广 发 活期宝 货 币市场 基 金
更 新 的招募 说 明书 摘要
基金管 理人： 广发基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
时间： 二〇一八年四 月
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【 重要 提示】
本基 金于2014 年5月22 日经 中国 证监 会证 监许 可[2014]519 号文 注册 。本 基金 合同 于2014
年8月28日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会注 册， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不 保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，投 资者 在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风 险，由 于基 金投 资人连 续大量 赎回 基金 产生的 流动性 风险 ，基 金管理 人在基 金管 理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金为货币市场基金，风险收益水平低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。
基金的过往业绩并不预示其未来表 现。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2018 年2月28日， 有关财务数据和净值表现截止
日为2017 年12月31日（财务数据未经审计） 。
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第 一部 分基金 管理 人
一 、概 况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司， 分 别持有本基金管理人 51.135 ％、 15.763％、 15.763 ％、 9.458％和7.881 ％
的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明 先生 ：董事 长， 经济学 博士 ，高级 经济 师。兼 任广 发证券 股份 有限公 司董 事长、
执行董 事、党 委书 记， 中证机 构间报 价系 统股 份有限 公司副 董事 长， 中国证 券业协 会第 六届
理事会兼职副会长， 上海证券交易所第四届理事会理事， 深圳证券交易所第二届监事会监事，
中国上 市公司 协会 第二 届理事 会兼职 副会 长， 亚洲金 融合作 协会 理事 ，中国 注册会 计师 协会
道德准 则委员 会委 员， 广东金 融学会 副会 长， 广东省 预防腐 败工 作专 家咨询 委员会 财政 金融
运行规 范组成 员， 中证 机构间 报价系 统股 份有 限公司 副董事 长。 曾任 财政部 条法司 副处 长、
处长， 中国经 济开 发信 托投资 公司总 经 理 办公 室主任 、总经 理助 理， 中共中 央金融 工作 委员
会监事 会工作 部副 部长 ，中国 银河证 券有 限公 司监事 会监事 ，中 国证 监会会 计部副 主任 、主
任等职务。
林传辉 先生 ：副董 事长 ，学士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司总经 理， 兼任广 发国 际资产
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管理有 限公司 董事 长， 瑞元资 本管理 有限 公司 董事长 ，中国 基金 业协 会创新 与战略 发展 专业
委员会 委员、 资产 管理 业务专 业委员 会委 员， 深圳证 券交易 所第 四届 上诉复 核委员 会委 员。
曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕 女士 ：董事 ，硕 士，现 任广 发证券 执行 董事、 副总 经理、 财务 总监， 兼任 广发控
股（香 港）有 限公 司董 事，证 通股份 有限 公司 监事长 。曾任 广东 广发 证券公 司投资 银行 部经
理、广 发证券 有限 责任 公司财 务部经 理、 财务 部副总 经理、 广发 证券 股份有 限公司 投资 自营
部副总 经理, 广发 基金 管理有 限公司 财务 总监 、副总 经理, 广发 证券 股份有 限公司 财务 部总 经
理。
戈俊先 生： 董事， 硕士 ，高级 会计 师，现 任烽 火通信 科技 股份有 限公 司总裁 ，兼 任南京
烽火星 空通信 发展 有限 公司董 事。曾 任烽 火通 信科技 股份有 限公 司财 务部总 经理助 理、 财务
部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿 女士 ：董事 ，硕 士，现 任深 圳香江 控股 股份有 限公 司董事 长， 南方香 江集 团董事
长、总 经理， 香江 集团 有限公 司总裁 、深 圳市 金海马 实业股 份有 限公 司董事 长。兼 任全 国政
协委员 ，全国 妇联 常委 ，中国 女企业 家协 会副 会长， 广东省 妇联 副主 席，广 东省工 商联 副主
席，广 东省女 企业 家协 会会长 ，香江 社会 救助 基金会 主席， 深圳 市深 商控股 集团股 份有 限公
司董事 ，广东 南粤 银行 董事， 深圳龙 岗国 安村 镇银行 董事。 曾任 深圳 市前海 香江金 融控 股集
团有限公司法定代表人、董事长。
许冬瑾 女士 ：董事 ，硕 士，副 主任 药师， 现任 康美药 业股 份有限 公司 副董事 长、 常务副
总经理 ，兼任 世界 中联 中药饮 片质量 专业 委员 会副会 长、国 家中 医 药 管理局 对外交 流合 作专
家咨询 委员会 委员 、中 国中药 协会中 药饮 片专 业委员 会专家 ，全 国中 药标准 化技术 委员 会委
员，全 国制药 装备 标准 化技术 委员会 中药 炮制 机械分 技术委 员会 副主 任委员 ，国家 中医 药行
业特有 工种职 业技 能鉴 定工作 中药炮 制与 配置 工专业 专家委 员会 副主 任委员 ，广东 省中 药标
准化技术委员会副主任委员等。
罗海平 先生 ：独立 董事 ，博士 ，现 任中华 联合 保险集 团股 份有限 公司 常务副 总经 理、集
团机关 党委书 记， 兼任 保监会 行业风 险评 估专 家。曾 任中国 人民 保险 公司荆 襄支公 司经 理、
