注： 报告 截止 日2017 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.923 元 ， 基 金份 额总 额692,618,322.78 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 中邮 核心 主题 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
一、收入
222,390,572.94 -581,086,197.50
1.利息 收入
3,923,577.26 4,186,332.88
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 2,485,178.36 4,093,613.02
债券利 息收 入
1,299,741.30 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
138,657.60 92,719.86
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
130,834,888.02 -156,066,202.04
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 117,550,101.18 -158,471,240.50
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 13,284,786.84 2,405,038.46
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17
87,398,914.67 -431,354,508.97
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 233,192.99 2,148,180.63
减： 二、费用
43,750,219.93 49,870,497.42
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 21,148,481.80 26,240,879.73
2．托 管费 7.4.10.2.2 3,524,746.97 4,373,480.01 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 18,507,649.25 18,679,931.81
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.20 569,341.91 576,205.87
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
178,640,353.01 -630,956,694.92
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
178,640,353.01 -630,956,694.92
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 中邮 核心 主题 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
865,156,449.45 602,130,388.66 1,467,286,838.11
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 178,640,353.01 178,640,353.01
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-172,538,126.67 -141,689,824.54 -314,227,951.21
其中：1. 基 金申 购款 77,259,743.41 60,884,244.33 138,143,987.74
2. 基金 赎回 款 -249,797,870.08 -202,574,068.87 -452,371,938.95
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
692,618,322.78 639,080,917.13 1,331,699,239.91
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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一、期初所有者权益（基
金净值 ）
969,209,924.48 1,336,458,918.46 2,305,668,842.94
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数 （ 本 期 利
润）
- -630,956,694.92 -630,956,694.92
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-104,053,475.03 -103,371,834.88 -207,425,309.91
其中：1. 基 金申 购款 895,378,112.91 643,859,207.46 1,539,237,320.37
2. 基金 赎回 款 -999,431,587.94 -747,231,042.34 -1,746,662,630.28
四、本期向基金份额持有
人 分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
865,156,449.45 602,130,388.66 1,467,286,838.11
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 曹均______
______ 曹均______
____ 吕伟 卓____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基金” ） 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （以 下
简称“ 中国 证监 会” ） 证 监许可[2010] 319 号 《关 于核准 中邮 核心 主题 股票 型证券 投资 基金 募 集
的批复》核 准，由中 邮创 业基金管理 股份有限 公司 依照《中华 人民共和 国证 券投资基金 法》 、 《证
券投资基金 运作管理 办法》 、 《证券投资 基金销售 管理 办法》等有 关规定和 《中 邮核心主题 股票型
证券投 资基 金基 金合 同》 发起， 并 于 2010 年 5 月 19 日 募集 成立 。本 基金 为 契约型 开放 式， 存续
期限不 定， 首次 设立 募集 包括认 购资 金利 息共 募 集2,233,879,213.39 元， 业 经京都 天华 会计 师事
务所有 限公 司京 都天 华验 字（2010）第 057 号 验资 报告予 以验 证。 本基 金的 基金管 理人 为中 邮 创
业基金 管理 股份 有限 公司 ，基金 托管 人为 招商 银行 股份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《中 邮 核心主题股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行上市 的股票、
债券及法律、 法规或中 国 证监会允许基 金投资的 其 他金融工具。 在正常市 场 情况下，本 基金投资中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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组合中各类资 产占基金 净 值的目标比例 为：股票 资 产占基金资产 的比例 为 60%~95%，债 券 资产 占
基金资 产的 比例 为0%~40% ， 权证 的投 资比 例为 基金 资产净 值的 0%~3% ， 并保 持不低 于基 金资 产净
值5% 的现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 。
根据中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公 司2015 年8 月7 日发布 的 《 中邮 创业 基金 管 理股份 有限 公
司关于 旗下 部分 基金 更名 的公告 》 ， 本基 金 自 2015 年 8 月 7 日起 变更 为混 合 型证券 投资 基金 ，基
金代码保持不 变，更名 前 基金全称为 “ 中邮核心 主 题股票型证券 投资基金 ” ，更名后基 金全称为
“中邮 核心 主题 混合 型证 券投资 基金 ”。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 财务 报表 以基 金持 续经营 为基 础编 制， 执行 财 政部颁 布的 企业 会计 准则 及其应 用指 南、
解释及 其他 有关 规定 （ 统 称 “ 企业 会计 准则 ” ） 和 中 国证券 业协 会2007 年5 月15 日颁 布的 《 证券
投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 中国 证监会 2010 年 2 月 8 日颁布 的证 监会 公 告[2010]5 号 《证 券
投资基 金信 息披 露XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告 和半 年 度报告>》 及 中国 证监 会发 布的关 于基 金行 业
实务操 作的 有关 规定 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金基于上 述编制基 础 的财务报表符 合企业会 计 准则的要求， 真实完整 地 反映了基金财 务
状况、 经营 成果 和所 有者 权益（ 基金 净值 ）变 动等 有关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 采用 公历 年度 ，即 从每 年 1 月1 日至 12 月31 日为 一个 会计 期间 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
（1） 金融 资产 的分 类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 所持有的金融 资产在初 始 确认时划分为 以
公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 、 贷款、应收款 项。除与 权 证投资有关 的金融资
产外， 以公 允价 值计 量且 其 变动计 入当 期损 益的 金融 资产在 资产 负债 表中 以交 易性金 融资 产列 示；
与权证 投资 有关 的金 融资 产在资 产负 债表 中以 衍生 金融资 产列 示。 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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本基金 持有 的股 票投 资、 债 券投资 分类 为以 公允 价值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产 。
本基金持有的 各类应收 款 项等在活跃市 场没有报 价 、回收金额固 定或可以 确 定的非衍生金 融
资产分 类为 贷款 与应 收款 项。
（2） 金融 负债 的分 类
根据本基金的 业务特点 和 风险管理要求 ，本基金 将 持有的金融负 债在初始 确 认时划分为公 允
价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 负债和其 他 金融负债。除 与权证投 资 有关的金融 负债外，
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融负 债 在资产负债表 中以交易 性 金融负债列 示，与权
证投资 有关 的金 融负 债在 资产负 债表 中以 衍生 金融 负债列 示。
本基金 目前 持有 的金 融负 债全部 为其 他金 融负 债， 包括各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
（1） 股票 投资
买入股票于交 易日确认 为 股票投资。股 票投资成 本 按交易日股票 的公允价 值 入账，应支付 的
相关交 易费 用直 接计 入当 期损益 。 资 金交 收日 ， 按 实 际支付 的价 款与 证券 登记 结算机 构进 行清 算 。
卖出股票于交 易日确认 股 票投资收益。 股票投资 收 益按卖出股票 成交总额 与 其成本和估值 增
值或减值的差 额入账， 同 时将原计入该 卖出股票 的 公允价值变动 损益转入 股 票投资收益 ，卖出股
票应逐 日结 转成 本， 结转 的方法 采用 移动 加权 平均 法。
股票持有期间 分派的股 票 股利，应于除 权除息日 根 据上市公司股 东大会决 议 公告，按股权 登
记日持有的股 数及送股 或 转增比例，计 算确定增 加 的股票数量， 在本账户 “ 数量”栏进 行记录。
因持有股票而 享有的配 股 权，配股除权 日在配股 缴 款截止日之后 的，在除 权 日按所配的 股数确认
未流通部分的 股票投资 ， 与已流通部分 分别核算 。 配股除权日在 配股缴款 截 止日之前的 ，按照权
证的有 关原 则进 行核 算。
股票投 资应 分派 的现 金股 利，在 除息 日确 认为 股利 收入。
估值日对持有 的股票估 值 时，按当日与 上一日估 值 的差额，将估 值增值或 减 值计入公允价 值
变动损 益。
（2） 债券 投资
买入债券于交 易日确认 债 券投资；债券 投资按交 易 日债券的公允 价值（不 含 支付价款中所 包
含的应收利息 ）入账， 应 支付的全部价 款中包含 债 券起息日或上 次除息日 至 购买日止的 利息，应
作为应收利息 单独核算 ， 不构成债券投 资成本， 应 支付的相关交 易费用直 接 计入当期损 益。资金
交收日 ，按 实际 支付 的价 款与证 券登 记结 算机 构进 行资金 交收 。
持有债 券期 间， 每日 确认 利息收 入， 计入 应收 利息 和利息 收入 科目 。 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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债券派 息日 ，按 应收 利息 金额， 与证 券登 记结 算机 构进行 资金 交收 。
估值日对持有 的债券估 值 时，按当日与 上一日估 值 的差额，将估 值增值或 减 值计入公允价值
变动损 益。
卖出债券应于 交易日确 认 债券投资收益 。债券投 资 收益按卖出债 券应收取 的 全部价款与其 成
本、应收利息 和估值增 值 或减值的差额 入账。同 时 将原计入该卖 出债券的 公 允价值变动 损益转入
债券投 资收 益， 卖出 债券 应逐日 结转 成本 ，结 转的 方法采 用移 动加 权平 均法 。
到期收回债券 本金和利 息 ，债券投资收 益按收回 债 券应收取的全 部价款与 其 成本、应收利 息
和估值 增值 或减 值的 差额 入账。 同时 将原 计入 该收 回 债券的 公允 价值 变动 损益 转入债 券投 资收 益 。
可转换债券转 股时，按 可 转换股票的公 允价值计 入 股票投资科目 ，按应收 取 的现金余额返 还
扣除可转换股 票 的公允 价 值后的余额， 与可转换 债 券成本、应收 利息和估 值 增值或减值 的差额计
入债券 投资 收益 ，同 时， 将原计 入该 转换 债券 的公 允值变 动损 益转 入债 券投 资收益 。
（3） 权证 投资
