鹏 华 兴 康 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
2018 年 4 月
重 要提 示
本基金 经 2016 年 11 月 23 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 准予 鹏华 兴康定 期
开放灵活配置混合型 证券 投资基金注册的批复 》注 册，进行募集。根据 相关 法律法规，本
基金基 金合 同已 于 2017 年 2 月 22 日正 式生 效， 基金管 理人 于该 日起 正式 开始对 基金 财 产
进行运 作管 理。
基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中 国证监会
注册，但中国证监会 对本 基金募集的注册，并 不表 明其对本基金的价值 和收 益作出实质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金属于混合型基金， 其预期风险和预期收益高 于货币市场基 金 、 债 券 型基 金 ， 低
于股票 型基 金， 属于 证券 投资基 金里 中高 风险 、中 高预期 收益 的品 种。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动，投 资人在投
资本基金前，应全面 了解 本基金的产品特性， 充分 考虑自身的风险承受 能力 ，理性判断市
场，并承担基金小投 资中 出现的各类风险，包 括但 不限于：系统性风险 、非 系统性风险、
管理风 险、 流动 性风 险、 本基金 特定 风险 及其 他风 险等。
基金的过往业绩并不预示 其未来表现，基金管理人 管理的其他基金的业绩并 不构成对
本基金 表现 的保 证。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和 运 用 基 金 财 产， 但 不 保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。基金管 理人 提醒投资人基金投资 的“ 买者自负”原
则，在投资人作出投 资决 策后，基金运营状况 与基 金净值变化引致的投 资风 险，由投资人
自行承担。投资有风 险， 投资人在投资本基金 前应 认真阅读本基金的招 募说 明书和基金合
同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2018 年 2 月 21 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
为2017 年12 月 31 日 ( 未 经审计)。
一、基 金管理人
一、基 金管 理人 概况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755）82021155
7、联 系人 ：吕 奇志 8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构：
出资人 名称 出资额 （万 元） 出资比 例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
二、主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国 证 监会 第 六 、七 届 发 审 委 委 员， 现 任 鹏华 基 金 管 理 有 限公 司 总 裁、 党 总 支 书记。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼 行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官，欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕 士 研究 生， 国籍 ：中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理 ；2015 年6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。
高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼 达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。 于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司 总 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公
司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现 任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总
经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事 ， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办 公 厅新 闻 处 干部 、 秘 书 处 副 处级 秘 书 、发 行 监 管 部 副 处长 、 人 事教 育 部 副 处 长、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4、本 基金 基金 经理
李君女 士， 国籍 中国 ，经 济 学硕 士，9 年 证券 基金 从业经 验。 历任 平安 银行 资金交 易
部银行 账户 管理 岗， 从事 银行间 市场 资金 交易 工作 ；2010 年8 月 加盟 鹏华 基 金管理 有限 公
司，担 任集 中交 易室 债券 交易员 ，从 事债 券研 究、 交易工 作。2013 年 01 月至 2014 年05
月担任 鹏华 货币 基金 基金 经理，2014 年 02 月至 2015 年 05 月 担任 鹏华 增值 宝 货币基 金基
金经理 ，2015 年 05 月至2017 年02 月担 任鹏 华弘 盛 混合基 金基 金经 理，2015 年 05 月担 任
鹏华弘 润混 合基 金基 金经 理，2015 年05 月至2017 年 02 月担 任鹏 华品 牌传 承 混合基 金基
金经理 ，2015 年 05 月担 任鹏 华 弘利 混合 基金 基金 经理，2015 年 05 月至 2017 年 02 月 担任
鹏华弘 泽混 合基 金基 金经 理，2015 年11 月担 任鹏 华弘安 混合 基金 基金 经理 ，2016 年 05 月
