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浦 银 安 盛 价值 成 长 混 合型 证 券 投 资基 金 
2017 年 年度 报 告 
 
2017 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司 
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司 
送出日 期：2018 年3 月29 日 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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§1 重要提 示及目录 
1.1 重 要提 示 
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。



基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。 
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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1.2 目录 
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2 
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5 
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5 
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6 
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6 
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6 
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ............................................................................. 7 
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7 
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7 
3.3 其 他指 标 ....................................................................................................... 错误! 未定义书签。 
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9 
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10 
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10 
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12 
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12 
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13 
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 14 
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 14 
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 20 
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 21 
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 21 
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 21 
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 21 
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 21 
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容 的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 22 
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 22 
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 22 
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 22 
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 24 
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 24 
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 25 
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 26 
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 28 
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 53 
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 53 
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 53 
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 54 
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 57 
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 59 
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 59 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 59 
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 59 
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 60 
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 60 
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 60 
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 60 
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 61 
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 61 
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 61 
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 61 
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 61 
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 62 
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 62 
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 62 
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 62 
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 62 
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 62 
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 62 
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 63 
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 65 
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 70 
12.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 70 
12.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 70 
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 71 
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 71 
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 71 
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 71 
 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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§2 基金简 介 
 
2.1 基 金基 本情况 
基金名 称 浦银安 盛价 值成 长混 合型 证券投 资基 金 
基金简 称 浦银安 盛价 值成 长混 合 
基金主 代码 519110 
基金运 作方 式 契约型 开放 式 
基金合 同生 效日 2008 年 4 月16 日 
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
报告期 末基 金份 额总 额 1,147,534,773.38 份 
基金合 同存 续期 不定期 




2.2 基 金产 品说明 
投资目 标 以 追 求长 期资 本增 值为 目的 ， 通过 投资 于被 市场 低估
的 具 有 价 值 属 性 或 可 预 期 的 具 有 持 续 成 长 属 性 的 股
票 ， 在充 分控 制风 险的 前提 下 ，分 享中 国经 济快 速增
长的成 果， 进而 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。 
投资策 略 本 基 金坚 持自 上而 下与 自下 而 上相 结合 的投 资策 略，
在 投资 策略 上充分 体现"价值" 和" 成长"的 主导思 想。
在 基 本面 分析 的基 础上 ，结 合 深入 的实 地调 研和 估值
研究， 对于 符合 本基 金理 念的标 的股 票进 行精 选投 资。



" 价值" 是指 甄别 公司 的核心 价值 ，通 过自 下而 上的研
究 ， 以基 本面 研究 为核 心， 力 求卓 有远 见地 挖掘 出被
市 场 忽视 的价 值低 估型 公司 。 价值 因素 主要 表现 在相
对 市 场股 价比 较高 的自 由现 金 流、 比较 高的 每股 收益
和净资 产。



" 成长" 主要 表现 在可 持续性 、可 预见 性的 增长 。寻找
成 长 型公 司重 点在 于对 公司 成 长性 的客 观评 价和 比较
上 ， 不仅 仅需 要关 注成 长 的 数 量， 同时 还要 关注 成长
的 质 量， 希望 上市 公司 的成 长 能给 上市 公司 股东 带来
实 际 收益 的增 长， 而非 简单 粗 放的 规模 增长 。此 外我
们还要 关注 上市 公司 成长 的可持 续性 和可 预见 性。 
 
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 ×75% ＋中 证 全债指 数 × 25% 
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金产 品， 基 金资 产整 体的 预期 收益
和 预 期风 险均 较高 ，属 于较 高 风险 、较 高收 益的 基金
品 种 。本 基金 力争 在科 学的 风 险管 理的 前提 下， 谋求
实现基 金财 产的 安全 和增 值。 
注：1、自 2015 年8 月4 日 起， 本基 金类 型由 股票 型 变更为 混合 型 ， 本 基金 的 基金名 称变 更为 “ 浦
银安盛 价值 成长 混合 型证 券投资 基金 ”， 本基 金业 绩比较 基准 由 “ 沪深 300 指数× 75%+ 中信 标 普浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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国债指 数 × 25% ” 变 更为 “ 沪深 300 指数 × 75%+ 中证 全债指 数 × 25% ” 。 具体 内 容详见 基金 管理 人
于2015 年8 月4 日 发布 的 《关于 浦银 安盛 价值 成长 股票型 证券 投资 基金 变更 基金名 称、 基金 类型
及业绩 比较 基准 并相 应修 订基金 合同 部分 条款 的公 告》 。 
2、 据 《 浦银 安盛 基金 管理 有限公 司关 于浦 银安 盛价 值成长 混合 型证 券投 资基 金增 加 H 类 份额 并 相
应修订 基 金 合同 部分 条款 的公告 》 ， 本基 金增 加H 类 份额， 报告 期末 基金 份额 为 0 
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 
项目 基金管 理人 基金托 管人 
名称 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公
司 
中国工 商银 行股 份有 限公 司 
信息披 露负 责人 
姓名 顾佳 郭明 
联系电 话 021-23212888 010-66105799 
电子邮 箱 compliance@py-axa.com custody@icbc.com.cn 
客户服 务电 话


021-33079999 或 
400-8828-999 
95588 
传真 021-23212985 010-66105798 
注册地 址 中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区浦东 大道981 号3 幢316
室 
北京市西城区复兴门内大 街 55
号 
办公地 址 上海市淮海中路 381 号中
环广 场38 楼 
北京市西城区复兴门内大 街 55
号 
邮政编 码 200020 100140 
法定代 表人 谢伟 易会满 




2.4 信 息披 露方式



本基金 选定 的信 息 披 露报 纸名称 《中国 证券报》 、 《上 海证 券报》 、 《 证券 时报》 、 《证
券日报 》 
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址 
www.py-axa.com 
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 




2.5 其 他相 关资料 
项目 名称 办公地 址 
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊
普通合 伙） 
上海市 湖滨 路 202 号普 华 永道中 心
11 楼 
注册登 记机 构 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 北京市 西城 区太 平桥 大 街17 号 




 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况 
 
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标 
金额单 位： 人民 币 元 
3.1.1


期间 数据 和指 标 2017 年 2016 年 2015 年 
本期已 实现 收益 104,258,027.91 -218,435,058.13 660,277,423.66 
本期利 润 -18,539,230.64 -809,041,624.72 1,237,741,392.34 
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0143 -0.5556 0.6023 
本期加 权平 均净 值利 润率 -0.97% -36.42% 26.52% 
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.71% -25.01% 56.80% 
3.1.2


期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末 2015 年末 
期末可 供分 配利 润 191,777,240.14 144,932,623.70 545,082,000.21 
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1671 0.1059 0.3654 
期末基 金资 产净 值 1,664,081,992.01 2,063,059,894.48 3,221,964,639.99 
期末基 金份 额净 值 1.450 1.508 2.160 
3.1.3


累计 期末 指标 2017 年末


2016 年末


2015 年末



基金份 额累 计净 值增 长率 66.65% 69.56% 126.10% 
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。 
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。 
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。 
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。 
3.2 基 金净 值表现 
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 
阶段 
份额净 值
增长率 ① 
份额净 值
增长率标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
过去三 个月 -10.66% 1.24% 3.63% 0.60% -14.29% 0.64% 
过去六 个月 2.91% 1.23% 7.38% 0.52% -4.47% 0.71% 
过去一 年 -1.71% 1.17% 15.93% 0.48% -17.64% 0.69% 
过去三 年 15.57% 2.21% 14.49% 1.26% 1.08% 0.95% 
过去五 年 120.44% 2.01% 51.09% 1.16% 69.35% 0.85% 
自基金 合同
生效起 至今 
66.65% 1.79% 26.40% 1.29% 40.25% 0.50% 



浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较 
 
注： 自2015 年8 月4 日 起 ， 本 基金 类型 由股 票型 证 券投资 基金 变更 为混 合型 证 券投 资基 金 ， 本 基
金的基金名称 变更为 “ 浦 银安盛价值成 长混合型 证 券投资基金 ” ，本基金 业 绩比较基准 由 “沪深
300 指数 × 75%+ 中信 标普 国债指 数 × 25% ” 变 更为 “ 沪深 300 指数 ×75% + 中 证 全债指 数 × 25% ” 。
具体内容详见 基金管理 人 于 2015 年 8 月 4 日 发 布的《关于浦 银安盛价 值 成长股票型 证券投资
基金变 更基 金名 称、 基金 类型及 业绩 比较 基准 并相 应修订 基金 合同 部分 条款 的公告 》 。 
 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 
 




3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况 
单位： 人民 币元 
年
度 
每10 份基金份
额分红 数 
现金 形 式发 放总
额 
再投资 形式 发放
总额 
年 度 利 润 分 配 合
计 
备注 
2017 0.3200 27,244,685.20 16,460,754.66 43,705,439.86 
注：收 益
分配基 准
日为 2016
年12 月30
日 
2016 1.1000 101,695,498.61 62,846,965.81 164,542,464.42 
注：收 益
分配基 准
日为 2015
年12 月31
日 
2015 0.7000 78,297,561.36 47,160,042.27 125,457,603.63 
注：收 益
分配基 准
日为 2014
年12 月31浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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日 
合计 2.1200 207,237,745.17 126,467,762.74 333,705,507.91


 




