鹏 华 安 益 增 强 混 合 型 证 券 投 资 基 金
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
2018 年 4 月
重 要提 示
本基金 经 2016 年 7 月 19 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 准予 鹏华 安益增 强
混合型证券投资基 金注册 的批复》证监许可[2016]1631 号 注 册 ， 进 行募 集 。根 据 相 关 法 律
法规， 本基 金基 金合 同已 于 2017 年 2 月 22 日正 式 生效， 基金 管理 人于 该日 起正式 开始 对
基金财 产进 行运 作管 理。
基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中 国证监会
注册，但中国证监会 对本 基金募集的注册，并 不表 明其对本基金的价值 和收 益作出实质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动，投 资人在投
资本基金前，应全面 了解 本基金的产品特性， 充分 考虑自身的风险承受 能力 ，理性判断市
场，并承担基金投资 中出 现的各 类 风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 系 统 性 风 险 、非 系统 性 风 险 、 管
理风险 、流 动性 风险 、本 基金特 定风 险及 其他 风险 等。
基金的过往业绩并不预示 其未来表现，基金管理人 管理的其他基金的业绩并 不构成对
本基金 表现 的保 证。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。基金管 理人 提醒投资人基金投资 的“ 买者自负”原
则，在投资人作出投 资决 策后，基金运营状况 与基 金净值变化引致的投 资风 险，由投资人
自行承担。投资有风 险， 投资人在投资本基金 前应 认真阅读本基金的招 募说 明书和基金合
同。
本招 募说 明书 已经 本基 金托管 人复 核。 本招 募说 明书所 载内 容截 止日 为 2018 年 2 月
21 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为 2017 年 12 月 31 日（ 未经 审计 ）。
一、基 金管理人
一、基 金管 理人 概况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号 深圳 国际 商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传真 ：（0755 ）82021155
7、联 系人 ：吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构： 出资人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
二、主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国 证 监会 第 六 、七 届 发 审 委 委 员， 现 任 鹏华 基 金 管 理 有 限公 司 总 裁、 党 总 支 书记 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理；2015 年6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。
高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。 于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国 电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公
司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总
经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中 央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办 公 厅新 闻 处 干部 、 秘 书 处 副 处级 秘 书 、发 行 监 管 部 副 处长 、 人 事教 育 部 副 处 长、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4、本 基金 基金 经理
王宗合 先生 ，国 籍中 国， 金融学 硕士 ，12 年 证券 基 金从业 经验 。曾 经在 招商 基金从 事
食品饮 料、 商业 零售 、农 林牧渔 、纺 织服 装、 汽车 等行业 的研 究。2009 年5 月加盟 鹏华 基
金管理 有限 公司 ，从 事食 品饮料 、农 林牧 渔、 商业 零售、 造纸 包装 等行 业的 研究工 作， 担
任鹏华 动力 增长 混合 （LOF ）基金 基金 经理 助理 。现 担任权 益投 资二 部总 经理 。2010 年 12
月担任 鹏华 消费 优选 混合 基金基 金经 理，2012 年 06 月担 任鹏 华金 刚保 本混 合基金 基金 经
理，2014 年 07 月担 任鹏 华品牌 传承 混合 基金 基金 经理，2014 年 12 月 担任 鹏华养 老产 业股
票基金 基金 经理 ，2016 年04 月 担任 鹏华 金鼎 保本 混 合基金 基金 经理 ，2016 年06 月 担任 鹏
华金城 保本 混合 基金 基金 经理，2017 年 02 月 担任 鹏华安 益增 强混 合基 金基 金经理 ，2017
年07 月担 任鹏 华中 国 50 混合基 金基 金经 理，2017 年 09 月担 任鹏 华策 略回 报 混合基 金基
金经理 。王 宗合 先生 具备 基金从 业资 格。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2010 年 12 月担 任鹏 华消 费优选 混合 基金 基金 经理
2012 年 06 月担 任鹏 华金 刚保本 混合 基金 基金 经理
2014 年 07 月担 任鹏 华品 牌传承 混合 基金 基金 经理
2014 年 12 月担 任鹏 华养 老产业 股票 基金 基金 经理
2016 年 04 月担 任鹏 华金 鼎保本 混合 基金 基金 经理
2016 年 06 月担 任鹏 华金 城保本 混合 基金 基金 经理
2017 年 07 月担 任鹏 华中 国 50 混合 基金 基金 经理
2017 年 09 月担 任鹏 华策 略回报 混合 基金 基金 经理