担任鹏 华兴 利定 期开 放混 合基金 基金 经理 ，2016 年06 月 担任 鹏华 兴华 定期 开 放混合 基金
基金经 理，2016 年 06 月 担任鹏 华兴 益定 期开 放混 合基金 基金 经理 ，2016 年08 月 担任 鹏华
兴盛定 期开 放混 合基 金基 金经理 ，2016 年09 月至2017 年11 月担 任鹏 华兴 锐 定期开 放混
合基金 基金 经理 ，2017 年02 月 担任 鹏华 兴康 定期 开 放混合 基金 基金 经理 ，2017 年 05 月担
任鹏华 聚财 通货 币基 金基 金经理 ，2017 年06 月担 任鹏华 聚财 通货 币基 金基 金经理 ，2017
年09 月担 任鹏 华弘 锐混 合 基金基 金经 理。 李君 女士 具备基 金从 业资 格。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2013 年 01 月至2014 年 05 月担 任鹏 华货 币基 金基 金经理
2014 年 02 月至2015 年 05 月担 任鹏 华增 值宝 货币 基金基 金经 理
2015 年 05 月至2017 年 02 月担 任鹏 华弘 盛混 合基 金基金 经理
2015 年 05 月担 任鹏 华弘 润混合 基金 基金 经理
2015 年 05 月至2017 年 02 月担 任鹏 华品 牌传 承混 合基金 基金 经理
2015 年 05 月担 任鹏 华弘 利混合 基金 基金 经理
2015 年 05 月至2017 年 02 月担 任鹏 华弘 泽混 合基 金基金 经理 2015 年 11 月担 任鹏 华弘 安混合 基金 基金 经理
2016 年 05 月担 任鹏 华兴 利定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 06 月担 任鹏 华兴 华定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 06 月担 任鹏 华兴 益定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 08 月担 任鹏 华兴 盛定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 09 月至2017 年 11 月担 任鹏 华兴 锐定 期开 放混合 基金 基金 经理
2017 年 05 月担 任鹏 华聚 财通货 币基 金基 金经 理
2017 年 06 月担 任鹏 华聚 财通货 币基 金基 金经 理
2017 年 09 月担 任鹏 华弘 锐混合 基金 基金 经理
本基金 历任 的基 金经 理：
无
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 情况
1、基 本情 况
名称： 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
成立日 期：1988 年 8 月 22 日
注册资 本： 人民 币 207.74 亿元 托管部 门联 系人 ：涂 尧木
电话：021-52629999
传真：021-62159217
2、发 展概 况及 财务 状况 ：
兴业银 行成 立于 1988 年 8 月，是 经国 务院 、中 国人 民银行 批准 成立 的首 批股 份制商 业
银行之 一， 总行 设在 福建 省福州 市，2007 年 2 月 5 日正式 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市（ 股
票代码 ：601166 ）， 注册 资本 207.74 亿 元。 自开 业 以来， 兴业 银行 始终 坚持 与客户 “同 发
展、共成长”和“服 务源 自真诚”的经营理念 ，致 力于为客户提供全面 、优 质、高效的金
融服务。截至 2016 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 6.09 万亿元，实现营业收入
1570.60 亿元 ，全 年实 现归 属于母 公司 股东 的净 利 润 538.50 亿 元。
3、托 管业 务部 的部 门设 置 及员工 情况
兴业银行股份有限公司总 行设资产托管部，下设综 合管理处、市场处、委托 资产管理
处、科技支持处、稽 核监 察处、 运 营 管 理 及 产品 研发 处 、 养 老 金 管 理 中心 等处 室 ， 共 有 员
工 100 余 人， 业务 岗位 人 员均具 有基 金从 业资 格。
4、基 金托 管业 务经 营情 况
兴业银 行股 份有 限公 司 于 2005 年 4 月 26 日取 得基 金托管 资格 。基 金托 管业 务批准 文
号：证 监基 金字[2005]74 号。截止 2017 年 12 月 31 日 ，兴 业银 行已 托管 开 放式基 金 214
只，托 管基 金财 产规 模 7234.37 亿元 。
二、基 金托 管人 的内 部风 险控制 制度 说明
1、内 部控 制目 标
严格遵守国家有关托管业 务的法律法规、行业监管 规章和行内有关管理规定 ，守法经
营、规范运作、严格 监察 ，确保业务的稳健运 行 ，保 证 基 金 资 产 的 安 全完 整， 确 保 有 关 信
息的真 实、 准确 、完 整、 及时， 保护 基金 份额 持有 人的合 法权 益。
2、内 部控 制组 织结 构
兴业银行基金托管业务内 部风险控制组织结构由兴 业银行风险管理部、法律 与合规部 、
审 计 部 、 资 产 托管 部 内 设稽 核 监 察 处 及 资产 托 管 部各 业 务 处 室 共 同组 成 。 总行 风 险 管 理 部、
法律与合规部、审计 部对 托管业务风险控制工 作进 行指导和监督；资产 托管 部内设独立、
专职的稽核监察处， 配备 了专职内控监督人员 负责 托管业务的内控监督 工作 ，具有独立行
使监督 稽核 工作 职权 和能 力。各 业务 处室 在各 自职 责范围 内实 施具 体的 风险 控制措 施。
3、内 部风 险控 制原 则
（1）全面 性原则： 风险控 制必须覆 盖基金托 管部的 所有处室 和岗位， 渗透各 项业务 过
程和业务环节；风险 控制 责任应落实到每一业 务部 门和业务岗位，每位 员工 对自己岗位职
责范围 内的 风险 负责 。 （2）独立 性原则： 资产托 管部设立 独立的稽 核监察 处，该处 室保持高 度的独 立性和 权
威性， 负责 对托 管业 务风 险控制 工作 进行 指导 和监 督。
（3）相互 制约原则 ：各处 室在内部 组织结构 的设计 上要形成 一种相互 制约的 机制， 建
