金 元 顺安 优质 精 选灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2018 年 1 号）
基金管理 人：金 元 顺安基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中 国 农业 银行 股份有 限 公司
二 〇一八年 四 月
金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
1
重 要提 示
金元顺 安优 质精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 以下简 称 “ 本基 金” ） 为契 约型开 放式 证券 投 资
基 金， 基金管 理人 和基金注 册登 记机构 为金 元顺安基 金管 理有限 公司 ，基金托 管人 为中国 农业 银行股
份有限 公司 。
金 元顺 安优 质精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 由金 元顺 安保 本混 合型证 券投 资基 金转 型而 来，
金元顺 安保 本混 合型 证券 投资基 金由 基金 管理 人依 照 《基 金法 》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定募 集， 并 经
中国证 券监 督管 理委 员会 （下简 称“ 中国 证监 会” ） 核准， 本基 金的 转型 已经 中国证 监会 备案 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “基 金管 理 人” 或 “管 理人” 或 “ 本 公司” ） 保证 招募 说明
书 的内 容真实 、准 确、完整 。本 招募说 明书 经中国证 监会 备案， 但中 国证监会 对本 基金转 型的 备案，
并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性 判断 或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投 资有 风险 ，投 资者应 认真 阅读 本招 募说 明书， 全面 认识 本基 金产 品的风 险收 益特 征， 并承 担基
金 投资 中出现 的各 类风险， 包括 ：因整 体政 治、经济 、社 会等环 境因 素对证券 价格 产生影 响而 形成的
系 统性 风险， 个别 证券特有 的非 系统性 风险 ，由于基 金投 资者连 续大 量赎回基 金产 生的流 动性 风险，
基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 基金 管理 风险、 本基 金特 有的 风险 等。
投 资者 应充 分考 虑投资 者自 身的 风险 承受 能力， 并对 于投 资基 金的 意愿、 时机 、数 量等 投资 行为
作 出独 立决策 。基 金管理人 提醒 投资者 基金 投资的“ 买者 自负” 原则 ，在投资 者作 出投资 决策 后，基
金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险， 由投 资者自 行负 责。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基 金管 理人 依照 恪尽职 守、 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产， 但不 保证 投资 本基
金一定 盈利 ，也 不保 证基 金份额 持有 人的 最低 收益 。
本招募 说明 书更 新内 容截 止日 为 2018 年 02 月 15 日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2017 年
12 月 31 日。
本招募 说明 书所 载财 务数 据未经 审计 。
金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称： 金元 顺安 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
成立日 期：2006 年 11 月 13 日
法定代 表人 ：任 开宇
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2006]222 号
经 营范 围： 募集 基金、 管理 基金 和经 中国 证监会 批准 的其 他业 务（ 依法须 经批 准的 项目 ，经 相关
部门批 准后 方可 开展 经营 活动）
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币 3.4 亿元
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：孙 筱君
联系电 话：021-68882850
股权结构： 股份有限 公司 占公司总股 本的 51% ，上 海泉意金融 信息服务 有限 公司占公司 总股本 的
49% 。
本 基金 管理 人公 司治理 结构 完善 ，经 营运 作规范 ，能 够切 实维 护基 金投资 者的 利益 。股 东会 为公
司 的权 力机构 ，由 全体股东 组成 ，决定 公司 的经营方 针以 及选举 和更 换董事、 监事 等事宜 。公 司章程
中 明确 公司股 东通 过股东会 依法 行使权 利， 不以任何 形式 直接或 者间 接干预公 司的 经营管 理和 基金资
产的投 资运 作。
董事会 为公 司的 执行 机构 ， 对股 东会 负责 ， 并 向股 东会汇 报。 公司 董事 会由 8 名董 事组 成， 其中 3
名 为独 立董事 。根 据公司章 程的 规定， 董事 会履行《 公司 法》规 定的 有关重大 事项 的决策 权、 对公司
基本制 度的 制定 权和 对总 经理等 经营 管理 人员 的监 督和奖 惩权 。
公司 设 监事 会，由 4 名监 事组成 ，其 中包括 2 名职 工代表 监事 。监 事会 向股 东会负 责， 主要 负 责金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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检查公 司财 务并 监督 公司 董事、 高级 管理 人员 尽职 情况。
公 司日 常经 营管 理由总 经理 负责 。公 司根 据经营 运作 需要 设置 基金 投资部 、专 户投 资部 、固 定收
益及量 化部 、 研 究部、 产 品开发 部、 市场 营销 部、 专户理 财部 、 北 京分 公司 （筹） 、 华东 营销 中心、 华
南 营销 中心、 信息 技术部、 基金 事务部 、交 易部、财 务部 、人事 行政 部、监察 稽核 部、金 融同 业部、
资产管 理部 、 创新 投资 部 、 金 融市 场部 、 资 本市 场 部和投 资部 等 22 个 职能 部 门。 此外 ， 公 司董 事会 下
设 风险 控制与 合规 审核委员 会、 资格审 查委 员会和薪 酬管 理委员 会， 公司总经 理下 设投资 决策 委员会
和风险 控制 委员 会。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
任 开宇 先生 ，董 事长， 博士 学位 。曾 任长 春证券 有限 公司 总裁 助理 ，新华 证券 有限 公司 监事 长，
金元证 券有 限公 司投 行总 监。2008 年任 金元 证券 股 份有限 公司 副总 裁,2017 年 9 月至今, 任金 元证 券股
份有限 公司 调研 员；2010 年 7 月 出任 金元 顺安 基金 管理有 限公 司董 事，2010 年 9 月 出任 金元 顺安 基 金
管理有 限公 司董 事长 。
史 克新 先生 ，董 事，学 士学 位 。 曾任 珠海 会计师 事务 事务 所注 册会 计师、 君安 证券 有限 公司 审计
师 、北 大方正 投资 有限公司 副总 经理、 兴安 证券东莞 营业 部总经 理和 深圳丽晶 生物 技术有 限公 司董事
长。2007 年至 今， 任金 元 证券股 份有 限公 司经 纪服 务总部 总经 理、 副监 事长 。
冷天晴 先生 ， 董事 ， 学士 学位 ， 冷 天晴 先生 长期 在 军区部 队服 役 ， 主 要从 事 军队内 部的 管理 工作 ，
后相继 于多 家大 型企 业担 任总经 理、 执行 董事 等高 级职务 ，曾 于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月年 任 云 南
工 投集 团动力 配煤 股份有限 公司 总经理 ，现 担任云南 九天 投资控 股集 团有限公 司总 经理， 主持 公司的
全面工 作， 此外 兼任 云南 滇 中供 应链 管理 有限 公司 执行董 事、 深圳 滇中 商业 保理有 限公 司执 行董 事。
栗旻先 生 ， 董 事 ， 硕 士学 位。 栗旻 先生 长期 在中 国 农业银 行多 个岗 位担 任管 理职位 ， 自 1996 年始
至 2012 年 在农 业银 行先 后 担任了 分行 营业 部公 司业 务部/ 国 际业 务部 担任 副总 经理、 总经 理， 在农 行云
南省分 行下 属的 支行 担任 副行长 、 行 长等 职务。 自 2012 年 始担 任深 圳滇 中商 业保理 有限 公司 总经 理 至
今。
李 宪英 先生 ，独 立董事 ，硕 士学 位。 曾任 大庆市 第一 医院 医师 、大 庆市中 胜律 师事 务所 律师 ，现
任上海 市锦 天城 律师 事务 所高级 合伙 人。
张 屹山 先生 ，独 立董事 。曾 任吉 林大 学数 学系助 教 ， 吉林 大学 经济 管理学 院任 副教 授， 日本 关西金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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学院大 学客 座教 授， 天治 基金管 理有 限公 司独 立董 事；1992 年 5 月 ，出 任吉 林大学 商学 院院 长、 博 士
生导师 。
潘书鸿 先生 ，独 立董 事， 学士学 位。 潘书 鸿先 生曾 于 1995 年至 1999 年 任上 海功茂 律师 事务 所 行
政主管 ，于 1999 年至 2006 年任上 海崇 林律 师事 务 所（后 更名 为上 海海 之纯 律师事 务所 ）行 政主 管，
此后自 2006 年 至今 在上 海恒建 律师 事务 所担 任主 任律师 、首 席合 伙人 。另 外，潘 书鸿 先生自 2013 年
至今在 第十 届上 海律 师协 会担任 副会 长， 自 2016 年 至今在 上海 仲裁 委员 会担 任仲裁 员。
张 嘉宾 先生 ，董 事，公 司总 经理 ，兼 任子 公司董 事长 ，工 商管 理硕 士。曾 任深 业美 国公 司（ 新泽
西 ）副 总裁， 瑞银 华宝（纽 约） 业务经 理， 富国基金 管理 有限公 司总 经理助理 、市 场总监 ，信 诚基金
管 理有 限公司 副总 经理、首 席市 场官， 中国 光大资产 管理 有限公 司（ 香港）首 席运 营官， 民生 加银基
金管理 有限 公司 总经 理。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
郭 长洲 先生 ，监 事会主 席， 本科 学位 ，金 元证券 股份 有限 公司 财务 总监、 财务 部总 经理 。曾 任山
东济南 乾聚 会计 师事 务所 经理 、 BDO 利安 达会 计师 事务所 业务 经理 、 航港 金控 投资有 限公 司业 务经 理 ，
