中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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中 证 南 方 小 康 产 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
（2018 年第 1 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理股份 有限 公司
基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
截止日:2018 年 02 月 27 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2010 年6 月30 日证 监许 可[2010]892 号文 核准 募集 。 本基 金基金
合同 于2010 年8 月27 日 正式生 效。 基金 管理 人保 证招募 说明 书的 内容 真实 、准确 、完 整 。
本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金
的价值 和收 益做 出实 质性 判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
在投资 本基 金前 ， 投资 者应 全面了 解本 基金 的产 品特 性， 充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ，
理性判 断市 场， 对 认购 （ 或申购 ） 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作 出 独立决 策， 获 得
基金投 资收 益， 亦承 担基 金投资 中出 现的 各类 风险 ， 包括 ： 因 整体 政治、 经 济、 社 会等 环境
因素对 证券 价格 产生 影响 而形成 的系 统性 风险 ， 个 别证券 特有 的非 系统 性风 险， 由 于基 金投
资人连 续大 量赎 回基 金产 生的流 动性 风险 ， 基金 管理 人在基 金管 理实 施过 程中 产生的 基金 管
理风险 ， 本基 金的特 定风 险： 本基 金为 目标 ETF 的 联接基 金 ， 通 过投资 目 标ETF 紧 密中 证南
方小康 产业 指数 的表 现， 与目 标 ETF 在投 资方 法、 交易方 式等 方面 存在 着联 系和区 别等 。 投
资有风 险， 投资 者认 购（ 或申购 ）基 金时 应认 真阅 读本招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为2018 年 2 月 27
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年12 月31 日 （未 经审 计） 。
2018 年3 月22 日， 本 基金 基金合 同根 据 《 公开 募集 开放式 证券 投资 基金 流动 性风险 管
理规定 》等 法律 法规 进行 了修订 ，并 于2018 年 4 月 1 日起 生效 ，本 基金 托 管协议 涉及 的有
关内容 进行 了相 应修 订， 敬请投 资人 关注 并阅 读上 述修订 后的 基金 合同 及托 管协议 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：常 克川
1998 年， 南 方基 金管 理有 限公司 经中 国证 监会 证监 基字[1998]4 号 文批 准， 由 南方证 券
有限公司 、厦 门国际 信托 投资公司 、广 西信托 投资 公司共同 发起 设立。2000 年，经中 国证
监会证 监基 金字[2000]78 号文批 准进 行了 增资 扩股 ， 注册 资本 达到1 亿 元人 民币。2005 年，
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ，注 册资 本 达1.5 亿元人 民币 。
2014 年公 司进 行增 资扩 股 ，注册 资本 金 达3 亿 元人 民币。
2018 年 1 月， 公司 整体 变 更设立 为南 方基 金管 理股 份有限 公司 。注 册资 本金 3 亿元 人
民币。 目前 股权 结构 ：华 泰证券 股份 有限 公司 45% 、深圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、厦 门国
际信托 有限 公 司15% 及兴 业证券 股份 有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董 事长 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职中 共江 苏省 委农 工部 至助理 调研
员， 江 苏省 人民 政府 办公 厅调研 员， 华泰 证券 总裁 助理、 投资 银行 部总 经理 、 投资 银行 业务
总 监 兼 投 资 银行 业 务 管 理总 部 总 经 理 ，华 泰 证 券 副总 裁 兼 华 泰 紫金 投 资 有 限责 任 公 司 董事
长、华 泰金 融控 股（ 香港 ）有限 公司 董事 长、 华泰 证券（ 上海 ）资 产管 理有 限公司 董事 长 。
现任南 方基 金管 理股 份有 限公司 党委 书记 、董 事长 。
王连芬 女士 ， 董 事， 金融 专业硕 士， 中国 籍。 曾任 职赛格 集团 销售 ， 深 圳投 资基金 管理
公司投 资一 部研 究室 主任 ， 大 鹏证 券经 纪业务 部副 总经理 、 深圳 福虹路 营业 部总经 理 、 南 方
总部总 经理 、 总 裁助 理， 第一证 券总 裁助 理， 华泰 联合证 券深 圳华 强北 路营 业部总 经理 、 渠
道服务 部总 经理 、 运 营中 心总经 理、 零售 客户 部总 经理、 执行 办主 任、 总裁 助理。 现任 华泰
证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼深 圳分 公司 总经 理。 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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张辉先 生， 董事 ， 管 理学 博士， 中国 籍。 曾任 职北 京东城 区人 才交 流服 务中 心、 华 晨集
团上海 办事 处 、 通商 控股 有限公 司 、 北 京联创 投资 管理有 限公 司干 部， 华泰 证券资 产管 理 总
部高级 经理 、 证券投 资部 投资策 划员 、 南通姚 港路 营业部 副总 经理 、 上 海瑞 金一路 营业 部 总
经理、 证券 投资 部副 总经 理、综 合事 务部 总经 理。 现任华 泰证 券股 份有 限公 司董事 会秘 书 、
人力资 源部 总经 理兼 党委 组织部 长。
冯青山 先生 ， 董 事， 工 学学 士， 中 国籍。 曾任 职陆 军 第 124 师工 兵营 地爆 连副 连职排 长、
代政治 指导 员、 师政 治部 组织科 正连 职干 事, 陆军 第 42 集团 军政 治部 组织 处 副营职 干事 ， 驻
香港部 队政 治部 组织 处正 营职干 事， 驻澳 门部 队政 治部正 营职 干事 ， 陆 军第163 师 政治 部宣
传科副 科长(正 营职) ， 深 圳市纪 委教 育调 研室 主任 科员、 副处 级纪 检员 、 办 公厅副 主任 、 党
风廉政 建设 室主 任。 现任 深圳市 投资 控股 有限 公司 董事、 党委 副书 记、 纪委 书记， 深圳 市投
控资本 有限 公司 监事 。
李平先 生， 董事 ， 工 商管 理硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职 深圳市 城建 集团 办公 室文 秘、 董 办文
秘， 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 、 企 业三 部高 级主 管。 现 任深 圳市
投资控 股有 限公 司金 融发 展部副 部长 ，深 圳市 城市 建设开 发（ 集团 ）公 司董 事。
李自成 先生 ， 董 事， 近 现代 史专业 硕士 ， 中 国籍。 曾任 职厦门 大学 哲学 系团 总支 副书记 ，
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理， 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、 工会 主席 、 党 总支 副 书记 。 现 任厦 门国际 信托 有限公 司党 总支
副书记 、总 经理 。
王斌先 生， 董事 ， 临 床医 学博士 ， 中 国籍 。 曾 任职 安徽泗 县人 民医 院临 床医 生， 瑞 金医
院主治 医师 ， 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总 监、 副总 经理。 现任 兴业
证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 ， 中 国注 册会 计师 ， 中国 籍。 曾任 职德 勤国 际会计 师行
会计专 业翻 译， 光大 银行 证券部 职员 ，美 国 NASDAQ 实习职 员， 证监 会处 长、 副主任 ，南 方
基金管 理有 限公 司督 察长 。 现 任南 方基 金管理 股份 有限公 司总 裁 、 党委 副书 记， 南方 东英 资
产管理 有限 公司 董事 。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 经济学 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职国 家经 委副 处长 ， 商 业部政 策研
究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长， 中国 国际 贸易促 进会 商业 行业 分会 副会长 、 常 务副
会长， 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 ， 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘 书长 ， 安 徽省政 府副 秘书
长， 安 徽省 阜阳 市政 府市 长， 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记， 国家 统计 局总 经济师 兼新 闻发
言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 ，中 国经 济 50 人论坛 成员 ，中 国统 计学 会副会 长。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 中国 籍。 曾任 职东南 大学
经济管 理学院 教授， 南京 大学工 程管理 学院院 长。 现任南 京大学- 牛津 大学金 融创新 研究院
院长、 金融 工程 研究 中心 主任， 南京 大学 创业 投资 研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生
导师， 中国 金融 学年 会常 务 理事， 江苏 省资 本市 场研 究 会会长 ， 江 苏省 科技 创新 协 会副会 长。 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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周锦涛 先生 ， 独 立董 事， 工 商管理 博士 ， 法 学硕 士， 香 港证券 及投 资学 会杰 出资 深会员 。
曾任职 香港 警务 处( 商业 罪 案调查 科) 警务 总督 察， 香 港证券 及期 货专 员办 事处 证券主 任， 香
港证券 及期 货事 务监 察委 员会法 规执 行部 总监 。现 任香港 金融 管理 局顾 问。
郑建彪 先生， 独立 董事， 经济学 硕士， 工商 管理 硕 士， 中国 注册 会计 师， 中 国籍。 曾 任
职北京 市财 政局 干部 ， 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理 ， 京 都会 计师事 务所 副主任 。 现任 致
同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管理 合伙人 ， 中 国证监 会第 三届 上市 公司 并购重 组专 家咨
询委员 会委 员。
周蕊女 士， 独 立董 事， 法 学硕士 ， 中国 籍。 曾 任职 北京市 万商 天勤 （ 深圳） 律师事 务 所
律 师， 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 律师 ， 北 京市 信利 （ 深圳 ） 律 师事 务所 律师、 合伙 人。
现任金 杜律 师事 务所 合伙 人， 全 联并 购公 会广 东分 会会长 ， 广 东省 律师 协会 女律师 工作 委员
会副主 任， 深圳 市中 小企 业改制 专家 服务 团专 家， 深圳市 女企 业家 协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生， 监事 会主 席 ， 法律 博士， 中国籍 。 曾 任职中 国证 监会 副处 长、 处长， 华 泰
证券合 规总 监， 华泰 联合 证券副 总裁 、 党 委书 记、 董事长 。 现 任南 方基 金管 理股份 有限 公司
监事会 主席 、南 方股 权投 资基金 管理 有限 公司 董事 长。
舒本娥 女士 ， 监 事， 大学 本科学 历， 中国 籍。 曾任 职熊猫 电 子 集团 公司 财务 处处长 ， 华
泰证券 计划 资金 部副 总经 理、 稽 查监 察部 副总 经理 、 总经 理、 计划 财务 部总 经理。 现任 华泰
证券股 份有 限公 司财 务总 监， 华 泰联 合证 券有 限责 任公司 监事 会主 席， 华泰 长城期 货有 限公
司副董 事长 ，华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 大学 本科学 历， 高级 会计 师， 中国籍 。 曾 任职 浙江 兰溪 马涧米 厂主
管会计 ， 浙江 兰溪纺 织机 械厂主 管会 计 ， 深圳 市建 筑机械 动力 公司 会计 ， 深 圳市建 设集 团 计
划财务 部助 理会 计师 ， 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会 计师 、 经 理助理 ， 深圳 市
投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理 、 财 务预算 部副 部长 、 考 核分 配部部 长 。 现任深 圳市 投资
控股有 限公 司财 务部 部长 、 深 圳经 济特 区房 地产 （ 集 团） 股份 有限 公司 董事 、 深 圳市建 安 （集
团）股 份有 限公 司董 事。
王克力 先生 ， 监 事， 船舶 工程专 业学 士， 中国 籍。 曾任职 厦门 造船 厂技 术员 ， 厦门 汽车
工业公 司总 经理 助理 ， 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主 任， 厦信 置业发 展公 司总
经理 、 投 资部 副经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现 任厦 门国 际信托 有限 公司投 资发 展部
总经理 。
林红珍 女士 ， 监 事， 工商 管理硕 士， 中国 籍。 曾任 职厦门 对外 供应 总公 司会 计， 厦 门中
友贸易 联合 公司 财务 部副 经理， 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经 理， 兴业 证券计 财部 财务
综合组 负责 人 、 直属 营业 部财务 部经 理 、 计划 财务 部经理 、 风险 控制部 总经 理助理 兼审 计 部中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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经理、 风险管 理部 副总 监 、 稽核 审计部 副总 监、 风 险管理 部副 总经 理 （主 持 工作） 、 风险 管
理部总 经理 。现 任兴 业证 券财务 部、 资金 运营 管理 部总经 理， 兴证 期货 管理 有限公 司董 事 ，
兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 企业管 理硕 士学 历， 中国 籍。 曾 任职 北京 邮电 大学 副教授 ， 华
为技术 有 限 公司 处长 ， 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 ， 海王 生物人 力资 源总监 ， 华信 惠
悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理股份 有限 公司 党委 组织 部部长 、 人力 资
源部总 经理 、执 行董 事， 南方资 本管 理有 限公 司董 事。
苏民先 生， 职工 监事 ， 计 算机硕 士研 究生 ， 中 国籍 。 曾任 职安 徽国 投深 圳证 券营业 部电
脑工程 师 ， 华 夏证 券深 圳分 公司电 脑部 经理 助理 ， 南方 基金管 理有 限公 司运 作保 障部副 总监 、
市场服 务部 总监 、 电 子商 务部总 监 。 现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司风 险管 理部总 经理 、 执
行董事 。
林斯彬 先生 ， 职 工监 事， 民商法 专业 硕士 ， 中 国籍 。 曾任 职金 杜律 师事 务所 证券业 务部
实习律 师 ， 上 海浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员 ， 银 华基 金监察 稽核 部法务 主管 ， 民
生加银 基金 监察 稽核 部职 员。现 任南 方基 金管 理股 份有限 公司 监察 稽核 部董 事。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 工 商管理 硕士 ， 经 济师 ， 中 国籍。 曾任 职江 苏省 投资 公司业 务经
理， 江苏 国际 招商公 司部 门经理 ， 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理， 江苏 国信 高
科技创 业投 资有 限公 司董 事长兼 总经 理， 南方 资本 管理有 限公 司董 事长 。 现 任南方 基金 管理
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 经 济学学 士， 高级 经济 师， 中国籍 。 曾 任职 财政 部地 方预算 司及
办公厅 秘书 ， 中 国经 济开 发信托 投资 公司 综合 管理 部总经 理， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分
公司总 经理 、 产 品开 发部 总监、 总裁 助理 、 首 席市 场执行 官。 现任 南方 基金 管理股 份有 限公
司副总 裁、 党委 委员 。
常克川 先生 ， 副总 裁 ，EMBA 工商 管理 硕士 ， 中国 籍。 曾任职 中国 农业 银行 副处 级秘书 ，
南方证 券有 限责 任公 司投 资业务 部总 经理 、 沈 阳分 公司总 经理 、 总裁助 理 ， 华泰联 合证 券董
事会秘 书 、 合 规总监 等职 务， 南方 资本 管理有 限公 司董事 。 现任 南方基 金管 理股份 有限 公 司
副总裁 、董 事会 秘书 、纪 委书记 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任职美 国 AXA Financial 公司投 资
部高级 分析 师， 南方 基金 管理有 限公 司高 级研 究员 、 基金 经理 助理 、 基 金经 理、 全 国社 保及
国际业 务部 执行 总监 、 全 国社保 业务 部总 监、 固定 收益部 总监 、 总裁助 理兼 固定收 益投 资 总中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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监， 南方 东英 资产管 理有 限公司 董事 。 现任南 方基 金管理 股份 有限 公司 副总 裁、 首席 投资 官
（固定 收益 ）。
史博先生 ，副 总裁， 经济 学硕士， 特许 金融分 析师 （CFA） ，中国 籍。 曾任职 博时基 金
管理有 限公 司研 究员 、 市 场部总 助 ， 中 国人寿 资产 管理有 限公 司股 票部 高级 投资经 理 ， 泰 达
宏利基 金管 理有 限公 司投 资副总 监、 研究 总监 、 首 席策略 分析 师、 基金 经理 ， 南方 基金 管理
有限公 司基 金经 理、 研究 部总监 、 总 裁助 理兼 首席 投资官 （权 益） 。 现任 南 方基金 管理 股份
有限公 司副 总裁 、首 席投 资官（ 权益 ）。
鲍文革 先生 ，督 察长 ，经 济学硕 士， 中国 籍。 曾任 职财政 部中 华会 计师 事务 所审计 师 ，
南 方 证 券 有 限公 司 投 行 部及 计 划 财 务 部总 经 理 助 理， 南 方 基 金 管理 有 限 公 司运 作 保 障 部总
监、 公 司监 事、 财务 负责 人、 总 裁助 理。 现任 南方 基金管 理股 份有 限公 司督 察长， 南方 资本
管理有 限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经 理 为：2010 年 8 月至 2013 年 4 月 ，杨德 龙、 柯晓 ；2013 年 4 月至
2016 年8 月， 柯 晓；2016 年8 月至 2016 年11 月， 柯晓、 周豪 ；2016 年11 月 至今， 周豪 。
周豪先 生， 北京 大学 软件 工程专 业硕 士， 具有 基金 从业资 格。2008 年 7 月加 入南方 基
金信息 技术 部， 长期 负责 指数基 金及 ETF 基 金的 投 研及系 统支 持工 作；2015 年 6 月， 任数
量化投 资部 高级 研究 员 ； 2016 年4 月 至今 ， 任500 工业 ETF 、 500 原材料 ETF 基 金经理 ； 2016
