嘉 实沪深300ETF 联接 （LOF ）更新 招 募说 明书 摘要
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嘉 实沪深 300 交 易型开 放式指数 证券投资 基金
联 接基金（LOF ）更新 招募说 明书 摘要
（2018 年第1 号）
基金管理 人：嘉 实基金 管理有 限公司
基金托管 人： 中 国银行 股份有 限公司
重要 提示
嘉实沪 深 300 交易型开 放式指数 证券投资 基金联 接基 金（LOF）由 嘉实沪 深 300 指数 证
券投资基金 （LOF ） 变 更投资 范围 及其 相关事宜 而来。 《关于嘉实沪深300 指数 证券投资 基金
（LOF） 变更投 资范围及 其相关 事项的议 案》 经 2012 年 8 月6 日 嘉实沪深300 指数 证券投资
基金 （LOF） 基 金份额持 有人大会 决议通过 ， 并获中 国证 监会2012 年8 月21 日证 监许可 ［2012］
1146 号文核准。自 2012 年 8 月 21 日起，由《 嘉实 沪深 300 指数证券投 资基金 基 金合同》
修订而成的 《 嘉实沪深 300 交易 型开放式 指数证券 投 资基金联接 基金（LOF ）基金合 同》生
效，原《 嘉 实沪深 300 指数证 券投资基 金基金合 同 》 同日起失效 。
投资有风险 ，投资者 申购本基 金时应认 真阅读本 招募 说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写，并 经中 国证监会核 准。基金 合同是约 定基
金当事人之 间权利、 义务 的法律文 件。 基金投资 人自 依基金合同 取得基金 份额， 即成为 基金
份额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有 基金份额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认
和接受，并 按照《证 券投资基 金法》 、 《 运作办法 》 、 基金合同及 其他有关 规定享有 权利、承
担义务。基 金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和 义务，应详 细查阅基 金合同。
基金管理人 承诺依照 恪尽职守、 诚 实信用、 谨慎 勤勉 的原则管理 和运用基 金资产， 但不
保证基金一 定盈利， 也不保证 最低收益 。
本招募说明 书所载内 容截止日 为 2018 年 2 月21 日（ 特别事项注 明除外） ， 有关财务 数
据和净值表 现截止日 为 2017 年12 月 31 日 （未 经审 计） 。
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一 、基金管 理人
（一）基金管理人概况
1、基本信息
名称 嘉实基金管 理有限公 司
注册地址 中国 （上 海） 自 由贸易试 验区世纪 大道 8 号上海国 金 中心二期 53 层 09-11 单
元
办公地址 北京市建国 门北大街8 号华润 大厦 8 层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999 年3 月25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有 限责任公 司 40%， 德意 志资产管 理 （亚洲 ） 有限公司 30%， 立信投
资有限责任 公司 30% 。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管 理有 限公 司经中国 证监会证 监基字[1999]5 号文批准， 于1999 年3 月 25 日
成立， 是中国 第一批基 金管理公 司之一 ， 是 中外合 资 基金管理公 司 。 公司注 册地上海 ， 总部
设在北京并设 深圳、 成 都 、 杭州、 青岛 、 南京、 福州 、 广州 分公司。 公司获得 首批全国 社保
基金、企业 年金投资 管理人 、QDII 资格 和特定资 产管 理业务 资格 。
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事、 监事、总 经理及其 他高级 管理 人员基本情 况
牛成立先生， 联席董事 长， 经济 学硕士， 中共党员。 曾任中国人 民银行非 银行金融 机构
监管司副处长、 处长；中国 银行厦门分 行党委委员 、 副行长（挂职） ； 中国银行业 监督管理
委员会（下 称银监会 ）非银行 金融机构 监管部处 长； 银监会新疆 监管局党 委委员、 副局长；
银监会银行 监管四部 副主任； 银监 会黑龙江 监管局党 委书记、 局长； 银监 会融资性 担保业务
工作部 （融资 性担保业 务监管部 际联席会 议办公室 ） 主 任； 中诚信托 有限责任 公司党委 委员、
总裁。 现任中诚 信托有限 责任公司 党委书记、 董 事长 ， 兼任中国信托 业保障基 金有限责 任公
司董事。
赵学军先生 ， 董事 长， 党委书记 ， 经济 学博士 。 曾就 职 于天津通信 广播公司 电视设计 所、
外经贸部中 国仪器进 出口总公 司、 北京商品 交易所、 天津纺织原 材料交易 所、 商鼎期货 经纪
有 限公司、 北 京证券有 限公司、 大成基金 管理有限 公 司。2000 年 10 月至 2017 年 12 月任嘉
实基金管理 有限公司 董事、总 经理。
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朱蕾女士， 董 事， 硕士 研究生， 中共党员 。 曾任保 监 会财会部资 金运用处 主任科员 ； 国
都证券有限 责任公司 研究部高 级经理； 中 欧基金管 理 有限公司董 秘兼发展 战略官； 现 任中诚
信托有限责 任公司总 裁助理兼 国际业务 部总经理； 兼 任中诚国际 资本有限 公司总经 理、 深圳
前海中诚股 权投资基 金管理有 限公司董 事长、总 经理 。
高峰先生， 董 事， 美国 籍， 美国 纽约州立 大学石溪 分 校博士。 曾任 所罗门兄 弟公司利 息
衍生品副总 裁， 美国友 邦金融产 品 集团结 构产品部 副 总裁。 自 1996 年加入德 意志银 行以来，
曾任德意志 银行 （纽 约、 香港 、 新加 坡） 董事 、 全球市 场部中国区 主管、 上 海分行行 长， 2008
年至今任德 意志银行 （中国） 有限公司 行长、德 意志 银行集团中 国区总经 理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生， 董事， 英国籍， 南安普顿 大 学学士学位。 曾 任 Sena Consulting
公司咨询顾 问，JP Morgan 固定收益亚太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定收益亚太 区
CFO 、COO ，德 意志银行 资产与财 富管理全 球首席运 营官。2008 年至今 任德意志 银行资产
管理全球首 席运营官 。
韩家乐先生 ，董事。1990 年毕业于 清华大学 经济管理 学院，硕士 研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问 证券投资 咨询有限 公司总 经理 ；1994 年 至今 ， 任北京 德恒有限 责任公
司总经理；2001 年 11 月 至今，任 立信投资 有限责任 公司董事长 。
王巍先生， 独立 董事， 美国福 特姆大学 文理学院 国际 金融专业博 士。 曾任职于 中国建设
银行辽宁分 行。 曾任中国 银行总行 国际金融 研究所助 理研究员， 美国 化学银行 分析师， 美国
世界银行顾问， 中国南方证 券有限公司 副总裁，万盟 投资管理有限公 司董事长。2004 至今
任万盟并购 集 团董事 长。
汤欣先生， 独 立董事， 中共党员 ， 法学博 士， 清华 大 学法学院教 授、 清华大 学商法 研究
中心副主任、 《清华法 学》 副主 编， 汤姆森 路透集 团 “ 中国商法” 丛 书编辑咨 询委员 会成员。
曾兼任中国 证券监督 管理委员 会第一、 二 届并购重 组 审核委员会 委员， 现兼 任上海证 券交易
所上市委员 会委员、 中国上市 公司协会 独立董事 委员 会首任主任 。
王瑞华先生 ， 独立 董事， 管理学博 士， 会 计学教授 ， 注册会计师 ， 中共 党员。 曾任中央
财经大学财 务会计教 研室主任 、 研究 生部副主 任。2012 年 12 月起 担任中央 财经大学 商学院
院长兼 MBA 教育中心 主任。
张树忠先生， 监 事长， 经济学博 士， 高级 经济师， 中 共党员。 曾任 华夏证券 公司投 资银
行部总经理 、 研究 发展部总 经理 ； 光大证 券公司总 裁 助理、 北 方总部总 经理 、 资产管 理总监；
光大保德信 基金管理 公司董事、 副总经 理； 大通证 券 股份有限公 司副总经 理、 总经理 ； 大成
基金管理有 限公司董 事长， 中国人 保资产管 理股份有 限公司副总 裁、 首席投资 执行官； 中诚
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信托有限责 任公司副 董事长、 党委副书 记。现任 中诚 信托有限责 任公司党 委副书记 、总裁，
兼任中诚资 本管理（ 北京）有 限公司董 事长。
穆群先生， 监事， 经 济师， 硕士 研究生。 曾任 西安电子 科技大学助 教， 长安信息 产业 （集
团） 股份 有限公司 董事会秘 书， 北京德恒 有限责任 公 司财务主管 。2001 年 11 月至今 任立信
投资有限公 司财务总 监。
龚康先生， 监事，中 共党员， 博士研究 生。2005 年 9 月至今就职于 嘉实基金 管理有限
公司人力资 源部，历 任人力资 源高级经 理、副总 监、 总监。
曾宪政先生 ，监事， 法学硕士 。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首 钢集团，2003 年
10 月至 2008 年 6 月， 为国浩律 师集团 （ 北京） 事 务 所证券部律 师。2008 年 7 月至 今， 就职
于嘉实基金 管理有限 公司法律 稽核部、 法律部， 现任 法律部总监 。
经雷先生， 总 经理， 金 融学、 会 计学专业 本科学历 ， 工商管理学 学士学位， 特许金 融分
析师（CFA）。 1998 年到 2008 在 美国国际 集团（AIG ）国际投资 公司美国 纽约总部 担任研究
投资工作 。2008 年到 2013 年历任友 邦保险中 国区资 产管理中心 副总监 ， 首席投 资总监及 资
产管理中心 负责人。2013 年 10 月份起在 嘉实基金 管 理有限公司 担任董事 总经理（MD ） 、机
构投资和固 定收益业 务首席投 资官 。
宋 振茹女 士，副总 经理， 中共党 员，硕士 研究 生 ，经济 师。1981 年6月至1996 年10 月
任职于中办 警卫局。1996 年11 月至1998 年7 月于中国银行海外行 管理部任 副处长。1998 年7
月至1999 年3 月任博时基金管理公 司总经理 助理 。1999 年3 月至今任职于 嘉实 基金管理 有限
公司 ，历任 督察员和 公司副总 经理。
王炜女士， 督 察长， 中 共党员， 法学硕士 。 曾就职 于 中国政法大 学法学院、 北京市 陆通
联合律师事 务所、 北京市 智浩律师 事务所、 新华 保险 股份有限公 司。 曾任嘉实 基金管理 有限
公司法律部 总监。
邵健先生， 副 总经理， 硕士研究 生。 历任 国泰证券 行 业研究员， 国 泰君安证 券行业研 究
部副经理， 嘉实基金 管理有限 公司基金 经理、总 经理 助理。
李松林先生， 副总经理 ， 工商管 理硕士。 历任国元 证 券深圳证券 部信息总 监， 南方证 券
金通证券部 总经理 助 理，南方 基金运作 部副总监 ，嘉 实基金管理 有限公司 总经理助 理。
2、基金经理
（1）现任基 金经理
何如女士，硕士研究生，12 年 证 券 从 业 经 历 。 曾 任 职 于 IA 克莱灵顿投资管理公司
(IA-Clarington Investments Inc ) 、富兰克林坦 普 顿投资管理公司(Franklin Templeton
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Investments Corp.) 。2007 年 6 月加入嘉 实基金管 理有限公司 ，任产品 管理部高 级产品经
理职位， 负责指 数产品及ETF 创新 产品的设 计与开发 、 指数研究及产 品管理工 作；2012 年9
月加入指数 投资部， 先 后担 任基 金经理 助理、 基金 经 理职位 ， 现任 指数投资 部副总监 。2014
年 5 月 9 日至 2016 年3 月24 日任嘉实 中创 400ETF 、 嘉实中创 400ETF 联接 基金经理 ，2016
年 1 月 5 日 至2017 年 12 月26 日任 嘉实深证 基本面 120ETF 和嘉实 深证基本面120ETF 联接
基金 经理。2014 年6 月 13 日 至今任嘉 实中证主 要消 费 ETF 基金经理 ，2014 年 6 月 13 日至
今任嘉实中 证医药卫 生 ETF 基 金经理，2014 年 6 月20 日至今任嘉 实中证 金融地产 ETF 基金
经理，2015 年 8 月6 日至今任 嘉实中证 金融地产ETF 联接 基金经 理，2016 年 1 月 5 日任嘉
实沪深 300ETF 、嘉 实 H 股指数(QDII-LOF) 、嘉 实黄 金（QDII-FOF-LOF）、 嘉实基本 面 50 指
数（LOF ） 、 嘉实中证 500ETF 、 嘉实中 证 500ETF 联接 以及本基金 基金经理 ，2017 年 6 月 29
日至今任嘉 实富时中 国 A50ETF 联接基金 经理， 2017 年 7 月 3 日 至今任嘉 实富时中 国 A50ETF