历 任首 都机场 集团 公司业务 经理 、首都 机 场 财务有限 公司 总经理 助理 、首都机 场地 产集团 有限 公司财
务部总 经理 、财 务总 监。
李春光 先生 ， 监 事， 硕 士学 位， 具 有上 海证 交所 颁发 的 董秘资 格证 书。 李春 光先 生 于 2005 年至 2015
年在云 南凌 云律 师事 务 所担 任 律师 ，自 2015 年 至今在 上 海泉 意金 融信 息服 务有 限 公司 担任 副总 经理 。
陈 渝鹏 先生 ，员 工监事 ，兼 任子 公司 监事 会主席 ，硕 士学 位， 金元 顺安基 金管 理有 限公 司信 息技
术部总 监。 曾任 银通 证券 信息部 主管 ，金 元证 券电 脑总部 助理 主管 工程 师。
洪 婷女 士， 员工 监事， 本科 学历 ，金 元顺 安基金 管理 有限 公司 财务 副总监 。曾 任职 于昆 山组 合服
饰有限 公司 出纳 及华 尔街 英语金 茂培 训中 心财 务会 计。
3、管 理层 人员 情况
任开宇 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
张嘉宾 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
凌 有法 先生 ，督 察长， 硕士 学位 。曾 任华 宝信托 有限 公司 发展 研究 中心研 究员 、债 券业 务部 高级
经 理， 联合证 券有 限公司固 定收 益部业 务董 事，金元 证券 有限公 司资 产管理部 首席 研究员 ，首 都机场
集团公 司资 本运 营部 专家 。
符 刃先 生， 副总 经理， 硕士 学位 。曾 任海 南国信 资产 管理 公司 总经 理助理 ，香 港海 信投 资有 限公金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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司总经 理， 历任 金元 证券 有限公 司基 金筹 备组 负责 人，公 司督 察长 。
邝晓星 先生 ， 副总 经理 ， 学 士学位 。 曾任 海南 省国 际 信托投 资公 司上 海宜 山路 证券营 业部 总经 理，
金 元证 券有限 责任 公司上海 宜山 路证券 营业 部总经理 ，金 元证券 有限 责任公司 财务 总部经 理助 理，历
任金元 证券 有限 责任 公司 基金筹 备组 成员 。
李 锐先 生， 副总 经理， 硕士 学位 。曾 任国 金证券 股份 有限 公司 金融 理财部 总经 理， 中国 民生 银行
石家庄 分行 历任 金融 市场 部总经 理助 理（ 主持 全面 工作） 、金 融市 场部 副总 经 理（主 持全 面工 作） 。
陈 嘉楠 女士 ，副 总经理 ，硕 士学 位。 曾任 职于上 海金 元百 利资 产管 理有限 公司 创新 金融 部副 总经
理，西 南证 券股 份有 限公 司投行 部董 事， 新兴 集团 总经理 助理 ，联 想集 团有 限公司 高级 经理 。
4、本 基金 基金 经理
（1 ） 现任 基金 经理 ：
周 博洋 先生 ，金 元顺安 丰祥 债券 型证 券投 资基金 、金 元顺 安优 质精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基
金 、金 元顺安 丰利 债券型证 券投 资基金 和金 元顺安沣 楹债 券型证 券投 资基金的 基金 经理， 兰卡 斯特大
学 理学 硕士。 曾任 上海新世 纪资 信评估 投资 服务有限 公司 助理分 析师 ，上海证 券有 限责任 有限 公司项
目经理 。2014 年 8 月加 入 金元顺 安基 金管 理有 限公 司。6 年 证券 、基 金等 金 融行业 从业 经历 ，具 有基
金从业 资格 。
（2 ） 历任 基金 经理 ：
李飞先 生：2011 年 8 月至 2012 年 4 月。
谷伟先 生：2012 年 3 月至 2013 年 4 月。
李杰先 生：2012 年 7 月 18 日至 2018 年 2 月 9 日。
5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
张嘉宾 先生 ，总 经理 ，简 历同上 。
周博洋 先生 ， 基 金经 理 ， 简历同 上。
闵 杭先 生， 投资 总监， 金元 顺安 消费 主题 混合型 证券 投资 基金 、金 元顺安 新经 济主 题混 合型 证券
投资基 金、 金元 顺安 宝石 动力混 合型 证券 投资 基金 、 金元 顺安 成长 动力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金 、
金 元顺 安金通 宝货 币市场基 金、 金元顺 安桉 盛债券型 证券 投资基 金和 金元顺安 桉泰 债券型 证券 投资基
金 的基 金经理 ，上 海交通大 学工 学学士 。曾 任湘财 证 券股 份有限 公司 上海自营 分公 司总经 理， 申银万
国证券 股份 有限 公司 证券 投资总 部投 资总 监。 2015 年 8 月 加入 金元 顺安 基金 管理有 限公 司。 24 年证 券 、
基金等 金融 行业 从业 经历 ，具有 基金 从业 资格 。 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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侯 斌女 士， 金元 顺安核 心动 力混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，上 海财经 大学 经济 学学 士。 曾任
光大保 德信 基金 管理 有限 公司行 业研 究员 。2010 年 6 月加入 金元 顺安 基金 管 理有限 公司 ，历 任高 级行
业 研究 员，金 元顺 安成长动 力灵 活配置 混合 型证券投 资基 金基金 经理 助理，金 元顺 安核心 动力 混合型
证 券投 资基金 基金 经理助理 ，金 元顺安 价值 增长混合 型证 券投资 基金 、金 元顺 安成 长动力 灵活 配置混
合型证 券投 资基 金和 金元 顺安宝 石动 力混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。16 年基金 等金 融行 业从 业 经
历，具 有基 金从 业资 格。
李 杰先 生， 基金 经理， 上海 交通 大学 理学 硕士。 曾任 国联 安基 金管 理有限 公司 数量 策略 分析 员、
固定收 益高 级研 究员 。2012 年 4 月加 入金 元顺 安基 金管理 有限 公司 。11 年 证 券、 基 金等 金融 行业 从业
经历， 具有 基金 从业 资格 。
缪 玮彬 先生 ，金 元顺安 价值 增长 混合 型证 券投资 基金 、金 元顺 安桉 盛债券 型证 券投 资基 金和 金元
顺 安元 启灵活 配置 混合型证 券投 资基金 的基 金经理， 复旦 大学经 济学 硕士。曾 任华 泰资产 管理 有限公
司固定 收益 部总 经理 ， 宝 盈基金 管理 有限 公司 研究 员， 金 元证 券有 限责 任公 司资产 管理 部总 经理 助 理 ，
联合证 券有 限责 任公 司高 级投资 经理 ， 华 宝信 托投 资有限 责任 公司 投资 经理 。 2016 年 10 月加 入金 元 顺
安基金 管理 有限 公司 。20 年基金 等金 融行 业从 业经 历，具 有基 金从 业资 格。
郭 建新 先生 ，金 元顺安 金通 宝货 币市 场基 金、金 元顺 安桉 盛债 券型 证券投 资基 金和 金元 顺安 桉泰
债 券型 证券投 资基 金的基金 经理 ，西南 财经 大学经济 学硕 士。曾 任河 北银行股 份有 限公司 资金 运营中
心债券 交易 经理 。 2016 年 9 月加 入金 元顺 安基 金管 理有限 公司 。 8 年 证券 、 基 金等金 融行 业从 业经 历，
具有基 金从 业资 格。
孔 祥鹏 先生 ， 金 元顺安 新经 济主 题混 合型 证券投 资基 金 和 金元 顺安 成长动 力灵 活配 置混 合型 证券
投 资基 金 的基 金经 理，北京 大学 理学硕 士。 曾任上海 市盟 洋投资 管理 有限公司 投资 部研究 员， 中山证
券有限 责任 公司 研究 所研 究员， 德邦 证券 有限 责任 公司研 究所 研究 员。2015 年 5 月加入 金元 顺安 基 金
管理有 限公 司。6 年 证券 、基 金 等金 融行 业从 业经 历，具 有基 金从 业资 格。
苏 利华 先生 ，金 元顺安 金元 宝货 币市 场基 金的基 金经 理， 上海 交通 大学应 用统 计学 硕士 。曾 任内
蒙古自 治区 农村 信用 社联 合社债 券交 易员 。2016 年 8 月加入 金元 顺安 基金 管理有 限公 司。6 年证券、
基金等 金融 行业 从业 经历 ，具有 基金 从业 资格 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
（三）基金管理人的 职责 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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1、 依法 募集 基金 ， 办 理或 者委托 经国 务院 证券 监督 管理机 构认 定的 其他 机构 代为办 理基 金份 额 的
募集、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制中 期和 年度 基金 报 告；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料 15 年 以 上；
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四）基金 管理人的 承诺
1、 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《证 券法》 、 《 基金 法 》 及 其他 法律 法规 的行 为 ， 并 承诺 建立 健全 内
部控制 制度 ，采 取有 效措 施，防 止违 法行 为的 发生 ；
2、 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《基 金法 》 的 行为 ， 并承诺 建立 健全 内部 风险 控制制 度 ， 采 取有 效
措施， 防止 下列 行为 的发 生：
（1 ） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2 ） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产；
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。
3、 基 金管 理人 承诺加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律法 规及 行 业
规范， 诚实 信用 、勤 勉尽 责，不 从事 以下 活动 ：
（1 ） 越权 或违 规经 营； 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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（2 ） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ；
（3 ） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 本基 金合 同其 他当 事人的 合法 权益 ；