年 8 月 至今 ，任 380ETF 、 南方 380 、 小康 ETF 、南 方小康 、互 联基 金基 金经 理；2016 年 9
月至今 ，任1000ETF 基金 经理；2017 年 8 月 至今 ， 任南方 有色 金属 基金 经理 ；2017 年9 月
至今， 任南 方有 色金 属联 接基金 经理 ；2018 年 1 月 至今， 任南 方中 证 100 基 金经理 ；2018
年2 月 至今 ，任 南方 消费 活力基 金经 理。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定收益 ） 李 海鹏 先生， 副总 裁兼首 席投 资官 （权 益） 史 博先生 ，
首席投 资官 （专 户） 兼权 益专户 投资 部总 经理 蒋峰 先生， 权益 研究 部总 经理 茅炜先 生， 交易
管理部 总经 理王 珂女 士， 权益投 资部 总经 理张 原先 生， 指 数投 资部 兼数 量化 投资部 总经 理罗
文杰女 士 ， 现 金投资 部总 经理夏 晨曦 先生 ， 固 定收 益投资 部总 经理 李璇 女士 ， 固 定收 益专 户
投资部 总经 理乔 羽夫 先生 ，固定 收益 研究 部总 经理 陶铄先 生。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至2017 年 末， 中国 工商 银行资 产托 管部 共有 员 工 230 人， 平均 年龄33 岁，95%以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险 管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。 截 至2017 年 末， 中 国工 商银 行共 托管 证券投 资基 金815 只 。 自2003 年 以来 ，
本行连 续十 四年 获得 香港 《亚洲 货币 》 、 英国 《全 球托管 人》 、 香 港 《 财资 》 、 美 国 《 环球
金融》 、内 地《 证券 时报 》、《 上海 证券 报》 等境 内外权 威财 经媒 体评 选的 54 项最 佳托 管
银行大 奖； 是获 得奖 项最 多的国 内托 管银 行， 优良 的服务 品质 获得 国内 外金 融领域 的持 续认
可和广 泛好 评。
（四） 基金 托管 人的 职责
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ；
2 、设立 专门的 基金托 管部 门，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
3 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 确保 基金财 产
的安全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独 立核 算， 分账 管理， 保证 不同 基金 之间 在名册 登记 、 账
户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ； 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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4 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得利 用基 金财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管 基 金财 产；
5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6 、按规 定开设 基金财 产的 资金账户 和证 券账户 ，按 照基金合 同的 约定， 根据 基金管 理
人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ；
7 、保守 基金商 业秘密 ，除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ，在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露；
8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
10 、 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ， 说 明基 金管理 人在
各 重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行； 如果 基金 管理 人有 未执 行基金 合同 规
定的行 为， 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ；
11 、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ；
12 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
13 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
14 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
15 、 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 管理人 、 基 金份 额持 有人 依法自 行召
集基金 份额 持有 人大 会；
16 、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作；
17 、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配；
18 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人；
19 、 因违 反基 金合同 导致 基金财 产损 失时 ， 应 承担 赔偿责 任 ， 其 赔偿责 任不 因其退 任 而
免除；
20 、 按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 基金 合同 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金管理 人因
违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时， 应为 基金 利益 向基金 管理 人追 偿；
21、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
22 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
（五） 、基 金托 管人 的内 部控制 制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013、中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
9
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审 计标 准第
70 号 ） 审阅 后，2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产 托管部 均通 过ISAE3402 （原 SAS70）审
阅， 迄 今已 第十 次获 得无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告， 表明 独立 第三 方对 我行托 管服 务在
风险管 理、内 部控制 方面 的健全 性和有 效性的 全面 认可,也 证明中 国工 商银行 托管服 务的风
险控制能 力已 经与国 际大 型托管银 行接 轨，达 到国 际先进水 平。 目前，ISAE3402 审 阅已经
成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营 活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
10
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “互 控防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准 ， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之 一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（六） 、基 金托 管人 对基 金管理 人运 作基 金进 行监 督的方 法和 程序
根据 《 基金 法》 、 基金 合 同、 托 管协 议和 有关 基金 法规的 规定 ， 基 金托 管人 对基金 的投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益
分配 、 相 关信 息披露 、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法 》 、 基 金合 同、 基 金托 管协 议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基 金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理股 份有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
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南方小 康 A 代销 银行：
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：陶 仲伟
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 1 号院 1
号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 嘉朔
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客服 电话：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
5 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
联系电 话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行
大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
7
中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
传真： （010 ）68858057
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
8 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
13
司 办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：吴 斌
联系电 话：021-61618888
客服电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址 ： 北 京东 城区 朝 阳门北 大 街 9 号 东方
文化大 厦
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：丰 靖
电话：010-89937330
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：杨 明生
联系电 话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
11 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 复兴门 外大 街 6 号光
大大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街 25 号中
国光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
13 平安银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：施 艺帆
联系电 话：021-50979384
客服电 话：95511-3
网址:bank.pingan.com
14 杭州银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 杭州 市下 城区 庆春路 46 号 杭州 银中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
14
行大厦
办公地 址： 杭州 市下 城区 庆春路 46 号 杭州 银
行大厦
法定代 表人 ：陈 震山
联系人 ：金 超龙
联系电 话：0571-85157105
客服电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
15 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475521
客服电 话：95594
网址：www.bosc.cn
16 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲 17 号首
层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ：赵 姝
传真：010-66225309
客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
17
北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 月坛南 街 1 号院 2 号
楼
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 月坛南 街 1 号院 2 号
楼
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：鲁 娟
电话：010-89198762
客服电 话 ： 96198 ； 400-88-96198 ； 400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
18 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
19
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号
法定代 表人 ：冀 光恒
联系人 ：陈 玲 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
15
联系电 话：021-38576830
客服电 话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
20 江苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市中 华 路 26 号
办公地 址： 南京 市中 华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：张 洪玮
电话：025-58587036
客服电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
21 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表： 卢国 锋
联系人 ：吴 照群
联系电 话：0769-22119061
客服电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
22 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人: 王者 凡
联系电 话：010-85238890
客服电 话:95577
网址：www.hxb.com.cn
23 青岛银 行股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 68
号华普 大厦
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 秦岭 路 6 号
法定代 表人 ：郭 少泉
联系人 ：徐 伟静
联系电 话：0532-68629925
客服电 话： （青 岛） 96588 ； （ 全国） 400-66-96588
网址：www.qdccb.com
24 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700
号
办公地 址 ： 浙 江省 宁波 市 鄞州区 宁东 路 345 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
联系电 话：0574-89068340
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
25 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号
法定代 表人 ：钱 进
联系人 ：田 宇 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
16
联系电 话：0539-8160669
客服电 话：400-699-6588
网址：www.lsbchina.com
26 汉口银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 武 汉市 江汉 区 建设大 道 933 号 汉口
银行大 厦
办公地 址 ： 武 汉市 江汉 区 建设大 道 933 号 汉口
银行大 厦
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：周 田
联系方 式：027-82656785
客服电 话： 96558 （ 武汉） 、 40060-96558 （ 全国 ）
网址：www.hkbchina.com
27
江 苏 张 家 港 农 村 商 业 银 行 股 份
有限公 司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
办公地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
联系人 ：施 圆圆
联系电 话：0512-56968212
客服电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
28 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
联系电 话：0571-87659056
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
29 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：陈 浩
联系电 话：0577-88996129
客服电 话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
30 重庆银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ：甘 为民
联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电 话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
31
深 圳 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址 ： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路 3038
号合作 金融 大厦
办公地 址 ： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路 3038中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
17
号合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 光安
联系人 ：常 志勇
联系电 话：0755 －25188781
传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200
网址：www.4001961200.com
32
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址 ： 广 东省 东莞 市 东城区 鸿福 东 路 2 号
办公地 址 ： 东 莞市 东城 区 鸿福东 路 2 号东 莞农
商银行 大厦
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
33 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区上江 街 888 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：李 至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电 话：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
34 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ：杨 黎
联系人 ：余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