§4 管理人 报告 
 
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 
 
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司（以 下简 称“ 浦银 安盛 ” ）成立 于 2007 年 8 月， 股 东为上 海浦 东
发展银 行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海 国盛 集团 资产 有限公 司， 公司 总
部设在 上海 ， 注册 资本 为 人民 币 2.8 亿元 ， 股东 持 股比例 分别 为51% 、39% 和10％ 。 公 司主 要从 事
基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 、境 外证 券投 资管 理和中 国证 监会 许可 的其 他业务 。 
截至 2017 年 12 月 31 日止 ，浦银 安盛 旗下 共管 理 34 只基金 ，即 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证
券投资基金、 浦银安盛 优 化收益债券型 证券投资 基 金、浦银安盛 精致生活 灵 活配置混合 型证券投
资基金 、浦 银安 盛红 利精 选混合 型证 券 投 资基 金、 浦银安 盛沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资基 金 、
浦银安盛货币 市场证券 投 资基金、浦银 安盛稳健 增 利债券型证券 投资基金 、 浦银安盛中 证锐联基
本面 400 指 数证 券投 资基 金、浦 银安 盛幸 福回 报定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、浦 银安 盛战 略 新
兴产业 混合 型证 券投 资基 金、浦 银安 盛 6 个月 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、浦银 安盛 季季 添 利
定期开放债券 型证券投 资 基金、浦银安 盛消费升 级 灵活配置混合 型证券投 资 基金、浦银 安盛日日
盈货币 市场 基金 、 浦 银安 盛新经 济结 构灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 浦 银 安盛盛 世精 选灵 活配
置混合型证券 投资基金 、 浦银安盛月月 盈 安心养 老 定期支付债券 型证券投 资 基金、浦银 安盛增长
动力灵活配置 混合型证 券 投资基金、浦 银安盛医 疗 健康灵活配置 混合型证 券 投资基金、 浦银安盛
睿智精选灵活 配置混合 型 证券投资基金 、浦银安 盛 幸福聚利定期 开放债券 型 证券投资基 金、浦银
安盛盛鑫定期 开放债券 型 证券投资基金 、浦银安 盛 盛元纯债债券 型证券投 资 基金、浦银 安盛幸福
聚益 18 个 月定 期开 放债 券 型证券 投资 基金 、 浦 银安 盛日日 丰货 币市 场基 金、 浦银安 盛盛 泰纯 债债
券型证券投资 基金、浦 银 安盛日日鑫货 币市场基 金 、浦银安盛盛 达纯 债债 券 型证券投资 基金、浦
银安盛经济带 崛起灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 浦银安盛安和 回报定期 开 放混合型证 券投资基
金、浦银安盛 盛跃纯债 债 券型证券投资 基金、浦 银 安盛盛勤纯债 债券型证 券 投资基金、 浦银安盛
中证锐 联沪 港深 基本 面 100 指数 证券 投资 基金(LOF) 、 浦银 安盛 盛通 定期 开放 债 券型发 起式 证券 投
资基金 。 
公司信息技术 系统由信 息 技术系统基础 设施系统 以 及有关业务应 用系统构 成 。信息技术系 统浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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基础设施系统 包括机房 工 程系统、网络 集成系统 ， 这些系统在公 司筹建之 初 由专业的系 统集成公
司负责建成， 之后日常 的 维护管理由公 司负责， 但 与第三方服务 公司签订 有 技术服务合 同，由其
提供定期的巡 检及特殊 情 况下的技术支 持 。公司 业 务应用系统主 要包括开 放 式基金登记 过户子系
统、直销系统 、资金清 算 系统、投资交 易系统、 估 值核算系统、 网上交易 系 统、呼叫中 心系统、
外服系统、营 销数据中 心 系统等。这些 系统也主 要 是在公司筹建 之初采购 专 业系统提供 商的产品
建设而成，建 成之后在 业 务运作过程中 根据公司 业 务的需要进行 了相关的 系 统功能升级 ，升级由
系统提供商负 责完成， 升 级后的系统也 均是系统 提 供商对外提供 的通用系 统 。业务应用 系统日常
的维护管理由 公司负责 ， 但与系统提供 商签订有 技 术服务合同， 由其提供 定 期的巡检及 特殊情况
下的技术支持 。除上述 情 况外，我公司 未委托服 务 机构代为办理 重要的、 特 定的信息技 术系统开
发、维 护事 项。 
另外，本公司 可以根据 自 身发展战略的 需要，委 托 资质良好的基 金服务机 构 代为办理基金 份
额登记 、估 值核 算等 业务 。 
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介 
姓名 职务 
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 
证券从 业年
限 
说明 
任职日 期 离任日 期 
蒋建伟 
公 司 旗 下
浦 银 安 盛
价 值 成 长
混 合 基 金
和 浦 银 安
盛 增 长 动
力 混 合 基
金 基 金 经
理 ， 公 司
权 益 投 资
部副总 监 
2010 年 7 月
21 日 
- 16 
蒋建伟先生，毕业于上
海财经 大学 。2001 年至
2007 年 在上 海东 新国 际
投资管理有 限 公 司 担 任
研究员 、 投 资经 理助 理。
2007 年 加盟 浦银 安盛 基
金管理有限公司，先后
担任行业研究员，基金
经 理 助 理 等 岗 位 。2010
年 7 月起， 担任 浦银 安
盛价值成长混合型证券
投 资 基 金 基 金 经 理 。
2012 年6 月至2013 年9
月，兼任浦银安盛优化
收益债券型证券投资基
金基金 经理 。2014 年 5
月至2016 年1 月， 兼 任
浦银安盛新经济结构灵
活配置混合型证券投资
基金基 金经 理。2015 年
3 月起 ， 兼任 浦银 安盛 增
长动力灵活配置混合型
证 券 投 资 基 金 基 金 经浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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理。2016 年 4 月 起兼 任
公 司 权 益 投 资 部 副 总
监。 
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。 
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法律 法 规、证监会规 定
和基金 合同 的约 定 ， 以 及 公司的 规章 制度 ， 本着 诚 实守信 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在严格控制风 险的前提 下 ，为基金份额 持有人谋 求 最大利益。报 告期内未 有 损害基金份 额持有人
利益的 行为 。 
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法 
管理人 于 2009 年颁 布了 《 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司公平 交易 管理 规定 》 （ 以 下简称 公平 交
易管理 规定 ） ， 并分 别 于 2011 年及 2012 年 进行 了两 次修订 。 现行 公平 交易 管 理规定 分为 总则 、 实
现公平交易的 具体措施 、 公平交易监控 与实施效 果 评估、公平交 易的报告 和 信息披露、 隔离及保
密、附则等六 部分。公 平 交易管理规定 从投资决 策 、研究支持、 交易实施 、 监控与评估 、报告与
披露等 各个 环节 ，预 防和 发现可 能违 反公 平交 易的 异常情 况， 并予 以及 时纠 正与改 进。 
管理人 用于 公平 交易 控制 方法包 括： 
- 公司 建立 严格 的投 资组 合 投资信 息的 管理 及保 密制 度， 不 同 投 资组 合经 理之 间 的持仓 和交 易
等重大 非公 开投 资信 息相 互隔离 ； 
- 相对 所有 组合 建立 并使 用 统一的 、系 统化 的研 究平 台； 
- 明确 了投 资决 策委 员会 、 投资总 监、 投资 组合 经理 三级授 权体 系； 
- 证券投资基金经理及其助 理和特定客户资产投资组 合经理及其助理相互隔离 ，不得相互兼
任、互 为备 份； 
- 严格 控制 不同 投资 组合 之 间的同 日反 向交 易； 
- 执行 投资 交易 交易 系统 中 的公平 交易 程序 ； 
- 银行 间市 场交 易、 交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配严 格依 照制 度和程 序规 范 进
行，并 对该 分配 过程 进行 监控； 
- 定期 对投 资目 标和 投资 策 略类似 的投 资组 合的 业绩 表现进 行分 析、 归因 和评 估； 
- 对不 同时 间 窗 下（ 如日 内 、3 日 内、5 日 内） 管理 人 管理的 不同 投资 组合 同向 交易的 交易 价
差进行分析。 分析如发 现 有涉嫌不公平 的交易， 投 资组合经理及 交易主管 对 该情况需提 供详细的浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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原因说 明， 并将 检查 结果 向公司 管理 层和 督察 长汇 报。同 时改 进公 平交 易管 理方法 及流 程。 
- 其他 能够 防范 公平 交易 异 常情况 的有 效方 式。 
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况 
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 根据 《公 平交 易管 理规 定》 ， 建 立健 全有 效的 公平 交 易执行 体系 ， 保
证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。 
在具体执行中 ，在投资 决 策流程上，构 建统一的 研 究平台，为所 有投资组 合 公平的提供研 究
支持。同时， 在投资决 策 过程中，严格 遵守公司 的 各项投资管理 制度和投 资 授权制度， 保证公募
基金及专户业 务的独立 投 资决策机制； 在交易执 行 环节上，详细 规定了面 对 多个投资组 合的投资
指令的交易执 行的流程 和 规定，以保证 投资执行 交 易过程的公平 性；从事 后 监控角度上 ，一方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的不同 组合 对同 一股
票的同向交易 及反向交 易 进行价差分析 ，并进行 统 计显著性的检 验，以确 定 交易价差对 相关基金
的业绩差异的 贡献度； 同 时对旗下投资 组合及其 各 投资类别的收 益率差异 的 分析；另一 方面是公
司对公平交易 制度的 遵 守 和相关业务流 程的执行 情 况进行定期检 查，并对 发 现的问题进 行及时的
报告。 
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明 
本报告期内未 发现本基 金 存在违反法律 、法规、 中 国证监会和证 券交易所 颁 布的相关规范 性
文件中认定的 异常交易 行 为。报告期内 未发生旗 下 所有投资组合 参与的交 易 所公开竞价 同日反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。 
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 
2017 年是 价值 投资 深入 人 心的一 年。 年初 川普 的上 任以及 英国 脱欧 等重 大事 件给市 场带 来了
较多的不确定 性，而这 些 因素 在年中开 始逐步明 朗 ，股票行情也 渐次展开 。 跟以往不同 的是，股
票市场 的分 化现 象极 其明 显， 以 上证50 为代 表的 权 重股一 路上 涨， 在受 到越 来越多 国际 资金 参与
的大背 景下 ， 全 球化 定价 比较成 为市 场的 新课 题。 全年上 证 50 上涨 25% ， 而 全市场 的平 均股 价则
下跌 了12% 。 其 中消 费、 保险、 电动 车、 周期 、 电 子等板 块表 现尤 其突 出， 显示出 中国 消费 升级 、
能源结构转型 、供给侧 改 革等趋势。而 前几年业 绩 增长相对透支 或者估值 透 支的公司， 股价 则呈
现大面 积的 回落 。 
本基金年初调 整配置， 降 低了组合的估 值，增加 了 周期和新能源 的配置比 例 ，在三季度收 到
了较好 的汇 报， 但是 四季 度 上证 50 的 上涨 以及 成长 股 的系统 性回 调， 使得 全年 收 益有较 大的 回吐 。 
 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 
报告期 内业 绩比 较基 准上 涨 15.93% ，基 金净 值下 跌1.71% 。 
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 
展望2018 年， 从宏 观经 济 来看， 受益 于 2016 年的 刺 激政策 ，2017 年的 经济 惯 性复苏 ， 并 且
全球的 经济 都呈 现出 复苏 的迹象 。 而 这些 为我 们在2018 年 弱化 稳增 长措 施以 及去杠 杆创 造了 较好
的条件 。2018 年整 个经 济 增速可 能会 比 2017 年 略 缓，但 是受 益于 各主 要行 业的供 给侧 改革 ，企
业利润仍有望 保持稳定 增 长， 个别供给 继续收缩 的 行业表现会比 较突出。 其 中部分周期 板块还叠
加了美元走弱 ，大宗商 品 价格上涨的趋 势，因此 ， 我们看好持续 受益于供 给 侧改革，盈 利不断上
升的低估值周 期板块。 此 外，消费升级 、经济结 构 转型依然是最 大的行业 成 长线索， 我 们会依循
这些行业脉络 去寻找好 的 投资标的。市 场的风险 主 要在于去杠杆 过程中， 资 金阶段性紧 张导致的
流动性 风险 、估 值压 力以 及过度 依赖 资金 的部 分行 业以及 产业 链。 
从估值 来看 ， 市 场估 值体 系依然 分化 严重 ， 我 们认 为部 分2017 年 表现 较为 突 出的蓝 筹股 已经
没有明显的估 值优势， 反 倒是被市场一 再抛弃的 成 长股很多已经 估 值趋于 合 理，关键是 成长性的
再验证 ， 相 信随 着时 间的 推移， 最终 ， 股 价都 会给 与健康 的成 长以 合理 的估 值。2018 年市 场的 风
格有望 更加 均衡 。 
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况 
本基金管理人 根据《证 券 投资基金法》 、 《 证券投资 基金管理公司 管理办法 》 等有关法规诚 实
守信、勤勉尽 责，依法 履 行基金管理人 职责，强 化 风险及合规管 理，确保 基 金管理业务 运作的安
全、规范，保 护基金份 额 持有人的合法 权益。在 公 司董事会的指 导、管理 层 的支持和各 部门的密
切配合下，合 规风控工 作 紧紧围绕公司 的经营目 标 和计划，以及 公司的特 点 和现状，扎 扎实实地
开展 。2017 年 ， 合规 风控 工作内 容涵 盖了 制度 内控 、 法 律合 规 、 信息 披露 、 风 险监控 、 绩效 评估、
内部稽核及反 洗钱等工 作 。合规法务方 面，在部 门 同事和全体同 仁的共同 努 力下，公司 合规及信
披记录良好， 为公司各 项 业务的开展打 下了坚实 基 础，同时各类 仲裁程和 违 约债券法律 处置程序
顺畅；风险管 理方面， 进 一步开发并优 化量化风 险 评估模型，利 用数字化 、 专业化管理 提升风险
评估、监测及 预警效能 ， 借助中债资信 买方评级 服 务，信用风险 管控能力 大 幅提升；稽 核内审方
面，根据监管 要求及行 业 热议风险点， 针对性地 开 展了计划外专 项稽核， 及 时查找和发 现的潜在
风险， 提 出 了完 善制 度流 程及加 强执 行的 有效 建议 。 
（一） 进一 步健 全合 规风 控团队 ，提 高团 队的 专业 素养 
2017 年， 随着 公司 管理 投 资组合 的数 量与 规模 大幅 提升、 业务 类型 的不 断拓 展， 合 规 风 控团
队不断加强自 身专业素 质 的提升，全面 提高专业 素 质，鼓励和支 持合规风 控 人员参与相 关的专业浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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考试和学习。 目前合规 风 控团队内部形 成了良好 的 学习和业务研 讨的氛围 ， 团队成员各 自发挥自
身优势，相互 取长补短 ， 专业素质得到 均衡提升 ， 在内部形成了 互帮互学 、 互相协同、 勤奋上进
的良好 局面 。 
内部管理上， 合规风控 团 队进一步健全 合规风控 工 作的各项规章 制度和工 作 流程， 进一步 明
确各岗 位人 员的 工作 职责 ， 强 化自 觉、 客观 的工 作 态度和 高度 的工 作责 任感 ， 培 养团 队协 作精 神 。 
对外沟通上， 持续与监 管 机构、交易所 、自律协 会 、外部律师、 外部会计 师 及双方股东对 口
部门保 持密 切良 好的 沟通 ，同时 与公 司其 他部 门保 持良好 协作 ，配 合和 支持 部门间 需求 接洽 。 
（二） 进一 步建 立健 全风 险控制 体系 
1 、完 善公 司风 险控 制制 度 体系的 建设 
风险管理部牵 头落实了 中 国证券监督管 理委员会 颁 布的《公开募 集开放式 证 券投资基金流 动
性风险 管理 规定 》 ， 组 织各 相关部 门根 据 《规 定 》 的 要求建 立或 更新 了相 关制 度和流 程 ， 完 善了 交
易对手和质押 券管 理的 相 关制度。在流 动性相关 指 标的调整方面 ，风险管 理 部定期监控 并提示，
督促投资部门 对未达标 的 指标进行正向 改善。同 时 ，风险管理部 对新增或 修 订的投资相 关制度，
从内控 措施 的合 理性 和有 效性等 方面 提出 了修 改意 见，加 强了 公司 内控 建设 。 
此外， 风险 管理 部组 织牵 头实施 了 BCP 的 Call Tree 应急演 练， 组织 风险 偏 好制度 和偏 好限
额制定 ，对 五级 风险 热图 进行更 新， 并对 投资 者适 当性风 险等 级划 分方 法的 调整等 工作 。 
2 、对 投资 组合 进行 定期 风 险评估 
风险管 理部 进一 步完 善了 在市场 风险 、 信 用风 险及 流 动性风 险等 方面 的风 险评 估及提 示机 制。
在市场 风险方 面，从市 场 趋势和宏观政 策方面， 对 我司产品的股 票仓位、 板 块配置、行 业配置、
债券组合久期 、杠杆、VaR 等进行提示 ；在信用 风 险方面，风险 管理部从 中 债资信的风险 预警 名
单、债券分层 清单、负 面 信息清单和及 时获取公 司 市场新闻入手 ，定期和 不 定期对组合 持仓的信
用风险情况进 行排查， 并 及时提示基金 经理和研 究 员；在流动性 风险方面 ， 风险管理部 针对不同
产品类型制定 流动性监 控 方案，并根据 市场情况 或 时间节点定期 或不定期 进 行流动性压 力测试，
并提示 基金 经理 ，监 督反 馈及调 整事 宜。 
3 、建 立健 全业 绩归 因分 析 及评估 模型 ，助 力绩 效考 核及业 绩持 续改善 
风险管理部至 少每月会 对 公司旗下管理 全部公募 及 专户产品的业 绩表现、 相 对市场其他类 似
产品的表现、 主要收益 来 源及风险暴露 情况进行 分 析，帮助基金 经理明明 白 白赚钱，同 时为绩效
考核委员会提 供了量化 绩 效考核的数据 支持。不 断 完善业绩归因 模型，直 观 体现业绩和 风险来源
及风险 调整 后收 益， 帮助 投研部 门回 顾投 资成 功经 验及有 待改 善之 处。 
4 、对 投资 组合 的公 平交 易 及异常 交易 进行 事前 控制 和事后 分析 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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风险管理部继 续着力于 对 公平交易、异 常交易相 关 工作的提高， 对公平交 易 及异常交易事 后
分析进行了进 一步的完 善 ，同时，为了 更加及时 的 发现疑似异常 交易的情 形 ，风险管理 部提高了
异常交 易分 析的 频率 至每 月一次 ，以 进一 步确 保投 资组合 的投 资过 程中 的合 法合规 。 
5 、对 公司 新产 品提 供高 效 、有力 的支 持 
2017 年， 公司 新发 行 了 16 只 专户 产品 ，6 只公 募基 金及开 发中 的产 品 20 余只 。风险 管理 部
与投资团队、 产品团队 、 运营团队合作 ，就各产 品 的投资合规风 险、流动 性 风险、市场 风险、信
用风险 、操 作风 险等 方面 进行分 析， 制定 相应 的风 险控制 措施 和投 资控 制指 标。 
6 、进 一步 完善 子公 司内 部 控制体 系 
2017 年， 子公 司内 部控 制 体系得 到进 一步 完善 ： 
业务部 门的 一线 风险 控制 。 子公司 设金 融机 构部 、 另 类 投资部 、 投 资管 理部 、 财 富 管理部 （筹 ） 、
及运营管理部 等业务部 门 ，对其管理负 责的业务 进 行检查、监督 和控制， 保 证业务的开 展符合国
家法律 、法 规、 监管 规定 及子公 司的 规章 制度 ，并 对部门 的内 部控 制和 风险 管理负 直接 责任 ； 
子公司设独立 的风险管 理 部，负责对子 公司内部 控 制和风险控制 的充分性 、 合理性和有效 性
实施独 立客 观的 风险 管控 、检查 和评 价； 
管理层的控制 。子公司 在 总经理领导下 设立执行 委 员会，并在管 理层下设 项 目评审及决策 委
员会以及风险 控制委员 会 ，采取集体决 策制，管 理 和监督各个部 门和各项 业 务进行，以 确保子公
司运作 在有 效的 控制 下。 管理层 对内 部控 制制 度的 有效执 行承 担责 任； 
执行董事及监 事的监控 和 指导。所有员 工应自觉 接 受并配合执行 董事及监 事 对各项业务和 工
作行为 的检 查监 督， 合理 的风险 分析 和管 理建 议应 予采纳 。执 行董 事对 内部 控制负 最终 责任 ； 
基金公司及其 董事会通 过 稽核检查、审 阅报告、 参 与会议等方式 监督子公 司 内部控制和风 险
控制情 况。2017 年， 公司 按照相 关法 律法 规建 立完 善了 《 浦银 安盛 基金 管理 有限公 司子 公司 管 理
规定》 ， 对 子公 司实 行风 控 合规垂 直管 理 ， 明 确了 子 公司重 大事 项报 告机 制 ， 并建立 了对 子公 司的
稽核评估机制 ，年内按 照 相关法规要求 对子公司 开 展了两次 审计 工作。母 公 司对子公司 的内控管
理主要以事后 稽核及重 大 事件报告为主 ，力争在 保 持子公司独立 性、实现 母 子公司风险 隔离的基
础上， 有效 发挥 母公 司对 子公司 风险 内控 方面 的监 督管理 作用 。 
7 、协 助人 力资 源部 完善 了 合规风 控考 核体 系 
2017 年， 公司 进一 步加 大 对各部 门、 各岗 位的 风险 事件考 核力 度。 公司 继续 按照 《 加强 日常
风险考 核管 理办 法》 ， 依 照 不同等 级风 险事 件 ， 同 时 结合是 否自 动及 时上 报 、 是否受 外界 因素 影响
等因素进行考 核，责任 明 确、落实到人 ，并根据 中 风险及以上事 件对责任 人 员采取扣除 部分季度
工资的惩处， 有力地督 促 了相关人员对 公司制度 的 执行，有效地 推动了公 司 全体员工合 规意识的浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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提高。



