融 通 新 动 力 灵 活配 置 混 合 型 证 券投 资 基 金
2017 年年度报告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人： 融通 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
送出日期：2018 年 3 月29 日 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发 。
基金托管人中 国农业行 股 份有限公司根 据融通新 动 力灵活配置混 合型证券 投 资基 金（以下 简
称 “本 基金” ） 基 金合 同规 定， 于2018 年3 月 26 日 复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净 值表 现、 利 润
分配情况、财 务会计报 告 、投资组合 报 告等内容 ， 保证复核内容 不存在虚 假 记载、误导 性陈述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告财务资 料已经审 计 。普华永道中 天会计师 事 务所(特殊普通 合伙)为本 基金出具了标准
无保留 意见 的审 计报 告， 请投资 者 注 意阅 读。
本报告 期 自2017 年8 月3 日(基 金合 同生 效日) 起至 12 月 31 日 止。 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................. 2
1.1 重 要提 示 ..................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................. 5
2.1 基 金基 本情 况 ............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 ............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 ......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 ............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 ............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ............................................................................. 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 ......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 ............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 ................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ..................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ........................................................... 10
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ....................................................................... 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ....................................................... 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ....................................................... 11
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ....................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ................................................................... 11
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ....................................................................... 12
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ............................... 12
§5 托管人报告 ....................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ........................................................................... 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ....... 12
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ........................... 12
§6 审计报告 ........................................................................................................................................... 13
§7 年度财务报表 ................................................................................................................................... 15
7.1 资 产负 债表 ............................................................................................................................... 15
7.2 利 润表 ....................................................................................................................................... 16
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ........................................................................................... 17
7.4 报 表附 注 ................................................................................................................................... 18
§8 投资组合报告 ................................................................................................................................... 34
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ........................................................................................................... 34
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ........................................................................................... 35
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ............................... 35
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ....................................................................................... 35
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 ................................................................................... 35
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ........................... 35
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ............... 35
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ............... 35
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ........................... 35 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 ................................................................. 36
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 ................................................................. 36
8.12 投资 组合 报告 附注 ................................................................................................................. 36
§9 基金份额持有人信息 ....................................................................................................................... 37
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ............................................................................... 37
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ................................................................... 37
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人 员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ............................... 37
§10 开放式基金份额变动 ..................................................................................................................... 37