35 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电 话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
36 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 30 号广 州
银行大 厦
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 30 号广 州
银行大 厦 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
18
法定代 表人 ：姚 建军
联系人 ：唐 荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电 话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
37 河北银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
联系人 ：郑 夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电 话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
38 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山路 88 号 天安 国
际大厦
办公地 址： 大连 市中 山区 中山路 88 号 天安 国
际大厦
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：朱 珠电 话：0411-82311131
传真：0411-82311731
客服电 话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
39 徽商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号 天徽 大厦 A
座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽 大厦 A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客 服 电 话 ：4008896588( 安 徽 省 外) 、96588( 安
徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
40
广 东 顺 德 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址 ： 佛 山市 顺德 区 大良德 和居 委会 拥翠
路 2 号
办公地 址 ： 佛 山市 顺德 区 大良德 和居 委会 拥翠
路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
联系人 ：陈 素莹
电话：0757-22385879
传真：0757-22388235
客服电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
41 天津银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
19
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
法定代 表人 ：李 宗唐
联系人 ：李 岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电 话：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
42
重 庆 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 重庆 市江 北区 洋河东 路 10 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 洋河东 路 10 号
法定代 表人 ：刘 建忠
联系人 ：范 亮电 话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电 话：023-966866
网址：www.cqrcb.com
43 金华银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省金 华市 光南 路 668 号
办公地 址： 浙江 省金 华市 光南 路 668 号
法定代 表人 ：徐 雅清
联系人 ：陈 秀端
电话：0579-82178271
传真：0579-82178321
客服电 话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
44 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号
办公地 址 ： 内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：张 建鑫
联系电 话：010-64816038
传真：010-64596546
客服电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn
45
广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江新 城华 夏 路 1 号
办公地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江新 城华 夏 路 1 号
法定代 表人 ：王 继康
联系人 ：刘 强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电 话：95313
网址：www.grcbank.com
46 珠海华 润银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广东 省珠 海市 吉 大九洲 大道 东 1346
号
办公地 址 ： 广东 省珠 海市 吉 大九洲 大道 东 1346
号
法定代 表人 ：刘 晓勇
联系人 ：李 阳 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
20
电话：0755-82817529
传真：0755-82811423
客 服 电 话 ： 96588( 广 东 省 外 加 拨 0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
47
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
办公地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电 话：96005
网址：www.jnbank.cc
48 吉林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孙 琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电 话 ： 400-88-96666( 全国) ， 96666( 吉 林省)
网址：www.jlbank.com.cn
49
杭 州 联 合 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
办公地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表人 ：张 晨
联系人 ：张 强
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电 话：96596
网址：www.urcb.com
50 厦门银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 厦 门市 湖滨 北 路 101 号商 业银 行大
厦
办公地 址 ： 厦 门市 湖滨 北 路 101 号商 业银 行大
厦
法定代 表人 ：吴 世群
联系人 ：孙 瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电 话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
51 威海市 商业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉 路 9 号
办公地 址： 济南 市经 十路 奥体金 融中 心 d 栋
法定代 表人 ：谭 先国
联系人 ：武 芳
电话：0531-68978175 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
21
传真：0531-68978176
客服电 话： 省 内 96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
52
山 东 寿 光 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 山东 省寿 光市 银海 路 19 号
办公地 址： 山东 省寿 光市 银海 路 19 号
法定代 表人 ：颜 廷军
联系人 ：武 翔宇
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电 话：0536-96633
53
浙 江 绍 兴 瑞 丰 农 村 商 业 银 行 股
份有限 公司
注册地 址： 浙江 绍兴 柯桥 笛扬 路 1363 号
办公地 址： 浙江 绍兴 柯桥 笛扬 路 1363 号
法定代 表人 ：俞 俊海
联系人 ：孟 建潮
电话：0575-81105323
传真：0575-84788100
客服电 话：4008896596
网址：www.borf.cn
54
广 东 南 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址 ： 广 东省 佛山 市 南海区 桂城 街道 南海
大道 北 26 号
办公地 址 ： 广 东省 佛山 市 南海区 桂城 街道 南海
大道 北 26 号
法定代 表人 ：李 宜心
联系人 ：廖 雪
电话：0757-86266566
传真：0757-86250627
客服电 话：96138
网址：www.nanhaibank.com
55 西安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 陕西 西安 高新 路 60 号
办公地 址： 西安 市雁 塔区 高新 路 60 号
法定代 表人 ：郭 军
联系人 ：白 智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电 话：4008696779
网址：www.xacbank.com
56 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728
号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728
号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868373 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
22
客服电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
57 晋商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 山 西省 太原 市 万柏林 区长 风西 街一
号丽华 大 厦 A 座
办公地 址 ： 山 西省 太原 市 万柏林 区长 风西 街一
号丽华 大 厦 A 座
法定代 表人 ：阎 俊生
联系人 ：卫 奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电 话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
58 华融湘 江银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖 南省 长沙 市 天心区 芙蓉 南路 一段
828 号 杰座 大厦
办公地 址 ： 湖 南省 长沙 市 天心区 芙蓉 南路 一段
828 号 杰座 大厦
法定代 表人 ：张 永宏
联系人 ：杨 舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电 话：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
59 龙江银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江哈 尔滨 市道里 区友 谊 路 436
号
办公地 址： 黑龙 江哈 尔滨 市道里 区友 谊 路 436
号
法定代 表人 ：张 建辉
联系人 ：闫 勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电 话：4006458888
网址：www.lj-bank.com
60 广东南 粤银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 湛江 市 经济技 术开 发区 乐山
大道 60 号
办公地 址： 广东 省广 州市 珠江新 城临 江大 道 5
号保利 中 心 30 层
法定代 表人 ：韩 春剑
联系人 ：陈 静
电话：020-28099040
传真：0759 —2631600
客服电 话：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
61 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号
办公地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
23
法定代 表人 ：王 能
联系人 ：刘 兴运
电话：0773-3879905
传真：0773-3851691
客服电 话：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
62 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号
办公地 址： 福建 省泉 州市 丰泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人 ：傅 彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电 话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
63
成 都 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 武 侯 区 科 华 中 路 88
号
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 武 侯 区 科 华 中 路 88
号
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ：杨 琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：95392
网址:http://www.cdrcb.com/
64 长安银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 西 安市 高新 技 术产业 开发 区高 新四
路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地 址 ： 西 安市 高新 技 术产业 开发 区高 新四
路 13 号
法定代 表人 ：毛 亚社
联系人 ：闫 石
传真：029-88609566
客服电 话：(029)96669 、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
65 锦州银 行股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 辽 宁 省 锦 州 市 松 山 新 区 科 技 路 68
号
办 公 地 址 ： 辽 宁 省 锦 州 市 松 山 新 区 科 技 路 68
号
法定代 表人 ：张 伟
联系人 ：庞 璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电 话：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
66 浙 江 乐 清 农 村 商 业 银 行 股 份 有 注册地 址 ： 浙江 省乐 清市 城 南街道 伯乐 西 路 99中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
24
限公司 号
办公地 址 ： 浙江 省乐 清市 城 南街道 伯乐 西 路 99
号
法定代 表人 ：高 剑飞
联系人 ：金 晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电 话：4008896596
网址：www.yqbank.com
67 德州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
办公地 址： 山东 省德 州市 三八东 路 1266 号
法定代 表人 ：孙 玉芝
联系人 ：王 方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
68 潍坊银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省潍 坊市 胜利东 街 5139 号
办公地 址： 山东 省潍 坊市 胜利东 街 5139 号
法定代 表人 ：郭 虎英
联系人 ：王 孔清
电话：0536-8986635
传真：0536-8986637
客服电 话：400-61-96588
网址：www.bankwf.com
69
浙 江 泰 隆 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 浙江 省台 州市 路桥区 南官 大 道 188
号
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 上 城 区 望 江 东 路 59
号
法定代 表人 ：王 钧
联系人 ：陈 妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电 话：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
70
浙 江 杭 州 余 杭 农 村 商 业 银 行 股
份有限 公司
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 余杭区 南苑 街道 南大
街 72 号
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 余杭区 南苑 街道 南大
街 72 号
法定代 表人 ：来 煜标
联系人 ：蔡 亮
电话：0571-86209980 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
25
传真：0571-86137150
客服电 话：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
71
浙 江 富 阳 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501
号第 1 幢
办公地 址： 杭州 市富 阳区 鹿山街 道依 江 路 501
号第 1 幢
法定代 表人 ：丁 松茂
联系人 ：陈 硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电 话：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
72
长 春 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址 ： 吉林 省长 春市 二 道区自 由大 路 5755
号
办 公 地 址 ： 吉 林 省 长 春 市 绿 园 区 正 阳 街 4288
号
法定代 表人 ：马 铁刚
联系人 ：张 俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电 话：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn
73
福 建 漳 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注 册 地 址 ： 福 建 省 漳 州 市 芗 城 区 水 仙 大 街 53
号
办 公 地 址 ： 福 建 省 漳 州 市 芗 城 区 水 仙 大 街 53
号
法定代 表人 ：滕 秀兰
联系人 ：周 毅伟
电话：0596-2688325
传真：0596-2678563
客服电 话： 全省 统一 客服 热线 96336 （ 省外 拨
打 0591-96336）
网址：http://www.fjnx.com.cn/zzrcb
74 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105
号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道 105
号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ：焦 浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电 话：96588
网址：www.qsbank.cc 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
26
75
浙 江 萧 山 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号