（4 ） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5 ） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6 ） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7 ） 泄 露在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、 基金 的商 业 秘密 、 尚 未依 法公 开的 基 金投资 内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（8 ） 违反 证券 交易 所业 务 规则， 扰乱 市场 秩序 ；
（9 ） 在公 开信 息披 露和 广 告中故 意含 有虚 假、 误导 、欺诈 成分 ；
（10 ） 其他 法律 、法 规及 中国证 监会 禁止 的行 为。
（五） 基金经理承诺
1、 依 照有 关法 律法 规和 基 金合同 的规 定， 本着 谨慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大利 益；
2、 不 得利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益；
3、 不泄 露在 任职 期间 知悉 的有关 证券 、 基金 的商 业 秘密 ， 尚 未依 法公 开的 基 金投资 内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
4、 不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。
（ 六 ）基金管理人的 内部 控制制度
1、内 部控 制的 原则
（1 ） 健 全性 原则 。 内 部控 制应当 包括 公司 的各 项业 务、 各个 部门 或机 构和 各 级人员 ， 并涵 盖到 决
策、执 行、 监督 、反 馈等 各个环 节。
（2 ） 有效 性原 则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序 ， 维 护 内控制 度的 有效 执行 。
（3 ）独立 性原 则。公 司各机 构、 部门 和岗位 职责 应当 保持 相对 独立， 公司 基金 资产 、自 有资产 、
其他资 产的 运作 应当 分离 。
（4 ） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。
（5 ） 成 本效 益原 则。 公司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ， 提高 经 济效益 ， 以合 理的 控金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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制成本 达到 最佳 的内 部控 制效果 。
2、内 部控 制的 主要 内容
（1 ） 控制 环境
公 司建 立健 全的 法人治 理结 构， 充分 发挥 独立董 事和 监事 会的 监督 职能， 严禁 不正 当关 联交 易、
利益输 送和 内部 人控 制现 象的发 生， 保护 投资 者利 益和公 司合 法权 益。
公 司管 理层 树立 内控优 先的 风险 管理 理念 ，培养 全体 员工 的风 险防 范意识 ，建 立风 险控 制优 先、
风 险控 制人人 有责 、一线人 员第 一责任 的公 司内控文 化， 保证全 体员 工及时了 解国 家法律 法规 和公司
规章制 度， 使风 险意 识贯 穿到公 司各 个部 门 、 各个 岗位和 各个 环节 。
公司建 立决 策科 学、 运营 规范、 管理 高效 的运 行机 制， 确 保公 司各 项决 策、 决 议的执 行中 ， “四 眼”
原 则贯 穿全程 。各 部门及岗 位有 明确的 授权 分工、工 作职 责和业 务流 程，通过 重要 凭据传 递及 信息沟
通制度 ，实 现相 关部 门、 相关岗 位之 间的 监督 制衡 。
公 司建 立有 效的 人力资 源管 理制 度， 健全 激励约 束机 制。 通过 法律 法规培 训、 制度 教育 、执 业操
守 教育 和行为 准则 教育等， 确保 公司人 员了 解与从业 有关 的法规 与监 管部门规 定， 熟知公 司相 关规章
制度、 岗位 职责 与操 作流 程，具 备与 岗位 要求 相适 应的操 守和 专业 胜任 能力 。
（2 ） 风险 评估
公 司建 立科 学严 密的风 险评 估体 系， 对公 司的业 务风 险、 人员 风险 、法律 风险 和财 务风 险等 进行
识 别、 评估和 分析 ，及时防 范和 化解风 险。 通过科学 的风 险量化 技术 和严格的 风险 限额控 制对 投资风
险 实现 定量分 析和 管理。通 过收 集与投 资组 合相关的 会计 和市场 数据 ，建立一 个投 资风险 测评 与绩效
评估的 信息 技术 平台 。由 监察稽 核部 定期 向投 资决 策委员 会和 风险 管理 委员 会提交 风险 测评 报告 。
（3 ） 内控 机制
公 司全 部的 经营 管理决 策， 均按 照明 确成 文的决 策程 序与 规定 进行 ，防止 超越 或违 反决 策程 序的
随意决 策行 为的 发生 。
操 作层 面上 ，公 司依据 自身 经营 特点 ，以 各岗位 目标 责 任 制为 基础 形成第 一道 内控 防线 ，以 相关
部 门、 相关岗 位之 间相互监 督制 衡形成 第二 道内控防 线， 以监察 稽核 部、风险 管理 委员会 、督 察长对
公 司各 机构、 各部 门、各岗 位、 各项业 务全 面实施监 督反 馈形成 第三 道内控防 线， 并建立 内部 违规违
章 行为 的处罚 机制 。同时， 按照 分级管 理、 规范操作 、有 限授权 、业 务跟踪的 原则 ，制定 公司 授权管
理制度 ，并 严格 区分 业务 授权与 管理 授权 。
（4 ） 信息 与沟 通 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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公 司建 立了 内部 办公自 动化 信息 系统 与业 务汇报 体系 ，通 过建 立有 效的信 息交 流渠 道， 保证 公司
员工及 各级 管理 人员 可以 充分了 解与 其职 责相 关的 信息， 保证 信息 及时 送达 适当 的 人员 进行 处理 。
（5 ） 监督 与内 部稽 核
本 公司 设立 了独 立于各 业务 部门 的监 察稽 核部， 其中 监察 稽核 人员 履行内 部稽 核职 能， 检查 、评
价 公司 内部控 制制 度合理性 、完 备性和 有效 性，监督 公司 内部控 制制 度的执行 情况 ，揭示 公司 内部管
理 及基 金运作 中的 相关风险 ，及 时提出 改进 意见，促 进公 司内部 管理 制度有效 地执 行。监 察稽 核人员
具有相 对的 独立 性， 定期 不定期 出具 监察 稽核 报告 。
3、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任。
（2 ） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 。
（3 ） 本公 司 承 诺将 根据 市 场环境 变化 及公 司的 发展 不断完 善内 部控 制制 度。
金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农业银行股份有限公 司是中国金融体系的重要 组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国
农业银 行整 体改 制为 中国 农业银 行股 份有 限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日 依法 成立。 中国 农业 银行 股 份
有 限公 司承继 原中 国农业银 行全 部资产 、负 债、业务 、机 构网点 和员 工。中国 农业 银行网 点遍 布中国
城 乡， 成为国 内网 点最多、 业务 辐射范 围最 广，服务 领域 最广， 服务 对象最多 ，业 务功能 齐全 的大型
国有商 业银 行之 一 。 在 海 外， 中国 农业 银行 同样 通 过自己 的努 力赢 得了 良好 的信誉 ， 每年 位居 《 财富 》
世界 500 强 企业 之列 。作 为一家 城乡 并举 、联 通国 际、功 能齐 备的 大型 国有 商业银 行， 中国 农业 银 行
一 贯秉 承以客 户为 中心的经 营理 念，坚 持审 慎稳健经 营、 可持续 发展 ，立足县 域和 城市两 大市 场，实
施 差异 化竞争 策略 ，着力打 造“ 伴你成 长” 服 务品牌 ，依 托覆盖 全国 的分支机 构、 庞大的 电子 化网络
和多元 化的 金融 产品 ，致 力为广 大客 户提 供优 质的 金融服 务， 与广 大客 户共 创价值 、共 同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服务 优质 ， 业 绩突 出 ， 2004
年被英 国《 全球 托管 人》 评为中 国“ 最佳 托管 银行 ” 。2007 年中 国农 业银 行通 过了美 国 SAS70 内 部控金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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制审计 ， 并获 得无 保留 意 见的 SAS70 审计 报告 。 自 2010 年起 中国 农业 银行 连 续通过 托管 业务 国际 内控
标准（ISAE3402 ）认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部
控制的 健全 有效 性的 全面 认可。 中国 农业 银行 着力 加强能 力建 设， 品牌 声誉 进一步 提升 ， 在 2010 年首
届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成绩 突出， 获 “最佳 托管 银行” 奖。2010 年再 次荣 获 《 首席 财务
官》杂 志颁 发的 “最 佳资 产托管 奖” 。2012 年荣 获 第十届 中国 财经 风云 榜“ 最佳资 产托 管银 行” 称号 ；
2013 年至 2016 年连 续荣 获上海 清算 所授 予的 “托 管银行 优秀 奖” 和中 央国 债登记 结算 有限 责任 公 司 授
予的 “ 优秀 托管 机构 奖” 称 号； 2015 年、 2016 年荣 获 中国银 行业 协会 授予 的 “ 养老金 业务 最佳 发展 奖”
称号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管部于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ， 2014 年
更名为 托管 业务 部/ 养 老金 管理中 心， 内设 综合 管理 部、 业 务管 理部、 客户 一部 、 客户 二部、 客户 三部 、
客 户四 部、风 险合 规部、产 品研 发与信 息技 术部、营 运一 部、营 运二 部、市场 营销 部、内 控监 管部、
账户管 理部 ，拥 有先 进的 安全防 范设 施和 基金 托管 业务系 统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 240 名， 其中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名， 服 务团 队成 员专
