农 银 汇 理 医疗 保 健 主 题股 票 型 证 券投 资 基
金
2017 年 年度 报 告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 农银汇理基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年3 月29 日 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 23 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ............................................................................. 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 12
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要 展望 ........................................................ 13
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 14
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 15
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 16
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 16
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 16
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 16
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 17
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 17
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 17
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 20
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 20
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 21
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 22
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 23
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 47
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 47
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 47
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 48
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 49
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 50
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 51
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 51 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 51
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 51
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 51
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 52
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 52
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 54
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 54
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 54
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 54
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 55
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 56
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 56
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 56
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 56
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 56
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 56
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 56
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 56
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 58
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 61
12.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 61
12.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 61
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 62
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 62
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 62
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 62
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 农银汇 理医 疗保 健主 题股 票型证 券投 资基 金
基金简 称 农银医 疗保 健股 票
基金主 代码 000913
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 2 月 10 日
基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,300,896,754.32 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金 主 要 投 资 于 医 疗 保 健 主 题 相 关 的 优 质 上 市 公
司 ， 在严 格控 制风 险和 保持 良 好流 动性 的前 提下 ，力
争实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
投资策 略 1、 大 类资 产配 置策 略 。 本 基金基 于对 宏观 经济 、 政 策
面 、 市场 面等 因素 的综 合分 析 ，结 合对 股票 、债 券、
现 金 等大 类资 产的 收益 特征 的 前瞻 性研 究， 形成 对各
类 别 资产 未来 表现 的预 判， 在 严格 控制 投资 组合 风险
的 前 提下 ，确 定和 调整 基金 资 产中 股票 、债 券、 货币
市场工 具以 及其 他金 融工 具的配 置比 例。
2、 股票 投资 策略。 （1） 医 疗保健 行业 股票 的界 定 ： 本
基 金 将沪 深两 市中 从事 医疗 保 健行 业的 上市 公司 定义
为 医疗 保健 行业 上市 公司 。 （2 ）行 业配 置策略 。医 疗
保 健 行业 根据 所提 供的 产品 与 服务 类别 不同 ，可 划分
为不同 的细 分子 行业 。 本 基金将 综合 考虑 社会 、 经 济、
政 策 和技 术等 因素 ， 进 行股 票 资产 在各 细分 子行 业间
的动态 配置 。
3、 债 券投 资策 略。 本 基金 债券投 资将 以优 化流 动性 管
理 、 分散 投资 风险 为主 要目 标 ，同 时根 据需 要进 行积
极操作 ，以 提高 基金 收益 。
4、权 证投 资策 略。 本基 金 将从权 证标 的证 券基 本面 、
权 证 定价 合理 性、 权证 隐含 波 动率 等多 个角 度对 拟投
资 的 权证 进行 分析 ，以 有利 于 资产 增值 为原 则， 加强
风险控 制， 谨慎 参与 投资 。
业绩比 较基 准 中证医 药卫 生指 数×80％ ＋中证 全债 指数 ×20 ％
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金， 其预 期 风险 与预 期收 益高 于混
合 型 基金 、债 券型 基金 与货 币 市场 基金 ，属 于较 高预
期风险 、较 高 预 期收 益的 证券投 资基 金品 种。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 翟爱东 田青
联系电 话 021-61095588 010-67595096
电子邮 箱 lijianfeng@abc-ca.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
021-61095599 010-67595096
传真 021-61095556 010-66275853
注册地 址 中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区银城 路9 号 50 层
北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 中国 （上 海 ） 自 由贸 易试 验
区银城 路9 号 50 层
北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1 号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 于进 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.abc-ca.com
基金年 度报 告备 置地 点 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号 50 层
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公
司
中国上 海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企
业天 地2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
注册登 记机 构
农银汇 理基 金管 理有 限公 司
中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 银 城
路9 号50 层
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标
2017 年 2016 年
2015 年2 月10 日(基
金合同 生效
日)-2015 年12 月31
日
本期已 实现 收益 -117,950,947.92 20,690,111.51 46,003,395.67
本期利 润 -77,998,262.46 -252,851,699.06 339,889,239.26
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0517 -0.1228 0.1857
本期加 权平 均净 值利 润率 -5.16% -11.63% 16.98%
本期基 金份 额净 值增 长率 -3.45% -14.38% 23.54%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配利 润 -39,485,956.37 76,892,933.17 54,258,636.41
期末可 供分 配 基 金份 额利 润 -0.0304 0.0389 0.0347
期末基 金资 产净 值 1,328,640,868.73 2,089,010,841.22 1,932,829,637.07
期末基 金份 额净 值 1.0213 1.0578 1.2354
3.1.3
累计 期末 指标 2017 年末
2016 年末
2015 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 2.13% 5.78% 23.54%
注： 1、本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入（ 不含 公允价值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
表中的 “期末 ” 均指 本报 告期最 后一 日， 即 12 月31 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 4.60% 1.22% 5.73% 0.83% -1.13% 0.39%
过去六 个月 6.65% 0.97% 4.46% 0.69% 2.19% 0.28%