立不同 岗位 之间 的制 衡体 系。
（4）定性 和定量相 结合原 则：建立 完备的风 险管理 指标体系 ，使风险 管理更 具客观 性
和操作 性。
（5）防火 墙原则： 托管部 自身财务 与基金财 务严格 分开；托 管业务日 常操作 部门与 行
政、研 发和 营销 等部 门严 格分离 。
（6）有效 性原则。 内部控 制体系同 所处的环 境相适 应，以合 理的成本 实现内 控目标 ，
内部制度的制订应当 具有 前瞻性，并应当根据 国家 政策、法律及经营管 理的 需要，适时进
行相应修改和完善； 内部 控制应当具有高度的 权威 性，任何人不得拥有 不受 内部控制约束
的权力 ，内 部控 制存 在的 问题应 当能 够得 到及 时反 馈和纠 正；
（7）审慎 性原则。 内控与 风险管理 必须以防 范风险 ，审慎经 营，保证 托管资 产的安 全
与 完 整 为 出 发 点 ； 托 管 业 务 经 营 管 理 必 须 按 照“ 内控优先” 的原则，在新设机构或新增业 务
时，做 到先 期完 成相 关制 度建设 ；
（8）责任 追究原则 。各业 务环节都 应有明确 的责任 人，并按 规定对违 反制度 的直接 责
任人以 及对 负有 领导 责任 的主管 领导 进行 问责 。
4、内 部控 制制 度及 措施
（1）制度 建设：建 立了明 确的岗位 职责、科 学的业 务流程、 详细的操 作手册 、严格 的
人员行 为规 范等 一系 列规 章制度 。
（2） 建立 健全 的组 织管 理 结构： 前后 台分 离， 不同 部门、 岗位 相互 牵制 。
（3）风险 识别与评 估：稽 核监察处 指导业务 处室进 行风险识 别、评估 ，制定 并实施 风
险控制 措施 。
（4） 相对 独立 的业 务操 作 空间： 业务 操作 区相 对独 立，实 施门 禁管 理和 音像 监控。
（5）人员 管理：进 行定期 的业务与 职业道德 培训， 使员工树 立风险防 范与控 制理念 ，
并签订 承诺 书。
（6）应急 预案： 制定完备 的《应急 预案》， 并组织 员工定期 演练；建 立异地 灾备中 心 ，
保证业 务不 中断 。
三、基 金托 管人 对本 基金 管理人 进行 监督 的方 法和 程序
根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他 有关规定，基金托管人对 基金的投
资对象、基金资产的 投资 组合比例、基金投资 禁 止行 为 、 基 金 参 与 银 行间 债券 市 场 的 信 用
风险控制、基金投资 银行 存款的交易对手是否 符合 有关规定、基金资产 的核 算、基金资产
净值的计算、基金管 理人 报酬的计提和支付、 基金 托管人报酬的计提和 支付 、基金费用的支付、基金的申购与 赎回 、基金收益分配、基 金的 融资条件等行为的合 法性 、合规性进行
监督和 核查 。
基金托管人在日常为基金 投资运作所提供的基金清 算和核算服务环节中，对 基金管理
人发送 的投 资指 令、 基金 管理人 对各 基金 费用 的提 取与开 支情 况进 行检 查监 督。
基金托管人每日按时通过 托管业务系统，对各基金 投资运作比例控制指标进 行例行监
控：如发 现 接 近 法 律法 规和 基 金 合 同 规 定 的 控制 比例 情 况 ， 严 密 监 视 ，及 时提 醒 基 金 管 理
人；发现违规行为， 与基 金管理人进行情况核 实， 并向基金管理人发出 书面 通知，督促其
纠正， 同时 报告 中国 证监 会。
基金托管人发现基金管理 人有违反《基金法》、《 运作办法》、基金合同和 有关法律
法规规定的行为，应 及时 以书面形式通知基金 管理 人限期纠正，基金管 理人 收到通知后应
及时核对并以书面形 式对 基金托管人发出回函 。在 限期内，基金托管人 有权 随时对通知事
项进行复查，督促基 金管 理人改正。基金管理 人对 基金托管人通知的违 规事 项未能在限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托管人发现基金管理 人的投资指令违反法律法 规，或者违反基金合同约 定的，应
当拒绝 执行 ，立 即通 知基 金管理 人并 及时 向中 国证 监会报 告。
基金托管人发现基金管理 人依据交易程序已经生效 的投资指令违反法律法规 ，或者违
反基金 合同 约定 的， 应当 立即通 知基 金管 理人 并及 时向中 国证 监会 报告 。
三、相 关服务机构
一、基 金份 额销 售机 构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室 联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
2、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
2）福 建海 峡银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
客户服 务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
3）江 苏江 南农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号 办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
4）江 苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市秦 淮区 中华 路 26 号
办公地 址： 南京 市秦 淮区 中华 路 26 号
法定代 表人 ：夏 平
客户服 务电 话：95319
网址：www.jsbchina.cn
5）江 苏张 家港 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
办公地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：季 颖
联系人 ：朱 芳
客户服 务电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
6）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
7）南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣 客户服 务电 话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