（三） 稽核 工作 
根据相关法规 要求、公 司 的实际运作情 况及稽核 计 划，稽核团队 有重点、 分 步骤、有针对 性
地对公司的业 务和合规 运 作，以及执行 法规和制 度 的情况进行稽 核，并在 稽 核后督促整 改和跟踪
检查。 在有 效控 制公 司的 风 险以及 推动 公司 内控 监管 第二道 和第 三道 防线 方面 发挥了 积极 的作 用 。 
稽核工作主要 采取定期 稽 核与不定期稽 核相结合 、 常规稽核与专 项稽核相 结 合的方式。定 期
稽核的结果主 要体现在 月 度稽核报告及 季度监察 稽 核报告中。不 定期稽核 主 要是就定期 稽核中发
现的问题，与 业务部门 进 行沟通 ，帮助 各部门及 时 完善和改进工 作。不定 期 稽核的结果 主要体现
在稽核 报告 及整 改进 展情 况表中 。 
此外，稽核团 队还负责 协 助接受外部检 查、对股 东 审计团队的定 期报告工 作 与负责公司内 控
评价的 会计 师事 务所 联系 和沟通 ，配 合公 司的 业务 开展。 
2017 年实 施的 专项 稽核 包 括： 
1 、完 成对 上年 度反 洗钱 工 作的内 部稽 核工 作； 
2 、完 成了 对子 公司 业务 的 两次专 项审 计工 作； 
3 、根 据监 管部 门要 求， 完 成了《 投资 者适 当性 管理 办法》 实施 准备 情况 自查 及 2017 年 下半
年投资 者适 当性 自查 工作 ； 
4 、根 据监 管部 门要 求， 完 成了子 公司 新规 落实 及自 查评估 工作 ； 
5 、根 据行 业内 近期 监管 通 报问题 进行 了专 项审 计工 作； 
6 、根 据基 金公 司最 新监 管 处罚问 题进 行了 自查 工作 ； 
7 、协 助普 华永 道完 成了 公 司信息 技术 审计 专项 工作 ； 
8 、完 成了 数次 投资 管理 人 员离任 审查 工作 及协 助外 审完成 高管 离任 审计 工作 ； 
9 、 完成 其他 自查 工作 包括 子公司 参与 地方 政府 举债 事项自 查 、 “ 八项 规定 ”自 查、 “三 套利 ”
自查、 重大 事项 报告 制度 执行情 况自 查等 内容 ； 
另外稽核团队 建立了根 据 监管部门历次 通报问题 、 公司新制度等 持续更新 扩 充监察稽核项 目
表的长 效机 制，2017 年 监 察稽核 项目 表共 增加 了 108 项检 查点 。 
总体来 说，2017 年 度由于 稽核队 伍得 到进 一步 的扩 充， 稽 核工 作的 深度 及广 度有了 进一 步 提
高。2018 年， 公 司监 察稽 核部将 在公 司预 算内 进一 步完善 人员 配置 ， 不 断深 化和提 高 稽 核工 作 的
开展情 况。 
（四） 实施 合规 性审 核 
依据法 律法 规和 公司 制度 对以下 材料 进行 了审 核： 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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1 、 对基 金宣 传推 介材 料、 公司宣 传品 、 网 站资 料、 客户服 务资 料、 渠道 用信 息、 以 公司 名义
对外发 布的 新闻 等进 行了 合规性 审核 ，力 求公 司对 外材料 的合 法合 规性 ； 
2 、2017 年 ，与公司 专业 法律顾问一起 ，对公司 发 行的基金和专 户产品法 律 文件的合法合 规
性进行 了全 面审 核； 
3 、 对 一级 市场 数百 个证 券 的 申购 ， 从关 联交 易角 度 进行合 法合 规性 审核 ， 未 出现在 一级 市场
投资与 公司 存在 禁止 关联 交易的 关联 关系 公司 发行 证券的 情形 ； 
4 、参 与公 司增 资及 设立 分 公司 相 关三 会程 序及 法律 文件审 核； 
5 、基 金互 认审 核、 互联 网 营销等 创新 业务 合规 论证 。 
（五） 信息 披露 和文 件报 送 
由于公司信息 披露的负 责 人设在监察稽 核部，因 此 监察稽核部指 定专人负 责 并协调公司的 信
息披露工作， 督察长对 信 息披露工作进 行指导、 督 促、监督、检 查。信息 披 露工作包括 拟定披露
的文件格式、 收集相关 部 门填写的内容 并进行统 稿 和审核、对定 稿的信息 披 露文件排版 、制作成
PDF 文 件向 监管 机关 报备 等。 
信息披露工作 是一项繁 杂 的事物性工作 ，需要信 息 披露负责人耐 心、细致 、 认真的工作态 度
和较强的协调 能力，不 仅 涉及到披露的 格式，还 涉 及披露的内容 ，以及整 理 、审阅和报 送等。该
项工作虽然占 据了合规 法 务团队很多时 间，但由 于 团队成员的工 作认真、 仔 细，所有的 披露均做
到了及 时、 准确 ，基 本未 出现重 大迟 披、 漏披 、延 披、错 披的 情形 。 
2017 年， 按时 按质 完成 基 金及其 他定 期报 告（ 月报 、季报 、半 年报 、年 报、 监察稽 核报 告）
和招募说明书 更新的提 示 及合规审核工 作，并协 助 业务部门对重 大事件临 时 报告、临时 公告进行
编制， 及时 进行 合规 审 核 ， 并安 排公 告的 披露 及上 报事宜 。2017 年全 年共 审 核并安 排披 露、 上报
数百份 公告 及报 告， 未出 现重大 迟、 漏等 现象 。 
（六） 法律 事务 
对公司签署的 上千份协 议 、合同等进行 了法律审 核 ，在合理范围 内最大限 度 地防范由合同 产
生的违约风险 及侵权风 险 ，同时，根据 中国证监 会 及中国基金业 协会发布 的 关于投资者 适当性等
相关法律法规 ，对基金 代 销协议模板进 行了更新 ； 参与起草、审 阅并修改 董 事会、股东 会会议通
知、决议等会 议材料。 此 外，合规法务 团队还负 责 与公司法律和 基金产品 律 师联系和沟 通，配合
公司的业务开 展。年内 ， 合规法务团队 还协助进 行 中国保险 监督 管理委员 会 投资管理人 受托管理
保险资 金资 格申 请， 进行 员工劳 动仲 裁法 律程 序等 。 
全年的法务工 作基本做 到 了有序而高效 ，积极协 助 了公司业务的 正常开展 ， 公司未发生重 大
诉讼或 仲裁 现象 ，较 好地 控制了 法律 风险 。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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（七） 组织 开展 合规 培训 
根据工作安排 ，合规法 务 团队负责公司 的合规培 训 工作，合规培 训采取现 场 和非现场方式 ，
内容包括新员 工入司培 训 、重大新法规 培训、从 业 人员投资限制 培训、反 洗 钱培训、违 法违规案
例通报等。现 场培训前 ， 合规法务团队 会商量每 次 培训的议题和 内容，并 准 备书面培训 材料；培
训中， 采取 讲实 例的 互动 培训方 式； 培训 后， 积极 听取员 工的 建议 ，以 期不 断改进 培训 效果 。 
1 、 合 规法 务团 队每 日登 陆 各监管 官网 及报 备平 台 ， 搜集新 法律 法规 、 监管 动 态及行 业违 规案
例，邮 件 发 业务 部门 学习 参考， 并 向管 理层 、董 事 及股东 方传 达， 持续 进行 合规教 育。 
2 、公 司 2017 年 对新 入职 员工分 两场 进行 了入 职合 规现场 培训 ，内 容包 括道 德规范 、业 务 运
作、公 司利 益冲 突管 理、 市场营 销、 投资 及交 易行 为、反 洗钱 等相 关合 规要 求； 
3 、由 于中 国证 券业 协会 每 年会安 排 15 小 时左 右的 远 程在线 合规 培训 。为 避免 占用业 务人 员
过多工 作时 间以 及培 训内 容过多 重复 ，2017 全年为 业务人 员提 供了 三场 现 场 专项合 规培 训 （ 投 资
者适当 性新 规培 训、 合规 管理新 规培 训、 流动 性新 规培训 ） ； 
4 、公司 2017 年对 反洗 钱 相关人 员及 公司 其他 员工 开展了 5 场反 洗钱 合规 培 训（现 场培 训 4
次，非 现场 培 训1 次 ） ， 共 计 9.5 个小 时234 人 次。 
2017 年， 公司 对 《 浦银安 盛基金 管理 有限 公司 合规 手册》 进行 了修 订， 作为 员工合 规培 训 教
育的一个有效 方式，进 一 步丰富和完善 公司合规 培 训教育体系， 全方位推 进 公司合规水 平的进一
步提高 。 
（八） 督导 和推 动公 司的 制度建 设和 完善 
督导和推动公 司的制度 建 设和完善是合 规团队的 重 要工作之一。 合规法务 团 队全年推动公 司
所有新 订、 修订 制度 、流 程的工 作。 
（九） 组织 进行 反洗 钱工 作 
公司反洗钱工 作由合规 法 务团队组织和 牵头。全 年 开展的反洗钱 工作包括： （1）完善反洗 钱
相关制 度； （2 ） 客户 识别 和客户 风险 等级 划分 ； （3 ） 利 用反 洗钱 监控 系统 从 TA 数据 中心 自动 抓取
数据，对可 疑交易进 行适 时监控； （4 ） 向中国人 民 银行定期报 送可疑交 易； （5）定期或不 定期根
据监管要求 向贵局及 人民 银行报送报 告报表等 各项 材料； （6）进 行反洗钱 合 规培训； （7） 进行反
洗钱的 专项 审计 及自 评估 。 
（十） 落实 监管 政策 和要 求，配 合和 协助 监管 机关 的现场 调研 
与监管机关的 沟通和交 流 主要 由督察长 和监察稽 核 部负责，总体 来说，在 落 实监管机关的 监
管政策 和要 求方 面的 工作 包括： 
1 、收 发监 管机 关的 所有 文 件，传 达监 管机 关的 政 策 ，从收 文和 报送 环节 进行 协调和 督促 ； 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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2 、组 织、 协调 和督 导公 司 的专项 自查 ； 
3 、代 表公 司参 与上 海基 金 业同业 公会 的相 关会 议。 
（十一 ）督 导处 理投 资人 的投诉 
公司已经建立 了投资人 投 诉的处理机制 ，合规法 务 团队负责指导 、督促客 服 中心妥善处理 投
资人的重大投 诉，包括 商 量投诉处理的 反馈内容 、 形式和解决方 法等，避 免 了因投资人 投诉致使
公司品 牌和 声誉 受损 的情 形发生 。 
（十二 ）向 董事 会报 告公 司经营 的合 法 合 规情 况 
根据《公司章程》的要求 ，定期向董事会报告公司 经营的合法合规情况。报 告的形式包括：
（1 ） 书 面报 告： 通过 季度 和年度 监察 稽 核 报告 的形 式； （2） 当面 报告 ： 通 过 在董事 会会 议以 及合
规与审计委 员会会议 汇报 的形式； （3 ） 电邮或电 话 ：当董事想 了解公司 的合 规经营情况 或提出 一
些问题 时， 通过 电子 邮件 或电话 的形 式进 行沟 通和 汇报。 
（十三 ）与 中介 机构 的协 调 
监察稽 核部 负责 与律 师事 务所和 审计 师事 务所 的日 常工作 协调 ，包 括： 
1 、 与律 师事 务所 ： 就 重大 制度修 订事 项、 基金 产品 募集、 专户 产品 审核、 高 管和董 事的 任免
出具法 律意 见书 。 
2、与 审计 师事 务所： 就公 司的内 控评 价工 作建 立了 与普华 永道 会计 师事 务所 日常沟 通和 协 调
的机制 。 
回顾过 去 的2017 年 ， 从 董 事会 、 管 理层 到员 工， 对 监察稽 核部 工作 都比 以前 有了更 多的 重视
和理解、支持 ，监察稽 核 部与公司各部 门的联系 日 益紧密和协调 ，这为公 司 监察稽核工 作的开展
进一步 奠定 了良 好基 石。 
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 
本基金管理人 为确保基 金 估值工作符合 相关法律 法 规和基金合同 的规定， 确 保基金资产估 值
的公平、合理 ，有效维 护 投资人的利益 ，设立了 浦 银安盛基金管 理有限公 司 估值委员会 （以下简
称“估值委 员会” ） ，制 定 了估 值政策 和估值程 序。 估值委员会 成员由公 司分 管高管、金 融工程 部
负责人、研究 部负责人 、 风险管理部负 责人、产 品 估值部和注册 登记部负 责 人组成。估 值委员会
成员均 具 有 5 年 以上 专业 工作经 历， 具备 良好 的专 业经验 、胜 任能 力和 独立 性。估 值委 员会 的 职
责主要包括： 保证基金 估 值的公平、合 理；制订 健 全、有效的估 值政策和 程 序；确保对 投资品种
进行估 值 时 估值 政策 和程 序的一 贯性 ；定 期对 估值 政策和 程序 进行 评价 等。 
参与估值流程 的各方还 包 括本基金托管 银行和会 计 师事务所。托 管人根据 法 律法规要求对 基
金估值及净值 计算履行 复 核责任，当存 有异议时 ， 托管银行有 责 任要求基 金 管理公司作 出合理解浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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释，通过积极 商讨达成 一 致意见。会计 师事务所 对 估值委员会采 用的相关 估 值模型、假 设及参数
的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 上述 参与 估值 流程各 方之 间不 存在 任何 重大利 益冲 突。 
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。 
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 签订了《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 。 
本基金 管理 人与 中证 指数 有限公 司签 订了 《债 券估 值数据 服务 协议 》 。 
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 
本基金《基金 合同》第 十 五部分第三条 约定，在 符 合有关基金分 红条件的 前 提下，本 基金 每
年收益 分配 次数 最多 为 6 次，全 年分 配比 例不 得低 于年度 可供 分配 收益 的 30% ，若 《基 金合 同》
生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配； 基金 投资 当期 出现净 亏损 ，则 不进 行收 益分配 ；基 金收 益 分
配后基 金份 额净 值不 能低 于面值 。 
本基金 本报 告期 内 对 2016 年基金 利润 进行 了收 益分 配， 分 配金 额为 ：43,509,107.10 元 。 公
司于2018 年 1 月9 日 宣告 本基 金 2017 年度 第一 次分 红，向 截 至 2018 年 1 月 11 日 止在 本基 金注
册登记人中国证券登记结算有限责任公司登 记 在 册 的 全 体 持 有 人 发 放 红 利 ， 收 益 分 配 基 准 日 为
2017 年 12 月 29 日 。按 照 合同 约 定， 应分 配金 额为 ：57,580,614.60 ， 符合 相 关法律 法规 的规 定
及基金 合同 的约 定。 
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。 
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。 
 
§5 托管人 报告 
 
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 
本报告期内， 本基金托 管 人在对浦银安 盛价值成 长 混合型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。 
 
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 
本报告期内， 浦银安盛 价 值成长混合型 证券投资 基 金的管理人—— 浦银安 盛 基金管理有限 公
司在浦银安盛 价值成长 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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价格计算、基 金费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ，浦银安盛价 值成长混 合 型证券投资 基金对基
金份额 持有 人进 行 了1 次 利润分 配， 分配 金额 为43,705,439.86 元。 
 
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见 
本托管人依法 对浦银安 盛 基金管理有限 公司编制 和 披露的浦银安 盛价值成 长 混合型证券投 资
基金2017 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。 
 