过去一 年 -3.45% 0.98% 10.91% 0.62% -14.36% 0.36%
自基金 合同
生效起 至今
2.13% 2.11% 33.06% 1.48% -30.93% 0.63% 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
基金的投资组 合比例为 ： 股票资产占基 金资产的 比 例为 80%-95%， 其中投资 于医疗保健行 业股票
的比例 不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ， 权 证投 资占 基 金资产 净值 的比 例 为0%-3% ， 现 金或 到期 日在
一年以内的政府债券不 低 于基金资产净值的 5% 。 若法 律 法 规 的 相 关 规 定发 生变 更 或 监 管 机 构允
许，本基金管 理人在履 行 适当程序后， 可对上述 资 产配置比例进 行调整。 本 基金建仓期 为基金合
同生效 日（2015 年 2 月 10 日）起 六个 月， 建仓 期 满时， 本基 金各 项投 资比 例已达 到基 金合 同规
定的投 资比 例。
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
基金合同生效 当年净值 增 长率及业绩比 较基准收 益 率按照实际存 续期计算 ， 未按整个自 然年度折
算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 自基 金合 同生 效至 本报告 期末 无利 润分 配。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
农银汇 理基 金管 理有 限公 司成立 于 2008 年 3 月 18 日，是 中法 合资 的有 限责 任公司 。公 司 注
册资本为人民 币贰亿零 壹 元，其中中国 农业银行 股 份有限公司出 资比例 为 51.67 ％，东方 汇理资
产管理 公司 出资 比例 为 33.33 ％ ，中 铝资 本控 股有 限 公司出 资比 例 为 15 ％。 公 司办公 地址 为中 国
（上海 ）自 由贸 易试 验区 银城 路 9 号50 层。 公司 法 定代表 人为 董事 长于 进先 生。
截止 2017 年 12 月 31 日， 公司共 管理 41 只 开放 式基 金，分 别 为 农银 汇理 行业 成长混 合型 证
券投资基金、 农银汇理 恒 久增利债券型 证券投资 基 金、农银汇理 平衡双利 混 合型证券投 资基金、
农银汇理策略 价值混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 中小盘混合型 证券投资 基 金、农银汇 理大盘蓝
筹混合 型证 券投 资基 金、 农银汇 理货 币市 场证 券投 资基金 、 农 银汇 理沪 深300 指数 证券 投资 基金 、
农银汇理增强 收益债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 策略精选混合 型证券投 资 基金、农银 汇理中证
500 指数证 券投资基 金、 农银汇理消费 主题混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 信用添利债券 型证券
投资基 金、 农银 汇理 行业 轮动混 合型 证券 投资 基金 、农银 汇 理 7 天理 财 债券 型证券 投资 基金 、 农
银汇理低估值 高增长混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理行业领先混 合型证券 投 资基金、农 银汇理区
间收益灵活配 置混合型 证 券投资基金、 农银汇理 研 究精选灵活配 置混合型 证 券投资基金 、农银汇
理14 天理 财债 券型 证券 投 资基金 、 农 银汇 理红 利日 结货币 市场 基金 、 农 银汇 理医疗 保健 主题 股票
型证券投资基 金、农银 汇 理主题轮动灵 活配置混 合 型证券投资基 金、农银 汇 理信息传媒 主题股票
型证券 投资 基金 、 农 银汇 理工业 4.0 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 农 银汇 理天天 利货 币市 场基
金、农银汇理 现代农业 加 灵活配置混合 型证券投 资 基金、农银汇 理新 能源 主 题灵活配置 混合型证
券投资基金、 农银汇理 物 联网主题灵活 配置混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 国企改革灵 活配置混
合型证券投资 基金、农 银 汇理金丰一年 定期开放 债 券型证券投资 基金、农 银 汇理金利一 年定期开
放债券型证券 投资基金 、 农银汇理金穗 纯债债券 型 证券投资基金 、农银汇 理 金泰一年定 期开放债
券型证 券投 资基 金、 农银 汇理日 日鑫 交易 型货 币市 场基金 、 农 银汇 理金 安 18 个月开 放债 券型 证券
投资基金、农 银汇理尖 端 科技灵活配置 混合型证 券 投资基金、农 银汇理中 国 优势灵活配 置混合型
证券投资基金 、农银汇 理 区间策略灵活 配置混合 型 证券投资基金 、农银汇 理 金鸿一年定 期开放债
券型证 券投 资基 金及 农银 汇理永 益定 期开 放混 合型 证券投 资基 金。
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
徐治彪
本 基 金 基
金经理
2015 年 8 月
20 日
2017 年 6 月 26 日 4
管理学硕士。历任国泰
基金管理有限公司研究
员，农银汇理基金管理
有限公司研究员、基金
助理、 基金 经理 。
赵伟
本 基 金 基
金经理
2017 年 6 月
20 日
- 6
工学硕士。历任葛兰素
史克（上海）医药研发
有限公司药物化学部助
理研究 员 、 广 发 证 券 股
份有限公司投资自营部
医药研究员、招商基金
管理有限公司研究部医
药组组长及招商基金管
理有限公司国际业务部
基金经理助理。现任农
银汇理基金管理有限公
司基金 经理 。
注：1 、 任 职 、 离 任日期 是 指公司 作出 决定 之日 ， 基 金成立 时担 任基 金经 理和 经理助 理的 任职 日期
为基金 合同 生效 日。
2、 证券 从业 是指 《 证券 业 从业人 员资 格管 理办 法 》 规定的 从业 情况 ， 也包 括 在其他 金融 机构 从事
证券投 资研 究等 业务 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产。报 告期内， 本 基金管理人 不存在损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人依 据 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 等法 律 法规 ， 制 定了 《 农
银汇理 基金 管理 有限 公司 公平交 易管 理办 法》 、 《特 定客户 资产 管理 业务 公平 交易管 理办 法》 ， 明 确
各部门 的职 责以 及公 平交 易控制 的内 容、 方法 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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本基金管理人 通过事前 识 别 、事中控制 、事后检 查 三个步骤来保 证公平交 易 。事前识别的 任
务是制定制度 和业务流 程 、设置系统控 制项以强 制 执行公平交易 和防范反 向 交易；事中 控制的工
作是确保公司 授权、研 究 、投资、交易 等行为控 制 在事前设定的 范围之内 ， 各项业务操 作根据制
度和业务流程 进行；事 后 检查公司投资 行为与事 前 设定的流程、 限额等有 无 偏差，编制 投资组合
公平交 易报 告， 分析 事中 控制的 效果 ，并 将评 价结 果报告 风险 管理 委员 会。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行了《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》等 法
规和公司内部 公平交易 制 度的规定 ，通 过系统和 人 工等方式在各 环节严格 控 制交易公平 执行，确
保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
未发生本基金 参与的交 易 所公开竞价同 日反向交 易 成交较少的单 边交易量 超 过该证券当日 成
交量 的5% 的情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
今年以来市场 呈现结构 性 行情，周期、 金融、其 他 消费板块轮番 上涨，而 医 药板块表现却 不
温不火，在估 值溢价率 与 机构配置依然 处在较低 水 平，行业增速 温和复苏 的 背景下，作 为前期滞
涨的大 体量消 费板块， 医 药板块行业比 较优势越 发 突出，具备较 高性价比 。 而恰在当下 ，药审新
政再次 取得 重大 进展 ， 引 发了二 级市 场对 创新 药的 热情， 也为 我们 指明 了2018 年重 要的 投资 方向
——聚 焦创 新药 产业 。
新政全 面肯 定此 前改 革， 利好创 新药 产业 链。2017 年 10 月 以来 ，先 是中 办 国办下 发《 关于
深化审 评审 批制 度改 革鼓 励药品 医疗 器械 创新 的意 见》 ， 后又 是 CFDA 公 布《 药品管 理法 》修 正 案
（征求 意见 稿） ，前 后两 项 政策全 面肯 定了 过去 几年 中 CFDA 在 药品 审批 方面 的 改革， 随着 创新 药
研发、 审评 、上 市后 放量 等多方 面政 策优 待逐 渐落 地，创 新药 产业 链将 持续 收获利 好。
在研发 端， 新政 采取 备案 制开放 资质 提高 临床 试验 中心供 给， 国际 多中 心临 床数据 获得 认可 ，
临床试验工作 激励制度 加 强；在审评端 ，新政强 化 创新药优先审 评待遇， 受 理申请前审 评机构就农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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需要提 出意 见建 议， 在申 请后 60 工 作日 内审 评未 给 质疑意 见即 视为 同意 ， 将 加速创 新药 在审 评阶
段进程；在上 市后创新 药 放量的环节中 ，新政指 出 未来医保目录 有望常态 化 动 态调整及 时纳入创
新药， 并鼓 励各 地可 根据 疾病防 治需 要， 及时 将创 新药纳 入公 立医 院药 品集 中采购 范围 。
国内创 新药 环境 改善 ， 创 新药产 业有 望开 启高 速发 展进程 。 经 过过 去近 三年 的药品 审批 改革 ，
我国的 医药 研发 环境 已经 发生了 根本 性的 变化 ， 今 年 以来多 个创 新药 概念 个股 取得明 显超 额收 益。
一批企 业在 新药 研发 上正 在取得 突破 性进 展， 多个 产品也 开始 进入 美 国 FDA 的中后 期临 床， 当 下
真正具 备优 质研 发实 力的 创新药 的投 资标 的日 益丰 富。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内本 基金 份额 净值 增长率 为-3.45% ，业 绩比 较基准 收益 率 为 10.91% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
作为医 药行 业的 股票 型基 金，由 于 18 年 1 月 份板 块 系统性 杀跌 ，行 业指 数-8% 的收益 ，医 药
行业在 经 历17 年四 季度 的 创新药 行情 后 ， 有 一 轮 明 显的调 整 ， 在 这里 ， 我 希 望分享 一下 对未 来医
药行业 的一 些看 法：
从医 药 13-15 年 三年 牛市 的开启 ，是 从医 保支 付比 例提高 带来 的由 业绩 推动 的行情 开始 ， 其
后半段逐步发 展到医疗 器 械的并购，医 疗服务的 扩 张，以及新的 医疗技术 的 演绎。而其 行情的戛
然而止，一方 面是医保 支 付能力到达一 个瓶颈， 另 一方面是医改 逐步进入 深 水区后未来 的不确定
性加大 。
从15 年下 半年 开始 ， 行业 逐步开 始发 生变 化 ， 改 革 政策逐 步出 台 ， 药 品的 一 致性评 价 ， 新 药
的加速以及优 先审评， 医 保支付价格调 整，两票 制 等政策接连出 台，行业 面 临着洗牌。 原有的医
药销售 模式 面临 着巨 大 冲 击， 同时 由于 医保 支付 能 力逐步 到达 瓶颈 ， 非治 疗 性药品 洗 牌加 剧。 到
目前为止，医 药行业正 在 向新轮发展起 步。变化 最 大的还是在药 品端，医 保 的支付向治 疗性药品
倾斜，真正的 创新药品 无 论从获批的速 度以及打 通 医保的时间都 在飞速缩 短 ，我们的监 管部门正
在向美 国FDA 的 标准 看齐 。从这 个层 面上 ，未 来医 药行业 刚刚 起步 。
从投资的角度 来看，对 于 医药的投资可 谓史无前 例 ，我们看到了 一些医药 企 业的估值不断 提
升，其 背后 反映 市场 已经 开始逐 步认 知医 药未 来的 潜力。
从我们 股票 的选 择角 度来 看，线 路非 常清 晰，1） 创 新药： 真正 具备 研发 销售 一体化 的企 业；
2）医药成长 股：业绩 和估 值匹配，以 及商业模 式创 新的药企；3 ）一致性 评价 ：以质量换 取市场农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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份额， 阶段 性价 稳量 升。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
公司建立了比 较完善的 监 察稽核制度和 组织结构 。 公司督察长组 织指导对 基 金包括本基金 的
监察稽核工作 ，监察稽 核 部具体监督检 查基金运 作 的合法合规情 况及公司 内 部风险控制 情况，并
向公司总经理 报告。公 司 风险管理委员 会批准适 用 本基金的风险 管理措施 ， 定期回顾执 行情况，
并由风险控制 部实施日 常 监控。督察长 及监察稽 核 部对其他部门 及人员执 行 业务进行稽 核审计，
督促其 合规 运作 、 加强 风 险 控制 。 督察 长定 期编 制 监察稽 核报 告 ， 提 交总 经 理和董 事会 成员 收阅 。
报告期内，公 司监察稽 核 体系运行顺利 ，本基金 没 有出现违反法 律规定的 事 项，有效的 保证了本