8）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
9）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
10）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
11）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594 网址：www.bankofshanghai.com
12）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
13）中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
14）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
15）珠 海华 润银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号
办公地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
联系人 ：李 阳
客户服 务电 话：400-880-0338 或96588 （ 广东 省外 请 加拨 0756 ）
网址：www.crbank.com.cn （2） 证券 公司 销售 机构
1）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
客户服 务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
4）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
客户服 务电 话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com 5）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
6）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
7）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
8）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
9）国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
10）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赵 洋洋
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
11）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
12）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
13）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元 办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
14）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
15）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
客户服 务电 话：95376
网址：www.mszq.com
16）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
17）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
18）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
19）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦
办公地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
20）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
21）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
22）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
23）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
24）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
25）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛 联系人 ：万 玉琳
客户服 务电 话：95532/4006008008
网址：www.china-invs.cn
26）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 金融 大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
27）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
28）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
29）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明 客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（3） 期货 公司 销售 机构
1）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-
1305 、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-
1305 、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4） 第三 方销 售机 构
1）北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北 京新 浪仓 石基 金销 售 有限公 司 注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
3）上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
4）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
具体名 单详 见本 基金 份额 发售公 告。
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
二、登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层 联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
法定代 表人 ：俞 卫锋
办公室 地址 ：上 海市 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陈 颖华
经办律 师： 吕红 、黎 明
四、会 计师 事务 所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号 东方 广场 东 2 座 办公 楼 8 层
法定代 表人 ：邹 俊
办公室 地址 ：北 京市 东城 区东长 安 街 1 号东 方广 场 东 2 座办 公楼 8 层
联系电 话：(755)2547 1000
传真：(755)8266 8930
联系人 ：蔡 正轩
经办会 计师 ：吴 钟鸣 、胡 悦
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华兴 康定 期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
五、基 金运作方式及类型
契约型 开放 式， 混合 型基 金
本基金以定期开放方式运 作，即采用封闭运作和开 放运作交替循环的方式。 本基金自
基金合同 生效之日 （含） 起或自每 一开放期 结束之 日次日（ 含）起 至 6 个 月 后的对应 日的
前一日止的期间封闭 运作 ，不办理申购与赎回 业务 ，也不上市交易。如 该对 应日不存在对
应日期 或为 非工 作日 ，则 顺延至 下一 工作 日。
本基金自封闭期结束之后 第一个工作日（含）起进 入开放期，每个开放期原 则上不少
于五个工作日、不超 过二 十个工作日，开放期 的具 体时间以基金管理人 届时 公告为准。如发 生 不 可 抗 力 或其 他 情 形致 使 基 金 无 法 按时 开 放 或需 依 据 基 金 合 同暂 停 申 购与 赎 回 业 务 的，
基金管 理人 有权 合理 调整 申购或 赎回 业务 的办 理期 间并予 以公 告。
六、基 金的投资目标
在严格控制风险的基础上 ，通过定期开放的形式保 持适度流动性，力求取得 超越基金
业绩比 较基 准的 收益 。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行的股票 （包含中
小板、创业 板 及 其 他经 中国 证 监 会 核 准 上 市 的股 票） 、 债 券 （ 含 国 债 、金 融债 、 企 业 债 、
公司债、央行票据、 地方 政府债、中期票据、 短期 融资券、超短期融资 券、 次级债、可转
换 债 券 、 可 交 换债 券 、 中小 企 业 私 募 债 等） 、 货 币市 场 工 具 、 同 业存 单 、 债券 回 购 、 权 证、
资产支持证券以及法 律法 规或中国证监会允许 基金 投资的其他金融工具 （但 须符合中国证
监会相 关规 定） 。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资 组合比 例为： 封闭期内， 股票资 产占基 金资产的比 例为 0%－100% ；开放期
内，股票资产 占 基 金 资 产的 比 例 为 0% －95% ，现 金或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政府 债 券 的 投 资
比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如果法律法规对该比例要 求有变更的，以变更后的 比例为准，本基金的投资 范围会做
相应调 整。
八、基 金的投资策略
1、封 闭期 投资 策略
本基金的投资组合在债券 久期与运作周期进行适当 匹配的基础上，将视大类 资产的市
场环境实施积极的投 资组 合管理，以获取较高 的组 合投资收益。本基金 的具 体投资策略包
括：
（1） 资产 配置 策略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量（ 包 括 GDP 增长 率、CPI 走势 、M2 的 绝对
水平和增长率、利率 水平 与走 势 等 ） 以 及 各 项国 家政 策 （ 包 括 财 政 、 货币 、税 收 、 汇 率 政
策等）来判断经济周 期目 前的位置以及未来将 发展 的方向，在此基础上 对各 大类资产的风
险和预期收益率进行 分析 评估，制定股票、债 券、 现金等大类资产之间 的配 置比例、调整
原则和 调整 范围 。
（2） 股票 投资 策略 本基金通过自上而下及自 下而上相结合的方法挖掘 优质的公司，构建股票投 资组合。
核心思路 在于：1 ）自上而 下地分析 行业的增 长前景 、行业结 构、商业 模式、 竞争要素 等 分
析把握其 投资机会 ；2）自 下而上地 评判企业 的核心 竞争力、 管理层、 治理结 构等以及 其 所
提供的产品和服务是 否契 合未来行业 增 长 的 大趋 势， 对 企 业 基 本 面 和 估值 水平 进 行 综 合 的
研判， 深度 挖掘 优质 的个 股。
1）自 上而 下的 行业 遴选
本基金将自上而下地进行 行业遴选，重点关注行业 增长前景、行业利润前景 和行业成
功要素。对行业增长 前景 ，主要分析行业的外 部发 展环境、行业的生命 周期 以及行业波动
与经济周期的关系等 ；对 行业利润前景，主要 分析 行业结构，特别是业 内竞 争的方式、业
内竞争的激烈程度、 以及 业内厂商的谈判能力 等。 基于对行业结构的分 析形 成对业内竞争
的关键 成功 要素 的判 断， 为预测 企业 经营 环境 的变 化建立 起扎 实的 基础 。
2）自 下而 上的 个股 选择
本基金通过定性和 定 量 相结 合 的 方 法 进 行 自 下 而 上的 个 股 选 择 ， 对 企 业 基 本面 和 估 值
