上投岁岁金定开债:上投摩根岁岁金定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告查看PDF公告
上 投摩 根 岁岁 金 定 期开放 债券 型证券 投资 基金 开 放申 购、赎 回 及 转换业 务 的 公
告
公 告送 出日期 :2018 年 4 月 4 日
1.公 告基 本信息
基金名称 上投摩根 岁岁金定期开放债券型证券投资基金
基金简称 上投摩根 岁岁金定期开放债券
基金主代码 004203
基金运作方式 契约型定期开放式
基金合同生效日 2017 年 4 月 10 日
基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司
基金托管人名称 平安银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 上投摩根基金管理有限公司
公告依据 《 上投摩根岁岁金 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合
同》、《 上 投 摩 根 岁 岁 金 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募
说明书 》等的有关规定
申购起始日 2018 年 4 月 10 日
赎回起始日 2018 年 4 月 10 日
转换转入起始日 2018 年 4 月 10 日
转换转出起始日 2018 年 4 月 10 日
下属分级基金的基金简称
上投摩根岁岁金 定 期 开 放 债
券 A 类
上投摩根 岁岁金 定 期 开 放 债
券 C 类
下属分级基金的交易代码 004203 004204
该分级基金是否开放申购、
赎回、转换
是 是
2.申 购、 赎回及 转换 业务 的办 理时间
根据《 上投 摩根 岁 岁金 定期开 放债 券型证 券投 资基金 基金 合同》 (以 下简称
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“ 《基金合同》 ” ) 及 《上 投摩根 岁岁金定期开放债券型证券投资基金招募说明书》
(以下简称 “ 《 招 募说明 书 》 ”), 本 基 金以 定期 开 放 的 方式 运 作。 本基 金 以 一 年
为一个运作周期, 每个运作周期自基金合同生效日起 (包括基金合同生效日) 或
者每一个开放期结束之日次日起 (包括该次日) 起至一年后的年度对日的前一日
止。 运作周期内, 投资人不得申请申购、 赎回本基金。 本基金在每个运作周期结
束后进入开放期, 开放期的期限为自运作周期结束之日后第一个工作日起 (含该
日) 五至二十个工作日, 具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说
明。 开放期内, 投资人可办理基金份额申购、 赎回或其他业务。 开放期未赎回的
份额将自动转入下一个运作周期。
本基金第一个封闭期 (运作周期)为 2017 年 4 月 10 日起 至 2018 年 4 月 9
日止 。本基金第一次办理申购、赎回与转换业务的开放 期为 2018 年 4 月 9 日之
后的第一个工作日起(含该日) 五个工作日,即 2018 年 4 月 10 日至 2018 年 4
月 16 日期间的工作日。自 2018 年 4 月 17 日 起至 2019 年 4 月 16 日止,为本基
金的 第 二 个封 闭期 (运 作周期 ) ,封 闭期 (运 作周期 ) 内本 基金 不办 理申购 、赎
回、转换或其他业务 ,届时将不再另行公告。
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据 《基
金合同》 暂停申购与赎回业务的, 基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办
理期间并予以公告。
本基金办理申购、 赎回及转换的开放日为相应开放期的每个工作日, 具体办
理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常 交易日的交易时间, 但基金管
理人根据法律法规、 中国证监会的要求或 《 基金合同 》 的规定公告暂停申购、 赎
回时除外。 由于各基金销售机构系统及业务安排等原因, 开放日的具体交易时间
可能有所不同,投资者应参照各基金销售机构的具体规定。
3.申 购业 务
3.1 申 购金 额限 制
本基金 A 类基金份额 和 C 类基金份额申购的单笔最低金额为 10 元人民币( 含
申购费) 。 基 金 投 资 者将 当 期 分 配 的 基 金 收 益转 购 基 金 份 额 时 , 不 受最 低 申 购 金
额的限制。
基金管理人可以根据市场情况, 在法律法规允许的情况下, 调整上述规定申
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购金额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依 照 《证券投资基金信息披露管理
办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
3.2 申 购费 率
本基金的申购费按申购金额采用比例费率, 投资人在一天之内如果有多笔申
购, 适用费率按单笔分别计算。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费
率或收费方式, 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《证券投资基金信
息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
3.2.1 前 端收 费
A 类基金份额:
申购金额区间 费率
人民币 100 万以下 0.6%
人民币 100 万以上(含) ,300 万以下 0.3%
人民币 300 万以上(含) ,500 万以下 0.1%
人民币 500 万以上(含) 每笔人民币 1,000 元
C 类基金份额不收取申购费。
注:
申购费用 = (申购金 额×申购费率) / (1+申购费率) , 或申购费用= 固定
申购费金额
净申购金额 =
申购金额- 申购费用
申购份额 = 净申购金额/ T 日基金份额净值
3.3 其 他与 申购 相关的事 项
无。
4.赎 回业 务
4.1 赎 回份 额限 制
基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。 本基金按照份额进行赎回, 申
请赎回份额精确到小数点后两位, 每次任一类别基金赎回份额不得低于 10 份,
任一类别基金账户余额不得低于 10 份,如进 行一次赎回后基金账户中任一类别
基金份额余额将低于 10 份,应一次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转
托管、巨额赎回、基金转换等原因导致任一类别基金的账户余额少于 10 份之情
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况,不受此限,但再次赎回时必须一次性全部赎回。
基金管理人可以根据市场情况, 在法律法规允许的情况下, 调整上述规定赎
回份额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《证券投资基金信息披露管理
办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
4.2 赎 回费 率
本基金的赎回金额为赎回总额扣减 赎回费用。其中,
赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-赎回费用
本基金将对开放期内持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回
费 ;对 在同一 开放 期内 申购后 又赎回 且 持 续持 有期大 于 7 日 (含 ) 的份额 ,收
取 0.9% 的赎回费。上述赎回费全额计入基金财产;