基金的 合规 运作 。
本报告 期内 ，本 基金 的监 察稽核 主要 工作 情况 如下 ：
（1 ） 全 面开 展基 金运 作稽 核工作 ， 防范 内幕 交易 ， 确保基 金投 资的 独立 性 、 公平性 及合 规 性
主要措施有： 严格执行 集 中交易制度， 确保研究 、 投资决策和交 易隔离； 严 格检查基金的 投
资决策、研究 支持、交 易 过程是否符合 规定的程 序 。通过以上措 施，保证 了 投资遵循既 定的投资
决策程 序与 业务 流程 ，保 证了基 金投 资组 合及 个股 投资符 合 比 例控 制的 要求 。
（2） 修订 内部 管理 制度 ， 完善投 资业 务流 程
根据监管机关 的规定， 更 新公司内部投 资管理制 度 ，不断加强内 部流程控 制 ，动态作出各 项
合规提 示， 防范 投资 风险 。
本基金管理人 将一如既 往 地遵循诚实信 用、勤勉 尽 责的原则管理 和运用基 金 资产，不断提 高
合规与 稽核 工作 的科 学性 和有效 性， 努力 防范 各种 风险， 为基 金持 有人 谋求 最大利 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据财 政部 于2006 年 2 月15 日颁 布的 《企 业会 计 准则》 、 中 国证 券业 协会 于2007 年 5 月 15
日颁布 的 《证 券投 资基 金 会计核 算业 务指 引》 、 中 国 证券监 督 管 理委 员会 颁布 的 《 关于 证券 投资 基
金执行〈企业 会计准则 〉 有关衔接事宜 的通知 》 （ 证 监会计字[2007]15 号 ） 、 《 中国证监会关 于证
券投资基金估 值业务的 指 导意见 》 （证监 会公告[2017]13 号） 等文件， 本公司 制订了证券投 资基
金估值 政策 和程 序， 并设 立了估 值委 员会 。
公司参与基金 估值的机 构 及人员职责： 公司估值 委 员会负责本公 司估值政 策 和程序的制定 和
解释， 并定 期对 估值 政策 和程序 进行 评价 ， 在 发生 影响估 值政 策和 程序 的有 效性及 适用 性的 情况 、农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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以及当本公司 旗下的证 券 投资基金在采 用新投资 策 略或投资新品 种时，估 值 委员会应评 价现有估
值政策和程 序的适用 性， 必要时及时 进行修订 。公 司运营部根 据相关基 金《 基金合同》 、 《 招募说
明书》等文件 关于估值 的 约定及公司估 值政策和 程 序进行日常估 值。基金 经 理根据市场 环境的变
化，书面提示 公司风险 控 制部和运营部 测算投资 品 种潜在估值调 整对基金 资 产净值的影 响可能达
到的程度。风 险控制部 提 交测算结果给 运营部， 运 营部参考测算 结果对估 值 调整进行试 算，并根
据估值 政策 决定 是否 向估 值委员 会提 议采 用新 的估 值方法 。 公 司监 察稽 核部 对 上述过 程进 行监 督，
根据法 规进 行披 露。
以上参与估值 流程各方 为 公司各部门人 员，均具 有 基金从业资格 ，具有丰 富 的基金 从业经 验
和相关专业胜 任能力， 且 之间不存在任 何重大利 益 冲突。基金经 理的代表 作 为公司估值 委员会委
员，可以提议 测算某一 投 资品种的估值 调整影响 ， 并有权投票表 决有关议 案 。基金经理 有影响具
体证券估值的 利益需求 ， 但是公司的制 度和组织 结 构约束和限制 了其影响 程 度，如估值 委员会表
决时， 其仅 有一 票表 决权 ，遵守 少数 服从 多数 的原 则。
本公司 未签 约与 估值 相关 的定价 服务 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
1. 本基 金基 金合 同约 定 “ 在符合 有关 基金 分红 条件 的前提 下， 本基 金收 益每 年 最多分 配 6 次，
每次基 金收 益分 配比 例不 低于收 益分 配基 准日 可供 分配利 润 的 20 % 。” 即本 基金本 年无 应分 配 利
润。
2. 报告 期内 没有 实施 过利 润分配 。
3. 本报 告期 没有 应分 配但 尚未实 施的 利润 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 公开募集 证 券投资基金运 作管理办 法 》第四十一条 的
规定。 报告 期内 ，本 基金 未出现 上述 情形 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利 益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情 况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计
是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2018) 第 22134 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 农银汇 理医 疗保 健主 题股 票型证 券投 资基 金全 体基 金份额 持有 人
审计意 见 (一)我 们审 计的 内容
我们审计了农银汇理 医疗 保健主题股票型证券 投资 基金(以下简称
“农银 汇理 医疗 保健 股票 型基金 ”) 的财 务报 表， 包 括 2017 年 12
月 31 日 的资 产负债 表，2017 年 度的利 润表 和所 有 者权益(基 金净
值)变 动表 以及 财务 报表 附 注。
(二)我 们的 意见
我们认 为， 后附 的财 务报 表 在所有 重大 方面 按照 企业 会计准 则和 在
财务报表附注中所列 示的 中国证券监督管理委 员会( 以下简称 “中
国证监 会”) 、 中 国证 券投 资基金 业协 会( 以下 简称 “ 中国基 金业 协
会”)发布的有关规 定及允 许的基金行业实务操 作编 制，公允反映
了农银 汇理 医疗 保健 股票 型 基金 2017 年 12 月 31 日 的财务 状况 以
及2017 年 度的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审 计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任。 我 们相信 ， 我们 获取 的审 计 证据是 充分、 适
当的， 为发 表审 计意 见提 供了基 础。
按照中 国注 册会 计师 职业 道德守 则， 我们 独立 于农 银 汇理医 疗保 健
股票型 基金 ，并 履行 了职 业道德 方面 的其 他责 任。
管理层 和治 理层 对财 务报 表的
责任
农 银 汇 理 医 疗 保 健 股 票 型 基 金 的 基 金 管 理 人 农 银 汇 理 基 金 管 理 有
限 公 司( 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ”) 管 理 层 负 责 按 照 企 业 会 计 准 则
和中国 证监 会、 中国 基金 业 协 会发 布的 有关 规定 及允 许的基 金行 业
实务操 作编 制财 务报 表， 使其实 现公 允反 映， 并 设 计、 执 行和维 护
必要的 内部 控制 ， 以 使财 务 报表不 存在 由于 舞弊 或错 误导致 的重 大
错报。
在编制 财务 报表 时， 基金 管 理人管 理层 负责 评估 农银 汇理医 疗保 健农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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股 票 型 基 金 的 持 续 经 营 能 力 ， 披 露 与 持 续 经 营 相 关 的 事 项( 如适
用)，并运用持续经营 假设 ，除非基金管理人管 理层 计划清算农银
汇理医 疗保 健股 票型 基金 、终止 运营 或别 无其 他 现 实的选 择。
基 金 管 理 人 治 理 层 负 责 监 督 农 银 汇 理 医 疗 保 健 股 票 型 基 金 的 财 务
报告过 程。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的
重大错 报获 取合 理保 证 ， 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证， 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 ， 如果 合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策， 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 ， 我 们运 用 职业判 断 ， 并 保
持职业 怀疑 。同 时， 我们 也执行 以下 工作 ：
(一) 识别和评估由于 舞弊 或错误导致的财务报 表重 大错报风险；
设计和 实施 审计 程序 以应 对这些 风险 ， 并获 取充 分 、 适 当的 审计 证
据， 作 为发 表审 计意 见的 基础。 由于 舞弊 可能 涉及 串通、 伪造、 故
意遗漏 、 虚假 陈述 或凌 驾 于内部 控制 之上 ， 未能 发 现由于 舞弊 导致
的重大 错报 的风 险高 于未 能发现 由于 错误 导致 的重 大错报 的风 险 。
(二) 了解与审计相关 的内 部控制，以设计恰当 的审 计程序，但目
的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。
(三) 评价基金管理人 管理 层选用会计政策的恰 当性 和作出会计估
计及相 关披 露的 合理 性。
(四) 对基金管理人管 理层 使用持续经营假设的 恰当 性得出结论。
同时 ， 根 据获 取的 审计 证 据， 就可 能导 致对 农银 汇 理医疗 保健 股票
型 基 金 持 续 经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在 重 大 不
确定性 得出 结论 。 如果 我 们得出 结论 认为 存在 重大 不确定 性 ， 审 计
准 则 要 求 我 们 在 审 计 报 告 中 提 请 报 表 使 用 者 注 意 财 务 报 表 中 的 相
关披露 ； 如果 披露 不充 分 ， 我们 应当发 表非 无保 留 意见。 我们的 结
论基于 截至 审计 报告 日可 获得的 信息 。 然而 ， 未来 的 事项或 情况 可农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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能导致 农银 汇理 医疗 保健 股票型 基金 不能 持续 经营 。
(五) 评价财务报表 的总体 列报、结构和内容( 包括披 露)，并评价
财务报 表是 否公 允反 映相 关交易 和事 项。
我们与 基金 管理 人治 理层 就计划 的审 计范 围、 时间 安 排和重 大审 计
发现等 事项 进行 沟通 ， 包 括 沟通我 们在 审计 中识 别出 的 值得 关注 的
内部控 制缺 陷。
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
注册会 计师 的姓 名 薛竞
都晓燕
会计师 事务 所的 地址 中国上 海市 黄浦 区湖 滨路 202 号 企业 天地 2 号楼 普 华永道 中心 11
楼
审计报 告日 期 2018 年3 月 28 日
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 农银 汇理 医疗 保健主 题股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 152,815,145.08 150,752,868.95
结算备 付金
4,985,474.15 3,756,551.44
存出保 证金
483,259.53 732,132.97
交易性 金融 资产 7.4.7.2 1,186,190,524.46 1,961,844,179.34
其中： 股票 投资
1,185,874,369.76 1,961,844,179.34
基金投 资
- -
债券投 资
316,154.70 -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
6,821,953.16 -
应收利 息 7.4.7.5 36,530.71 33,109.74
应收股 利
- -
应收申 购款
97,659.35 1,677,079.17
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
1,351,430,546.44 2,118,795,921.61
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
15,794,034.73 21,831,645.88
应付赎 回款
1,947,837.19 2,286,943.51
应付管 理人 报酬
1,691,184.35 2,878,702.47
应付托 管费
281,864.07 479,783.71
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 2,672,527.28 2,203,751.96
应交税 费
- - 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 402,230.09 104,252.86
负债合 计
22,789,677.71 29,785,080.39
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 1,300,896,754.32 1,974,926,393.12
未分配 利润 7.4.7.10 27,744,114.41 114,084,448.10
所有者 权益 合计
1,328,640,868.73 2,089,010,841.22
负债和 所有 者权 益总 计
1,351,430,546.44 2,118,795,921.61
注: 报 告截 止日2017 年12 月31 日， 基金 份额 净值1.0213 元， 基金 份额 总额 1,300,896,754.32 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 农银 汇理 医疗 保健主 题股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