刘太阳 先生 ，国 籍中 国， 理学硕 士，12 年证 券基 金 从业经 验。 曾任 中国 农业 银行金 融
市场部 高级 交易 员， 从事 债券投 资交 易工 作；2011 年 5 月 加盟 鹏华 基金 管理 有限公 司， 从事债券研 究工作， 担任固 定收益部 研究员。2012 年 09 月 担任鹏 华纯债 债 券基金基 金经理 ，
2012 年12 月至2015 年 04 月担 任鹏 华月 月发 短期 理财债 券基 金基 金经 理，2013 年04 月担
任鹏华 丰利 债券(LOF) 基 金 基金经 理，2013 年 05 月 担任鹏 华实 业债 基金 基金 经 理，2015 年
03 月 担任 鹏华 丰盛 债券 基 金基金 经理 ，2016 年 02 月担任 鹏华 弘盛 混合 基金 基金经 理，
2016 年08 月担 任鹏 华双 债保利 债券 基金 基金 经理 ，2016 年 08 月 担任 鹏华 丰收债 券基 金基
金经理 ，2016 年 08 月至2017 年09 月担 任鹏 华丰 安 债券基 金基 金经 理，2016 年 08 月担 任
鹏华丰 达债 券基 金基 金经 理，2016 年09 月担 任鹏 华丰恒 债券 基金 基金 经理 ，2016 年 10 月
担任鹏 华丰 禄债 券基 金基 金经理 ，2016 年10 月担 任鹏华 丰腾 债券 基金 基金 经理，2016 年
11 月 担任 鹏华 丰盈 债券 基 金基金 经理 ，2016 年 12 月担任 鹏华 普 泰 债券 基金 基金经 理，
2016 年12 月担 任鹏 华丰 惠债券 基金 基金 经理 ，2017 年 02 月 担任 鹏华 安益 增 强混合 基金 基
金经理 ，2017 年 03 月担 任鹏华 丰享 债券 基金 基金 经理，2017 年 03 月 担任 鹏华丰 玉债 券基
金基金 经理 ，2017 年 03 月担任 鹏华 丰嘉 债券 基金 基金经 理，2017 年 03 月 担任鹏 华丰 康债
券基金 基金 经理 ，2017 年04 月 担任 鹏华 丰瑞 债券 基 金基金 经理 ，2017 年06 月担任 鹏华 丰
玺债券 基金 基金 经理 ，2017 年 06 月 担任 鹏华 丰源 债 券基金 基金 经理 。刘 太阳 先生具 备基
金从业 资格 。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2012 年 09 月担 任鹏 华纯 债债券 基金 基金 经理
2012 年 12 月至2015 年 04 月担 任鹏 华月 月发 短期 理财债 券基 金基 金经 理
2013 年 04 月担 任鹏 华丰 利债券(LOF) 基 金基 金经 理
2013 年 05 月担 任鹏 华实 业债基 金基 金经 理
2015 年 03 月担 任鹏 华丰 盛债券 基金 基金 经理
2016 年 02 月担 任鹏 华弘 盛混合 基金 基金 经理
2016 年 08 月担 任鹏 华双 债保利 债券 基金 基金 经理
2016 年 08 月担 任鹏 华丰 收债券 基金 基金 经理
2016 年 08 月至2017 年 09 月担 任鹏 华丰 安债 券基 金基金 经理
2016 年 08 月担 任鹏 华丰 达债券 基金 基金 经理
2016 年 09 月担 任鹏 华丰 恒债券 基金 基金 经理
2016 年 10 月担 任鹏 华丰 禄债券 基金 基金 经理
2016 年 10 月担 任鹏 华丰 腾债券 基金 基金 经理
2016 年 11 月担 任鹏 华丰 盈债券 基金 基金 经理
2016 年 12 月担 任鹏 华普 泰债券 基金 基金 经理 2016 年 12 月担 任鹏 华丰 惠债券 基金 基金 经理
2017 年 03 月担 任鹏 华丰 享债券 基金 基金 经理
2017 年 03 月担 任鹏 华丰 玉债券 基金 基金 经理
2017 年 03 月担 任鹏 华丰 嘉债券 基金 基金 经理
2017 年 03 月担 任鹏 华丰 康债券 基金 基金 经理
2017 年 04 月担 任鹏 华丰 瑞债券 基金 基金 经理
2017 年 06 月担 任鹏 华丰 玺债券 基金 基金 经理
2017 年 06 月担 任鹏 华丰 源债券 基金 基金 经理
本基金 历任 的基 金经 理：
无
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明 （二） 主要 人员 情况
截至 2017 年末 ，中国 工 商银行 资产 托管 部共 有员 工 230 人， 平均 年龄 33 岁，95% 以
上员工 拥有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 技术 职称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 中 国 大陆 托 管服 务 的先 行 者 ， 中国 工 商银 行 自 1998 年在 国 内 首家 提 供托管 服 务
以来，秉承“诚实信 用、 勤勉尽责”的宗旨， 依靠 严密科学的风险管理 和内 部控制体系、
规范的管理模式、先 进的 营运系统和专业的服 务团 队，严格履行资产托 管人 职责，为境内
外广大投资者、金融 资产 管理机构和企业客户 提供 安全、高效、专业的 托管 服务，展现优
异的市场形象和影响 力。 建立了国内托管银行 中最 丰富、最成熟的产品 线。 拥有包括证券
投资基金 、信托资 产、保 险资产、 社会保障 基金、 基本养老 保险、企 业年金 基金、QFII 资
产、QDII 资产 、股权投 资 基金、证 券公司集 合资产 管理计划 、证券公 司定向 资产管理 计划 、
商业银 行信 贷资 产证 券化 、基金 公司 特定 客户 资产 管理、QDII 专户 资产 、ESCROW 等 门类 齐
全的托管产品体系， 同时 在国内率先开展绩效 评估 、风险管理等增值服 务， 可以为各类客
户提供 个性 化的 托管 服务 。截 至 2017 年末 ，中 国工 商银行 共托 管证 券投 资基 金 815 只。自
2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金 融》 、内地《证券时报》 、《 上海证券报》等境内 外权 威财经媒体评
选的 54 项 最佳 托管 银行 大 奖；是 获 得 奖项 最多 的国 内托管 银行 ，优 良的 服务 品质获 得国 内
外金融 领域 的持 续认 可和 广泛好 评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国 工商银行 资产托管部自成 立以来， 各项业务飞速发 展，始终 保持在资产托管 行业
的优势地位。这些成 绩的 取得，是与资产托管 部“ 一手抓业务拓展，一 手抓 内控建设”的
做法是分不开的。资 产托 管部非常重视改进和 加强 内部风险管理工作， 在积 极拓展各项托