湖北省 分公司 国际 保险 部党组 书记、 总经 理、 汉口分 公司党 委书 记、 总经 理 ，太平 保险 有限
公司市 场部总 经理 、湖 北分公 司党委 书记 、总 经理、 助理总 经理 、副 总经理 兼董事 会秘 书，
阳光财 产保险 股份 有限 公司总 裁，阳 光保 险集 团执行 委员会 委员 ，中 华联合 财产保 险股 份有
限公司总经理、董事长、党委书记。
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董茂云 先生 ：独立 董事 ，博士 ，现 任宁波 大学 法学院 教授 、学术 委员 会主任 ，兼 任海尔
施生物医药股份有限公司独立董事， 复旦大学兼职教授。 曾任复旦大学教授、 法律系副主任、
法学院副院长。
姚海鑫先生： 独立董事， 博士、 教授、 博士生 导师， 现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大 学商学 院博 士生 导师， 兼任中 国会 计教 授会理 事、 东 北地 区高 校财务 与会计 教师 联合
会常务 理事、 辽宁 省生 产力学 会副理 事长 、东 北制药 （集团 ）股 份有 限公司 独立董 事、 沈阳
化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦 （集团） 股份有限 公司独立董事。 曾任辽宁
大学工商管理学院副院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司广州分公 司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士：监事，硕士，高级涉外秘书，现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会
主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州屈臣氏公司行政主管，广州
市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘
书。
吴晓辉先生：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理，兼任广发基金
分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生：监事，学士，现任广发基金管理有限公司中 央交易部交易员。曾任广州新太
科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技术部
工程师。
刘敏女士：监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基金
管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 先生 ：总经 理， 学士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事长 ，瑞元 资本 管理有
限公司 董事长 ，中 国基 金业协 会创新 与战 略发 展专业 委员会 委员 ，资 产管理 业务专 业委 员会
委员， 深圳证 券交 易所 第四届 上诉复 核委 员会 委员。 曾任广 发证 券股 份有限 公司投 资银 行部
常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
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朱平先 生： 副总经 理， 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基 金管理 有限 公司 总经理 助理， 中国 证券 监督管 理委员 会第 六届 创业板 发行审 核委 员会
兼职委员。
易阳方 先生 ：副总 经理 ，硕士 。兼 任广发 基金 管理有 限公 司投资 总监 ，广发 聚祥 灵活配
置混合 型证券 投资 基金 基金经 理、广 发鑫 益灵 活配置 混合型 证券 投资 基金基 金经理 、广 发创
新驱动 灵活配 置混 合型 证券投 资基金 基金 经理 、广发 转型升 级灵 活配 置混合 型证券 投资 基金
基金经 理，广 发国 际资 产管理 有限公 司董 事， 瑞元资 本管理 有限 公司 董事。 曾任广 发证 券投
资自营 部副经 理， 中国 证券监 督管理 委员 会发 行审核 委员会 发行 审核 委员， 广发基 金管 理有
限公司 投资管 理部 总经 理、总 经理助 理， 广发 聚丰混 合型证 券投 资基 金基金 经理、 广发 聚富
开放式 证券投 资基 金基 金经理 、广发 制造 业精 选混合 型证券 投资 基金 基金经 理、广 发稳 裕保
本混合型证券投资基金、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
段西军 先生 ：督察 长， 博士。 曾在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证监会广东监管局工作。
邱春杨 先生 ：副总 经理 ，博士 ，兼 任瑞元 资本 管理有 限公 司董事 。曾 任原南 方证 券资产
管理部 产品设 计人 员， 广发基 金管理 有限 公司 机构理 财部副 总经 理、 金融工 程部副 总经 理、
产品总监、金融工程部总经理，广发沪深 300 指数证券投资基金基金经理、广发中证 500 指
数证券投资基金基金经理。
魏恒江 先生 ：副总 经理 ，硕士 ，高 级工程 师。 兼任广 东证 券期货 业协 会副会 长及 发展委
员会委 员。曾 在水 利部 、广发 证券股 份有 限公 司工作 ，历任 广发 基金 管理有 限公司 上海 分公
司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗 女士 ：副总 经理 ，硕士 ，兼 任广发 国际 资产管 理有 限公司 副董 事长。 曾任 中国农
业科学 院助理 研究 员， 中国证 监会培 训中 心、 监察局 科员， 基金 监管 部副处 长及处 长， 私募
基金监管部处长。
张芊女 士： 副总经 理， 硕士。 兼任 广发基 金管 理有限 公司 固定收 益投 资总监 、广 发纯债
债券型 证券投 资基 金基 金经理 、广发 聚鑫 债券 型证券 投资基 金基 金经 理、 广 发集鑫 债券 型证
券投资 基金基 金经 理、 广发安 富回报 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 广发鑫 裕灵活 配置 混合