其他情况的赎回费率为 0% 。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照 《证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规
定在中国证监会指定媒体上公告。
4.3 其 他与 赎回 相关的事 项
无。
5.转 换业 务
5.1 转 换费 率
基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的
标准收取。当转出基金 申购费率低于转入基金 申购费率时, 费 用 补 差 为 按 照 转 出
基金金额( 不含转出基金赎回费) 计算的申购费用差额; 当转出基金申购费率高于
转入基 金申购 费率 时, 不收取 费用补 差 。基 金 转换费 的计算 采取未 知 价法, 以申请
当日基金份额净值为基础计算,具体公式如下 :
转出金额= 转出基金份额× 转出基金 T 日基金 份额净值
转出基金赎回费用= 转出金额× 转出基金赎回费率
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转入金额= 转出金额- 转 出基金赎回费用
补差费用= 转入基金申购费- 转出基金申购费 ,如计算所得补差费用小于 0,
则补差费用为 0 。
转入基金申购费= 转入金额/(1+ 转入基金申购 费率)× 转入基金申购费 率,
如 转 入 基 金 申 购 费 适 用 固 定 费 用 时, 则 转 入 基 金 申 购 费= 转 入 基 金 固 定 申 购
费。
转出基金申购费= 转入金额/(1+ 转出基金申购 费率)× 转出基金申购费 率,
如 转 出 基 金 申 购 费 适 用 固 定 费 用 时, 则 转 出 基 金 申 购 费= 转 出 基 金 固 定 申 购
费。
净转入金额= 转入金额- 补差费用
转入份额= 净转入金额÷ 转入基金 T 日基金份额净值
转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失
由基金资产承担 。
举例:
某投资者将其持有的上投摩根 轮动添利 C 基金 10,000 份转换为上 投摩根 岁
岁金 A 基金份额, 客户 轮动添利 C 基金持有期 限为 20 天, 适用赎回费率为 0.1% ,
申购费率为 0。 假设转换申请受理当日上投摩根 岁岁金 A 基金份额单位资产净值
为 1.1500 元,上投摩根 轮动添利 C 基金的基金单位资产净值为 1.0120 元。则
转出金额 = 10,000.00× 1.012 = 10,120.00 元
转出基金赎回费用 = 10,120.00 × 0.1% = 10.12 元
转入金额 =10,120.00 -10.12 = 10,109.88 元
转入基金申购费=10,109.88× 0.6%/(1+0.6%)=60.30 元
转出基金申购费=0 元
补差费=60.30-0=60.30 元
净转入金额=10,109.88-60.30=10,049.58 元
转入份额 = 10,049.58÷ 1.1500 = 8738.77 份
5.2 其 他与 转换 相关的事 项
关于基金转换的其他规则, 适用本基金管理人 的相关公告及相关基金招募说
明书及其更新。
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6. 基 金销 售机 构
6.1 场 外销 售机 构
6.1.1 直 销机 构
上投摩根基金管理有限公司电子交易系统
公司网址:www.cifm.com
上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心
地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 楼(200120)
理财中心电话:400 889 4888 , (021)38794888
传真:(021)68881190
公司网址:www.cifm.com
上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心
地址:北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心 19 层 1925 室(100034 )
电话:010-58369199
传真:010-58369138
上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心
地址: 深圳市罗湖区深南东路5001 号华润大厦2705-07室(518001)
电话:0755-82690060
传真:0755-82690104
6.1.2 场 外非 直销 机构
(1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
客户服 务电 话:95533
传真:010-66275654
6
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
地址: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号客 户服 务电话 :95566
法定代 表人 :田 国立
网址:www.boc.cn
(3) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号
法人代 表: 李建 红
客户服 务中 心电 话:95555
网址: www.cmbchina.com
(4) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
联系人 :虞 谷云
联系电 话:021-61618888
客户服 务热 线:95528
网址:www.spdb.com.cn
(5) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 :孙 建一
客户服 务统 一咨 询电 话:40066-99999
网址:bank.pingan.com
(6) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 (邮 编:200031 )
法定代 表人 :李 梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
7
客服电 话:95523 或4008895523
电话委 托:021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 :黄 莹
(7) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木 齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路358 号 大成 国际 大 厦20 楼2005 室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 (新 市区 ) 北 京南 路358 号 大成 国际 大厦20 楼2005 室 (邮
编:830002 )
法定代 表人 :李 季
电话:010-88085858
传真:010-88085195 客 户 服务电 话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
联系人 :李 巍
(8) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 久事 商务 大厦 7 楼
法定代 表人 :李 俊杰
电话:(021 53686888
传真:(021) 53686100
客户服 务电 话:021-962518
网址:www.962518.com
(9) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :芮 敏祺
电话:(021) 38676666 转6161
传真:(021) 38670161
客户服 务咨 询电 话:95521
网址:www.gtja.com
8
(10) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
客户服 务电 话:95565