一、收入
-40,203,183.33 -200,923,693.74
1.利息 收入
1,080,338.31 1,211,630.38
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 1,080,232.97 1,211,630.38
债券利 息收 入
105.34 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-83,829,353.89 66,221,248.16
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -92,007,526.37 55,308,278.36
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 8,178,172.48 10,912,969.80
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17
39,952,685.46 -273,541,810.57
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 2,593,146.79 5,185,238.29
减： 二、费用
37,795,079.13 51,928,005.32
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 22,723,835.49 32,586,501.00
2．托 管费 7.4.10.2.2 3,787,305.97 5,431,083.44 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 10,866,301.47 13,477,807.58
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.20 417,636.20 432,613.30
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
-77,998,262.46 -252,851,699.06
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
-77,998,262.46 -252,851,699.06
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 农银 汇理 医疗 保健主 题股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至 2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,974,926,393.12 114,084,448.10 2,089,010,841.22
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -77,998,262.46 -77,998,262.46
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-674,029,638.80 -8,342,071.23 -682,371,710.03
其中：1. 基 金申 购款 547,037,543.64 11,186,090.16 558,223,633.80
2. 基金 赎回 款 -1,221,067,182.44 -19,528,161.39 -1,240,595,343.83
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,300,896,754.32 27,744,114.41 1,328,640,868.73
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至2016 年 12 月 31 日 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 23 页 共 62 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,564,560,022.38 368,269,614.69 1,932,829,637.07
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -252,851,699.06 -252,851,699.06
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
410,366,370.74 -1,333,467.53 409,032,903.21
其中：1. 基 金申 购款 1,857,738,596.32 88,886,095.63 1,946,624,691.95
2. 基金 赎回 款 -1,447,372,225.58 -90,219,563.16 -1,537,591,788.74
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,974,926,393.12 114,084,448.10 2,089,010,841.22
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许金 超______
______ 刘 志勇______
____ 丁煜 琼____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
农银汇理医疗 保健主题 股 票型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员
会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”) 证 监许 可 第 96 号《关 于准 予农 银汇 理医 疗保健 主题 股票 型
证券投资基金 注册的批 复 》核准，由农 银汇理基 金 管理有限公司 依照《中 华 人民共 和国 证券投资
基金法》和《 农银汇理 医 疗保健主题股 票型证券 投 资基金基金合 同》负责 公 开募集。本 基金为契
约 型 开 放 式 基 金 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 2,073,709,810.79
元，业 经普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)普华 永道 中天 验字(2015) 第 116 号验 资报 告
予以验 证。 经向中 国证 监 会备案 ， 《农 银汇 理医 疗保 健主题 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2015
年 2 月 10 日 正式 生效 ，基 金合同 生效 日的 基金 份额 总额 为 2,074,136,089.11 份基金 份额 ，其 中
认购资 金利 息折 合426,278.32 份基 金份 额。 本基 金 的基金 管理 人为 农银 汇理 基金管 理有 限公 司，农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 24 页 共 62 页
基金托 管人 为中 国建 设银 行股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《农 银 汇理医疗保健 主题股票 型 证券投资基金 基
金合同》的有 关规定， 本 基金的投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法 发行或上
市的股 票( 包括 中小 板、 创 业板及 其他 经中 国证 监会 核准发 行并 上市 的股 票) 、 债券( 包括 国债 、 金
融债 、 公 司债 、 企 业债 、 可转债 、 可分 离债 、 央 票 、 中 期票 据、 资产 支持 证 券等) 、 货 币市 场工 具
(包括短期融 资券、正 回购 、逆回购、 定期存款 、协 议存款等)、 权证以及 法律 法 规或中国 证监会
允许基金投资 的其他金 融 工具，但须符 合中国证 监 会相关规定。 本基金股 票 资产占基金 资产的比
例为80%-95% ， 其中 投资 于 医疗保 健行 业股 票的 比例 不低于 非现 金基 金资 产 的80%， 权证 投资 占基
金资产 净值 的比 例 为 0%-3% ，现 金或 到期 日在 一年 以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。本
基金的 业绩 比较 基准 为： 中证医 药卫 生指 数 × 80% ＋ 中证全 债指 数 × 20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人农 银汇 理基 金管 理有限 公司 于2018 年3 月28 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 农银 汇理 医疗保 健主 题股 票型
证券投 资基 金基 金合 同》 和在财 务报 表附 注 7.4.4 所列示 的中 国证 监会 、中 国基金 业协 会发 布 的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2017 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2017 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2017 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 25 页 共 62 页
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款和其 他各类应 收 款项等。应收 款
项是指 在活 跃市 场中 没有 报价、 回收 金额 固定 或可 确定的 非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 26 页 共 62 页
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变 动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时 义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日 无交易 且最 近
交易日后未发 生影响公 允 价值计量的重 大事件的 ， 按最近交易日 的市场交 易 价格确定公 允价值。
有充足证据表 明估值日 或 最近交易日的 市场交易 价 格不能真实反 映公允价 值 的，应对市 场交易价
格进行调整， 确定公允 价 值。与上述投 资 品种相 同 ，但具有不同 特征的， 应 以相同资产 或负债的
公允价值为基 础，并在 估 值技术中考虑 不同特征 因 素的影响。特 征是指对 资 产出售或使 用的限制
等，如果该限 制是针对 资 产 持有者的， 那么在估 值 技术中不应将 该限制作 为 特征考虑。 此外，基
金管理 人不 应考 虑因 大量 持有相 关资 产或 负债 所产 生的溢 价或 折价 。
(2) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 在当 前情 况下 适 用并且 有足 够可 利用 数据 和其他 信息 支
持的估值技术 确定公允 价 值。采用估值 技术时， 优 先使用可观察 输入值， 只 有在无法取 得相关资
产或负 债可 观察 输入 值或 取得不 切实 可行 的情 况下 ，才可 以使 用不 可观 察输 入值。
(3) 如 经济 环境 发生 重大 变 化或证 券发 行人 发生 影响 金融工 具价 格的 重大 事件 ， 应对估 值进 行
调整并 确定 公允 价值 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 27 页 共 62 页
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期 间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 28 页 共 62 页
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为 期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ： 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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(1)
对于证 券交易所 上 市的股票，若 出现重大 事 项停牌或交易 不活跃(包 括 涨跌停时的 交
易不活跃)等情 况，本 基金 根据中国证监 会公告[2017]13 号《中 国证监会 关于 证券投资基金 估值
业务的 指导 意见 》 ， 根据 具 体情况 采用 《 关于 发布 中 基协(AMAC) 基金 行业 股票 估值指 数的 通知 》 提
供的指 数收 益法 、市 盈率 法、现 金流 量折 现法 等 估 值技术 进行 估值 。
(2)
对于在 证券交易 所 上市或挂牌转 让的固定 收 益品种(可转换 债券、资 产 支持证券和 私
募债券除外)及 在银行间同 业市场交易的 固定收益 品 种，根据中国 证监会公 告[2017]13 号《中 国
证监会关于证 券投资基 金 估值业务的指 导意见》 及 《中国证券投 资基金业 协 会估值核算 工作小组
关于2015 年1 季度 固定 收 益品种 的估 值处 理标 准》 采用估 值技 术确 定公 允价 值。 本 基金 持有 的证
券交易所上 市或挂牌 转让 的固定收益 品种(可转 换债 券、资产支 持证券和 私募 债券除外)， 按照中
证指数有限公 司所独立 提 供的估值结果 确定公允 价 值。本基金持 有的银行 间 同业市场固 定收益品
种按照 中央 国债 登 记 结算 有限责 任公 司所 独立 提供 的估值 结果 确定 公允 价值 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 未发 生会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明 的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ： 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 30 页 共 62 页
