建 信 潜 力 新蓝 筹 股 票 型证 券 投 资 基金
2017 年 年度 报 告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年3 月28 日 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 3 月 26 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告中的财 务资料经 审 计，普华永道 中天会计 师 事务所有限公 司为本基 金 出具了标准无 保
留意见 的审 计报 告， 请投 资者注 意阅 读。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ............................................................................. 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 13
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 13
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 14
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 15
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 15
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 17
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 17
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 18
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 18
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 18
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 18
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 19
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 19
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 19
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 22
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 22
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 23
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 24
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 25
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 50
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 50
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 50
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 51
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 52
8.5 期 末按 债 券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 58
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 58
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 58
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 58 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 58
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期 货 交易 情况 说明 .................................................................. 58
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 59
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 59
§9 基金份额 持有人信息 ......................................................................................................................... 61
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 61
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 61
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 61
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 62
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 63
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 63
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 63
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 63
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 63
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 63
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 63
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 63
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 66
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 68
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 68
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 68
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 68
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 建信潜 力新 蓝筹 股票 型证 券投资 基金
基金简 称 建信潜 力新 蓝筹 股票
基金主 代码 000756
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 9 月 10 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 63,846,795.27 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资于 股票 市场 ， 通过 股票 精选 和组 合投
资 ， 在有 效控 制风 险的 前提 下 ，追 求基 金资 产的 长期
增值， 力争 创造 高于 业绩 比较基 准的 投资 回报 。
投资策 略 本 基 金将 结合 宏观 经济 环境 、 政策 形势 等因 素对 各个
行 业 及 上 市 公 司 的 影 响 以 及 核 心 股 票 资 产 的 估 值 水
平 ， 综合 分析 证券 市场 的走 势 ，主 动判 断市 场时 机，
通 过 稳健 的资 产配 置， 合理 确 定基 金资 产在 股票 、债
券 等 各类 资产 类别 上的 投资 比 例， 以最 大限 度地 降低
投资组 合的 风险 、提 高收 益。
业绩比 较基 准 85%× 沪深300 指数 收益 率 +15%× 中债 总财 富（ 总值 ）
指数收 益率 。
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金， 具有 较 高风 险、 较高 预期 收益
的 特 征， 其风 险和 预期 收益 均 高于 混合 型基 金、 债券
型基金 和货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公
司
交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 吴曙明 陆志俊
联系电 话 010-66228888 95559
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95559
传真 010-66228001 021-62701216 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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注册地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7
号英蓝 国际 金融 中 心 16 层
上海市浦东新区银城中路 188
号
办公地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7
号英蓝 国际 金融 中 心 16 层
上海市浦东新区银城中路 188
号
邮政编 码 100033 200120
法定代 表人 许会斌 牛锡明
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.ccbfund.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊
普通合 伙）
上海市 黄浦 区湖 滨 路 202 号企业 天
地2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
注册登 记机 构
建信基 金管 理有 限责 任公 司
北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国
际金融 中 心16 层
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标 2017 年 2016 年 2015 年
本期已 实现 收益 8,236,274.78 -8,285,805.81 158,646,010.17
本期利 润 15,660,558.43 -10,264,732.24 110,462,500.06
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2010 -0.1142 0.5509
本期加 权平 均净 值利 润率 14.29% -9.14% 42.18%
本期基 金份 额净 值增 长率 15.17% -7.21% 23.93%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配利 润 32,607,445.42 25,938,701.18 40,453,604.95
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5107 0.3120 0.4138
期末基 金资 产净 值 96,454,240.69 109,076,316.13 138,209,660.79
期末基 金份 额净 值 1.511 1.312 1.414
3.1.3
累计 期末 指标 2017 年末
2016 年末
2015 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 51.10% 31.20% 41.40%
1、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益；
2、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可
供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） ；
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.52% 1.09% 4.18% 0.68% 1.34% 0.41%
过去六 个月 4.86% 0.94% 8.33% 0.59% -3.47% 0.35%
过去一 年 15.17% 0.87% 18.09% 0.54% -2.92% 0.33%
过去三 年 32.43% 1.98% 14.71% 1.43% 17.72% 0.55%