型证券 投资基 金基 金经 理、广 发集裕 债券 型证 券投资 基金基 金经 理、 广发集 安债券 型证 券投
资基金 基金经 理、 广发 集源债 券型证 券投 资基 金基金 经理。 曾在 施耐 德电气 公司、 中国 银河
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证券、 中国人 保资 产管 理公司 、工银 瑞信 基金 管理有 限公司 和长 盛基 金管理 有限公 司工 作，
历任广 发基金 管理 有限 公司固 定收益 部总 经理 ，广发 聚盛灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 基金
经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
4、基金经理
任爽女士，经济学硕士，持有 中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司
固定收益部交易员兼任研究员、广发鑫惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年
11 月16 日至2018 年3 月 20 日） 。现任广发纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2012 年12
月 12 日起任职） 、广发理财 7 天债券型证券投资基金基金经理（自 2013 年 6 月20 日起任职） 、
广发天天红发起式货币市场基金基金经理（自 2013 年10 月22 日 起任职） 、广发天天利货币市
场基金基金经理（自 2014 年 1 月 27 日起任 职） 、广发钱袋子货币市场基金基金经理（自 2014
年 5 月30 日起任职） 、 广发活期宝货币市场基金基金经理 （自 2014 年8 月 28 日起任职） 、 广发
聚泰混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年6 月 8 日起任职） 、 广发稳鑫保本混合型证券投
资基金基金经理 （自 2016 年3 月21 日起任职） 、 广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经
理 （自 2016 年11 月16 日起任职） 、 广发鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理 （自 2016
年 12 月2 日起任职） 、广发安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年12 月9 日
起任职） 、 广发鑫惠纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理 （自 2018 年3 月21 日起
任职） 。
温秀娟女士，经济学学士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发证券股份有限公
司江门营业部高级客户经理、固定收益部交易员、投资经理，广发基金管理有限公司固定收益
部研究员、投资经理、固定收益部副总经理。现任广发基金管理有限公司现金投资部总经理、
广发货币市场基金基金经理（自 2010 年4 月 29 日起任职） 、广发理财 30 天债券型证券投资基
金基金经理 （自2013 年1 月14 日起任职） 、 广发 理财7 天债券型证券投 资基金基金经理(自2013
年 6 月20 日起任职)、广发现金宝场内实时申赎货币市场基金基金经理（自 2013 年12 月2 日
起任职） 、广发活期宝货币市场基金基金经理（2014 年 8 月 28 日起 任职） 、广发添利交易型货
币市场基金基金经理（自 2016 年11 月22 日 起任职） 、广发天天红发起式货币市场基金基金经
理（自 2017 年10 月31 日起任职） 。
5、 基金投资采取集体决策制度。 基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、 债券
投资部 总经理 谢军 先生 、现金 投资部 总经 理温 秀娟女 士、债 券投 资部 副总经 理代宇 女士 和固
定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成，张芊女士担任投委会主席。
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6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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第 二部 分基金 托管 人
一、 基 金托 管人基 本情 况
1、基本情况
名称： 兴业银行股份有限公司
注册地址： 福州市湖东路 154 号
办公地址： 上海市江宁路 168 号
法定代表人： 高建平
成立日期：1988 年8 月22 日
注册资本：207.74 亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基金字【2005】74 号
联系人： 张小燕
联系电话：021-52629999
传真：021-62159217
2、发展概况及财务状况
兴业银行成立于1988 年8 月， 是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批股份制商业银
行之一， 总行设在福建省福州市，2007 年2 月5 日正式在上海证券交易所挂牌上市 （股票代
码：601166 ） ，注册资本207.74 亿元。
开业二 十多 年来， 兴业 银行始 终坚 持“真 诚服 务，相 伴成 长”的 经营 理念， 致力 于为客
户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2016 年 12 月 31 日，兴 业银行资产总额达 6.09
万亿元， 实现营业收入 1570.60 亿元， 全年实现归属于母公司股东的净利润 538.50 亿元。 在
2016 年英国 《银行家》 杂志全球银行 1000 强排名中， 兴业银行按总资产排名第 33 位， 按一
级资本排名第 32 位； 在2016 年 《财富》 世界500 强中， 兴业银行排名第195 位； 在2016 年
《福布斯》 全球上市企 业 2000 强排名中， 兴 业银行位居第 59 位， 稳居全球银行 50 强、 全 球