基金经理，2017 年7 月14 日 至今任嘉 实创业板ETF 基金经理 。
陈正宪先生 ，硕士研 究生，12 年证券从业 经历。曾 任职于中国 台湾台育 证券、中 国台
湾保诚投信 。2008 年 6 月加入嘉实基金管 理有限公 司，先后任 职于产品 管理部、 指数投资
部， 现任公司 指数投资 部 执行 总监 。2016 年 1 月 5 日任嘉实沪 深 300ETF 、 嘉实 H 股指数
(QDII-LOF) 、嘉实黄 金（QDII-FOF-LOF ） 、嘉实 中 证 500ETF 、嘉实中证 500ETF 联接以
及本基金基 金经理。 2016 年3 月 24 日至 今担任嘉 实基 本面 50 指数 （LOF ） 、 嘉实中 创400ETF
及 嘉实中创400ETF 联 接基金经 理 ，2017 年 6 月 7 日 任嘉实中关 村 A 股 ETF 基金经 理，2017
年6 月29 日任嘉实富时中国A50ETF 联接 基金经理 ， 2017 年7 月3 日任嘉实富时中国A50ETF
基金经理，2017 年7 月15 日 任嘉实创 业板 ETF 基金 经理 。
（2 ）历任基金经 理
2005 年 8 月 29 日至 2016 年 1 月 5 日，杨宇先生 任 本基金基金 经理 。
3、 股票投资 决策委员 会
本基金采取 集体投资 决策制度， 股票投资 决策委员 会 的成员包括： 公司副总 经理兼股 票
投资业务联 席CIO 邵健 先生， 公 司总经理 经雷先生， 股 票投资业务 联席CIO 兼 研究总监 陈少平
女士，助理CIO 兼 股票投资部 总监邵秋涛 先生，人工 智能投资部负责 人张自力先 生，资深基
金经理胡涛 先生、张 金涛先生 和谭丽女 士 。
上述人员之 间不存在 近亲属关 系。
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二、基金托 管人
（一）基本情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称“ 中国银行 ” ）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰 仟玖佰肆 拾叁亿捌 仟柒佰柒 拾玖 万壹仟贰佰 肆拾壹元 整
法定代表人 ：陈四清
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管部门信 息披露联 系人：王 永民
传真： （010 ）66594942
中国银行客 服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托 管业务部 设立于 1998 年， 现 有员工 110 余 人， 大部分 员工具有 丰富的银 行、
证券、 基金、 信 托从业 经验， 且 具有海外 工作、 学 习 或培训经历，60％以上 的员工 具有硕士
以上学位或 高级职称。 为 给客户提 供专业化 的托管服 务， 中国银行已 在境内、 外分 行开展托
管业务。
作为国内首 批开展证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国银行拥 有证券投 资基金、 基
金 （一对多 、 一对 一） 、 社 保基金 、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三类机 构、 券 商资
产管理计划 、 信托 计划、 企业年金 、 银行 理财产品 、 股权基金 、 私募基 金、 资 金托管等 门类
齐全、 产品丰 富的托管 业务体系 。 在国内 ， 中国银 行 首家开展绩 效评估、 风 险分析等 增值服
务，为各类 客户提供 个性化 的 托管增值 服务，是 国内 领先的大型 中资托管 银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2017 年12 月 31 日， 中国 银行已托 管 650 只 证券 投资基金， 其 中境内基 金 613 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖了股 票型、债 券型、混 合型、 货币型、指 数型、FOF 等多 种类型的 基
金，满足了 不同客户 多元化的 投资理财 需求，基 金托 管规模位居 同业前列 。
三、相关服 务机构
（一）柜台（场外） 基金份额发售机构
1. 直销机构
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（1）嘉实基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址 北京市东城 区建国门 南大街 7 号万豪中 心 D 座 12 层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 赵佳
（2）嘉实基 金管理有 限公司上 海直销中 心
办公地址 上海市浦东 新区世纪 大道 8 号 上海国金 中心 2 期 53 层 09-11 单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基 金管理有 限公司 成 都分公司
办公地址 成都市高新 区交子大道177 号中 海国际中 心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基 金管理有 限公司深 圳 分公司
办公地址 深圳市福田 区益田路6001 号太 平金融大 厦 16 层
电话 （0755）84362200 传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基 金管理有 限公司 青 岛分公司
办公地址 青岛市市南 区山东路6 号华润 大厦 3101 室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基 金管理有 限公司 杭 州分公司
办公地址 杭州市江干 区四季青 街道钱江 路 1366 号 万象城2 幢 1001A 室
电话 （0571）88061392 传真 （0571）87759331
联系人 王振
（7）嘉实基 金管理有 限公司福 州分公司
办公地址 福州市鼓楼 区五四路137 号信 合广场 801A 单元
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670
联系人 吴志锋
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（8）嘉实基 金管理有 限公司南 京分公司
办公地址 南京市白下 区中山东 路 288 号 新世纪广 场 A 座 4202 室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ）嘉实基金管 理有限公 司 广州 分公司
办公地址 广州市天河 区珠江西 路 5 号广州国 际金融中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2. 代销机构
(1) 中国工商银 行股份有 限公司
住所、办公 地址 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号
法定代表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588
(2) 中国农业银 行股份有 限公司
住所、办公 地址 北京市东城 区建国门 内大街 69 号
法定代表人 周慕冰
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
网址 www.abchina.com 客服电话 95599
(3) 中国银行股 份有限公 司
办公地址 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号中国银 行总行办 公大 楼
注册地址 北京市西城 区复兴门 内大街 1
法定代表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 www.boc.cn 客服电话 95566
(4) 中国建设银 行股份有 限公司
住所 北京市西城 区金融大 街 25 号
办公地址 北京市西城 区闹市口 大街 1 号院 1 号楼 长安兴融 中心
法定代表人 田国立
网址 www.ccb.com 客服电话 95533
(5) 交通银行股 份有限公 司
办公地址 上海市银城 中路 188 号
注册地址 上海市银城 中路 188 号
法定代表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021 －58408483
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网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559
(6) 招商银行股 份有限公 司
住所、办公 地址 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电话 95555
(7) 中信银 行股 份有限公 司
住所、办公 地址 北京市东城 区朝阳门 北大街 9 号
法定代表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558
(8) 上海浦东发 展银行股 份有限公 司
办公地址 上海市中山 东一路 12 号
注册地址 上海市中山 东一路 12 号
法定代表人 高国富 联系人 高天、虞谷 云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电话 95528
(9) 兴业银行股 份有限公 司
住所 福州市湖东 路 154
办公地址 上海市江宁 路 168
法定代表人 高建平 联系人 卞晸煜
电话 （021 ）52629999 传真 （021）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561
(10) 中国光大银 行股份有 限公司
注册地址 北京市西城 区复兴门 外大街 6 号光大大 厦
法定代表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电话 95595
(11) 中国民生银 行股份有 限公司
住所、办公 地址 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号
法定代表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568
(12) 中国邮政储 蓄银行股 份有限公 司
办公地址 北京市西城 区金融大 街 3 号
注册地址 北京市西城 区金融大 街 3 号
法定代表人 李国华 联系人 王硕
传真 （010 ）68858117
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网址 www.psbc.com 客服电话 95580
(13) 北京银行股 份有限公 司
住所 北京市西城 区金融大 街甲 17 号 首层
办公地址 北京市西城 区金融大 街丙 17 号
法定代表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电话 95526
(14) 华夏银行股 份有限公 司
住所、办公 地址 北京市东城 区建国门 内大街 22 号
法定代表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电话 95577
(15) 上海银行股 份有限公 司
住所、办公 地址 上海市浦东 新区银城 中路 168 号
法定代表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 www.bankofshanghai.com 客服电话 95594
(16) 广发银行股 份有限公 司
住所、办公 地址 广东省广州 市农林下 路 83 号
法定代表人 董建岳 联系人 詹全鑫、张 扬眉
电话 （020 ）38322256 传真 （020）87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电话 800-830-8003 、
400-830-8003
(17) 平安银行股 份有限公 司
住所、办公 地址 广东省深圳 市深南东 路 5047 号 深圳发展 银行大 厦
法定代表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电话 95511-3 或 95501
(18) 宁波银行股 份有限公 司
住所、办公 地址 宁波市鄞州 区宁南南 路 700 号
法定代表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电话 96528 ，962528 上 海、
北京地区
(19) 浙商银行股 份有限公 司
住所、办公 地址 浙江省杭州 市庆春路 288 号
法定代表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571）87659188
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网址 www.czbank.com 客服电话 95527
(20) 东莞银行股 份有限公 司
住所、办公 地址 东莞市城区 运河东一 路 193 号
法定代表人 卢国锋 联系人 吴照群
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电话 4001196228
(21) 杭州银行股 份有限公 司