业水平 高 、 业 务素 质好 、 服务能 力强 ， 高级 管理 层 均有 20 年 以上 金融 从业 经 验和高 级技 术职 称 ， 精 通
国内外 证券 市场 的运 作。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到 2017 年 12 月 31 日 ， 中国 农业 银行 托管 的封 闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金共 397
只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严 格遵 守国 家有 关托管 业务 的法 律法 规、 行业监 管规 章和 行内 有关 管理规 定， 守法 经营 、规 范运
作、 严格 监察 ， 确 保业 务 的稳健 运行 ， 保证 基金 财 产的安 全完 整 ， 确 保有 关 信息的 真实 、 准确 、 完 整 、
及时， 保护 基金 份额 持有 人的合 法权 益。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险管 理委 员会 总体负 责中 国农 业银 行的 风险管 理与 内部 控制 工作 ，对托 管业 务风 险管 理和 内部
控 制工 作进行 监督 和评价。 托管 业务部 专门 设置了风 险管 理处， 配备 了专职内 控监 督人员 负责 托管业金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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务的内 控监 督工 作， 独立 行使监 督稽 核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具 备系 统、 完善 的制度 控制 体系 ，建 立了 管理制 度、 控制 制度 、岗 位职责 、业 务操 作流 程， 可以
保 证托 管业务 的规 范操作和 顺利 进行； 业务 人员具备 从业 资格； 业务 管理实行 严格 的复核 、审 核、检
查 制度 ，授权 工作 实行集中 控制 ，业务 印章 按规程保 管、 存放、 使用 ，账户资 料严 格保管 ，制 约机制
严 格有 效；业 务 操 作区专门 设置 ，封闭 管理 ，实施音 像监 控；业 务信 息由专职 信息 披露人 负责 ，防止
泄密； 业务 实现 自动 化操 作，防 止人 为事 故的 发生 ，技术 系统 完整 、独 立。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议规 定的投 资比 例和 禁 止
投 资品 种输入 监控 系统，每 日登 录监控 系统 监督基金 管理 人的投 资运 作，并通 过基 金资金 账户 、基金
管理人 的投 资指 令等 监督 基金管 理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书面 警示 。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资金 头 寸不足 等问 题 ， 以 书面 方 式对基 金管 理人 进行
提示；
3、 书面 报告 。 对 投资 比例 超标 、 清 算资 金透 支以 及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ， 书 面提 示有 关基 金
管理人 并报 中国 证监 会。
金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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三 、相 关服务 机构
（一）直销机构
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
法定代 表人 ：任 开宇
邮政编 码：200120
电话：021-68882850
传真：021-68882865
联系人 ：孙 筱君
客户服 务专 线：400-666-0666、021-68881898
公司网 址：www.jysa99.com
（二）代销机构
1、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：张伟
联系 联 系电 话：010-85109230
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
2、 中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
联系电 话：010-66107909
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3、 中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址 ： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 （长安 兴融 中心 ）
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
联系电 话：010-67596219
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
4、 交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 作伟
联系电 话：021-58781234
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
5、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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联系人 ：于菲
联系电 话：0755-83161095
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
6、华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
联系电 话：010-85238441
客服电 话：95577
公司网 站：www.hxb.com.cn
7、 上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：姚 磊
联系电 话：021-61614467
客服电 话：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
8、中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆婷
联系电 话：010-57092619 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
9、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：王媛
联系电 话：010-89937322
客服电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
10、金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 时 代金 融中 心大 厦 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.cn
11 、 中信 建投 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
联系电 话：010-85156398
客服电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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12、光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 晓皙
联系电 话：021-22169111
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
13、 申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33388211
客服电 话：95523 、4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
14、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：李 笑鸣
联系电 话：021-23219275
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
15、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ： 柯 延超
联系电 话：0591-38507950
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
16、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 蝉君
联系电 话：0755-82960167
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
17、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 钟 伟镇
联系电 话：021-38676767
客服电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
18、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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联系人 ： 庞 晓芸
联系电 话：0755-82493561
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
19、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓颜
联系电 话：010-66568292
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
20、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场 36 、38 、41 、42 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888-333
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
21、国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座
法定代 表人 ：蔡 咏
联系人 ：陈 琳琳