网址:www.newone.com.cn
(11) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人: 薛峰
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人:刘晨
网址:www.ebscn.com
(12) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 : 陈 有安
联系人 :田 薇
电话: 010-66568430
传真:010-66568536
客服电 话: 4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(13) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
电话:(010)65186758
传真:(010)65182261
联系人 :魏 明
客户服 务咨 询电 话:400-8888-108 ;
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网址:www.csc108.com
(14) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 :兰 荣
电话:021-38565785
联系人 :谢 高得
客户服 务热 线:95562
公司网 站: www.xyzq.com.cn
(15) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上 海市 淮海 中 路 98 号
法定代 表人 :王 开国
电话:021 -23219000
联系人 :李 笑鸣
客服电 话:95553
公司网 址:www.htsec.com
(16) 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 :常 喆
联系人 :李 航
客户服 务电 话:4008188118
网址:www.guodu.com
(17) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
客户服 务热 线:010-95558
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(18) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司
注册和 办公 地址 :山 东省 青岛市 崂山 区深 圳路222 号1号楼2001
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:95548
公司网 址:www.citicssd.com
(19) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
客服电 话:4008001001
公司网 址:www.essence.com.cn
(20) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
客户服 务热 线:95579 或4008-888-999
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站 :www.95579.com
(21) 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号荣 超大厦 16-20 层(518048 )
法定代 表人 : 詹露 阳
电话:021-38631117
传真:021-58991896
客服电 话:95511-8
网址: http://stock.pingan.com
11
联系人 :石 静武
(22) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 :潘 鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服 务热 线:95503
网站:www.dfzq.com.cn
(23) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号C 栋2 楼
法定代 表人 :汪 静波
客服电 话:400-821-5399
公司网 站: www.noah-fund.com
(24) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 : 单 丙烨
联系电 话:021-20691832
传真:021 —20691861
客服电 话:400-820-2899
公司网 站: www.erichfund.com
(25)
北京 展恒 基金 销售 有限 公司
注册 地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系电 话:010-62020088
传真:010-62020035
客服电 话: 4008886661
12
公司网 址:www.myfund.com
(26) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
住所: 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号1 幢 2 楼 268 室
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座8 层
法定代 表人 :李 一梅
客户服 务电 话:400-817-5666
传真:010-88066552
(27) 上海万 得基 金销 售有 限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号建工 大 厦8 楼
法定代 表人 :王 廷富
客户服 务电 话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
(28) 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期53 层5312-15 单元
法定代 表人 : 赵学 军
客服电 话:400-021-8850
网站:www.harvestwm.cn
投资者可以通过本基金 销售机构办理本基金相 关申购、 赎回业务( 代销机构
办理基金的业务范围不 同,具体请咨询各代销 机构) 。 若 增 加 新 的 直销 网 点 或 者
新的代销机构,本基金管理人将及时公告,敬请投资者留意。
6.2 场 内销 售机 构
无。
7 基 金份 额净 值公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排
本公司将通过中国证监会指定的信息披露媒体、本公司网站及客户服务电
话、基金份额发售网点等公布本基金的基金份额净值,敬请投资者留意。
8.其 他需 要提示 的事 项
13
1、本 公告 仅对本 基金 上述业 务的 有关事 项予 以说明 。投 资者欲 了解 本基金
的详细情况, 请仔细阅读在 《中国证券报》 、 《 上海证券报》 、 《证券时报》 上刊登
的 《上投摩根 岁岁金 定期开放债券型证券投资基金基金合同》 及 《上投摩根 岁岁
金 定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 ,亦可到本公司网站
(www.cifm.com )等处 查询。
3、对 未开 设销售 网点 地区的 投资 者及希 望了 解本基 金其 它有关 信息 的投资
者,可拨打本公司的客户服务电话垂询相关事宜。
4、风 险提 示:本 公司 承诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理和 运用 基金资
产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金前时应认
真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
上投摩根基金管理有限公司
2018 年 4 月 4 日