前海开源新经济灵活配置混合型
证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2018 年第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 工商银 行股份有 限公司
截 止日：2018 年2 月 20 日
招募说 明书 （更 新） 摘要
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重要提 示
本基金 经 2014 年 6 月 4 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]560 号文 注
册募集 ，基 金合 同已 于 2014 年8 月 20 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 本 基金 特 有的风 险 、 其 他风 险及 本 法律文 件风 险收
益特征 表述 与销 售机 构基 金风险 评价 可能 不一 致的 风险等 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的“买 者自负” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投 资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2018 年 2 月 20
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2017 年12 月31 日 （未 经审 计） 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ： 傅 成斌
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股 权结 构： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资 1/4， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ，北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ， 深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 ， 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 ， 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍： 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 ， 现任 前海开 源 基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁； 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经 理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学 DBA ， 国 籍： 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长，前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。
范镭先 生， 董 事， 本 科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国 籍 ： 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民大 学博 士， 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛（World Economic Forum ）国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士， 独立董 事， 博士，教 授， 博士生 导师 ，中国注 册会 计师（ 非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010） ， 国籍 ： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中招募说 明书 （更 新） 摘要
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国学学 院院 长、 教授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘 教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ； 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ； 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
（英文 ） 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 ， 英 国牛 津大 学研究 员， 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生， 独立 董事， 管理学 博士 学位， 经济 学 教授。 国 籍： 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理；曾 任 陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 ， 中国工 业经 济学会 副会 长 ， 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席， 经济学 硕士 ， 经济 师， 国籍 ： 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监事 会主 席， 上海 交通 大学工 商管 理博士 ， 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士， 中国注 册会计 师， 国籍： 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 ， 监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍： 中国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证 券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生， 监事， 大学 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 国籍 ： 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开 源基 金招募说 明书 （更 新） 摘要
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管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 国籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
丁骏先 生 ， 经 济学 博士 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经 济师 ， 国 泰君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高 级经 理， 长 盛基 金管
理有限 公司 行业 研究 员、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基金 同盛 、 长 盛同 智基 金经理 。 现 任前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联 席投 资总 监、 前 海开 源新 经济 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理、 前海 开源恒 泽保 本混 合型 证券 投资基 金 基 金经 理 、 前海 开源祥 和债 券型
证券投 资基金 基金经 理、 前海开 源沪港 深核心 驱动 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
前海开 源沪 港深 乐享 生活 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金经 理 。 丁 骏先 生 具 备基金 从业 资
格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁骏 、 曲 扬、 邱 杰、 史程 ， 首 席经 济学家 杨德 龙， 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情况
1 、基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
2 、主 要人 员情 况
截至2017 年 末， 中国 工商 银行资 产托 管部 共有 员 工 230 人， 平均 年龄33 岁，95%以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产 托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个性化
的托管 服务 。 截至2017 年 末， 中国 工商 银行 共托 管 证券投 资基 金815 只 。 自 2003 年 以来 ，
本行连 续十四 年获得 香港 《亚洲 货币》 、 英国 《全球 托管人》 、香港 《财 资》 、 美国《 环球金
融》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《 上海证 券报 》 等 境内 外权 威财经 媒体 评选 的 54 项 最 佳托管 银行 大
奖； 是 获得 奖项 最多 的国 内托管 银行 ， 优 良的 服务 品质获 得国 内外 金融 领域 的持续 认可 和广
泛好评 。
（二）基金托管人的 内部 控制制度 招募说 明书 （更 新） 摘要
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中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务 拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审 计标 准第
70 号 ） 审阅 后，2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产 托管部 均通 过ISAE3402 （原 SAS70）审
阅， 迄 今已 第十 次获 得无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告， 表明 独立 第三 方对 我行托 管服 务在
风险管 理、内 部控制 方面 的健全 性和有 效性的 全面 认可,也 证明中 国工 商银行 托管服 务的风
险控制能 力已 经与国 际大 型托管银 行接 轨，达 到国 际先进水 平。 目前，ISAE3402 审 阅已经