办公地 址： 杭州 市萧 山区 人民 路 258 号
法定代 表人 ：王 云龙
联系人 ：朱 光锋
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电 话：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
76
青 岛 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东 路 109
号
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 香港 东 路 109
号
法定代 表人 ：刘 仲生
联系人 ：李 洪姣
电话：0532-66957228
传真：0532-85933730
客 服 电 话 ：96668 （ 青 岛 ） ；400-11-96668 （全
国）
网址：www.qrcb.com.cn
77 湖北银 行股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 武 昌 区 水 果 湖 街 中 北 路 86
号汉街 总部 国 际 8 栋
办 公 地 址 ： 武 汉 市 武 昌 区 水 果 湖 街 中 北 路 86
号汉街 总部 国 际 8 栋
法定代 表人 ：刘 志高
联系人 ：李 昕雅
电话：027-87139129
传真：027-87139230
客服电 话： （湖 北） 96599 （ 全国） 400-85-96599
网址：www.hubeibank.cn
78 晋中银 行股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 山 西 省 晋 中 市 榆 次 区 迎 宾 西 街 65
号
办 公 地 址 ： 山 西 省 晋 中 市 榆 次 区 迎 宾 西 街 65
号
法定代 表人 ：刘 海滨
联系人 ：贺 莎莎
电话：18634889009
客服电 话：95105678
网址：www.jzbank.com
南方小 康 A 代销 券商及 其 他代销 机构 ：
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
27
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
联系人 ：乔 琳雪
联系电 话：021-38565547
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地址：北京市 西城区 金融大街 35 号 2-6
层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国 际
企业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
客服电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 商城
路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
客服电 话：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
28
7 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
联系电 话：010-65608231
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 州市 黄埔 区 中新广 州知 识城 腾飞
一街 2 号 618 室
办公地 址 ： 广 州市 天河 北 路 183 号大 都会 广场
5、7、8、17 、18 、19 、38-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
网址： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特
区报业 大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道特 区报 业大
厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人: 金夏
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路江 苏大 厦 A 座
38—45 层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82960167
客服电 话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路 8 号
卓越时 代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中 信
证券大 厦
法定代 表人 ：张 佑君 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
29
联系人 ：郑 慧
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
办公地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
法定代 表人: 周健 男
联系人: 何耀
联系电 话:021-22169999
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界
处荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01、02 、03 、05 、11 、12、13、15 、16、18、
19、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号荣 超
商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人: 高涛
联系人 ： 万 玉琳
联系电 话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电 话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人 ：王 怀春
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证 券股 份有 限公 司
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 958 号
华能联 合大 厦 5 楼 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
30
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
联系电 话：021-38784580-8918
客服电 话：95351
网址：www.xcsc.com
18 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1
栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客服电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
19 中信证 券 （ 山东） 有限 责 任公司
注册地 址 ： 青 岛市 崂山 区 深圳 路 222 号青 岛国
际金融 广 场 1 号楼 20 层
办 公 地 址 ： 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 东 海 西 路 28
号龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
联系电 话：0531-89606165
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
20 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 200 号中
银大 厦 39F
法定代 表人 ：宁 敏
联系人 ：王 炜哲
联系电 话：021-20328309
客服电 话：4006208888
网址：www.bocichina.com:
21 信达证 券股 份有 限公 司
注册 （办 公） 地址 ： 北 京 市西城 区闹 市口 大街
9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
22 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A
座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A
座 16-18 层 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
31
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
联系电 话：010-85127609
客服电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
23 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号
中国人 保寿 险大 厦 12-18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
基金业 务联 系人 ：孙 燕波
联系电 话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
24 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198
号华西 证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198
号华西 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
客服电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
25 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 武 汉市 新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
26 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招
商银行 大 厦 40/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招
商银行 大 厦 40/42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
联系电 话：0755-83199511
客服电 话：4008323000
网址：www.csco.com.cn
27 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人: 安岩 岩
联系电 话:0431-85096517 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
32
客服电 话:95360
网址：www.nesc.cn
28 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 上 海市 黄浦 区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址 ： 上 海市 黄浦 区 四川中 路 213 号 久事
商务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电 话：021-962518
网址：www.962518.com
29 江海证 券有 限公 司
注册地 址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨 市香坊 区赣 水 路 56
号
办公地 址 ： 黑 龙江 省哈 尔 滨市松 北区 创新 三路
833 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：姜 志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
30 国联证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址: 江 苏 省 无 锡 滨 湖 区 太 湖 新 城 金 融 一
街 8 号 7-9 层
办公地 址 ： 江 苏省 无锡 滨 湖区太 湖新 城金 融一
街 8 号 7-9 层
法定代 表人: 姚志 勇
联系人: 祁昊
联系电 话:0510-82831662
客服电 话:95570
网址:www.glsc.com.cn
31 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地址: 广东省东莞市莞城区可园南 路 1 号
金源中 心
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南 路 1 号
金源中 心
联系人: 李荣
联系电 话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电 话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
32 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术 开发区 第二 大 街 42
号写字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人: 蔡霆 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
33
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
33 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：刘 世安
联系人: 周一 涵
联系电 话:021-38637436
客服电 话:95511-8
网址：stock.pingan.com
34 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国
华投资 大 厦 9 层 10 层
办公地 址 ： 北 京市 东城 区 东直门 南大 街 3 号国
华投资 大 厦 9 层 10 层
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
35 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电 话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
36 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：胡 伏云
联系人 ：梁 微
联系电 话：95396
客服电 话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
37 华林证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 西 藏自 治区 拉 萨市柳 梧新 区察 古大
道 1-1 号君 泰国 际 B 栋一 层 3 号
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 民田 路 178 号华 融大
厦 6 楼
法人代 表： 林立 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
34
联系人 ：郑 琢
联系电 话：0755-82707869
客服电 话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
38 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 ：歩 国旬
联系人 ：王 万君
联系电 话：025-58519523
客服电 话：95386
网址：www.njzq.com.cn
39 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号
办公地 址 ： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖
路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客服电 话：95318
网址：www.hazq.com
40 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号
红塔大 厦 9 楼
办公地 址 ： 云 南省 昆明 市 北京 路 155 号附 1 号
红塔大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：高 国泽
联系电 话：0871-63577946
客服电 话：4008718880
网址：http://www.hongtastock.com
41 银泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 竹子林 四路 紫竹 七道
18 号 光大 银行 大厦 18 楼
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 竹子林 四路 紫竹 七道
18 号 光大 银行 大厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 冰
联系电 话：0755-83706665
客服电 话：4008-505-505
网址：www.ytzq.com
42 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 世纪
大道 100 号 57 层
办公地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 世纪
大道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川 电话 ：021-20657517
传真：021-68408217-7517 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
35
客服电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
43 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街 69 号 山西 国
际贸易 中心 东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街 69 号 山西 国
际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351 －8686659
客服电 话：400-666-1618，95573
网址：www.i618.com.cn
44 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注 册地址: 深 圳市福田 区福华 一路 115 号 投行
大厦 20 楼
办 公地址: 深 圳市福田 区福华 一路 115 号 投行
大厦 18 楼
法定代 表人: 刘学 民
联系人: 毛诗 莉
联系电 话:0755-23838750
客服电 话：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
45 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7、
8 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1088
号招商 银行 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
46 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 南山 区 科技中 一路 西华 强高
新发展 大 楼 7 层、8 层
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 莲 花街道 益田 路 6013
号江苏 大 厦 B 座 15 楼
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：95329
网址：http://www.zszq.com
47 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 省桂 林市 辅星 路 13 号
办公地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 竹子 林四 路光
大银行 大 厦 3F
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：牛 孟宇 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
36
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电 话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
48 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 李盼 盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电 话：95377
网址：www.ccnew.com
49 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
