鹏华量化先锋：鹏华量化先锋混合型证券投资基金开放申购、赎回和转换业务的公告查看PDF公告
鹏华量化先锋混合型证券投资基金 开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 1 页 共 7 页 鹏 华 量 化 先锋 混 合 型 证券 投 资 基 金 开放 申 购 、 赎 回 和转 换 业 务 的公 告 公告送 出日期：2018 年 4 月4 日 鹏华量化先锋混合型证券投资基金 开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 2 页 共 7 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 鹏华量 化先 锋混 合型 证券 投资基 金 基金简 称 鹏华量 化先 锋混合 基金主 代码 005632 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2018 年 2 月23 日 基金管 理人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司 基金份额 登 记机 构名 称 鹏华基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《 鹏 华 量 化先 锋 混合 型 证券 投 资 基 金 基 金 合同 》 、 《 鹏 华 量 化 先 锋 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书》 申购起 始日 2018 年 4 月4 日 赎回起 始日 2018 年 4 月4 日 转换 转 出起 始日 2018 年 4 月4 日 转换 转 入起 始日 2018 年 4 月4 日 2 申购 、赎 回 和转换 业务 的办 理时间 鹏华量 化先 锋混 合型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “本 基金” ）定于 2018 年 4 月4 日（ 含当 天） 起本基 金的 每个 开放 日（ 本公司 公告 暂停 相关 业务 的除外 ）开 放日 常申 购、 赎回、 转换 和定 期定 额投资 业务 。 3 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 本基金对单个 基金份额 持 有人不设置最 高申购金 额 限制。投资人 通过销售 机 构申购本基金 ， 单笔最 低申 购金 额 为 10 元 ， 各销 售机 构对 本基 金最 低申购 金额 及交 易级 差有 其他规 定的 ， 以 各销 售机构 的业 务规 定为 准 。 通过基 金管 理人 直销 中心 申购本 基金 ，首 次最 低申 购金额 为 100 万元， 追加申 购单 笔最 低金 额 为1 万元 （通 过本 基金 管理 人基金 网上 交易 系统 等特 定交易 方式 申购 本基 金暂不 受此 限制 ） 。 3.2 申购 费率 本基金的 申购费 率 如下 表所示： 申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率 M<100 万 1.5% 0.6% 100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3% M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 注：1 、本 基金 的申 购费 用 应在投 资人 申购 基金 份额 时收取 。投 资人 在一 天之 内如果 有多 笔申 购，鹏华量化先锋混合型证券投资基金 开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 3 页 共 7 页 适用费 率按 单笔 分别 计算 。 2、 申购 费用 由投 资人 承担 ， 不列 入基 金财 产， 主 要 用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 登记 等各 项费 用。 3、 本 基金 对通 过直 销柜 台 申购的 养老 金客 户与 除此 之外的 其他 投资 人实 施差 别的申 购费 率。 通过 基金管 理人 的直 销柜 台申 购本基 金基 金份 额的 养老 金客户 适用 特定 申购 费率 ，其他 投资 人申 购本 基金基 金份 额的 适用 一般 申购费 率。 养老 金客 户指 基本养 老基 金与 依法 成立 的养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益 形成 的补充 养老 基金 等， 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障基 金、 企业 年金 单一 计划以 及集 合计 划。 如将 来出现 经养 老基 金监 管部 门认可 的新 的养 老基 金类型 ，基 金管 理人 可在 招募说 明书 更新 时或 发布 临时公 告将 其纳 入养 老金 客户范 围， 并按 规定 向中国 证监 会备 案。 非养 老金客 户指 除养 老金 客户 外的其 他投 资人 。 4 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 投资人 赎回 本基 金份 额时 ，可申 请将 其持 有的 部分 或全部 基金 份额 赎回 ；账 户最低 余额 为 5 份基金 份额 ，若 某笔 赎回 将导致 投资 人在 销售 机构 托管的 单只 基金 份额 余额 不足 5 份时 ，该 笔赎 回业务 应包 括账 户内 全部 基金份 额， 否则 ，剩 余部 分的基 金份 额将 被强 制赎 回 。 