成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营思 想和经 营风 格，形 成一个 运作规 范化 、管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察部 门负责 制定 全行风 险管理 政策， 对各 业务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2 ） 完 整性 原则 。 托管 业务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适当 分离 ； 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火墙 隔离制 度， 能够确 保资产 独立、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落 实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的 情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 招募说 明书 （更 新） 摘要
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（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组 织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强 调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
根据《基 金法》 、基金 合同 、托管协 议和 有关基 金法 规的规定 ，基 金托管 人对 基金的 投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支 及 收入 确定、 基金 收益
分配 、 相 关信 息披露 、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托管 人发 现基金 管理 人违反《 基金 法》 、基 金合 同、基金 托管 协议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管招募说 明书 （更 新） 摘要
10
理人限 期纠 正。招募说 明书 （更 新） 摘要
11
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代 销机 构：
代
码
代销机构 销 售 机 构信 息
1
中国工商 银行股 份有限 公
司
中国工商 银行股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 55 号
办公地址 ：北京 市西城 区复 兴门内大 街 55 号
法定代表 人：易 会满
联系人： 杨菲
传真：(010)66107910
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国邮政 储蓄银 行股份 有
限公司
中国邮政 储蓄银 行股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区宣 武门西大 街 131 号
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 3 号
法定代表 人：李 国华
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
3
深圳市新 兰德证 券投资 咨
询有限公 司
深圳市新 兰德证 券投资 咨询 有限公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区华 强北路赛 格科技 园4 栋10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区宣 武门外大 街 28 号富卓大厦16 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话 ：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
4 和讯信息 科技有 限公司
和讯信息 科技有 限公司
地址：北 京朝外 大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 于杨
电话：(021)20835779
客服电话 ：4009-200-022 招募说 明书 （更 新） 摘要
12
网址：www.hexun.com
5
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公
司
厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公司
注册地址 ：福建 省厦门 市思 明区鹭江 道 2 号厦门第 一广 场西
座1501-1504 室
办公地址 ：厦门 市思明 区鹭 江道 2 号第一广 场 1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
6
上海挖财 金融信 息服务 有
限公司
上海挖财 金融信 息服务 有限 公司
地址：上 海浦东 新区杨 高南 路 799 号陆家嘴世纪金 融广 场 3
号楼 5 楼
法定代表 人：胡 燕亮
客服电话 ：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
7
大河财富 基金销 售有限 公
司
大河财富 基金销 售有限 公司
地址： 贵 州省贵 阳市南 明区 新华路 110-134 号富中国际 广场 1
栋20 层 1.2 号
法定代表 人：王 荻
客服电话 ：0851-88235678
网址：http://www.urainf.com
8
喜鹊财富 基金销 售有限 公
司
喜鹊财富 基金销 售有限 公司
注册地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
办公地址 ：西藏 拉萨市 柳梧 新区柳梧 大厦 1513 室
法定代表 人：陈 皓
客服电话 ：0891-6177483
传真：010-88371180
网址：http://www.xiquefund.com/
9
上海有鱼 基金销 售有限 公
司
上海有鱼 基金销 售有限 公司
地址： 上海 自由贸 易试验 区 浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
法定代表 人：林 琼
客服电话 ：400-7676-298
网址：www.youyufund.com
10
诺亚正行 （上海 ） 基金 销售
投资顾问 有限公 司
诺亚正行 （上海 ）基金 销售 投资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区飞 虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市杨浦 区昆 明路 508 号北美广场 B 座 12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
11
深圳众禄 基金销 售股份 有
限公司
深圳众禄 基金销 售股份 有限 公司
地址：深 圳市罗 湖区梨 园路 物资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
12
上海天天 基金销 售有限 公
司
上海天天 基金销 售有限 公司
地址：上 海市徐 汇区宛 平南 路 88 号东方财富大 厦 招募说 明书 （更 新） 摘要
13
法定代表 人：其 实
客服电话 ：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
13
上海好买 基金销 售有限 公
司
上海好买 基金销 售有限 公司
地址：上 海市虹 口区欧 阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表 人：杨 文斌
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
14
蚂蚁 （杭 州） 基 金销售 有限
公司
蚂蚁（杭 州）基 金销售 有限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市余 杭区仓前 街道文 一西路 1218 号 1
幢202 室
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
15
上海长量 基金销 售投资 顾
问有限公 司
上海长量 基金销 售投资 顾问 有限公司
地址：上 海市浦 东新区 东方 路 1267 号 11 层
法定代表 人：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
16
浙江同花 顺基金 销售有 限
公司
浙江同花 顺基金 销售有 限公 司
注册地址 ：浙江 省杭州 市文 二西路元 茂大厦 903 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市翠 柏路 7 号杭州电 子商务 产业 园 2
号楼 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
17
北京展恒 基金销 售股份 有
限公司
北京展恒 基金销 售股份 有限 公司
注册地址 ：北京 市顺义 区后 沙峪镇安 富街 6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话 ：400-818-8000
网址：www.myfund.com
18
上海利得 基金销 售有限 公
司
上海利得 基金销 售有限 公司
注册地址 ：上海 市宝山 区蕴 川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区峨 山路 91 弄61 号 10 号楼12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
19 中期资产 管理有 限公司 中期资产 管理有 限公司 招募说 明书 （更 新） 摘要
14
地址： 北京 市朝阳 区建国 门 外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
法定代表 人：朱 剑林
客服电话 ：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
20 嘉实财富 管理有 限公司
嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新区 世纪大道 8 号上 海国金 中心 办公
楼二期 53 层5312-15 单元
法人姓名 ：赵学 军
客服电话 ：400-021-8850
公司网站 ：www.harvestwm.cn
21
乾道金融 信息服 务（北 京）
有限公司
乾道金融 信息服 务（北 京） 有限公司
地址：北 京市西 城区德 胜门 外大街合 生财富 广场 1302 室
法定代表 人：王 兴吉
客服电话 ：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
22
北京创金 启富投 资管理 有
限公司
北京创金 启富投 资管理 有限 公司
注册地址 ：北京 市西城 区民 丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址 ：北京 市西城 区白 纸坊东街 2 号经 济日报 社 A 综合
楼712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 李婷婷
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
23
宜信普泽 投资顾 问（北 京）
有限公司
宜信普泽 投资顾 问( 北京) 有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区建 国路 88 号楼soho 现代城 C 座 18
层1809
法人代表 ：戎兵
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
24
南京苏宁 基金销 售有限 公
司
南京苏宁 基金销 售有限 公司
地址：江 苏省南 京市玄 武区 苏宁大道 1-5 号