上市企业 100 强、世界企业 500 强。品牌价值同步提升，根据英国《银行家》杂志联合世界
知名品牌评估机构 Brand Finance 发布的“2017 全球银行品牌 500 强”榜单，兴业银行排名
第 21 位，大幅上升 15 位，品牌价值突破百亿美元达 105.67 亿美元，同比增长 63.70% 。在
国内外 权威机 构组 织的 评奖中 ，兴业 银行 连续 六年蝉 联中国 银行 业“ 年度最 具社会 责任 金融
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机 构 奖 ” ， 并 先 后 获 得 “ 亚 洲 卓 越 商 业 银 行 ” 、 “ 杰 出 中 资 银 行 奖 ” 、 “ 年 度 最 佳 股 份 制 银 行 ” 、
“卓越 竞争力 金融控 股 集团” 、 “卓 越创新 银行 奖” 、 “年度 优秀绿 色金 融机构 ” 、 “ 最佳责 任企
业”等多项殊荣。
二 、基 金托管 部门 及主要 人员 情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下设综合管理处、 市场处、 委托资产管理处、
科技支 持处 、稽核 监察 处、运 营管 理及产 品研 发处、 养老 金管理 中心 等处室 ，共 有员工 100
余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
三 、证 券投资 基金 托管情 况
兴业银行股份有限公司于2005 年4 月26 日取 得基金托管资格。 基金托管业务批准文号：
证监基金字[2005]74 号。 截止2017 年12 月31 日， 兴业银行已托管开放式基金 214 只， 托
管基金财产规模 7234.37 亿元。
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第 三部 分相关 服务 机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、销售机构
（1）名称：青岛银行股份有 限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
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法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
二 、注 册登记 人
名称： 广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
法定代表人： 孙树明
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 广东广信君达律师事务所
住所： 广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心 （广州东塔）10、29 层
负责人： 王晓华
电话：020－37181333
传真:020－37181388
经办律师： 刘智、林晓纯
联系人： 刘智
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称： 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址： 上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼
法人代表： 卢伯卿
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联系人： 洪锐明
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师： 洪锐明、江丽雅
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第 四部 分基金 的名 称
广发活期宝货币市场基金
第 五部 分 基 金的类 型
货币市场基金
第 六部 分基金 的投 资目标
在严格 控制 风险、 保持 较高流 动性 的基础 上， 力争实 现稳 定的、 高于 业绩比 较基 准的投
资收益。
第 七部 分 基金 的投 资方向
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，具体如下：
1、现金；
2、 期限在 1 年以内 （含 1 年） 的银行存款 （包括活期存款、 定期存款、 通知存款、 大
额存单等） 、债券回购、中央银行票据、同业存单；
3、 剩余期限在 397 天以内 （含 397 天） 的债券、 非金融企业债务融资工具 （包括但不
限于短期融资券、超短期融资券、中期票据） 、资产支持证券；
4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许货 币市场 基金 投资其 他金 融工具 ，基 金管理 人在 履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。其投资比例将遵循届时有效的法律法规和相关规定。
第 八部 分 基 金的 投 资策 略
本基金 将在 深入研 究国 内外的 宏观 经济走 势、 货币政 策变 化趋势 、市 场资金 供求 状况的
基础上 ，分析 和判 断利 率走势 与收益 率曲 线变 化趋势 ，并综 合考 虑各 类投资 品种的 收益 性、
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流动性和风险特征，对基金资产组合进行积极管理。
（一）利率预期策略
影响利 率走 势的因 素很 多，影 响短 期利率 变动 的因素 更多 ，运行 方式 也更为 复杂 。基金
管理人将重点考察以下两个因素：
1、 中央银行、 财政部 等国家宏观经济管理部门的政策意图。 政府对金融市场运行的影响
非常深 远。国 家宏 观经 济管理 部门尤 其是 中央 银行对 经济运 行形 势的 判断及 采取的 应对 政策
是影响市场利率走势的关键因素之一。
2、 短期资金供求变化。 短期资金市场参与者的头寸宽紧程度是短期利率变动的重要主导
力量。短期利率随短期 资金供求变化呈一定的季节波动形态。
具体而 言， 本基金 管理 人将持 续跟 踪反映 国民 经济变 化的 宏观经 济指 标，对 国家 经济政
策进行深入分析， 进而对短期利率的变化态势做出及时反应。 重点关注的宏观经济指标包括：