住所、办公 地址 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦
法定代表人 吴太普 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电话 400-888-8508
(22) 温州银行股 份有限公 司
住所 温州市车站 大道华海 广场 1 号楼
办公地址 温州市车站 大道 196 号
法定代表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电话 （0577）96699
(23) 江苏银行股 份有限公 司
住所、办公 地址 南京市中华 路 26 号江 苏银行总 部大厦
法定代表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 www.jsbchina.cn 客服电话 95319
(24) 乌鲁木齐商 业银行股 份有限公 司
住所 乌鲁木齐市 新华北路 8 号
办公地址 乌鲁木齐市 新华北路 8 号商业 银行大厦
法定代表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电话 (0991)96518
(25) 江苏江南农 村商业银 行股份有 限公司
办公地址 常州市和平 中路 413 号
注册地址 常州市和平 中路 413 号
法定代表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电话 96005
(26) 泉州银行股 份有限公 司
办公地址 福建省泉州 市丰泽区 云鹿路 3 号
注册地址 福建省泉州 市丰泽区 云鹿路 3 号
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法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
(27) 天相投资顾 问有限公 司
办公地址 北京市西城 区新街口 外大街 28 号 C 座 5 层 505
注册地址 北京市西城 区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701
法定代表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 http://www.jjm.com.cn 客服电话 010-66045678
(28) 和讯信息科 技有限公 司
办公地址 北京市朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
注册地址 北京市朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 www.licaike.com 客服电话 4009200022
(29) 诺亚正行( 上海) 基金销售 投资顾问 有限公司
办公地址 上海市杨浦 区昆明路 508 号北 美广场 B 座 12 楼
注册地址 上海市虹口 区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电话 400-821-5399
(30) 深圳众禄基 金销售股 份有限公 司
办公地址 深圳市罗湖 区梨园路 物资控股 置地大厦 8 楼
注册地址 深圳市罗湖 区深南东 路 5047 号 发展银 行 25 层 IJ 单元
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电话 4006-788-887
(31) 上海天天基 金销售有 限责任公 司
办公地址 上海市徐汇 区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册地址 上海市徐汇 区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电话 95021
(32) 上海好买基 金销售有 限公司
办公地址 上海市浦东 南路 1118 号鄂尔 多斯国际 大厦 903-906 室
注册地址 上海市虹口 区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
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网址 www.ehowbuy.com 客服电话 4007009665
(33) 上海长量基 金销售投 资顾问有 限公司
办公地址 上海市浦东 新区东方 路 1267 号 11 层
注册地址 上海市浦东 新区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电话 400-089-1289
(34) 浙江同花顺 基金销售 有限公司
办公地址 浙江省杭州 市翠柏路 7 号杭州 电子商务 产业园 2 号楼 2 楼
注册地址 浙江省杭州 市文二西 路一号元 茂大厦 903 室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电话 4008-773-772
(35) 北京展恒基 金销售股 份有 限公 司
办公地址 北京市朝阳 区华严北 里 2 号民 建大厦 6 层
注册地址 北京市顺义 区后沙峪 镇安富街 6 号
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com 客服电话 4008886661
(36) 上海利得基 金销售有 限公司
办公地址 上海浦东新 区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地址 上海市宝山 区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 www.leadfund.com.cn 客服电话 400-921-7755
(37) 嘉实财富管 理有限公 司
住所 上海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址 上海市浦东 新区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京市朝 阳区
建国路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电话 400-021-8850
(38) 北京创金启 富投资管 理有限公 司
办公地址 北京市西城 区白纸坊 东街 2 号 经济日报 社 A 座综合 楼 712 室
注册地址 北京市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 www.5irich.com 客服电话 400-6262-818
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(39) 宜信普泽投 资顾问( 北京) 有限公司
办公地址 北京市朝阳 区建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
注册地址 北京市朝阳 区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电话 400-6099-200
(40) 南京苏宁基 金销售有 限公司
办公地址 江苏省南京 市玄武区 苏宁大道 1-5 号
注册地址 江苏省南京 市玄武区 苏宁大道 1-5 号
法定代表人 刘汉青 联系人 喻明明
电话 025-66996699-884131 传真 025-66008800-884131
网址 www.snjijin.com 客服电话 95177
(41) 众升财富( 北京) 基金销售 有限公司
办公地址 北京市朝阳 区北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地址 北京市 朝阳 区北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电话 400-876-9988
(42) 深圳腾元基 金销售有 限公司
办公地址 广东省深圳 市福田区 金田路 2028 号卓越 世纪中心 1 号楼 1806-1808
室
注册地址 广东省深圳 市福田区 金田路 2028 号卓越 世纪中心 1 号楼 1806-1808
室
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电话 4006877899
(43) 北京广源达 信基金销 售有限公 司
办公地址 北京市朝阳 区望京东 园四区 13 号楼浦项 中心 B 座 19 层
注册地址 北京市西城 区新街口 外大街 28 号 C 座六 层 605 室
法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 www.niuniufund.com 客服电话 4006236060
(44) 上海大智慧 基金销售 有限公司
办公地址 上海市杨高 南路 428 号 1 号楼 11 楼
注册地址 中国( 上海) 自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人 申健 联系人 宋楠
电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923
网址 http://8.gw.com.cn 客服电话 021-20292031
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(45) 济安财富( 北京) 资本管理 有限公司
办公地址 北京市朝阳 区东三环 中路 7 号 北京财富 中心 A 座 46 层
注册地址 北京市朝阳 区东三环 中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
法定代表人 杨健 联系人 李海燕
电话 010-65309516 传真 010-65330699
网址 www.jianfortune.com 客服电话 400-673-7010
(46) 上海联泰资 产管理有 限公司
办公地址 上海市长宁 区福泉北 路 518 号 8 座 3 层
注册地址 中国( 上海) 自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层 310 室
法定代表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
网址 www.66zichan.com 客服电话 400-166-6788
(47) 上海汇付金 融服务有 限公司
办公地址 上海市中山 南路 100 号金外滩 国际广 场 19 楼
注册地址 上海市中山 南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼
法定代表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电话 400-820-2819
(48) 北京虹点基 金销售有 限公司
办公地址 北京市朝阳 区工人体 育馆北路 甲 2 号盈 科中心 B 座裙楼 2 层
注册地址 北京市朝阳 区工人体 育馆北路 甲 2 号盈 科中心 B 座裙楼 2 层
法定代表人 董浩 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 www.jimufund.com 客服电话 400-068-1176
(49) 上海陆金所 基金销售 有限公司
办公地址 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1333 号 14 楼
注册地址 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电话 4008219031
(50) 大泰金石基 金销售有 限公司
办公地址 上海市浦东 新区峨山 路 505 号 东方纯一 大厦 15 楼中 心
注册地址 南京市建邺 区江东中 路 222 号 南京奥体 中心现代 五项 馆 2105 室
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfunds.com 客服电话 400-928-2266
(51) 珠海盈米财 富管理有 限公司
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办公地址 广 东 省 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
注册地址 广东省珠海 市横琴新 区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电话 020-89629066
(52) 中证金牛( 北京) 投资咨询 有限公司
办公地址 北京市宣武 门外大街 甲一号新 华社第三 工作区 A 座 5 层
注册地址 北京市丰台 区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电话 010-59336512
(53) 中民财富基 金销售( 上海) 有限公司
办公地址 上海市浦东 新区民生 路 1199 弄证 大五道口 广场 1 号楼 27 层
注册地址 上海市黄浦 区中山南 路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 www.cmiwm.com 客服电话 400-876-5716
(54) 上海华夏财 富投资管 理有限公 司
办公地址 北京市西城 区金融大 街 33 号通 泰大厦 B 座 16 层