联系电 话：0551-2246273 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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客服电 话：95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
22、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010-60838995
客服电 话：400-889-5548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
23、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 鼓楼区 温泉 街道 五四 路 157 号 7 —8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：郭 相兴
联系电 话：021-20655175
客服电 话：0591-96326
公司网 址：www.hfzq.com.cn
24、 信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ： 尹 旭航
联系电 话：010-63081493
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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25、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法人代 表人 ：尤 习贵
联系人 ： 奚 博宇
联系电 话：021-68751860
客服电 话：95579 、4008-888-999
网址：www.95579.com
26、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话：0532-85022026
客服电 话：95548
公司网 址：www.zxwt.com.cn
27、 天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系联 系电 话：010-66045152
客服电 话：010-66045678
公司网 址：www.txsec.com
28、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
联系电 话：021-20211847
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.howbuy.com
29、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：张裕
联系电 话：021-38509680
客服电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
30、杭 州数 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ： 韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn/
31、深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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联系人 ：童 彩平
联系电 话：0755-33227950
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn
32、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835787
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：www.hexun.com
33、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：何 昳
联系联 系电 话：021-20691922
客服电 话：400-820-2899
公司网 址：www.erichfund.com
34、 平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ： 谢 永林
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
25
客服电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
35、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 9 层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 玉
联系电 话：021-54509988
客服电 话：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
36、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 海浦 东新 区峨 山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-60195148
客服电 话：400-921-7755
公司网 址：www.leadbank.com.cn 、a.leadfund.com.cn
37、北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：陈 剑炜 联系
联系电 话：010-57418813
客服电 话：400-893-6885
公司网 址：www.qianjing.com 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
26
38、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：周 斌
联系人 ：祖 杰
联系电 话：010-57756159
客服电 话：4008-980-618
公司网 址：www.chtfund.com
39、海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号陆 家嘴 金 融服务 广 场 16F
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：何 春燕
联系电 话：021-80133828
客服电 话：400-808-1016
公司网 址：www.fundhaiyin.com
40、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：张 彦
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388
客服电 话：400-166-1188
公司网 址：www.jrj.com.cn
41、兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
27
办公地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：曾 鸣
联系电 话：021-52629999-218906
客服电 话：95561
公司网 址：www.cib.com.cn
42、浙 江同 花 顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：刘 晓倩
联系电 话：0571-88911818-8653
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：fund.10jqka.com.cn
43、上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址 ： 徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大厦 7 层 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场
19 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客服电 话：400-820-2819
公司网 址：www.chinapnr.com/
44、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
28
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客服电 话：4008-6666-18
公司网 址：www.lu.com
45、申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：唐 岚
联系电 话：010-88085258
客服电 话：4008-000-562
公司网 址：www.hysec.com/
46、中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 建国 门外 大街国 贸写 字 楼 2 座 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
联系电 话：010-65051166-6493
客服电 话：400-910-1166
公司网 址：www.cicc.com
47、大 泰金 石 基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：赵 明 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
29
联系电 话：021-20324155
客服电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
48、上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：兰 敏
联系电 话：021-52822063-8102
客服电 话：021-52822063
公司网 址：www.91fund.com.cn
49、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心 D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：徐 晓荣
联系电 话：010-58170876
客服电 话：400-818-8866
公司网 址：www.shengshiview.com
50、中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
联系电 话：010-60833754
客服电 话：400-9908-826 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
30
公司网 址：www.citicsf.com
51、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 中国 浙江 宁波 市宁南 南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：于 波涛
联系电 话：0574-87050038
客服电 话：95574
公司网 址：www.nbcb.com.cn