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股票 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
活期存 款 152,815,145.08 150,752,868.95
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 152,815,145.08 150,752,868.95
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 31 页 共 62 页
项目
本期末
2017 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,125,626,805.98 1,185,874,369.76 60,247,563.78
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 267,000.00 316,154.70 49,154.70
银行间 市场 - - -
合计 267,000.00 316,154.70 49,154.70
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,125,893,805.98 1,186,190,524.46 60,296,718.48
项目
上年度 末
2016 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,941,500,146.32 1,961,844,179.34 20,344,033.02
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,941,500,146.32 1,961,844,179.34 20,344,033.02
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 衍生 金融 资产/ 负债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 买入 返售 金融 资产。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本期 末及 上年 度末 未持有 买断 式逆 回购 交易 中取得 的债 券。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目 本期末 上年度 末 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 32 页 共 62 页
2017 年12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 33,964.36 31,089.82
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 2,243.40 1,690.40
应收债 券利 息 105.34 -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 0.11 0.12
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 217.50 329.40
合计 36,530.71 33,109.74
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 其他 资产 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,672,527.28 2,203,751.96
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 2,672,527.28 2,203,751.96
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 2,230.09 4,252.86
预提费 用 400,000.00 100,000.00
合计 402,230.09 104,252.86
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,974,926,393.12 1,974,926,393.12 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 33 页 共 62 页
本期申 购 547,037,543.64 547,037,543.64
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -1,221,067,182.44 -1,221,067,182.44
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 1,300,896,754.32 1,300,896,754.32
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 76,892,933.17 37,191,514.93 114,084,448.10
本期利 润 -117,950,947.92 39,952,685.46 -77,998,262.46
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
1,572,058.38 -9,914,129.61 -8,342,071.23
其中： 基金 申购 款 1,379,902.58 9,806,187.58 11,186,090.16
基金赎 回款 192,155.80 -19,720,317.19 -19,528,161.39
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -39,485,956.37 67,230,070.78 27,744,114.41
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 1,030,026.16 1,092,501.84
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 40,007.04 63,287.89
其他 10,199.77 55,840.65
合计 1,080,232.97 1,211,630.38
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 34 页 共 62 页
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 3,817,277,752.15 4,297,380,842.39
减：卖 出股 票成 本总 额 3,909,285,278.52 4,242,072,564.03
买卖股 票差 价收 入 -92,007,526.37 55,308,278.36
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 债券 投资 收益 。
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 买卖 债券 差价 收入。
7.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 债券 赎回 差价 收入。
7.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 债券 申购 差价 收入。
7.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
本基金 本报 告期 及上 年 度 可比期 间无 资产 支持 证券 投资收 益。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 贵金 属投 资收 益。
7.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 买卖 贵金 属差 价收入 。
7.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 贵金 属赎 回差 价收入 。
7.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 贵金 属申 购差 价收入 。
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 35 页 共 62 页
7.4.7.15 衍 生工 具收益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 买卖 权证 差价 收入。
7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无其 他投 资收 益。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 8,178,172.48 10,912,969.80
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 8,178,172.48 10,912,969.80
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月1 日至 2017
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至 2016 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 39,952,685.46 -273,541,810.57
—— 股 票投 资 39,903,530.76 -273,541,810.57
—— 债 券投 资 49,154.70 -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 39,952,685.46 -273,541,810.57
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 2,499,376.44 4,953,749.83
转换费 93,770.35 231,488.46 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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合计 2,593,146.79 5,185,238.29
注：1 、 本基 金的 赎回 费率 按基金 持有 人持 有该 部分 基金份 额的 时间 分段 递减 设定 ， 于 持有 人赎 回
基金份 额时 收取 ，赎 回费 总额归 入基 金资 产的 比例 随着持 有期 限而 变化 。
2、 本 基金 的转 换费 由赎 回 费和申 购费 补差 两部 分组 成， 其 中赎 回费 部分 归入 基金资 产的 比例 随着
持有期 限 而 变化 。
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用 10,866,301.47 13,477,807.58
银行间 市场 交易 费用 - -
合计 10,866,301.47 13,477,807.58
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
审计费 用 100,000.00 100,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
银行汇 划费 17,636.20 32,613.30
合计 417,636.20 432,613.30
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表报 出日 ，本 基金并 无须 作披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
农 银 汇 理 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 农 银 汇
理”)
基金管 理人 、登 记机 构、 基金销 售机 构 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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中国建设银行股份有限公司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
农银汇 理( 上海) 资产 管理 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 农 业
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
东方汇 理资 产管 理公 司 基金管 理人 的股 东
中铝资 本控 股有 限公 司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
-
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。
7.4.10.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。
7.4.10.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 回购 交易。
7.4.10.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
7.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
22,723,835.49 32,586,501.00
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
11,630,879.92 13,223,879.51
注：支付基金 管理人农 银 汇理的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率计提， 逐日累农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 38 页 共 62 页