水平进 行综 合的 研判 ，精 选优质 个股 。
a）定 性分 析
本基金 通过 以下 两方 面标 准对股 票的 基本 面进 行研 究分析 并筛 选出 优质 的公 司：
一方面是竞争力分析，通 过对公司竞争策略和核心 竞争力的分析，选择具有 可持续竞
争优势的公司或未来 具有 广阔成长空间的公司 。就 公司竞争策略，基于 行业 分析的结果判
断策略的有效性、策 略的 实施支持和策略的执 行成 果；就核心竞争力， 分析 公司的现有核
心竞争 力， 并判 断公 司能 否利用 现有 的资 源、 能力 和定位 取得 可持 续竞 争优 势。
另一方面是管理层分析， 通过着重考察公司的管理 层以及管理制度，选择具 有良好治
理结构 、管 理水 平较 高的 优质公 司。
b）定 量分 析
本基金通过对公司定量的 估值分析，挖掘优质的投 资标的。通过对估值方法 的选择和
估值倍数的比较，选 择股 价相对低估的股票。 就估 值方法而言，基于行 业的 特点确定对股
价最有 影响 力的 关键 估值 方法（ 包括 PE 、PEG 、PB 、PS、EV/EBITDA 等） ； 就估值 倍数 而言 ，
通过业 内比 较、 历史 比较 和增长 性分 析， 确定 具有 上升基 础的 股价 水平 。
（3） 债券 投资 策略
本基金债券投资将采取久 期策略、收益率曲线策略 、骑乘策略 、 息 差 策 略 、个 券 选 择
策略、信用策略等积 极投 资策略，自上而下地 管理 组合的久期，灵活地 调整 组合的券种搭
配，同 时精 选个 券， 以增 强组合 的持 有期 收益 。
1）久 期策 略
久期管理是债券投资的重 要考量因素，本基金将采 用以“目标久期”为中心 、自上而
下的组 合久 期管 理策 略。 2）收 益率 曲线 策略
收益率曲线的形状变化是 判断市场整体走向的一个 重要依据，本基金将据此 调整组合
长、中 、短 期债 券的 搭配 ，并进 行动 态调 整。
3）骑 乘策 略
本基金将采用基于收益率 曲线分析对债券组合进行 适时调整的骑乘策略，以 达到增强
组合的 持有 期收 益的 目的 。
4）息 差策略
本基金 将采 用息 差策 略， 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。
5）个 券选 择策 略
本基金将根据单个债券到 期收益率相对于市场收益 率曲线的偏离程度，结合 信用等级 、
流动性、选择权条款 、税 赋特点等因素，确定 其投 资价值，选择定价合 理或 价值被低估的
债券进 行投 资。
6）信 用策 略
本基金通过主动承担适度 的信用风险来获取信用溢 价，根据内、外部信用评 级结果，
结合对类似债券信用 利差 的分析以及对未来信 用利 差走势的判断，选择 信用 利差被高估、
未来信 用利 差可 能下 降的 信用债 进行 投资 。
（4） 权证 投资 策略
本基金通过对权证标的证 券基本面的研究，并结合 权证定价模型及价值挖掘 策略、价
差策略 、双 向权 证策 略等 寻求权 证的 合理 估值 水平 ，追求 稳定 的当 期收 益。
（5） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企业私募债券是在中 国境内以非公开方式发行 和转让，约定在一定期限 还本付息
的公司债券。由于其 非公 开性及条款可协商性 ，普 遍具有较高收益。本 基金 将深入研究发
行人资信及公司运营 情况 ，合理合规合格地进 行中 小企业私募债券投资 。本 基金在投资过
程 中 密 切 监 控 债券 信 用 等级 或 发 行 人 信 用等 级 变 化情 况 ， 尽 力 规 避风 险 ， 并获 取 超 额 收益。
（6） 资产 支持 证券 的投 资 策略
本基金将综合运用战略资 产配置和战术资产配置进 行资产支持证券的投资组 合管理，
并根据信用风险、利 率风 险和流动性风险变化 积极 调整投资策略，严格 遵守 法律法规和基
金合同 的约 定， 在保 证本 金安全 和基 金资 产流 动性 的基础 上获 得稳 定收 益。
2、开 放期 投资 策略
开放期内，本基金为保持 较高的组合流动性，在遵 守本基金有关投资限制与 投资比例
的前提下，将主要投 资于 高流动性的投资品种 ，防 范流动性风险，满足 开放 期流动性的需
求。 九、基 金的业绩比较基准
沪深300 指 数收 益率 ×40%+ 中证 全债 指数 收益 率×60%
沪深 300 指数选 样科学 客 观，行业代 表性好 ，流动 性高，抗操 纵性强 ，是目 前市场上
较有影响力的股票投 资业 绩比较基准。而中证 全债 指数能够较好的反映 债券 市场变动的全
貌，适合作为本基金 债券 投资的比较基准。基 于本 基金的投资范围和投 资比 例限制，选用
上述业 绩比 较基 准能 够忠 实反映 本基 金的 风险 收益 特征。
如果今后法律法规发生变 化，或者有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩 比较基准
推出，或者是市场上 出现 更加适合用于本基金 的业 绩比较基准时，在不 损害 持有人利益的
前提下，本基金管理 人与 基金托管人协商一致 后可 以在报中国证监会备 案以 后变更业绩 比
较基准 并及 时公 告， 但不 需要召 开基 金份 额持 有人 大会。
十、基 金的风险收益特征
本基金属于混合型基金， 其预期的风险和收益高于 货币市场基金、债券基金 ，低于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 中高 风险 、中 高预 期收益 的品 种。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年1 月 17 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内 容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
1、 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1
权益投 资 128,972,740.03
25.32
其中： 股票 128,972,740.03
25.32
2
基金投 资 -
-
3
固定收 益投 资 165,588,591.40
32.51
其中： 债券 165,588,591.40
32.51
资产支 持证 券 -
-
4
贵金属 投资 -
-
5
金融衍 生品 投资 -
-
6
买入返 售金 融资 产 -
-
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