客服电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
50 德邦证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 普陀 区 曹杨 路 510 号南 半幢
9 楼
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区福山 路 500 号 城建
国际中 心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
51 中航证 券有 限公 司
注册地 址 ： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道 1619
号国际 金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 60 号 润枫 德
尚 6 号楼 3 层中 航证 券
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：史 江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
52 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山路 18 号 安徽 国
际金融 中 心 A 座 国元证 券
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：米 硕
联系电 话：0551-68167601 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
37
客服电 话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
53 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江 西省 南昌 市北 京西路 88 号 江信 国
际金融 大厦
办公地 址: 江 西省 南昌 市北 京西路 88 号 江信 国
际金融 大厦
法定代 表人: 徐丽 峰
联系人: 周欣 玲
联系电 话:0791-86281305
客服电 话：4008222111
网址:www.gszq.com
54 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 建国 门 外大 街 1 号 国贸 大厦
2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大
厦
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
55 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号桐 城中 央
21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世
贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
56 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖 南长 沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层
办公地 址 ： 湖 南长 沙芙 蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦 22 —24 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
联系电 话：010-59355997
客服电 话：95571
网址：www.foundersc.com
57 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号投 资
广场 18 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
38
客服电 话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
58 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新街 319 号 8 幢
10000 室
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街 319 号 8 幢
10000 室
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87211526
传真：029-87211478
客服电 话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
59 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客服电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
60 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 7 号英 蓝国
际金融 中 心 12 层、15 层
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 7 号英 蓝国
际金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
联系人 ：冯 爽
联系电 话：010-58328373
客服电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
61 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号时 代金 融
中心 17 层
法定代 表人 ：王 作义
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
62 万联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德
置地广 场 F 栋 18、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 13 号高 德
置地广 场 E 栋 12 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人: 甘蕾 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
39
联系电 话：020-38286026
客服电 话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
63 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
64 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号 顺天 国
际财富 中 心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号 顺天 国
际财富 中 心 26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 静联 系电 话：0731-84403347
客服电 话： 95317
网址:www.cfzq.com
65 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 呼 和浩 特市 赛 罕区敕 勒川 大街 东方
君座 D 座 14 层
办公地 址 ： 呼 和浩 特市 赛 罕区敕 勒川 大街 东方
君座 D 座 14 层
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：熊 丽
客服电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
66 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 兰 州市 城关 区 东岗西 路 638 号 兰州
财富中 心 21 楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 19
楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：范 坤电 话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电 话：95368
网址：www.hlzq.com
67 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安 联
大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话：021-32109999 ； 029-68918888 ；中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
40
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
68 国融证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 内 蒙古 呼和 浩 特市新 城区 锡林 南路
18 号
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 1 号 长安
兴融中 心西 座 11 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人: 虞哲 维
客服电 话：400-660-9839
网址：www.grzq.com
69 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南中 路华 能大 厦三
十、三 十一 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南中 路华 能大 厦三
十、三 十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：王 晓静
联系电 话：0755-83007336
客服电 话：4000-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
70 中天证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
办公地 址 ： 沈 阳市 和平 区 南五马 路 121 号 万丽
城晶 座 4 楼 中天 证券 经纪 事业部
法定代 表人 ：马 功勋
联系人 ：李 泓灏
联系电 话：024-23280806
客服电 话：024-95346
网址：http://www.iztzq.com
71 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号荣 超
经贸中 心办 公 楼 47 层 01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4028 号荣 超
经贸中 心办 公 楼 47 层 01 单元
法定代 表人 ：赵 立功
联系人 ：马 国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
72 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38、
39 层
办公地 址 ： 大 连市 沙河 口 区会展 路 129 号 大连
期货大 厦 39 层
法定代 表人 ：赵 玺
联系人 ：谢 立军 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
41
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
73 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号 富凯 大
厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新 街口外 大街 28 号 C
座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com/
74 联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼
办公地 址 ： 广 东省 惠州 市 惠城区 江北 东江 三路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
75 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大
厦 B 座 12 、15 层
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大
厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：夏 锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电 话：95309
网址：www.dxzq.net
76 开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 西 安市 高新 区 锦业 路 1 号 都市 之门
B 座 5 层
办公地 址 ： 西 安市 高新 区 锦业 路 1 号 都市 之门
B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
42
77 中邮证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 陕 西省 西安 市 唐延 路 5 号 陕西 邮政
信息大 厦 9~11 层
办公地 址： 北京 市东 城区 珠市口 东大 街 17 号
法定代 表人 ：丁 奇文
联系人 ：吉 亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电 话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
78 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号盘
古大 观 A 座 40F-43F
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号盘
古大 观 A 座 40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：齐 冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
79 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 云 南省 昆明 市 青年 路 389 号志 远大
厦 18 层
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 北展北 街九 号华 远企
业号 D 座三 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：王 婧
电话：010-88695182
传真：010-88321763
客服电 话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
80 宏信证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 四 川省 成都 市 锦江区 人民 南路 二段
18 号 川信 大厦 10 楼
办公地 址 ： 四 川省 成都 市 锦江区 人民 南路 二段
18 号 川信 大厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系人 ：张 鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电 话：4008366366
网址：www.hxzq.cn
81 网信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
办公地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹路 49 号 恒信 大
厦 C 座
法定代 表人 ：王 媖
联系人 ：贾 丽媛 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
43
电话：024-22955449
传真：024-22955531
客服电 话：400-618-3355
网址：www.wxzq.com
82 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 东湖新 技术 开发 区关
东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号
保利广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：岑 妹妹
电话：027-87617017
传真：027-87618863
客服电 话：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com
83 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 华强 北路 圣廷
苑酒 店 B 座 26 楼
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 333 号
金砖大 厦 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
84 川财证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 四川 ） 自由贸 易试 验区 成都
市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座
17 楼
办公地 址 ： 中 国 （ 四川 ） 自由贸 易试 验区 成都
市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座
17 楼
法定代 表人 ：孟 建军
联系人 ：匡 婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电 话：95105118
网址：www.cczq.com
85 中国国 际期 货有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14
号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号 新恒
基国际 大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：许 黎婧
电话：010-65807848 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
44
传真：010-59539985
客服电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
86 中信建 投期 货有 限公 司
注册地 址 ： 重 庆市 渝中 区 中山三 路 107 号 上站
大楼平 街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
办公地 址 ： 渝 中区 中山 三 路 107 号上 站大 楼平
街 11-B ， 名义 层 11-A ，8-B4 ，9-B 、C
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：万 恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
87 中信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时
代广场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路 8 号卓 越时
代广场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
88 徽商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 芜湖 路 258 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 芜湖 路 258 号
法定代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899
客服电 话：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
89 弘业期 货股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市秦 淮区 中华 路 50 号
办公地 址： 南京 市秦 淮区 中华路 50 号 弘业 大
厦 2-10 楼
法定代 表人 ：周 剑秋
联系人 ：孙 朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电 话：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
90 诺亚正 行 （ 上海） 基金 销 售投资 注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路 360 弄 9 号中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
45