52、泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
联系电 话：0411-88891212
客服电 话：400-6411-999
公司网 址：www.haojiyoujijin.com
53、天 津国 美基 金销 售有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ：许 艳
联系电 话：010-59287105
客服电 话：400-111-0889
公司网 址：www.gomefund.com
54、北 京汇 成基 金销 售有 限公司 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：马 怡
联系电 话：010-56282140
客服电 话：400-619-9059
公司网 址：www.fundzone.cn
55、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：孙 骏
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
公司网 址：www.520fund.com.cn
56、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代 表人 ：江 卉
传真：010-89188000
客户服 务电 话：4000988511/4000888816
公司网 址：fund.jd.com
57、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
32
传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
58、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 湖 北省 武汉 市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 （一 期 ） 第七 幢 23 层 1 号 4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 7 栋 2301
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：徐 博
电话：027-87006003-8015
客户服 务电 话：400-027-9899
公司网 址：www.buyfunds.cn
59、上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄 欣
联系人 ：戴 珉薇
联系电 话：13774232592
客户服 务电 话：400-6767-523
公司网 址：www.zzwealth.cn
60、北 京植 信基 金销 售公 司
注册地 址： 北京 市密 云区 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠和南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：吴 鹏
电话：010-56075718
客户服 务电 话：4006-802-123 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
33
公司网 址：www.zhixin-inv.com
61、上 海大 智慧 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：江 恩前
电话：021-20219988
传真：021-20219988
客户服 务电 话：021-20219988
公司网 址：www.wg.com.cn
62、一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：徐 越
联系电 话：010-88312877
客户服 务电 话：4006-802-123
公司网 址：www.zhixin-inv.com
63、世 纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40 －42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40 －42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
电话：0755-83199511
客户服 务电 话：400-832-3000
公司网 址：www.csco.com.cn
64、北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院 1 号 泰 康金融 中 心 38 层
法定代 表人 ：张 冠宇
联系人 ：刘 美薇
电话：010-85870662
客户服 务电 话：400-819-9858
公司网 址：www.datangwealth.com
65、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：李 鑫
电话：021-65370077
客户服 务电 话：021-65370077
公司网 址：www.fofund.com.cn
66、奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住 深圳 市前 海商 务秘书 有限 公 司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460500
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifanstps.com.cn
67、深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有限 公 司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华 路 355 号岗 厦皇 庭中 心 8 楼 DE （ 凯恩 斯） 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
35
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 嘉琪
电话：0755-82880158
客户服 务电 话：400-804-8688
公司网 址：www.foreseakeynes.com
68、济 安财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号 楼 冠捷大 厦 3 层 307 单元
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516 转 814
客户服 务电 话：010-65309516
公司网 址：www.jianfortune.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并 及时 公 告 。
（三）注册登记机构
名称： 金元 顺安 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 3608 室
法定代 表人 ：任 开宇
电话：021-68881801
传真：021-68881875
（四）律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31356000
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（五）会计师事务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城安 永大 楼 16 层
法人代 表： 葛明
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：印 艳萍
经办注 册会 计师 ：汤 骏、 印艳萍
金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
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四 、基 金的名 称
金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
五、基金类型
混合型 证券 投资 基金
六、基金的投资目标
在 正确 认识 中国 经济发 展特 点的 基础 上， 透过投 资于 优质 股票 和票 息优势 的固 定收 益证 券， 并结
合严格 风险 管理 ，为 投资 者带来 稳定 的当 期收 益与 长期的 资本 增值 。
七、基金的投资范围
基 金的 投资 范围 为具有 良好 流动 性的 金融 工具， 包括 国内 依法 上市 的股票 （包 括中 小板 、创 业板
及其他 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、 债券 （包 括国 债、 金 融债 、 央行 票据 、 企业债 、 公 司债、 可转 换
债券 、 短 期融 资券 、 资 产 支持证 券 、 债 券回 购等） 、 货币市 场工 具 、 权 证以 及 法律法 规或 中国 证监 会允
许 基金 投资的 其他 金融工具 ，但 需符合 中国 证监会的 相关 规定。 如果 法律法规 或中 国证监 会以 后允许
本 基金 投资其 他品 种，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，可 以将其 纳入 本基金的 投资 范围， 但届 时仍需
遵循有 效的 投资 比例 限制 。
本基金 投资 组合 中股 票、 权证的 投资 比例 为基 金资 产 的 30% —80% ； 债券 、 货 币市场 工具 等占 基 金
资产 的 20% —70% ， 其 中， 基金保 留的 现金 或投 资于 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 不低 于基 金 资
产净值 的 5% 。
八、基金的投资策略
1、大 类资 产配 置策 略
大 类资 产配 置策 略的关 键在 于自 上而 下的 宏观分 析与 自下 而上 的市 场趋势 分析 的有 机结 合。 一方
面 ，本 基金将 分析 和预测众 多的 宏观经 济变 量和关注 经济 结构调 整过 程中政策 、法 规的相 关变 化，另
一 方面 ，本基 金会 对股票市 场整 体估值 水平 、债券市 场整 体收益 率曲 线变化进 行定 量分析 ，从 而得出金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
更新招 募说 明书 摘要 （2018 年1 号）
38
对 可投 资市场 走势 和波动特 征的 判断。 基于 上述研究 结果 ，本 基 金将 决定股票 、债 券和现 金等 大类资
产在给 定区 间内 的动 态配 置。
2、股 票组 合的 构建 与管 理
本 基金 的股 票投 资采取 行业 配置 指导 下的 个股精 选方 法， 即： 首先 进行行 业投 资价 值评 估， 确定
拟投资 的优 势行 业； 其次 进行行 业内 个股 的精 选， 从质地 和价 格两 个维 度精 选优质 股票 构建 股票 组 合 。
（1 ） 行业 的选 择与 配置
本基金 以 “ 全球 行业 分类 标准 （GICS ） ” 作 为行 业划 分依据 。 在 此基 础上 ， 本 基金管 理人 建立 了 系