管业务的同时，把加 强风 险防范和控制的力度 ，精 心培育内控文化，完 善风 险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013 、2014 年八 次 顺利通过评 估组织 内部控 制和安全措 施是否 充分的 最权威的SAS70
（审计标准第70 号 ） 审 阅 后 ，2015 年、2016 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 均 通 过ISAE3402
（原SAS70 ）审 阅，迄今 已 第十次获 得无保留 意见的 控制及有 效性报告 ，表明 独立第三 方对
我行托管 服务在风 险管理 、内部控 制方面的 健全性 和有效性 的全面认 可,也证 明中国工 商 银
行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，
ISAE3402 审 阅已 经成 为年 度化、 常规 化的 内控 工作 手段。
1、内 部风 险控 制目标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ，强 化和 建立 守法 经营、 规
范运作 的经 营思 想和 经营 风格， 形成 一个 运作 规范 化、管 理科 学化 、监 控制 度化的 内控 体系；防 范和 化解 经营 风险 ，保证 托管 资产 的安 全完 整；维 护持 有人 的权 益； 保障资 产托 管
业务安 全、 有效 、稳 健运 行。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门（ 内
控 合 规 部 、 内 部审 计 局 ）、 资 产 托 管 部 内设 风 险 控制 处 及 资 产 托 管部 各 业 务处 室 共 同 组 成。
总行稽 核监 察部 门负 责制 定全行 风险 管理 政策 ，对 各业务 部门 风险 控制 工作 进 行指 导、 监
督。资 产托 管部 内部 设置 专门负 责稽 核监 察工 作的 内部风 险控 制处 ，配 备专 职稽核 监察 人
员，在 总经 理的 直接 领导 下，依 照有 关法 律规 章， 对业务 的运 行独 立行 使稽 核监察 职权 。
各业务 处室 在各 自职 责范 围内实 施具 体的 风险 控制 措施。
3、内 部风 险控 制原 则
（1） 合法 性原 则。 内控 制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求， 并贯穿
于托管 业务 经营 管理 活动 的始终 。
（2） 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制
约 ； 监 督 制 约 应渗 透 到 托管 业 务 的 全 过 程和 各 个 操作 环 节 ， 覆 盖 所有 的 部 门、 岗 位 和 人员。
（3） 及时 性原 则。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录； 按照 “内控
优先” 的原 则， 新设 机构 或新增 业务 品种 时， 必须 做到已 建立 相关 的规 章制 度。
（4 ）审 慎性 原则 。各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险，审 慎经 营， 保证 基金 资产和 其他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6） 独立 性原 则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门； 直接 操作 人员 和控 制人员
必须相 对独 立， 适当 分离 ；内控 制度 的检 查、 评价 部门必 须独 立于 内控 制度 的制定 和执 行
部门。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1） 严格 的隔 离制 度。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ，建 立了 明确 的岗位
职责、 科学 的业 务流 程、 详细的 操作 手册 、严 格的 人员行 为规 范等 一系 列规 章制度 ，并 采
取了良 好的 防火 墙隔 离制 度，能 够确 保资 产独 立、 环境独 立、 人员 独立 、业 务制度 和管 理
独立、 网络 独立 。
（2） 高层 检查 。主 管行 领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定
者和管 理者 ，要 求下 级部 门及时 报告 经营 管理 情况 和特别 情况 ，以 检查 资产 托管部 在实 现
内部控 制目 标方 面的 进展 ，并根 据检 查情 况提 出内 部控制 措施 ，督 促职 能管 理部门 改进 。
（3） 人事 控制 。资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立“ 自控 防线 ”、 “互 控防
线”、 “监 控防 线” 三道 控制防 线， 健全 绩效 考核 和激励 机制 ，树 立“ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员工 的责 任心 和荣誉 感， 培育 团队 精神 和核心 竞争 力。 并通 过进 行定期 、定 向
的业务 与职 业道 德培 训、 签订承 诺书 ，使 员工 树立 风险防 范与 控制 理念 。
（4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、评 估， 制
定并实 施风 险控 制措 施， 排查风 险隐 患。
（6） 数据 安全 控制 。我 们 通过业 务操 作区 相对 独立 、数据 和传 真加 密、 数据 传输线
路的冗 余备 份、 监控 设施 的运用 和保 障等 措施 来保 障数据 安全 。
（7） 应急 准备 与响 应。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ，制 定了 基于 数据、
应用、 操作 、环 境四 个层 面的完 备的 灾难 恢复 方案 ，并组 织员 工定 期演 练。 为使演 练更 加
接近实 战， 资产 托管 部不 断提高 演练 标准 ，从 最初 的按照 预订 时间 演练 发展 到现在 的“ 随
机演练 ”。 从演 练结 果看 ，资产 托管 部完 全有 能力 在发生 灾难 的情 况下 两个 小时内 恢复 业
务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1） 资产 托管 部内 部设 置 专职稽 核监 察部 门， 配备 专职稽 核监 察人 员， 在总 经理的