法定代表 人：刘 汉青
客服电话 ：95177
网址：http://www.snjijin.com
25
北京格上 富信基 金销售 有
限公司
北京格上 富信基 金销售 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区东 三环 北路 19 号楼710 内 09 室
法定代表 人：李 悦章
联系人： 张林
电话：010-8559-4745
客服电话 ：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
26
众升财富 （北京 ） 基金 销售
有限公司
众升财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区望 京东园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区望 京浦项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
27
北京增财 基金销 售有限 公
司
北京增财 基金销 售有限 公司
注册地址： 北京市 西城区 南 礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 招募说 明书 （更 新） 摘要
15
办公地址： 北京市 西城区 南 礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表 人：罗 细安
联系人： 李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
28
深圳腾元 基金销 售有限 公
司
深圳腾元 基金销 售有限 公司
注册地址： 深圳市 福田区 金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
办公地址： 深圳市 福田区 金 田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼
1806-1808 单元
法定代表 人：曾 革
联系人： 叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话 ：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
29
北京恒天 明泽基 金销售 有
限公司
北京恒天 明泽基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市经济 技术 开发区宏 达北路 10 号五层 5122
室
办公地址 ：北京 市朝阳 区东 三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23
层
法定代表 人：梁 越
联系人： 马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话 ：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
30
深圳前海 汇联基 金销售 有
限公司
深圳前海 汇联基 金销售 有限 公司
地址：深 圳福田 区金田 路 2028 号皇岗商务中心 4 楼
法定代表 人：丁 海
联系人： 张誉腾
电话：(0755)32938888-6200
客服电话 ：(0755)36907366
网址：www.flyingfund.com.cn
31
北京汇成 基金销 售有限 公
司
北京汇成 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址 ：北京 市海淀 区中 关村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 熊小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
32
北京晟视 天下投 资管理 有
限公司
北京晟视 天下投 资管理 有限 公司
注册地址 ：北京 市怀柔 区九 渡河镇黄 坎村 735 号 03 室
办公地址： 北京市 朝阳区 朝 外大街甲 6 号万 通中心 D 座 21 层
法定代表 人：蒋 煜
联系人： 曲哲伦
电话：010-58170820
传真：010-58170800
客服电话 ：400-818-8866 招募说 明书 （更 新） 摘要
16
33
一路财富 （北京 ） 信息 科技
有限公司
一路财富 （北京 ）信息 科技 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 9 号五 栋大楼 C 座 702
室
办公地址 ： 北京 市西城 区阜 成门外 大街2 号万通新 世界 广场 A
座2208
法定代表 人：吴 雪秀
联系人： 段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话 ：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
34
北京钱景 基金销 售有限 公
司
北京钱景 基金销 售有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区丹 棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
35
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有
限公司
北京唐鼎 耀华投 资咨询 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区建 国门 外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表 人：张 冠宇
客服电话 ：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
36 海银基金 销售有 限公司
海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区银 城中路 8 号 402
室
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 8 号 4 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 毛林
联系电话 ：021-80133597
客服电话 ：400-808-1016
公司网站 ：www.fundhaiyin.com
37
北京植信 基金销 售有限 公
司
北京植信 基金销 售有限 公司
地址：北 京市朝 阳区四 惠盛 世龙源 10 号
法定代表 人：于 龙
客服电话 ：4006-802-123
公司网站 ：www.zhixin-inv.com
38
北京广源 达信基 金销售 有
限公司
北京广源 达信基 金销售 有限 公司
注册地址： 北京市 西城区 新 街口外大 街 28 号 C 座六层605 室
办公地址： 北京市 朝阳区 望 京东园四 区 13 号楼浦项中 心 B 座
19 层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话 ：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
39
北京新浪 仓石基 金销售 有
限公司
北京新浪 仓石基 金销售 有限 公司
注册地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
办公地址 ：北京 市海淀 区北 四环西路 58 号理想 国际大 厦 906
法定代表 人：张 琪 招募说 明书 （更 新） 摘要
17
联系人： 付文红
电话：010-62676405
客服电话 ：010-62675369
网址：www.xincai.com
40
中经北证 （北京 ） 资产 管理
有限公司
中经北证 （北京 ）资产 管理 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址 ：北京 市西城 区车 公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表 人：徐 福星
联系人： 李美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
41
济安财富 （北京 ） 基金 销售
有限公司
济安财富 （北京 ）基金 销售 有限公司
地址： 北京 市朝阳 区东三 环 中路 7 号北京财 富中心 A 座 46 层
法定代表 人：杨 健
客服电话 ：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
42
上海万得 基金销 售有限 公
司
上海万得 基金销 售有限 公司
地址：上 海市浦 东新区 福山 路 33 号 9 楼
法定代表 人：王 廷富
客服电话 ：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
43
凤凰金信 （银川 ） 投资 管理
有限公司
凤凰金信 （银川 ）基金 销售 有限公司
地址：北 京市朝 阳区紫 月路 18 号院朝来高科 技产业园18 号
楼
法定代表 人：程 刚
电话：010-58160168
客服电话 ：4008105919
网址：www.fengfd.com
44
扬州国信 嘉利基 金销售 有
限公司
扬州国信 嘉利基 金销售 有限 公司
地址：广 陵产业 园创业 路 7 号
法定代表 人：王 浩
客服电话 ：4000216088
45
深圳市锦 安基金 销售有 限
公司
深圳市锦 安基金 销售有 限公 司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 鲤鱼门 街 1 号前
海深港合 作区管 理局综 合办 公楼 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市福田 区益 田路新世 界中心 4 层
法定代表 人：李 学东
联系人： 柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话 ：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
46
上海联泰 资产管 理有限 公
司
上海联泰 资产管 理有限 公司
注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区富 特北路 277 号 3
层310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区福 泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：www.66zichan.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
18
47
泰诚财富 基金销 售（大 连）
有限公司
泰诚财富 基金销 售（大 连） 有限公司
地址：辽 宁省大 连市沙 河口 区星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话 ：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
48
上海汇付 金融服 务有限 公
司
上海汇付 金融服 务有限 公司
办公地址： 上海市 宜山路 700 号普天信息 产业园 2 期C5 栋汇
付天下总 部大楼 2 楼
法定代表 人：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电话 ：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
49
北京微动 利投资 管理有 限
公司
北京微动 利投资 管理有 限公 司
注册地址 ： 北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341