4.2 赎回费 率 本基金的 赎回费 率如下 表 所示： 持有年限（Y ） 赎回费率 Y ＜7 天 1.5% 7 天 ≤Y<30 天 0.75% 30 天≤Y ＜6 个月 0.5% Y≥6 个月 0 注： 赎回费用 由赎回基 金 份额的基金份 额持有人 承 担，在基金份 额持有人 赎 回基金份额时 收 取。对 持续 持有 期少 于 30 日 的投 资人 收取 的赎 回 费全额 计入 基金 财产 ；对 持续持 有期 不少 于 30 日但少 于 3 个 月的 投资 人 收取的 赎回 费总 额的 75% 计入基 金财 产； 对持 续持 有期不 少于 3 个月 但 少于 6 个 月的 投资 人收 取 的赎回 费总 额的 50% 计 入 基金财 产； 对持 续持 有期 不少于 6 个月 的投 资 人，将赎回费 总额的 25% 计入基金财产 。上述未 纳 入基金财产的 赎回费用 于 支付登记费和 其他必 要的手 续费 。 鹏华量化先锋混合型证券投资基金 开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 4 页 共 7 页 5 转换 业务 5.1 转换 费率 本基金 的转 换按 照转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 用补 差的 标准收 取费 用。 具体转 换费 用组 成如 下： 1 、赎 回费 用 转出基 金的 赎回 费率 按持 有年限 递减 ，具 体各 基金 的赎回 费率 请参 见各 基金 的招募 说明 书或 相关业 务公 告， 并可 在本 公司网 站（www.phfund.com ）查 询。 基金 转换 费用 中 转出基 金的 赎回 费 总额不 低 于25% 归入 转出 基金的 基金 财产 。 2 、申 购费 用补 差 （1） 当转 出基 金申 购费 低 于转入 基金 申购 费时 ， 则 按差额 收取 申购 费用 补差 ； 当 转出 基金 申 购费高 于或 等于 转入 基金 申购费 时， 不收 取费 用补 差。 （2） 免申 购费 用的 基金 转 入本基 金， 转换 申购 费用 补差为 本基 金的 申购 费。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、转 换业 务适 用基 金范 围 上述基金的转 换业务适 用 于其与鹏华国 有企业债 债 券型证券投资 基金、鹏 华 实业债纯债债 券 型证券投资基 金、鹏华 双 债增利债券型 证券投资 基 金、鹏华双债 加利债券 型 证券投资基 金、鹏华 可转债债券型 证券投资 基 金、鹏华双债 保利债券 型 证券投资基金 、鹏华环 保 产业股票型 证券投资 基金、鹏华品 牌传承灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、鹏华聚财通 货币市场 基 金、鹏华增 值宝货币 市场基金、鹏 华先进制 造 股票型证券投 资基金、 鹏 华医疗保健股 票型证券 投 资基金、鹏 华 养老产 业股票型证券 投资基金 、 鹏华安盈宝货 币市场基 金 、鹏华弘盛灵 活配置混 合 型证券投资 基金（包 括 A 类份 额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 包括 A 类 份额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 泽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 改 革红利 股票 型证 券投 资基金 、 鹏华 弘润 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 包括A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华外 延成 长灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、鹏华文化传 媒娱乐股 票 型证券投资基 金、鹏华 医 药科技股票 型证券投 资基金 、 鹏华 弘和 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 包括A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华弘 华灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 （ 包 括 A 类 份额 和C 类份 额） 、 鹏华弘 实灵 活证 券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类份额 ） 、 鹏华 弘信 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （包括 A 类份 额和 C 类 份 额） 、 鹏华 弘益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （ 包括 A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华弘 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （包 括 A 类份 额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 