统 完善 的行业 投资 价值评估 体系 —— 行 业配 置综合评 分模 型，通 过动 态监测行 业投 资价值 的变 化，增
加投资 价值 上升 行业 的权 重，减 少投 资价 值下 降行 业 的权 重， 从而 增加 股票 组合的 行业 配置 效率 。
行 业配 置综 合评 分模型 以五 分制 为基 础， 将行业 的投 资价 值从 六个 主因素 进行 评估 ：产 业结 构、
国 家政 策、景 气度 、盈利状 况、 市场表 现以 及相对价 值。 本基金 管理 人的投资 团队 结合各 证券 研究机
构 的行 业研究 成果 与个人的 分析 判断， 给出 行业评分 和行 业评述 ，从 而得到该 行业 各因素 的得 分，然
后将各 因素 得分 加总 ，从 而得到 行业 的综 合评 分。
（2 ） 股票 精选 方法
本基金 股票 组合 在行 业配 置指导 下从 质地 和估 值两 个维度 精选 优质 股票 构建 股票组 合。
质地精 选方 法
本基金 股票 组合 采取 因素 主观赋 权和 打分 排序 的方 法进行 质地 精选 。
下 表展 示了 股票 组合进 行质 地精 选的 指标 框架。 该框 架将 股票 质地 比较的 实现 问题 归结 为四 类指
标：盈 利能 力、 利润 率、 速度和 稳健 。四 类指 标又 分别包 括几 个基 本指 标。
股票组合质地精选指 标框 架
指标类别 基本指标
盈利能 力
每股收 益增 长率
净利润 率的 变化
运营利 润率 的变 化
运营收 入增 长率
利润率 净利润 率 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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净资产 收益 率
运营利 润率
速度
存货周 转率
应收账 款周 转率
稳健
速动比 率
流动比 率
估值考量的具体方法
本 基金 估值 分析 方法主 要采 用专 业的 估值 模型， 结合 行业 的不 同特 征，合 理使 用估 值指 标。 具体
采用的 方法 包括 股利 折现 模型、 自由 现金 流折 现模 型、市 盈率 法、 市净 率法 、EV/EBITDA 等 方法 。
个股确定方法
依 据行 业投 资价 值排序 结果 及上 表所 示的 精选框 架， 本基 金在 行业 内将相 关个 股按 质量 指标 由高
到低进 行排 序， 选取 每个 行业内 综合 分值 排在 前 10 名的股 票作 为股 票组 合的 拟投资 标的 。 其 次结 合估
值考量 ，选 择被 低估 的股 票，形 成优 化的 股票 组合 。
股票组合的调整
本基金 对股 票组 合中 的股 票采取 “ 买入 并持 有 ” 的 策 略， 直至 股票 的价 格达 到 或超过 其合 理价 值。
同时， 将根 据股 票质 地和 估值状 况的 发展 变化 定期 调整股 票组 合。
3、债 券组 合的 构建 与管 理
本 基金 的债 券投 资组合 以具 票息 优势 的债 券作为 主要 投资 对象 ，并 通过对 债券 的信 用、 久期 和凸
性等的 灵活 配置 ，进 行相 对积极 主动 的操 作， 力争 获取超 越债 券基 准的 收益 。
（1 ） 投资 策略
本 基金 在满 足流 动性及 风险 监控 要求 下， 通过宏 观经 济方 面自 上而 下的分 析及 债券 市场 方面 自下
而上的 判断 ， 把 握市 场利 率水平 的运 行态 势， 根据 债券市 场收 益率 曲线 的整 体运动 方向 进行 债券 投 资。
具体的 投资 策略 主要 有： 票息策 略、 息差 策略 、利 差策略 。
（2 ） 个券 选择
根 据上 述投 资策 略，本 基金 通过 对个 券相 对于收 益率 曲线 被低 估（ 或高估 ）的 程度 分析 ，结 合个
券 的信 用等级 、交 易市场、 流动 性、息 票率 、税赋特 点等 ，充分 挖掘 价值相对 被低 估的个 券， 以把握金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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市场失 效所 带来 的投 资机 会。
（3 ） 组合 构建 与组 合调 整
通 过上 述投 资策 略，本 基金 初步 完成 债券 组合的 构建 。在 此过 程中 ，需要 遵循 以下 原则 ：债 券组
合信用 等级 维持 在投 资级 以上水 平； 将债 券组 合的 流动性 维持 在适 当的 水平 。
在 投资 过程 中， 本基金 需要 随时 根据 宏观 经济、 市场 变化 ，以 及基 于流动 性和 风险 管理 的要 求，
对债券 组合 进行 调整 。
4、其 他资 产的 投资 策略
（1 ） 权证 投资 策略
本 基金 将通 过对 权证标 的证 券基 本面 的研 究，并 结合 权证 定价 模型 计算权 证价 值。 基金 权证 操作
将 根据 权证的 高杠 杆性、有 限损 失性、 灵活 性等特性 结合 基金的 需要 进行该产 品的 投资。 主要 考虑运
用的策 略包 括： 限量 投资 、趋势 投资 、优 化组 合策 略、价 差策 略、 双向 权证 策略等 。
（2 ） 资产 支持 证券 投资 策 略
本 基金 将分 析资 产支持 证券 的资 产特 征， 估计违 约率 和提 前偿 付比 率，并 利用 收益 率曲 线和 期权
定价模 型， 对资 产支 持证 券进行 估值 。 基 金将 严格 控制资 产支 持证 券的 总体 投资规 模并 进行 分散 投 资 ，
以降低 流动 性风 险。
九、业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指 数收 益率× 55%+ 中 国债 券总 指数 收益 率× 45% 。
随 着法 律法 规和 市场环 境发 生变 化， 如果 上述业 绩比 较基 准不 适用 本基金 ，或 者出 现更 权威 的能
够表征 本基 金风 险收 益特 征的业 绩基 准 ， 本 基金 管 理人可 以依 据维 护基 金份 额持有 人合 法权 益的 原则 ，
根 据实 际情况 对业 绩比较基 准进 行相应 调整 。调整业 绩比 较基准 应经 基金托管 人同 意，报 中国 证监会
备案， 基金 管理 人应 在调 整前 2 个工 作日 在至 少一 种指定 媒体 上予 以公 告。
十、风险收益特征
本 基金 系主 动投 资的混 合型 基金 ，其 风险 收益特 征从 长期 平均 及预 期来看 ，低 于股 票型 基金 ，高
于货币 市场 基金 ，属 于中 低风险 的证 券投 资基 金品 种。
金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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十一、投资组合报告
基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 基金合 同规 定， 于 2018 年 3 月 15 日 复核 了 本
报 告中 的财务 指标 、净值表 现和 投资组 合报 告等内容 ，保 证复核 内容 不存在虚 假记 载、误 导性 陈述或
者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 12 月 31 日。
1、期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 46,579,203.86 25.78
其中： 股票 46,579,203.86 25.78
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 130,430,798.30 72.18
其中： 债券 130,430,798.30 72.18
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,169,287.88 0.65
8 其他资 产 2,510,992.09 1.39
合计 180,690,282.13 100.00
2、期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
（1 ） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值的比 例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 23,957,284.39 14.32
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 2,944,190.00 1.76
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 15,538,029.74 9.29
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 275,724.00 0.16
J 金融业 3,620,508.00 2.16
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 243,467.73 0.15
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 46,579,203.86 27.84
（2 ） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
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3、期 末按 市值 占基 金资 产 净值比 例大 小排 序的 前十 名股票 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 000507 珠海港 413,400 4,208,412.00 2.51
2 000905 厦门港 务 375,263 3,955,272.02 2.36
3 601228 广州港 522,700 3,193,697.00 1.91
4 600867 通化东 宝 130,300 2,982,567.00 1.78
5 000429 粤高 速 A 336,152 2,726,192.72 1.63
6 000538 云南白 药 25,800 2,626,182.00 1.57
7 000725 京东 方 A 441,800 2,558,022.00 1.53
8 002043 兔宝宝 172,917 2,119,962.42 1.27
9 600196 复星医 药 47,000 2,091,500.00 1.25
10 600703 三安光 电 73,523 1,866,748.97 1.12
4、期 末按 券种 分类 的债 券 投资组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债 券 9,986,000.00 5.97
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 28,810,000.00 17.22
5 企业短 期融 资券 29,921,000.00 17.88
6 中期票 据 39,233,000.00 23.45
7 可转债 （可 交换 债） 3,454,798.30 2.06
8 同业存 单 19,026,000.00 11.37 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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9 其他 - -