买入权证于交 易日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按交易日权证 的公允价 值 入账，应支付 的
相关交 易费 用直 接计 入当 期损益 。 资 金交 收日 ， 按 实 际支付 的价 款与 证券 登记 结算机 构进 行清 算 。
获赠权 证 （包 括配 股权 证 ） 在 除权 日应 按持 有的 股 数及获 赠比 例 ， 计 算确 定 增加的 权证 数量 ，
在本账 户“ 数量 ”栏 进行 记录。
卖出权证于交 易日确认 衍 生工具收益。 衍生工具 收 益按卖出权证 成交总额 与 其成 本和估值 增
值或减 值的 差额 入账 ，同 时将原 计入 该卖 出权 证的 公允价 值变 动损 益转 入衍 生工具 收益 。
权证行 权按 结算 方式 分为 证券结 算方 式和 现金 结算 方式， 具体 核算 如下 ：
A 、证 券结 算方 式
认购权证以证 券结算方 式 行权时，按股 票的公允 价 值确认股票投 资成本， 按 股票公允价值 与
权证成本、估 值增值或 减 值、行权价款 及相关费 用 的差额确认衍 生工具收 益 ，同时将原 计入该权
证的公 允价 值变 动损 益转 入衍生 工具 收益 。
认沽权证以证 券结算方 式 行权时，按认 沽权证的 理 论价值与账面 价值之差 （ 若有）确认衍 生
工具收益，按 行权价款 扣 除费用后的余 额与权证 投 资成本、估 值 增值或减 值 、结转的股 票投资成
本、估值增值 或减值、 认 沽权证的理论 价值与账 面 价值之差（若 有）的差 额 确认股票投 资收益，
同时， 将原 计入 卖出 股票 和原计 入权 证的 公允 价值 变动损 益转 入股 票投 资收 益和衍 生工 具收 益。
B 、现 金结 算方 式
权证以现金结 算方式行 权 时，按确定的 金额扣减 交 易费用后的余 额与结转 的 权证成本、估 值
增值或减值的 差额确认 衍 生工具收益， 同时，将 原 计入该权证的 公允价值 变 动损益转入 衍生工具中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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收益。
放弃行权，在 放弃行权 确 定日，按结转 的权证成 本 、估值增值或 减值，确 认 衍生工具收益 ，
同时， 将原 计入 该权 证的 公允价 值变 动损 益转 入 衍 生工具 收益 。
（4） 资产 支持 证券
取得资产支持 证券时， 按 公允价值入账 ；取得资 产 支持证券支付 的款项时 ， 区分属于资产 支
持证券投资本 金部分和 证 券投资收益部 分，将收 到 的本金部分冲 减成本， 将 收到的收益 部分冲减
应计利息（若 有）后的 差 额，记入资产 支持证券 利 息收入，其他 与资产支 持 证券投资相 关业务的
账务处 理比 照债 券投 资。
（5） 买入 返售 金融 资产 和 卖出回 购金 融资 产
根据返 售协 议 ， 按 照应 付 和实际 支付 的金 额确 认入 账； 返售 前， 按照 实际 利 率逐日 计提 利息 ，
合同利率与实 际利率差 异 较小的，也可 采用合同 利 率计算确定利 息收入； 返 售日，按照 应收 或实
际收到 的金 额与 账面 余额 和应收 利息 的差 额， 计算 确认利 息收 入。
根据回购协议 ，按照应 收 和实际收到的 金额确认 入 账；融资期限 内，按照 实 际利率逐日计 提
利息，合同利 率与实际 利 率差异较小的 ，也可采 用 合同利率计算 确定利息 收 入；到期回 购时，按
照应付 或实 际支 付的 金额 与账面 余额 和应 付利 息的 差额， 计算 确认 利息 支出 。
（6） 其他 金融 负债
其他金融负债 以公允价 值 作为初始确认 金额，采 用 实际利率法以 摊余成本 进 行后续计量， 终
止确认或摊销 时的收入 或 支出计入当期 损益，直 线 法与实际利率 法确定的 金 额差异较小 的可采用
直线法 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的 估 值原 则
本基金 估值 原则 遵循 中国 证券监 督管 理委 员 会2017 年9 月5 日 发布 的 《 中国 证 监会关 于证 券
投资基 金估 值业 务的 指导 意见》 （证 监会 公告[2017]13 号） 和中 国证 券投 资基 金业协 会 2014 年 11
月 13 日 发布 的《 中国 证券 投资基 金业 协会 估值 核算 工作小 组关 于 2015 年 1 季 度固定 收益 品种 的
估值处 理标 准》 （以 下简 称 “新估 值标 准 ” ）及 《关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益 品种估 值处 理标 准
的通知 》的 有关 规定 ，具 体估值 方法 如下 ：
（1） 股票 投资
上市交易的股 票按其估 值 日在证券交易 所挂牌的 市 场交易收盘价 估值；估 值 日无市价，且 最
近交易日 后未 发生影响 公 允价值计量的 重大事件 ， 应采用最近交 易市价确 定 公允价值； 有充足证
据表明最近交 易市价不 能 真实反映公允 价值的， 应 对最近交易的 市价进行 调 整，确定公 允价值；
如经济环境发 生重大变 化 或证券发行人 发生影响 证 券价格的重大 事件，使 潜 在估值调整 对前一估中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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值日的 基金 资产 净值 的影 响在 0.25% 以上 的， 应对 估值进 行调 整并 确定 公允 价值。
在发行时明确 一定期限 限 售期的股票， 包括但不 限 于非公开发行 的股票、 首 次公开发行股 票
时公司股东公 开发售的 股 份、通过大宗 交易取得 的 带限售期的股 票等，参 考 《证券投资 基金投资
流通受 限股 票估 值指 引》 进行 估 值。
（2） 债券 投资
本基金在对银 行间和交 易 所市场的固定 收益品种 估 值时，主要依 据由第三 方 估值机构提供 的
价格数 据 。 第 三方 估值 机 构包括 中央 国债 登记 结算 公司 （以 下简 称 “中 央结 算公司 ” ） 和 中证 指数
有限公司。第 三方估值 机 构根据以下原 则确定估 值 品种公允价值 ：对于存 在 活跃市场的 情况下，
以活跃市场上 未经调整 的 报价作为计量 日的公允 价 值；对于活跃 市场报价 未 能代表计量 日公允价
值的情况下， 对市场报 价 进行调整以确 认计量日 的 公允价值；对 于不存在 市 场活动或市 场活动很
少的情 况下 ，采 用估 值技 术确定 其公 允价 值。
未 上市 流通 的债 券在 估 值 技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本计 量。
（3） 权证 投资
上市权证按其 估值日在 证 券交易所挂牌 的市场交 易 收盘价估值； 估值日无 市 价，但最近交 易
日后经济环境 未发生重 大 变化的，应采 用最近交 易 市价确定公允 价值。估 值 日无市价， 且最近交
易日后经济环 境发生了 重 大变化的，应 参考类似 投 资品种的现行 市价及重 大 变化因素， 调整最近
交易市价，确 定公允价 值 。有充足证据 表明最近 交 易市价不能真 实反映公 允 价值的，应 对最近交
易的市价进行 调整，确 定 公允价值；首 次发行未 上 市的权证，采 用估值技 术 确定公允价 值，在估
值技术难以可 靠计量公 允 价值的情况 下 ，按成本 计 量；因持有股 票而享有 的 配股权，以 及停止交
易、但 未行 权的 权证 ，采 用估值 技术 确定 公允 价值 。
（4） 其他 投资 品种
交易所以大宗 交易方式 转 让的资产支持 证券，采 用 估值技术确定 公允价值 ， 在估值技术难 以
可靠计 量公 允价 值的 情况 下，按 成本 进行 后续 计量 ；
资产支 持证 券等 固定 收益 品种采 用估 值技 术确 定公 允价值 。
（5） 估值 不能 客观 反映 其 公允价 值的 处理
如有确凿证据 表明按上 述 方法进行估值 不能客观 反 映其公允价值 ，基金管 理 人应根据具体 情
况与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的价 格估值 。
（6） 实际 投资 成本 与估 值 的差异 处理
实际投 资成 本与 估值 的差 异计入 “公 允价 值变 动损 益”科 目。
中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 33 页 共 79 页
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金依法 有权抵销 债 权债务且交易 双方准备 按 净额结算时， 金融资产 与 金融负债按抵 销
后的净额在资 产负债表 列 示。除此以外 ，金融资 产 和金融负债在 资产负债 表 内分别列示 不得相互
抵销。
7.4.4.7 实 收基 金
本基金单位总 额不固定 ， 基金单位总数 随时增减 。 基金合同生效 时，实收 基 金按实际收到 的
基金单位发行 总额入账 ； 基金合同生效 后，实收 基 金应于基金申 购、赎回 确 认日根据基 金契约和
招募说 明书 中载 明的 有关 事项进 行确 认和 计量 。
7.4.4.8 损 益平 准金
基金管理公司 于收到基 金 投资 人申购或 转换申请 之 日起在规定的 工作日内 ， 对该交易的有 效
性进行确认。 确认日， 按 实收基金的余 额占基金 净 值的比例，计 算有效申 购 或转换款中 含有的实
收基金部分， 确认并增 加 实收基金，按 基金申购 或 转换款与实收 基金的差 额 ，确认并增 加损益平
准金。
基金管理公司 于收到基 金 投资人赎回或 转换申请 之 日起在规定的 工作日内 ， 对该交易的有 效
性进行确认。 确认日， 按 实收基金的余 额占基金 净 值的比例，对 基金赎回 款 或转换转出 款中含有
的实收基金， 确认并减 少 实收基金，按 基金赎回 款 或转换转出款 与实收基 金 的差额，确 认并减少
损益平 准金 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认 和计 量
（1） 股票 投资 收益
于卖出 股票 交易 日确 认， 按卖出 股票 成交 总额 与其 成本的 差额 入账 。
（2） 债券 投资 收益
于卖出 债券 交易 日确 认， 按应收 取的 全部 价款 与其 成本、 应收 利息 的差 额入 账。
（3） 股利 收入
于除息 日确 认， 按上 市公 司宣告 的分 红派 息比 例计 算的金 额入 账。
（4） 债券 利息 收入
在债券 实际 持有 期内 逐日 计提， 按摊 余成 本和 实际 利率计 算确 定的 金额 入账 。
（5） 存款 利息 收入
逐日计 提， 按本 金与 适用 的利率 计提 的金 额入 账。
（6） 买入 返售 证券 收入 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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在证券 持有 期内 采用 实际 利率逐 日计 提， 按计 提的 金额入 账。
（7） 公允 价值 变动 损益
于估值日，对 采用公允 价 值模式计量的 交易性金 融 资产、交易性 金融负债 等 公允价值变动 形
成的损益进行 确认；卖 出 股票、债券、 权证等资 产 时，将原计入 该卖出资 产 的公允价值 变动损益
转入股 票投 资收 益、 债券 投资收 益、 衍生 工具 收益 等科目 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
（1） 基金 管理 人报 酬
按前一 日基 金资 产净 值 1.50% 的 年费 率逐 日计 提。
（2） 基金 托管 费
按前一 日基 金资 产净 值 0.25% 的 年费 率逐 日计 提。
（3） 交易 费用
对股票、债券 、资产支 持 证券、基金、 权证等交 易 过程中发生的 ，可直接 归 属于取得或处 置
某项基金资产 或承担某 项 基金负债的新 增外部成 本 ，包括支付给 交易代理 机 构的规费、 佣金、代
征的税 金及 其他 必要 的可 以正确 估算 的支 出， 在资 产交易 日确 认各 项交 易费 用。
（4） 利息 支出
对银行借款利 息支出、 交 易性金融负债 利息支出 和 卖出回购金融 资产支出 ， 在借款期或融 资
期内按 实际 利率 逐日 计提 并确认 入账 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
本基金的每份 基金份额 享 有同等分配权 ；基金收 益 分配后每一基 金份额净 值 不能低于面值 ；
收益分配时所发生的银 行 转账或其他手续费用由 投 资人自行承担；基金 收益 分配每年不超过 12
次；每次基金 收益分配 比 例不得低于基 金已实现 净 收益的 50% ；本基金 收益 分配方 式分为 两种：
现金分红与红 利再投资 ， 投资人可选择 现金红利 或 将现金红利按 除息日的 基 金份额净值 自动转为
基金份额进行 再投资； 若 投资人不选择 ，本基金 默 认的收益分配 方式是现 金 分红，法律 法规或监
管机构 另有 规定 的从 其规 定。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期内 本基 金无 会计 政策变 更。 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
2017 年9 月4 日， 中国证 券投资 基金 业协 会发 布了 《证券 投资 基金 投资 流通 受限股 票估 值 指
引 （ 试行 ） 》 ， 自2017 年 12 月 28 日 起 ， 本 基金对 持 有的流 通受 限股 票的 估值 方法进 行调 整 。 在 发
行时明确一 定 期限限售 期 的股票，包括 但不限于 非 公开发行的股 票、首次 公 开发行股票 时公司股
东公开发售的 股份、通 过 大宗交易取得 的带限售 期 的股票等，参 考《证券 投 资基金投资 流通受限
股票估 值指 引（ 试行 ） 》 进 行估值 。
除上述 会计 估计 变更 外， 本报告 期内 本基 金无 其他 会计估 计变 更。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本报告 期内 本基 金无 差错 更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财 税[2004]78 号 《 关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 、 财 税[2008]1 号 《财 政部 国 家税 务
总局 关于企业 所 得税若 干 优惠政策的通 知 》 、财税[2015]101 号《财 政部 国家 税务总局 证监 会
关于实施上市 公司股息 红 利差别化个人 所得税政 策 有关问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《财政 部
国家税务总局 关于全面 推 开营业税改征 增值税试 点 的通知 》 、财税[2016]46 号《财政部 国 家税
务总局 关 于进 一步 明确 全 面推开 营改 增 试 点金 融业 有关政 策的 通知 》 、 财税[2016]70 号 《财 政部
国家税 务总 局关 于金 融机 构同业 往来 等增 值税 政策 的补充 通知 》 、 财税[2017]56 号 《财 政部 国家
税务总 局 关于 资管 产品 增 值税有 关问 题的 通知 》 、 财 税[2017]90 号 《财政 部 国 家税务 总局 关于
租入固定资产 进项税额 抵 扣等增值税政 策的通知 》 及其他相关税 务法规和 实 务操作，本 基金主要
税项列 示如 下：
1 ． 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 ；基 金从 公开 发行和 转让 市场 取得 的上 市公司 股票 ，持 股期 限超 过 1 年 的， 股息 红 利