§6 审计报 告 
 
6.1 审 计报 告基本 信息 
财务报 表是 否经 过审 计 
是 
审计意 见类 型 标准无 保留 意见 
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2018) 第 22057 号 




 
6.2 审 计报 告的基 本内 容 
审计报 告标 题 审计报 告 
审计报 告收 件人 浦银安 盛价 值成 长混 合型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人： 
审计意 见 我们认 为， 后附 的财 务报 表 在所有 重大 方面 按照 企业 会计准 则和 在
财务报表附注中所列 示的 中国证券监督管理委 员会( 以下简称“中
国证监 会”) 、 中 国证 券投 资基金 业协 会( 以下 简称 “ 中国基 金业 协
会”)发布的有关规 定及允 许的基金行业实务操 作编 制，公允反映
了浦银 安盛 价值 成长 基金2017 年12 月31 日 的财 务 状况以 及2017
年度的 经营 成果 和基 金净 值变动 情况 。 
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任。 我 们相信 ， 我们 获取 的审 计 证据是 充分、 适
当的， 为发 表审 计意 见提 供了基 础。 
按照中 国注 册会 计师 职业 道德守 则， 我们 独立 于浦 银 安盛价 值成 长
基金， 并履 行了 职业 道德 方面的 其他 责任 。 
 
强调事 项 - 
其他事 项 - 
其他信 息 - 
管理层 和治 理层 对财 务报 表的 浦 银 安 盛 价 值 成 长 基 金 的 基 金 管 理 人 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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责任 ( 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ”) 管 理 层 负 责 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国
证监会 、 中 国基 金业 协会 发 布的有 关规 定及 允许 的基 金行业 实务 操
作编制 财务 报表， 使其 实 现公允 反 映， 并设 计、 执 行和维 护必 要的
内部控 制， 以使 财务 报表 不存在 由于 舞弊 或错 误导 致的重 大错 报。
在编制 财务 报表 时， 基金 管 理人管 理层 负责 评估 浦银 安盛价 值成 长
基金的 持续 经营 能力 ， 披 露与持 续经 营相 关的 事项( 如适用) ， 并运
用持续 经营 假设 ， 除 非基 金 管理人 管理 层计 划清 算浦 银安盛 价值 成
长基金 、 终止 运营 或别 无 其他现 实的 选择 。 基金 管 理 人治 理层 负责
监督浦 银安 盛价 值成 长基 金的财 务报 告过 程。 
 
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任 
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的
重大错 报获 取合 理保 证 ， 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证， 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 ， 如果 合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策， 则通 常认为 错报 是重 大的 。 
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 ， 我 们运 用 职业判 断 ， 并 保
持职业怀疑。同时， 我们 也执行以下工作：( 一) 识 别和评估由于
舞弊或 错误 导致 的财 务报 表重大 错报 风险 ； 设 计和 实 施审计 程序 以
应对这 些风 险， 并 获取 充 分、 适 当的审 计证 据， 作 为发表 审计 意见
的基础 。 由 于舞 弊可 能涉 及串通 、 伪 造、 故 意遗 漏 、 虚假 陈述 或凌
驾于内 部控 制之 上， 未能 发 现由于 舞弊 导致 的重 大错 报的风 险高 于
未能发现由于错误导 致的 重大错报的风险。( 二) 了 解与审计相关
的内部 控制 ， 以设 计恰 当 的审计 程序 ， 但目 的并 非 对内部 控制 的有
效性发 表意 见。 
(三) 评价基金管理人 管理 层选用会计政策的恰 当性 和作出会计估
计及相关披露的合理 性。( 四) 对基金管理人管 理层 使用持续经营
假设的 恰当 性得 出结 论。 同时， 根据获 取的 审计 证 据， 就 可能导 致
对 浦 银 安 盛 价 值 成 长 基 金 持 续 经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情
况是否 存在 重大 不确 定性 得出结 论。 如果 我们 得出 结 论认为 存在 重浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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大不确 定性 ， 审 计准 则要 求 我们在 审 计 报告 中提 请报 表使用 者注 意
财务报 表中 的相 关披 露 ； 如果披 露不 充分 ， 我们 应 当发表 非无 保留
意见。 我们的 结论 基于 截 至审计 报告 日可 获得 的信 息。 然 而， 未 来
的事项 或情 况可 能导 致浦 银安盛 价值 成长 基金 不能 持续经 营。 ( 五) 
评价财 务报 表的 总体 列报 、 结 构和 内容( 包括 披露) ， 并评价 财务 报
表是否 公允 反映 相关 交易 和事项 。 我 们与 基金 管理 人 治理层 就计 划
的审计 范围 、 时间 安排 和 重大审 计发 现等 事项 进行 沟通 ， 包 括沟 通
我们在 审计 中 识 别出 的值 得关注 的内 部控 制缺 陷。 
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 
注册会 计师 的姓 名 张振波


罗佳 
会计师 事务 所的 地址 上海市 湖滨 路202 号 普华 永道中 心 11 楼 
审计报 告日 期 2018 年3 月 29 日 




§7 年度财 务报表 
 
7.1 资 产负 债表 
会计主 体： 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券 投资 基金 
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日 
单位： 人民 币元 
资 产 附注号 
本期末 
2017 年 12 月31 日 
上年度末 
2016 年 12 月 31 日 
资 产：





 
银行存 款 7.4.7.1 92,004,465.27 107,091,735.20 
结算备 付金


3,914,312.88 1,755,299.93 
存出保 证金


401,905.20 323,900.80 
交易性 金融 资产 7.4.7.2 1,570,615,064.08 1,954,917,710.35 
其中： 股票 投资


1,570,615,064.08 1,954,917,710.35 
基金投 资


- - 
债券投 资


- - 
资产支 持证 券投 资


- - 
贵金属 投资


- - 
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - - 
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - - 
应收证 券清 算款


4,600,429.89 5,857,568.47 
应收利 息 7.4.7.5 21,271.11 23,425.57 
应收股 利


- - 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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应收申 购款


466,679.03 442,601.74 
递延所 得税 资产


- - 
其他资 产 7.4.7.6 - - 
资产总 计


1,672,024,127.46 2,070,412,242.06 
负债和所有者权益 附注号 
本期末 
2017 年 12 月31 日 
上年度末 
2016 年 12 月 31 日 
负 债：






短期借 款


- - 
交易性 金融 负债


- - 
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - - 
卖出回 购金 融资 产款


- - 
应付证 券清 算款


636,226.12 - 
应付赎 回款


1,945,679.15 2,021,988.11 
应付管 理人 报酬


2,177,087.17 2,666,586.84 
应付托 管费


362,847.85 444,431.17 
应付销 售服 务费


- - 
应付交 易费 用 7.4.7.7 1,587,974.26 981,542.85 
应交税 费


- - 
应付利 息


- - 
应付利 润


- - 
递延所 得税 负债


- - 
其他负 债 7.4.7.8 1,232,320.90 1,237,798.61 
负债合 计


7,942,135.45 7,352,347.58 
所有者权益：






实收基 金 7.4.7.9 1,147,534,773.38 1,368,218,997.91 
未分配 利润 7.4.7.10 516,547,218.63 694,840,896.57 
所有者 权益 合计


1,664,081,992.01 2,063,059,894.48 
负债和 所有 者权 益总 计


1,672,024,127.46 2,070,412,242.06 
注： 报 告截 止 日2017 年12 月31 日 ， 基 金份 额净 值 为1.450 元， 基金 份额 总额 为1,147,534,773.38
份。



7.2 利 润表 
会计主 体： 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券 投资 基金 
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日 
单位： 人民 币元 
项 目 附注号 
本期 
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日 
上年度可比期间 
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日 
一、收入


 24,012,815.14 -761,606,466.42 
1.利息 收入


811,517.98 980,849.12 
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 811,410.98 980,615.46 
债券利 息收 入


107.00 - 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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资产支 持证 券利 息收 入


- - 
买入返 售金 融资 产收 入


- 233.66 
其他利 息收 入


- - 
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）


145,679,692.62 -172,854,365.87 
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 139,815,111.99 -177,966,231.39 
基金投 资收 益


- - 
债券投 资收 益 7.4.7.13 125,761.49 - 
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - - 
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - - 
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - - 
股利收 益 7.4.7.16 5,738,819.14 5,111,865.52 
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ） 
7.4.7.17 
-122,797,258.55 -590,606,566.59 
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）


- - 
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 318,863.09 873,616.92 
减： 二、费用


42,552,045.78 47,435,158.30 
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 28,806,285.40 33,374,721.96 
2．托 管费 7.4.10.2.2 4,801,047.60 5,562,453.80 
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - - 
4．交 易费 用 7.4.7.19 8,445,343.08 7,995,175.05 
5．利 息支 出


- - 
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 
6．其 他费 用 7.4.7.20 499,369.70 502,807.49 
三、利润总额 （亏损 总额 以 “-”
号填列） 
 
-18,539,230.64 -809,041,624.72 
减：所 得税 费用


- - 
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列） 
 
-18,539,230.64 -809,041,624.72 




7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表 
会计主 体： 浦银 安盛 价值 成长混 合型 证券 投资 基金 
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、期初所有者权益（基
金净值 ） 
1,368,218,997.91 694,840,896.57 2,063,059,894.48 
二、本期经营活动产生的 - -18,539,230.64 -18,539,230.64 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 27 页 共 71 页


 
基金净值变动数（本期利
润） 
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数 
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ） 
-220,684,224.53 -116,049,007.44 -336,733,231.97 
其中：1. 基 金申 购款 177,353,743.52 84,953,744.11 262,307,487.63 
2. 基金 赎回 款 -398,037,968.05 -201,002,751.55 -599,040,719.60 
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ） 
- -43,705,439.86 -43,705,439.86 
五、期末所有者权益（基
金净值 ） 
1,147,534,773.38 516,547,218.63 1,664,081,992.01 
项目 
上年度可比期间 
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、期初所有者权益（基
金净值 ） 
1,491,553,953.70 1,730,410,686.29 3,221,964,639.99 
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润） 
- -809,041,624.72 -809,041,624.72 
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数 
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ） 
-123,334,955.79 -61,985,700.58 -185,320,656.37 
其中：1. 基 金申 购款 403,273,051.47 211,030,796.04 614,303,847.51 
2. 基金 赎回 款 -526,608,007.26 -273,016,496.62 -799,624,503.88 
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ） 
- -164,542,464.42 -164,542,464.42 
五、期末所有者权益（基
金净值 ） 
1,368,218,997.91 694,840,896.57 2,063,059,894.48 




报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署： 
______ 郁蓓 华______














______ 郁 蓓华______














____ 钱琨____ 
基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 
 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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7.4 报 表附 注 
7.4.1 基 金基 本情况 
浦 银 安 盛 价 值 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可 字[2008] 第 263 号《关 于同 意浦 银安 盛价 值成长 股票 型证 券
投资基金募集 的批复》 核 准，由浦银安 盛基金管 理 有限公司依照 《中华人 民 共和国证券 投资基金
法》和《浦银 安盛价值 成 长股票型证券 投资基金 基 金合同》负责 公开募集 。 本基金为契 约型开放
式， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募 集1,731,976,982.82 元， 业经 普华 永
道中天 会计 师事 务所 有限 公司普 华永 道中 天验 字(2008) 第41 号 验资 报 告 予以 验证。 经向 中国 证监
会备案 ， 《 浦银 安盛 价值 成 长股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于2008 年 4 月 16 日正 式生 效 ， 基 金
合同生效日的基金份额总额为 1,733,163,625.10 份基金份额，其中认购资金利息折合
1,186,642.28 份基 金份 额 。 本基 金的 基金 管理 人为 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司， 基 金托 管人 为中
国工商 银行 股份 有限 公司 。 
 
根据2014 年中 国证 监会 令 第 104 号 《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 及本基 金管 理人
于2015 年8 月4 日 发布 的 《关于 浦银 安盛 价值 成长 股票型 证券 投资 基金 变更 基金名 称、 基金 类型
及业绩 比 较 基准 并相 应修 订基金 合同 部分 条款 的公 告》 ， 经 与基 金托 管人 中国 工商银 行股 份有 限 公
司协商一致， 并报中国 证 监会备案，自 2015 年 8 月 4 日起将本 基金变更 为 混合型证券 投资基
金，本基金基 金名称变 更 为 “浦银安盛 价值成长 混 合型证券投资 基金 ”， 本 基金业绩比 较基准变
更为“ 沪深 300 指数 ×7 5 % ＋中 证全 债指 数 ×2 5%” ，基金 合同 中 的 相关 条款 亦做相 应修 订。 
 
根据本 基金 基金 管理 人 2015 年 11 月 2 日发 布的 《 关于浦 银安 盛价 值成 长混 合型证 券投 资基
金增 加H 类 份额 并相 应修 订基金 合同 部分 条款 的公 告》 ， 经 与基 金托 管人 中国 工商 银 行股 份有 限 公
司协商 一致 ，并 报中 国证 监会备 案， 自 2015 年 11 月 2 日 起， 本基 金根 据基 金销售 地及 申购 赎回
费率的不同， 将基金份 额 分为不同的类 别。仅在 中 国大陆地区销 售，并收 取 申购和赎回 费用的基
金份额 ， 称 为 A 类 基金 份 额； 仅 在中 国香 港地 区销 售， 并 收取 申购 和赎 回费 用的基 金份 额， 称为
H 类基金份额 。两类基 金 份额分别设置 对应的基 金 代码并分别 计 算基金份 额 净值。原有 的基金份
额将全 部自 动转 换为 浦银 安盛价 值成 长混 合型 证券 投资基 金 A 类份 额， 业务 规则保 持不 变。 
 