注册地址 上海市虹口 区东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
电话 010-88066632 传真 010-88066214
网址 www.amcfortune.com 客服电话 400-817-5666
(55) 国泰君安证 券股份有 限公司
住所 上海市浦东 新区商城 路 618 号
办公地址 上海市浦东 新区银城 中路 168 号上海银 行大厦 29 楼
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 商城路 618 号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666
(56) 中信建投证 券股份有 限公司
住所 北京市朝阳 区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 北京市朝阳 门内大街 188 号
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010）65183880 传真 （010）65182261
网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108
(57) 国信证券股 份有限公 司
嘉 实沪深300ETF 联接 （LOF ）更新 招 募说 明书 摘要
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注册地址 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
法定代表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536
(58) 招商证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111 、95565
(59) 广发证券股 份有限公 司
住所 广州天河区 天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 广东省广州 天河北路 大都会广 场 18 、19 、36、38 、41 和 42 楼
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575 或致电各地营
业网点
(60) 中信证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 北京市朝阳 区亮马桥 路 48 号中 信证券大 厦
法定代表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558
(61) 中国银河证 券股份有 限公司
住所、办公 地址 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座
法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政
电话 010-83574507 传真 010-83574807
网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888
(62) 海通证券股 份有限公 司
住所 上海淮海中 路 98 号
办公地址 上海市广东 路 689 号
法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电话 95553 或 拨 打 各 城 市
营业网点咨 询电话
(63) 申万宏源证 券有限公 司
住所、办公 地址 上海市徐汇 区长乐路 989 号 40 层
注册地址 上海市徐汇 区长乐路 989 号 45 层
法定代表人 李梅 联系人 王叔胤
电话 021-33389888 传真 021-33388224
嘉 实沪深300ETF 联接 （LOF ）更新 招 募说 明书 摘要
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网址 www.swhysc.com 客服电话 021-962505/95523
(64) 安信证券股 份有限公 司
住所 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 深圳市福田 区金田路 4018 号 安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳
市福田区深 南大道凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001
(65) 华泰证券股 份有限公 司
办公地址 江苏省南京 市建邺区 江东中路 228 号华 泰证券广 场
注册地址 江苏省南京 市江东中 路 228 号
法定代表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962( 深圳)
网址 www.htsc.com.cn 客服电话 95597
(66) 中信证券（ 山东）有 限责任公 司
住所、办公 地址 青岛市崂山 区深圳路 222 号青 岛国际金 融广场 1 号楼
法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电话 95548
(67) 中国中投证 券有限责 任公司
住所 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01 、02 、03、05 、11 、12、13 、15 、16 、18、19 、20 、
21 、22 、23 单元
办公地址 深圳市福田 区益田路 6003 号荣 超商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电话 400 600 8008
(68) 兴业证券股 份有 限公 司
住所 福州市湖东 路 268 号
办公地址 上海市浦东 新区长柳 路 36 号
法定代表人 杨华辉 联系人 乔琳雪
电话 021-38565547
网址 www.xyzq.com.cn 客服电话 95562
(69) 东方证券股 份有限公 司
办公地址 上海市中山 南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、
36 层、39 层、40 层
注册地址 上海市中山 南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人 潘鑫军 联系人 孔亚楠
嘉 实沪深300ETF 联接 （LOF ）更新 招 募说 明书 摘要
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电话 (021)63325888 传真 (021)63326729
网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503
(70) 方正证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 湖南长沙芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人 高利 联系人 丁敏
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013
网址 www.foundersc.com 客服电话 95571
(71) 长城证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 深圳市福田 区深南大 道 6008 号 特区报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代表人 黄耀华 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888 、
(0755)33680000
(72) 光大证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 上海市静安 区新闸路 1508 号
法定代表人 薛峰 联系人 刘晨、李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788 、
10108998
(73) 广州证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 广州市天河 区珠江新 城珠江西 路 5 号广 州国际金 融中 心 19、20 楼
法定代表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电话 （020）961303
(74) 东北证券股 份有限公 司
办公地址 长春市生态 大街 6666 号
注册地址 长春市生态 大街 6666 号
法定代表人 李福春 联系人 安岩岩
电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795
网址 www.nesc.cn 客服电话 95360
(75) 华安证券股 份有限公 司
办公地址 安徽省合肥 市政务文 化新区天 鹅湖路 198 号
注册地 址 安徽省合肥 市政务文 化新区天 鹅湖路 198 号
法定代表人 章宏韬 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 www.hazq.com 客服电话 95318
(76) 财富证券有 限责任公 司
住所、办公 地址 湖南省长沙 市芙蓉中 路二段 80 号顺天国 际财富 中心 26 楼
嘉 实沪深300ETF 联接 （LOF ）更新 招 募说 明书 摘要
20
法定代表人 蔡一兵 联系人 郭静
电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439
网址 www.cfzq.com 客服电话 95317
(77) 华西证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 成都市高新 区天府二 街 198 号 华西证券 大厦
法定代表人 杨炯洋 联系人 谢国梅
电话 (010)52723273 传真 (028)86150040
网址 www.hx168.com.cn 客服电话 95584
(78) 申万宏源西 部证券有 限公司
住所、办公 地址 新疆乌鲁木 齐市高新 区( 新 市区) 北 京南路 358 号大 成 国际大厦 20 楼
注册地址 新疆乌鲁木 齐市高新 区( 新 市区) 北 京南 路 258 号大成 国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人 韩志谦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 www.hysec.com 客服电话 4008-000-562
(79) 中泰证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 山东省济南 市市中区 经七路 86 号
法定代表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 www.zts.com.cn 客服电话 95538
(80) 世纪证券有 限责任公 司
住所、办公 地址 深圳深南大 道 7088 号 招商银行 大厦 40-42 层
法定代表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电话 （0755）83199511
(81) 第一创业证 券股份有 限公司
住所、办公 地址 深圳市福田 区福华一 路 115 号投行 大厦 20 楼
法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 www.firstcapital.com.cn 客服电话 95358
(82) 中航证券有 限公司
住所、办公 地址 南昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号国 际金融 大厦 A 座 41 楼
法定代表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567
(83) 华福证券有 限责任公 司
住所 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7 、8 层
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21
办公地址 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7 至 10 层
法定代表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电话 （0591）96326
(84) 中国国际金 融有限公 司
住所 北京建国门 外大街 1 号国贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 北京建国门 外大街 1 号国贸大 厦 2 座 28 层
法定代表人 毕明建 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 www.ciccs.com.cn 客服电话 400 910 1166
(85) 联讯证券股 份有限公 司
办公地址 广东省惠州 市惠城区 江北东江 三路 55 号 广播电视 新 闻中心西面 一层
大堂和三、 四层
注册地址 深圳市福田 区深南中 路 2002 号 中广核大 厦北楼 10 层