国家经济管理部门政策、预期物价指数、相关市场资金供求关系等等。
在分析方法上，本基金管理人坚持定性与定量相结合的分析方法。
（二）期限配置策略
在短期 利率 期限结 构分 析的基 础上 ，根据 对投 资对象 流动 性和收 益性 的动态 考察 ，构建
合理期 限结构 的投 资组 合。从 组合总 的剩 余期 限结构 来看， 一般 说来 ，预期 利率上 涨时 ，将
适当缩 短组合 的平 均期 限；预 期利率 下降 时， 将在法 律法规 允许 的范 围内适 当延长 组合 的平
均剩余期限。
（三）品种配置策略
在短期 利率 期限结 构分 析和品 种深 入分析 的基 础上， 进行 品种合 理配 置。当 预期 利率上
涨时， 可以增 加回 购资 产的比 重，适 度降 低债 券资产 的比重 ；预 期利 率下降 ，将降 低回 购资
产的比重，增加债券资产的比重。
（四）银行定期存款及大额存单投资策略
银行定 期存 款及大 额存 单是本 基金 的主要 投资 对象， 因此 ，银行 定期 存款及 大额 存单的
投资将 是本基 金关 注的 重点之 一。具 体而 言， 在组合 投资过 程中 ，本 基金将 在综合 考虑 成本
收益的 基础上 ，尽 可能 的扩大 交易对 手方 的覆 盖范围 ，通过 对这 些银 行广泛 、耐心 而细 致的
询价， 挖掘出 利率 报价 较高的 多家银 行进 行银 行定期 存款及 大额 存单 的投资 ，在获 取较 高投
资收益的同时尽量分散投资风险，提高存款及存单资产的流动性。
（五）套利策略
16
在久期 控制 的基础 上， 本基金 管理 人将对 货币 市场的 各个 细分市 场进 行深入 研究 分析，
在严格 控制风 险和 保障 流动性 的前提 下， 寻找 跨市场 、跨期 限、 跨品 种的套 利投资 机会 ，以
期获得 更高的 收益 。当 然，由 于交易 机制 的限 制，目 前挖掘 套利 投资 机会的 投资方 法主 要是
用风险 相当， 但收 益更 高的品 种替代 收益 较低 的品种 ，或者 用收 益相 当，风 险较低 的品 种替
代风险较高的品种。
（六）流动性管理策略
流动性 好是 货币市 场基 金的重 要特 征之一 。在 日常的 投资 管理过 程中 ，本基 金将 会紧密
关注申购/赎回现金流变化情况、 季节性资金流动等影响货币市场基金流动性管理的因素， 建
立组合流动性监控管理指标，实现对基金资产流动性的实时管理。
具体而 言， 本基金 将综 合平衡 基金 资产在 流动 性资产 和收 益性资 产之 间的配 置比 例 ，通
过现金 留存、 银行 定期 存款提 前支取 、持 有高 流动性 券种、 正向 回购 、降低 组合久 期等 方式
提高基 金资产 整体 的流 动性， 也可采 用持 续滚 动投资 方法， 将回 购或 债券的 到期日 进行 均衡
等量配置，以满足日常的基金资产变现需求。
第 九部份 业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为：活期存款利率（税后） 。
本基金 定位 为现金 管理 工具， 注重 基金资 产的 流动性 和安 全性， 因此 采用活 期存 款利率
（税后 ）作为 业绩 比较 基准。 活期存 款利 率由 中国人 民银行 公布 ，如 果活期 存款利 率或 利息
税发生调整，则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效。
第 十部 分 风 险收益 特征
本基金属于货币市场基金，风险收益水平低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。
第 十一 部分 基金投 资组 合报 告
基金管 理人 的董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗
17
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018 年3 月27 日复核了本报
告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈
述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年12 月31 日，有关财务数据未经审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 固定收益投资 20,932,658,634.35 71.62
其中：债券 20,932,658,634.35 71.62
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 1,767,893,231.84 6.05
其中：买断式回购的买 入返售
金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 6,431,068,135.61 22.00
4 其他资产 96,122,480.19 0.33
5 合计 29,227,742,481.99 100.00
2 报告 期债 券回购 融资情 况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 3.82
其中：买断式回购融资
-
序号
项目
金额
占基金资产净值
比例（％）
2
报告期末债券回购融资余额 708,484,595.98 2.49
其中：买断式回购融资 - -
注：报 告期 内债券 回购 融资余 额占 基金资 产净 值的比 例为 报告期 内每 日融资 余额 占资产净
值比例的简单平均值。
18
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20 ％的 说明
本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
3 基金 投资 组合平 均剩余 期限
3.1 投资 组合平 均剩 余期 限基 本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 42
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最
高值
81
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最
低值
24
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天情况 说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未发生超过 120 天的情况。
