新丝路：鹏华基金管理有限公司关于鹏华新丝路指数分级证券投资基金实施转型的提示性公告查看PDF公告
鹏华 基 金管理有限公司关 于 鹏华新丝路指数 分级证券投资基金 实施
转型的 提示性公告
鹏华基金 管理 有限公 司（ 以下 简称 “基金 管理 人 ” ）旗下鹏 华新 丝路指 数分 级证券投 资
基金 （ 以下 简称 “本 基金” 或 “鹏 华新 丝路 分级 ” ） 基金份 额持 有人 大会 表 表 决投票 时间 自
2018 年3 月16 日起,至 2018 年4 月1 日 17:00 截 止 ， 会议 期间 审议 了 《 关 于 鹏华新 丝路 指
数分级 证券 投资 基金 转型 并修改 基金 合同 等相 关事 项的议 案 》 （以 下简称 “ 本次 会议 议案 ”） 。
本次会 议议案于2018 年4 月2 日 获表 决通过 ， 持有 人 大会 决议 自该 日起 生效 。 我司 于 2018
年 4 月 3 日 在 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 、 上海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn ） 和基 金管理 人网 站 （www.phfund.com ） 发 布 《鹏 华基 金管 理有限 公司 关
于 鹏华 新丝 路指 数分 级证 券投资 基金 基金 份额 持有 人大会 表决 结果 暨决 议生 效的公 告》。
根据本 次持 有人 大会 决议 ，现将 实施 转型 的相 关事 项提示 如下 ：
一、本基金转型选择 期安排
根据《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 的规 定，基 金管 理人 将在 本次 基金份 额持
有人大 会决 议生 效后 、 在 鹏华 新 丝路 分级 正式 转型 前， 预 留至 少二 十个 交易 日的选 择期 供基
金份额 持有 人做 出选 择（ 赎回或者 卖出）； 本 基金 转 型选择 期为2018 年4 月3日至5月4 日， 选
择期期 间， 本基 金 的 赎回 、 转换 转出 、 场内 交 易、 场 内鹏华 新丝 路A 份额 与鹏 华 新丝路B份额
配对合 并 业 务照 常办 理， 不受影 响。
2018年4月3 日， 本基 金进入转型选择 期， 为 保护 基金 持 有人利 益 ， 本基 金暂 停基 金 申购、
定期定 额投 资 、 转换 转 入 、 场内 鹏华 新丝 路份 额分 拆、 鹏 华新 丝路 份额 转托 管 （含 系统 内转
托管与 跨系 统转 托管 ） 业 务。 对于 在选 择期内 未作 出选择 的基 金份 额持 有人 ， 其 持有 的原 鹏
华新丝 路份 额 、 鹏华 新丝 路A份 额、 鹏华 新丝 路B份 额将于 份额 转换 基准 日进 行转换 ， 最终 将
转换为 鹏华 沪深300 指数 增 强型证 券投 资基 金 份 额。
在选择 期期 间 ， 由于 鹏华 新丝路 分级 需应 对赎 回、 转出等 情况 ， 基金份 额持 有人同 意 在
选择期 豁免 《 鹏 华新 丝路 指数分 级证 券投 资基 金 基 金合同 》 中 约定 的投 资组 合比例 限制 等条
款。 基 金份 额持 有人 大会 授权基 金管 理人 据此 落实 相关事 项， 并授 权基 金管 理人可 根据 实际
情况做 相应 调整 ，以 及根 据实际 情况 可暂 停申 购、 赎回、 转入 、转 出或 调整 赎回方 式等 。
二、 鹏华新丝路、鹏华 新 丝路A 与 鹏华 新丝路 B 份 额终止上市交易 为实施 转型 ， 基 金管 理人 将 根据 上海 证券 交易 所、 《 鹏华新 丝路 指数 分级 证券 投资基 金 基
金合同 》 、 《关于 鹏 华新 丝路 指数分 级证 券投 资基 金 转 型并修 改基 金合 同等 相关 事项的 议案》、
《 鹏 华 基 金 管理 有 限 公 司关 于 鹏 华 新 丝路 指 数 分 级证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持有 人 大 会 表决
结果暨 决议 生效 的公 告 》 的有关 规定 向上海 证 券交 易所申 请鹏华 新 丝路 、 鹏华 新丝 路 A 与鹏
华 新丝 路B 份额 的终 止上 市。 届时 ， 基 金管 理人 将 发布鹏华 新 丝路 、 鹏华 新 丝路 A 与鹏华 新
丝路B 份额 终止 上市 公告 。
三、基金份额的转换 及 相 关安排
1、 鹏华 新 丝路 、 鹏华 新丝路A 与 鹏华 新丝 路B份额 终 止上市 后 ， 在 新修改 的基 金合同 生效
前基金 管理 人将对 鹏 华新 丝路 分 级基 金 进 行基 金份 额转换 ，转 换为 鹏华 沪深300 指数 增强 型
证券投 资基 金基金 份额 。 基金份 额的 转换 主要 可分 成以下 两个 步骤 进行 ：
（1） 将鹏 华新丝 路A 份额 、 鹏华 新丝 路B份 额和 鹏华 新丝路 份额 的基 金份 额 （ 参考） 净值
均调整 为1.0000 元
本次基 金份 额转 换将 分别 对鹏华 新丝 路A 份额 、鹏 华 新丝路B份 额和 鹏华 新丝 路 份额进 行
基金份 额折 算， 基金 份额 折算后 鹏华 新丝 路份 额的 基金份 额净 值、 鹏华 新丝 路A份 额与 鹏华