所得暂 免征 收个 人所 得税 。持股 期限 在 1 个月 以内 （含 1 个月 ）的 ，其 股息 红利所 得全 额计 入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月以 上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 上述
所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人 所 得税 。
2 ．基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
3 ． 对证 券投 资基 金从 证券 市场中 取得 的收 入 ， 包 括 买卖股 票 、 债 券的 差价 收 入， 股权 的股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
4．于 2016 年5 月1 日 前 ， 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征 收 范围 ， 不 征收 营业 税。中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 不予 征收 营业 税。
自2016 年5 月1 日 起， 金 融业由 缴纳 营业 税改 为缴 纳增值 税。 对证 券投 资基 金管理 人运 用基
金买卖股票 、债券的 差价 收入及基金 取得的以 下利 息收入免征 增值税 ：a ）同 业存款；b） 买入返
售金融 资产 （质 押式 、买 断式） ；c） 国债 、地 方政 府债；d） 金融 债券 。
基金增 值税 应税 行为 包括 贷款服 务和 金融 商品 转让 。 采用 简易 计税 方法 ， 按 照 3%的 征收 率缴
纳增值 税 。 对 基金 在2018 年 1 月 1 日 前运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行 为 ， 未缴纳 增值 税的 ， 不
再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从 基金管理 人 以后月份的增 值税应纳 税 额中抵减。 基金管理
人运营基金 提供的贷 款服 务、发生的 部分金融 商品 转让业务， 按照以下 规定 确定销售额： （1）提
供贷款 服务 ， 以2018 年1 月1 日 起产 生的 利息 及利 息性质 的收 入为 销售 额； （2） 转让 2017 年 12
月 31 日前 取得 的股 票（ 不 包括限 售股 ） 、 债券 、基 金 、非货 物期 货， 可以 选择 按照实 际买 入价 计
算销售 额， 或者 以 2017 年最后 一个 交易 日的 股票 收盘价 （2017 年最 后一 个 交易日 处于 停牌 期间
的股票 ， 为停 牌前 最后 一 个交易 日收 盘价 ） 、 债券 估 值 （ 中债 金融 估值 中心 有 限公司 或中 证指 数有
限公司 提供 的债 券 估 值） 、 基金份 额净 值、 非货 物期 货结算 价格 作为 买入 价计 算销售 额。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
活期存 款 85,939,100.54 231,527,854.36
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 85,939,100.54 231,527,854.36
中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,091,809,937.82 1,246,183,333.35 154,373,395.53
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,091,809,937.82 1,246,183,333.35 154,373,395.53
项目
上年度 末
2016 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,136,854,594.05 1,203,829,074.91 66,974,480.86
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,136,854,594.05 1,203,829,074.91 66,974,480.86
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本期 末及 上年 度末 未持有 衍生 金融 资产/负债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本期 末及 上年 度末 未持有 买入 返售 金融 资产 。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本期 末及 上年 度末 未持有 买断 式逆 回购 金融 资产。 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 49,138.02 88,535.28
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 1,553.97 787.16
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - 1.84
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 553.63 535.81
合计 51,245.62 89,860.09
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 本期 末及 上年 度末 未持有 其他 资产 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,018,423.16 1,984,550.13
银行间 市场 应付 交易 费用 - 701.37
合计 2,018,423.16 1,985,251.50
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 678.73 1,548.59
预提审 计费 120,000.00 120,000.00
预提信 息披 露费 600,000.00 500,000.00
其他 - -
合计 720,678.73 621,548.59
中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 865,156,449.45 865,156,449.45
本期申 购 77,259,743.41 77,259,743.41
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -249,797,870.08 -249,797,870.08
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 692,618,322.78 692,618,322.78
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 493,296,658.26 108,833,730.40 602,130,388.66
本期利 润 91,241,438.34 87,398,914.67 178,640,353.01
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-106,602,753.90 -35,087,070.64 -141,689,824.54
其中： 基金 申购 款 46,904,257.36 13,979,986.97 60,884,244.33
基金赎 回款 -153,507,011.26 -49,067,057.61 -202,574,068.87
本期已 分配 利润 - - -
本期末 477,935,342.70 161,145,574.43 639,080,917.13
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 2,392,984.94 3,960,528.36
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 76,652.82 87,895.23
其他 15,540.60 45,189.43 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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合计 2,485,178.36 4,093,613.02
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 6,144,371,067.23 6,254,833,856.58
减：卖 出股 票成 本总 额 6,026,820,966.05 6,413,305,097.08
买卖股 票差 价收 入 117,550,101.18 -158,471,240.50
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017
年12 月31日
上年度 可比 期间
2016年1 月1 日至2016 年
12月31 日
卖 出 债券 （、 债 转股 及债券 到 期兑
付）成 交总 额
150,000,000.00 -
减 ： 卖 出 债 券 （ 、 债 转 股 及 债 券 到
期兑付 ）成 本总 额
148,687,800.00 -
减：应 收利 息总 额 1,312,200.00 -
买卖债 券差 价收 入 - -
7.4.7.13.2 资 产支 持证券 投资 收益
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 无资 产支 持证 券投资 。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 无贵 金属 投资 。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 无衍 生工 具投 资。
中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
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7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至 2016 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 13,284,786.84 2,405,038.46
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 13,284,786.84 2,405,038.46
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月1 日至 2017
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月 1 日至2016 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 87,398,914.67 -431,354,508.97
—— 股 票投 资 87,398,914.67 -431,354,508.97
—— 债 券投 资 - -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 87,398,914.67 -431,354,508.97
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至 2016 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 233,192.99 2,050,950.79
其他 - 97,229.84
合计 233,192.99 2,148,180.63
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 不低 于赎 回费总 额 的25% 归入 基金 资产。
中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 42 页 共 79 页
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用 18,507,249.25 18,679,931.81
银行间 市场 交易 费用 400.00 -
合计 18,507,649.25 18,679,931.81
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
审计费 用 120,000.00 120,000.00
信息披 露费 400,000.00 400,000.00
银行结 算费 26,347.21 -
上 清 所 债 券 账 户 维 护
费
16,800.00 -
其他 6,194.70 38,205.87
债券帐 户维 护费 - 18,000.00
合计 569,341.91 576,205.87
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
本报告 期内 ，本 基金 不存 在或有 事项 。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至2018 年3 月28 日， 本基金 不存 在应 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
招商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
首创证 券有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
中国邮 政集 团公 司 基金管 理人 的股 东
三井住 友银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 43 页 共 79 页
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金未 通过 关联 方交易 单元 进行 交易 。
7.4.10.2 关联 方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
21,148,481.80 26,240,879.73
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
7,793,388.35 10,421,284.88
注： 支 付基 金管 理人 中邮 创 业基金 管理 股份 有限 公司 的基金 管理 费， 按前 一日 基 金资产 净 值 1.50%
的年费 率计 提， 逐日 累计 至每月 月底 ，按 月支 付。
计算公 式为 ：日 基金 管理 人报酬 ＝前 一日 基金 资产 净 值×1.50% ／ 当年 天数
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,524,746.97 4,373,480.01
注：支付基金 托管人招 商 银行股份有限 公司的基 金 托管费，按前 一日基金 资 产净值 0.25% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。