锐灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 包括 A 类 份额和 C 类份 额） 、 鹏华添 利宝 货币 市场 基金 、鹏华 弘泰 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （包 括A 类份额 和 C 类份 额） 、鹏华量化先锋混合型证券投资基金 开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 5 页 共 7 页 鹏华弘 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 丰 华债券 型证 券投 资基 金、 鹏 华健 康环 保混 合型 证券投 资基 金、 鹏华 添利 交易型 货币 市场 基 金A 类 份额、 鹏华 金鼎 保本 混合型 证券 投资 基金 （ 包 括 A 类 份额 和C 类份 额） 、 鹏华金 城保 本混 合型 证券 投资基 金 、 鹏 华丰 茂 债券型 证券 投资 基金 、 鹏 华弘腾 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （ 包括A 类 份 额和 C 类份 额） 、 鹏 华 弘达灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 弘嘉 灵 活配置 混合 型证 券投 资基金 （ 包括A 类 份额 和C 类份 额） 、 鹏 华丰 达债 券 型证券 投资 基金 、 鹏华 丰 恒债券 型证 券投 资基 金、 鹏华 弘惠 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 （包 括A 类份 额和C 类 份额 ） 、 鹏 华 弘康 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （包 括 A 类份额 和 C 类份 额） 、 鹏 华弘尚 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （包 括 A 类份额 和C 类份 额） 、 鹏 华 丰腾债 券型 证券 投资 基金 、 鹏 华丰 禄债 券型 证券 投 资基金 、 鹏华 丰盈 债 券型证券投资 基金、鹏 华 普泰债券型证 券投资基 金 、鹏华丰惠债 券型证券 投 资基金、鹏 华弘樽灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和C 类 份额） 、 鹏 华安 益增 强混 合 型证券 投资 基金 、 鹏 华丰康债券型 证券投资 基 金、鹏华丰享 债券型证 券 投资基金、鹏 华丰玉债 券 型证券投资 基金、鹏 华量化策略灵 活配置混 合 型证券投资基 金、鹏华 丰 源债券型证券 投资基金 、 鹏华丰 瑞债 券型证券 投资基金、鹏 华新科技 传 媒灵活配置混 合型证券 投 资基金、鹏华 盈余宝货 币 市场基金、 鹏华金元 宝货币市场基 金、鹏华 兴 鑫宝货币市场 基金、鹏 华 策略回报灵活 配置混合 型 证券投资基 金、鹏华 研究精选灵活 配置混合 型 证券投资基金 、鹏华优 势 企业股票型证 券投资基 金 、鹏华精选 成长混合 型证券 投资 基金 、 鹏华 信 用增利 债券 型证 券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和B 类 份额） 、 鹏 华上 证民 营 企业 50 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金、 鹏华消 费优 选混 合型 证券 投资基 金、 鹏华 丰盛 稳固收益债券 型证券投 资 基金、鹏华新 兴产业混 合 型证券投资基 金、鹏华 深 证民营交易 型开放式 指数证券投资 基金联接 基 金、鹏华价值 精选股票 型 证券投资基金 、鹏华金 刚 保本混合型 证券投资 基金、 鹏华 纯债 债券 型证 券投资 基金 、鹏 华产 业债 债券型 证券 投资 基金 之间 的基金 转换 。 注：我司旗下 定期开放 基 金在开放期间 开通转换 业 务的，也适用 于与本基 金 在开放期间的 基 金转换 。 2 、基 金转 换份 额的 计算 基金转 换计 算公 式如 下： 转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出份额 ×转 出净 值× 转出 基金赎 回手 续费 率 转出金 额= 转出 份额 ×转 出 基金当 日基 金份 额净 值－ 转出基 金赎 回手 续费 补差费（外扣 ）＝转出 金 额×转入基金 的申购费 率/ （1＋转入基金 申购费率 ） －转 出金额 × 转出基 金申 购费 率/ （1＋ 转出基 金申 购费 率） 转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费 ＋补 差费 鹏华量化先锋混合型证券投资基金 开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 6 页 共 7 页 转入份 额＝ （转 出金 额－ 补差费 ）/ 转入 基金 当日 基 金份额 净值 例如： 某基 金份 额持 有人 （非养 老金 客户 ）持 有本 基金 10,000 份 ，1 个月 后 （未 满6 个月 ） 在本基金 处于 开放期间 时 决定转换为鹏 华价值精 选 股票型证券投 资基金， 本 基金对应前 端申购费 率为 1.5%， 赎回 费率为 0.5%，假 设 转 换当 日转 出基 金份额 净值 是 1.08 元， 转 入基金 的份 额净 值 是1.05 元 ，并 且转 入基 金 