办公地址 ： 北京 市石景 山区 古城西路 113 号景山财 富中 心 341
法定代表 人：梁 洪军
联系人： 何鹏
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话 ：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
50
深圳前海 京西票 号基金 销
售有限公 司
深圳前海 京西票 号基金 销售 有限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址 ：深圳 市罗湖 区和 平路鸿隆 世纪广 场 B 座 211
法定代表 人：吴 永宏
联系人： 张媛媛
电话：0755-66606451
客服电话 ：400-800-8668
网址：www.ph6.com
51
北京虹点 基金销 售有限 公
司
北京虹点 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区工 人体育场 北路甲 2 号裙 房 2 层 222
单元
办公地址 ： 北京 市朝阳 区工 人体育场 北路甲 2 号裙 房 2 层 222
单元
法定代表 人：董 浩
联系人： 陈铭洲
电话：010-65951887
客服电话 ：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
52
深圳富济 财富管 理有限 公
司
深圳富济 财富管 理有限 公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区福 田街道金 田路中 洲大厦 35 层 01B、
02、03 、04 单位
办公地址 ：深圳 市南山 区高 新南七道 12 号惠恒 集团二 期 418
室
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn 招募说 明书 （更 新） 摘要
19
53
武汉市伯 嘉基金 销售有 限
公司
武汉市伯 嘉基金 销售有 限公 司
注册地址 ：湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际
SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址 ：湖北 省武汉 市江 汉区武汉 中央商 务区泛 海国 际
SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表 人：陶 捷
联系人： 徐淼
电话：027-83863772
传真：027-83862682
客服电话 ：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
54
上海陆金 所资产 管理有 限
公司
上海陆金 所资产 管理有 限公 司
注册地址： 上海市 浦东新 区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新区 陆家嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
55
大泰金石 基金销 售有限 公
司
大泰金石 基金销 售有限 公司
注册地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 359 号国睿大厦 一号 楼 B
区 4 楼 A506 室
办公地址 ：上海 市长宁 区虹 桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话 ：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
56
珠海盈米 财富管 理有限 公
司
珠海盈米 财富管 理有限 公司
注册地址 ：珠海 市横琴 新区 宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址 ：广州 市海珠 区琶 洲大道东 1 号保 利国际 广场 南塔
12 楼
法定代表 人：肖 雯
联系人： 吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
57
奕丰金融 服务 （ 深圳） 有限
公司
奕丰金融 服务（ 深圳） 有限 公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
（入住深 圳市前 海商务 秘书 有限公司 ）
办公地址 ：深圳 市南山 区海 德三道航 天科技 广场 A 座 17 楼
1704 室
法定代表 人：TANYIKKUAN
联系人： 叶健
办公电话 ：075589460500
传真号码 ：075521674453
客服电话 ：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
58
北京懒猫 金融信 息服务 有
限公司
北京懒猫 金融信 息服务 有限 公司
地址：北 京市朝 阳区呼 家楼 安联大厦 715 招募说 明书 （更 新） 摘要
20
法定代表 人：许 现良
客服电话 ：400-6677098
网址：http://www.lanmao.com
59
北京肯特 瑞财富 投资管 理
有限公司
北京肯特 瑞财富 投资管 理有 限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区海 淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表 人：陈 超
联系人： 江卉
客服电话 ：95118（个人业务）、400-088-8816 （企业业务）
网址：http://fund.jd.com/
60
北京电盈 基金销 售有限 公
司
北京电盈 基金销 售有限 公司
注册地址 ： 北京 市朝 阳区呼 家楼 （京 广中心 ） 1 号楼 36 层 3603
室
办公地址 ：北京 市东城 区朝 阳门北大 街 8 号富华大 厦 F 座 12
层 B 室
法定代表 人：程 刚
联系人： 张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话 ：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
61
中民财富 基金销 售（上 海）
有限公司
中民财富 基金销 售（上 海） 有限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区中 山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表 人：弭 洪军
联系人： 黄鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
客服电话 ：400-876-5716
62
深圳市金 斧子基 金销售 有
限公司
深圳市金 斧子基 金销售 有限 公司
注册地址： 深圳市 南山区 粤 海街道科 苑路 16 号东方科 技大厦
18 楼
办公地址： 深圳市 南山区 粤 海街道科 苑路科 兴科学 园 B3 单元
7 楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-9302-888
网址：www.jfzinv.com
63
北京蛋卷 基金销 售有限 公
司
北京蛋卷 基金销 售有限 公司
住所：北 京市朝 阳区阜 通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层
222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
64
深圳市华 融金融 服务有 限
公司
深圳市华 融金融 服务有 限公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区滨 河路 5022 号联合广场 A 座裙楼
A302
办公地址 ：深圳 市福田 区滨 河路 5022 号联合广场 A 座裙楼
A302 招募说 明书 （更 新） 摘要
21
法定代表 人：喻 天柱
联系人： 王攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电话 ：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
65
深圳前海 凯恩斯 基金销 售
有限公司
深圳前海 凯恩斯 基金销 售有 限公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
（入驻前 海商务 秘书有 限公 司）
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表 人：高 锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话 ：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
66
深圳市前 海排排 网基金 销
售有限责 任公司
深圳市前 海排排 网基金 销售 有限责任 公司
注册地址 ：深圳 市前海 深港 合作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室
（入驻深 圳市前 海商务 秘书 有限公司 ）
办公地址： 深圳市 福田区 福 强路 4001 号深圳市世纪工 艺品文
化市场 313 栋 E-403
法定代表 人：李 春瑜
客服电话 ：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
67
天津万家 财富资 产管理 有
限公司
天津万家 财富资 产管理 有限 公司
地址： 北京 市西城 区丰盛 胡 同 28 号太平洋保险 大厦 A 座五层
法定代表 人：李 修辞
客服电话 ：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
68 中国国际 期货有 限公司
中国国际 期货有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区建 国门外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2
层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区建 国门外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2
层、9 层、11 层、12 层
法定代表 人：王 兵
联系电话 ：(010)59539999
传真：(010)59539806
客服电话 ：95162
网址：www.cifco.net
69 中信期货 有限公 司
中信期货 有限公 司
地址：深 圳市福 田区中 心三 路 8 号卓越时代 广场（ 二期 ）北
座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 磊
联系人： 韩钰
电话：010-60833754
客服电话 ：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
70 中衍期货 有限公 司
中衍期货 有限公 司
地址：北 京市朝 阳区东 四环 中路 82 号金长安大 厦 B 座 7 层
法人代表 ：马宏 波
客服电话 ：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
71 国泰君安 证券股 份有限 公 国泰君安 证券股 份有限 公司 招募说 明书 （更 新） 摘要
22
司 注册地址 ：中国 （上海 ）自 由贸易试 验区商 城路 618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新区 银城中路 168 号上海银 行大 厦 29
楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话 ：95521
网址：www.gtja.com
72
中信建投 证券股 份有限 公
司