自基金 合同
生效起 至今
51.10% 1.92% 58.13% 1.42% -7.03% 0.50% 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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本基金 业绩 比较 基准 为 ： 8 5%×沪深 300 指 数收 益率 + 15%× 中债 总财 富 （总 值 ） 指数收 益率 。 沪深
300 指数 是由 中证 指数 有 限公司 编制 的， 从上 海和 深圳股 票市 场中 选取 的 300 只 A 股作 为样 本编
制而成 的成 份股 指数 。该 指数为 具有 良好 的市 场代 表性、 能够 反 映 A 股 市场 整体走 势的 指数 。 中
债总财富（总 值）指数 是 由中央国债登 记结算有 限 责任公司推出 的债券指 数 。它是中国 债券市场
趋势的表征， 也是债券 组 合投资管理业 绩评估的 有 效工具。中债 总财富（ 总 值）指数为 掌握我国
债券市 场价 格波 动幅 度和 变动趋 势、 测算 债券 投资 回报率 水平 提供 了很 好的 依据。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
本报告 期本 基金 的投 资组 合比例 符合 基金 合同 的要 求。
建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
本基金 基金 合同 于2014 年 9 月10 日生 效， 成立 当 年净值 增长 率以 实际 存续 期计算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 过去 三年 未实 施利 润分配 ，符 合相 关法 律法 规及本 基金 合同 中关 于收 益分配 条款 的规 定。 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的
10% 。
公司下 设综 合管 理部 、 权 益投资 部 、 固 定收 益投 资 部、 金融 工程 及指 数投 资 部、 专户 投资 部、
海外投 资部 、 资 产配 置及 量化投 资部 、 交 易部、 研 究部、 创新 发展 部、 市 场 营销部 、 专 户理 财部、
机构业务部、 网络金融 部 、人力资源管 理部、基 金 运营部、财务 管理部、 信 息技术部、 风险管理
部和内控合规 部，以及 深 圳、成都、上 海、北京 、 广州五家分公 司和华东 、 西北、东北 、武汉、
南京五个营销 中心，并 在 上海设立了子 公司--建 信 资本管理有限 责任公司 。 自成立以来 ，公司秉
持“ 创 新、诚 信、专业 、 稳健、共赢 ” 的核心价 值 观，恪守 “持 有人利益 重 于泰山 ”的 原则，以
“建设财富生 活 ”为崇 高 使命，坚持规 范运作， 致 力成为 “国际 一流、国 内 领先的综合 性资产管
理公司 ”。
截至2017 年12 月 31 日 ， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 混合型 证 券 投资 基金 、 建 信优选 成长 混合
型证券投资基 金、建信 核 心精选混合型 证券投资 基 金、建信内生 动力混合 型 证券投资基 金、建信
双利策略主题 分级股票 型 证券投资基金 、建信社 会 责任混合型证 券投资基 金 、建信优势 动力混合
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 建信创 新中 国混 合型 证券 投资基 金 、 建 信改 革红 利 股票型 证券 投资 基金 、
深证基 本 面60 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金、 上证 社会 责任 交 易型开 放式 证券 投
资指数 基金 及其 联接 基金 、建信 沪深 300 指数 证券 投资基 金（LOF） 、建 信深 证 100 指数 增强 型 证
券投资 基金 、 建 信中 证500 指数 增强 型证 券投 资基 金、 建 信央 视财 经 50 指 数 分级发 起式 证券 投资
基金、建信全 球机遇混 合 型证券投资基 金、建信 新 兴市场优选混 合型证券 投 资基金、建 信全球资
源混合 型证 券投 资基 金、 建信优 化配 置混 合型 证券 投资基 金、 建信 积极 配置 混合型 证券 投资 基金 、
建信恒稳价值 混合型证 券 投资基金、建 信消费升 级 混合型证券投 资基金、 建 信安 心保本 混合型证
券投资基金、 建信健康 民 生混合型证券 投资基金 、 建信稳定增利 债券型证 券 投资基金、 建信收益
增强债券型证 券投资基 金 、建信纯债债 券型证券 投 资基金、建信 安心回报 定 期开放债券 型证券投建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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资基金、建信 双息红利 债 券型证券投资 基金、建 信 转 债增强债券 型证券投 资 基金、建信 双债增强
债券型证券投 资基金、 建 信安心回报两 年定期开 放 债券型证券投 资基金、 建 信稳定添利 债券型证
券投资基金、 建信信用 增 强债券型证券 投资基金 、 建信周盈安心 理财债券 型 证券投资基 金、建信
双周安心理财 债券型证 券 投资基金、建 信月盈安 心 理财债券型证 券投资基 金 、建信双月 安 心理财
债券型证券投 资基金、 建 信嘉薪宝货币 市场基金 、 建信货币市场 基金、建 信 中小盘先锋 股票型证
券投资基金、 建信潜力 新 蓝筹股票型证 券投资基 金 、建信现金添 利货币市 场 基金、建信 稳定得利
债券型证券投 资基金、 建 信睿盈灵活配 置混合型 证 券投资基金、 建信信息 产 业股票型证 券投资基
金、建信稳健 回报灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 建信环保产业 股票型证 券 投资基金、 建信回报
灵活配置混合 型证券投 资 基金、建信鑫 安回报灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、建信新经 济灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 建信鑫 丰回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 建信 互联网+产 业升 级股 票
型证券投资基 金、建信 大 安全战略精选 股票型证 券 投资基金、建 信中证互 联 网金融指数 分级发起
式证券投资基 金、建信 精 工制造指数增 强型证券 投 资基金、建信 鑫利灵活 配 置混合型证 券投资基
金、建信稳定 丰利债券 型 证券投资基金 、建信安 心 保本三号混合 型证券投 资 基金、建信 安心保本