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《浦 银 安盛价值成长 混合型证 券 投资基金招募 说
明书》的有关 规定，本 基 金的投资范围 为具有良 好 流动性的金融 工具，包 括 国内依法发 行和上市浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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交易的股票、 债券、权 证 及法律、法规 或中国证 监 会允许基金投 资的其他 金 融工具。本 基金的投
资组合为：股 票资产占 基 金资产的比例 为 60%-95% ；债券、货币 市场工具 、 现金、权证、 资产支
持证券 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他证 券品 种占 基 金 资产 的 5%-40%， 其中 现 金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% ； 投 资于 权证 的比 例范围 占基 金资 产 净
值的0%-3% 。 自 基金 合同 生 效日 至2015 年8 月3 日 ， 本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 沪深300 指数X 75%
＋中信 标普 国债 指 数X 25% 。自2015 年 8 月 4 日起 ， 本基金 业绩 比较 基准 变更 为：沪 深 300 指数
×75% ＋中 证全 债指 数 ×2 5 % 。 
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人浦 银安 盛基 金管 理有限 公司 于审 计报 告日 2018 年 3 月 29
日批准 报出 。 
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础 
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 浦银 安盛 价值成 长混 合型 证券
投资基 金基 金合 同》 和在 财务报 表附 注 7.4.4 所列 示的中 国证 监会 、中 国基 金业协 会发 布的 有 关
规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。 
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。 
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 
本基 金2017 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2017 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2017 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。 
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计 
7.4.4.1 会 计年 度 
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。 
7.4.4.2 记 账本 位币 
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。 
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类 
(1) 金 融资 产的 分类 
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。 
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。 
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。 
(2) 金 融负 债的 分类 
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。 
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认 
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。 
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益 的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。 
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。 
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。 
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除 时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。 
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则 
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ： 
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日 无交易 且最 近
交易日后未发 生影响公 允 价值计量的重 大事件的 ， 按最近交易日 的市场交 易 价格确定公 允价值。
有充足证据表 明估值日 或 最近交易日的 市场交易 价 格不能真实反 映公允价 值 的，应对市 场交易价浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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格进行调整， 确定公允 价 值。与上述投 资品种相 同 ，但具有不同 特征 的， 应 以相同资产 或负债的
公允价值为基 础，并在 估 值技术中考虑 不同特征 因 素的影响。特 征是指对 资 产出售或使 用的限制
等，如果该限 制是针对 资 产持有者的， 那么在估 值 技术中不应将 该限制作 为 特征考虑。 此外，基
金管理 人不 应考 虑因 大量 持有相 关资 产或 负债 所产 生的溢 价或 折价 。 
 (2)当金融 工具不存 在活 跃市场，采用 在当前情 况 下适用并且有 足够可利 用 数据和其他信 息
支持的估值技 术确定公 允 价值。采用估 值技术时 ， 优先使用可观 察输入值 ， 只有在无法 取得相关
资产或 负债 可观 察输 入值 或取得 不切 实可 行的 情况 下，才 可以 使用 不可 观察 输入值 。 
(3) 如 经济 环 境 发生 重大 变 化或证 券发 行人 发生 影响 金融工 具价 格的 重大 事件 ， 应对估 值进 行
调整并 确定 公允 价值 。 
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销 
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。 
7.4.4.7 实 收基 金 
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。 
7.4.4.8 损 益平 准金 
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。 
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量 
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个 人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。 
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。 
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。 
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量 
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。 
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。 
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策 
本基金同一类 别的每一 基 金份额享有同 等分配权 。 本基金收益以 现金形式 分 配，A 类基金 份
额的基金份额 持有人可 选 择现金红利或 将现金红 利 按分红除权日 的基金份 额 净值自动转 为基金份
额进行再投资 ；H 类基 金 份额的收益分 配仅采用 现 金方式。若期 末未分配 利 润中的未实 现部分为
正数，包括基 金经营活 动 产生的未实现 损益以及 基 金份额交易产 生的未实 现 平准金等， 则期末可
供分配 利润的 金额为期 末 未分配利润中 的已实现 部 分；若期末未 分配利润 的 未实现部分 为负数，
则期末 可供 分配 利润 的金 额为期 末未 分配 利润 ，即 已实现 部分 相抵 未实 现部 分后的 余额 。 
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 
7.4.4.12 分 部报 告 
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。 
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。 
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计 
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的 估 值方 法及 其关键 假设 如下 ： 
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票，若出现 重大事项 停 牌或交易不活 跃(包括涨 跌 停时的交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2017]13 号《中国证监 会关于证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《 关于 发布 中基 协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指 数的通 知 》 提 供的浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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指数收 益法 等估 值技 术进 行估值 。 
(2) 对于在证 券交易所 上市 或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、资 产支 持 证券和私募 债
券除外)及在银 行间同业市 场交易的固定 收益品种 ， 根据中国证监 会公告[2017]13 号《中 国证监
会关于证 券投 资基金估 值 业务的指导意 见》及《 中 国证券投资基 金业协会 估 值核算工作 小组关于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 采用 估值技 术确 定公 允价 值。 本基金 持有 的证 券交
易所上市或 挂牌转让 的固 定收益品种( 可转换债 券、 资产支持证 券和私募 债券 除外)，按照 中证指
数有限公司所 独立提供 的 估值结果确定 公允价值 。 本基金持有的 银行间同 业 市场固定收 益品种按
照中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司所 独立 提供 的估 值结果 确定 公允 价值 。 
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。 
7.4.5.2 会 计估 计变更 的 说明 
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。 
7.4.5.3 差 错更 正的说 明 
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。 
7.4.6 税项 
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息 红利 差别 化个 人所 得税政 策有 关问 题的 通知 》 、 财税[2015]125 号 《关 于 内地与 香港 基金 互
认有关 税收 政策 的通 知》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全 面推开 营业 税改 征增 值税 试点的 通知 》 、 财税
[2016]46 号 《关 于进 一步 明确全 面推 开营 改增 试点 金融业 有关 政策 的通 知》 、 财税[2016]70 号 《关
于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补充 通知 》 、 及 其他相 关财 税法 规和 实务 操作， 主要 税项 列示
如下： 
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、 债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。 
(2) 对基金 从 证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。 
(3) 对 于内 地投 资者 持有 的 基金类 别， 对基 金取 得的 企业债 券利 息收 入， 应由 发行债 券的 企业
在向基金支付 利息时代 扣 代缴 20%的 个人所得 税。 对基金从上市 公司取得 的 股息红利所得 ，持股
期限 在 1 个 月以 内( 含 1 个月)的 ，其 股息 红利 所得 全 额计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 在 1 个月 以
上至 1 年(含 1 年)的 ，暂 减按 50% 计入 应纳 税所 得 额；持 股期 限超 过 1 年的 ，暂免 征收 个人 所得
税。对基金持 有的上市 公 司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算 纳税，持
股时间自解禁 日起计算 ； 解禁前取得的 股息、红 利 收入继续暂减 按 50% 计入 应纳税所得额 。上述
所得统 一适 用20% 的 税率 计征个 人所 得税 。 
对于香港市场 投资者通 过 基金互认持有 的基金类 别 ，对基金取得 的企业债 券 利息收入，应 由
发行债 券的 企业 在向 该内 地基金 分配 利息 时按 照 7% 的税率 代扣 代缴 所得 税。 对基金 从上 市公 司取
得的股息红利 所得，应 由 内地上市公司 向该内地 基 金分配股息红 利时按 照 10% 的税率代扣 代 缴所
得税。 
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交 易印 花税 。 
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明 
7.4.7.1 银 行存 款 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2017 年12 月 31 日 
上年度 末 
2016 年 12 月 31 日 
活期存 款 92,004,465.27 107,091,735.20 
定期存 款 - - 
其中： 存款 期 限1-3 个月 - - 
其他存 款 - - 
合计： 92,004,465.27 107,091,735.20 




7.4.7.2 交 易性 金融资 产 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2017 年12 月 31 日 
成本 公允价 值 公允价 值变 动 
股票 1,606,378,876.10 1,570,615,064.08 -35,763,812.02 
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约 
- - - 
债券 
交易所 市场 - - - 
银行间 市场 - - - 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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合计 - - - 
资产支 持证 券 - - - 
基金 - - - 
其他 - - - 
合计 1,606,378,876.10 1,570,615,064.08 -35,763,812.02 
项目 
上年度 末 
2016 年12 月 31 日 
成本 公允价 值 公允价 值变 动 
股票 1,867,884,263.82 1,954,917,710.35 87,033,446.53 
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约 
- - - 
债券 
交易所 市场 - - - 
银行间 市场 - - - 
 合计 - - - 
资产支 持证 券 - - - 
基金 - - - 
其他 - - - 
合计 1,867,884,263.82 1,954,917,710.35 87,033,446.53 




7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债 
注：本 基金 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 衍生 金融资 产/ 负债 。 
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产 
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额 
注：本 基金 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 买入 返售金 融资 产。 
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券 
注：本 基金 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。 
7.4.7.5 应 收利 息 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2017 年12 月 31 日 
上年度 末 
2016 年 12 月 31 日 
应收活 期存 款利 息 19,328.91 22,489.97 
应收定 期存 款利 息 - - 
应收其 他存 款利 息 - - 
应收结 算备 付金 利息 1,761.40 789.90 
应收债 券利 息 - - 
应收买 入返 售证 券利 息 - - 
应收申 购款 利息 - - 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 36 页 共 71 页


 
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - - 
其他 180.80 145.70 
合计 21,271.11 23,425.57 
注：此 处其 他列 示的 是基 金存于 上交 所与 深交 所的 结算保 证金 的期 末应 收利 息。 
7.4.7.6 其 他资 产 
注：本 基金 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 其他 资产。 
7.4.7.7 应 付交 易费用 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2017 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2016 年 12 月 31 日 
交易所 市场 应付 交易 费用 1,587,974.26 981,542.85 
银行间 市场 应付 交易 费用 - - 
合计 1,587,974.26 981,542.85 




7.4.7.8 其 他负 债 












单位 ：人 民币 元 
项目 
本期末 
2017 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2016 年 12 月 31 日 
应付券 商交 易单 元保 证金 750,000.00 750,000.00 
应付赎 回费 2,320.90 4,798.61 
预提费 用 480,000.00 483,000.00 
合计 1,232,320.90 1,237,798.61 




7.4.7.9 实 收基 金 
金额单 位： 人民 币元 
项目 
本期 
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日 
基金份 额（ 份） 账面金 额 
上年度 末 1,368,218,997.91 1,368,218,997.91 
本期申 购 177,353,743.52 177,353,743.52 
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -398,037,968.05 -398,037,968.05 
- 基金 拆分/份 额折 算前 - - 
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - - 
本期申 购 - - 
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - - 
本期末 1,147,534,773.38 1,147,534,773.38 
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 37 页 共 71 页


 
7.4.7.10 未 分配 利润 
单位： 人民 币元 
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 
上年度 末 144,932,623.70 549,908,272.87 694,840,896.57 
本期利 润 104,258,027.91 -122,797,258.55 -18,539,230.64 
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数 
-13,707,971.61 -102,341,035.83 -116,049,007.44 
其中： 基金 申购 款 9,765,886.91 75,187,857.20 84,953,744.11 
基金赎 回款 -23,473,858.52 -177,528,893.03 -201,002,751.55 
本期已 分配 利润 -43,705,439.86 - -43,705,439.86 
本期末 191,777,240.14 324,769,978.49 516,547,218.63 




7.4.7.11 存 款利 息收入 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2017 年1 月1 日至2017 年12 月
31 日 
上年度 可比 期间 
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日 
活期存 款利 息收 入 774,735.87 934,364.78 
定期存 款利 息收 入 - - 
其他存 款利 息收 入 - - 
结算备 付金 利息 收入 31,378.87 34,983.55 
其他 5,296.24 11,267.13 
合计 811,410.98 980,615.46 
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所与 深交 所结 算保 证金利 息以 及基 金申 购款 滞留利 息。 
7.4.7.12 股 票投 资收益 
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2017 年 1 月 1 日至 2017
年12 月 31 日 
上年度 可比 期间 
2016 年1 月1 日至2016
年 12 月31 日 
卖出股 票成 交总 额 2,915,436,256.52 2,744,721,320.22 
减：卖 出股 票成 本总 额 2,775,621,144.53 2,922,687,551.61 
买卖股 票差 价收 入 139,815,111.99 -177,966,231.39 



浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 38 页 共 71 页


 
7.4.7.13 债 券投 资收益 
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2017 年1月1 日至2017
年12 月31日 
上年度 可比 期间 
2016 年1月1 日至2016 年
12月31 日 
债 券 投资 收益 —— 买 卖债券 （ 、债
转股及 债券 到期 兑付 ）差 价收入 
125,761.49 - 
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - - 
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - - 
合计 125,761.49 - 




7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2017 年1月1 日至2017
年12 月31日 
上年度 可比 期间 
2016 年1月1 日至2016 年
12月31 日 
卖 出 债券 （ 、 债 转股 及债券 到 期兑
付）成 交总 额 
751,768.49 - 
减 ： 卖 出 债 券 （ 、 债 转 股 及 债 券 到
期兑付 ）成 本总 额 
625,900.00 - 
减：应 收利 息总 额 107.00 - 
买卖债 券差 价收 入 125,761.49 - 




7.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入 
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无债 券投 资收益--赎 回差 价收 入。 
7.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入 
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无债 券投 资收益--申 购差 价收 入。 
7.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益 
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无资 产支 持证券 投资 收益 。 
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益


 
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成 
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 39 页 共 71 页


 
7.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入 
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。 
7.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入 
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。 
7.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入 
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。 
7.4.7.15 衍 生工 具收益 
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入 
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无衍 生工 具收益 。 
7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益 
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 均无 衍生 工具收 益。 
7.4.7.16 股 利收 益 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日 
上年度 可比 期间 
2016 年1 月 1 日至2016 年12 月
31 日 
股票投 资产 生的 股利 收益 5,738,819.14 5,111,865.52 
基金投 资产 生的 股利 收益 - - 
合计 5,738,819.14 5,111,865.52 




7.4.7.17 公 允价 值变动 收益 
单位： 人民 币元 
项目名 称 
本期 
2017 年1 月1 日至 2017
年12 月31 日 
上年度 可比 期间 
2016 年 1 月1 日至2016 年
12 月 31 日 
1.交易 性金 融资 产 -122,797,258.55 -590,606,566.59 
—— 股 票投 资 -122,797,258.55 -590,606,566.59 
—— 债 券投 资 - - 
—— 资 产支 持证 券投 资 - - 
—— 贵 金属 投资 - - 
——其他 - - 
2.衍生 工具 - - 
—— 权 证投 资 - - 
3.其他 - - 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 40 页 共 71 页


 
合计 -122,797,258.55 -590,606,566.59 




7.4.7.18 其 他收 入 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2017 年1 月1 日至2017 年12
月 31 日 
上年度 可比 期间 
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日 
基金赎 回费 收入 301,205.65 812,753.09 
转换费 收入 17,657.44 40,863.83 
其他 - 20,000.00 
合计 318,863.09 873,616.92 
注：1. 本 基金A 类 份额 的 赎回费 率按 持有 期间 递减 ， 不低 于赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。 本
基金 H 类 份额 的赎 回费 率 为 0.125% ，赎 回费 全部 归 入基金 资产 。 
2.本基金的转 换费由申 购 费补差和赎回 费两部分 构 成，其中不低 于赎回费 部 分的 25%归 入转出 基
金的基 金资 产。 
7.4.7.19 交 易费 用 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月31 日 
上年度 可比 期间 
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日 
交易所 市场 交易 费用 8,445,343.08 7,995,175.05 
银行间 市场 交易 费用 - - 
合计 8,445,343.08 7,995,175.05 




7.4.7.20 其 他费 用 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2017 年1 月1 日至 2017 年
12 月 31 日 
上年度 可比 期间 
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日 
审计费 用 100,000.00 103,000.00 
信息披 露费 380,000.00 380,000.00 
银行费 用 1,369.70 1,807.49 
债券帐 户维 护费 18,000.00 18,000.00 
其他费 用 - - 
合计 499,369.70 502,807.49 



浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 41 页 共 71 页


 
7.4.8 或有 事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 
7.4.8.1 或 有事 项 
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。 
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 
本基金 的基 金管 理人 于 2018 年 1 月 9 日 宣告 2017 年度第 1 次 分红 ，向 截至 2018 年 1 月 11
日止在 本基 金注 册登 记人 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 登记 在册 的全 体持 有人， 按每10 份基金
份额派 发红 利0.51 元。 
 
7.4.9 关 联方 关系 
关联方 名称 与本基 金的 关系 
浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 浦 银 安
盛” ） 
基金管 理人 、基 金销 售机 构 
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商
银行”) 
基金托 管人 、基 金销 售机 构 
上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 上海
浦东发 展银 行 ” ） 
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构 
法国安 盛投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东 
上海国 盛集 团资 产有 限公 司 基金管 理人 的股 东 
上海浦 银安 盛资 产管 理有 限公司 基金管 理人 的全 资子 公司 
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。 
 
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 
7.4.10.1.1 股 票交 易 
注：本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。 
7.4.10.1.2 债 券交 易 
注：本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 均 未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。 
7.4.10.1.3 债 券回 购交易 
注：本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。 
7.4.10.1.4 权 证交 易 
注：本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 42 页 共 71 页