计算公 式为 ：日 基金 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25% ／ 当年 天数
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本报告 期内 及 上 年度 可比 期间本 基金 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交 易 。
中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 44 页 共 79 页
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月
31 日
期初持 有的 基金 份额 981,216.06 13,757,195.62
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - 12,775,979.56
期末持 有的 基金 份额 981,216.06 981,216.06
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.1400% 0.1100%
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方未 投资 本基 金。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招 商 银 行 股
份有限 公司
85,939,100.54 2,392,984.94 231,527,854.36 3,960,528.36
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金未 在承 销期 内参与 认购 关联 方承 销的 证券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
7.4.11 利 润分 配情况
本报告 期内 本基 金未 实施 利润分 配。
中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 45 页 共 79 页
7.4.12 期 末（ 2017 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600622
光大
嘉宝
2016
年2 月
5 日
2019
年2
月5
日
非公
开发
行流
通受
限
10.81 16.41 3,122,169 25,962,036.48 51,234,793.29 -
600622
光大
嘉宝
2016
年2 月
5 日
2020
年2
月5
日
非公
开发
行流
通受
限
10.81 15.53 3,122,169 25,962,036.49 48,487,284.57 -
注：1. 以上 非公 开发 行的 股票估 值方 法为:
自 2017 年 12 月28 日起 ， 对上述 非公 开发 行的 股票 估值方 法进 行调 整， 详 见 2017 年 12 月 29 日
基金管 理人 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公 司《 关于 旗下基 金调 整流 通受 限股 票估值 方法 的公 告 》 。
2.光大 嘉宝 （600622 ）于 2017 年06 月 23 日 分红 方 案：10 转3 股 派 2.1 元 （含税 ） 。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额
备
注
601600
中国
铝业
2017
年9 月
12 日
重大
事项
6.67
2018
年2 月
26 日
7.28 10,000,000 60,382,068.96 66,700,000.00 -
300156
神雾
环保
2017
年7 月
17 日
重大
事项
23.68
2018
年1 月
17 日
21.74 1,500,000 45,820,692.21 35,520,000.00 -
000820
神雾
节能
2017
年7 月
17 日
重大
事项
26.85
2018
年1 月
17 日
26.06 1,000,000 29,217,908.76 26,850,000.00 -
注：根据《中国证 监会关 于证券投资基金估 值业务 的指导意见 》 （中国 证券监 督管理委员会公 告
【2017 】13 号 ） 等 有关规 定， 对 上述 股票 估值 方法 进行调 整 （ 详见 基金 管理 人中邮 创业 基金 管 理中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 46 页 共 79 页
股份有 限公 司相 关公 告） 。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
本基金 本期 末未 持有 债券 正回购 交易 中作 为抵 押的 债券。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
（1） 风险 管理 政策
本基金 管理 人根 据中 国证 监会的 要求 ， 建 立了 科学 合理层 次分 明的 内控 组织 架构、 控制 程序 、
控制措 施和 控制 职责 。
本基金 管理人 已建立了 一 套较为完整的 决策流程 和 业务操作流程 ，每个员 工 各司其责，监 察
稽核部定期对 各部门、 各 业务流程进行 监察稽核 ， 充分保证了各 项管理制 度 和业务流程 的有效执
行。
（2） 风险 管理 组织 架构
本基金 管理 人建 立了 以风 险控制 委员 会为 核心 的 、 由督察 长 、 风 险控 制委 员 会、 监察 稽核 部、
相关职 能部 门和 业务 部门 构成的 风险 管理 架构 体系 。
公司上 述风 险管 理职 能部 门运转 正常 ，充 分发 挥各 自的职 能， 不断 揭示 并化 解各类 风险 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险指基 金在交易 过 程中可能发生 交收违约 或 者所投资债券 的发行人 违 约、拒绝支付 到
期本息 等情 况, 从而 导致 基 金资产 损失 和收 益变 化的 风险。 本基 金均 投资 于具 有 良好信 用等 级的 证
券，而且通过 分散化投 资 以分散信用风 险。本基 金 投资于一家公 司发行的 证 券市值不超 过资金资
产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金管 理人管理 的 其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 ，不得
超过该 证券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金所 持 金融工具变现 的困难而 导 致损失的风险 。本基金 的 流动性风险来 自
于投资品种所 处的交易 市 场不活跃而带 来的变现 困 难。本基 金所 持大部分 股 票均是交易 相对活跃
的大盘 股， 变现 能力 较强 。
本基金管理人 设专人通 过 独立的检测系 统对流动 性 指标进行监测 和分析， 并 进行动态调整 ，中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 47 页 共 79 页
充分保 证本 基金 有充 足的 现金流 。
7.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金在运作 过程中未 发 生过流动性风 险情况。 公 司建立了防范 流动性风 险 的有效机制。 公
司每日跟踪监 测本基金 持 有资产的交易 量、持仓 集 中度、流通受 限资产占 比 、可流通资 产变现天
数、7 日可变 现资产比 例 、信用债券和 逆回购质 押 券最新主体及 债项评级 、 利率债券组 合久期、
基金杠杆率等 涉及资产 流 动性风险的指 标，并设 置 合理有效的 风 控阀值； 详 细分析本基 金投资者
类型、投资者 结构、投 资 者风险偏好和 历史申购 与 赎回数据，审 慎评估不 同 市场环境可 能带来的
投资者赎回需 求，制定 了 健全有效的流 动性风险 压 力测试方法。 当市场环 境 或投资者结 构发生变
化时，及时 调 整基金投 资 策略，预留充 足现金头 寸 、确保基金组 合资产的 变 现能力与投 资者赎回
需求的匹配与 平衡。如 果 遇到极端市场 情形或发 生 巨额赎回情形 ，公司将 采 取本基金合 同约定的
巨额赎 回申 请处 理方 式及 其他各 类流 动性 风险 管理 工具， 控制 极端 情况 下潜 在流动 性风 险。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 金融工具 或 证券的价值对 市场参数 变 化的敏感性 ， 是基金资 产 运作中所不可 避
免地承受因市 场任何波 动 而产生的风险 。本基金 管 理人已建立了 一套较完 整 的系统性风 险预警和
监控系 统， 利用 设定 系统 参数对 市场 风险 进行 度量 和监控 。主 要通 过调 整 VaR 的最 高和 最低 限以
及日 常VaR 的值 ，实 现对 市场风 险的 控制 和管 理。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金持有 的
大部分金融资 产和金融 负 债不计息，因 此本基金 的 收入及经营活 动的现金 流 量在很大程 度上独立
于市场利率变 化。本基 金 的生息资产主 要为银行 存 款、结算备付 金及债券 投 资等。下表 统计了本
基金面临的 利 率风险敞 口 。表中所示为 本基金资 产 及负债的公允 价值，并 按 照合约规定 的利率重
新定价 日或 到期 日孰 早者 予以分 类。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年12 月31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
85,939,100.54 -
- 85,939,100.54
结算备 付金
3,139,361.68 -
- 3,139,361.68
存出保 证金
1,118,531.86 -
- 1,118,531.86 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 48 页 共 79 页
交易性 金融 资产
- -
1,246,183,333.35 1,246,183,333.35
衍生金 融资 产
- -
- -
买入返 售金 融资
产
- -
- -
应收证 券清 算款
- -
20,753.25 20,753.25
应收利 息
- -
51,245.62 51,245.62
应收股 利
- -
- -
应收申 购款
- -
544,206.85 544,206.85
其他资 产
- -
- -
资产总 计 90,196,994.08 -
1,246,799,539.07 1,336,996,533.15
负债
应付证 券清 算款 - -
- -
应付赎 回款 - -
607,825.78 607,825.78
应付管 理人 报酬 - -
1,671,741.90 1,671,741.90
应付托 管费 - -
278,623.67 278,623.67
应付交 易费 用 - -
2,018,423.16 2,018,423.16
应交税 费 - -
- -
应付利 息 - -
- -
应付利 润 - -
- -
其他负 债 - -
720,678.73 720,678.73
负债总 计 - -
5,297,293.24 5,297,293.24
利率敏 感度 缺口 90,196,994.08 -
1,241,502,245.83 1,331,699,239.91
上年度 末
2016 年12 月31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 231,527,854.36 -
- 231,527,854.36
结算备 付金 1,590,369.70 -
- 1,590,369.70
存出保 证金 1,082,610.66 -
- 1,082,610.66
交易性 金融 资产 - -
1,203,829,074.91 1,203,829,074.91
衍生金 融资 产 - -
- -
买入返 售金 融资
产
- -
- -
应收证 券清 算款 - -
34,553,735.62 34,553,735.62
应收利 息 - -
89,860.09 89,860.09
应收股 利 - -
- -
应收申 购款 - -
260,446.86 260,446.86
其他资 产 - -
- -
资产总 计 234,200,834.72 -
1,238,733,117.48 1,472,933,952.20
负债
应付证 券清 算款 - -
598.13 598.13
应付赎 回款 - -
801,712.76 801,712.76 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 49 页 共 79 页
应付管 理人 报酬 - -
1,918,288.39 1,918,288.39
应付托 管费 - -
319,714.72 319,714.72
应付交 易费 用 - -
1,985,251.50 1,985,251.50
应交税 费 - -
- -
应付利 息 - -
- -
应付利 润 - -
- -
其他负 债 - -
621,548.59 621,548.59
负债总 计 - -
5,647,114.09 5,647,114.09
利率敏 感度 缺口 234,200,834.72 -
1,233,086,003.39 1,467,286,838.11
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
本基金本期末 及上年度 末 未持有债券投 资，因此 市 场利率的变动 对于本基 金 资产净值无重 大
影响。
7.4.13.4.2 其 他价 格风险
市场价 格风 险
市场价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主 要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大市场 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 市场价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包括创 业
板） 、 债 券 、 货 币市 场工 具 、 权 证 、 资 产支 持证 券以 及法律 法规 和中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他
金融工 具。 如法 律法 规和 监管机 构以 后允 许基 金投 资的其 他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ，
可以将其纳入 投资范围 。 本基金为股票 型基金， 基 金 的投资组合 比例为： 股 票资产占基 金资产的
60%~95% ， 债券 资产 占基 金 资产 的 0%~40% ， 权 证占 基 金资产 净值 的 0%~3% ， 并保 持现金 或者 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5%。 本基 金投 资于 核心主 题企 业的 股 票
比例不 低于 基金 股票 资产 的 80% 。
于2017 年12 月31 日， 本 基金面 临的 整体 市场 价格 风险列 示如 下：
7.4.13.4.2.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
公允价 值 占基金 公允价 值 占基金 资中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 50 页 共 79 页