中信建投 证券股 份有限 公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区安 立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话 ：4008-888-108
网址：www.csc108.com
73 中信证券 股份有 限公司
中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市福 田区中心 三路 8 号卓越 时代 广场
（二期） 北座
办公地址 ：北京 朝阳区 亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：(010)60838696
客服电话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
74
中国银河 证券股 份有限 公
司
中国银河 证券股 份有限 公司
办公地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号国际企 业大厦 C 座
注册地址 ：北京 市西城 区金 融大街 35 号 2-6 层
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
75 海通证券 股份有 限公司
海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
联系人： 李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
76 申万宏源 证券有 限公司
申万宏源 证券有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：(021）33389888
传真：（021）33388224
电话委托 ：(021)962505
客服电话 ：95523，4008-895-523 招募说 明书 （更 新） 摘要
23
网址：www.swhysc.com
77 长江证券 股份有 限公司
长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
办公地址 ：武汉 市新华 路特 8 号长江证券 大厦
法定代表 人：杨 泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话 ：95579
网址：www.95579.com
78 安信证券 股份有 限公司
安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、28
层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 35 楼、28
层A02 单元
法定代表 人：牛 冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话 ：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
79 西南证券 股份有 限公司
西南证券 股份有 限公司
地址：重 庆市江 北区桥 北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
客服电话 ：95355、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
80 万联证券 股份有 限公司
万联证券 股份有 限公司
地址： 广 州市天 河区珠 江东 路 11 号高德置地广 场 F 座 18、19
楼
法定代表 人：张 建军
客服电话 ：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
81 民生证券 股份有 限公司
民生证券 股份有 限公司
地址：北 京市东 城区建 国门 内大街 28 号民生金 融中心 A 座
16-20 层
法定代表 人：余 政
客服电话 ：400-619-8888
网址：www.mszq.com
82 渤海证券 股份有 限公司
渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技术 开发区第 二大街 42 号写字 楼 101
室
办公地址 ：天津 市南开 区宾 水西道 8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
83 华泰证券 股份有 限公司
华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中路 228 号
办公地址 ：南京 市建邺 区江 东中路 228 号华泰证券 广场
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 招募说 明书 （更 新） 摘要
24
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
84 山西证券 股份有 限公司
山西证券 股份有 限公司
地址：山 西省太 原市府 西街 69 号山西国际贸 易中心 东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
客服电话 ：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
85
中信证券 （山东 ） 有限 责任
公司
中信证券 （山东 ）有限 责任 公司
注册地址 ：青岛 市崂山 区深 圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 ：青岛 市市南 区东 海西路 28 号龙翔广 场东座 5 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
86 东兴证券 股份有 限公司
东兴证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区金 融大 街 5 号新盛大厦 B 座 12 、15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话 ：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
87 信达证券 股份有 限公司
信达证券 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
电话：(010)63080985
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
88 长城证券 股份有 限公司
长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 16、
17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南大道 6008 号特区报业大 厦 14、
16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人： 胡永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话 ：400-666-6888
网址：www.cgws.com
89 光大证券 股份有 限公司
光大证券 股份有 限公司
地址：上 海市静 安区新 闸路 1508 号
法定代表 人：周 健男
联系人： 何耀
电话：(021)22169999
传真：(021)22169134
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
90 广州证券 股份有 限公司
广州证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际金 融中 心主
塔19 层、20 层
办公地址 ：广州 市天河 区珠 江西路 5 号广州 国际 金 融中 心主
塔19 层、20 层 招募说 明书 （更 新） 摘要
25
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
电话：(020)88836999
客服电话 ：95396
网址：www.gzs.com.cn
91 大同证券 有限责 任公司
大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎宾 街 15 号桐城中央 21 层
办公地址 ： 山西 省太原 市长 治路 111 号山西世贸中 心 A 座 12、
13 层
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：（0351）4130322
客服电话 ：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
92 平安证券 股份有 限公司
平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20
层
办公地址 ：深圳 市福田 中心 区金田路 4036 号荣超大厦16-20
层
法定代表 人：谢 永林
联系人： 周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话 ：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
93 华安证券 股份有 限公司
华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：合肥 市政务 文化 新区天鹅 湖路 198 号
办公地址 ：合肥 市蜀山 区南 二环路 959 号财智中心 华安 证券
B1 座 0327 室
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com
94 国海证券 股份有 限公司
国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 壮族自 治区 桂林市辅 星路 13 号
办公地址 ：广西 壮族自 治区 南宁市滨 湖路 46 号国海大 厦
法定代表 人：何 春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话 ：95563
电话委托 ：95563
网址：www.ghzq.com.cn
95 东莞证券 股份有 限公司
东莞证券 股份有 限公司
地址：广 东省东 莞市莞 城区 可园南路 一号金 源中心
法定代表 人：张 运勇
客服电话 ：(0769）961130
网址：www.dgzq.com.cn
96
申万宏源 西部证 券有限 公
司
申万宏源 西部证 券有限 公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358
号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
办公地址 ：新疆 乌鲁木 齐市 高新区（ 新市区 ）北京 南路 358招募说 明书 （更 新） 摘要
26
号大成国 际大厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：许 建平
联系人： 唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
97 中泰证券 股份有 限公司
中泰证券 股份有 限公司
地址：山 东省济 南市经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
98 华龙证券 股份有 限公司
华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
办公地址 ：兰州 市城关 区东 岗西路 638 号财富大厦
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
99
中国国际 金融股 份有限 公
司
中国国际 金融股 份有限 公司
地址：北 京市建 国门外 大街 1 号国贸大厦 2 座 27 、28 层
法定代表 人：丁 学东