直接领 导下 ，依 照有 关法 律规章 ，全 面贯 彻落 实全 程监控 思想 ，确 保资 产托 管业务 健康 、
稳定地 发展 。
（2） 完善 组织 结构 ，实 施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员
工的共 同参 与， 只有 这样 ，风险 控制 制度 和措 施才 会全面 、有 效。 资产 托管 部实施 全员 风
险管理 ，将 风险 控制 责任 落实到 具体 业务 部门 和业 务岗位 ，每 位员 工对 自己 岗位职 责范 围
内的风 险负 责， 通过 建立 纵向双 人制 、横 向多 部门 制的内 部组 织结 构， 形成 不同部 门、 不
同岗位 相互 制衡 的组 织结 构。
（3） 建立 健全 规章 制度 。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ，一 贯坚 持把 风险防
范和控 制的 理念 和方 法融 入岗位 职责 、制 度建 设和 工作流 程中 。经 过多 年努 力，资 产托 管
部 已 经 建 立 了 一整 套 内 部风 险 控 制 制 度 ，包 括 ： 岗位 职 责 、 业 务 操作 流 程 、稽 核 监 察 制 度、
信息披 露制 度等 ，覆 盖所 有部门 和岗 位， 渗透 各项 业务过 程， 形成 各个 业务 环节之 间的 相
互制约 机制 。
（4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产 托
管业务是商业银行新 兴的 中间业务，资产托管 部从 成立之日起就特别强 调规 范运作，一直
将建立一个系统、高 效的 风险防范和控制体系 作为 工作重点。随着市场 环境 的变化和托管
业务的快速发展，新 问题 、新情况不断出现， 资产 托管部始终将风险管 理放 在与业务发展
同等重 要的 位置 ，视 风险 防范和 控制 为托 管业 务生 存和发 展的 生命 线 。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据 《基金法 》、基金合同、 托管协议 和有关基金法规 的规定， 基金托管人对基 金的
投资范围和投资对象 、基 金投融资比例、基金 投资 禁止行 为 、 基 金 参 与银 行间 债 券 市 场 、
基金资产净值的计算 、基 金份额净值计算、应 收资 金到账、基金费用开 支及 收入确定、基
金收益分配、相关信 息披 露、基金宣传推介材 料中 登载基金业绩表现数 据等 进行监督和核
查，其 中对 基金 的投 资比 例的监 督和 核查 自基 金合 同生效 之后 六个 月开 始。
基金 托管人发 现基金管理人违 反《基金 法》、基金合同 、基金托 管协议或有关基 金法
律法规规定的行为， 应及 时以书面形式通知基 金管 理人限期纠正，基金 管理 人收到通知后
应及时核对，并以书 面形 式对基金托管人发出 回函 确认。在限期内，基 金托 管人有权随时
对通知事项进行复查 ，督 促基金管 理 人 改 正 。基 金管 理 人 对 基 金 托 管 人通 知的 违 规 事 项 未
能在限 期内 纠正 的， 基金 托管人 应报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管 理
人限期 纠正 。
三、相 关服务机构
一、基 金份 额销 售机 构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号深 圳国 际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号金 融街 中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座 1001 室 联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
2、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ：张 喆
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）福 建海 峡银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
客户服 务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
3）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革 客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
4）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
5）上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
6）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
7）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
8）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
9）中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
联系人 ：陈 洪源
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
11）中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com 12）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2） 证券 公司 销售 机构
1）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
客户服 务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com 4）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
5）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
6）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
7）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