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,787,305.97 5,431,083.44
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.10.2.3 销售服务费
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无销 售服 务费 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交 易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本 报 告期 内及 上年 度可比 期间 无基 金管 理人 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上上 年度末 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方无 投资 本基 金的情 况。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 建 设 银
行
152,815,145.08 1,030,026.16 150,752,868.95 1,092,501.84
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 39 页 共 62 页
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无其 他关 联交 易事项 。
7.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
7.4.12 期 末（ 2017 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
603079
圣达
生物
2017
年12
月18
日
公告
重大
事项
52.42
2018 年
2 月 9
日
47.18 788,500 43,449,746.00 41,333,170.00 -
300424
航新
科技
2017
年12
月28
日
公告
重大
事项
23.43
2018 年
3 月 23
日
22.25 791,394 22,701,832.78 18,542,361.42 -
注： 本 基金 截至2017 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因银行 间市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因交易 所市 场债 券正 回购 交易而 抵押 的债 券。
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 40 页 共 62 页
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金的投资 范围为具 有 良 好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行或上 市 的股票（包括 中
小板、 创业 板及 其他 经中 国证监 会核 准发 行并 上市 的股票 ） 、 债券 （包 括国 债 、金融 债、 公司 债、
企业债 、 可 转债 、 可 分离 债、 央 票、 中期 票据、 资 产支持 证券 等） 、 货 币市场 工具 （ 包括 短期 融资
券、 正 回购、 逆回 购、 定 期存款 、 协 议存 款等） 、 权 证以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的
其他金融工具 。本基金 在 投资运作活动 中涉及到 的 风险主要包括 信用风险 、 流动性风险 及市场风
险。本基金管 理人制定 了 专门的风险控 制制度和 流 程来识别、评 估上述风 险 ，并通过设 定相应的
风险指 标及 其限 额、 内部 控制流 程 以 及管 理信 息系 统，有 效的 控制 和跟 踪上 述各类 风险 。
本基金管理人 的风险管 理 机构由董事会 稽核及风 险 控制委员会、 督察长、 公 司风险管理委 员
会、监 察稽 核部 、风 险控 制部以 及各 个业 务部 门组 成。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金所投 资 证券的发行人 出现违约 或 拒绝支付到期 利息、本 金 ，或基金在交 易
过程中因交易 对手未履 行 合约责任等， 导致基金 资 产损失和收益 变化的风 险 。本基金均 投资于具
有良好 信用 等级 的证 券， 且通过 分散 化投 资以 分散 信用风 险。
本基金的银行 存款存放 于 本基金的托管 银行－建 设 银行，本基金 认为与建 设 银行相关的信 用
风险不重大。 本基金在 交 易所进行的交 易均与中 国 证券登记结算 有限责任 公 司完成证券 交收和款
项清算，因此 违约风险 发 生的可能性很 小。基金 在 进行银行间同 业市场债 券 交易前均对 交易对手
进行信 用评 估， 以控 制相 应的信 用风 险。
7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本报告 期末 及上 年度 末本 基金未 持有 短期 信用 评级 债券。
7.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
AAA
- -
AAA 以下
316,154.70 -
未评级
- -
合计
316,154.70 - 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 41 页 共 62 页
注：未 评 级 的债 券投 资包 括国债 、央 行票 据和 政策 性银行 金融 债。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指因市场 交 易相对不活跃 导致基金 投 资资产无法以 适当价格 及 时变现，进而 无
法应对 债务 到期 偿付 或投 资者赎 回款 按时 支付 的风 险。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金管理人 在 基金合同中约 定了巨额 赎 回条款，制定 了
发生巨额赎回 时资金的 处 理措施，控制 因开放模 式 而产生的流动 性风险。 本 基金管理人 每日预测
本基金的流动 性需求， 并 通过独立的风 险管理部 门 设定流动性比 例要求， 对 流动性指标 进行持续
的监测 和分 析。
7.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本报告期内， 本基金管 理 人坚持组合管 理、分散 投 资的基本原则 ，严格按 照 法律法规的有 关
规定和基金合 同约定的 投 资范围与比例 限制实施 投 资管理。本基 金所持证 券 均在证券交 易所或银
行间同 业市 场交 易， 因此 除 附注 7.4.12 中 列示 的部 分 基金资 产流 通暂 时受 限制 不能自 由转 让的 情
况外其余均能 及时变现 。 此外，本基金 可通过卖 出 回购金融资产 方式借入 短 期资金应对 流动性需
求。
本报告期内， 本基金管 理 人通过独立的 风险管理 部 门对本基金投 资品种变 现 指标、持仓集 中
度指标、流通 受限制的 投 资品种比例、 逆回购交 易 的到期日与交 易对手的 集 中度、以及 组合在短
时间内变现能 力的综合 指 标等进行持续 的监测和 分 析，同时定期 统计本基 金 投资者结构 、申购赎
回特征 ，进 行压 力测 试， 分析本 基金 组合 资产 的变 现能力 与投 资者 赎回 需求 的匹配 程度 。
截止本 报告 期末 及上 年度 末，本 基金 流动 性风 险可 控。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 主要 包括利 率风 险、 外汇 风险 和其他 价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量受市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。利率敏感性 金
融工具均面临 由于市场 利 率上升而导致 公 允价值 下 降的风险，其 中浮动利 率 类金融工具 还面临每
个付息期间结 束根据市 场 利率重新定价 时对于未 来 现金流影响的 风险。本 基 金的基金管 理人日常
通过对 持仓 品种 组合 的久 期分析 等方 法对 上述 利率 风险进 行管 理。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 42 页 共 62 页
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年12 月
31 日
1 年以 内 不计息 合计
资产
银行存 款
152,815,145.08 - 152,815,145.08
清算备 付金
4,985,474.15 - 4,985,474.15
存出保 证金
483,259.53 - 483,259.53
交易性 金 融
资产
316,154.70 1,185,874,369.76 1,186,190,524.46
应收利 息
- 36,530.71 36,530.71
应收申 购款
497.02 97,162.33 97,659.35
应收证 券清
算款
- 6,821,953.16 6,821,953.16
其他资 产
- - -
资产总 计 158,600,530.48 1,192,830,015.96 1,351,430,546.44
负债
卖出回 购金
融资产 款
- - -
应付赎 回款 - 1,947,837.19 1,947,837.19
应付管 理人
报酬
- 1,691,184.35 1,691,184.35
应付托 管费 - 281,864.07 281,864.07
应付交 易费
用
- 2,672,527.28 2,672,527.28
应付利 息 - - -
应付利 润 - - -
应付证 券清
算款
- 15,794,034.73 15,794,034.73
其他负 债 - 402,230.09 402,230.09
负债总 计 - 22,789,677.71 22,789,677.71
利率敏 感 度
缺口
158,600,530.48 1,170,040,338.25 1,328,640,868.73
上年度 末
2016 年12 月
31 日
1 年以 内 不计息 合计
资产
银行存 款 150,752,868.95 - 150,752,868.95
清算备 付金 3,756,551.44 - 3,756,551.44
存出保 证金 732,132.97 - 732,132.97
交易性 金融 - 1,961,844,179.34 1,961,844,179.34 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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资产
应收利 息 - 33,109.74 33,109.74
应收申 购款 - 1,677,079.17 1,677,079.17
资产总 计 155,241,553.36 1,963,554,368.25 2,118,795,921.61
负债
应付证 券清
算款
- 21,831,645.88 21,831,645.88
应付赎 回款 - 2,286,943.51 2,286,943.51
应付管 理人
报酬
- 2,878,702.47 2,878,702.47
应付托 管费 - 479,783.71 479,783.71
应付交 易 费
用
- 2,203,751.96 2,203,751.96
其他负 债 - 104,252.86 104,252.86
负债总 计 - 29,785,080.39 29,785,080.39
利率敏 感度
缺口
155,241,553.36 1,933,769,287.86 2,089,010,841.22
注：上 表按 金融 资产 和金 融负债 的重 新定 价日 或到 期日孰 早者 进行 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
收益率 曲线 平行 变化
忽略债 券组 合凸 性变 化对 基金资 产净 值的 影响
其他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2017 年12 月31 日 ）
上年度 末（ 2016 年12 月31
日 ）
市场利 率平 行上 升25
个基点
-4,616.10 -
市场利 率平 行下 降25
个基点
4,616.10 -
7.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 的所 有资 产及 负债 均以人 民币 计价 ，因 此无 重大外 汇风 险。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 主要是本 基 金所面临的市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金融工具 的
公允价值或未 来现金流 量 因除市场利率 和外汇汇 率 以外的市场价 格因 素变 动 而发生波动 的风险。
本基金主要投 资于证券 交 易所上市交易 的股票， 所 面临的最大市 场价格风 险 由所持有的 金融工具农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 44 页 共 62 页
的公允 价值 决定 。
本基金通过投 资组合的分 散化降低市场 价格风险， 股票资产占基 金资产的比 例为 80%-95% ，
其中投资于医 疗保健行 业 股票的比例不 低于非现 金 基金资产的 80%，权 证投 资占基金资产 净值的
比例 为 0%-3%， 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的 5%。本 基金 的基 金管
理人每日对本 基金所持 有 的证券价格实 施监控， 定 期对基金所面 临的潜在 价 格风险进行 度量，及
时对风 险进 行跟 踪和 控制 。
7.4.13.4.3.1 其他 价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,185,874,369.76 89.25 1,961,844,179.34 93.91