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 37
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ..................................................................................................... 37
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ..................................... 37
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ......................................................... 38
11.4 基金 投资 策略 的改 变 ............................................................................................................. 38
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 ................................................................................. 38
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ................................................. 38
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 ............................................................................. 38
11.8 其他 重大 事件 ......................................................................................................................... 39
§12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................. 40
12.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 40
12.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 ......................................................................................... 40
§13 备查文件目录 ................................................................................................................................. 40
13.1 备查 文件 目录 ......................................................................................................................... 40
13.2 存放 地点 ................................................................................................................................. 41
13.3 查阅 方式 ................................................................................................................................. 41
融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 融通新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
基金简 称 融通新 动力 灵活 配置 混合
基金主 代码 004508
前端交 易代 码 004508
后端交 易代 码 004762
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年8 月 3 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 10,676,935.48 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 在严格 控制 风险 的前 提下 ， 投资 于优 质上市 公司 ， 并 结
合 积 极 的 大 类 资 产 配 置 ， 谋 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增
值。
投资策略 本 基 金 的 资 产 配 置 策 略 主 要 是 通 过 对 宏 观 经 济 周 期 运
行规律 的研 究 ， 基 于定 量与 定性相 结合 的宏 观及 市场 分
析， 确定组 合中 股票 、 债 券、 货币市 场工 具及 其他 金融
工具的 比例 ，规 避系 统性 风险。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×50 % + 中债 综合 全价 （ 总值） 指 数
收益率 ×50 % 。
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 其预 期收益 及预 期风 险水 平高 于
债券型 基金 和货 币市 场基 金， 但 低于 股票型 基金 ， 属 于
中等预 期收 益和 预期 风险 水平的 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国农 业 银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 贺倩
联系电 话 （0755 ）26948666 (010)66060069
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
400-883-8088 、（ 0755 ）
26948088
95599
传真 （0755 ）26935005 (010)68121816
注册地 址 深 圳 市 南 山 区 华 侨 城 汉 唐
大厦 13 、14 层
北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69
号
办公地 址 深 圳 市 南 山 区 华 侨 城 汉 唐
大厦 13 、14 层
北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28
号凯晨 世贸 中心 东 座 F9
邮政编 码 518053 100031
法定代 表人 高峰 周慕冰 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《证券 时报 》
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.rtfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普华永道 中天会计师事务所（ 特
殊普通 合伙 ）
上海市 湖滨 路202 号 普华 永道中 心 11 楼
注册登 记机 构 融通基 金管 理有 限公 司 深圳市 南山 区华 侨 城 汉唐 大厦 13 、14 层
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期 间数 据和 指标 2017 年 8 月 3 日(基 金合 同生效
日)-2017 年12 月 31 日
本期已 实现 收益 1,149,379.13
本期利 润 1,149,379.13
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0126
本期加 权平 均净 值利 润率 1.26%
本期基 金份 额净 值增 长率 0.90%
3.1.2
期 末数 据和 指标 2017 年末
期末可 供分 配利 润 96,326.64
期末可 供分 配基 金份 额利润 0.0090
期末基 金资 产净 值 10,773,262.12
期末基 金份 额净 值 1.009
3.1.3
累 计期 末指 标 2017 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 0.90%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水
平要低 于所 列数 字。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、期末可供分 配基金份 额 利润=期末可供 分配利润 ÷ 期末基金份额 总额。其 中 期末可供分 配
利润： 如果 期末 未分 配利 润 的未实 现部 分为 正数,则 期 末可供 分配 利润 的金 额为 期末未 分配 利润 的
已实现部分, 如果期末 未分 配利润的未 实现部分 为负 数,则期末可 供分配利 润的 金额为期末 未分配
利润（ 已实 现部 分扣 除未 实现部 分） 。
4 、本 基金 合同 生效 日为2017 年8 月3 日。 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.00% 0.04% 1.96% 0.40% -1.96% -0.36%
自基金 合同
生效起 至今
0.90% 0.05% 3.37% 0.35% -2.47% -0.30%
3.2.2 自基金合同生效以来 基金 份额累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的
比较
注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2017 年8 月3 日 ，至 报 告期末 基金 合同 生效 未 满1 年。
2 、本 基金 的建 仓期 为自 合 同生效 日 起6 个 月， 截止 本报告 期末 ，本 基金 尚在 建仓期 内。 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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3.2.3 自基金合同生效以来 基金 每年净值增长率及其 与同 期业绩比较基准收益 率的 比较
注： 本基 金的 基金 合同 生 效日 为2017 年8 月3 日 ， 合同生 效当 年按 实际 存续 期计算 ， 未按 整
个自然 年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金 的利润 分配 情况
年度
每10 份基金份额
分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2017 - - - -
合计 - - - -
注：本 基金 合同 生效 日 为2017 年8 月 3 日。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 股份 有限 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至2017 年12 月 31 日 ， 公司共 管理 六十 五只 开放 式基金 ： 即融 通新 蓝筹 混 合基金 、 融通 债融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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券基金 、 融 通深 证100 指 数基金 、 融 通蓝 筹成 长混 合基金 、 融 通行 业景 气混 合基金 、 融 通巨 潮 100
指数基 金 （LOF ） 、 融通 易 支付货 币基 金、 融通 动力 先锋混合 基 金、 融通 领先 成长混 合基 金 （LOF）、
融通内 需驱 动混 合基 金 、 融通深 证成 份指 数基 金 、 融通四 季添 利债 券基 金 、 融通创 业板 指数 基金 、
融通医疗保健 混合基金 、 融通岁岁添利 定期开放 债 券基金、融通 丰利四分 法 （QDII-FOF）基 金、