资产净
值比例
（%）
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,246,183,333.35 93.58 1,203,829,074.91 82.04
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,246,183,333.35 93.58 1,203,829,074.91 82.04
7.4.13.4.2.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
固定其 它市 场变 量， 当本 基金基 准上 涨 1%
固定其 它市 场变 量， 当本 基金基 准下 跌 1%
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
基金净 资产 变动 19,229,092.61 11,632,566.39
基金净 资产 变动 -19,229,092.61 -11,632,566.39
注：我 们利 用 CAPM 模 型计 算得到 上述 结果 ；其 中， 无风险 收益 率取 2017 年 12 月 31 日 十年 期国
债收益 率3.88% ， 利用2017 年7 月3 日 以来 基金 日收 益 率与基 金基 准日 收益 率计 算得到 基金 的Beta
系数 为1.54 。
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
无。 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 51 页 共 79 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,246,183,333.35 93.21
其中： 股票 1,246,183,333.35 93.21
2
基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 89,078,462.22 6.66
8 其他各 项资 产 1,734,737.58 0.13
9 合计 1,336,996,533.15 100.00
注：由于四舍 五入的原 因 报告期末基金 资产组合 各 项目公允价值 占基金总 资 产的比例分 项之和与
合计可 能有 尾差 。
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净 值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,146,427,142.94 86.09
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
34,112.55 0.00
J 金融业 - - 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 52 页 共 79 页
K 房地产 业 99,722,077.86 7.49
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,246,183,333.35 93.58
注：由 于四 舍五 入原 因公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本报告 期末 本基 金未 投资 港股通 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五 粮 液 1,450,000 115,826,000.00 8.70
2 600519 贵州茅 台 160,000 111,598,400.00 8.38
3 600622 光大嘉 宝 6,244,338 99,722,077.86 7.49
4 000063 中兴通 讯 2,200,000 79,992,000.00 6.01
5 002304 洋河股 份 600,000 69,000,000.00 5.18
6 600176 中国巨 石 4,200,000 68,418,000.00 5.14
7 600887 伊利股 份 2,100,065 67,601,092.35 5.08
8 601600 中国铝 业 10,000,000 66,700,000.00 5.01
9 000568 泸州老 窖 1,000,000 66,000,000.00 4.96
10 600809 山西汾 酒 1,000,000 56,990,000.00 4.28
11 600702 舍得酒 业 1,200,000 55,992,000.00 4.20
12 600660 福耀玻 璃 1,500,035 43,501,015.00 3.27
13 000596 古井贡 酒 630,036 41,374,464.12 3.11
14 002456 欧菲科 技 2,000,000 41,180,000.00 3.09
15 600196 复星医 药 900,000 40,050,000.00 3.01
16 000333 美的集 团 720,000 39,909,600.00 3.00
17 300156 神雾环 保 1,500,000 35,520,000.00 2.67
18 600779 水井坊 600,000 28,080,000.00 2.11
19 603288 海天味 业 520,000 27,976,000.00 2.10 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 53 页 共 79 页
20 000820 神雾节 能 1,000,000 26,850,000.00 2.02
21 300433 蓝思科 技 750,000 22,387,500.00 1.68
22 002475 立讯精 密 900,039 21,096,914.16 1.58
23 300136 信维通 信 400,000 20,280,000.00 1.52
24 002915 中欣氟 材 1,085 38,181.15 0.00
25 603477 振静股 份 1,955 37,027.70 0.00
26 300730 科创信 息 821 34,112.55 0.00
27 002919 名臣健 康 821 28,948.46 0.00
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000858 五 粮 液 215,966,931.19 14.72
2 000333 美的集 团 199,847,164.17 13.62
3 000651 格力电 器 188,924,114.46 12.88
4 000063 中兴通 讯 147,692,630.78 10.07
5 600338 西藏珠 峰 142,634,132.56 9.72
6 601003 柳钢股 份 118,028,178.87 8.04
7 600660 福耀玻 璃 113,321,517.97 7.72
8 600702 舍得酒 业 110,456,971.15 7.53
9 600176 中国巨 石 109,551,950.29 7.47
10 600068 葛洲坝 109,389,883.01 7.46
11 603833 欧派家 居 104,795,125.01 7.14
12 002466 天齐锂 业 99,134,358.18 6.76
13 600519 贵州茅 台 97,602,454.26 6.65
14 600809 山西汾 酒 89,462,242.16 6.10
15 600340 华夏幸 福 86,920,321.44 5.92
16 603612 索通发 展 86,823,493.12 5.92
17 000717 *ST 韶钢 86,085,031.06 5.87
18 600966 博汇纸 业 85,026,808.19 5.79
19 002508 老板电 器 84,681,469.86 5.77
20 600779 水井坊 79,730,561.58 5.43
21 600518 康美药 业 78,945,419.57 5.38 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 54 页 共 79 页
22 300156 神雾环 保 77,926,280.77 5.31
23 002415 海康威 视 76,022,584.95 5.18
24 600056 中国医 药 72,843,884.79 4.96
25 000807 云铝股 份 72,432,309.12 4.94
26 600782 新钢股 份 71,490,750.47 4.87
27 600201 生物股 份 68,448,872.54 4.66
28 600507 方大特 钢 66,963,482.64 4.56
29 000568 泸州老 窖 66,640,629.00 4.54
30 601600 中国铝业 66,420,306.05 4.53
31 600019 宝钢股 份 66,185,467.33 4.51
32 002128 露天煤 业 65,508,681.49 4.46
33 002304 洋河股 份 64,272,846.09 4.38
34 600887 伊利股 份 64,073,270.64 4.37
35 601398 工商银 行 61,547,849.46 4.19
36 600282 南钢股 份 58,996,277.83 4.02
37 002572 索菲亚 58,885,580.09 4.01
38 603993 洛阳钼 业 58,584,923.27 3.99
39 601388 怡球资 源 57,552,670.38 3.92
40 603799 华友钴 业 57,085,416.90 3.89
41 000401 冀东水 泥 54,135,494.73 3.69
42 002456 欧菲科 技 53,719,244.17 3.66
43 601939 建设银 行 52,516,306.31 3.58
44 002035 华帝股 份 52,150,024.73 3.55
45 601601 中国太 保 51,538,493.22 3.51
46 600801 华新水 泥 50,260,386.46 3.43
47 000933 *ST 神火 50,177,716.31 3.42
48 002271 东方雨 虹 49,739,948.08 3.39
49 000709 河钢股 份 48,566,683.00 3.31
50 600498 烽火通 信 47,795,263.86 3.26
51 002078 太阳纸 业 47,274,179.37 3.22
52 002460 赣锋锂 业 47,223,702.00 3.22
53 002053 云南能 投 46,298,331.75 3.16
54 002241 歌尔股 份 45,999,756.00 3.14
55 600569 安阳钢 铁 45,969,882.00 3.13
56 600169 太原重 工 45,860,356.04 3.13
57 002179 中航光 电 45,724,578.20 3.12 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 55 页 共 79 页
58 600808 马钢股 份 45,363,460.64 3.09
59 002200 云投生 态 45,234,666.92 3.08
60 600398 海澜之 家 45,108,138.24 3.07
61 600499 科达洁 能 44,577,409.00 3.04
62 002068 黑猫股 份 44,066,567.35 3.00
63 300136 信维通 信 44,058,206.00 3.00
64 601318 中国平 安 43,945,255.80 3.00
65 000932 华菱钢 铁 43,660,333.27 2.98
66 000792 盐湖股 份 43,438,504.00 2.96
67 002036 联创电 子 43,294,537.94 2.95
68 002065 东华软 件 43,091,343.59 2.94
69 600196 复星医 药 42,188,146.28 2.88
70 601225 陕西煤 业 41,857,192.00 2.85
71 000596 古井贡 酒 40,958,150.82 2.79
72 300662 科锐国 际 40,890,169.40 2.79
73 300433 蓝思科 技 35,314,162.35 2.41
74 601117 中国化 学 31,993,385.00 2.18
75 600231 凌钢股 份 31,331,561.40 2.14
76 300072 三聚环 保 31,095,948.00 2.12
77 600567 山鹰纸 业 30,658,788.73 2.09
78 600466 蓝光发 展 30,643,672.00 2.09
79 002236 大华股 份 29,786,537.00 2.03
注：买 入金 额均 按买 入成 交金额(成 交单 价乘 以成 交 数量) 填列 ，不 考虑 相关 交 易费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000651 格力电 器 196,036,536.16 13.36
2 000711 京蓝科 技 176,076,278.45 12.00
3 000333 美的集 团 168,248,267.24 11.47
4 600338 西藏珠 峰 141,745,769.80 9.66
5 000858 五 粮 液 135,307,798.30 9.22
6 601003 柳钢股 份 117,338,134.81 8.00
7 002466 天齐锂 业 111,894,342.01 7.63
8 002435 长江润 发 108,793,492.12 7.41 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 56 页 共 79 页
9 603833 欧派家 居 104,927,528.63 7.15
10 002507 涪陵榨 菜 104,644,347.50 7.13
11 600068 葛洲坝 99,049,923.88 6.75
12 000063 中兴通 讯 96,517,152.13 6.58
13 000807 云铝股 份 92,407,205.74 6.30
14 600966 博汇纸 业 90,793,128.54 6.19
15 002508 老板电 器 88,313,634.85 6.02
16 603612 索通发 展 85,450,161.16 5.82
17 603989 艾华集 团 84,598,425.08 5.77
18 600518 康美药 业 83,209,526.51 5.67
19 000967 盈峰环 境 82,708,938.20 5.64
20 600782 新钢股 份 82,210,745.70 5.60
21 600340 华夏幸 福 81,348,079.38 5.54
22 000717 *ST 韶钢 78,893,836.00 5.38
23 600702 舍得酒 业 72,361,664.71 4.93
24 600660 福耀玻 璃 72,059,779.19 4.91
25 002415 海康威 视 68,157,117.62 4.65
26 000404 华意压 缩 67,886,371.77 4.63
27 600201 生物股 份 67,653,431.28 4.61
28 600056 中国医 药 66,861,542.51 4.56
29 600779 水井坊 66,855,306.00 4.56
30 600019 宝钢股 份 65,119,558.33 4.44
31 600328 兰太实 业 65,080,868.59 4.44