-
-
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
207,975,975.53
40.84
8
其他资 产 6,743,906.42
1.32
9
合计 509,281,213.38
100.00
2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1） 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 -
-
B
采矿业 3,148,646.00
0.62
C
制造业 48,156,323.72
9.47
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供应业
100,410.00
0.02
E
建筑业 8,158,131.68
1.60
F
批发和 零售 业 8,344,740.60
1.64
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,542,406.80
0.30
H
住宿和 餐饮 业 6,458.00
0.00
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务业
1,675,533.55
0.33
J
金融业 41,989,603.68
8.26
K
房地产 业 14,025,518.00
2.76
L
租赁和 商务 服务 业 1,104,246.00
0.22
M
科学研 究和 技术 服务 业 -
-
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 687,690.00
0.14
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 -
-
P
教育 -
-
Q
卫生和 社会 工作 -
-
R
文化、 体育 和娱 乐业 9,732.00
0.00
S
综合 23,300.00
0.00
合计 128,972,740.03
25.36
（2） 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
注：无 。
3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
601318
中国平 安 230,461
16,127,660.78
3.17
2
600030
中信证 券 441,900
7,998,390.00
1.57
3
000581
威孚高 科 219,000
5,256,000.00
1.03
4
002081
金螳螂 320,000
4,902,400.00
0.96
5
600048
保利地 产 342,500
4,846,375.00
0.95
6
000921
海信科 龙 313,000
4,356,960.00
0.86
7
001979
招商蛇 口 203,000
3,970,680.00
0.78
8
000776
广发证 券 228,000
3,803,040.00
0.75
9
002048
宁波华 翔 149,100
3,548,580.00
0.70
10
601328
交通银 行 539,100
3,347,811.00
0.66
4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
国家债 券 -
-
2
央行票 据 -
-
3
金融债 券 9,920,000.00
1.95
其中： 政策 性金 融债 -
-
4
企业债 券 58,040,000.00
11.41
5
企业短 期融 资券 10,040,000.00
1.97
6
中期票 据 -
-
7
可转债 （可 交换 债） 89,591.40
0.02
8
同业存 单 87,499,000.00
17.20
9
其他 -
-
10
合计 165,588,591.40
32.56
5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 1
136503
16 兴 杭债 400,000
38,676,000.00
7.60
2
111784096
17 湖 北银
行 CD110
200,000
19,508,000.00
3.84
3
111783981
17 四 川天
府银行
CD149
200,000
19,506,000.00
3.84
3
111783983
17 福 建海
峡银行
CD054
200,000
19,506,000.00
3.84
4
136514
16 远 东五 200,000
19,364,000.00
3.81
5
111792719
17 广 州农
村商业 银
行 CD027
200,000
19,112,000.00
3.76
6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
（2） 本基金投资股指期 货 的投资政策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
10 、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期国债期货投资 政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2） 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期国债期货投资 评 价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11 、 投资组合报告附注
（1） 本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
（2）
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1
存出保 证金 48,712.08
2
应收证 券清 算款 265,797.95
3
应收股 利 -
4
应收利 息 6,429,396.39
5
应收申 购款 -
6
其他应 收款 -
7
待摊费 用 -
8
其他 -
9
合计 6,743,906.42
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：无 。
（5） 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