8）广 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
9）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
10）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
11）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
12）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号 办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赵 洋洋
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
13）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
14）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
15）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
16）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层 法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
17）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
客户服 务电 话：95376
网址：www.mszq.com
18）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
19）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
20）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
21）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦
办公地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
22）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
23）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
24）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航 客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
25）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
26）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
27）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
客户服 务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
28）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳 客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
29）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 金融 大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
30）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
31）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
32）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：95548 网址：www.zxwt.com.cn
（3） 期货 公司 销售 机构
1）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，名 义层11-A ，8-B4，9-
B、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-
1305 、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-
1305 、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
二、登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所 名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
法定代 表人 ：闵 齐双
办公室 地址 ：深 圳市 罗湖 区笋岗 东路 中民 时代 广 场 A 座 201
联系电 话： （0755 ）33391280
传真：0755-33033086
联系人 ：闵 齐双
经办律 师： 闵齐 双、 鲍泽 飞
四、会 计师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大 厦 507 单元 01 室
法定代 表人 ：李 丹
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华安 益增 强混合 型证 券投 资基 金
五、基 金运作方式及类型
契约型 开放 式， 混合 型基 金
六、基 金的投资目标
本基金在科学严谨的资产 配置框架下，严选安全边 际较高的股票、债券等投 资标的，
力争实 现基 金资 产的 稳健 增值。
七、基 金的投资方向
本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具，包括 国内依法 发行上市的股票 （包
含中小板、创业板及 其他 经中国证监会核准上 市的 股票）、债券（含国 债、 金融债、企业
债、公司债、央行票 据、 中期票据、短期融资 券、 超短期融资券、次级 债、 可转换债券、
可 交换债券、中小企 业私 募债等）、货币市场 工具 （含同业存单）、债 券回 购、权证、资
产支持证券以及法律 法规 或中国证监会允许基 金投 资的其他金融工具（ 但须 符合中国证监