融通汇财宝货币市场基金、融通可转债债券基金、融通通泰保本混合基金、融通通福债券基金
（LOF ） 、融通 通源短融 债 券基金、融通 通瑞债券 基 金、融通月月 添利基金 、 融通健康产 业混合基
金、融通转型 三动力混 合 基金、融通互 联网传媒 混 合基金、融通 新区域新 经 济混合基金 、融通通
鑫混合基金、 融通新能 源 混合基金、融 通军工分 级 指数基金、融 通证券分 级 指数基金、 融通中证
大农业 指数 基金 （LOF ） 、 融通跨 界成 长混 合基 金、 融通新 机遇 混合 基金 、融 通成 长 30 混合 基金 、
融通中 国 风 1 号 混合 基金 、融通 通盈 保本 混合 基金 、融通 增利 债券 基金 、融 通增裕 债券 基金 、 融
通增鑫债券基 金、融通 增 益债券基金、 融通增祥 债 券基金、融通 新消费混 合 基金、融通 增丰债券
基金、融通通 安债券基 金 、融通通优债 券基金、 融 通通乾研究精 选混合基 金 、融通新趋 势混合基
金、 融通 国企 改革 新机 遇 混合基 金 、 融 通通 尚混 合 基金 、 融 通通 裕债 券基 金 、 融 通通 和债 券基 金、
融通沪港深智 慧生活混 合 基金、融通现 金宝货币 市 场基金、融通 通祺债券 基 金、融通稳 利债券基
金、融通通宸 债券基金 、 融通通玺债券 基金、融 通 通穗债券基金 、融通通 润 债券基金、 融通通颐
定期开放债券 基金、融 通 人工智能指数 基金（LOF ） 、融通新动力 灵活配置 混 合、融通收 益 增强债
券基金 和融 通中 国概 念债 券基金 （QDII) 。 其 中， 融 通债券 基金 、 融通 深证100 指数 基金 和融 通蓝
筹成长 混合 基金 同属 融通 通利系 列证 券投 资基 金。 此外， 公司 还开 展了 特定 客户资 产管 理业 务。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
余志
勇
本 基金
的 基金
经 理、
研 究部
总监
2017 年 8
月3 日
- 17
余志勇 先生 ， 武汉 大学 金 融学硕 士 、 工 商管 理学
学士，17 年 证券 投资 从业 经历, 具有 证券 从业 资
格， 现任 融通 基金 管理 有 限公司 研究 部总 监 。 历
任湖北 省农 业厅 研究 员、 闽发证 券公 司研 究员 、
招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 发 展 中 心 研 究 员 。
2007 年 4 月加 入融 通基 金 管理有 限公 司， 历任
研究部 行业 研究 员 、 行 业 组长 ， 现 任融 通通 泰保
本、 融通 通鑫 灵活 配置 混 合、 融通 新机 遇灵 活配
置混合 、 融 通增 裕债 券、 融通增 丰债 券、 融通 通
尚 灵活配 置混合 、融通 四季 添利债 券(LOF) 、融
通通润 债券 、 融 通新 动力 灵 活配置 混合 基金 的基
金经理 。
注：任职日期 根据基金 管 理人对外披露 的任职日 期 填写；证券从 业年限以 从 事证券业务相 关融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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的工作 时间 为计 算标 准。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 ，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最大利益 ，无损害 基 金持有人利益 的行为， 本 基金投资组合 符合有关 法 律法规的规 定及基金
合同的 约定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
为了保证旗下 的不同投 资 组合得到公平 对待，本 基 金管理人制定 了《融通 基 金 管理有限公 司
公平交 易制 度》 ， 公 平交 易 制度所 规范 的范 围包 括境 内上市 股票 、 债券 的一 级 市场申 购 、 二 级市 场
交易等所有投 资管理 活 动 ，并涵盖授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估等 投资管理
活动相 关的 各个 环节 。
本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系，加 强 交易执行环节 的内部控 制 ，并通过工作 制
度、流程和技 术手段来 保 证公平交易原 则的实现 。 同时，本基金 管理人通 过 对投资交易 行为的监
控、分 析评 估和 信息 披露 来加强 对公 平交 易过 程和 结果的 监督 。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
考虑到本基金 设计的目 的 主要是获得绝 对收益和 保 持基金净值增 长率的平 稳 性，本基金在 报
告期将 资金 主要 配置 在高 流动性 债券 和回 购类 资产 ，等待 合适 时机 进行 权益 投资。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值为 1.009 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 0.90% ，业 绩
比较基 准收 益率 为3.37% 。 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
预计 2018 年宏观 经济谨 慎乐观：供应 侧改革为传 统产业转型和 化解潜在的 金融风险赢得 时
间；新消费和 新基建逐 步 夯实经济新周 期的基础 ； 高端制造行业 逐步推进 中 国产业结构 升级。另
外国际 经济 整体 复苏 也为 中国经 济的 转型 营造 相对 友好的 环境 。
我们预计资本 市场会继 续 保持慢牛的走 势，主要 是 在经济表现非 常强的韧 性 下，一些新的 增
长点会逐步显 现，加上 资 本市场流动性 趋好和机 构 化特征日益明 显，基本 面 研 究投资会 继续成为
市场主 流。
具体板块看， 我们看好 盈 利驱动的行业 ，上半年 看 好周期股价值 化的投资 机 会，例如钢铁 、
煤炭；下半年 看好先进 制 造、5G、半导 体、物联 网 等新兴行业； 全年看好 大 金融和消费 普及的投
资机会 。
4.6 管理人内部有关本基 金的 监察稽核工作情况
基金管理人坚 持一切从 保 护基金持有人 利益出发 ， 继续致力于内 控制度与 机 制的完善，加 强
合规控制与风 险防范， 确 保基金运作符 合法律法 规 和基金合同的 要求。公 司 监察稽核部 门通过合
规审核、实时 监控及专 项 检查等方法， 对基金运 作 和公司管理进 行独立的 监 察稽核，及 时发现风
险隐患 ，提 出整 改建 议 ， 并督促 跟踪 业务 部门 进行 整改。
在专项稽核方 面，公司 监 察稽核部门针 对不同业 务 环节的风险特 点，制定 年 度检查计划， 并
结合对各风险 点风险程 度 的实时判断和 评估，按 照 不同的检查频 率，对投 资 决策、研究 支持、交
易执行、基金 销售、后 台 运营、信息披 露及员工 职 业操守管理等 方面的重 点 业务环节进 行专项检
查，检查有关 业务执行 的 合规性和风险 控制措施 的 有效性，检查 项目覆盖 了 相关业务的 主要风险
点。本报告期 内，加大 了 对投资管理人 员管控措 施 、投资决策流 程及决策 依 据、交易执 行及后台
运作风险等敏 感、重点 项 目的关注，确 保基金运 作 的稳健合规。 本基金管 理 人全年未发 生合规及
风险事 故。
4.7 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察
稽核部共同组 成的估值 委 员会，通过参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方估值服务 机构的估
值数据等一种 或多种方 式 的有效结合， 减少或避 免 估值偏差的发 生。估值 委 员会的相关 成员均具
备相应 的专 业胜 任能 力和 相关工 作经 历， 估值 委员 会成员 不包 含本 基金 基金 经理。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生 重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 与 基金托管人 核对，同 时 负责对外进行 信息披露 。 监察稽核部 负责基金
估值业务的事 前、事中 及 事后的审核工 作。本基 金 基金经理不参 与估值决 定 ，参与估值 流程各方
之间亦 不存 在任 何重 大利 益冲突 。
截至本报告期 末，本基 金 管理人已与中 债金融估 值 中心有限公司 、中证指 数 有限公司签订 服
务协议 ，由 其提 供相 关债 券品种 和流 通受 限股 票的 估值参 考数 据。
4.8 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
4.9 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
从 2017 年 10 月 9 日 至报 告期末 ，本 基金 存在 连续 六十个 工作 日以 上基 金资 产净值 低于 五 千
万的情 形。
从2017 年11 月22 日至 报 告期末 ， 本 基金 存在 连续 二 十个工 作日 以上 基金 份额 持有人 数量 不
满二百 人的 情形 。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —融通 基金管理
有限公 司2017 年8 月 3 日至 2017 年 12 月31 日基 金 的投资 运作 ，进 行了 认真 、独立 的会 计核 算
和必要 的投 资监 督， 认真 履行了 托管 人的 义务 ，没 有从事 任何 损害 基 金 份额 持有人 利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本托管人认为 ，融通基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本托管人认为 ，融通基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金年度 报 告中的财务 指标、净
值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等信息真 实、准确 、 完整，未发 现有损害
基金持 有人 利益 的行 为。
§6 审计报告
普华永 道中 天审 字(2018) 第 22352 号
融通新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 全体 基金 份额持 有人 ：
一、审 计意 见
（一） 我们 审计 的内 容
我们审计了融通新动力灵 活配置混合型证券投资基 金( 以下简称“ 融 通 新 动 力灵 活 配 置 混 合
基金”) 的 财务 报表 ， 包 括2017 年12 月 31 日 的资 产 负债表，2017 年 8 月 3 日( 基金合 同生 效日)
至2017 年12 月31 日止 期 间的利 润表 和所 有者 权益( 基金净 值) 变动 表以 及财 务 报表附 注。
（二） 我们 的意 见
我们认为，后 附的财务 报 表在所有重大 方面按照 企 业会计准则和 在财务报 表 附注中所列示 的
中国证 券监 督管 理委 员会( 以下简 称 “ 中国 证监 会”) 、 中国 证券 投资 基金 业协 会( 以下 简称 “中国
基金业 协会 ”) 发布 的有 关 规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 ， 公 允反 映了 融 通新动 力灵 活配 置
混合基金 2017 年 12 月 31 日的财 务状 况以 及2017 年 8 月 3 日( 基金 合同 生效 日) 至 2017 年 12 月
31 日 止期 间的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况。
二、形 成审 计意 见的 基础
我们按照中国 注册会计 师 审计准则的规 定执行了 审 计工作。审计 报告的 “ 注 册会计师对财 务
报表审计的责 任 ”部分 进 一步阐述了我 们在这些 准 则下的责任。 我们相信 ， 我们获取的 审计证据
是充分 、适 当的 ，为 发表 审计意 见提 供了 基础 。
按照中国注册 会计师职 业 道德守则，我 们独立于 融 通新动力灵活 配置混合 基金 ，并履行了 职
业道德 方面 的其 他责 任。
三 、管 理层 和治 理层 对财 务报表 的责 任
融 通 新 动 力 灵 活 配 置 混 合 基金 的 基 金 管 理 人 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司( 以 下 简 称 “ 基 金 管 理
人”) 管理 层负 责按 照企 业 会计准 则 和 中国 证监 会、 中 国基金 业协 会 发 布的 有关 规定及 允许 的基 金