 
7.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金 
注：本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 应支 付关联 方的 佣金 。 
7.4.10.2 关 联方 报酬 
7.4.10.2.1 基 金管 理费 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日 
上年度 可比 期间 
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日 
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费 
28,806,285.40 33,374,721.96 
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费 
9,034,017.94 10,270,125.28 
注： 支 付基 金管 理人 浦银 安盛的 基金 管理 费按 前一 日的基 金资 产净 值 的1.5% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算方 法如 下: 
H=E×1 .5%/ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
7.4.10.2.2 基 金托 管费 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日 
上年度 可比 期间 
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日 
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费 
4,801,047.60 5,562,453.80 
注： 支 付基 金托 管人 中国 工商银 行的 基金 托管 费按 前一日 的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。计 算方 法如 下： 
H=E×0 .25% / 当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
7.4.10.2.3 销售服务费 
注：本 基金 无销 售服 务费 。 
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 
注： 本 基金 在本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 43 页 共 71 页


 
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 
注：基 金管 理人 在本 报告 期与上 年度 可比 期间 均未 持有本 基金 。 
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 在本 报告 期末 及上年 度末 均未 持有 本基 金。 
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 
单位： 人民 币元 
关联方 
名称 
本期 
2017 年1 月1 日至2017 年 12 月 31
日 
上年度 可比 期间 
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日 
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 
中 国 工 商 银
行 
92,004,465.27 774,735.87 107,091,735.20 934,364.78 
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。 
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 
注：本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 承销 期内 均未参 与关 联方 承销 的证 券。 
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明 
注：本 基金 在本 报告 期及 上年度 可比 期间 均无 其他 关联交 易事 项。 
 
7.4.11 利 润分 配情况 
金额单 位： 人民 币元 
序
号 
 
权益 
登记日 
除息日 每10 份 
基金份 额分 红
数 
现金形式 
发放总 额 
再投资 形式 
发放总 额 
本期利 润分 配 
合计 
 
备注 
场内 场外 
1 
2017 年
1 月12
日 
- 
2017
年 1 月
12 日 
0.3200 27,244,685.20 16,460,754.66 43,705,439.86


 
合
计 
- - 
0.3200 27,244,685.20 16,460,754.66 43,705,439.86


 




7.4.12 期 末（ 2017 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券 
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 
金额单 位： 人民 币元 
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 44 页 共 71 页


 
证券 
代码 
证券 
名称 
成功 
认购日 
可流
通日 
流通受
限类型 
认购 
价格 
期末估
值单价 
数量 
（单位 ：
股） 
期末 
成本总 额 
期末估 值总
额 
备注 
002466 
天齐
锂业 
2017 年
12 月26
日 
2018
年1 月
3 日 
配股流
通受限 
11.06 53.21 5,050 55,853.00 268,710.50 - 
603080 
新疆
火炬 
2017 年
12 月25
日 
2018
年1 月
3 日 
新股流
通受限 
13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20 - 
603161 
科华
控股 
2017 年
12 月28
日 
2018
年1 月
5 日 
新股流
通受限 
16.75 16.75 1,239 20,753.25 20,753.25 - 
002923 
润都
股份 
2017 年
12 月28
日 
2018
年1 月
5 日 
新股流
通受限 
17.01 17.01 954 16,227.54 16,227.54 - 
300664 
鹏鹞
环保 
2017 年
12 月28
日 
2018
年1 月
5 日 
新股流
通受限 
8.88 8.88 3,640 32,323.20 32,323.20 - 
 
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 
金额单 位： 人民 币元 
股票代
码 
股票
名称 
停牌日
期 
停牌
原因 
期末 
估值单
价 
复牌日
期 
复牌 
开盘单
价 
数量 （ 股） 
期末 
成本总 额 
期末估 值总
额 
备注 
300109 
新开
源 
2017 年
3 月27
日 
重大
事项
停牌 
46.46 
2018 年
1 月 12
日 
48.88 6,144 498,296.98 285,450.24 - 
002189 
利达
光电 
2017 年
9 月8
日 
重大
事项
停牌 
18.08 - - 2,980 65,266.60 53,878.40 - 
300730 
科创
信息 
2017 年
12 月25
日 
重大
事项
停牌 
41.55 
2018 年
1 月2 日 
45.71 821 6,863.56 34,112.55 - 
002919 
名臣
健康 
2017 年
12 月28
日 
重大
事项
停牌 
35.26 
2018 年
1 月2 日 
38.79 821 10,311.76 28,948.46 - 
300364 
中文
在线 
2017 年
12 月28
日 
重大
事项
停牌 
9.23 
2018 年
1 月5 日 
10.00 2,484 3,405.00 22,927.32 - 
注： 本 基金 截至2017 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。 
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 
截至本 报告 期 末2017 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。 
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 
截至本 报告 期 末2017 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。 
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理 
本基金为混合 型基金产 品 ，基金资产整 体的预期 收 益和预期风险 均较高， 属 于较高风险、 较
高收益 的基 金品 种。 本基 金力争 在科 学的 风险 管理 的前提 下， 谋求 实现 基金 财产的 安全 和增 值。 
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行和上 市 交易 的股票、 债
券、权 证及 法律 、法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。 
本基金投资组 合范围为： 股票资产占基 金资产的比 例为 60%-95%； 债券、货 币市场工具、 现
金、权证、资 产支持证 券 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金投 资的其他 证 券品种占基 金资产的
5%-40% ， 其 中现 金或 到期 日在 一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 投资 于权 证的 比例
范围占 基金 资产 净值 的 0%—3%。 本基 金投 资于 资产 支持证 券以 及衍 生工 具的 比例遵 从法 律法 规及
监管机 构的 规定 。 
对于中国证监 会允许投 资 的创新类金融 产品或者 衍 生工具，将依 据有关法 律 法规进 行投资 管
理。法律法规 或监管机 构 以后允许基金 投资的其 他 品种，基金管 理人在履 行 适当程序后 ，可以将
其纳入 投资 范围 。 如 果法 律法规 对上 述比 例要 求有 变更的 ， 本 基金 投资 范围 将及时 做出 相应 调整 ，
以调整 变更 后的 比例 为准 。 
本基金将通过 定性与定 量 的方法筛选出 基本面健 康 的、具有价值 属性或成 长 属性或两种属 性
兼具的股票作 为本基金 的 核心投资目标 ，本基金 将 有百分之八十 以上的股 票 基金资产投 资于这些
股票。 
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构 
本基金管理人 奉行全面 风 险管理，设立 了三层次 的 风险控制体系 ：第一层 次 为各业务部门 对
各自部门潜在 风险的自 我 管理和检查 ； 第二层次 为 公司总经理领 导的管理 层 、风险控制 委员会、
风险管理部的 风险管理 ； 第三层次为董 事会层面 对 公司的风险管 理，包括 董 事会、合规 及审计委浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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员会、 督察 长。 
本基金管理人 下设的各 业 务部门是公司 第一线风 险 控制的实施者 ，均备有 符 合法律法规、 公
司政策的业务 流程，其 中 包含与其业务 相关的风 险 控制措施、风 险管理计 划 、工作流程 和管理责
任。这 些流 程均 得到 公司 管理层 的批 准。 
本基金管理人 设立的风 险 控制委员会是 公司经营 层 面负责风险管 理的最高 权 利机构，主要 负
责制定公司的 风险管理 政 策，并监督实 施，确保 公 司整体风险暴 露得到有 效 的识别、评 估 、监控
和控制。公司 设立风险 管 理部与监察稽 核部监控 公 司面临的各类 风险。风 险 管理部建立 了定性和
数量化分析模 型进行基 金 投资风险和绩 效评估， 根 据基金相关法 律法规、 公 司基本制度 及业务流
程，对信息披 露、法律 文 件等进行事中 审核，并 对 基金管理人经 营活动及 各 职能部门履 职情况的
合法合 规性 进行 监督 和检 查。 
董事会下属的 合规及审 计 委员会，负责 对公司整 体 风险管理和内 部控制的 有 效性进行审议 和
评估。同时， 督察长及 合 规及审计委员 会负责检 查 、评价公司风 险控制的 充 分性和有效 性，并向
董事会 报告 。 
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要 是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 可能产生 的 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。 
7.4.13.2 信 用风 险 
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损 失 和收 益变 化的 风险 。 
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管人 中 国工商银行和 其他商业 信 誉良好的股份 制银行， 因 而与银行存 款相关的
信用风险不重 大。本基 金 在交易所进行 的交易均 以 中国证券登记 结算有限 责 任公司为交 易对手完
成证券交收和 款项清算 ， 违约风险可能 性很小； 在 银行间同业市 场进行交 易 前均对交易 对手进行
信用评 估并 对证 券交 割方 式进行 限制 以控 制相 应的 信用风 险。 
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 
于2017 年12 月31 日， 本 基金无 债券 投资(2016 年12 月 31 日 ：同) 。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资 
注：于 2017 年 12 月 31 日，本基金 持有的交易 性债券投资公 允价值占基 金资产净值的 比例为
0%(2016 年12 月31 日：0%) 。 
7.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资 
注：于 2017 年 12 月 31 日，本基金 持有的交易 性债券投资公 允价值占基 金资产净值的 比例为
0%(2016 年12 月31 日：0%) 。 
7.4.13.3 流 动性 风险 
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。 
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。 
于2017 年12 月31 日， 本 基金 所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。 
7.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析 
本基金的基金 管理人在 基 金运作过程中 严格按照 《 公开募集证券 投资基金 运 作管理办法》 及
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》( 自 2017 年 10 月 1 日 起施行)等 法规 的要
求对本基金组 合资产的 流 动性风险进行 管理，通 过 独立的风险管 理部门对 本 基金的组合 持仓集中
度指标、流通 受限制的 投 资品种比例以 及组合在 短 时间内变现能 力的 综合 指 标等流动性 指标进行
持续的 监测 和分 析。 
本基金投资于 一家公司 发 行的证券市值 不超过基 金 资产净值的 10%，且 本基 金与由本基金 的
基金管理人管 理的其他 基 金共同持有一 家公司发 行 的证券不得超 过该证券 的 10%。本基金 与由本
基金的基金管 理人管理 的 其他开放式基 金共同持 有 一家上市公司 发行的可 流 通股票不得 超过该上
市公司可流通 股票的 15% ，本基金与由 本基金的 基 金管理人管理 的全部投 资 组合持有一家 上市公
司发行 的可 流通 股票 ， 不 得超过 该上 市公 司可 流通 股票 的30%( 完 全按 照有 关 指数构 成比 例进 行证浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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券投资 的开 放式 基金 及中 国证监 会认 定的 特殊 投 资 组合不 受该 比例 限制)。 
本基金所持部 分证券在 证 券交易所上市 ，其余亦 可 在银行间同业 市场交易 ， 部分基金资产 流
通暂时 受限 制不 能自 由转 让的情 况参 见附 注7.4.12 。 此外 ， 本 基金 可通 过卖 出回购 金融 资 产 方式
借入短期资金 应对流动 性 需求，其上限 一般不超 过 基金持有的债 券投资的 公 允价值。本 基金主动
投资于 流动 性受 限资 产的 市值合 计不 得超 过基 金资 产净值 的 15% 。 
本基金 的基 金管 理人 每日 对基金 组合 资产 中 7 个工 作日可 变现 资产 的可 变现 价值进 行审 慎 评
估与测 算， 确保 每日 确认 的净赎 回申 请不 得超 过7 个工作 日可 变现 资产 的可 变现价 值。 
同时，本基金 的基金管 理 人通过合理分 散逆回购 交 易的到期日与 交易对手 的 集中度；按照 穿
透原则对交易 对手的财 务 状况、偿付能 力及杠杆 水 平等进行必要 的尽职调 查 与严格的准 入管理，
以及对不同的 交易对手 实 施交易额度管 理并进行 动 态调整等措施 严格管理 本 基金从事逆 回购交易
的流动性风险 和交易对 手 风险。此外， 本基金的 基 金管理人建立 了逆回购 交 易质押品管 理制度：
根据质押品的 资质确定 质 押率水平；持 续监测质 押 品的风险状况 与价值变 动 以确保质押 品按公允
价值计算足额 ；并在与 私 募类证券资管 产品及中 国 证监会认定的 其他主体 为 交易对手开 展逆回购
交易时 ，可 接受 质押 品的 资 质要 求与 基金 合同 约定 的投资 范围 保持 一致 。 
综合上述各项 流动性指 标 的监测结果及 流动性风 险 管理措施的实 施，本基 金 在本报告期内 流
动性情 况良 好。 
注：流动性受 限资产、7 个工作日可变 现资产 的 计 算口径见《公 开募集开 放 式证券投资基 金
流动性 风险 管理 规定 》第 四十条 。 
 
7.4.13.4 市 场风 险 
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 
7.4.13.4.1 利 率风 险 
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。 
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。 
本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 ， 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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在很大 程度 上独 立于 市场 利率变 化。 本基 金持 有的 利率敏 感性 资产 主要 为银 行存款 、 结 算备 付金 、
交易保 证金 等。 
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口 
单位： 人民 币元 
本期末



2017 年 12 月
31 日 
1 年以 内 1-5 年 
5 年以
上 
不计息 合计 
资产









银行存 款 
92,004,465.27 - - - 92,004,465.27 
结算备 付金 
3,914,312.88 - - - 3,914,312.88 
存出保 证金 
401,905.20 - - - 401,905.20 
交易性 金融
资产 
- - - 1,570,615,064.08 1,570,615,064.08 
应收证 券清
算款 
- - - 4,600,429.89 4,600,429.89 
应收利 息 
- - - 21,271.11 21,271.11 
应收申 购款 
- - - 466,679.03 466,679.03 
其他资 产 
- - - - - 
资产总 计 96,320,683.35 - - 1,575,703,444.11 1,672,024,127.46 
负债









应付证 券清
算款 
- - - 636,226.12 636,226.12 
应付赎 回款 - - - 1,945,679.15 1,945,679.15 
应付管 理人
报酬 
- - - 2,177,087.17 2,177,087.17 
应付托 管费 - - - 362,847.85 362,847.85 
应付交 易费
用 
- - - 1,587,974.26 1,587,974.26 
其他负 债 - - - 1,232,320.90 1,232,320.90 
负债总 计 - - - 7,942,135.45 7,942,135.45 
利率敏 感度
缺口 
96,320,683.35 - - 1,567,761,308.66 1,664,081,992.01 
上年度 末



2016 年 12 月
31 日 
1 年以 内 1-5 年 
5 年以
上 
不计息 合计 
资产









银行存 款 107,091,735.20 - - - 107,091,735.20 
结算备 付金 1,755,299.93 - - - 1,755,299.93 
存出保 证金 323,900.80 - - - 323,900.80 
交易性 金融
资产 
- - - 1,954,917,710.35 1,954,917,710.35 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 50 页 共 71 页


 
应收证 券清
算款 
- - - 5,857,568.47 5,857,568.47 
应收利 息 - - - 23,425.57 23,425.57 
应收申 购款 - - - 442,601.74 442,601.74 
资产总 计 109,170,935.93 - - 1,961,241,306.13 2,070,412,242.06 
负债









应付赎 回款 - - - 2,021,988.11 2,021,988.11 
应付管 理人
报酬 
- - - 2,666,586.84 2,666,586.84 
应付托 管费 - - - 444,431.17 444,431.17 
应付交 易费
用 
- - - 981,542.85 981,542.85 
其他负 债 - - - 1,237,798.61 1,237,798.61 
负债总 计 - - - 7,352,347.58 7,352,347.58 
利率敏 感度
缺口 
109,170,935.93 - - 1,953,888,958.55 2,063,059,894.48 
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。 
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 
注： 于2017 年12 月31 日， 本基金 持有 的交 易性 债券 投资公 允价 值占 基金 资产 净值的 比例 为0.00%
（2016 年 12 月31 日为 0.00%) ， 因此 市场 利率 的变 动对于 本基 金资 产净 值无 影响。 
7.4.13.4.2 外 汇风 险 
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。 
7.4.13.4.3 其 他价 格风险 
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。 
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下 ” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 同时采用
“自下而上” 的策略通 过 对单个证券的 定性分析 及 定量分析，选 择符合基 金 合同约定范 围的投资
品种进行投资 。本基金 的 基金管理人定 期结合宏 观 及微观环境的 变化，对 投 资策略、资 产配置、
投资组 合进 行修 正， 来主 动应对 可能 发生 的市 场价 格风险 。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 51 页 共 71 页