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 www.lxsec.com 客服电话 95564
(86) 英大证券有 限责任公 司
住所 深圳市福田 区深南中 路华能大 厦三十、 三十一层
注册地址 深圳市福田 区深南中 路华能大 厦三十、 三十一层
法定代表人 吴骏 联系人 杨洪飞
电话 0755-83007323 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电话 4000-188-688
(87) 宏信证券有 限责任公 司
办公地址 四川成都市 人民南路 2 段 18 号 川信大 厦 10 楼
注册地址 四川成都市 人民南路 2 段 18 号 川信大 厦 11 楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电话 4008366366
(88) 东海期货有 限责任公 司
办公地址 上海市浦东 新区东方 路 1928 号 东海证券 大厦 8 楼
注册地址 江苏省常州 市延陵西 路 23 、25 、27 、29 号
法定代表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 www.qh168.com.cn 客服电话 95531/4008888588
(89) 长江证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 湖北省武汉 市新华路 特 8 号长 江证券大 厦
法 定代表人 杨泽柱 联系人 李良
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22
电话 （027 ）65799999 传真 （027）85481900
网址 www.95579.com 客服电话 95579 或
4008-888-999
(90) 西南证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 重庆市江北 区桥北苑 8 号西南 证券大厦
法定代表人 吴坚 联系人 张煜
电话 (023)63786141 传真 (023)6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096
(91) 湘财证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 湖南省长沙 市天心区 湘府中路 198 号新 南城商务 中心 A 栋 11 楼
法定代表人 林俊波 联系人 李欣
电话 (021)38784580 传真 (021)68865680
网址 www.xcsc.com 客服电话 95351
(92) 万联证券有 限责任公 司
住所、办公 地址 广州市中山 二路 18 号 电信广 场 36 、37 层
法定代表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133
(93) 民生证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 北京市东城 区建国 门 内大街 28 号民生金 融中心 A 座 16-18 层
法定代表人 冯鹤年 联系人 赵明
电话 (010)85127766 传真 (010)85127917
网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888
(94) 国元证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 安徽省合肥 市寿春路 179 号
法定代表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电话 95578
(95) 渤海证券股 份有限公 司
住所 天津经济技 术开发区 第二大 街 42 号写字 楼 101 室
办公地址 天津市南开 区宾水西 道 8 号
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 www.ewww.com.cn 客服电话 4006515988
(96) 山西证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼
法定代表人 侯巍 联系人 郭熠
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23
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618
(97) 东兴证券 股 份有限公 司
住所、办公 地址 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电话 400-8888-993
(98) 东吴证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 苏州工业园 区星阳街 5 号
法定代表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 95330
(99) 信达证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 北京市西城 区闹市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 www.cindasc.com 客服电话 95321
(100) 南京证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 南京市江东 中路 389 号
法定代表人 步国旬 联系人 王万君
电话 (025)58519523 传真 (025)83369725
网址 www.njzq.com.cn 客服电话 95386
(101) 上海证券有 限责任公 司
住所、办公 地址 上海市四川 中路 213 号久事商 务大厦 7 楼
法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008
网址 www.962518.com 客服电话 (021)962518 、
4008918918
(102) 新时代证券 股份有限 公司
住所、办公 地址 北京市海淀 区北三环 西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人 叶顺德 联系人 田芳芳
电话 (010)83561146
网址 www.xsdzq.cn 客服电话 95399
(103) 大同证券有 限责任公 司
住所 大同市城区 迎宾街 15 号桐城中 央 21 层
办公地址 山西省太原 市长治路 111 号 山西世贸 中心 A 座 F12 、F13
法定代表人 董祥 联系人 薛津
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24
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212
(104) 国联证券股 份有限公 司
办公地址 江苏省无锡 市金融一 街 8 号
注册地址 江苏省无锡 市太湖新 城金融一 街 8 号国 联金融大 厦
法定代表人 姚志勇 联系人 祁昊
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电话 95570
(105) 浙商证券有 限责任公 司
住所、办公 地址 浙江省杭州 市杭大路 1 号黄龙 世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电话 （0571）967777
(106) 平安证券股 份有限公 司
住所 深圳市福田 中心区金 田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址 深圳市福田 中心区金 田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层(518048)
法定代表人 刘世安 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 stock.pingan.com 客服电话 95511 —8
(107) 国海证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 广西壮族自 治区南宁 市滨湖路 46 号国海 大厦
法定代表人 何春梅 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0771-5530903
网址 www.ghzq.com.cn 客服电话 95563(全国)
(108) 东莞证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼
联系人 李荣
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712
网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 95328
(109) 中原证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号
法定代表人 菅明军 联系人 程月艳、李 昐昐
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 www.ccnew.com 客服电话 95377
(110) 国都证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 北京市东城 区东直门 南大街 3 号国华投 资大厦 9 层 10 层
法定代表人 王少华 联系人 黄 静
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电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118
(111) 东海证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 江苏省常州 市延陵西 路 23 号投 资广场 18 层
法定代表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电话 95531;400-888-8588
(112) 中银国际证 券有限责 任公司
住所、办公 地址 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层
法定代表人 宁敏 联系人 王炜哲
传真 (021)50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电话 4006208888
(113) 恒泰证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 大街 111 号
法定代表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电话 （0471）4972343
(114) 国盛证券有 限责任公 司
住所 江西省南昌 市北京西 路 88
办公地址 江西省南昌 市北京西 路 88 号江 信国际金 融大厦 4 楼
法定代表人 徐丽峰 联系人 周欣玲
电话 (0791)86281305 传真 (0791)86281305
网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111
(115) 金元证券股 份有限公 司
住所 海南省海口 市南宝路 36 号证券 大厦 4 层
办公地址 深圳市深南 大道 4001 号时代金 融中心 17 层
法定代表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
(116) 德邦证券有 限责任公 司
住所 上海市普陀 区曹阳路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址 上海市浦东 新区福山 路 500 号 “ 城建 国际中心 ” 26 楼
法定代表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021）68761616 传真 （021）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128
(117) 西部证券股 份有限公 司
住所、办公 地址 陕西省西安 市东新街 232 号信 托大厦 16-17 楼
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26
法定代表人 刘建武 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
网址 www.westsecu.com 客服电话 95582
(118) 华龙证券有 限责任公 司
住所、办公 地址 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路 638 号财 富中心
法定代表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931）4890628
网址 www.hlzqgs.com 客服电话 （ 0931 ） 96668 、
4006898888
(119) 财通证券有 限责任公 司
住所、办公 地址 杭州市杭大 路 15 号嘉 华国际商 务中心
法定代表人 沈继宁 联系人 陶志华
电话 0571 - 87789160 传真 0571-87818329