顾问有 限公 司 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张 裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
91
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地
大厦 8 楼
办公地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地
大厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
92 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号
鄂尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室； 上海 市虹 口
区欧阳 路 196 号 （ 法兰 桥 创意园） 26 号楼 2 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
93 蚂蚁 （ 杭州） 基金 销售 有 限公司
注册地 址 ： 杭州 市余 杭区 仓 前街文 一西 路 1218
号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号
黄龙时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
94
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有
限公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区高翔 路 526 号 2 幢
220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11
层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
电话：021-20691831 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
46
传真：021-20691861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
95 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼
2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号金 座
大楼（ 东方 财富 大厦 ）
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电 话：95021
网址：www.1234567.com.cn
96
北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地 址 ： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区安 苑路 15-1 号邮电 新
闻大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：罗 恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
97 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 文二西 路一 号元 茂大
厦 903 室
办 公 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 街 18
号同花 顺大 楼 4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
98 中期资 产管 理有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 14
号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 16 号 中期 大
厦 2 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：尹 庆
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
99
众升财 富 （ 北京） 基金 销 售有限
公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号
楼 A 座 9 层 908 室 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
47
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9
层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
100 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利
大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利
大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电 话：4009200022
网址：licaike.hexun.com
101
宜信普 泽投 资顾 问 （ 北京 ） 有限
公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路 88 号 SOHO
现代 城 C 座 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电 话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
102 浙江金 观诚 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路 45 号 （锦 昌
大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路 43 号 金诚 集
团（锦 昌大 厦）13 楼
法人： 徐黎 云
联系人 ：来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
103 泛华普 益基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高
地中 心 1101 室
办公地 址 ： 四 川省 成都 市 成华区 锦江 区东 大街
99 号 平安 金融 中心 1501 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：陈 金红 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
48
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电 话：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
104 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
105
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技园
4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号
富卓大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电 话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
106
北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地 址 ： 北京 市经 济技 术 开发区 宏达 北 路 10
号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号
SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：周 斌
联系人 ：祖 杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
107 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：李 超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
49
108 深圳宜 投基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路鲤
鱼门街 1 号前 海深 港合 作 区管理 局综 合办 公楼
A 栋 201 室
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 嘉 里建设 广 场 2 座 15
层
法定代 表人 ：雷 凤潮
联系人 ：梁 菲菲
电话：0755-33043063
客服电 话：4008955811
网址：www.yitfund.com
109
深 圳 前 海 汇 联 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路鲤
鱼门街 1 号前 海深 港合 作 区管理 局综 合办 公楼
A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市 前海商 务秘 书有 限公
司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 铜鼓路 39 号 大冲 国
际中 信 5 号楼 7D
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：贾 海霞
联系电 话： 0755-26900826 转 804
客服电 话：0755-26900826
网址：http://www.xiniujijin.com/
110
北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号
经济日 报社 综合 楼 A 座 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：魏 素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
111 海银基 金销 售有 限公 司
注 册 地址 ：中 国(上海) 自由 贸 易试 验区 银城 中
路 8 号 402 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 8 号 4 楼
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：刘 晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
112 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 密云 县 兴盛南 路 8 号院 2 号
楼 106-67
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 盛 世 龙 源 国 食 苑 10
号楼 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
50
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：吴 鹏
电话：010-56075718
传
真：010-67767615
客服电 话：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com
113 大智慧 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：印 强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电 话：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
114 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特
北路 277 号 3 层 310 室
办公地 址 ： 上 海市 长宁 区 福泉北 路 518 号 8 座
3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
115 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号建 威
大厦 1208
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号建 威
大厦 1208
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：杜 娟
电话：010-67000988-6075
传真：010-67000988-6000
客服电 话：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
116 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路 5475 号 1033
室
办公地 址 ： 上海 浦东 新区 峨 山路 91 弄 61 号 10
号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：郑 茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
51
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
117 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19
层
上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号金外 滩国 际广 场
19 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电 话：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
118 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址 ： 厦 门市 思明 区 鹭江 道 2 号 第一 广场
1501-1504
办公地 址 ： 厦 门市 思明 区 鹭江 道 2 号 第一 广场
1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
119 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333
号 14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
120
中经北 证 （ 北京） 资产 管 理有限
公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号
楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 11 号 703
法定代 表人 ：徐 福贺
联系人 ：张 巍
电话：010-5086 6176
传真：010-5086 6173
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
121 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼
16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
52
号盈科 中 心 B 座裙 楼二 层
法定代 表人 ：胡 伟
联系人 ：陈 铭洲
电话： 18513699505
客服电 话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
122
北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公
司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软
件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总 部科 研楼
5 层 518 室
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软
件园二 期(西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总 部科 研楼
5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
电话：010-60619607
客服电 话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
123 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室
-3491
办公地 址 ： 广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利
国际广 场南 塔 12 楼 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
124 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 福田街 道金 田路 中洲
大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 福田街 道金 田路 中洲
大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
125
北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公
司
注册地 址 ： 北 京市 延庆 县 延庆经 济开 发区 百泉
街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥路 40 号 二十 一
世纪大 厦 A 座 303
法定代 表人 ：张 鑫
联系人 ：刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
53
传真：010-59200800
客服电 话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
126
上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号
602-115 室
办公地 址 ： 上 海市 黄浦 区 延安东 路 1 号凯 石大
厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：黄 祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
127 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 南 京市 建邺 区 江东中 路 222 号 南京
奥体中 心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区峨山 路 505 号 东方
纯一大 厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：孟 召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电 话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
128
济安财 富 （ 北京） 基金 销 售有限
公司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 东三环 中 路 7 号 4 号
楼 40 层 4601 室
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 东三环 中 路 7 号 财富
中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电 话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
129
中证金 牛 （ 北京） 投资 咨 询有限
公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管头 1 号 2 号楼
2-45 室
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 甲 1 号
新华社 第三 工作 区 5F
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：孙 雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电 话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
130 鼎信汇 金 （ 北京） 投资 管 理有限 注册地 址： 北京 市海 淀区 太 月园 3 号楼 5 层 521中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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公司 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 太 月园 3 号楼 5 层 521
室
法定代 表人 ：齐 凌峰