会相关 规定 ）。 如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的比 例不超 过 30% ；债 券资 产 占基金 资
产的比例不 低于 70% ； 基金保留的现 金以及投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例 合
计不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
八、基 金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量（ 包括 GDP 增长 率、CPI 走 势、M2 的绝
对水平和增长率、利 率水 平与走势等）以及各 项国 家政策（包括财政、 货币 、税收、汇率
政策等）来判断经济 周期 目前的位置以及未来 将发 展的方向，在此基础 上对 各大类资产的
风险和预期收益率进 行分 析评估，制定股票、 债券 、现金等大类资产之 间的 配置比例、调
整原则 和调 整范 围。
2、股 票投 资策 略
本基金通过自 上 而 下 及 自下 而 上 相 结 合 的 方 法 挖 掘优 质 的 公 司 ， 构 建 股 票 投资 组 合 。
核心思路 在于：1 ）自上而 下地分析 行业的增 长前景 、行业结 构、商业 模式、 竞争要素 等 分
析把握其 投资机会 ；2）自 下而上地 评判企业 的核心 竞争力、 管理层、 治理结 构等以及 其 所
提供的产品和服务是 否契 合未来行业增长的大 趋势 ，对企业基本面和估 值水 平进行综合的
研判， 深度 挖掘 优质 的个 股。
（1） 自上 而下 的行 业遴 选
本基金将自上而下地进行 行业遴选，重点关注行业 增长前景、行业利润前景 和行业成
功要素。对行业增长 前景 ，主要分析行业的外 部发 展环境、行业的生命 周期 以及行业波动
与经济 周 期 的 关 系 等； 对行 业 利 润 前 景 ， 主 要分 析行 业 结 构 ， 特 别 是 业内 竞争 的 方 式 、 业
内竞争的激烈程度、 以及 业内厂商的谈判能力 等。 基于对行业结构的分 析形 成对业内竞争
的关键 成功 要素 的判 断， 为预测 企业 经营 环境 的变 化建立 起扎 实的 基础 。
（2） 自下 而上 的个 股选 择
本基金通过定性和定量相 结合的方法进行自下而上 的个股选择，对企业基本 面和估值
水平进 行综 合的 研判 ，精 选优质 个股 。
1）定 性分 析
本基金 通过 以下 两方 面标 准对股 票的 基本 面进 行研 究分析 并筛 选出 优质 的公 司：
一方面是竞争力分析，通 过对公司竞争策略和核心 竞争力的分析，选择具有 可持续竞
争优势的公司或未来 具有 广阔成长空间的公司 。就 公司竞争策略，基于 行业 分析的结果判断策略的有效性、策 略的 实施支持和策略的执 行成 果；就核心竞争力， 分析 公司的现有核
心竞争 力， 并判 断公 司能 否利用 现有 的资 源、 能力 和定位 取得 可持 续竞 争优 势。
另一方面是管理层分析， 通过着重考察公司的管理 层以及管理制度，选择具 有良好治
理结构 、管 理水 平较 高的 优质公 司。
2）定 量分 析
本基金通过对公司定量的 估值分析，挖掘优质的投 资标的。通过对估值方法 的选择和
估值倍数的比较，选 择股 价相对低估的股票。 就估 值方法而言，基于行 业的 特点确定对股
价最有 影响 力的 关键 估值 方法（ 包 括 PE 、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等） ；就估 值倍 数
而言， 通过 业内 比较 、历 史比较 和增 长性 分析 ，确 定具有 上升 基础 的股 价水 平。
3、债 券投 资策 略
本基金债券投资将采取久 期策略、收益率曲线策略 、骑乘策略、息差策略、 个券选择
策略、信用策略等积 极投 资策略，自上而下地 管理 组合的久期，灵活地 调整 组合的券种搭
配，同 时精 选个 券， 以增 强组 合 的持 有期 收益 。
（1） 久期 策略
久期管理是债券投资的重 要考量因素，本基金将采 用以“目标久期”为中心 、自上而
下的组 合久 期管 理策 略。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率曲线的形状变化是 判断市场整体走向的一个 重要依据，本基金将据此 调整组合
长、中 、短 期债 券的 搭配 ，并进 行动 态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金将采用基于收益率 曲线分析对债券组合进行 适时调整的骑乘策略，以 达到增强
组合的 持有 期收 益的 目的 。
（4） 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略， 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。
（5） 个券 选择 策略
本基金将根据单个债券到 期收益率相对于市场收益 率曲线的偏离程度，结合 信用等级 、
流动性、选择权条款 、税 赋特点等因素，确定 其投 资价值，选择定价合 理或 价值被低估的
债券进 行投 资。
（6） 信用 策略
本基金通过主动承担适度 的信用风险来获取信用溢 价，根据内、外部信用评 级结果，
结合对类似债券信用 利差 的分析以及对未来信 用利 差走势的判断，选择 信用 利差被高估、
未来信 用利 差可 能下 降的 信用债 进行 投资 。
4、权 证投 资策 略 本基金通过对权证标的证 券基本面的研究，并结合 权证定价模型及价值挖掘 策略、价
差策略 、双 向权 证策 略等 寻求权 证的 合理 估值 水 平 ，追求 稳定 的当 期收 益。
5、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企业私募债券是在中 国境内以非公开方式发行 和转让，约定在一定期限 还本付息
的公司债券。由于其 非公 开性及条款可协商性 ，普 遍具有较高收益。本 基金 将深入研究发
行人资信及公司运营 情况 ，合理合规合格地进 行中 小企业私募债券投资 。本 基金在投资过
程 中 密 切 监 控 债券 信 用 等级 或 发 行 人 信 用等 级 变 化情 况 ， 尽 力 规 避风 险 ， 并获 取 超 额 收益。
6、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金将综合运用战略资 产配置和战术资产配置进 行资产支持证券的投资组 合管理，
并根据信用风险、利 率风 险和流动性风险变化 积极 调整投资策略，严格 遵守 法律法规和基
金合同 的约 定， 在保 证本 金安全 和基 金资 产流 动性 的基础 上获 得稳 定收 益。