3.2 报告 期末投 资组 合平 均剩 余期限 分布 比例
序
号
平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资产净值
的比例（％）
1 30天以内 47.23 2.49
其中： 剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
2 30天（含）—60天 6.31 -
其中： 剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
3 60天（含）—90天 48.08 -
其中： 剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
4 90天（含）—120 天 0.60 -
19
其中： 剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
5
120天（含）—397 天
（含）
- -
其中： 剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
合计 102.21 2.49
4 报告 期内 投资组 合平均 剩余 存续期 超过 240 天 情况 说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未发生超过 240 天的情况。
5 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号
债券品种
摊余成本（元）
占基金资产净值
比例( ％)
1 国家债券 278,863,984.81 0.98
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,179,642,095.80 4.14
其中：政策性金融债 1,179,642,095.80 4.14
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 19,474,152,553.74 68.33
8 其他 - -
9 合计 20,932,658,634.35 73.45
10
剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债券
- -
6 报告 期末 按摊余 成本占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名债 券投资 明细
20
序号 债券代码 债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 111709483
17 浦发银行
CD483
35,000,000.00 3,469,634,216.34 12.17
2 111720287
17 广发银行
CD287
25,000,000.00 2,476,286,404.82 8.69
3 111770376
17 宁波银行
CD234
20,000,000.00 1,982,547,616.52 6.96
4 111709506
17 浦发银行
CD506
16,400,000.00 1,622,560,979.33 5.69
5 111716292
17 上海银行
CD292
15,000,000.00 1,496,056,868.90 5.25
5 111771488
17 宁波银行
CD246
15,000,000.00 1,496,056,868.90 5.25
6 111717299
17 光大银行
CD299
15,000,000.00 1,485,771,842.90 5.21
7 170401 17 农发01 6,700,000.00 669,958,914.79 2.35
8 111771494
17 中原银行
CD368
6,000,000.00 598,393,426.84 2.10
9 111771586
17 中原银行
CD369
6,000,000.00 598,195,246.38 2.10
10 111771335
17 天津银行
CD267
5,000,000.00 498,758,553.19 1.75
10 111716290
17 上海银行
CD290
5,000,000.00 498,758,553.19 1.75
7 “影 子定价 ”与 “摊余 成本 法”确 定的 基金资 产净 值的偏 离
21
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
报告期内偏离度的最高值 0.0184%
报告期内偏离度的最低值 -0.0533%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0109%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到0.25% 的情况。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本基金本报告期内未发生正偏离度的绝对值达到 0.5% 的情况。
8 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 投资 组合 报告附 注
9.1 基金计 价方 法说明
本基金 采用 “摊余 成本 法”计 价， 即计价 对象 以买入 成本 列示， 按实 际利率 并考 虑其买
入时的溢价与折价，在其剩余期限内摊销，每日计提收益。
9.2 本基 金投资 的前 十名 证券 的发行 主体 在本报 告期 内没有 出现 被监管 部门 立案调 查，或 在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
9.3 其他 各项资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 50,205,384.35
4 应收申购款 45,917,095.84
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
22
8 合计 96,122,480.19
23
第十 二 部分基 金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据
截至2017 年12月31日。
1、 本报 告期基 金份 额净 值收 益率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