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,185,874,369.76 89.25 1,961,844,179.34 93.91
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 本基金 业绩 比较 基准 变 化5% ，其 它变 量不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 79,327,482.93 150,878,267.87
业绩比 较基 准下 降 5% -79,327,482.93 -150,878,267.87
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 45 页 共 62 页
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2017 年12 月31 日， 本 基 金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为1,126,314,993.04 元， 属 于第 二层次 的余 额 为59,875,531.42 元， 无属 于第
三层次 的余 额(2016 年 12 月 31 日： 第一 层次1,961,844,179.34 元 ， 无属 于第 二层次 或第 三层 次
的余额)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关 股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度 ， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2017 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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价值相 差很 小。
(2) 增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 于 2016 年12 月 21 日颁 布 的财税[2016]140 号 《关 于 明确金 融 房
地产开 发 教育 辅助 服务 等 增值税 政策 的通 知》 的规 定， 资 管产 品运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行
为，以 资管 产品 管理 人为 增值税 纳税 人。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2017 年6 月30 日颁 布的财 税[2017]56 号 《关 于资管 产品 增 值
税有关问题的 通知》的 规 定，资管产品 管理人运 营 资管产品过程 中发生的 增 值税应税行 为，暂适
用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 资管产 品在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发
生的增值税应 税行为， 未 缴纳增值税的 ，不 再缴 纳 ；已缴纳增值 税的，已 纳 税额从资管 产品管理
人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
此外， 财政 部、 国家 税务 总局于 2017 年 12 月 25 日颁布 的财 税[2017]90 号 《关于 租入 固定
资产进 行税 额抵 扣等 增值 税政策 的通 知》 对资 管产 品 管理人 自 2018 年1 月1 日 起运营 资管 产品 提
供的贷 款服 务、 发生 的部 分金融 商品 转让 业务 的销 售额确 定做 出规 定。
上述税 收政 策对 本基 金截 至 2017 年12 月31 日止 的 财务状 况和 经营 成果 无影 响。
(3) 除 公允 价值 和增 值税 外 ，截至 资产 负债 表日 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,185,874,369.76 87.75
其中： 股票 1,185,874,369.76 87.75
2
基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 316,154.70 0.02
其中： 债券 316,154.70 0.02
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 157,800,619.23 11.68
8 其他各 项资 产 7,439,402.75 0.55
9 合计 1,351,430,546.44 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 951,735,659.72 71.63
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 72,507,098.23 5.46
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 33,394,316.04 2.51
K 房地产 业 28,226,420.00 2.12 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 100,010,875.77 7.53
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,185,874,369.76 89.25
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300558 贝达药 业 1,763,737 111,626,914.73 8.40
2 603658 安图生 物 1,964,751 104,564,048.22 7.87
3 002019 亿帆医 药 4,632,743 103,078,531.75 7.76
4 002044 美年健 康 4,572,971 100,010,875.77 7.53
5 002294 信立泰 1,914,931 86,535,731.89 6.51
6 300142 沃森生 物 4,369,798 79,748,813.50 6.00
7 600196 复星医 药 1,692,979 75,337,565.50 5.67
8 600276 恒瑞医 药 979,889 67,592,743.22 5.09
9 002685 华东重 机 6,154,300 62,958,489.00 4.74
10 603079 圣达生 物 788,500 41,333,170.00 3.11
11 000538 云南白 药 401,960 40,915,508.40 3.08
12 603883 老百姓 612,697 38,593,784.03 2.90
13 601012 隆基股 份 1,020,152 37,174,338.88 2.80
14 002202 金风科 技 1,923,000 36,248,550.00 2.73
15 300122 智飞生 物 1,244,200 34,924,694.00 2.63
16 002589 瑞康医 药 2,521,436 33,913,314.20 2.55
17 601318 中国平 安 477,198 33,394,316.04 2.51
18 600048 保利地 产 1,994,800 28,226,420.00 2.12
19 002007 华兰生 物 732,400 19,686,912.00 1.48
20 600055 万东医 疗 1,168,255 18,633,667.25 1.40 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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21 300424 航新科 技 791,394 18,542,361.42 1.40
22 600521 华海药 业 426,083 12,833,619.96 0.97
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600196 复星医 药 168,869,570.97 8.08
2 300558 贝达药 业 132,422,497.86 6.34
3 002294 信立泰 119,709,464.42 5.73
4 002462 嘉事堂 119,631,708.47 5.73
5 603658 安图生 物 114,681,167.36 5.49
6 002019 亿帆医 药 113,871,002.60 5.45
7 600276 恒瑞医 药 111,092,386.76 5.32
8 300142 沃森生 物 90,133,036.64 4.31
9 002007 华兰生 物 89,629,500.30 4.29
10 002044 美年健 康 88,689,812.87 4.25
11 000538 云南白 药 82,489,989.24 3.95
12 002685 华东重 机 69,535,480.36 3.33
13 601012 隆基股 份 67,564,970.37 3.23
14 601318 中国平 安 67,254,893.14 3.22
15 002418 康盛股 份 47,065,461.86 2.25
16 603079 圣达生 物 43,449,746.00 2.08
17 300199 翰宇药 业 42,244,346.46 2.02
18 600521 华海药 业 41,989,682.90 2.01
19 300009 安科生 物 41,793,343.52 2.00
20 600557 康缘药 业 41,790,081.96 2.00
注：买 入金 额按 买入 的成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基 金 资产 净值
比例（ ％） 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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1 002019 亿帆医 药 223,999,882.69 10.72
2 002589 瑞康医 药 181,544,352.22 8.69
3 002182 云海金 属 174,265,010.02 8.34
4 600079 人福医 药 165,227,124.30 7.91
5 300326 凯利泰 153,085,707.69 7.33
6 600285 羚锐制 药 152,643,986.85 7.31
7 300233 金城医 药 149,724,618.04 7.17
8 600976 健民集 团 146,239,928.38 7.00
9 002669 康达新 材 143,644,915.32 6.88
10 300439 美康生 物 124,652,702.66 5.97
11 002462 嘉事堂 113,138,522.24 5.42
12 600196 复星医 药 108,847,779.29 5.21
13 300147 香雪制 药 106,170,769.57 5.08
14 603006 联明股 份 95,679,756.72 4.58
15 002007 华兰生 物 66,635,372.85 3.19
16 002294 信立泰 66,004,957.42 3.16
17 600276 恒瑞医 药 59,613,601.63 2.85
18 000538 云南白 药 50,681,461.03 2.43
19 300009 安科生 物 49,372,773.36 2.36
20 002001 新和成 46,473,999.99 2.22
21 002773 康弘药 业 45,328,851.63 2.17
22 600521 华海药 业 43,123,825.59 2.06
23 000534 万泽股 份 42,336,441.05 2.03
24 002418 康盛股 份 42,216,499.36 2.02
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,093,411,938.18
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,817,277,752.15
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑 相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - - 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 51 页 共 62 页
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 316,154.70 0.02
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 316,154.70 0.02
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名债 券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113015 隆基转 债 2,670 316,154.70 0.02
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 52 页 共 62 页
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有被 监 管部门立案调 查或在本 报 告编制日前一年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 483,259.53
2 应收证 券清 算款 6,821,953.16
3 应收股 利 -
4 应收利 息 36,530.71
5 应收申 购款 97,659.35
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,439,402.75
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的 可 转换 债券 。 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 53 页 共 62 页