联系人 ：阮 志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电 话：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
131 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村大 街 11 号 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中 关村大 街 11 号 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
网址：www.hcjijin.com
132 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：王 锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
133
北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地 址： 北京 市西 城区 新 街口外 大街 28 号 C
座六 层 605 室
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中
心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：姜 英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电 话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
134 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山
路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 9 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
135 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
55
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客 服 电 话 ： 4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
136 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址 ： 中 国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 新金
桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 ：戴 新装
联系人 ：江 辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电 话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
137
上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙 腾大 道 2815 号 302
室
办公地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙 腾大 道 2815 号 302
室
法定代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电 话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
138
南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公
司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ：贺 杰
电话：025-86853969-66727
客服电 话：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
139 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上 海泰和 经济 发展 区）
办公地 址： 上海 市昆 明路 518 号 北美 广场 A 栋
1002-1003 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
56
客服电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
140
深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公
司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 16
号东方 科技 大 厦 18 楼
办公地 址 ： 深 圳市 南山 区 粤海街 道科 苑路 科兴
科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
141
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限
公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
办公地 址 ： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济开 发区 科创
十一 街 18 号院 京东 总部 A 座 17 层
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：徐 伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电 话：95118
网址：jr.jd.com
142
上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公
司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 东大名 路 687 号 1 幢
2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号通 泰
大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：毛 淮平
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
143 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路
110-134 号 富中 国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号
办 公 地 址 ： 贵 州 省 贵 阳 市 南 明 区 新 华 路
110-134 号 富中 国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
联系人 ：潘 建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
144 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东凤 东路 东、 康宁
街北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
57
办公地 址 ： 郑 州市 郑东 新 区东风 南路 康宁 街互
联网金 融大 厦 6F
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：胡 静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电 话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
145 本基金 其他 代销 机构 情况 详 见基 金管 理人 发布 的相 关公告
南方小 康 C 代 销银 行：
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：陶 仲伟
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 湖北银 行股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 武 昌 区 水 果 湖 街 中 北 路 86
号汉街 总部 国 际 8 栋
办 公 地 址 ： 武 汉 市 武 昌 区 水 果 湖 街 中 北 路 86
号汉街 总部 国 际 8 栋
法定代 表人 ：刘 志高
联系人 ：李 昕雅
电话：027-87139129
传真：027-87139230
客服电 话： （湖 北） 96599 （ 全国） 400-85-96599
网址：www.hubeibank.cn
3 晋中银 行股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 山 西 省 晋 中 市 榆 次 区 迎 宾 西 街 65
号
办 公 地 址 ： 山 西 省 晋 中 市 榆 次 区 迎 宾 西 街 65
号
法定代 表人 ：刘 海滨
联系人 ：贺 莎莎
电话：18634889009
客服电 话：95105678
网址：www.jzbank.com
南方小 康 C 代 销券 商及 其 他代销 机构 ：
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 南京证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
58
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 ：歩 国旬
联系人 ：王 万君
联系电 话：025-58519523
客服电 话：95386
网址：www.njzq.com.cn
3 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 华强 北路 圣廷
苑酒 店 B 座 26 楼
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 333 号
金砖大 厦 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
4 川财证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 四川 ） 自由贸 易试 验区 成都
市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座
17 楼
办公地 址 ： 中 国 （ 四川 ） 自由贸 易试 验区 成都
市高新 区交 子大 道 177 号 中海国 际中 心 B 座
17 楼
法定代 表人 ：孟 建军
联系人 ：匡 婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电 话：95105118
网址：www.cczq.com
5
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地
大厦 8 楼
办公地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 梨园路 物资 控股 置地
大厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
6 蚂蚁 （ 杭州） 基金 销售 有 限公司
注册地 址 ： 杭州 市余 杭区 仓 前街文 一西 路 1218
号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号
黄龙时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
59
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
7 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼
2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号金 座
大楼（ 东方 财富 大厦 ）
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电 话：95021
网址：www.1234567.com.cn
8 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 文二西 路一 号元 茂大
厦 903 室
办 公 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 街 18
号同花 顺大 楼 4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
9 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
10
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 华强北 路赛 格科 技园
4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号
富卓大 厦 16 层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电 话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
11 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
60
号 14 楼 09 单元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333
号 14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
12 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室
-3491
办公地 址 ： 广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利
国际广 场南 塔 12 楼 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
13 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客 服 电 话 ： 4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
14 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东凤 东路 东、 康宁
街北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
办公地 址 ： 郑 州市 郑东 新 区东风 南路 康宁 街互
联网金 融大 厦 6F
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：胡 静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电 话：4000-555-671
网址： http://www.hgccpb.com/
15 本基金 其他 代销 机构 情况 详见基 金管 理人 发布 的相 关公 告
3.2 登记 机构 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
61
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
中证南 方小 康产 业交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金
§ 5 基金的类型
股票型 证券 投资 基金 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
62
§ 6 基金的投资目标
通过投 资于 小 康ETF ，紧 密跟踪 业绩 比较 基准 ，追 求跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 最小化 。
§ 7 基金的投资范围
本基金 主要 投资 于小 康 ETF 、标 的指 数成 份股 、备 选 成份股 。为 更好 地实 现投 资目标 ，
本基金 可少 量投 资于 非成 份股 、 新 股、 债券 、 股 指期 货及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金
融工具 。 其 中投 资于 小康 ETF 的 比例 不少 于基 金资 产 净值 的90%， 基金 保留 的现 金或者 到期
日在一年 以内 的政府 债券 的比例合 计不 低于基 金资 产净值 的 5% ， 权证 、股指 期货及其 他金
融工具 的投 资比 例依 照法 律法规 或监 管机 构的 规定 执行。
本基金 还可 以投 资于 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 。 待其 他衍 生金 融产品 推
出以后 ，基 金管 理人 可以 在控制 风险 的前 提下 运用 衍生金 融产 品进 行投 资。
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
本基金 为完 全被 动式 指数 基金， 以小 康 ETF 作 为其 主要投 资标 的， 方便 特定 的客户 群通
过本基 金投 资小 康ETF 。 本基金 并不 参与 小 康ETF 的管理 。
（一） 资产 配置 策略
为实现 投资 目标 ，本 基金 将以不 低于 基金 资产 净值 90%的 资产 投资 于小 康 ETF 。其余 资
产可投 资于 标的 指数 成份 股、 备 选成 份股 、 非 成份 股、 新 股、 债券、 股指 期 货及中 国证 监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具， 其目 的是 为了 使本 基金在 应付 申购 赎回 的前 提下， 更好 地跟
踪标的 指数 。
在正常 市场 情况 下 ， 本 基金 力争净 值增 长率 与业 绩比 较基准 之间 的日 均跟 踪偏 离度不 超
过 0.3% ，年 跟踪 误差 不超 过 4% 。 如因 指数 编制 规则 调整或 其他 因素 导致 跟踪 偏离度 和跟 踪
误差超 过上 述范 围， 基金 管理人 应采 取合 理措 施避 免跟踪 偏离 度、 跟踪 误差 进一步 扩大 。
（二） 目 标ETF 投资 策略
1 、投 资组 合的 构建
基金合 同生 效后 ， 本 基金 将主要 按照 标的 指数 成份 股的基 准权 重构 建股 票组 合， 并 在建
仓期内 将股 票组 合换 购成 小康 ETF ， 使 本基 金投 资于 小康 ETF 的 比例 不少 于基 金资产 净值 的
90% 。 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
63
2 、投 资组 合的 投资 方式
本基金 投资 小 康ETF 的两 种方式 如下 ：
（1） 申购 和赎 回： 小康ETF 开 放申 购赎 回后 ，以 股 票组合 进行 申购 赎回 。
（2） 二级 市场 方式 ： 小 康ETF 上 市交 易后 ， 在 二级 市 场进行 小 康ETF 基金 份额 的交易 。
本基金 将通 过 《 上海 证券 交易所 交易 型开 放式 指数 基金业 务实 施细 则》 允许 的方式 申购
赎回小 康ETF 份 额 。 目 前本 基金申 购赎 回小 康 ETF 份 额通过 租用 小 康 ETF 申购 赎回代 理券 商
的交易 单元 进行 。
当小 康ETF 申购 、 赎回 或交 易模式 进行 了变 更或 调整 ， 本基金 也将 作相 应的 变更 或调整 ，
无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
（三） 成份 股、 备选 成份 股投资 策略
本基金 对成 份股 、 备 选成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 小 康ETF。 因 此
对可投 资于 成份 股、 备选 成 份股 的资 金头 寸， 主要 采取完 全复 制法 ， 即 完全 按照标 的指 数 的
成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票投 资组 合 ， 并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变动 而进 行
相应调 整。 但在 因特 殊情 况 （如 流动 性不 足等 ） 导 致无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基金 管理
人将搭 配使 用其 他合 理方 法进行 适当 的替 代。
（四） 债券 投资 策略
本基金 债券 投资 组合 将采 用自上 而下 的投 资策 略， 根据宏 观经 济分 析、 资金 面动向 分析
等判断 未来 利率 变化 ， 并 利用债 券定 价技 术， 进行 个券选 择 ， 同 时着重 考虑 基金的 流动 性 管
理需要 ，选 取到 期日 在一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。
（五） 股指 期货 及其 他金 融 衍生 品的 投资 策略
本基金 在股 指期 货投 资中 主要遵 循有 效管 理投 资策 略， 根 据风 险管 理的 原则， 以套期 保
值为目 的 ， 主 要采用 流动 性好 、 交 易活 跃的期 货合 约， 通过 对现 货和期 货市 场运行 趋势 的 研
究， 结合 股指 期货定 价模 型寻求 其合 理估 值水 平， 与现货 资产 进行 匹配 ， 通 过多头 或空 头 套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