广发活期宝A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2014.8.2
8-2014.1
2.31
1.3241% 0.0038% 0.1225% 0.0000% 1.2016% 0.0038%
2015.1.1
-2015.12
.31
4.3453% 0.0164% 0.3549% 0.0000% 3.9904% 0.0164%
2016.1.1
-2016.12
.31
2.5515% 0.0017% 0.3558% 0.0000% 2.1957% 0.0017%
2017.1.1
-2017.12
.31
4.2814% 0.0010% 0.3549% 0.0000% 3.9265% 0.0010%
自基金合
同生效起
至今
13.0666% 0.0093% 1.1881% 0.0000% 11.8785% 0.0093%
广发活期宝B：
24
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016.9.2
-2016.12
.31
0.8923% 0.0017% 0.1176% 0.0000% 0.7747% 0.0017%
2017.1.1
-2017.12
.31
4.4779% 0.0010% 0.3549% 0.0000% 4.1230% 0.0010%
自基金合
同生效起
至今
5.4101% 0.0024% 0.4725% 0.0000% 4.9376% 0.0024%
注：业绩比较基准：人民币活期存款利率(税后)。
2、 自基 金合 同生效 以来基 金累 计净值 收益 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率变 动的 比较
广发活期宝货币市场基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2014 年 8 月 28 日至 2017 年 12 月 31 日)
广发活期宝A
25
广发活期宝B
26
第十 三 部分基 金费 用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E × 0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.04% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H＝E ×0.04%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
27
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.20% ，对于由 B 类降级为 A 类的基金份额持
有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基 金份额的费率。B 类基金
份额的年销售服务费率为 0.01%，对于由 A 类升 级为 B 类的基金份额持有人，年销售服务费
率应自其升级后的下一个工作日起享受 B 类基金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计
提的计算公式相同，具体如下：
H＝E ×年销售服务费率÷当年天数
H 为各类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为各类基金份额前一日的基金资产净值
基金销 售服 务费每 日计 提，按 月支 付。由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送基金 销售 服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册
登记机 构，由 注册 登记 机构代 付给销 售机 构。 若遇法 定节假 日、 休息 日或不 可抗力 致使 无法
按时支付的， 支付日期顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第 4－9 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费 用调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率、 基金托
管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调低基 金管 理费率 、基 金托管 费率 或基金 销售 服务费 率等 费率， 无须 召开基 金份 额持有
28
人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒体上公告。
第 十四 部份
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人依据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金法 》、 《公开 募集 证券投 资基 金运作
管理办 法》、 《证 券投 资基金 销售管 理办 法》 、《证 券投资 基金 信息 披露管 理办 法 》及 其它
有关法 律法规 的要 求, 结合本 基金管 理人 对本 基金实 施的投 资管 理活 动，对 原广发 活期 宝货
币市场基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相应信息。
3、在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了律师事务所的信息。
4、 在 “第八部分 基金 的投资” 部分， 更新了 截至 2017 年12 月31 日的基金投资组合报
告。
5、在“第九部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2017 年12 月31 日 的基金业绩。
6、 根据 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 ， 在 “第一部分 绪言” 、
“第二部分 释义” 、 “ 第七 部分 基金份额的申购、 赎回与转换” 、 “ 第 八部分 基金的投资” 、
“第十 一 部分 基金资产估值” 、 “第十 五部分 基金的信息披露” 、 “ 第十 六部分 风险揭示” 、
“第 十九 部分 基金托管协议的内容摘要”部分，对相关内容进行了更新 。
广发基金管理有限公司
二〇一八年四月三 日