32 002128 露天煤 业 63,864,084.18 4.35
33 000820 神雾节 能 63,368,262.12 4.32
34 600507 方大特 钢 62,200,624.60 4.24
35 002460 赣锋锂 业 62,068,952.99 4.23
36 603799 华友钴 业 61,617,347.05 4.20
37 601398 工商银 行 61,188,995.00 4.17
38 600809 山西汾 酒 61,172,170.89 4.17
39 600282 南钢股 份 60,581,970.60 4.13
40 601388 怡球资 源 58,810,026.67 4.01
41 603993 洛阳钼 业 58,413,756.06 3.98
42 002035 华帝股 份 57,469,889.62 3.92
43 600572 康恩贝 57,106,246.26 3.89
44 000401 冀东水 泥 56,181,185.47 3.83
45 002572 索菲亚 55,870,338.43 3.81
46 000059 华锦股 份 55,103,901.80 3.76 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 57 页 共 79 页
47 600176 中国巨 石 54,767,704.17 3.73
48 601601 中国太 保 54,695,216.25 3.73
49 601939 建设银 行 52,466,093.20 3.58
50 000933 *ST 神火 50,638,565.93 3.45
51 000498 山东路 桥 49,651,883.70 3.38
52 600801 华新水 泥 49,581,680.19 3.38
53 002271 东方雨 虹 49,374,965.20 3.37
54 002068 黑猫股 份 47,949,812.00 3.27
55 002036 联创电 子 47,567,771.99 3.24
56 000709 河钢股 份 47,289,186.94 3.22
57 601318 中国平 安 47,214,647.74 3.22
58 002179 中航光 电 47,051,274.71 3.21
59 000792 盐湖股 份 46,995,572.93 3.20
60 600498 烽火通 信 46,320,137.11 3.16
61 600499 科达洁 能 44,072,833.15 3.00
62 600169 太原重 工 43,487,493.45 2.96
63 002200 云投生 态 43,211,825.94 2.95
64 300662 科锐国 际 42,239,481.60 2.88
65 002065 东华软 件 41,707,253.10 2.84
66 002078 太阳纸 业 41,217,699.23 2.81
67 601225 陕西煤 业 41,216,723.32 2.81
68 600398 海澜之 家 41,149,544.46 2.80
69 600808 马钢股 份 40,891,930.49 2.79
70 300087 荃银高 科 40,568,170.20 2.76
71 002383 合众思 壮 39,931,785.45 2.72
72 600569 安阳钢 铁 39,890,118.83 2.72
73 000932 华菱钢 铁 39,069,813.22 2.66
74 002053 云南能 投 35,839,240.81 2.44
75 002241 歌尔股 份 35,790,172.56 2.44
76 600797 浙大网 新 35,377,991.80 2.41
77 601336 新华保 险 32,348,472.30 2.20
78 600466 蓝光发 展 32,218,291.22 2.20
79 002638 勤上光 电 32,082,951.51 2.19
80 300031 宝通科 技 30,955,833.78 2.11
81 600567 山鹰纸 业 29,854,845.25 2.03
注：卖 出金 额均 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 58 页 共 79 页
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 5,981,776,309.82
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 6,144,371,067.23
注：买入股票 成本及卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的 股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 59 页 共 79 页
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本报告期内基 金投资的 前 十名证券的 发 行主体无 被 监管部门立案 调查，无 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,118,531.86
2 应收证 券清 算款 20,753.25
3 应收股 利 -
4 应收利 息 51,245.62
5 应收申 购款 544,206.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,734,737.58
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600622 光大嘉 宝 99,722,077.86 7.49 非公开 发行
2 601600 中国铝 业 66,700,000.00 5.01 重大事 项
中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 60 页 共 79 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
62,037 11,164.60 1,157,675.06 0.17% 691,460,647.72 99.83%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
0.00 0.0000%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 61 页 共 79 页
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 5 月 19 日 ） 基金 份额 总额
2,233,879,213.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 865,156,449.45
本报告 期基 金总 申购 份额 77,259,743.41
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 249,797,870.08
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 692,618,322.78
中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 62 页 共 79 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期 没 有举 行基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
自 2017 年 1 月 10 日起 ， 唐亚明 先生 任本 基金 管理 人副总 经理;自 2017 年 6 月 19 日起 ，曹
均先生 新任 本基 金管 理人 董事长 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管人业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期本 基金 投资 策略 没有改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金进行 审计 的会 计师 事务 所， 报告 期内 应支 付给 会 计师事 务所 的 审
计 费 用 为 人 民 币 壹 拾 贰 万 元 整 ， 目 前 该 会 计 师 事 务 所 已 连 续 为 本 基 金 提 供 审 计 服 务 八 个 会 计 年
度。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
基金管 理人 、基 金托 管人 及其高 级管 理人 员未 受监 管部门 稽查 或处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 63 页 共 79 页
方正证 券股
份有限 公司
2 2,776,990,053.76 22.91% 2,586,212.20 22.91% -
安信证 券股
份有限 公司
1 2,270,675,669.83 18.73% 2,114,683.83 18.73% -
申万宏 源证
券有限 公司
1 2,101,425,182.12 17.34% 1,957,052.14 17.34% -
长城证 券有
限责任 公司
1 1,650,176,247.56 13.61% 1,536,804.29 13.61% -
中信证 券股
份有限 公司
1 711,639,640.17 5.87% 662,749.29 5.87% -
华创证 券有
限责任 公司
2 674,524,570.64 5.57% 628,183.26 5.57% -
中国民 族证
券有限 责任
公司
2 665,352,431.86 5.49% 619,644.42 5.49% -
东莞证 券有
限责任 公司
1 636,381,122.83 5.25% 592,661.60 5.25% 新增
华泰证 券股
份有限 公司
1 633,183,679.34 5.22% 589,684.25 5.22% -
中国中 投证
券有限 责任
公司
1 - - - - -
瑞银证 券有
限责任 公司
1 - - - - -
湘财证 券股
份有限 公司
1 - - - - -
注：1. 选 择专 用交 易单 元 的标准 和程 序：
（1) 券商 经纪 人财 务 状况良 好 、 经 营行 为规 范 、 风 险管 理先 进、 投资 风 格与中 邮创 业基 金管
理股份 有限 公司 有互 补性 、在最 近一 年内 无重 大违 规行为 。
中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 64 页 共 79 页
（2) 券商 经纪 人具 有 较强的 综合 服务 能力 ： 能 及时 、 全 面 、 定 期提 供高 质量的 关于 宏观 、 行
业、资本市场 、个股分 析 的报告及丰富 全面的信 息 咨询服务；有 很强的分 析 能力，能根 据中邮创
业基金管 理股 份有限公 司 所管理基金的 特定要求 ， 提供研究报告 ，具有开 发 量化投资组 合模型的
能力以 及其 他综 合服 务能 力。
（3) 券商经纪 人能提 供 最优惠合理 的佣金率 ： 与其他券商经 纪人相比 ， 该券商经纪人 能够提
供最优 惠合 理的 佣金 率。
基金 管理人根 据以上 标准进行考察 后确定证 券 公司的选择。 基金管理 人 与被选择的证 券公司
签订委 托协 议， 报中 国证 监会备 案并 通知 基金 托管 人。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
方正证 券股
份有限 公司
- - - - - -
安信证 券股
份有限 公司
- - - - - -
申万宏 源证
券有限 公司
- - - - - -
长城证 券有
限责任 公司
- - 150,000,000.00 100.00% - -
中信证 券股
份有限 公司
- - - - - -
华创证 券有
限责任 公司
- - - - - -
中国民 族证
券有限 责任
公司
- - - - - - 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 65 页 共 79 页
东莞证 券有
限责任 公司
- - - - - -
华泰证 券股
份有限 公司
- - - - - -
中国中 投证
券有限 责任
公司
- - - - - -
瑞银证 券有
限责任 公司
- - - - - -
湘财证 券股
份有限 公司
- - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基
金更新 招募 说明 书（2017 年第1
号）
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 1 月 3 日
2
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加东 亚银行
（中国 ）有 限公 司基 金定 投费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 3 日
3
中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基
金基金 经理 变更 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 1 月 10 日
4
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加上 海基煜
基金销 售有 限公 司基 金参 加申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 12 日
5 关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限 中国证 券报 、 上海 证 2017 年 1 月 12 日 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 66 页 共 79 页
公司旗 下部 分基 金开 通和 耕传承
基金销 售有 限公 司基 金定 投业务
并参加 申购 及定 投费 率优 惠活动
的公告
券报、 证券 时报、 证
券日报
6
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通上 海万得
投资顾 问有 限公 司基 金定 投业务
并参加 申购 及定 投费 率优 惠活动
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 12 日
7
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通奕 丰金融
服务（ 深圳 ）有 限公 司基 金定投
业务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 12 日
8
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加和 耕传 承基 金销 售有限
公司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 1 月 12 日
9
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加上 海基 煜基 金销 售有限
公司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 1 月 12 日
10
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加上 海万 得投 资顾 问有限