行业实务操作 编制财务 报 表，使其实现 公允反映 ， 并设计、执行 和维护必 要 的内部控制 ，以使财
务报表 不存 在由 于舞 弊或 错误导 致的 重大 错报 。
在编制财务报 表时，基 金 管理人管理层 负责评估 融 通新动力灵活 配置混合 基金 的持续经营 能
力，披露与 持续经营 相关 的事项(如适 用)，并运 用 持续经营假 设，除非 基金 管理人管理 层计划 清融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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算融通 新动 力灵 活配 置混 合 基金 、终 止运 营或 别无 其他现 实的 选择 。
基金管 理人 治理 层负 责监 督 融通 新动 力灵 活配 置混 合 基金 的财 务报 告过 程。
四 、注 册会 计师 对财 务报 表审计 的责 任
我们的目标是 对财务报 表 整体是否不存 在由于舞 弊 或错误导致的 重大错报 获 取合理保证， 并
出具包含审计 意见的审 计 报告。合理保 证是高水 平 的保证，但并 不能保证 按 照审计准则 执行的审
计在某一重大 错报存在 时 总能发现。错 报可能由 于 舞弊或错误导 致，如果 合 理预期错报 单独或汇
总起来 可能 影响 财务 报表 使用者 依据 财务 报表 作出 的经济 决策 ，则 通常 认为 错报是 重大 的。
在按照审计准 则执行审 计 工作的过程中 ，我们运 用 职业判断，并 保持职业 怀 疑。同时，我 们
也执行 以下 工作 ：
( 一)识别和评估 由于舞弊 或错误导致的 财务报表 重 大错报风险； 设计和实 施 审计程序以应 对
这些风险，并 获取充分 、 适当的审计证 据，作为 发 表审计意见的 基础。由 于 舞弊可能涉 及串通、
伪造、故意遗 漏、虚假 陈 述或凌驾于内 部控制之 上 ，未能发现由 于舞弊导 致 的重大错报 的风险高
于未能 发现 由于 错误 导致 的重大 错报 的风 险。
( 二)了解与审计 相关的内 部控制，以设 计恰当的 审 计程序，但目 的并非对 内 部控制的有效 性
发表意 见。
( 三)评 价基 金管 理人 管理 层选用 会计 政策 的恰 当性 和作出 会计 估计 及相 关披 露的合 理性 。
( 四)对 基金 管理 人管 理层 使用持 续经 营假 设的 恰当 性得出 结论 。 同 时， 根据 获 取的审 计证 据，
就可能导致对 融通新动 力 灵活配置混合 基金持续 经 营能力产生重 大疑虑的 事 项或情况是 否存在重
大不确定性得 出结论。 如 果我们得出结 论认为存 在 重大不确定性 ，审计准 则 要求我们在 审计报告
中提请报表使 用者注意 财 务报表中的相 关披露； 如 果披露不充分 ，我们应 当 发表非无保 留意见。
我们的结论基 于截至审 计 报告日可获得 的信息。 然 而，未来的事 项或情况 可 能导致 融通 新动力灵
活配置 混合 基金 不能 持续 经营。
( 五)评价财务报 表的总体 列报、结构和 内容(包括 披 露)，并评价财 务报表是 否 公允反映相 关
交易和 事项 。
我们与基金管 理人治理 层 就计划的审计 范围、时 间 安排和重大审 计发现等 事 项进行沟通， 包
括沟通 我们 在审 计中 识别 出的值 得关 注的 内部 控制 缺陷。
普华永 道中 天
注 册会计 师
会计师 事务 所( 特殊 普通 合 伙)
薛竞
中国 ? 上 海市
注 册会 计师
融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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2018 年3 月26 日
俞伟 敏
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 融通 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 10,992,372.42
结算备 付金
-
存出保 证金
-
交易性 金融 资产 7.4.7.2 -
其中： 股票 投资
-
基金投 资
-
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 7.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 -
应收证 券清 算款
-
应收利 息 7.4.7.5 2,461.53
应收股 利
-
应收申 购款
-
递延所 得税 资产
-
其他资 产 7.4.7.6 -
资产总 计
10,994,833.95
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 7.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
154,250.10
应付管 理人 报酬
14,515.42
应付托 管费
2,419.25
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用 7.4.7.7 -
应交税 费
- 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 7.4.7.8 50,387.06
负债合 计
221,571.83
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 10,676,935.48
未分配 利润 7.4.7.10 96,326.64
所有者 权益 合计
10,773,262.12
负债和 所有 者权 益总 计
10,994,833.95
注： 1. 报 告截 止日2017 年12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.009 元， 基金 份额 总 额 10,676,935.48
份。
2. 本财 务报 表的 实际 编制 期间 为 2017 年 8 月 3 日( 基金合 同生 效日)至 2017 年 12 月 31 日止
期间。 截止报 告期末本 基 金合同生效未 满一年， 本 报告期的财务 报表及报 表 附注均无同 期对比数
据。
7.2 利润表
会计主 体： 融通 新动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2017 年8 月3 日( 基金 合同 生效 日)至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年 8 月 3 日(基金合 同生
效日)至2017 年12 月 31 日
一、收入
1,877,697.98
1.利息 收入
1,074,028.53
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 330,608.40
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
743,420.13
其他利 息收 入
-
2.投资 收益
-
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 7.4.7.13 -
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 -
股利收 益 7.4.7.16 -
3.公允 价值 变动 收益 7.4.7.17 -
4.汇兑 收益
- 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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5.其他 收入 7.4.7.18 803,669.45
减：二、费用
728,318.85
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 552,268.64
2．托 管费 7.4.10.2.2 92,044.77
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用 7.4.7.19 -
5．利 息支 出
-
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用 7.4.7.20 84,005.44
三、利润总额
1,149,379.13
减：所 得税 费用
-
四、净利润
1,149,379.13
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 融通 新动 力灵 活 配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年8 月3 日(基 金合 同生 效日) 至 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 8 月 3 日(基金合同生效日)至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
227,507,963.82
-
227,507,963.82
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 1,149,379.13 1,149,379.13
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
-216,831,028.34
-1,053,052.49
-217,884,080.83
其中：1.基 金申 购款 166,606.74
1,814.93
168,421.67
2.基金 赎回 款 -216,997,635.08 -1,054,867.42
-218,052,502.50
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
10,676,935.48 96,326.64 10,773,262.12
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
_____ 张帆_ ______
______ 颜锡 廉______
____ 刘美 丽____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
融通新动力灵 活配置混 合 型证券投资基 金(以下简 称 “本基金”) 经中国证 券监 督管理委员 会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2015]2285 号 《 关于准 予融 通新 动力 灵活 配置混 合型 证券 投
资基金 注册 的批 复》 和机 构部函[2016]3120 号 《关 于融通 新动 力 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 延
期募集备案的 回函》核 准 ，由融通基金 管理有限 公 司依照《中华 人民共和 国 证券投资基 金法》和
《融通新动力 灵活配置 混 合型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式，
存续期 限不 定， 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募集 人民 币 227,446,653.58 元， 业 经普 华永
道中天 会计 师事 务所(特 殊 普通合 伙) 普华 永道 中天 验 字(2017) 第 769 号验 资报 告予以 验证 。经 向
中国证 监会 备案 ， 《 融通 新 动力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》 于 2017 年 8 月 3 日正 式
生效，基金合同 生效日的 基金份额总额 为 227,507,963.82 份基金份额 ，其中 认购资金利息折 合
61,310.24 份 基金份额 。 本基金的基金 管理人为融 通基金管理有 限公司，基 金托管人为中 国农业
银行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《融 通 新动力灵活配 置混合型 证 券投资基金基 金
合同》的有关 规定，本 基 金的投资范围 为具有良 好 流动性的金融 工具，包 括 国内依法发 行上市的
股票( 包括 中小 板、 创业 板 以及其 他经 中国 证监 会批 准发行 上市 的股 票) 、固 定 收益类 资产(国 债、
地方政府债、 金融债、 企 业债、公司债 、次级债 、 中小企业私募 债、可转 换 债券、可交 换债券、
分离交易可 转债、央 行票 据、中期票 据、短期 融资 券(含超短期 融资券)、 资 产支持证券 、质押 及
买断式 债券 回购 、 银行 存 款等) 、 衍 生工 具( 权证 、 股指期 货等) 以 及经 中国 证 监会批 准允 许基 金投
资的其它金 融工具(但 需符 合中国证监 会的相关 规定) 。本基金投 资组合中 ，股 票资产占基 金资产