五号混合型证 券投资基 金 、建信目标收 益一年期 债 券型证券投资 基金、建 信 现代服务业 股票型证
券投资基金、 建信安心 保 本六号混合型 证券投资 基 金、建信鑫盛 回报灵活 配 置混合型证 券投资基
金、建信安心 保本七号 混 合型证券投资 基金、建 信 现金增利货币 市场基金 、 建信多因子 量化股票
型证券投 资基 金、建信 现 金添益交易型 货币市场 基 金、建信丰裕 定增灵活 配 置混合型证 券投资基
金、建信天添 益货币市 场 基金、建信瑞 丰添利混 合 型证券投资基 金、建信 恒 安一年定期 开放债券
型证券投资基 金、建信 睿 享纯债债券型 证券投资 基 金、建信恒瑞 一年定期 开 放债券型证 券投资基
金、建信恒远 一年定期 开 放债券型证券 投资基金 、 建信睿富纯债 债券型证 券 投资基金、 建信鑫悦
回报灵活配置 混合型证 券 投资基金、建 信鑫荣回 报 灵活配置混合 型证券投 资 基金、建信 稳定鑫利
债券型 证券 投资 基金 、 建 信鑫瑞 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 建 信中 国制 造 2025 股 票型 证
券投资基金、 建信民丰 回 报定期开放混 合型证券 投 资基金、建信 瑞福添利 混 合型证券投 资基金、
建信高 端医 疗股 票型 证券 投资基 金、 建信 中证 政策 性金融 债 1-3 年 指数 证券 投资基 金 （LOF） 基金 、
建信中 证政 策性 金融 债 3-5 年指数 证券 投资 基金 （LOF ）基 金、 建信 中证 政策 性金融 债 8-10 年指
数证券 投资 基金 （LOF ） 基 金、建 信中 证政 策性 金融 债 5-8 年指 数证 券投 资基 金（LOF ） 基金 、建
信睿源纯债债 券型证券 投 资基金、建信 建信量化 事 件驱动股票型 证券投资 基 金、建信福 泽安泰混
合型基 金中 基金 （FOF ） 、 建信鑫 稳回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 建 信 上证 50 交 易型 开放 式
指数证 券投 资基 金， 共 计95 只 开放 式基 金， 管理 的 基金净 资产 规模 共计 为3,609.83 亿 元。
建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
许杰
权 益 投 资
部 副 总 经
理 、 本 基
金 的 基 金
经理
2014 年 9 月
10 日
- 15
硕士，特许金融分析师
（CFA ） 。 曾 任 青 岛 市 纺
织品进出口公司部门经
理、美国迪斯尼公司金
融分析 员，2002 年 3 月
加入泰达宏利基金管理
有限公 司， 历任 研究 员、
研究部副总经理、基金
经理等 职 ， 2006 年12 月
23 日至 2011 年 9 月 30
日任泰达宏利风险预算
混 合 基 金 基 金 经 理 ，
2010 年2 月8 日至2011
年9 月30 日 任泰 达宏 利
首选企业股票基金基金
经理 ， 2008 年9 月26 日
至 2011 年 9 月 30 日任
泰达宏利集利债券基金
基金经 理 。 2011 年10 月
加入我 公司 ，2012 年 3
月 21 日至 2017 年 1 月
24 日任 建信 恒稳 价值 混
合型证券投资基 金 基 金
经理 ， 2012 年8 月14 日
起任建信社会责任混合
型证券投资基金基金经
理； 2014 年9 月 10 日起
任建信潜力新蓝筹股票
型证券投资基金基金经
理；2015 年 2 月 3 日起
任建信睿盈灵活配置混
合型证券投资 基 金 基 金
经理 ； 2015 年5 月26 日
起任建信新经济灵活配
置混合型证券投资基金
基金经 理；2017 年 3 月
22 日起 任建 信中 小盘 先
锋股票 基金 经理 。
建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 、 基 金合同 和其 他法 律法
规、部门规章 ，依照诚 实 信用、勤勉尽 责、安全 高 效的原则管理 和运用基 金 资产，在认 真控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有发生 违反 法律 法规 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出 现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行利
益输送 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程，
通过系统和人 工等方式 在 各环节严格控 制交易公 平 执行。报告期 内，本公 司 严格执行了 《证券投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见 》 和 《建 信 基金管 理有 限责 任公 司公 平交易 制度 》 的规 定 。
本基金 管理 人对 过去 四个 季度不 同时 间窗 口下 （ 日 内、3 日内、5 日内 ） 管 理 的不同 投资 组合
（包括 封闭 式基 金、 开放 式基金 、特 定客 户资 产管 理组合 等） 同向 交易 的交 易价差 从 T 检验 （ 置
信度 为95% ） 、 平均 溢价 率 、 贡献 率、 正溢 价率 占优 频率等 几个 方面 进行 了专 项分析 。 具 体分 析结
果如下 ：
当时间 窗为 1 日 时， 配了 31458 对 投资 组合 ，有 6807 对投资 组合 未通过 T 检 验，其 中 3392
对投资 组合 的正 溢价 率占 优频率 小于55% ， 其它3415 对正溢 价率 占优 频率 大 于55% 的 投资 组合 中，
2509 对平 均溢 价率 低于 2% ， 其 它906 对平 均溢 价率 超过 2% 的 投资 组合 中， 有20 对 投资 组合 的贡
献率超 过 5% ， 但因 为其溢 价 金额 占平 均净 值的 比例 较低， 因此 未发 现可 能导 致不公 平交 易和 利 益
输送的 行为 ； 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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当时间 窗为 3 日 时， 配了 34512 对 投资 组合 ，有 8794 对投资 组合 未通过 T 检 验，其 中 3914
对投资 组合 的溢 价率 占优 频率均 小 于55% ， 其 它4880 对正 溢价 率占 优频 率大 于 55% 的投 资组 合中 ，
4523 对 平均 溢价 率低于 5% ，其它 357 对平 均溢 价率 超过 5% 的投 资组 合，有 5 对投资 组合 贡献 率
超过 5%, 但 因为其溢 价金 额占平均净值 的比例较 低 ，因此未发现 可能导致 不 公平交易和利 益输送
的行为 ；
当时间 窗 为5 日 时， 配 了35964 对投 资组 合， 有 10419 对 投资 组合 未通 过T 检 验， 其 中 4515