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 603079 圣达生 物 41,333,170.00 3.11 公告重 大事 项
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 54 页 共 62 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
62,390 20,851.05 7,301,099.62 0.56% 1,293,595,654.70 99.44%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
24,923.40 0.0019%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 2 月 10 日 ） 基金 份额 总额
2,074,136,089.11
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,974,926,393.12
本报告 期基 金总 申购 份额 547,037,543.64
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,221,067,182.44
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,300,896,754.32
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 基金 管理 人无 重大人 事变 动 。2017 年9 月 1 日 ， 中国 建设 银行 发 布公告 ， 聘任 纪
伟为中 国建 设银 行资 产托 管业务 部总 经理 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 无涉 及基 金管 理人 、 基 金财 产的 诉讼 。 本报告 期内 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼 事
项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期 内基 金投 资策 略没 有改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内没 有改 聘会 计师 事务所 ，报 告期 内应 支付 给会计 师事 务所 的报 酬 为 10 万 元， 该 会
计师事 务所 自基 金合 同生 效日起 向本 基金 提供 审计 服务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
报告期 内基 金管 理人 及其 高级管 理人 员没 有受 稽查 或处罚 情况。 本报 告期 内 托管人 的托 管 业
务部门 及其 相关 高级 管理 人员未 受到 任何 稽查 或处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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例
广发证 券 2 2,662,322,364.28 38.52% 2,479,421.65 38.52% -
海通证 券 2 1,632,543,182.82 23.62% 1,520,383.67 23.62% -
国信证 券 2 1,225,331,981.08 17.73% 1,141,148.63 17.73% -
中金公 司 2 557,800,484.18 8.07% 519,488.61 8.07% -
申万宏 源 2 371,961,119.58 5.38% 346,394.96 5.38% -
国金证 券 2 201,327,658.06 2.91% 187,491.09 2.91% -
东方证 券 2 103,987,291.54 1.50% 96,846.79 1.50% -
中信证 券 2 79,052,511.59 1.14% 73,623.37 1.14% -
安信证 券 2 76,363,097.20 1.10% 71,117.17 1.11% -
国泰君 安 2 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
注：1 、交 易单 元选 择标 准 有：
(1) 、 实力 雄厚, 注册 资本 不少 于 20 亿元 人民 币。
(2) 、 市场 形象 及财 务状 况 良好。
(3) 、 经营 行为 规范， 内控 制度健 全， 最近 一年 未因 发生重 大违 规行 为而 受到 国家监 管部 门的 处 罚 。
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 能够 满足 基金 高效 、安全 运作 的通 讯条 件。
(5) 、 研究 实力 较强, 具 有 专门的 研究 机构 和专 职研 究人员,能 及时 、 定 期 、 全 面地为 基金 提供 宏观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。
公司研究部、 投资部、 投 资理财部分别 提出租用 交 易席位的申请 ，集中交 易 室汇总后提 交总经理
办公会议研究 决定。席 位 租用协议到期 后，研究 部 、投资部、投 资理财部 应 对席位所属 券商进行
综合评 价。 总经 理办 公会 议根据 综合 评价 ，做 出是 否续租 的决 定。
2、本 基金 本报 告期 无新 增 或剔除 交易 单元 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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的比例
广发证 券 - - - - - -
海通证 券 267,000.00 100.00% - - - -
国信证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
农银汇 理基 金管 理有 限公 司关于
调整旗 下部 分基 金在 上海 天天基
金销售 有限 公司 最低 申购 金额、
最低赎 回份 额及 最低 保留 份额的
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站
2017 年 1 月 17 日
2
农银汇 理医 疗保 健股 票基 金2016
年四季 度报 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站 2017 年 1 月 19 日
3
农银汇 理基 金管 理有 限公 司关于
开通在 中信 证券 股份 有限 公司等
定投、 转换 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站 2017 年 1 月 24 日
4
关于交 通银 行开 展网 上银 行、手
机银行 基金 申购 费率 优惠 活动的
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基 2017 年 2 月 23 日 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 59 页 共 62 页
公告 金管理 人网 站
5
农银医 疗保 健股 票基 金- 招 募说
明书更 新-2017 年第1 次
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站 2017 年 3 月 25 日
6
农银汇 理医 疗保 健股 票基 金2016
年年度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站 2017 年 3 月 30 日
7
关于中 国工 商银 行继 续开 展个人
电子银 行基 金申 购费 率优 惠活动
的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站 2017 年 3 月 31 日
8
关于广 发证 券开 展网 上、 手机委
托系统 基金 申购 手续 费费 率优惠
活动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站 2017 年 4 月 7 日
9
关于交 通银 行开 展手 机银 行渠道
申购及 定期 定额 投资 手续 费率 优
惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站 2017 年 4 月 22 日
10
农银汇 理医 疗保 健股 票基 金2017
年一季 报
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站 2017 年 4 月 24 日
11
农银汇 理基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金增 加两 家代 销机构
并参加 其费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站 2017 年 6 月 12 日
12
农银汇 理基 金管 理有 限公 司关于
公司住 所变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站 2017 年 6 月 16 日
13
农银汇 理医 疗保 健主 题股 票型证
券投资 基金 基金 经理 变更 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站 2017 年 6 月 20 日
14 农银汇 理医 疗保 健主 题股 票型证 中国证 券报 、 上海 证 2017 年 6 月 26 日 农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 60 页 共 62 页
券投资 基金 基金 经理 变更 公告 券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站
15
关于农 银汇 理电 话服 务系 统暂停
基金转 换业 务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站 2017 年 6 月 28 日
16
农银汇 理基 金管 理有 限公 司关于
执行《 证券 期货 投资 者适 当性管
理办法 》 、 《 非居 民金 融账 户涉税
信息尽 职调 查管 理办 法》 的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 30 日
17
关于交 通银 行继 续开 展手 机银行
渠道申 购及 定期 定额 投资 手续费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站 2017 年 7 月 4 日
18
农银汇 理医 疗保 健股 票基 金2017
年二季 报
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站 2017 年 7 月 20 日
19
农银汇 理医 疗保 健股 票基 金2017
年半年 度报 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站 2017 年 8 月 28 日
20
农银医 疗保 健股 票基 金- 招 募说
明书更 新-2017 年第2 次
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站 2017 年 9 月 22 日
21
农银汇 理医 疗保 健股 票基 金2017
年三季 度报 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站 2017 年 10 月 25 日
22
关于农 银汇 理基 金管 理有 限公司
旗下产 品实 施增 值税 政策 的公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 基
金管理 人网 站 2017 年 12 月 30 日
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
第 61 页 共 62 页
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超过 20% 的情 况。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
农银汇 理基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 本公 司” ） 公司住 所已 于 2017 年 6 月 13 日变 更为:
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号50 层； 上 述变更 已完 成工 商变 更登 记。
本公司 已于 2017 年 6 月 16 日在 中国 证券 报、 上海 证券报 、证 券时 报以 及公 司网站 上刊 登
上述公 司住 所变 更的 公告 。
农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金 2017 年年度报告
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§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 本基 金 募集的 文件 ；
2 、 《农 银汇 理医 疗保 健主 题股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 ；
3 、 《农 银汇 理医 疗保 健主 题股票 型证 券投 资基 金托 管协议》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照复 印件 ；
6 、本 报告 期内 公开 披露 的 临时公 告。
13.2 存 放地 点
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城 路9 号50 层。
13.3 查 阅方 式
投资者可到基 金管理人 的 住所及网站免 费查阅备 查 文件。在支付 工本费后 ， 投资者可在合 理
时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
农 银汇 理基金 管理 有限公 司
2018 年 3 月 29 日