的0%-95% ， 其 余资 产投 资 于债券 、 货 币市 场工 具、 资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具 ； 基金 持有 全部 权证 的市 值不得 超过 基金 资产 净值 的3% ； 每 个交 易日 日
终在扣除股指 期货需缴 纳 的交易保证金 后，现金 或 到期日在一年 以内的政 府 债券的比例 合计 不低
于基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金业 绩比 较基 准为 ： 沪 深 300 指数 收益 率 X 50%+ 中债综 合全 价( 总值)
指数收 益率 X 50% 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 融通 新动 力灵活 配置 混合 型证融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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券投资 基金 基金 合同 》和 在财务 报表 附 注 7.4.4 所 列示的 中国 证监 会、 中国 基金业 协会 发布 的 有
关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
根据《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》的 相 关规定，开放 式基金在 基 金合同生效后 ，
连续 60 个 工作 日出 现基 金 份额持 有人 数量 不 满200 人或者 基金 资产 净值 低 于5,000 万元 情形 的，
基金管理人应 当向中国 证 监会报告并提 出解决方 案 ，如转换运作 方式、与 其 他基金合并 或者终止
基金合 同等 ，并 召开 基金 份额持 有人 大会 进行 表决 。 于 2017 年 12 月 31 日 ，本基 金 出 现连 续 60
个工作 日基 金资 产净 值低 于 5,000 万 元的 情形 ，本 基金的 基金 管理 人已 向中 国证监 会报 告并 在 评
估后续 处理 方案 ，故 本财 务报表 仍以 持续 经营 为基 础编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他 有关规定的声明
本基 金 2017 年 8 月3 日( 基金合 同生 效日)至 2017 年 12 月 31 日止 期间 财务 报表符 合企 业会
计准则 的要 求， 真实、 完整 地反映 了本 基金2017 年12 月31 日的 财务 状况以 及2017 年8 月3 日(基
金合同 生效 日) 至2017 年12 月 31 日 止期 间的 经营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2017
年8 月3 日(基 金合 同生 效 日)至2017 年 12 月31 日 止期间 。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债 的分 类
1 、金 融资 产 的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的 股票投资 、债券投 资 和资产支持证 券 投资分 类 为以公允价值 计
量且其变动计 入当期损 益 的金融资产以 公允价值 计 量且其公允价 值变动计 入 损益的金融 资产在资
产负债 表中 以交 易性 金融 资产列 示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产 和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
2 、金 融负 债的 分类 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括 卖 出回 购 金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债 的初 始确认、后续计量和 终止 确认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损 益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券 或资产支 持证券起 息 日或上次除息 日至购买 日 止的利息， 单独确认
为应收 项目 。应 收款 项和 其他金 融负 债的 相关 交易 费用计 入初 始确 认金 额。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资 产满 足下 列条 件之 一的， 予以 终止 确认： (1) 收 取该金 融资 产现 金流 量的 合同权 利终 止；
(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基金 将金 融资 产所 有权 上几乎 所有 的风 险和 报酬 转移给 转 入 方； 或者
(3) 该 金融 资产 已转 移， 虽 然本基 金既 没有 转移 也没 有保留 金融 资产 所有 权上 几乎所 有的 风险 和 报
酬，但 是放 弃了 对该 金融 资产控 制。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金融资产和金融负债 的估 值原则
本基金 持有 的股票 投资 、 债 券投资 和资 产 支 持证 券投资 按如 下原 则确 定公 允价 值并进 行估 值 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日 无交易 且最 近
交易日后未发 生影响公 允 价值计量的重 大事件的 ， 按最近交易日 的市场交 易 价格确定公 允价值。
有充足证据表 明估值日 或 最近交易日的 市场交易 价 格不能真实反 映公允价 值 的，应对市 场交易价
格进行调整， 确定公允 价 值。与上述投 资品种相 同 ，但具有不同 特征的， 应 以相同资产 或负债的
公允价值为基 础，并在 估 值技术中考虑 不同特征 因 素的影响。特 征是指对 资 产出售或使 用的限制
等，如果该限 制是针对 资 产持有者的， 那么在估 值 技术中不应将 该限制作 为 特征考虑。 此外，基
金管理 人不 应考 虑因 大量 持有相 关资 产或 负债 所产 生的溢 价或 折价 。
(2)当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 在当 前情 况下 适 用并且 有足 够可 利用 数据 和其他 信息 支
持的估值技术 确定公允 价 值。采用估值 技术时， 优 先使用可观察 输入值， 只 有在无法取 得相关资
产或负 债可 观察 输入 值或 取得不 切实 可行 的情 况下 ，才可 以使 用不 可观 察输 入值。 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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(3) 如 经济 环境 发生 重大 变 化或证 券发 行人 发生 影响 金融工 具价 格的 重大 事件 ， 应对估 值进 行
调整并 确定 公允 价值 。
7.4.4.6 金融资产和金融负债 的抵 销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债。 当本 基金1)具 有抵销 已确 认 金
额的法 定权 利且 该种 法定 权利现 在是 可执 行的 ； 且2) 交易 双方 准备 按净 额结 算 时， 金 融资 产与 金
融负债 按抵 销后 的净 额在 资产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券发行企 业代扣代 缴 的个人所得税 后的净额 确 认为利息收入 。资产支 持 证券在持有 期间收到
的款项，根据 资产支持 证 券的预计收益 率区分属 于 资产支持证券 投资本金 部 分和投资收 益部分，
将本金 部分 冲减 资产 支持 证券投 资成 本， 并将 投资 收益部 分确 认为 利息 收入 。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息 支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ， 则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其他重要的会计政策 和会 计估计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票和债券， 若出现重 大 事项停牌或交 易不活跃( 包 括涨跌停时 的
交易不活跃)等 情况，本基 金根据中国证 监会公告[2017]13 号 《中国证 监会关 于证券投资基 金估
值业务 的指 导意 见》 ，根 据 具体情 况采 用《 关于 发布 中基协(AMAC) 基 金行 业股 票估值 指 数 的通 知》
提供的 指数 收益 法 、 市盈 率法、 现金 流量 折现 法 等 估值技 术进 行估 值。
(2) 对于在证 券交易所 上市 或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募 债
券除外)及在银 行间同业市 场交易的固定 收益品种 ， 根据中国证监 会公告[2017]13 号《中 国证监融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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会关于证券投 资基金估 值 业务的指导意 见》及《 中 国证券投资基 金业协会 估 值核算工作 小组关于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 采用 估值技 术确 定公 允价 值。 本基金 持有 的证 券交
易所上市或 挂牌转让 的固 定收益品种( 可转换债 券、 资产支持证 券和私募 债券 除外)，按照 中证指
数有限公司所 独立提供 的 估值结果确定 公允价值 。 本基金持有的 银行间同 业 市场固定收 益品种按
照中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司所 独立 提供 的估 值结果 确定 公允 价值 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号 《 关 于企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2012]85 号 《 关 于 实 施 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税
[2015]101 号 《 关 于 上 市 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 》 、 财 税[2016]36
号《关于全面 推开营业 税 改征增值税试 点的通知 》 、 财税[2016]46 号《关于 进 一步明确全面 推开
营改增试点金 融业有关 政 策的通知 》 、财 税[2016]70 号《关于金 融机构同 业 往来等增值税 政策的
补充通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
(1) 对 证券 投资 基金 管理 人 运用基 金买 卖股 票 、 债 券 的转让 收入 免征 增值 税 ， 对国债 、 地方 政
府债以 及金 融同 业往 来利 息收入 亦免 征增 值税 。
(2) 对 基金 从 证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股票 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 24 页 共 41 页
税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
活期存 款 10,992,372.42
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月
其他存 款 -
合计： 10,992,372.42
7.4.7.2 交易性金融资产
本基金 本报 告期 末未 持有 交易性 金融 资产 。
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金 本报 告期 末未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资 产期 末余额
本基金 本报 告期 末未 持有 买入返 售金 融资 产。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交 易中 取得的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 所取 得的 债券。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 2,461.53