合计 130,430,798.30 77.95
5、期 末按 市值 占基 金资 产 净值比 例大 小排 序的 前五 名债券 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 111796652 17 温 州银 行 CD092 200,000 19,026,000.00 11.37
2 101468005 14 中 铝业 MTN001 100,000 10,083,000.00 6.03
3 011754150 17 鲁 钢铁 SCP004 100,000 9,994,000.00 5.97
4 019557 17 国债 03 100,000 9,986,000.00 5.97
5 041758034 17 常 高新 CP001 100,000 9,965,000.00 5.96
6、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 所有资 产支 持证 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本基 金投 资国 债期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
（3 ） 本基 金投 资国 债期 货 的投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11 、 投资 组合 报告 附注
（1 ） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
（2 ） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
（3 ） 期末 其他 资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 184,477.52
2 应收证 券清 算款 287,139.94
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,035,604.26
5 应收申 购款 3,770.37
6 其他应 收款 -
7 其他 -
合计 2,510,992.09
（4 ） 本报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转转 债券 。
（5 ） 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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十二、基金的业绩
本 基金 管理 人依 照恪尽 职守 、诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，但 不保 证基 金一
定 盈利 ，也不 保证 最低收益 。基 金的过 往业 绩并不代 表其 未来表 现。 投资有风 险， 投资者 在做 出投资
决策前 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书。 基金 业绩 数据截 至 2017 年 12 月 31 日。
1、本 报告 期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
（1 ） 优质 精选 灵活 配置 混 合 A 类 份额
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差④
① －③ ②－④
2011-8-16 至
2011-12-31
1.60% 0.06% 1.89% 0.00% -0.29% 0.06%
2012-1-1 至
2012-12-31
3.66% 0.20% 4.62% 0.00% -0.96% 0.20%
2013-1-1 至
2013-12-31
2.42% 0.18% 4.25% 0.00% -1.83% 0.18%
2014-1-1 至
2014-12-31
6.56% 0.11% 4.22% 0.01% 2.34% 0.10%
2015-1-1 至
2015-6-1
1.96% 0.08% 1.59% 0.01% 0.37% 0.07%
自基金 合同 生效
日至份 额分 类前
17.19% 0.14% 16.55% 0.01% 0.64% 0.13%
2015-6-2 至
2015-12-31
2.21% 0.09% 1.78% 0.01% 0.43% 0.08%
2016-1-1 至
2016-12-31
-2.06% 0.14% 2.75% 0.01% -4.81% 0.14%
2017-1-1 至
2017-10-9
11.02% 0.34% 2.12% 0.01% 8.90% 0.33%
份额分 类后 至转
型前
8.22% 0.31% 6.65% 0.01% 1.57% 0.30% 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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2017-10-10 至
2017-12-31
-0.69% 0.29% 1.49% 0.43% -2.18% -0.14%
（2 ） 优质 精选 灵活 配置 混 合 C 类份 额
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
①- ③ ②- ④
2016-9-14 至
2016-12-31
-2.52% 0.21% 0.82% 0.01% -3.34% 0.20%
2017-1-1 至
2017-10-9
10.92% 0.31% 2.12% 0.01% 8.80% 0.30%
基金成 立至 转
型前
8.12% 0.29% 2.94% 0.01% 5.18% 0.28%
2017-10-10 至
2017-12-31
-0.86% 0.29% 1.49% 0.43% -2.35% -0.14%
注：
（1 ） 本基 金选 择三 年定 期 存款利 率作 为业 绩比 较基 准；
（2 ） 本基 金合 同生 效日 为 2011 年 8 月 16 日； 在 2015 年 6 月 2 日， 对该 基 金进行 份额 分类 ，原
份额转 为 A 类份 额，新 增 C 类 份额 。
（3 ） 本基 金建 仓期 为 2011 年 8 月 16 日至 2012 年 2 月 16 日。
（4 ） 本 基金 在 10 月 10 日 由金元 顺安 保本 混合 型证 券投资 基金 转型 为金 元顺 安优质 精选 灵活 配 置
混合型 证券 投资 基金 。
2、 自基 金合 同生 效以 来基 金累计 份额 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动 的 比 较 金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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十三、基金的费用概 览
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定，法 律法 规
另有规定时从其规定 。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在 通 常情 况下 ， 基金 管理费 按 前一 日基 金 资产 净值的 1.50% 年 费率 计提 。计算 方 法如 下：H=E ×
1.50%/ 当 年天 数，H 为每 日应计 提的 基金 管理 费，E 为 前一 日基 金资 产净 值 。
基 金管 理费 每日 计提， 按月 支付 。由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 基金管 理费 划付 指令 ，经 基金
托管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人， 若遇 法定 节假 日 、
休息日 ，支 付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
在 通 常情 况下 ， 基金 托管费 按 前一 日基 金 资产 净值的 0.25% 年 费率 计提 。计算 方 法如 下：H=E ×
0.25%/ 当 年天 数，H 为每 日应计 提的 基金 托管 费，E 为 前一 日基 金资 产净 值 。
基 金托 管费 每日 计提， 按月 支付 。由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 基金托 管费 划付 指令 ，经 基金
托管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金托 管人， 若遇 法定 节假 日 、金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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休息日 ，支 付日 期顺 延。
3、 上述 （一 ） 中 3 到 8 项 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法律 法规 及相 应协 议的规 定 ， 按 费用 支
出金额 支付 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
（四）不列入基金费 用的 项目
基 金管 理人 和基 金托管 人因 未履 行或 未完 全履行 义务 导致 的费 用支 出或基 金财 产的 损失 ，以 及处
理与基 金运 作无 关的 事项 发生的 费用 等不 列入 基金 费用。
（ 五） 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率。 降低 基
金 管理 费率和 基金 托管费率 ，无 须召开 基金 份额持有 人大 会。基 金管 理人必须 依照 有关规 定最 迟于 新
的费率实施日前在指 定媒 体和基金管理人网站 上刊 登公告。
（六）基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
金元顺 安 优 质精 选灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明
本招募 说明 书根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》及 其他 有关法 律法 规的 要求 ，对
本招募 说明 书进 行了 更新 ，主要 更新 内容 如下 ：
1 、 “ 重要 提示 ”部 分对 招 募说明 书内 容的 截止 日期 及有关 财务 数据 的截 止日 期进行 了更 新；
2 、 “ 基金 管理 人” 部分 对 基金管 理人 概况 和主 要人 员情况 进行 了更 新；
3 、 “ 基金 托管 人” 部分 对 基金托 管人 情况 进行 了更 新；
4 、 “ 相关 服务 机构 ”部 分 对代销 机构 进行 了更 新；
5 、 “ 基金 的投 资” 部分 对 基金投 资组 合报 告和 基金 的业绩 进行 了更 新；
6 、 “ 对基 金份 额持 有人 的 服务” 部分 对电 子版 资料 发送服 务进 行了 更新 ；
7 、 “ 其它 应披 露事 项” 部 分进行 了更 新；
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 四 月 三 日