网址 www.ctsec.com 客服电话 (0571)96336 、
962336( 上 海地区)
(120) 上海华信证 券有限责 任公司
注册地址 上海市浦东 新区世纪 大道 100 号环球金 融中心 9 楼
法定代表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818? 传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电话 68777877
(121) 华鑫证券有 限责任公 司
住所、 办公 地
址
深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 www.cfsc.com.cn 客服电话 021-32109999;029-68918888;4001099918
(122) 瑞银证券有 限责任公 司
住所、办公 地址 北京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中心 12 层、15 层
法定代表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电话 400-887-8827
(123) 中山证券有 限责任公 司
办公地址 深圳市南山 区科技中 一路西华 强高新发 展大楼 7 层、8 层
注册地址 深圳市南山 区科技中 一路西华 强高新发 展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录 联系人 罗艺琳
电话 0755-82570586 传真 0755-82960582
网址 www.zszq.com 客服电话 95329
(124) 国融证券股 份有限公 司
嘉 实沪深300ETF 联接 （LOF ）更新 招 募说 明书 摘要
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住所 呼和浩特市 新城区锡 林南路 18 号
办公地址 北京市西城 区闹市口 大街 1 号 长安兴融 中心西楼 11 层
法定代表人 孔佑杰 联系人 董晶姗
电话 (010)83991737 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电话 4006609839
(125) 江海证券有 限公司
办公地址 黑龙江省哈 尔滨市松 北区创新 三路 833 号
注册地址 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号
法定代表人 孙名扬 联系人 周俊
电话 0451-85863726 传真 0451-82337279
网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288
(126) 中国民族证 券有限责 任公司
住所、办公 地址 北京市朝阳 区北四环 中路盘古 大观 A 座 40 层
法定代表人 何亚刚 联系人 齐冬妮
电 话 (010)59355807 传真 (010)56437013
网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618
(127) 华宝证券有 限责任公 司
住所、办公 地址 上海市浦东 新区世纪 大道 100 号环球金 融中心 57 层
法定代表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电话 4008209898
(128) 长城国瑞证 券有限公 司
住所、办公 地址 厦门市莲前 西路 2 号 莲富大厦 十七楼
法定代表人 王勇 联系人 林 丹
电话 (0592)2079259 传真 (0592)2079602
网址 www.gwgsc.com 客服电话 400-0099-886
(129) 爱建证券有 限责任公 司
住所、办公 地址 上海市浦东 新区世纪 大道 1600 号 32 楼
法定代表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电话 （021）63340678
(130) 华融证券股 份有限公 司
住所 北京市西城 区金融大 街 8 号
办公地址 北京市朝阳 区朝阳门 北大街 18 号中国人 寿保 险 大厦 十二层、 十五层、
十六层、十 七层、十 八层
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 www.hrsec.com.cn 客服电话 400-898-4999
嘉 实沪深300ETF 联接 （LOF ）更新 招 募说 明书 摘要
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(131) 天风证券股 份有限公 司
办公地址 湖北省武汉 市武昌区 中南路 99 号保利广 场 A 座 37 楼
注册地址 湖北省武汉 市东湖新 技术开发 区关东园 路 2 号高 科大 厦四楼
法定代表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电话 4008005000
(132) 深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公 司
办公地址 北京市西城 区广安门 外大街 28 号富卓大 厦 A 座 7 层
注册地址 深圳市福田 区华强北 路赛格科 技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人 张彦 联系人 文雯
电话 010-83363101 传真 010-83363072
网址 8.jrj.com.cn 客服电话 400-118-1166
(133) 蚂蚁( 杭州) 基金 销售有限 公 司
办公地址 浙江省杭州 市西湖区 万塘路 18 号黄龙时 代广场 B 座 6F
注册地址 杭州市余杭 区仓前街 道文一西 路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人 陈柏青 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123.cn/ 客服电话 4000-766-123
(134) 北京汇成基 金销售有 限公 司
办公地址 北京市海淀 区中关村 大街 11 号 11 层 1108
注册地址 北京市海淀 区中关村 大街 11 号 11 层 1108
法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
网址 www.fundzone.cn 客服电话 400-619-9059
(135) 北京新浪仓 石基金销 售有限公 司
办公地址 北京市海淀 区西北旺 东路 10 号 院西区 8 号楼新 浪总 部大厦
嘉 实沪深300ETF 联接 （LOF ）更新 招 募说 明书 摘要
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注册地址 北京市海淀 区东北旺 西路中关 村软件园 二期( 西扩)N-1 、 N-2 地 块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人 李昭琛 联系人 付文红
电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai.com/ 客服电话 010-62675369
(136) 上海万得投 资顾问有 限公 司
办公地址 上海市浦东 新区福山 路 33 号建 工大厦 8 楼
注册地址 中国( 上海) 自由 贸 易试验 区福山 路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281
客服电话 400-821-0203
(137) 凤凰金信( 银川) 投资管理 有限公 司
办公地址 北京市朝阳 区紫月路 18 号院 朝来高科 技产业园 18 号楼
注册地址 宁夏回族自 治区银川 市金凤区 阅海湾中 央商务区 万寿 路 142 号 14 层
1402 办公用 房
法定代表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd.com/ 客服电话 400-810-55919
(138) 北京肯特瑞 财富投资 管理有限 公 司
办公地址 北京市海淀 区中关村 东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地址 北京市海淀 区中关村 东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
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(139) 北京蛋卷基 金销售有 限公 司
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30
办公地址 北京市朝阳 区望京 SOHO
注册地址 北京市朝阳 区望京 SOHO
法定代表人 钟斐斐 联系人 袁 永姣
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 https://danjuanapp.com/ 客服电话 4000-618-518
(140) 深圳前海微 众银行股 份有限公 司
办公地址 深圳市南山 区桃园路 田厦国际 中心 A36 楼
注册地址 广东省深圳 市前海深 港合作区 前湾一路 1 号 A 栋 201 室
法定代表人 顾敏 联系人 苏豪
电话 13469952231 传真 0755-86700688
网址 www.webank.com 客服电话 400-999-8877
（ 二 ）注册登记机构
（ 三 ）律师事务所和经办律师
（ 四 ）会计师事务所和经办注册会计师
四 、 基金 的名 称
名称 中国证券登 记结算有 限责任公 司
住所、办公 地址 北京市西城 区太平桥 大街 17 号
法定代表人 金颖 联系人 朱立元
电话 （010 ）59378839 传真 （010 ）59378907
名称 上海市通力 律师事务 所
住所、办公 地址 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600
经办律师 吕红、黎明
名称 普华永道中 天会计师 事务所 （ 特殊普通 合伙 ）
住所 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展 银行大 厦 6 楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨 路 202 号领展企业 广场二座普 华 永道中心
11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注册会 计师 薛竞 、张勇
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本基金名称 ：嘉实沪 深300 交易 型开放式 指数证 券投 资基金联接 基金（LOF ）
五、基金的 类型
本基金类型 ： 契约型 上市开放 式
六、基金的 投资目标
本基金进行 被动式指 数化投资， 通过严格 的投资纪 律 约束和数量 化的风险 管理手段， 力
争控制本基金的 净值增长率 与业绩衡量 基准之间的日 平均跟踪误差小 于 0.3% ， 以实现对沪
深 300 指数 的有效跟 踪， 谋求通过 中国证券 市场来分 享中国经济 持续、 稳定、 快速 发展的成
果。
七、基金的 投资方向
本基金以目标ETF 基金份额、 标的指数成 份股及备选 成份股为主要投 资对象。本 基金投
资于目标ETF 的资 产比例不低 于基金资产 净值的90% （ 已申购但尚未确 认的目标ETF 份额可计
入在内），持有 现金或到期 日在一年以 内的政府债 券 的比例不低于基 金资产净值 的5% 。 此
外， 为更好地 实现投资 目标， 本 基金可少 量投资于 部 分非成份股 （ 包含中小 板、 创业 板及其
他经中国证 监会核准 发行的股 票） 、 一级 市场新股 或 增发的股票、 衍生工具 （权证、 股指期
货等） 、 债券资产 （国债 、 金融 债、 企 业债、 公 司债 、 次级债 、 可转换 债券、 分离交易 可转
债、 央行票据、 中期票据、 短期融 资券等） 、 资 产支 持证券、 债券 回购、 银行 存款等固 定收
益类资产、 现金 资产、 以及中 国证监会 允许基金 投资 的其他金融 工具 （但须符 合中国证 监会
的相关规定 ）。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后， 可
以将其纳入 投资范围。 待基金参 与融资融 券和转融 通 业务的相关 规定颁布 后， 基金管 理人可
以在不改变 本基 金既 有投资策 略和风险 收益特征 并在 控制风险的 前提下， 参与 融资融券 业务
以及通过证 券金融公 司办理转 融通业务， 以提高投 资 效率及进行 风险管理。 届时本基 金参与
融资融券、 转 融通等业 务的风 险控制原 则、 具体参 与 比例限制、 费 用收支、 信息披露 、 估值
方法及其他 相关事项 按照中国 证监会的 规定及其 他相 关法律法规 的要求执 行， 无需召开 基金
份额持有人 大会决定 。
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32
八、基金的 投资策略
本基金为目 标 ETF 的 联接基金。 主 要通过投 资于目 标 ETF 实现对业 绩比较基 准的紧密 跟
踪 ，在 正常市 场情况 下， 本基金 的净值 增长 率与业 绩衡 量基 准之间 的日平 均跟 踪误差 小于
0.3%。 如因标 的指数编 制规则调 整或其他 因素导致 跟 踪偏离度超 过上述范 围， 基金管 理人应