联系人： 秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
10
0
华鑫证券 有限责 任公司
华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区金 田路 4018 号安联大厦 28 层A01、
B01（b ）单元
办公地址 ：上 海 市徐汇 区宛 平南路 8 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
客服电话 ：4001-099-918，(021)32109999 ，(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
10
1
中国中投 证券有 限责任 公
司
中国中投 证券有 限责任 公司
地址：深 圳市福 田区益 田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、
18 层至21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：(0755)82023442
客服电话 ：95532，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
10
2
中山证券 有限责 任公司
中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市南山 区科 技中一路 西华强 高新发 展大 楼 7
层、8 层
办公地址 ：深圳 市福田 区莲 花街道益 田路 6013 号江苏大厦 B
座15 楼 招募说 明书 （更 新） 摘要
27
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话 ：95329
网址：www.zszq.com
10
3
联讯证券 股份有 限公司
联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省惠州 市惠 城区江北 东江三 路惠州 广播 电视
新闻中心 三、四 楼
办公地址 ： 深圳 市福田 区深 南中路 2002 号中广核大厦 北楼 10
层
法定代表 人：徐 刚
联系人： 彭莲
电话：为0755-83331195
客服电话 ：95564
网址：www.lxsec.com
10
4
国金证券 股份有 限公司
国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
办公地址 ：四川 省成都 市东 城根上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
10
5
华宝证券 有限责 任公司
华宝证券 有限责 任公司
地址：上 海市浦 东新区 世纪 大道 100 号上海环球金 融中 心 57
层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电话 ：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
10
6
爱建证券 有限责 任公司
爱建证券 有限责 任公司
地址：上 海市浦 东新区 世纪 大道 1600 号陆家嘴商务广 场 32
楼
法定代表 人：钱 华
联系人： 王薇
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7
英大证券 有限责 任公司
英大证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、 三十 一层
办公地址 ：深圳 市福田 区深 南中路华 能大厦 三十、 三十 一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 吴尔晖
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10 华融证券 股份有 限公司 华融证券 股份有 限公司 招募说 明书 （更 新） 摘要
28
8 地址：北 京市西 城区金 融大 街 8 号
办公地址： 北京市 朝阳 区 朝 阳门北大 街 18 号中国人保 寿险大
厦12 层
法定代表 人：祝 献忠
联系人： 李慧灵
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10
9
财达证券 股份有 限公司
财达证券 股份有 限公司
注册地址 ：河北 省石家 庄市 自强路 35 号
办公地址 ：河北 省石家 庄市 自强路 35 号庄家金 融大厦24 层
法定代表 人：翟 建强
联系人： 马辉
电话：0311-66006342
传真：0311-66006427
客服电话 ：400-612-8888
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0
天风证券 股份有 限公司
天风证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖北 省武汉 市东 湖新技术 开发区 关东园 路 2 号高
科大厦 4 楼
办公地址 ： 湖北 省武汉 市武 昌区中南 路 99 号保利广场 A 座37
楼
法定代表 人：余 磊
联系人： 杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话 ：400-800-5000
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11
1
大通证券 股份有 限公司
大通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 大连 市沙河 口区 会展路 129 号大连国际 金融 中心 A
座大连期 货大厦 38 、39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口区 会展路 129 号大连国际 金融 中心 A
座大连期 货大厦 38 、39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话 ：4008-169-169
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11
2
开源证券 股份有 限公司
开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区锦 业路 1 号都市之 门 B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：(029)63387289
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书招募说 明书 （更 新） 摘要
29
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、 胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199 招募说 明书 （更 新） 摘要
30
四 、基 金名称
前海开 源新 经济 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
开放式
招募说 明书 （更 新） 摘要
31
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 通过 精选 投资 与新经 济相 关的 优质 证券 ， 在合理 控制 风险 并保 持基 金资产 良
好流动 性的 前提 下， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳定 增值。
新经济 是指 以知 识、 制度 创新为 支柱 的经 济发 展方 向， 不仅 仅是 经济总 量的 增长 ， 更 包
括素质 提高 、 体制 改革 和 福利增 长 。 新 经济 涵盖 新 能源 、 新 材料 、 新海 洋 、 新TMT 、 新 生物 、
新制造 、新 技术 等各 新兴 行业的 发展 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券 （包 括国 内依法 发行和 上市交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融
资券、 次级债 券、 政 府支 持机构 债、 政 府支 持债 券 、 地方政 府债 、 资产 支持 证券、 可 转换 债
券 及其 他经中 国证监 会允 许投资 的债券） 、债 券回购 、银行 存款（ 包括协 议存 款、定 期存款
及其他 银行存 款） 、 货币市 场工具 、权证 、股指 期货 以及经 中国证 监会允 许基 金投资 的其他
金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例范 围 为0-95% ， 投 资于新 经
济主题 相关 股票 及债 券 不 低于非 现金 基金 资产 的 80% 。 本基 金每个 交易 日日 终 在扣除 股指 期
货合约需 缴纳 的交易 保证 金后，应 当保 持不低 于基 金资产净 值 5% 的现 金或者 到期日在 一年
以内的 政府 债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法 规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下五 方面 内容 ：
1 、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在对 宏观 经济 因素进 行充招募说 明书 （更 新） 摘要
32
分研究 的基 础上 ， 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 ， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根据 经济
运行周 期变 动 、 市场 利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类资 产在 基金投 资组 合中
的比例 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 采取 自上 而下 的宏 观分析 和自 下而 上精 选个 股的投 资策 略 ， 在 遵循 本基 金资产 配
置比例 限制 前提 下， 确定 基金在 各类 资产 具体 投资 比例 。 根 据国 家产业 发展 趋势 ， 对 持续 高
增长、 低通 胀、 科 技进 步 快、 经 济效 率高、 新经 济 热点、 变革 产业、 行业 进 行重点 关注 ， 以
及新经 济相 关产 业的 技术 创新进 行甄 选 ； 然 后自 下而 上精选 代表 产业 发展 的新 经济类 型的 典
型上市 公司 ， 在甄选 过程 中充分 考虑 上市 公司 的成 长性和 潜在 成长 性， 构建 核心股 票池 ， 再
通过本 基金 已有 的个 股筛 选打分 体系 ， 根据模 拟组 合的资 产额 度 ， 构建 投资 组合 ， 其 后根 据
资产额 度的 变化 ， 投 资组 合个股 数量 也会 相应 进行 调整 ， 以 期追 求超额 收益 ， 分 享新 经济 发
展的成 果。
（1） 选股 策略
本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 选股 策略 ， 首先通 过对 代表 新经 济的 持续高 增
长、 低 通胀 、 技 术进 步快、 经济效 率高 的上 市公 司进 行甄选 ， 选 出代 表新 经济 发展的 典型 产
业， 然 后自 下而 上的 寻找 与典型 产业 相关 的上 市公 司， 精 选其 中具 有成 长优 势和潜 力成 长性
的上市 公司 股票 作为 投资 对象。
新经济 核心 是高 科技 创新 及由此 带动 的一 系列 其它 领域的 创新 ， 主要 是随 着经 济发展 方
式转变 与市 场经 济体 制不 断完善 所推 动的 新经 济现 象下的 投资 机会 ， 会随 着新 经济推 动因 素