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 - 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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合计 2,461.53
7.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末未 持有 其他资 产。
7.4.7.7 应付交易费用
本基金 本报 告期 末未 产生 应付交 易费 用。
7.4.7.8 其他负债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年12 月 31 日
应付赎 回费 387.06
预提费 用 50,000.00
合计 50,387.06
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 8 月 3 日(基 金合 同生效 日) 至2017 年 12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 227,507,963.82 227,507,963.82
本期申 购 166,606.74 166,606.74
本期赎 回 -216,997,635.08 -216,997,635.08
本期末 10,676,935.48 10,676,935.48
注：1. 申购 含转 换入 份额 ；赎回 含转 换出 份额 。
2. 本 基金 自 2017 年 6 月7 日至 2017 年 7 月 31 日 止期间 公开 发售 ，共 募集 有效净 认购 资 金
227,446,653.58 元。 根 据 《 融通 新动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书 》 的规 定， 本基
金设立 募集 期内 认购 资金 产生的 利息 收入 61,310.24 元，在 本基 金成 立后 折 算为 61,310.24 份基
金份额 ，划 入基 金份 额持 有人账 户。
3. 根 据 《 融通 新动 力灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 开放日 常申 购 、 赎 回、 定 期定额 投资 及转
换业务 的公 告》 的相 关规 定， 本 基金 于 2017 年 8 月3 日( 基金 合同 生效 日)至2017 年9 月17 日止
期间暂 不向 投资 人开 放基 金交易 。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 1,149,379.13 - 1,149,379.13 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-1,053,052.49 - -1,053,052.49
其中： 基金 申购 款 1,814.93 - 1,814.93
基金赎 回款 -1,054,867.42 - -1,054,867.42
本期已 分配 利润 - - -
本期末 96,326.64 - 96,326.64
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年8 月3 日(基 金合 同生效 日) 至 2017 年 12 月 31 日
活期存 款利 息收 入 103,400.15
定期存 款利 息收 入 219,000.00
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 8,208.25
其他 -
合计 330,608.40
7.4.7.12 股票投资收益
本基金 本报 告期 内无 股票 投资收 益。
7.4.7.13 债券投资收益
本基金 本报 告期 内无 债券 投资收 益。
7.4.7.14 贵金属投资收益
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
7.4.7.15 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具投 资收 益。
7.4.7.16 股利收益
本基金 本报 告期 内无 股利 收益。
7.4.7.17 公允价值变动收益
本基金 本报 告期 内无 公允 价值变 动收 益。
7.4.7.18 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 8 月 3 日(基 金合 同生效 日) 至2017 年12 月31
日 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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基金赎 回费 收入 803,261.17
基金转 换费 收入 408.28
合计 803,669.45
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ， 不 低于 赎回费 总额 的25% 归 入基 金资产 。
2. 本 基金 的转 换费 由申 购 补差费 和转 出基 金的 赎回 费两部 分构 成， 其不 低于 转 出基金 的赎 回
费的25% 归 入转 出基 金的 基金资 产。
7.4.7.19 交易费用
本基金 本报 告期 内无 交易 费用。
7.4.7.20 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 8 月3 日(基 金合 同生效 日) 至 2017 年12 月
31 日
审计费 用 50,000.00
信息披 露费 30,000.00
其他 500.00
银行费 用 3,505.44
合计 84,005.44
7.4.8 或有 事项、资产负债 表日 后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财 务报 表报 出日 ，本 基金并 无须 作披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司( “ 融通基 金 ”) 基金管 理人 、注册 登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司(“ 中国 农业 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
新时代 证券 股份 有限 公司 （ “新 时代 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机构
日兴资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳市 融通 资本 管理 股份 有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
融通国 际资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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7.4.10 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
本基金 本报 告期 内无 通过 关联方 交易 单元 进行 的交 易。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 8 月3 日(基 金合 同生效 日) 至 2017 年12 月
31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 552,268.64
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 64,606.53
注：1 、支 付基 金管 理人 融 通基金 的管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值1.50% 的年费 率计 提，
逐日累 计至 每月 月底 ， 按 月支付 。 其 计算 公式 为： 日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.50% /
当年天 数。
2 、 客户 维护 费是 基金 管理 人与基 金销 售机 构约 定的 依据销 售机 构销 售基 金的 保有量 提取 一 定
比例的费用， 用以向基 金 销售机构支付 客户服务 及 销售活动中产 生的相关 费 用，该费用 从基金管
理人收 取的 基金 管理 费中 列支， 不属 于从 基金 资产 中列支 的费 用项 目。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 8 月3 日(基 金合 同生效 日) 至 2017 年12 月
31 日
当期发 生的 基金 应支 付 的 托管费 92,044.77
注：支 付基 金托 管人 中国 农业银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 0.25% 的 年费率 计提 ， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：日 托管费 ＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25%/ 当年 天
数。
7.4.10.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 内未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含 回购) 交易 。
7.4.10.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
本期基 金管 理人 未运 用固 有资金 投资 本基 金。 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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7.4.10.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
本基金 本报 告期 末除 基金 管理人 以外 的其 他关 联方 未投资 本基 金 。
7.4.10.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年8 月 3 日(基 金合 同生效 日) 至2017 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行
10,992,372.42
103,400.15
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 本报 告期 内未 在承 销期内 参与 关联 方承 销的 证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 内无 其他 关联 交 易事 项。
7.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 内无 利润 分配。
7.4.12 期末（ 2017 年12 月31 日 ）本基金持有的流 通受 限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
本基金 本期 末无 因认 购新 发/增 发证 券而 于期 末持 有 的流通 受限 证券 。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
7.4.12.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回 购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织 架构
本基金是 混合 型基金， 其 预期风险和预 期收益高 于 货币市场基金 和债 券型 基 金，但低于股 票
型基金，属于 中等预期 收 益风险水平的 投资品种 。 本基金在日常 经营活动 中 面临的与这 些金融工融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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具相关的风险 主要包括 信 用风险、流动 性风险及 市 场风险。本基 金管理人 制 定了政策和 程序来识
别及分析这些 风险，并 设 定适当的风险 限额及内 部 控制流程，通 过可靠的 管 理及信息系 统持续监