本基金 管理 人对 股指 期货 及其他 金融 衍生 品的 运用 将进行 充分 的论 证 ， 运 用股 指期货 的
情形主 要包 括： 对冲 系统 性风险 ； 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险， 如大 额申 购赎回 等； 对冲
因其他 原因 导致 无法 有效 跟踪标 的指 数的 风险 ； 利 用金融 衍生 品的 杠杆 作用 ， 降 低 股票 和目
标ETF 仓位 频繁 调整 的交 易成本 ，达 到有 效跟 踪标 的指数 的目 的。
8.2 投资 决策依 据和 决策 程序 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
64
（一） 决策 依据
1 、国 家有 关法 律、 法规 、 本基金 合同 和标 的指 数的 有关规 定。
2 、宏 观经 济发 展态 势、 微 观经济 运行 环境 和证 券市 场走势 。
3 、团队 投资方 式。本 基金 在投资决 策委 员会领 导下 ，通过投 资研 究全体 人员 的共同 努
力与分 工协 作， 由基 金经 理具体 制定 并执 行投 资计 划， 争 取对 标的 指数 的跟 踪偏离 度和 跟踪
误差最 小化 。
（二） 决策 体制
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 团队 投资 方式 。 在遵守 投资 决策 委员 会制 定的投 资
原则前 提下 ， 通过 投 资研 究全体 人员 的团 队投 资、 分工协 作 ， 由 基金经 理具 体制定 并执 行 投
资计划 。
（三） 决策 程序
1 、决定 主要投 资原则 ：投 资决策委 员会 是公司 投资 的最高决 策机 构，决 定基 金的主 要
投资原 则， 确立 基金 的投 资策略 ，审 定基 金资 产的 配置方 案。
2 、团队 投资与 投资决 策制 定：在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，通过 投
资研究 全体 人员 的团 队投 资、分 工协 作， 由基 金经 理具体 执行 投资 计划 。
3 、金融 工程小 组运用 风险 监测模型 以及 各种风 险监 控指标， 对市 场预期 风险 和指数 化
投资组 合风 险进 行风 险测 算， 并 提供 数量 化风 险分 析报告 ； 研 究部 对标 的指 数成份 股中 基本
面 恶 化 的 企 业情 况 提 供 及时 的 风 险 分 析报 告 ； 市 场部 每 日 提 供 基金 申 购 赎 回的 数 据 分 析报
告，供 基金 经理 决策 参考 。
4 、投资 决策委 员会依 据金 融工程小 组提 供的研 究报 告，定期 召开 或遇重 大事 项时召 开
投资决 策会 议， 决策 相关 事项。
5 、基金 经理根 据量化 风险 分析报告 和申 购赎回 分析 报告，在 追求 跟踪误 差最 小化的 前
提下， 采取 适当 的方 法以 降低交 易成 本、 控制 投资 风险。
6 、交易 部依据 基金经 理的 指令，制 定交 易策略 ，通 过指数交 易系 统执行 指数 投资组 合
的买卖 ， 同 时判 断执 行该 投资指 令是 否将 发生 违法 、 违规 行为 ， 是 否会 发生 特殊交 易、 是否
将要超 过比 例限 制等 ，履 行一线 监控 职责 。
7 、 金 融工 程小 组根 据市 场 变化定 期和 不定 期对 基金 进行投 资绩 效评 估, 并提 供 相关绩 效
评估报 告 ， 基 金经理 根据 评估报 告分 析该 基金 的投 资操作 、 组合 状况和 跟踪 误差等 情况 ， 重
点分析 基金 的偏 离度 和跟 踪误差 产生 原因 、 现金 控制 情况 、 标 的指 数成 份股 调整 前后的 操作 、
以及成 份股 未来 可能 发生 的变化 等； 监察 稽核 部、 风 控策略 部对 投资 计划 的执 行进行 日常监
督和实 时风 险控 制。
8 、基金 经理将 跟踪标 的指 数变动， 结合 成份股 基本 面情况、 流动 性状况 、基 金申赎 情
况以及 组合 投资 绩效 评估 的结果 ，对 投资 组合 进行 监控和 调整 。 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
65
本基金管理人在确保 基金 份额持有人利益的前 提下 有权根据市场环境变 化和 实际需要
调整上 述投 资程 序， 并予 以公告 。
§ 9 基金业绩比较基准
本基金 标的 指数 为中 证南 方小康 产业 指数 。
本基金 业绩 比较 基准 为中 证南方 小康 产业 指数 收益 率×95% ＋ 银行 活期 存款 利 率 （ 税后）
×5%。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止中 证南 方小 康产 业指 数的编 制、 发布 或授 权， 或 中证南 方
小康产 业指 数由 其 他 指数 替代 、 或 由于 指数 编制 方法 的重大 变更 等事 项导 致中 证南方 小康 产
业指数 不宜 继续 作为 标的 指数 ， 或 证券 市场有 其他 代表性 更强 、 更适合 投资 的指数 推出 ， 或
目标ETF 标 的指 数发 生变 更， 基 金管 理人 认为 有必 要作相 应调 整时 ， 本 基金 管理人 可以 依据
维护投 资者 合法 权益 的原 则， 在 履行 适当 程序 后变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 其中 ， 若 变更 标 的指数 涉及 本基 金投 资范 围或投 资策 略的 实质 性变 更， 则基 金管 理
人应就 变更 标的 指数 召开 基金份 额持 有人 大会 ， 并 报中国 证监 会备 案且 在指 定媒体 公告 。 若
变更标 的指 数对 基金 投资 范围和 投资 策略 无实 质性 影 响（ 包括 但不 限于 指数 编制单 位变 更 、
指数更 名等 事项 ） ， 则 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人应与 基金 托管人 协商 一致
后，报 中国 证监 会备 案并 及时公 告。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 收益 水平 高于 混合 基金 、 债 券基 金与货 币市 场基金 。 同
时本基 金为 指数 型基 金， 具有与 标的 指数 、 以 及标 的指数 所代 表的 股票 市场 相似的 风险 收益
特征。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
66
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
6,308,185.01 0.76
其中： 股票
6,308,185.01 0.76
2
基金投 资
779,139,449.95 93.78
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付
金合计
43,815,301.59 5.27
8 其他资 产
1,556,559.00 0.19
合计
830,819,495.55 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 404,736.40 0.05
C 制造业 2,239,224.00 0.27
D
电力、 热力 、燃 气及
水生产 和供 应业 579,704.17 0.07
E 建筑业 603,386.60 0.07
F 批发和 零售 业 370,151.18 0.04
G
交通运 输、 仓储 和邮
政业 335,202.00 0.04
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信
息技术 服务 业 402,908.42 0.05
J 金融业 949,849.44 0.11
K 房地产 业 379,632.80 0.05
L 租赁和 商务 服务 业 43,390.00 0.01
M
科学研 究和 技术 服务
业 - - 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
67
N 水利、 环境 和公 共设
施管理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其
他服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 6,308,185.01 0.76
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量 （股 ）
公允价 值（ 元 ）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600050 中国联 通 57,084 361,341.72 0.04
2 600019 宝钢股 份 33,288 287,608.32 0.03
3 600795 国电电 力 69,400 216,528.00 0.03
4 600887 伊利股 份 6,100 196,359.00 0.02
5 601600 中国铝 业 28,100 187,427.00 0.02
6 600741 华域汽 车 5,798 172,142.62 0.02
7 601186 中国铁 建 15,200 169,328.00 0.02
8 600690 青岛海 尔 8,000 150,720.00 0.02
9 600886 国投电 力 19,300 141,662.00 0.02
10 601169 北京银 行 19,800 141,570.00 0.02
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
68
序号
基金名 称
基金
类型
运作方 式
管理人
公允价值
（元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1
南方中 证小
康 ETF
股票型
交易型 开
放式
南方基 金管
理股份 有限
公司
779,139,44
9.95
94.11
1.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
1.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在股 指期 货投 资中 主要遵 循有 效管 理投 资策 略， 根 据风 险管 理的 原则， 以套期 保
值为目 的 ， 主 要采用 流动 性好 、 交 易活 跃的期 货合 约， 通过 对现 货和期 货市 场运行 趋势 的 研
究， 结合 股指 期货定 价模 型寻求 其合 理估 值水 平， 与现货 资产 进行 匹配 ， 通 过多头 或空 头 套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
1.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.12 投 资组 合报告 附注
1.12.1 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案
调 查， 或 在报 告编制 日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚的 情形。 如是， 还 应对
相 关证 券的投 资决 策 程序 做出 说明
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.12.2 声 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。 如是 ，
还 应对 相关股 票的 投资决 策程 序做出 说明
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.12.3 其 他资 产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
111,773.12
2
应收证 券清 算款
1,210,054.90
3
应收股 利
-
4
应收利 息
8,856.35
5
应收申 购款
225,874.63
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
合计
1,556,559.00
1.12.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
69
1.12.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号
股票代 码
股票名 称
流通受 限部 分
的公允
价值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 601600 中国铝 业 187,427.00 0.02 重大事 项
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方小 康ETF 联接 A
阶段 净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4） （1） - （3） （2） - （4）
2010.10.1-2010.12.31 -2.02% 1.54% 7.64% 1.73% -9.66% -0.19%
2011.1.1 －2011.12.31 -23.66% 1.21% -22.48% 1.24% -1.18% -0.03%
2012.1.1-2012.12.31 4.60% 1.19% 4.26% 1.21% 0.34% -0.02%
2013.1.1-2013.12.31 -9.29% 1.21% -10.21% 1.24% 0.92% -0.03%
2014.1.1-2014.12.31 63.14% 1.19% 60.29% 1.22% 2.85% -0.03%
2015.1.1-2015.12.31 3.21% 2.62% 5.21% 2.68% -2.00% -0.06%
2016.1.1-2016.12.31 -0.57% 1.44% -2.42% 1.47% 1.85% -0.03%
2017.1.1-2017.12.31 15.84% 0.58% 14.33% 0.60% 1.51% -0.02%
自基金 成立 起至 今 37.95% 1.46% 49.59% 1.50% -11.64% -0.04%
南方小 康ETF 联接 C
阶段 净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4） （1） - （3） （2） - （4）
2017.2.28-2017.12.31 9.36% 0.57% 8.34% 0.59% 1.02% -0.02%
自基金 成立 起至 今 9.36% 0.57% 8.34% 0.59% 1.02% -0.02%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
70
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 指数 使用 费；
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金管 理费 按前一 日基 金资产净 值扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0）的 0.5% 年 费率 计提 。管 理 费的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 －前一 日所 持 有ETF 基金 份额部 分的 基金 资产 ， 若 为负数 ， 则
E 取0
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金托 管费 按前一 日基 金资产净 值扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额（若 为负 数， 则 取0）的 0.1% 年 费率 计提 。托 管 费的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值－前 一日 所持 有ETF 基 金份额 部分 的基 金资 产， 若为负 数 ，
则E 取 0
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
71
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月前 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 各销 售机构 ， 或一 次
性支付 给基 金管 理人 并由 基金管 理人 代付 给各 基金 销售机 构 ， 若 遇法定 节假 日、 休息 日， 支
付日期 顺延 。
上述一 、 基金 费用的 种类 中第 4 －10 项费 用， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《基 金合同 》生效 前的 相关费用 ，包 括但不 限于 验资费、 会计 师和律 师费 、信息 披
露费用 等费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会
审议 ； 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率或基 金销 售费率 等费 率 ， 无须 召开 基金 份 额持 有 人
大会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一种 指定 媒体 公告 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
72
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、
本 基金A 类 份额 提供 两种申 购费 用的 支付 模式 。 本基 金A 类份 额 在 申购 时收取 的申
购费用 称为 前端 申购 费用 ， 在赎 回时 收取 的申 购费 用称为 后端 申购 费用 。 基 金投资 者可 以选
择支付 前端 申购 费用 或后 端申购 费用 。本基金 C 类 份额不 收取 申购 费。
本基金 A 类份 额 前 端申 购 费率最 高不 高于 1.2% ， 且 随申购 金额 的增 加而 递减 ，后端 申
购费率 最高 不高 于 1.4% ， 且随持 有时 间的 增加 而递 减，如 下表 所示 ：
前端收 费：
购买金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜300 万 0.8%
300 万≤M ＜500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1,000 元
后端收 费（ 其 中 1 年 为 365 天）：
持有期 限（N ） 申 购费 率
N ＜1 年
1.4%
1 年≤N ＜2 年
1.2%
2 年≤N ＜3 年
1.0%
3 年≤N ＜4 年
0.8%
4 年≤N ＜5 年
0.4%
N ≥ 5 年
0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2 、 A 类 份额 赎回 费率 不 高于 0.5% ， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减 （ 其 中 1 年为 365
天 ） 。 具体 如下 表所 示：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1 年
0.5%
1 年≤N ＜2 年
0.25%
N ≥ 2 年
0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
73
本基金C 类 份额 赎回 费率 最高不 超过 0.5% ，随 申请 份额持 有时 间增 加而 递减 。具体 如
下表所 示 ：
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜30 日 0.5%
N≥30 日 0
对 C 类 基金 份额 持有 人收 取的赎 回费 全额 计入 基金 财产
3 、 本基 金的 申购 费率 、 赎 回费率 和收 费方 式由 基金 管理人 根据 《 基金 合同 》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施日 前 2 个 工作 日在 至少 一家指 定媒 体公 告。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “释义 ” 部分 ，对 “ 释义” 进行 了更 新。
3 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。
4 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
5 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分，对 “ 销售 机构 ” 进行 了更新， 对 “ 登记机 构 ” 进行了 更
新。
6 、在 “基 金的 募集 ”部 分 ，对 “ 基金 的募 集 ” 进行 了更新 。
7 、在 “基 金合 同的 生效 ” 部分， 对 “ 基金 合同 的生 效 ”进 行了 更新 。
8 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基 金 业绩” 进
行了更 新。
9、在 “ 基金 托管 协议 的内 容摘要 ”部 分， 对“ 基金 托管协 议的 内容 摘要 ” 进 行了更 新 。
10 、在 “基 金份 额持 有人 服务 ” 部分 ，对 “基 金份 额持有 人服 务 ” 进行 了更 新。
11 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
12 、在 “备 查文 件 ” 部分 ，对 “ 备查 文件 ”进 行了 更新。
13 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。 中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
74
南方基 金管 理股 份有 限公 司
2018 年 4 月 4 日