与主导 产业 的变 动而 变动 。相应 的， 识别 新经 济主 题也成 为了 一个 动态 且复 杂的过 程。
目前阶 段来 看， 新经 济主 题相关 性较 高的 主要 企业 特征包 括：
1) 随着 经济 发展 方式 的转 变，持 续得 到政 策支 持和 持续享 受制 度红 利的 企业 ；
2) 在国 家经 济结 构发 生调 整时， 根据 自身 的核 心优 势发展 起来 的企 业；
3) 在某 个行 业内 ，具 有科 技进步 快、 经济 效率 高的 企业；
4) 在某 个行 业内 ，具 有持 续的产 品研 发创 新能 力和 不断持 续增 长的 企业 ； 招募说 明书 （更 新） 摘要
33
5)在行 业发 展结 构调 整时 ，具有 资源 整合 能力 的企 业。
（2） 个股 选择 方法
随着中 国经 济进 入新 的改 革发展 阶段 、 产 业结 构调 整以及 发展 方式 转变 ， 各 类企业 将迎
来新的 发展 机遇 ， 本 基金 管理人 重点 挖掘 与新 经济 相关 、 具 有一 定成长 性 、 且具有 较强 竞争
力和持 续成 长能 力的 上市 公司股 票作 为投 资方 向， 力求实 现基 金资 产的 长期 、 持 续、 稳定 增
值。
1) 新经 济股 票池
本基金通 过对 宏观经 济、 国家政策 、企 业成长 能力 、估值水 平的 综合研 究分 析和判断 ，
以股票 的基 本面 研究 为基 础、 结 合市 场热 点， 将 与新 经济相 关性 较大 的上 市公 司为核 心构 建
新经济 核心 股票 池。
2) 新经 济股 票精 选方 法
对于进 入新 经济 股票 池的 股票， 本基 金管 理人 将采 取自下 而上 的方 法， 运用 本基金 综合
评价模 型和 打分 体系 ， 从 定性与 定量 两个 角度 进行 打分， 最终 筛选 出具 有较 强竞争 力和 持续
成长能 力的 上市 公司 股票 ，进行 估值 水平 的评 估。
Ａ、定 性分 析
本基金 综合 评价 模型 定性 分析部 分 ， 主 要从公 司所 处行业 的投 资价 值、 核心 竞争力 、 主
营业务 成长性 、经营 管 理 能力、 商业模 式、主 题相 关性等 几方面 对备选 股票 进行定 性分析 。
本基金 管理 人将 根据 外部 报告以 及研 究员 实地 调研 结果 ， 对 备选 上市 公司 的各 项指标 进行 综
合判断 ，并 以此 作为 本基 金综合 评价 模型 定性 分析 的分析 结果 。
Ｂ、定 量分 析
本基金 将定 量因 素主 要归 结为成 长能 力 、 收益 能力 、 运 营能 力、 偿债 能力 和 市场地 位几
大类指 标。 在此 基础 上， 根据市 场关 注度 与认 可度 对各指 标赋 予不 同权 重进 行打分 判断 。
本基金 管理 人将 上市 公司 综合评 价模 型定 性分 析与 定量分 析综 合评 估 ， 根 据综 合评估 打
分情况 ，选 取综 合评 估靠 前的上 市公 司股 票进 入投 资组合 。
3) 股票 组合 的 构 建与 定期 调整
本基金 管理 人将 以新 经济 投资为 指引 ， 以 本基 金综 合评价 模型 的评 价结 果为 基础， 同时
参考如 下因 素进 行股 票组 合的构 建：
Ａ、个 股持 仓量 的政 策限 制
本基金 管理 人将 根据 相关 的法律 、 法规 和基金 合同 等法律 文件 进行 投资 ， 杜 绝违法 、 违招募说 明书 （更 新） 摘要
34
规的现 象。 基金 的相 关文 件对单 一行 业及 单一 股票 的投资 最高 比重 做出 限制 。
Ｂ、分 散投 资和 风险 控制
本基金 管理 人参 考数 量化 风险分 析结 果， 确认 主动 性风险 的来 源， 并将 风险 分解到 各个
层面， 如资 产类 别、 行业 及股票 ，减 少风 险集 中度 ，并不 断地 进行 收益 －风 险最优 化测试 。
本基金 管理 人根 据市 场与 上市公 司基 本面 的变 化等 情况适 时调 整股 票投 资组 合。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 以新 经济 相关 债券 为主线 ， 在 综合 研究 的基 础上实 施积
极主动 的组合 管理， 采用 宏观环 境分析 和微观 市场 定价分 析两个 方面进 行债 券资产 的投资 。
在宏观 环境 分析 方面 ， 结 合对宏 观经 济、 市场 利率 、 债券 供求 等因 素的 综合 分析， 根据 交易
所市场 与银 行间 市场 类属 资产的 风险 收益 特征 ， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调
整，确 定不 同类 属资 产的 最优权 重。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 ， 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素， 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。
4 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投 资时 机 和 数 量 的 决 策 建立 在对 证 券 市 场 总 体 行 情的 判断 和 组 合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期 货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货招募说 明书 （更 新） 摘要
35
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ， 设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根 据决 策纪 要， 基 金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交易部 执行 。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风 险 控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩招募说 明书 （更 新） 摘要
36
效。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为沪 深300 指 数收 益率×70%
＋中证 全债 指数 收益 率×30% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
（ 七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1）本 基金 股票投 资占 基 金资产 的比例 范围 为 0-95% ，投资 于新 经济主 题相 关 股票及
债券 不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ；
（2）每 个交 易日日 终在 扣 除股指 期货合 约需 缴纳 的 交易保 证金后 ， 保 持不 低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5％；
（8）本 基金 投资于 同一 原 始权益 人的各 类资 产支 持 证券的 比例， 不得 超过 基 金资产 净招募说 明书 （更 新） 摘要
37
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10 ） 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% 。债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ） 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百
分之三 ；一只 基金持 有的 所有流 通受限 证券， 其市 值不得 超过基 金资产 净值 的百分 之十五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（16 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（17 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（18） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和， 不得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
（19 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20%； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20 ） 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 ， 合 计 （ 轧 差计算 ） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
（21） 本基 金在 任何 交易 日内交 易 （ 不包 括平 仓） 的 股指期 货合 约的 成交 金额 不得超 过招募说 明书 （更 新） 摘要
38
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应 与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交 割等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动、 股 权分置 改革 中支 付对 价等 基金管 理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。
基金管 理人应 当自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月内 使 基金的 投资组 合比 例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法 规或监 管部 门取 消 上述限 制，如 适用 于本 基 金，基 金管理 人 在 履行 适 当程序 后，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金 管理 人按照 国家 有 关规定 代表基 金独 立行 使 股东权 利，保 护基 金份 额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
39
（九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚 假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 212,071,784.17 57.82
其中： 股票
212,071,784.17 57.82
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
144,077,463.83 39.28
8 其他资 产
10,608,974.53 2.89
9 合计
366,758,222.53 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,276,040.00 0.35 招募说 明书 （更 新） 摘要
40
C 制造业 160,778,570.23 44.02
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,290,962.94 0.63
H 住宿和 餐饮 业 2,998,589.00 0.82
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 16,718,646.20 4.58
J 金融业 27,960,509.40 7.66
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 212,071,784.17 58.07