采取合理措 施避免跟 踪偏离度 进一步扩 大。
1、资产配置 比例
本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净 值的 90% （已申购但尚未确认的目标
ETF 份额可计入在内） ， 持有现金 或到期日在一年以内 的政府债券的比例不低于基金资产净 值
的 5% 。本基金将根据市场的实际 情况，适当调整基金 资产的配置比例，以保证对标的指数 的
有效跟踪。
2、组合构建
在投资运作 过程中， 本 基金将 在综合考 虑合规、 风 险 、 效率、 成本 等因素的 基础上， 决
定采用一级市场 申赎的方式 或证券二级 市场交易的 方 式进行目标ETF 的买卖。本基 金还将适
度参与目标ETF 基金份 额交易和 申购、赎 回的组 合套 利，以增强 基金收益 。
此外， 为更好 地实现投 资目标， 本 基金可投 资股指期 货和其他经 中国证监 会允许的 衍生
金融产品， 如期 权、 权证以及 其他与标 的指数或 标的 指数成份股、 备 选成份股 相关的衍 生工
具。本基金 投资股指 期货将根 据风险管 理的原则 ，以 套期保值为 目的，主 要选择流 动性好、
交易活跃的 股指期货 合约。 本基 金力争利 用股指期 货 的杠杆作用， 降低股票 仓位频繁 调整的
交易成本和 跟踪误差 ，达到有 效跟踪标 的指数的 目的 。
本基金投资 股指期货 的， 基金管理 人应在季 度报告、 半年度报告、 年 度报告等 定期报告
和招募说明 书 （更新） 等文件中 披露股指 期货交易 情 况， 包括投资 政策、 持 仓情况、 损益情
况、 风险指标 等， 并充分 揭示股指 期货交易 对基金总 体风险的影 响以及是 否符合既 定的投资
政策和投资 目标。
本基金投资 于股票期 货、期权 等相关金 融衍生工 具必 须经过投资 决策委员 会的批准 。
3、风险收益 目标
本基金运用 指数复制 法进行被 动式指数 化投资， 在 日 常管理过程 中， 通过严 格的投资 纪
律约束和数 量化的风 险管理手 段， 力争控制 本基金的 净值增长率 与业绩衡 量基准之 间的日平
均跟踪误差 小于 0.3% ，以实现 对标的指 数的有效 跟踪 ，分享中国 股票市场 的长期收 益。
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九、基金的 业绩比较 基准
本基金以沪深300 指数为标的 指数。业绩 衡量基准为95 ％的沪深300 指 数增长率加5 ％的
银行活期存 款税后利 率。
本基金管理 人在基金 管理期间 有权更换 标的指数 和业 绩衡量基准， 标 的指数和 业绩衡量
基准的更换 将提前3个 月在指定 媒体上公 告。
十、基金的 风险收益 特征
风险中等， 获得证券 市场平均 收益率。
十一 、基金 投资组合 报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承 担 个别 及连带责任 。
基金托管人中国 银行股份有 限公司根据原 基金合同规 定， 于2018 年1月17日复核了 本报
告中的财务 指标、 净值表 现和投资 组合报告 等内容， 保证复核内 容不存在 虚假记载、 误 导性
陈述或者重 大遗漏。
本投资组合报告 所载数据截 至2017年12 月31日（ “报 告期末” ） ，本报告 所列财务数 据未
经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
66,031,658.86 0.39
其中：股票
66,031,658.86 0.39
2
基金投资
16,022,394,314.81 94.38
3
固定收益投 资
129,980,000.00 0.77
其中：债券
129,980,000.00 0.77
资产支持
证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品 投资
- -
6
买入返售金 融资
产
- -
其中：买断 式回
购的买入返 售金
融资产
- -
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7
银行存款和 结算
备付金合计
747,166,390.17 4.40
8
其他资产
10,066,894.54 0.06
9
合计
16,975,639,258.38 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（%）
A
农、林、牧 、渔业
211,860.00 0.00
B
采矿业
1,566,352.33 0.01
C
制造业
28,605,291.80 0.17
D
电力、热力 、燃气及
水生产和供 应业
1,489,718.38 0.01
E
建筑业
1,885,057.00 0.01
F
批发和零售 业
745,678.57 0.00
G
交通运输、 仓储和邮
政业
1,728,835.76 0.01
H
住宿和餐饮 业
- -
I
信息传输、 软件和信
息技术服务 业
4,960,805.75 0.03
J
金融业
16,413,452.99 0.10
K
房地产业
4,394,367.66 0.03
L
租赁和商务 服务业
684,548.42 0.00
M
科学研究和 技术服务
业
- -
N
水利、环境 和公共设
施管理业
359,389.20 0.00
O
居民服务、 修理和其
他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会 工作
124,002.00 0.00
R
文化、体育 和娱乐业
2,859,439.00 0.02
S
综合
2,860.00 0.00
合计
66,031,658.86 0.39
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量 （股）
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例（％）
1 600485 信威集团 260,900 3,806,531.00 0.02
2 601318 中国平安 44,013 3,080,029.74 0.02
3 002739 万达电影 50,600 2,633,224.00 0.02
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4 300104 乐视网 604,900 2,365,159.00 0.01
5 000540 中天金融 232,700 1,710,345.00 0.01
6 600150 中国船舶 65,200 1,608,484.00 0.01
7 600332 白云山 41,900 1,346,666.00 0.01
8 000333 美的集团 23,100 1,280,433.00 0.01
9 600036 招商银行 44,087 1,279,404.74 0.01
10 000651 格力电器 23,400 1,022,580.00 0.01
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组 合
序号
债券品种
公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例 （％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
129,945,000.00 0.77
其中：政策 性金融债
129,945,000.00 0.77
4
企业债券
- -
5
企业短期融 资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可 交换债）
35,000.00 0.00
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
129,980,000.00 0.77
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 170203 17 国开03 700,000 69,951,000.00 0.41
2 150201 15 国开01 600,000 59,994,000.00 0.35
3 110042 航电转债 320 32,000.00 0.00
4 123003 蓝思转债 30 3,000.00 0.00
注：报告期 末，本基 金仅持有 上述 4 支 债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名资产支持证券投资明细
报告期末， 本基金未 持有资产 支持证券 。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前五名 贵金属 投资明细
报告期末 ，本基金 未持有贵 金属投资 。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前 五名权证投资明细
报告期末， 本基金未 持有权证 。
9. 期末投资目标基金明细
序号
基金名称
基金类
型
运作方式
管理人
公允价值 占基金资产 净值
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36
（元）
比例（%）
1
嘉实沪深
300ETF
股票型
交易型开
放式
嘉实基金管
理有限公司
16,022,394
,314.81
94.47
10. 报告期末本基金投资的股指期货交易情 况说明
报告期内， 本基金未 参与股指 期货交易 。
11. 报告期末本基金投资的国债期货交易情 况说明
报告期内， 本基金未 参与国债 期货交易 。
12. 投资组合报告附注
(1)
报告期内本 基金投资 的前十名 证券的发 行主体未 被监 管 部门立案 调查， 在本报 告编制日
前一年内本 基金投资 的前十名 证券的发 行主体未 受到 公开谴责、 处罚。
(2)
本基金投资 的前十名 股票中， 没有超出 基金合同 规定 的备选股票 库之外的 股票。
(3) 其他资产构成
序
号
名称
金额（元）
1
存出保证金
1,098,476.28
2
应收证券清 算款
546,679.85
3
应收股利
-
4
应收利息
4,526,158.93
5
应收申购款
3,895,579.48
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
10,066,894.54
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债 券明细
报告期末， 本基金未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情 况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部 分
的公允
价值（元）
占基金资产 净值比例 （%）
流通受限情 况
说明
1 600485 信威集团 3,806,531.00 0.02 重大事项停 牌
2 002739 万达电影 2,633,224.00 0.02 重大事项停 牌
3 300104 乐视网 2,365,159.00 0.01 重大事项停 牌
4 000540 中天金融 1,710,345.00 0.01 重大事项停 牌
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5 600150 中国船舶 1,608,484.00 0.01 重大事项停 牌
6 600332 白云山 1,346,666.00 0.01 重大事项停 牌
十二、基金 的 业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
（一）基金 份额净值 增长率及 其 与同期 业绩比较 基准 收益率的比 较
阶段
净值 增长
率①
净值 增长 率
标准 差②
业绩 比较 基
准收 益率 ③
业绩 比较 基准
收益 率标 准差 ④
①-③ ②-④
2005 年8 月29 日 基金 合同 生
效日至2005 年12 月31 日 -1.90% 0.82% -0.48% 0.89% -1.42% -0.07%
2006 年 年 度 120.19% 1.32% 112.79% 1.33% 7.40% -0.01%
2007 年 年度 130.32% 2.18% 150.20% 2.18% -19.88% 0.00%
2008 年 年度 -64.36% 2.92% -63.85% 2.89% -0.51% 0.03%
2009 年 年度 91.97% 1.95% 90.72% 1.95% 1.25% 0.00%
2010 年 年度 -11.45% 1.50% -11.77% 1.50% 0.32% 0.00%
2011 年 年度 -22.95% 1.23% -23.82% 1.23% 0.87% 0.00%
2012 年 年度 8.81% 1.21% 7.30% 1.22% 1.51% -0.01%
2013 年 年度 -5.16% 1.32% -7.16% 1.32% 2.00% 0.00%
2014 年 年度 51.12% 1.14% 48.69% 1.15% 2.43% -0.01%
2015 年 年度 6.98% 2.35% 5.70% 2.36% 1.28% -0.01%
2016 年 年度 -8.72% 1.32% -10.63% 1.33% 1.91% -0.01%
2017 年 年度
22.18% 0.60% 20.63% 0.60% 1.55%
0.00%
（ 二 ） 自基金合 同生效以 来基金份 额累计净 值增长率 变动及其与 同期业绩 比较基准 收益
率变动的比 较