公司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 1 月 12 日
11
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加奕 丰金 融服 务（ 深圳）
有限公 司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 1 月 12 日
12
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通北 京微动
利投资 管理 有限 公司 基金 定投业
务并参 加申 购及 定投 费率 优惠活
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 19 日 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 67 页 共 79 页
动的公 告
13
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通浙 江金观
诚财富 管理 有限 公司 基金 定投业
务并参 加申 购及 定投 费率 优惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 19 日
14
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加浙 江金 观诚 财富 管理有
限公司 为代 销机 构的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 1 月 19 日
15
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加北 京微 动利 投资 管理有
限公司 为代 销机 构的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 1 月 19 日
16
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加首 创证券
有限责 任公 司基 金申 购及 定投优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 1 月 21 日
17
中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基
金2016 年第 4 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 1 月 21 日
18
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通上 海华信
证券有 限责 任公 司基 金定 投业务
并参加 申购 及定 投费 率优 惠活动
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 2 月 15 日
19
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加上 海华 信证 券有 限责任
公司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 2 月 15 日
20
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加上 海天天
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2017 年 2 月 16 日 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 68 页 共 79 页
基金销 售有 限公 司基 金定 投及定
投优惠 活动 的公 告
券日报
21
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下 部 分基 金参 加交 通银行
股份有 限公 司基 金手 机银 行申购
及定投 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 2 月 23 日
22
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通金 惠家保
险代理 有限 公司 基金 定投 业务并
参加申 购及 定投 费率 优惠 活动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 3 月 16 日
23
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加金 惠家 保险 代理 有限公
司为代 销机 构的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 3 月 16 日
24
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有 限
公司旗 下部 分基 金开 通宜 信普泽
投资顾 问（ 北京 ）有 限公 司基金
定投业 务并 参加 申购 及定 投费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 3 月 16 日
25
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通北 京格上
富信投 资顾 问有 限公 司基 金定投
业务并 参加 申购 及定 投费 率优惠
活动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 3 月 21 日
26
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加北 京格 上富 信投 资顾问
有限公 司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 3 月 21 日
27
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加中 国工商
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2017 年 3 月 30 日 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 69 页 共 79 页
银行股 份有 限公 司基 金申 购费率
优惠活 动的 公告
券日报
28
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加东 亚银行
（中国 ）有 限公 司基 金定 投费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 3 月 31 日
29
中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基
金2016 年 年度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 3 月 31 日
30
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通济 安财富
（北京 ）资 本管 理有 限公 司基金
定投业 务并 参加 申购 及定 投费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 4 月 6 日
31
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加济 安财 富（ 北京 ）资本
管理有 限公 司为 代销 机构 的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 4 月 6 日
32
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金调 整济 安财富
（北京 ）资 本管 理有 限公 司基金
申购起 点金 额的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 4 月 8 日
33
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通上 海凯石
财富基 金销 售有 限公 司基 金定投
业务并 参加 申购 及定 投费 率优惠
活动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 4 月 13 日
34
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通泰 诚财富
基金销 售（ 大连 ）有 限公 司基金
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 4 月 13 日 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 70 页 共 79 页
定投业 务并 参加 申购 及定 投费率
优惠活 动的 公告
35
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加上 海凯 石财 富基 金销售
有限公 司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时 报、 证
券日报 2017 年 4 月 13 日
36
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加泰 诚财 富基 金销 售（大
连）有 限公 司为 代销 机构 的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 4 月 13 日
37
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加天 津万 家财 富资 产管理
有限公 司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 4 月 18 日
38
中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基
金2017 年第 1 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 4 月 21 日
39
关于中 邮创 业基 金管 理股 份 有限
公司旗 下部 分基 金参 加交 通银行
股份有 限公 司基 金手 机银 行申购
及定投 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 4 月 22 日
40
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于参 加广 发证 券股 份有 限公司
申购费 率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 4 月 26 日
41
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通联 储证券
有限责 任公 司基 金定 投业 务并参
加申购 及定 投费 率优 惠活 动的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 5 月 5 日
42
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于开 通广 发证 券股 份有 限公司
基金定 投业 务并 参加 定投 申购费
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 5 月 5 日 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 71 页 共 79 页
率优惠 的公 告
43
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加联 储证 券有 限责 任公司
为代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 5 月 5 日
44
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司开 通官 方微 信平 台基 金定投
业务并 参加 定投 费率 优惠 活动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 5 月 18 日
45
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于代 销机 构调 整基 金申 购费率
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 5 月 24 日
46
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通中 泰证券
股份有 限公 司基 金定 投业 务并参
加申购 及定 投费 率优 惠活 动的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 6 月 8 日
47
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加江 苏银行
电子银 行渠 道申 购费 率及 定期定
额投资 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 6 月 9 日
48
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金调 整上 海长 量
基金销 售投 资顾 问有 限公 司基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 6 月 22 日
49
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通北 京肯特
瑞财富 投资 管理 有限 公司 基金定
投业务 并参 加认 、申 购及 定投费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 6 月 29 日 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 72 页 共 79 页
50
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加北 京肯 特瑞 财富 投资管
理有限 公司 为代 销机 构的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 6 月 29 日
51
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加东 亚银行
（中国 ）有 限公 司基 金定 投费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 6 月 30 日
52
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加交 通银行
股份有 限公 司基 金手 机银 行申购
及定投 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 6 月 30 日
53
中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基
金更新 招募 说明 书（2017 年第2
号）
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 7 月 1 日