九、基 金的业绩比较基准
30% × 沪深 300 指数 收益 率＋70% × 中证 全债 指数 收益率
沪深 300 指数选样科学客 观，行业代表性好，流动性高，抗操纵性强，是目前市场上
较有影响力的股票投 资业 绩比较基准。而中证 全债 指数能够较好的反映 债券 市场变动的全
貌，适合作为本基金 债券 投资的比较基准。基 于本 基金的投资范围和投 资比 例限制，选用
上述业 绩比 较基 准能 够忠 实反映 本基 金的 风险 收益 特征。
如果今后法律法规发生变 化，或者有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩 比较基准
推出，或者是市场上 出现 更加适合用于本基金 的业 绩比较基准的指数时 ，本 基金管理人与
基金托管人协商一致 后可 以在报中国证监会备 案以 后变更业绩比较基准 并及 时公告，但不
需要召 开基 金份 额持 有人 大会。
十、基 金的风险收益特征
本基金属于混合型基金， 其预期的风险和收益高于 货币市场基金、债券基金 ，低于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 中高 风险 、中 高预 期收益 的品 种。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 1 月17 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 1、 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1
权益投 资 7,976,194.70
6.61
其中： 股票 7,976,194.70
6.61
2
基金投 资 -
-
3
固定收 益投 资 104,926,925.50
86.95
其中： 债券 104,926,925.50
86.95
资产支 持证 券 -
-
4
贵金属 投资 -
-
5
金融衍 生品 投资 -
-
6
买入返 售金 融资 产 -
-
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
-
-
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
5,690,140.38
4.72
8
其他资 产 2,086,075.71
1.73
9
合计 120,679,336.29
100.00
2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1） 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 -
-
B
采矿业 -
-
C
制造业 7,976,194.70
8.55
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
-
-
E
建筑业 -
-
F
批发和 零售 业 -
-
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 -
-
H
住宿和 餐饮 业 -
-
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
-
-
J
金融业 - -
K
房地产 业 -
-
L
租赁和 商务 服务 业 -
-
M
科学研 究和 技术 服务 业 -
-
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 -
-
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 -
-
P
教育 -
-
Q
卫生和 社会 工作 -
-
R
文化、 体育 和娱 乐业 -
-
S
综合 -
-
合计 7,976,194.70
8.55
（2） 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
注：无 。
3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
600779
水井坊 146,400
6,851,520.00
7.35
2
000333
美的集 团 20,290
1,124,674.70
1.21
4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
国家债 券 4,776,135.50
5.12
2
央行票 据 -
-
3
金融债 券 -
-
其中： 政策 性金 融债 -
-
4
企业债 券 30,343,290.00
32.54
5
企业短 期融 资券 54,926,000.00
58.90
6
中期票 据 14,881,500.00
15.96
7
可转债 （可 交换 债） -
-
8
同业存 单 -
-
9
其他 -
-
10
合计 104,926,925.50
112.53
5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
122395
15 富 力债 75,000
7,461,000.00
8.00
2
1180115
11 辽 阳债 200,000
7,068,000.00
7.58
3
041772019
17 海瀛
CP001
50,000
5,003,000.00
5.37
4
041756030
17 冀 交投
CP004
50,000
5,000,000.00
5.36
5
011777007
17 柳 州投
资 SCP001
50,000
4,999,000.00
5.36
6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
（2） 本基金投资股指期 货 的投资政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
10 、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期国债期货投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期国债期货投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11 、 投资组合报告附注
（1）
本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
（2）
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。 （3） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1