 
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 投 资比例为基金 资
产的 60%-95%， 债券、货 币市场工具、 现金、权 证 、资产支持证 券以及法 律 法规或中国证 监会允
许基金 投资 的其 他证 券品 种为 5%-40% ， 其 中现 金或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资 产
净值 的 5% 。投 资于 权证 的 比例范 围占 基金 资产 净值 的 0%-3%。 此外 ，本 基金 的基金 管理 人每 日对
本基金所持有 的证券价 格 实施监控，定 期运用多 种 定量方法对基 金进行风 险 度量，测试 本基金面
临的潜 在价 格风 险， 及时 可靠地 对风 险进 行跟 踪和 控制。 
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口 
金额单 位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2017 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2016 年 12 月 31 日 
公允价 值 
占基金
资产净
值比例
（%） 
公允价 值 
占基金 资
产净值 比
例（% ） 
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,570,615,064.08 94.38 1,954,917,710.35 94.76 
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - - 
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - - 
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资 
- - - - 
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - - 
其他 - - - - 
合计 1,570,615,064.08 94.38 1,954,917,710.35 94.76 




7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析 
假设 除本基 金业 绩比 较标 准外 的其他 市场 变量 保持 不变 
 
分析 
相关风 险变 量的 变动 
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元） 
本期末 （ 2017 年 12 月
31 日 ） 
上年度 末 （ 2016 年 12 月
31 日 ） 
业绩比 较基 准上 升 500 基点 77,566,843.18 138,288,904.36 
业绩比 较基 准下 降 500 基点 -77,566,843.18 -138,288,904.36 



 




7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 
(1) 公 允价 值 
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法 
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 52 页 共 71 页


 
低层次 决定 ： 
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。 
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。 
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。 
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具 
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值 
于2017 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为1,570,104,299.92 元， 属于 第 二层次 的余 额 为 510,764.16 元 ， 无 属于 第三
层次的 余额(2016 年12 月31 日 ： 第 一层 次1,695,207,957.82 元， 第二层 次 259,709,752.53 元，
无属于 第三 层次 的余 额) 。 
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动 
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃( 包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。 
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额 
无。 
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具 
于 2017 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31
日：同)。 
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具 
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。 
(2) 增 值税 
根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2016 年12 月 21 日 颁 布的财 税[2016]140 号 《 关 于明确 金融 房
地产开发教育 辅助服务 等 增值税政策的 通知》的 规 定，资管产品 运营过程 中 发生的增值 税应税行
为，以 资管 产品 管理 人为 增值税 纳税 人。 
根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2017 年6 月30 日颁 布的财 税[2017]56 号 《关 于资管 产品 增 值
税有关问题的 通知》的 规 定，资管产品 管理人运 营 资管产品过程 中发生的 增 值税应税行 为，暂适
用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 资管产 品在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 53 页 共 71 页


 
生的增值税应 税行为， 未 缴纳增值税的 ，不再缴 纳 ；已缴纳增值 税的，已 纳 税额从资管 产品管理
人以后 月份 的增 值税 应 纳 税额中 抵减 。 
此外， 财政 部、 国家 税务 总局于 2017 年 12 月 25 日颁布 的财 税[2017]90 号 《关于 租入 固定
资产进 行税 额抵 扣等 增值 税政策 的通 知》 对资 管产 品 管理人自 2018 年1 月1 日 起运营 资管 产品 提
供的贷 款服 务、 发生 的部 分金融 商品 转让 业务 的销 售额确 定做 出规 定。 
上述税 收政 策对 本基 金截 至 2017 年12 月31 日止 的 财务状 况和 经营 成果 无影 响。 
(3) 除 公允 价值 和增 值税 外 ，截至 资产 负债 表日 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 
 
§8 投资组 合报告 
 
8.1 期 末基 金资产 组合 情况 
金额单 位： 人民 币元 
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%） 
1 权益投 资 1,570,615,064.08 93.93 
 其中： 股票 1,570,615,064.08 93.93 
2 
基金投 资 
- - 
3 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 









 资产 支持 证券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产 - - 
 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 95,918,778.15 5.74 
8 其他各 项资 产 5,490,285.23 0.33 
9 合计 1,672,024,127.46 100.00 




8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合 



金额 单位 ：人 民币 元 
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％） 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 61,828,956.35 3.72 
C 制造业 1,106,713,056.16 66.51 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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D 
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业 
924,193.71 0.06 
E 建筑业 - - 
F 批发和 零售 业 607,496.16 0.04 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,957.94 0.00 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业 
349,346,536.86 20.99 
J 金融业 6,998,000.00 0.42 
K 房地产 业 8,492,250.00 0.51 
L 租赁和 商务 服务 业 1,589.76 0.00 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 271,787.22 0.02 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 16,785,079.32 1.01 
S 综合 18,628,160.60 1.12 
 合计 1,570,615,064.08 94.38 




8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。 
 
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 
 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 300226 上海钢 联 1,839,250 68,971,875.00 4.14 
2 300287 飞利信 9,000,240 66,691,778.40 4.01 
3 300203 聚光科 技 1,710,000 60,790,500.00 3.65 
4 600338 西藏珠 峰 1,457,481 60,704,083.65 3.65 
5 300337 银邦股 份 7,057,672 57,872,910.40 3.48 
6 002156 通富微 电 4,336,953 57,334,518.66 3.45 
7 600718 东软集 团 3,819,262 55,990,380.92 3.36 
8 300310 宜通世 纪 4,797,315 55,600,880.85 3.34 
9 002247 帝龙文 化 4,066,000 55,256,940.00 3.32 
10 300098 高新兴 4,114,144 54,718,115.20 3.29 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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11 300572 安车检 测 859,600 54,507,236.00 3.28 
12 603938 三孚股 份 1,310,000 53,644,500.00 3.22 
13 000021 深科技 5,500,000 53,515,000.00 3.22 
14 300296 利亚德 2,719,820 53,009,291.80 3.19 
15 300207 欣旺达 5,216,336 50,911,439.36 3.06 
16 002036 联创电 子 3,119,931 50,636,480.13 3.04 
17 002008 大族激 光 970,000 47,918,000.00 2.88 
18 002045 国光电 器 2,825,534 47,525,481.88 2.86 
19 600963 岳阳林 纸 7,346,146 47,235,718.78 2.84 
20 600183 生益科 技 2,699,915 46,600,532.90 2.80 
21 603010 万盛股 份 1,647,550 45,653,610.50 2.74 
22 300047 天源迪 科 4,019,430 44,414,701.50 2.67 
23 002384 东山精 密 1,548,049 44,057,474.54 2.65 
24 002430 杭氧股 份 3,070,000 42,887,900.00 2.58 
25 300219 鸿利智 汇 3,667,182 41,182,453.86 2.47 
26 600687 刚泰控 股 3,301,189 38,987,042.09 2.34 
27 603019 中科曙 光 744,773 29,969,665.52 1.80 
28 300323 华灿光 电 1,734,107 28,265,944.10 1.70 
29 002605 姚记扑 克 1,700,946 22,146,316.92 1.33 
30 002664 长鹰信 质 690,362 18,777,846.40 1.13 
31 600777 新潮能 源 5,034,638 18,628,160.60 1.12 
32 300450 先导智 能 300,005 17,091,284.85 1.03 
33 601801 皖新传 媒 1,584,200 16,760,836.00 1.01 
34 300373 扬杰科 技 400,000 11,988,000.00 0.72 
35 002271 东方雨 虹 299,961 11,986,441.56 0.72 
36 600048 保利地 产 600,000 8,490,000.00 0.51 
37 601318 中国平 安 100,000 6,998,000.00 0.42 
38 600118 中国卫 星 180,000 4,545,000.00 0.27 
39 002258 利尔化 学 250,000 4,050,000.00 0.24 
40 600536 中国软 件 170,900 2,828,395.00 0.17 
41 300691 联合光 电 30,000 2,484,600.00 0.15 
42 002466 天齐锂 业 38,718 2,060,184.78 0.12 
43 600259 广晟有 色 28,630 1,124,872.70 0.07 
44 600116 三峡水 利 100,000 890,000.00 0.05 
45 002460 赣锋锂 业 6,705 481,083.75 0.03 
46 300065 海兰信 24,580 447,847.60 0.03 
47 000963 华东医 药 6,732 362,720.16 0.02 
48 300328 宜安科 技 33,840 328,924.80 0.02 
49 300699 光威复 材 4,392 287,851.68 0.02 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 56 页 共 71 页


 
50 000938 紫光股 份 3,973 286,175.19 0.02 
51 300109 新开源 6,144 285,450.24 0.02 
53 002916 深南电 路 3,068 267,621.64 0.02 
54 600549 厦门钨 业 10,000 257,400.00 0.02 
55 002462 嘉事堂 9,400 244,776.00 0.01 
56 600519 贵州茅 台 324 225,986.76 0.01 
57 000888 峨眉 山 A 20,156 217,080.12 0.01 
58 002920 德赛西 威 4,569 178,784.97 0.01 
59 603659 璞泰来 2,012 111,303.84 0.01 
60 300034 钢研高 纳 5,858 72,229.14 0.00 
61 300735 光弘科 技 3,764 54,163.96 0.00 
62 002189 利达光 电 2,980 53,878.40 0.00 
63 300024 机器人 2,682 50,475.24 0.00 
64 300033 同花顺 971 48,530.58 0.00 
65 002915 中欣氟 材 1,085 38,181.15 0.00 
66 603477 振静股 份 1,955 37,027.70 0.00 
67 000733 振华科 技 2,357 35,119.30 0.00 
68 300730 科创信 息 821 34,112.55 0.00 
69 300664 鹏鹞环 保 3,640 32,323.20 0.00 
70 600703 三安光 电 1,214 30,823.46 0.00 
71 600587 新华医 疗 1,827 30,675.33 0.00 
72 002919 名臣健 康 821 28,948.46 0.00 
73 300591 万里马 3,115 28,782.60 0.00 
74 600197 伊力特 1,194 27,963.48 0.00 
75 002179 中航光 电 624 24,573.12 0.00 
76 300364 中文在 线 2,484 22,927.32 0.00 
77 300190 维尔利 1,870 22,383.90 0.00 
78 002922 伊戈尔 1,245 22,248.15 0.00 
79 603161 科华控 股 1,239 20,753.25 0.00 
80 603283 赛腾股 份 1,349 19,614.46 0.00 
81 603329 上海雅 仕 1,183 17,957.94 0.00 
82 002923 润都股 份 954 16,227.54 0.00 
83 603080 新疆火 炬 1,187 16,143.20 0.00 
84 002439 启明星 辰 652 15,224.20 0.00 
85 000400 许继电 气 912 12,029.28 0.00 
86 300684 中石科 技 827 11,528.38 0.00 
87 600856 中天能 源 979 11,444.51 0.00 
88 603655 朗博科 技 881 8,193.30 0.00 
89 300188 美亚柏 科 393 7,852.14 0.00 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 57 页 共 71 页


 
90 300166 东方国 信 600 7,530.00 0.00 
91 002690 美亚光 电 361 6,956.47 0.00 
92 300009 安科生 物 255 6,612.15 0.00 
93 600886 国投电 力 900 6,606.00 0.00 
94 002093 国脉科 技 646 6,130.54 0.00 
95 002050 三花智 控 300 5,502.00 0.00 
96 000525 红太阳 262 5,284.54 0.00 
97 002368 太极股 份 154 3,906.98 0.00 
98 300170 汉得信 息 324 3,855.60 0.00 
99 002537 海联金 汇 358 3,504.82 0.00 
100 600219 南山铝 业 950 3,496.00 0.00 
101 300183 东软载 波 170 3,267.40 0.00 
102 600720 祁连山 300 3,105.00 0.00 
103 000534 万泽股 份 137 1,890.60 0.00 
104 300058 蓝色光 标 288 1,589.76 0.00 
105 002273 水晶光 电 66 1,556.94 0.00 
106 600038 中直股 份 29 1,349.37 0.00 
107 000673 当代东 方 100 1,316.00 0.00 
108 002049 紫光国 芯 26 1,247.74 0.00 
109 600622 光大嘉 宝 20 359.40 0.00 
110 300403 地尔汉 宇 17 259.93 0.00 




8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 
 
8.4.1


累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 300310 宜通世 纪 84,141,071.61 4.08 
2 603019 中科曙 光 69,178,487.00 3.35 
3 600198 大唐电 信 65,726,364.04 3.19 
4 002036 联创电 子 65,447,771.55 3.17 
5 600507 方大特 钢 62,792,859.49 3.04 
6 002460 赣锋锂 业 61,014,395.88 2.96 
7 002384 东山精 密 59,176,080.43 2.87 
8 002430 杭氧股 份 59,093,846.85 2.86 
9 002466 天齐锂 业 58,598,992.77 2.84 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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10 600884 杉杉股 份 58,030,142.48 2.81 
11 002497 雅化集 团 55,779,270.80 2.70 
12 002156 通富微 电 54,914,373.84 2.66 
13 000021 深科技 54,745,483.00 2.65 
14 300203 聚光科 技 54,653,433.87 2.65 
15 300450 先导智 能 54,257,679.91 2.63 
16 600259 广晟有 色 51,395,863.46 2.49 
17 603938 三孚股 份 50,211,454.44 2.43 
18 002008 大族激 光 49,745,179.92 2.41 
19 603010 万盛股 份 49,366,010.00 2.39 
20 300219 鸿利智 汇 49,013,332.61 2.38 
21 002074 国轩高 科 47,754,329.16 2.31 
22 300054 鼎龙股 份 47,724,251.67 2.31 
23 300323 华灿光 电 47,593,319.60 2.31 
24 300572 安车检 测 46,949,835.86 2.28 
25 300457 赢合科 技 45,540,275.00 2.21 
26 002635 安洁科 技 45,411,270.36 2.20 
27 600183 生益科 技 44,090,379.50 2.14 
28 600141 兴发集 团 41,454,280.34 2.01 
注：" 本 期累 计买 入金 额" 按买入 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。 
 
8.4.2


累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 002460 赣锋锂 业 122,181,730.47 5.92 
2 603019 中科曙 光 107,216,816.42 5.20 
3 002497 雅化集 团 97,972,601.95 4.75 
4 002466 天齐锂 业 80,772,053.08 3.92 
5 300323 华灿光 电 69,233,608.83 3.36 
6 300450 先导智 能 65,637,320.90 3.18 
7 002310 东方园 林 60,658,480.50 2.94 
8 300457 赢合科 技 60,624,828.00 2.94 
9 600415 小商品 城 59,947,161.38 2.91 
10 300197 铁汉生 态 59,460,082.97 2.88 
11 002609 捷顺科 技 59,056,338.27 2.86 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 59 页 共 71 页