注：无 。
（6） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金财产，但不保 证基金一
定盈利。基金的过往 业绩 并不代表其未来表现 。投 资有风险，投资人在 做出 投资决策前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
净值增 长
率1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2017 年02 月 22 日 （基
金合同 生效 日） 至2017
年12 月 31 日
7.20% 0.17% 6.26% 0.27% 0.94% -0.10%
十三、 基金的费用与税收
一、基 金费 用的 种类 1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《基金 合同》生 效后与 基金相关 的会计师 费、律 师费、仲 裁费和诉 讼费、 公证费 和
认证费 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.6% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.6% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人
发送基金 管理费划 款指令 ，基金托 管人复核 后于次 月前 5 个 工作日 内从基 金 财产中一 次性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人
发送基金 托管费划 款指令 ，基金托 管人 复核 后于次 月前 5 个 工作日 内从基 金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3 －9 项 费用 ”， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、与 基金 销售 有关 的费 用
1、 申购 费率
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。 养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充养老基金等， 包括 全国社会保障基金、 可以 投资基金的地方社会 保障 基金、企业年
金单一计划以及集合 计划 。如将来出现经养老 基金 监管部门认可的新的 养老 基金类型，基
金管理人可在招募说 明书 更新时或发布临时公 告将 其纳入养老金客户范 围， 并按规定向中
国证监 会备 案。 非养 老金 客户指 除养 老金 客户 外的 其他投 资人 。
通过基金管理人的直销柜 台申购本基金基金份额的 养老金客户适用下表特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<1000 万 0.6% 0.24%
M≥ 1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投 资人申购基金份额时收取 。投资人在一天之内如果 有多笔申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购费用由投资人承担， 不列入基金财产，主要用 于本基金的市场推广、销 售、登记
等各项 费用 。
2、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜2 个 封闭 期 2.00%
Y≥2 个封 闭期 0
赎回费用由赎回基金份额 的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基 金份额时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费全额 计入 基金 财产 ；对 持续持 有期 不
少于 30 日但 少于 3 个月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 75% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期不
少于 3 个月 但少于 6 个月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 50% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期
不少于 6 个月的 投资人 ， 将赎回费 总额的 25%计 入 基金财产 。上述未 纳入基 金财产的 赎回
费用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手续 费。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人 因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财产投资的相关税收 ，由基金份额持有人承担 ，基金管理人或者其他扣 缴义务人
按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投 资基金运
作管理办法》、《证 券投 资基金销售管理办法 》、 《证券投资基金信息 披露 管理办法》及
其它有关法律法规的 规定 ，结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ，对本基金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、在 “第 三部 分基 金管 理 人”部 分内 容进 行了 更新 。
3、在 “第 四部 分基 金托 管 人”部 分内 容进 行了 更新 。
4、在 “第 五部 分相 关服 务 机构” 部分 内 容 进行 了更 新。
5、在 “第 八部 分基 金份 额 的申购 与赎 回” 部分 内容 进行了 更新 。
6、在 “第 九部 分基 金投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。
7、在 “第 十部 分基 金业 绩 ”部分 内容 进行 了更 新。
8、在 “第 二十 一部 分对 基 金份额 持有 人的 服务 ”部 分内容 进行 了更 新。
9、在 “第 二十 二部 分其 他 披露事 项” 部分 内容 进行 了更新 。
鹏华基金管理有限公 司
2018 年 4 月