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图：嘉实沪 深 300ETF 联接(LOF) 基金份 额累计净 值增 长率与同期 业绩比较 基准收益 率
的历史走势 对比图
（2005 年8 月29 日至 2017 年12 月 31 日）
注：根据 2012 年8 月21 日中 国证监会 《关于核 准嘉 实沪深 300 指数证券 投资基金 （LOF）
基金份额持 有人大会 决议的批 复》 （证监 许可[2012]1146 号） ，变 更了投资 范围并更 名为嘉
实沪深300 交易型 开放式指 数证券投 资基金 联接基金 （LOF ） 。 本基金 自2012 年8 月21 日起 3
个月内为建 仓期 （原持 有的沪 深 300 指 数成份股、 备 选成份股调 整为嘉实 沪深 300ETF） ， 建
仓期结束时 本基金的 各项投资 比例符合 基金合同 第十 七条（ （二） 投资范围 和（七） 投资禁
止行为与限 制） 的规定 ： （1） 基 金财产参 与股票发 行 申购， 所申报 的金额不 得超过本 基金的
总资产， 所申报 的股票数 量不得超 过拟发行 股票公司 本次发行股 票的总量； （2） 本 基金投资
于目标 ETF 的资产比 例不低于 基金资产 净值的 90% （已申购但尚 未确认的 目标 ETF 份额可计
入在内） ，持 有现金或 到期日在 一年以内 的政府 债券 的比例不低 于基金资 产净值的5%。（ 3）
法律法规或 监管部门 对上述比 例限制另 有规定的 ，从 其规定。
十 三、基金 的费用与 税收
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运 作有关的 费用的种 类
（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费；
（3）证券交 易费用；
（4）基金合 同生效后 与基金相 关的信息 披露费 用；
（5）基金份 额持有人 大会费用 ；
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（6）基金合 同生效后 与基金相 关的会计 师费和 律师 费；
（7）销售服 务费，具 体计提办 法按中国 证监会 的规 定执行；
（8）按照国 家有关规 定可以列 入的其他 费用。
2、与基金运 作有关的 费用的费 率、计提 方法、 计提 标准、收取 方式和使 用方式
（1）基金管 理人的管 理费
本基金基金财产 中投资于目 标ETF 的部分 不收取管理 费 。本基金管理 费按前一日 基金资
产净值扣除 所持有目 标ETF基金 份额部分 所对应 的基 金资产后的 余额 （若为负 数， 则取0）的
0.5% 年费率 计提。管 理费的计 算方法如 下：
H＝E ×0.5% ÷当年天 数
H 为每日应 计提的基 金管理费
E 为前一日基金 资产净值扣 除前一日所持 有目标ETF 基金份额部分所 对应的基金 资产后
的余额，若 为负数， 则E取0。
基金管理人 的管理费 每日计算， 逐 日累计至 每月月底 ， 按月支付， 由基金 托管人于 次月
前两个工作 日内从本 基金财产 中一次性 支付给基 金管 理人。
(2) 基 金托管人 的托管费
本基金基金财产 中投资于目 标ETF 的部分 不收取托管 费。本基金托管 费按前一日 基金资
产净值扣除 所持有目 标ETF基金 份额部分 所对应 的基 金资产后的 余额 （若为负 数， 则取0）的
0.1% 年费率 计提。托 管费的计 算方法如 下：
H=E ×0.1% ÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基 金托管费
E 为前一日基金 资产净值扣除 前一日所持 有目标 ETF 基金份额部分 所对应的基金 资产
后的余额， 若为负数 ，则 E 取0。
基金托管费 每日计算， 逐 日累计至 每月月底， 按 月支 付， 由基金托管 人于次月 前两个工
作日内从基 金财产中 一次性支 取。
(3) 上述（一）基金费用第 （3）－ （8）项 费用，除 上款规定的费 用 外，由基金 托管人
根据有关法 规及相应 协议规定 ，按费用 实际支出 金额 ，从当期基 金财产中 支付。
(4) 基金首次发行中所发 生的律师费 和会计师 费等费 用自基金发行费 用中列支 ，不另从
基金财产中 支付， 与基金 有关的法 定信息披 露费按有 关规定列支； 若 本基金发 行失败， 发行
费用由基金 管理人承 担。基金 合同生效 后的各项 费用 按有关规定 列支。
3、不列入基 金费用的 项目
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基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 本基 金财产 的
损失，以及 处理与基 金运作无 关的事项 发生的费 用等 不列入基金 费用。
4、基金管理人和 基金托管人 可磋商酌情 降低基金管 理费、基金托管 费，下调前 述费率
无须召开基金份 额持有人大 会。基金管 理人必须最 迟 于新的费率实施 日前 3 个工 作日在至
少一种指定 报刊和网 站上刊登 公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申 购费率不 高于 1.5% ，随 申购金额 的增加而 递减：
申购金额（M ，含 申购费） 申购费率
M ＜50 万 元 1.5%
50 万元 ≤M ＜200 万元 1.2%
200 万元 ≤M ＜500 万 元 1.0%
M ≥500 万元 按笔收取，1000 元/ 笔
个人投资者 通过本基 金管理人 直销网上 交易申购 本基 金业务实行 申购费率 优惠， 其 申 购
费率不按申购金 额分档，统 一优惠为申 购金额的0.6 ％，但中国银行 长城借记卡 、中国农业
银行借记卡 持卡人， 申 购本基金 的申购费 率优惠按 照 相关公告规 定的费率 执行； 机构 投资者
通过本基金 管理人直 销网上交 易系统申 购本基金， 其 申购费率不 按申购金 额分档， 统 一优惠
为申购金额的0.6 ％。优惠后 费率如果低 于0.6％， 则 按0.6 ％执行。基 金招募说明 书及相关
公告规定的 相应申购 费率低于0.6% 时， 按 实际费率 收 取申购费。 个 人投资者 于本公司 网上直
销系统通过 汇 款方式 申购本基 金的，前 端申购费 率按 照相关公告 规定的优 惠费率执 行 。
注：2013 年4 月9 日 ，本基金 管理人发 布了《关 于网 上直销开通 基金后端 收费模式 并
实施费率优 惠的公告》 ， 自 2013 年4 月12 日起， 在 本公司基金 网上直销 系统开通 旗下部分
基金产品的 后端收费 模式 （包 括申购、 定 期定额投 资 、 基金转换等 业务） 、 并对通过 本公司
基金网上直 销系统交 易的后端 收费进行 费率优惠。 本 公司直销中 心柜台和 代销机构 暂不开通
后端收费模 式。具体 请参见嘉 实基金网 站刊载的 公告 。
2、赎回费
（1） 本基金场内 的赎回费 率统一 为 0.5% ； 本基 金场 外赎回费率 不高于 0.5% ， 随在开放
式基金账户 中的持有 期限的增 加而递减 （如 果投资人 在本基金基 金 合同生 效前连续 持有原基
金直至本基 金基金合 同生效后 赎回， 该投资 人的持有 期将按原基 金持有期 加上本基 金持有期
合并计算） ：
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持有期限
赎回费率
持有期<一年 0.5%
一年≤持有 期< 两年 0.25%
持有期≥两 年 0
注：就赎回 费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2）本基金 收取的赎 回费中 25% 的 部分归入 基金财 产。
3、转换费
（1 ） 嘉实中证锐 联基本 面 50 指数证券投 资基金 （LOF ） 、 嘉实中证 中期企业 债指数 （LOF ）
A/C 类场外份额 与 嘉实沪 深 300 交易型开放式 指数证 券投资基金 联接基金 （LOF ） 场外基 金
份额之间互 相转换时， 基金转换 费率采用 “赎回费 + 申购费率补 差” 算法， 计 算公式如 下：
净转入金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）
转换补差费 用 ＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份额 ＝ 净转入 金额 / E
其中， B 为转出的基金 份额；
C 为转换 申请当日 转出基金 的基金份 额净值；
D 为转出 基金的对 应赎回费 率；
G 为 对 应 的 申购 补 差 费率 ， 当 转出 基 金 的申 购 费 率 ≥ 转 入 基 金 的申 购 费 率
时，则申购 补差费率 G 为零；
E 为转换申请当 日转入 基金的基 金份额净 值。
其中赎回费 的 25%归 入转出基 金资产（ 嘉实中证 中期 企业债指数 （LOF）C 除外） ； 根据
嘉实中证中 期企业债 指数证券 投资基金 （LOF ）基金 合同的约定 ，对于持 有期限少 于 30 日
的 C 类基金 份额所收 取的赎回 费全额计 入基金财 产 。
（2 ）通过直销（ 直销柜台 及网上 直销）办 理基金转 换业务（ “前 端转前端 ”的模式 ）
转出基金有 赎回费用 的,收取该 基金的赎 回费用。 从0 申购费用基 金向非 0 申购费用 基金
转换时,每次 按照 非 0 申购费用 基金申购 费用收取 申 购补差费； 非 0 申购费 用基金互 转时，
不收取申购 补差费用 。
通过网上直销办 理转换业务 的，转入基 金适用的申购 费率比照该 基金 网上直销相 应优惠
费率执行。
基金转换份 额的计算 方式如下 ：
转出基金金 额=转出份 额×转出 基金当日 基金份 额净 值
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转出基金赎 回费用= 转 出基金金 额×转出 基金赎 回费 率
转换费用= 转 出基金赎 回费用+ 申购补差 费用
净转入金额= 转出基金 金额- 转 换费用
转入份额= 净 转入金额/转入基 金当日基 金份额净 值
其中：① 若 转出基金 为0申购 费用基金 ，则 申购 补差 费用=转入基 金申购费 用，即：
申购补差费 用= （转 出基金金 额-转出 基金赎回 费用） ×转入基金 申购费率 ÷ （1+
转入基金申 购费率）
② 若转出基 金为非0 申购费用 基金，则 申购补差 费用=0
（3 ）通过网 上直销系 统办理基 金转换业 务（ “后 端转 后端”模式 ）
① 若转出基 金有赎回 费，则仅 收取转出 基金的 赎回 费；
② 若转出基 金无赎回 费，则不 收取转换 费用。
转出基金有 赎回费用 的， 收 取的赎 回费归入 基金财产 的比例不得 低于转出 基金的基 金合
同及招募说 明书的相 关约定。
基金转换费 由基金份 额持有人 承担。基 金管理人 可以 根据市场情 况调整基 金转换费 率，
调整后的基 金转换费 率应及时 公告。
基 金管 理人可 以在 不违 背法律 法规 规定及 基金 合同 约定 的情 形下根 据市 场情 况制定 基
金促销计划， 针 对以特定 交易方式 （如 网上交易 等） 或在特定时 间段等进 行基金交 易的投资
者定期或不 定期地开 展基金促 销活动。 在 基金促销 活 动期间， 基金 管理人可 以对促销 活动范
围内的投资 者调低基 金转换费 率。
注： 嘉实安 心货币、 嘉实中 证中期企 业债指数 （LOF） 、 嘉实信用 债券、 嘉 实新趋 势灵活
配置混合 、 嘉实新 常态灵活 配置混合 、 嘉 实超短债 、 嘉 实多元收益 债券、 嘉实周期 优选混合 、
嘉实逆向策 略股票、 嘉实快 线货币基 金 A、 嘉 实货币 、 嘉实新兴 产业股票 、 嘉实 优化红利 混
合、 嘉实稳华 纯债债券 有单日 单个基金 账户的累 计申 购 （转入） 限 制， 嘉实 增长混合 、 嘉实
服务增值行 业混合暂 停申购和 转入业务， 具体请参 见 嘉实基金网 站刊载 的 相关公告。 定期开
放类基金在 封闭期内 无法转换 。
（三）其他费用
本基金运作 和销售过 程中发生 的其他费 用， 以及因 故 与本基金有 关的其他 费用， 将依 照
国家法律法 规的规定 ，予以收 取和使用 。
（四） 本基金运作过程中的各 类纳税主体， 依 照国家 法律法规的规定， 履行纳税义 务。
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十四、 对招 募说明书 更新部分 的说明
本招募说明 书依据 《证券 投资基金 法》 、 《证券投 资基 金运作管理 办法》 、 《证券 投资基金
销售管理办 法》 、 《证券投 资基金信 息披露管 理办法》 及其它有关 法律法规 的要求， 结合 本基
金管理人在 本基金合 同生效后 对本基金 实施的投 资经 营情况， 对本 基 金原招募 说明书进 行了
更新 。 主要 更新内容 如下：
1. 在“ 重要提示” 部 分：明确了 更新招募说 明书内容的 截止日期及有关 财务数据的 截止日
期。
2. 在“ 三、基金管 理人” 部分：更 新了基金 管理人 的相 关信息。
3. 在“ 四、基金托 管人” 部分：更 新了 基金 托管人 的相 关信息。
4. 在“ 五、相关服务机 构” 部分 ： 更新相关 直销机构、 代销机构信息 及 会计师事务 所办公
地址和 经办 注册会计 师 。
5. 在“ 十一、基金 的投资” 部分： 补充了本 基金最 近一 期投资组合 报告内容 。
6. 在“ 十二、基金 的业绩” 部分： 基金业绩 更新至2017 年12 月31 日。
7. 在“ 二十五 、其他应披露事项” 部 分： 列示了本基金 自2017 年8 月21 日至2018 年2 月21
日相关临时 公告事项 。
嘉实 基金管理有限 公司
2018 年 4 月 4 日