控上述 各类 风险 。本 基金 在严格 控制 风险 的基 础上 ，追求 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
本基金的基金 管理人奉 行 建设全面风险 管理体系 、 风控优先的政 策，在董 事 会下设立 风险 控
制与审计委员 会 ，负责 检 查公司合规运 作的状况 及 合规控制的有 效性，并 对 公司的合规 控制提出
相关要求；在 管理层层 面 设立风险控制 委员会， 负 责建立健全公 司的风险 管 理制度并组 织实施，
审定公司的业 务风险管 理 政策，审定公 司内控管 理 组织实施方案 ，审定公 司 的业务授权 方案，审
定基金资产组 合的风险 状 况评价分析报 告，审定 公 司各项风险与 内控状况 评 价报告，审 定业务风
险损失责任人 的责任， 审 定重大业务可 行性风险 论 证，协调突发 性重大风 险 事件的处理 ；各业务
部门在执行业 务事项时 需 遵守相关法律 法规，遵 守 公司业务管 理 制度，具 有 根据业务特 点控制业
务风险的职责 。业务人 员 是风险控制环 节的第一 责 任人，部门负 责人是控 制 业务风险管 理的第一
责任人，对部 门风险控 制 措施的实施情 况进行管 理 ；风险管理小 组由投资 经 理、金融工 程人员和
研究员组成， 负责制定 相 关业务风险的 识别和度 量 方法，指导业 务部门实 施 风险的管理 和控制，
并定期出具投 资组合风 险 报告，进行投 资风险分 析 与绩效评估； 督察长和 监 察稽核部负 责监察公
司各业务部门 在相关法 律 法规、规章制 度和业务 流 程执行方面的 情况，确 保 既定的风险 控制措施
得到有效的贯 彻执行， 发 现内控缺失和 管理漏洞 ， 提出改进要求 和建议 ， 并 报告法规和 制度的执
行情况 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约 责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的活期银 行
存款存放在本 基金的托 管 行中国农业银 行，因而 与 银行存款相关 的信用风 险 不重大。本 基金在交
易所进行的交 易均以中 国 证券登记结算 有限责任 公 司为交易对手 完成证券 交 收和款项清 算，违约
风险可能性很 小 ；在银 行 间同业市场进 行交易前 均 对交易对手进 行信用评 估 并对证券交 割方式进
行限制 以控 制相 应的 信用 风险。 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对 投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2017 年12 月31 日 ， 本 基金无 债券 投资 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持 基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
于2017 年12 月31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
7.4.13.3.1 报告期内本基金组合 资产 的流动性风险分析
本基金的基金 管理人在 基 金运作过程中 严格按照 《 公开募集证券 投资基金 运 作管理办法》 及
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》( 自 2017 年 10 月 1 日 起施行)等 法规 的要
求对本基金组 合资产的 流 动性风险进行 管理，通 过 独立的风险管 理部门对 本 基金的组合 持仓集中
度指标、流通 受限制的 投 资品种比例以 及组合在 短 时间内变现能 力的综合 指 标等流动性 指标进行
持续的 监测 和分 析。
本基金投资于 一家公司 发 行的证券市值 不超过基 金 资产净值的 10%，且 本基 金与由本基金 的
基金管理人管 理的其他 基 金共同持有一 家公司发 行 的证券不得超 过该证券 的 10% 。本基金 与由本
基金的基金管 理人管理 的 其他开放式基 金共同持 有 一家上市公司 发行的可 流 通股票不得 超过该上
市公司可流通股票的 15%(完全按照有关指数构成比 例进行证券投资的开放式 基金及中国证监会
认定的 特殊 投资 组合 不受 该比例 限制)， 本 基金 与由 本基金 的基 金管 理人 管理 的全部 投资 组合 持 有
一家上 市公 司发 行的 可流 通股票 ，不 得超 过该 上市 公司可 流通 股票 的30% 。
本基金所持部 分证券在 证 券交易所上市 ，其余亦 可 在银行间同业 市场交易 ， 部分基金资产 流
通暂时 受限 制不 能自 由转 让的情 况参见 附注 7.4.12 。 此外 ， 本 基金 可通 过卖 出回购 金融 资产 方式融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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借入短期资金 应对流动 性 需求，其上限 一般不超 过 基金持有的债 券投资的 公 允价值。 本 基金主动
投资于 流 动 性受 限资 产的 市值合 计不 得超 过基 金资 产净值 的 15% 。
本基金 的基 金管 理人 每日 对基金 组合 资产 中 7 个工 作日可 变现 资产 的可 变现 价值进 行审 慎 评
估与测 算， 确保 每日 确认 的净赎 回申 请不 得超 过7 个工作 日可 变现 资产 的可 变现价 值。
同时，本基金 的基金管 理 人通过合理分 散逆回购 交 易的到期日与 交易对手 的 集中度；按照 穿
透原则对交易 对手的财 务 状况、偿付能 力及杠杆 水 平等进行必要 的尽职调 查 与严格的准 入管理，
以及对不同的 交易对手 实 施交易额度管 理并进行 动 态调整等措施 严格管理 本 基金从事逆 回购交易
的流动性风险 和交易对 手 风险。此外， 本基金的 基 金管理人 建立 了逆回购 交 易质押品管 理制度：
根据质押品的 资质确定 质 押率水平；持 续监测质 押 品的风险状况 与价值变 动 以确保质押 品按公允
价值计算足额 ；并在与 私 募类证券资管 产品及中 国 证监会认定的 其他主体 为 交易对手开 展逆回购
交易时 ，可 接受 质押 品的 资质要 求与 基金 合同 约定 的投资 范围 保持 一致 。
综合上述各项 流动性指 标 的监测结 果及 流动性风 险 管理措施的实 施，本基 金 在本报告期内 流
动性情 况良 好 。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年 12 月 31 日
1 个月 以内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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银行存 款
10,992,372.42 - - - 10,992,372.42
应收利 息
- - - 2,461.53 2,461.53
资产总 计 10,992,372.42 - - 2,461.53 10,994,833.95
负债
应付赎 回款 - - - 154,250.10 154,250.10
应付管 理人 报酬 - - - 14,515.42 14,515.42
应付托 管费 - - - 2,419.25 2,419.25
其他负 债 - - - 50,387.06 50,387.06
负债总 计 - - - 221,571.83 221,571.83
利率敏 感度 缺口 10,992,372.42 - - -219,110.30 10,773,262.12
注： 表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到期 日
孰早者 予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分 析
于2017 年12 月31 日， 本 基金未 持有 交易 性债 券投 资， 因 此市 场 利 率的 变动 对于本 基金 资产
净值无 重大 影响 。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。 本基 金 未持有交易性 金融资产 ， 因此无重大 其他价格
风险。
7.4.14 有助于理解和分析会 计报 表需要说明的其他事 项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量的 方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b)持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i)各 层次 金融 工具 公允 价 值 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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于2017 年12 月31 日， 本 基金 未 持有 的以 公允 价值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本基金 本期 持有 的以 公允 价值计 量的 金融 工具 的公 允价值 所属 层次 未发 生重 大变动 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2017 年12 月31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产 。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 增值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2016 年12 月 21 日 颁 布的财 税[2016]140 号 《 关 于明确 金融 房
地产开发教育 辅助服务 等 增值税政策的 通知》的 规 定，资管产品 运营过程 中 发生的增值 税应税行
为，以 资管 产品 管理 人为 增值税 纳税 人。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2017 年6 月30 日颁 布的财 税[2017]56 号 《关 于资管 产品 增 值
税有关问题的 通知》的 规 定，资管产品 管理人运 营 资管产品过程 中发生的 增 值税应税行 为，暂适
用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 资管产 品在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发
生的增值税应 税行为， 未 缴纳增值税的 ，不再缴 纳 ；已缴纳增值 税的，已 纳 税额从资管 产品管理
人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
此外， 财政 部、 国家 税务 总局于 2017 年 12 月 25 日颁布 的财 税[2017]90 号 《关于 租入 固定
资产进 行税 额抵 扣等 增值 税政策 的通 知》 对资 管 产 品 管理人 自 2018 年1 月1 日 起运营 资管 产品 提
供的贷 款服 务、 发生 的部 分金融 商品 转让 业务 的销 售额确 定做 出规 定。
上述税 收政 策对 本基 金截 至 2017 年12 月31 日止 的 财务状 况和 经营 成果 无影 响。
(3) 除公允 价值 和增 值税 外， 截至资 产负 债表 日本 基金 无需要 说明 的其 他重 要事 项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - - 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,992,372.42 99.98
8 其他各 项资 产 2,461.53 0.02
9 合计 10,994,833.95 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的所 有股票投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股 票。
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 末 基 金资产净值2%或前 20 名 的股票明细
本基金 本报 告期 未投 资股 票。
8.4.2 累计卖出金额超出期 末 基 金资产净值2%或前 20 名 的股票明细
本基金 本报 告期 未投 资股 票。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