 
12 000673 当代东 方 58,532,097.57 2.84 
13 600507 方大特 钢 58,263,623.12 2.82 
14 000065 北方国 际 58,221,690.02 2.82 
15 000938 紫光股 份 56,119,554.00 2.72 
16 002013 中航机 电 53,473,552.92 2.59 
17 002074 国轩高 科 52,223,560.24 2.53 
18 300033 同花顺 52,134,398.23 2.53 
19 300054 鼎龙股 份 51,744,405.00 2.51 
20 002635 安洁科 技 51,657,148.86 2.50 
21 300352 北信源 50,367,862.82 2.44 
22 000928 中钢国 际 49,677,308.06 2.41 
23 600198 大唐电 信 49,433,284.29 2.40 
24 600884 杉杉股 份 47,366,377.52 2.30 
25 000709 河钢股 份 47,154,228.62 2.29 
26 600259 广晟有 色 46,048,870.45 2.23 
27 300202 聚龙股 份 43,982,756.31 2.13 
28 002335 科华恒 盛 43,542,023.86 2.11 
29 600856 中天能 源 42,598,221.80 2.06 
30 600141 兴发集 团 42,029,091.17 2.04 
注：" 本 期累 计卖 出金 额" 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ， 不考虑 相关 交易 费用 。 
 
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额 及卖 出股 票的收 入总 额 
单位： 人民 币元 
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,514,115,756.81 
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,915,436,256.52 
注： “买入股 票的成本” “ 卖出股票的 收入”均 按买 卖成交金额 （成交单 价乘 以成交数量 ）填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。 
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 60 页 共 71 页


 
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 
8.12 投 资组 合报告 附注 
8.12.1


 
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 报告编制日前 一
年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。 
8.12.2


 
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。 
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 
单位： 人民 币元 
序号 名称 金额 
1 存出保 证金 401,905.20 
2 应收证 券清 算款 4,600,429.89 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 21,271.11 
5 应收申 购款 466,679.03 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 5,490,285.23 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 61 页 共 71 页


 




8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限情况 。 
 
§9 基金份 额持有人信息 
 
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 
份额单 位： 份 
持有人 户数
( 户) 
户均持 有的
基金份 额 
持有人 结构 
机构投 资者 个人投 资者 
持有份 额 
占总份
额比例 
持有份 额 
占总份
额比例 
85,967 13,348.55 13,581,170.23 1.18% 1,133,953,603.15 98.82% 




 
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金 
755,312.27 0.07% 




 
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金 
10~50 
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 10~50 




§10 开放式 基金份额变动 
 
单位： 份 
基金合 同生 效日 （ 2008 年 4 月 16 日 ） 基金 份额 总额 
1,733,163,625.10 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 62 页 共 71 页


 
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,368,218,997.91 
本报告 期基 金总 申购 份额 177,353,743.52 
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 398,037,968.05 
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） - 
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,147,534,773.38 
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ； 总 赎回 份额含 转换 出份 额。 
 
§11 重大事 件揭示 
 
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议 
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。









 
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 
2017 年4 月26 日 ， 谢伟 先 生担任 浦银 安盛 基金 管理 有限公 司董 事长 ， 详见 本 公司 于 2017 年
4 月 28 日 发布 的《 浦银 安 盛基金 管理 有限 公司 关于 基金行 业高 级管 理人 员变 更公告 》 。





 
 
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。





 
 
11.4 基 金投 资策略 的改 变 
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。





 
 
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 
本报告 期内 ，为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)，
未有改 聘情 况发 生。 本报 告期内 应支 付给 会计 师事 务所的 报酬 为 100,000.00 元 ，截 止本 报告 期
末，普 华永 道中 天会 计师 事务所(特 殊普 通合 伙)已 提供审 计服 务的 连续 年限 为 10 年。





 
 
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 
本报告 期内 ， 管 理人 、 托 管人其 高级 管理 人员 未受 到有权 机关 调查 、 司 法纪 检部门 采取 强 制
措施、 被移 送司 法机关 或 追究刑 事责 任、 中国证 监 会稽查 、 中 国证 监会行 政 处罚、 证券 市场 禁入、
认定为 不适 当人 选、 被其 他行政 管理 部门 处罚 及证 券交易 所公 开谴 责的 情形 。





 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 63 页 共 71 页


 
 
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


 
 
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 
金额单 位： 人民 币元 
券商名 称 
交易单 元
数量 
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 
备注 
成交金 额 
占当期 股票 
成交总 额的 比
例 
佣金 
占当期 佣金 
总量的 比例 
方正证 券 3 1,825,843,373.76 33.87% 1,700,408.13 33.87% - 
中信证 券 2 1,099,930,903.41 20.41% 1,024,359.53 20.41% - 
兴业证 券 1 838,941,277.79 15.56% 781,307.08 15.56% - 
中泰证 券 2 638,377,025.67 11.84% 594,519.75 11.84% - 
中银国 际 1 499,542,451.55 9.27% 465,224.86 9.27% - 
光大证 券 1 353,264,164.47 6.55% 328,995.27 6.55% - 
山西证 券 1 68,933,185.43 1.28% 64,197.46 1.28% - 
安信证 券 2 65,536,097.75 1.22% 61,033.83 1.22% - 
东方证 券 1 - - - - - 
中国银 河证
券 
1 - - - - - 
国泰君 安 1 - - - - - 
中国中 投 1 - - - - - 
民生证 券 1 - - - - - 
华泰证 券 1 - - - - - 
国信证 券 1 - - - - - 
中信建 投 1 - - - - - 
中金 1 - - - - - 
招商证 券 1 - - - - - 
浙商证 券 1 - - - - - 
国金证 券 2 - - - - - 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 64 页 共 71 页


 
申万宏 源 1 - - - - - 
海通证 券 1 - - - - - 
德邦证 券 1 - - - - - 
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：



（1 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准



财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；



具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；



具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；



佣金费 率合 理；



本基金 管理 人要 求的 其他 条件。



（2 ） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序



本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；



基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。



2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：



本基金 本报 告期 无新 增交 易单元 。 
 
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 
金额单 位： 人民 币元 
券商名 称 
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 
成交金 额 
占当期 债券 
成交总 额的 比
例 
成交金 额 
占当期 债
券回购 
成交总 额
的比例 
成交金 额 
占当期 权证 
成交总 额的
比例 
方正证 券 751,768.49 100.00% - - - - 
中信证 券 - - - - - - 
兴业证 券 - - - - - - 
中泰证 券 - - - - - - 
中银国 际 - - - - - - 
光大证 券 - - - - - - 
山西证 券 - - - - - - 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 65 页 共 71 页


 
安信证 券 - - - - - - 
东方证 券 - - - - - - 
中国银 河证
券 
- - - - - - 
国泰君 安 - - - - - - 
中国中 投 - - - - - - 
民生证 券 - - - - - - 
华泰证 券 - - - - - - 
国信证券 - - - - - - 
中信建 投 - - - - - - 
中金 - - - - - - 
招商证 券 - - - - - - 
浙商证 券 - - - - - - 
国金证 券 - - - - - - 
申万宏 源 - - - - - - 
海通证 券 - - - - - - 
德邦证 券 - - - - - - 
 
11.8 其 他重 大事件 
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 
1 
浦银安 盛价 值成 长混 合型 证券投
资基 金2016 年 度分 红公 告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 1 月 10 日 
2 
浦银安 盛价 值成 长混 合型 证券投
资基金 2016 年第 4 季度 报 告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 1 月 19 日 
3 
关于旗 下部 分基 金新 增北 京肯特
瑞财富 投资 管理 有限 公司 为代销
机构并 开通 定投 业务 及参 加其费
率优惠 活动 的公 告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 1 月 19 日 
4 关于旗 下部 分基 金参 加交 通银行 报刊及 公司 官网 2017 年 2 月 22 日 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 66 页 共 71 页


 
手机银 行基 金申 购及 基金 定投业
务费率 优惠 活动 的公 告 
5 
关于旗 下部 分基 金在 北京 肯特瑞
财富投 资管 理有 限公 司开 通基金
转换业 务的 公告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 3 月 14 日 
6 
关于基 金行 业高 级管 理人 员变更
公告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 3 月 23 日 
7 关于董 事会 换届 的公 告 报刊及 公司 官网 2017 年 3 月 23 日 
8 
关于旗 下部 分基 金参 加工 商银行
个人电 子银 行基 金申 购费 率优惠
活动的 公告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 3 月 30 日 
9 
浦银安 盛价 值成 长混 合型 证券投
资基 金 2016 年 年度 报告 
公司官 网 
2017 年 3 月 30 日 
10 
浦银安 盛价 值成 长混 合型 证券投
资基 金2016 年 年度 报告 摘 要 
报刊及 公司 官网 
2017 年 3 月 30 日 
11 
关于旗 下部 分基 金参 加广 发证券
基金申 购业 务费 率优 惠活 动的公
告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 4 月 7 日 
12 
关于旗 下部 分基 金新 增上 海天天
基金销 售有 限公 司为 代销 机构及
开通定 投业 务、 基金 转换 业务并
参加其 费率 优惠 活动 的公 告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 4 月 12 日 
13 
关于旗 下部 分基 金新 增方 正证券
为代销 机构 的公 告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 4 月 14 日 
14 
关于旗 下部 分基 金参 加交 通银行
手机银 行基 金申 购及 基金 定投业
务费率 优惠 活动 的公 告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 4 月 22 日 
15 
浦银安 盛价 值成 长混 合型 证券投
资基 金2017 年第 1 季度 报 告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 4 月 24 日 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 67 页 共 71 页


 
16 
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 4 月 28 日 
17 
关于旗 下部 分基 金在 珠海 盈米财
富管理 有限 公司 开通 基金 转换业
务并参 加费 率优 惠的 公告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 5 月 11 日 
18 
浦银安 盛价 值成 长混 合型 证券投
资基金 招募 说明 书正 文（ 更新）
2017 年第1 号 
公司官 网 
2017 年 5 月 27 日 
19 
浦银安 盛价 值成 长混 合型 证券投
资基金 招募 说明 书摘 要（ 更新）
2017 年第1 号 
报刊及 公司 官网 
2017 年 5 月 27 日 
20 
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加交 通银 行手机
银行基 金申 购及 基金 定投 业务费
率优惠 活动 的公 告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 6 月 30 日 
21 
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加交 通银 行网上
银行基 金申 购费 率优 惠活 动的公
告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 7 月 1 日 
22 
浦银安 盛价 值成 长混 合型 证券投
资基 金2017 年第 2 季度 报 告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 7 月 20 日 
23 
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金在 中泰 证券 开通基
金定投 业务 并参 加其 网上 基金申
购及网 上定 投业 务费 率优 惠活动
的公告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 7 月 25 日 
24 
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加华 泰证 券基金
申购及 基金 定投 业务 费率 优惠活
报刊及 公司 官网 
2017 年 7 月 31 日 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 68 页 共 71 页


 
动的公 告 
25 
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司关于
调整旗 下部 分基 金在 中泰 证券基
金定投 业务 定投 起点 的公 告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 8 月 24 日 
26 
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增中 信期 货为代
销机构 的公 告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 8 月 25 日 
27 
浦银安 盛价 值成 长混 合型 证券投
资基 金2017 年 半年 度报 告 （正
文） 
公司官 网 
2017 年 8 月 28 日 
28 
浦银安 盛价 值成 长混 合型 证券投
资基 金2017 年 半年 度报 告 摘要 
报刊及 公司 官网 
2017 年 8 月 28 日 
29 
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司关于
降低旗 下部 分开 放式 基金 最低申
购金额 与最 低持 有份 额的 公告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 9 月 12 日 
30 
浦银安 盛价 值成 长混 合型 证券投
资基 金2017 年第 3 季度 报 告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 10 月 25 日 
31 
浦银安 盛价 值成 长混 合型 证券投
资基金 招募 说明 书摘 要（ 更新）
2017 年第2 号 
报刊及 公司 官网 
2017 年 11 月 25 日 
32 
浦银安 盛价 值成 长混 合型 证券投
资基金 招募 说明 书正 文（ 更新）
2017 年第2 号 
公司官 网 
2017 年 11 月 25 日 
33 
关于旗 下部 分 基 金参 加中 金公司
基金申 购业 务费 率优 惠活 动的公
告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 12 月 21 日 
34 
浦银安 盛关 于旗 下部 分基 金新增
上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
为代销 机构 并开 通定 投业 务及参
报刊及 公司 官网 
2017 年 12 月 26 日 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
第 69 页 共 71 页


 
加其费 率优 惠活 动的 公告 
35 
浦银安 盛关 于旗 下部 分基 金新增
上海基 煜基 金销 售有 限公 司为代
销机构 并开 通定 投业 务及 参加其
费率优 惠活 动的 公告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 12 月 26 日 
36 
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增蚂 蚁（ 杭州）
基金销 售有 限公 司为 代销 机构及
开通定 投业 务并 参加 其费 率 优惠
活动的 公告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 12 月 26 日 
37 
浦银安 盛关 于旗 下部 分基 金新增
天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
为代销 机构 并开 通定 投业 务及参
加其费 率优 惠活 动的 公告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 12 月 26 日 
38 
关于电 子直 销平 台开 展现 金宝转
换（含 定期 定额 转换 ）业 务补差
费率优 惠的 公告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 12 月 27 日 
39 
关于旗 下部 分基 金参 加中 国邮政
储蓄银 行网 上银 行和 手机 银行基
金申购 率优 惠活 动的 公告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 12 月 29 日 
40 
关于旗 下部 分基 金参 加中 国农业
银行基 金申 购、 基 金 组合 购买、
定投业 务费 率优 惠活 动的 公告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 12 月 29 日 
41 
关于旗 下部 分基 金参 加交 通银行
手机银 行基 金申 购及 基金 定投业
务费率 优惠 活动 的公 告 
报刊及 公司 官网 
2017 年 12 月 29 日 
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关于旗 下部 分基 金参 加南 洋商业
银行费 率优 惠活 动的 公告 
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2017 年 12 月 29 日 
43 关于旗 下部 分基 金参 加中 国工商 报刊及 公司 官网 2017 年 12 月 29 日 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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银行“ 201 8 倾 心回 馈 ” 基 金定投
优惠活 动的 公告 




§12 影响投 资者决策的其他重 要信息 
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 
注：本 基金 报告 期内 无单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或超 过 20% 的 情况 。 
 
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 
1、 因浦 银安 盛基 金管 理有 限公司 （ 以下 简称 “公司 ”） 第三 届董 事会 任期 届 满， 根 据 《 公
司 章程》的 规定， 经公司 2017 年第一 次股东 会会议审 议通过， 选举产 生公司第 四届董事 会成
员，共 11 名董 事。 详见 本基金 管理 人于 2017 年 3 月 23 日发 布的 《浦 银安 盛基金 管理 有限 公
司关于 董事 会换 届的 公告 》 。 
2、 2017 年4 月 26 日 ， 谢 伟 先生担 任浦 银安 盛基 金管 理有限 公司 董事 长 ， 详 见本 公司 于2017
年4 月28 日发 布 的 《浦 银 安盛基 金管 理有 限公 司关 于基金 行业 高级 管理 人员 变更公 告》 。 
 
 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告 
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§13 备查文 件目录 
 
13.1 备 查文 件目录 
1 、


中国 证监 会批 准基 金 募集的 文件 
2 、


浦银 安盛 价值 成长 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同


 
3 、


浦银 安盛 价值 成长 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书



4 、


浦银 安盛 价值 成长 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议



5 、


基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 、公 司章 程



6 、


基金 托管 人业 务资 格 批件和 营业 执照



7 、


本报 告期 内在 中国 证 监会指 定报 刊上 披露 的各 项公告



8 、


中国 证监 会要 求的 其 他文件 
 
13.2 存 放地 点 
上 海市 淮海 中 路381 号中 环广 场38 楼基 金管 理人 办 公场所 。 
 
13.3 查 阅方 式 
投资者可登录基 金管理人 网站（www.py-axa.com ） 查阅，或在营业 时间内至 基金管理人办 公
场所免 费查 阅。



投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人。



客户服 务中 心电 话：400-8828-999 或 021-33079999 。 
 
 
浦 银安 盛基金 管理 有限公 司 
2018 年 3 月 29 日