存出保 证金 6,247.16
2
应收证 券清 算款 791,606.34
3
应收股 利 -
4
应收利 息 1,288,222.21
5
应收申 购款 -
6
其他应 收款 -
7
待摊费 用 -
8
其他 -
9
合计 2,086,075.71
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：无 。
（5） 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
注：无 。
（6） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金财产，但不保 证基金一
定盈利。基金的过往 业绩 并不代表其未来表现 。投 资有风险，投资人在 做出 投资决策前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
净值增 长
率1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2017 年02 月 22 日 （基
金合同 生效 日） 至2017
年12 月 31 日
4.38% 0.12% 4.72% 0.20% -0.34% -0.08%
十三、 基金的费用与税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 4、《基金 合同》生 效后与 基金相关 的会计师 费、律 师费、公 证费、认 证费、 仲裁费 和
诉讼费 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.2%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，经基金管理人与基 金托管人
双方核对无误后，基金托 管人按照与基金管理人协 商一致的方式于次月首日 起 2 个工作日
内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，经基金管理人与基 金托管人
双方核对无误后 ，基金托 管人按照与基金管理人协 商一致的方式于次月首日 起 2 个工作日
内从基 金财 产中 一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－9 项 费用 ”， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费 率
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充养老基金等， 包括 全国社会保障基金、 可以 投资基 金 的 地 方 社 会保 障基 金 、 企 业 年
金单一计划以及集合 计划 。如将来出现经养老 基金 监管部门认可的新的 养老 基金类型，基金管理人可在招募说 明书 更新时或发布临时公 告将 其纳入养老金客户范 围， 并按规定向中
国证监 会备 案。 非养 老金 客户指 除养 老金 客户 外的 其他投 资人 。
通过基金管理人的直销柜 台申购本基金基金份额的 养老金客户适用下表特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
500 万≤ M <1000 万 0.3% 0.06%
M≥ 1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投 资人申购基金份额时收取 。投资人在一天之内如果 有多笔申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购费用由投资人承担， 不列入基金财产，主要用 于本基金的市场推广、销 售、登记
等各项 费用 。
2、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y ＜6 个月 0.5%
Y≥6 个月 0
赎回费用由赎回基金份额 的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基 金份额时
收取。 对持 续持 有期 少 于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费全额 计入 基金 财产 ；对 持续持 有期 不
少于 30 日 但少于 3 个 月的 投资人 收取 的赎 回费 总额 的 75% 计 入基 金财 产； 对 持续 持 有 期 不
少于 3 个 月但 少于 6 个月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 50% 计 入基金 财产 ； 对持续 持有 期
不少于 6 个 月的 投资 人， 将赎回 费总 额的 25% 计 入 基金财 产。 上述 未纳 入基 金财产 的赎 回
费用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手续 费。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人 因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财产投资的相关税收 ，由基金份额持有人承担 ，基金管理人或者其他扣 缴义务人
按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投 资基金运
作管理办法》、《证 券投 资基金销售管理办法 》、 《证券投资基金信息 披露 管理办法》及
其它有关法律法规的 规定 ，结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ，对本基金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、在 “第 三部 分基 金管 理 人”部 分内 容进 行了 更新 。
3、在 “第 四部 分基 金托 管 人”部 分内 容进 行了 更新 。
4、在 “第 五部 分相 关服 务 机构” 部分 内 容 进行 了更 新。
5、在 “第 七部 分基 金份 额 的申购 与赎 回” 部分 内容 进行了 更新 。
6、在 “第 八部 分基 金投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。
7、在 “第 九部 分基 金业 绩 ”部分 内容 进行 了更 新。
8、在 “第 二十 部分 对基 金 份额持 有人 的服 务” 部分 内容进 行了 更新 。
9、在 “第 二十 一部 分其 他 披露事 项” 部分 内容 进行 了更新 。
鹏华基金管理有限公 司
2018 年 4 月