本基金 本报 告期 未投 资股 票。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大 小排序 的所 有资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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8.10 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。
8.11 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
8.11.2 报告期末本基金 投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体报告期内 没有 被监管部门立案调查 ，或 在报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚。
8.12.2
本基金投资的前十名 股票 未超出本基金合同规 定的 备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,461.53
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,461.53
8.12.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
持有人
户数
( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
155 68,883.45 49,412.38 0.46% 10,627,523.10 99.54%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 41.92
0.0004%
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2017 年 8 月 3 日 ） 基金 份额 总 额
227,507,963.82
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 166,606.74
减:基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎回 份额 216,997,635.08
本报告 期期 末基 金份 额总 额 10,676,935.48
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 ，本 基金 未召 开基金 份额 持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
11.2.1 基金管理人重大人事 变动
（1）2017 年3 月4 日 ， 本基金 管理 人发 布了 《 融 通基金 管理 有限 公司 关于 高级管 理人 员变
更公告 》 ， 经本 基金 管理 人 第五届 董事 会第 十七 次临 时会议 审议 并通 过， 同意 孟朝霞 女士 辞去 公司
总经理 职务 ，并 决定 由公 司董事 长高 峰先 生代 为履 行公司 总经 理职 务。
（2）2017 年 6 月 3 日， 本基金 管理 人发 布了 《融 通基金 管理 有限 公司 关于 高级管 理人 员 变
更的公 告》 ， 经 本基 金管 理 人第五 届董 事会 第十 八次 临时会 议决 议审 议并 通过 ， 决定 由张 帆先 生担
任公司 总经 理职 务， 公司 董事长 高峰 先生 不再 代为 履行公 司总 经理 职务 。
11.2.2 基金托管人的专门基 金托 管部门重大人事变动
本基金 托管 人于2016 年8 月29 日任 命史 静欣 女士 为 中国农 业银 行股 份有 限公 司托管 业务 部/融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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养老金管理中心副总经理 ，负责管理证券投资基金 托管业务。因工作需 要 ，余 晓 晨 先 生 于 2017
年3 月8 日 不再 担任 中国 农业银 行股 份有 限公 司托 管业务 部/ 养老 金管 理中 心 副总经 理职 务 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产及 基金 托管业 务的 诉讼 事项 。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 ，本 基金 投资 策略未 发生 改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
基金聘请的会 计师事务 所 为 普华永道中 天 会计师 事 务 所(特殊普通 合伙)，该 事务所自本基 金
合同生 效以 来为 本基 金提 供审计 服务 至今 。本 年度 应支付 的审 计费 为人 民 币50,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理 人员受稽查或处 罚等 情况
本报告期内， 本基金的 基 金管理人、托 管人的托 管 业务部门及其 高级管理 人 员无受稽查或 处
罚等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东兴证 券 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
海通证 券 2 - - - - -
申万宏 源 1 - - - - -
新时代 证券 1 - - - - -
招商证 券 1 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
注： （1 ）本基金 选择代理 本公司所管理 的基金进 行 证券买卖业务 的证券经 营 机构的标准包 括
以下六 个方 面：
1 ）资 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
2 ）财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
3 ）经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 而受 到中国 证监 会和 中国 人民 银行处 罚；
4 ）内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
5 ） 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
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要，并 能为 本基 金提 供全 面的信 息服 务；
6 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固定 的 研究 机构 和专 门研 究人 员， 能及 时为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服
务，包括宏观 经济报告 、 行业报告、市 场走向分 析 、个股分析报 告及其他 专 门报告，并 能根据基
金投资 的特 定要 求， 提供 专门研 究报 告。
（2） 选 择代 理本 公司 所管 理的基 金进 行证 券买 卖业 务的证 券经 营机 构的 程序 包括以 下四 个 步
骤：
1 ）券 商服 务评 价；
2 ）拟 定租 用对 象。 由研 究 部根据 以上 评价 结果 拟定 备选的 券商 ；
3 ）上 报批 准。 研究 部将 拟 定租用 对象 上报 分管 副总 经理批 准；
4 ）签 约。 在获 得批 准后 ， 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
（3） 交易 单元 变更 情况
本基金 本报 告期 交易 单元 均为本 基金 合同 生效 时新 增。
11.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 债券 回
购成交 总额 的
比例
成交金 额
占当期 权证 成
交总额 的比 例
中 信证 券 - - 1,510,000,000.00 100.00% - -
东兴证 券
- - - - - -
国泰君 安
- - - - - -
海通证 券
- - - - - -
申万宏 源
- - - - - -
新时代 证券
- - - - - -
招商证 券
- - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
融通新动力灵活配 置混合 型证券投资基金关 于新
增代销 机构 的公 告
证券时 报 、 管 理人 网站 2017-07-12
2
融通新动力灵活配 置混合 型证券投资基金关 于新
增中信 建投 证券 股份 有限 公司为 代销 机构 的公 告
证券时 报 、 管 理人 网站 2017-07-27
3
关于融通新动力灵 活配置 混合型证券投资基 金募
集时间 的公 告
证券时 报 、 管 理人 网站 2017-08-01 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 40 页 共 41 页
4
融通新动力灵活配 置混合 型证券投资基金基 金合
同生效 公告
证券时 报 、 管 理人 网站 2017-08-04
5
融通基金管理有限 公司关 于旗下部分开放式 基金
新增华安证券股份 有限公 司为代销机构并开 通定
期定额 投资 业务 的公 告
证券时 报 、 管 理人 网站 2017-08-09
6
融通新动力灵活配 置混合 型证券投资基金开 放日
常申购 、赎 回、 定期 定额 投资及 转换 业务 的公 告
证券时 报 、 管 理人 网站 2017-09-18
7
融通基金管理有限 公司关 于调整旗下部分开 放式
基金最 低赎 回、 转换 和 保 有份额 限制 的公 告
证券时 报 、 管 理人 网站 2017-09-29
8
关于融通基金管理 有限公 司旗下部分开放式 基金
参加苏州银行股份 有限公 司基金申购及定期 定额
投资费 率优 惠活 动的 公告
证券时 报 、 管 理人 网站 2017-12-29
§12 影响投资者决策的其 他重 要信息
12.1 报告期内单一投资者 持有 基金份额比例达到或 超过20%的情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持
有基金 情况
序
号
持有基 金份 额比 例达 到或
者超 过20% 的时 间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有
份额
份额
占比
机
构
1 2017-09-21~2017-09-29 - 14,999,791.66 14,999,791.66 0.00 0.00%
个
人
- - - - - - -
产品特 有风 险
当基金份额持 有人占比 过 于集中时，可 能存在因 某 单一基金份额 持有人大 额 赎回而引起 基金单位
份额净 值剧 烈波 动的 风险 及流动 性风 险。
12.2 影响投资者决策的其 他重 要信息
根据《公开募 集开放式 证 券投资基金流 动性风险 管 理规定》的要 求，本基 金 管理人经与基 金
托管人协商一 致，对本 基 金合同进行了 修订和更 新 。本次修订和 更新仅涉 及 与《公开募 集开放式
证券投资基金 流动性风 险 管 理规定》相 关的条款 ， 包括前言、释 义、基金 份 额的申购与 赎回、基
金的投 资、 基金 资产 估值 、基金 的信 息披 露等 ，具 体内容 详 见 2018 年 3 月 22 日 基金 管理 人网 站
披露的 相关 公告 和修 订更 新后的 法律 文件 。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
（一） 中国 证监 会批 准融 通新动 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金设 立的 文件
（二） 《融 通新 动力 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 融通新动力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年年度报告
第 41 页 共 41 页
（三） 《融 通新 动力 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》
（四） 《融 通新 动力 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书》
（五） 融通 基金 管理 有限 公司业 务资 格批 件和 营业 执照
（六） 报告 期内 在指 定报 刊上披 露的 各项 公告
13.2 存放地点
基金管 理人 、基 金托 管人 处
13.3 查阅方式
投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件, 或 登 陆 本 基 金 管 理 人 网 站
http://www.rtfund.com 查询。