2.2 报 告期 末按 行业 分类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 600038 中直股 份 440,484 20,495,720.52 5.61
2 600563 法拉电 子 366,063 18,599,661.03 5.09
3 600660 福耀玻 璃 563,589 16,344,081.00 4.48
4 000768 中航飞 机 845,800 14,285,562.00 3.91
5 601009 南京银 行 1,533,840 11,871,921.60 3.25 招募说 明书 （更 新） 摘要
41
6 002241 歌尔股 份 554,104 9,613,704.40 2.63
7 600585 海螺水 泥 321,500 9,429,595.00 2.58
8 300258 精锻科 技 609,400 9,134,906.00 2.50
9 600893 航发动 力 312,200 8,401,302.00 2.30
10 000895 双汇发 展 246,900 6,542,850.00 1.79
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成 招募说 明书 （更 新） 摘要
42
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 193,463.91
2 应收证 券清 算款 10,370,858.60
3 应收股 利 -
4 应收利 息 26,697.05
5 应收申 购款 17,954.97
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 10,608,974.53
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募说 明书 （更 新） 摘要
43
八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源新 经济 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.8.20-2014.12.31 16.50% 1.20% 34.44% 1.02% -17.94% 0.18%
2015.1.1-2015.12.31 6.44% 1.70% 8.26% 1.74% -1.82% -0.04%
2016.1.1-2016.12.31 -12.74% 1.13% -7.02% 0.98% -5.72% 0.15%
2017.1.1-2017.12.31 11.55% 0.64% 14.79% 0.45% -3.24% 0.19%
2014.8.20-2017.12.31 20.70% 1.23% 55.34% 1.17% -34.64% 0.06%
注： 本基 金的 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指数 收益 率×70%＋ 中证 全债 指数 收益 率 ×30% 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
44
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于 次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等 ， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于 次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等 ， 支付 日期 顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－9 项费用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费招募说 明书 （更 新） 摘要
45
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
等相关 费率 。 降 低基 金管 理费率 、 基 金托 管费 率， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 基金 管理
人必须 依照 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒 体和基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募说 明书 （更 新） 摘要
46
十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开 源基金 管理 有限公司 （以 下简称 “本 公司” ） 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 （以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” ）兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2017 年8 月 20 日至 2018 年2 月20 日 披露 的公告 ：
2018-02-07 前海 开源基 金 管 理有限 公司 关于旗 下部 分基金在 利得 基金开 通定 投和转换 业务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 投证 券费率 调整 的公 告
2018-02-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于恒 天明 泽费率 调整 的公 告
2018-01-22 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加有 鱼基金 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-01-18 前 海开 源新 经 济灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度 报 告
2018-01-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金2017 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2017-12-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下证 券投 资关于 基金 缴纳 增值 税的 公告
2017-12-27 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金继 续参 与中国 工商 银行定投 费率
优惠活 动的 公告
2017-12-22 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加唐 鼎耀华 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-22 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加海 银基金 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-12-06 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加嘉 实财富 为代 销机构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-11-28 前 海开 源新 经 济灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 第一 次收 益分 配公 告
2017-11-04 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加大 河财富 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-10-31 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加排 排 网基 金销 售为代销 机构
及开通 定投 和转 换业 务并 参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-26 前 海开 源新 经 济灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 3 季度 报 告
2017-10-25 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加苏 宁基金 为代 销机构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 招募说 明书 （更 新） 摘要
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2017-09-30 前海 开源新 经 济灵活配 置混合 型证 券投 资基金招 募说明 书（ 更新 ）摘要（2017
年第2 号）
2017-09-29 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于调 整旗 下部分基 金通 过中泰 证券 定投申购 起点
金额的 公告
2017-09-20 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加喜 鹊财富 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-09-19 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加植 信基金 为代 销机构并 参与
其费率 优惠 活动 的公 告
2017-08-31 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加万 家财富 为代 销机构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-08-28 前 海开 源新 经 济灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 半年 度报 告 摘要
2017-08-28 前 海开 源新 经 济灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年 半年 度报 告
招募说 明书 （更 新） 摘要
48
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 新经 济灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 募 集的 文件
2 、 《前 海开 源 新 经济 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》
3 、 《前 海开 源 新 经济 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
49
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
5 、在“ 基金的 投资 ”部分 ，更新 了“ （十 ）基 金的投 资组合 报告” 、 “ （十一 ）基 金的业
绩”相 关信 息。
6 、对 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”相 关信 息进 行了 更新。
7 、对 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一八 年四月 四日