新丝路B份 额的 基金 份额 参 考净值 均调 整为1.0000 元 ，且基 金份 额的 份额 数计 算结果 保留 到
小数点 后两 位， 小数 点后 两位以 后的 部分 舍弃 ，余 额计入 基金 财产 ；
（2） 将鹏 华新 丝路A 份额 、鹏华 新丝 路B 份额 和鹏 华 新丝路 份额 转换 成鹏 华沪 深300 指数
增强型 证券 投资 基金 份额
在份额 转换 基准 日日 终， 在保持 基金 资产 净值 总额 不变的 前提 下， 将份 额净 值为1.0000
元的鹏 华新 丝路A份 额、 鹏 华新丝 路B 份额 和鹏 华新 丝 路份额 统一 转换 为份 额净 值为1.0000
元的鹏 华沪 深300 指 数增 强 型证券 投资 基金 份额 。鹏 华新丝 路A 份额 、鹏 华新 丝 路B份 额的 场
内份额 和鹏 华新 丝路 份额 的场内 份额 和场 外份 额相 应地转 换成 鹏华 沪深300 指 数增强 型证 券
投资基 金的 场外 份额 。
2、 鹏华 新 丝路、 鹏华 新丝 路A与 鹏华 新丝 路B份额 终 止上市 后， 原鹏华 新 丝路 、 鹏华 新丝
路A与 鹏华 新丝 路B的 基金 份额持 有人 需要 对其 持有 的 基金 份额 进行 重新 确认 与登记 ， 即确 权
登记。 办理 确权 登记 后， 方可通 过相 关销 售机 构进 行 鹏华 沪深300 指数 增强 型 证券投 资基 金
份额 的 赎回 。办 理确 权登 记的具体 时 间和 相关 指引 具体请 见基 金管 理人 届时 发布的 公告 。
四、关于基金合同等 法律 文件的修订 根据《关于 鹏 华新丝 路指 数分级证 券投 资基金 转型 并修改基 金合 同等相 关事 项的议案》、
《 鹏 华 基 金 管理 有 限 公 司关 于 鹏 华 新 丝路 指 数 分 级证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持有 人 大 会 表决
结果暨 决议 生效 的公 告 》 以及相 关法 律法 规的 规定 ， 经与 基金 托管 人 招 商银 行 股份 有限 公司
协商一 致 ， 基 金管理 人已 将 《 鹏华 新丝 路指数 分级 证券投 资基 金 基 金合 同》 、 《 鹏 华新 丝路 指
数分级 证券 投资 基金 托管 协议》 分别 修订 为 《 鹏 华沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 基金 合
同》 、 《 鹏华 沪深300 指数 增强型 证券 投资 基金 托管 协议》 ，并 据此 编制 《 鹏 华 沪深 300 指数
增强型 证券投 资基金 招募 说明书》 。 鹏华 新丝 路指数 分级证 券投资 基金 根 据中 国证监 会《关
于准予 鹏华 新丝 路指 数分 级证券 投资 基金 变更 注册 的批复 》 （证 监许 可[2017]1621 号） 准予
变更注 册。 《 鹏 华沪 深 300 指数增 强型 证券 投资 基金 基金合 同》 、 《 鹏 华沪 深 300 指数 增强 型
证券投 资基 金 托 管协 议 》 将 自 鹏华 新 丝 路指 数分 级证 券投资 基金 基金 份额 转换 基准日 的次 一
工作日 起生 效。
五、 鹏华沪深300指数增强 型证券投资基金 份额 的申 购赎回
基金管 理人 将根 据相 关规 定， 在 《 鹏华 沪深300 指 数 增强型 证券 投资 基金 基金 合同 》 生 效
后，开 放 鹏 华沪 深300 指 数 增强型 证券 投资 基金 基金 份额的 日常 申购 、赎 回， 具体请 见基 金
管理人 届时 发布 的公 告。
六、对基金份额持有 人的 影响及基金风险发生 变化 的提示
1、 本 基金 转型 前属 于股 票 型基金 ， 其预 期的风 险与 收益高 于混 合型 基金 、 债 券型基 金与
货币市 场基 金 ， 为证 券投 资基金 中较 高风 险、 较高 预期收 益的 品种 。 同 时本 基金 转 型前 为指
数基金 ， 通 过跟 踪标 的指 数表现 ， 具 有与 标的 指数 以及标 的指 数所 代表 的公 司相似 的风 险收
益特征 。从 本基 金所 分拆 的两类 基金 份额 来看 ，鹏 华新丝 路A 份额 为稳 健收 益 类份额 ，具 有
低风险 且预 期收 益相 对较 低的特 征； 鹏华 新丝 路B 份 额为积 极收 益类 份额 ，具 有高风 险且 预
期收益 相对 较高 的特 征。 转型后， 鹏 华沪 深300 指 数 增强型 证券 投资 基金 属于 股票指 数增 强
型基金 ， 其 预期 的风 险和 收益高 于货 币市 场基 金、 债券型 基金 、 混 合型 基金 ， 属于 证券 投资
基金中 较高 预期 风险 、较 高预期 收益 的品 种 ， 且不 再设置 风险 收益 特征 不同 的两类 子份额 。
2、 本 基金 终止 上市 交易 后 ， 在鹏 华沪 深300 指 数增 强 型证券 投资 基金 开放 赎回 之前， 投
资人无 法进 行基 金交 易， 也无法 办理 基金 赎回 ，存 在一定 的流 动性 风险 。
3、 对 于已 经办 理司 法冻 结 、 质 押登 记等 限制转 移措 施的基 金份 额 ， 有关 登记 机构及 证券
经营机 构应 依照 有关 规定 办理该 限制 措施 的转 移手 续。
4、 本 基金 转型 后不 在交 易 所上市 交易 。
特此公 告。
鹏华基 金管 理有 限公 司
2018 年4 月3 日