对应的 前端 申购 费率 为1.5% ，则 可得 到的 转换 份额 为： 转出基 金赎 回手 续费 ＝ 10 , 000×1 .08 ×0.5%=54 元 转出金 额 =1 0,00 0×1 .08 －54=10,746 元 补差费 （外 扣） ＝10,746 ×1.5% /(1+ 1.5% )-10,746 ×0.6%/(1+1.5%)=0 元 转换费 用＝54+0 ＝54 元 转入份 额＝10,746/1.05 ＝10,234.29 即： 某 基金 份额 持有 人 （ 非养老 金客 户） 持有 本基 金 10,000 份，1 个月 后 （ 未满 6 个月 ） 在 本基金 处于开 放期间时 决 定转换为鹏华 价值精选 股 票型证券投资 基金，假 设 转换当日转 出基金份 额净值 是1.08 元， 转入 基 金的基 金份 额净 值 是 1.05 元，则 可得 到的 转换 份额 为 10,234.29 份 。 3 、转 换业 务规 则 （1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行， 且办 理基 金转换 业务 的销 售机 构须 同时具 备拟 转出 基金及 拟转 入基 金的 合法 授权代 理资 格， 并开 通了 相应的 基金 转换 业务 。 （2） 基金份额 登记机构 以 收到有效转换 申请的当 天 作为转换申请 日（T 日） 。 投资人转换 基 金成功 的， 基金 份额 登记 机构 在 T+1 日为 投资 人办 理权益 转换 的登 记手 续， 投资 人 通常 可 自 T+2 日（含 该日 ）后 向业 务办 理网点 查询 转换 业务 的确 认情况 ，并 有权 转换 或赎 回该部 分基 金份 额。
（3） 基 金转 换后 ， 转 入的 基 金份额 的持 有期 将自 转入 的基金 份额 被确 认之 日起 重新开 始计 算 。 （4） 本公 司基 金单 笔转 换 申请的 最低 份额 为 200 份 ， 基金 份额 持有 人可 将其 全部或 部分 基金 份额转 换。 单笔 转换 申请 不受转 入基 金最 低申 购金 额的限 制。
（5） 对于 转出 基金 的 单 个 基金账 户最 低余 额 ， 请参 见各基 金的 招募 说明 书或 相关业 务公 告 ， 若某笔转换将 导致投资 人 在销售机构托 管的 转出 基 金份额余额不 足 最低余 额 时 ，该笔转 换业务应 包括账 户内 转出 基金 的全 部 基金 份额 ，否 则， 剩余 部分的 基金 份额 将被 强制 赎回 。 （6） 基金 转换 以申 请当 日 基金份 额净 值为 基础 计算 。 投资 人采 用 “ 份额 转换 ”的原 则提 交申 请。转 出基 金份 额必 须是 可用份 额， 并遵 循赎 回处 理的原 则。 6 基金 销售 机构 6.1 直销 机构 鹏华基 金管 理有 限公 司直 销中心 ，包 括本 公司 设在 深圳、 北京 、上 海、 武汉 、广州 的直 销中鹏华量化先锋混合型证券投资基金 开放申购、赎回和转换 业务的公告 第 7 页 共 7 页 心。
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
网址：www.phfund.com 全国统 一客 服务 电话 ：400-6788-999 6.2 其他 销售机 构 1 、 银行 销售 机构 ： 建 设银 行。 2 、 证券 公司 销售 机构 ： 长 江证券 、光 大证 券、 国信 证券、 华泰 证券 、华 西证 券、平 安证 券 、 申万宏 源证 券 、 银 河证 券 、 招 商证 券、 中泰 证券 、 中投证 券 、 中 信 （ 山东 ） 、 中信建 投证 券 、 中 信 证券。 7 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，本 基金 在每 个开放 日的 次日 ，通 过网 站、基 金份 额发 售网点 以及 其他 媒介 ，披 露开放 日的 基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净值 。 8 其他 需要 提示的 事项 1 、 如发 生不 可抗 力或 其他 情形致 使基 金无 法按 时开 放或需 依据 基金 合同 暂停 申购与 赎回 业 务 的，基 金管 理人 有权 合理 调整申 购或 赎回 业务 的办 理期间 并予 以公 告。 2 、 本 公告 仅对 本基 金开 放 申购 、 赎 回和 转换 业务 的 有关事 项予 以说 明 。 投 资 人欲了 解本 基金 相关业 务规 则的 详细 情况 ，请阅 读 刊 登在 中国 证监 会指定 信息 披露 媒介 上的 《鹏华 量化 先锋 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 ， 或登 陆本 基金 管理 人 网站（www.phfund.com ） 查询， 并以 此为 准 。 风险提 示： 本基 金管 理人 承诺以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 定期 定额 投资 是引导 投资 人进 行长 期投 资、平 均投 资成 本的 一种简 单易 行的 投资 方式 。但是 定期 定额 投资 并不 能规避 基金 投资 所固 有的 风险， 不能 保证 投资 人获得 收益 ，也 不是 替代 储蓄的 等效 理财 方式 。请 投资人 投资 本基 金前 认真 阅读本 基金 的基 金合 同和招 募说 明书 ， 并 根据 自身风 险承 受能 力选 择适 合自己 的基 金产 品。 敬请 投资人 注意 投资 风 险 。 鹏华基 金管 理有 限公 司 2018 年4 月4 日