54
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加交 通银行
股份有 限公 司网 上银 行基 金申购
手续费 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 7 月 1 日
55
中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基
金2017 年第 2 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 7 月 21 日
56
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加华 西证券
股份有 限公 司基 金申 购及 定投费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 7 月 27 日
57
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通华 泰证券
股份有 限公 司 基 金定 投业 务并参
加基金 申购 及定 投费 率优 惠活动
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 7 月 29 日 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 73 页 共 79 页
的公告
58
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金调 整上 海长量
基金销 售投 资顾 问有 限公 司申购
起点金 额并 参加 基金 申购 费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 8 月 11 日
59
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金调 整深 圳前海
凯恩斯 基金 销售 有限 公司 、大泰
金石基 金销 售有 限公 司申 购起点
金额、 开通 基金 定投 业务 并参加
基金申 购及 定投 费率 优惠 活动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 8 月 17 日
60
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加深 圳前 海凯 恩斯 基金销
售有限 公司 、大 泰金 石基 金销售
有限公 司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 8 月 17 日
61
中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基
金2017 年 半年 度报 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 8 月 29 日
62
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于调 整代 销机 构基 金申 购金额
下限的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 8 月 30 日
63
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通国 金证券
股份有 限公 司基 金定 投业 务的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 9 月 8 日
64
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加中 泰证券
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2017 年 9 月 12 日 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 74 页 共 79 页
股份有 限公 司基 金定 投费 率优惠
活动的 公告
券日报
65
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于代 销机 构调 整基 金申 购金额
下限的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 9 月 20 日
66
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金调 整凤 凰金信
（银川 ）基 金销 售有 限公 司申购
起点金 额、 开通 基金 定投 业务并
参加基 金申 购及 定投 费率 优惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 9 月 25 日
67
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加凤 凰金 信（ 银川 ）基金
销售有 限公 司为 代销 机构 的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 9 月 25 日
68
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金调 整上 海联泰
资产管 理有 限公 司开 通基 金定投
业务并 参加 基金 申购 及定 投费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 9 月 25 日
69
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加上 海联 泰资 产管 理有限
公司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 9 月 25 日
70
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于调 整北 京创 金启 富投 资管理
有限公 司基 金申 购金 额下 限的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 9 月 28 日
71
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通北 京创金
启富投 资管 理有 限公 司基 金定投
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 9 月 28 日 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 75 页 共 79 页
业务并 参加 基金 申购 及定 投费率
优惠活 动的 公告
72
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金调 整江 苏银行
定期定 额投 资起 点金 额的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 10 月 10 日
73
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金调 整北 京蛋卷
基金销 售有 限公 司申 购起 点金
额、开 通基 金定 投业 务并 参加基
金申购 及定 投费 率优 惠活 动的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 10 月 12 日
74
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加北 京蛋 卷基 金销 售有限
公司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 10 月 12 日
75
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加江 苏银行
电子银 行渠 道申 购费 率及 定期定
额投资 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 10 月 18 日
76
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于代 销机 构调 整基 金申 购金额
下限的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 10 月 26 日
77
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通北 京汇成
基金销 售有 限公 司基 金定 投业务
并参加 基金 申购 及定 投费 率优惠
活动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 10 月 26 日
78
中邮核 心主 题混 合型 证券 投资基
金2017 年第 3 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 10 月 26 日 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 76 页 共 79 页
79
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加通 华财 富（ 上海 ）基金
销售有 限公 司、 南京 苏宁 基金销
售有限 公司 为代 销机 构的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 11 月 9 日
80
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金调 整通 华财富
（上海 ）基 金销 售有 限公 司、南
京苏宁 基金 销售 有限 公司 申购起
点金额 并参 加基 金申 购费 率优惠
活动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 11 月 9 日
81
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通世 纪证券
有限责 任公 司基 金定 投业 务的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 11 月 9 日
82
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于代 销机 构调 整基 金申 购金额
下限的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 11 月 16 日
83
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于代 销机 构调 整基 金申 购金额
下限的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时 报、 证
券日报 2017 年 11 月 23 日
84
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通深 圳市新
兰德证 券投 资咨 询有 限公 司基金
定投业 务并 参加 基金 申购 及定投
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 11 月 23 日
85
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金开 通南 京证券
股份有 限公 司基 金定 投业 务并参
加基金 申购 及定 投费 率优 惠活动
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 11 月 30 日 中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 77 页 共 79 页
86
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金调 整上 海华夏
财富投 资管 理有 限公 司申 购起点
金额、 开通 基金 定投 业务 并参加
基金申 购及 定投 费率 优惠 活动的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 12 月 7 日
87
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司
关于增 加上 海华 夏财 富投 资管理
有限公 司为 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 2017 年 12 月 7 日
88
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加中 国邮政
储蓄银 行股 份有 限公 司基 金申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 12 月 29 日
89
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加中 国农业
银行股 份有 限公 司基 金申 购及定
投优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 12 月 29 日
90
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加中 国工商
银行股 份有 限公 司基 金定 投及定
投优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 12 月 29 日
91
关于中 邮创 业基 金管 理股 份有限
公司旗 下部 分基 金参 加交 通银行
股份有 限公 司基 金手 机银 行申购
及定投 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报
2017 年 12 月 29 日
中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 78 页 共 79 页
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
中邮核心主题混合 2017 年年度 报告
第 79 页 共 79 页
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1. 中 国证 监会 批准 中邮 核 心主题 混合 型证 券投 资基 金募集 的文 件
2. 《中 邮核 心主 题混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》
3. 《中 邮核 心主 题混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》
4. 《中 邮核 心主 题混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定 报 刊上 披露 的各 项公 告
13.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
13.3 查 阅方 式
投资者 可于 营业 时间 查阅 ，或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司。
客户服 务中 心电 话：010-58511618
400-880-1618
基金管 理人 网址 ：www.postfund.com.cn
中 邮创 业基金 管理 股份有 限公 司
2018 年 3 月 30 日