对投资 组合 的溢 价率 占优 频率均 小 于55% ， 其 它5904 对正 溢价 率占 优频 率大 于 55% 的投 资组 合中 ，
5809 对平 均溢 价率 低于 10% ， 其 它95 对平 均溢 价率 超过 10% 的 投资 组合，有 3 对投资 组合 贡献 率
超过 5%, 但 因为其溢 价金 额占平均净值 的比例较 低 ，因此未发现 可能导致 不 公平交易和利 益输送
的行为 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合参与的 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少的 单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 情况 有3 次 ， 原因 是投 资组 合投 资策 略需要 ， 未 导致 不公
平交易 和利 益输 送。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年 A 股 市场 股票 表现 分化明 显， 以上 证 50 为 代 表的大 市值 公司 总体 表现 优异， 而小 市
值公司表现较 差。其背 后 的原因在于： 一方面投 资 者看好中国经 济的增长 ， 龙头公司更 加受益；
另一方 面 A 股市 场向 港股 市场接 轨， 开始 给予 大市 值公司 流动 性溢 价， 而给 与小市 值公 司流 动 性
折价。
本基金致力于 发掘可以 成 长为中国经济 增长新动 能 的龙头公司， 从这个角 度 出发，基金年 内
重点配置了食 品饮料、 医 药等消费类行 业以及电 子 、高端制造等 创新类行 业 的龙头公司 。 中国经
济未来增长的 驱动力将 主 要来自于消费 和创新， 而 从微观层面上 市公司的 经 营情况来看 ，这两类
企业也表现出 良好的增 长 势头和长期潜 力。本基 金 重点投资了这 些行业中 竞 争力突出、 业绩确定
性增长同时估 值具有安 全 边际的公司， 这些公司 的 股价有良好的 表现，成 为 基金净值的 增长的主
要贡献 因素 。
本基金今年操 作的主要 失 误是由于对于 政策面和 资 金面的潜在变 化不够敏 感 ，三季度对于 周建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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期股和 主题 投资 参与 较少 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金净 值增 长 率15.17% ， 波动 率0.87% ， 业 绩比较 基准 收益 率 18.09% ， 波 动 率0.54% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
预计2018 年中 国经 济将 在 调整中 前行 ， 流 动性 延续 去年以 来稳 中偏 紧的 格局 ， 整体A 股 市场
呈现结构性机 会。围绕 经 济从高增长到 高质量， 选 取符合新经济 发展方向 的 公司，可能 是未来获
取好的 投资 回报 的取 胜之 道。
2018 年中 国经 济仍 将在 调 整中前 行。2018 年投 资增 速面临 下降 的压 力， 一方 面源于 房地 产销
售的放缓和基 建投资走 平 ，另一方面源 于金融严 监 管环境下融资 条件趋严 和 融资利率上 升对于投
资的抑制。但 是出口和 消 费仍将稳健增 长。以欧 美 为代表的全球 经济继续 稳 健复苏，给 中国经济
提供了 良好 的国 际环 境， 中国出 口将 受益 。2017 年 消费对 于经 济增 长的 贡献 率达 到 58.8% ， 连续
四年成 为拉 动经 济增 长的 第一驱 动力 ， 预 计2018 年 我国消 费仍 会稳 定增 长， 继续成 为推 动经 济增
长的首 要力 量。
流动性方面， 随着经济 的 复苏、就业市 场的繁荣 以 及通胀的回升 ，全球进 入 加息周期。2017
年年底的中央 工作会议 也 提出， “稳健 的货币政 策 要保持中性， 管住货币 供 给总闸门 ” ，整体流
动性将 处于 紧平 衡的 状态 。2017 年 12 月 8 日 中共 中央政 治局 会议 指出 ，防 范化解 重大 风险 、 使
宏观杠 杆率 得到 有效 控制 ， 是 三大 攻坚 战之 一。 金 融监管 加强 ， 股票 市场 的 杠杆 率 也将 得到 控制 。
党的十九大报 告指出， 我 国经济已由高 速增长阶 段 转向高质量发 展阶段， 正 处于转变发展 方
式、 优 化经 济结 构、 转换 增长动 力的 公关 期。 新经 济诞生 新的 投资 机会 。 从 中长期 来看 ， 围 绕 “ 高
质量发 展” ， 投资 于新 时期 的主导 产业 ， 可能 成为 投 资的主 旋律 。 具体 而言 ， 投资于 受益 于经 济结
构优化的消费 龙头以及 受 益于转换增长 动力的创 新 型企业，将可 能在最大 程 度上分享新 经济的发
展。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
2017 年， 本 基金 管理 人的 内部监 察稽 核工 作以 保障 基金合 规运 作和 基金 份额 持有人 合法 权 益
为出发点，坚 持独立、 客 观、 公正的原 则，在督 察 长的指导下， 公司内控 合 规部牵头组 织继续完
善了风 险管 控制 度和 业务 流程 。 报 告期 内， 公司 实 施了不 同形 式的 检查 ， 对 发现的 潜在 合规 风险 ，
及时与有关业 务部门沟 通 并向管理层报 告，采取 相 应措施防范风 险。依照 有 关规定，定 期向公司
董事会、总裁 和监管部 门 报送监察稽核 报告，并 根 据不定期检查 结果，形 成 专项审计报 告，促进建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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了内控 体系 的不 断完 善和 薄弱环 节的 持续 改进 。
在本报告期， 本基金管 理 人在自身经营 和基金合 法 合规运作及内 部风险控 制 中采取了以下 措
施：
1 、 根 据法 律法 规以 及监 管 部门的 最新 规定 和公 司业 务的发 展情 况， 在对 公司 各 业务 线管 理制
度和业务流程 重新进行 梳 理后，制定和 完善了一 系 列管理制度和 业务操作 流 程，使公司 基金投资
管理运 作有 章可 循。
2 、 将 公司 监察 稽核 工作 重 心放在 事前 审查 上， 把事 前审查 作为 内部 风险 控制 的最主 要安 全阀
门。报告期内 ，在公司 自 身经营和受托 资产管理 过 程中，为化解 和控制合 规 风险，事前 制定了明
确的合规风险 控制指标 ， 并相应地将其 嵌入系统 ， 实现系统自动 管控，减 少 人工干预环 节；对潜
在合规 风险 事项 ，加 强事 前审查 ，以 便有 效预 防和 控制公 司运 营中 的潜 在合 规性风 险。
3 、 要 求业 务部 门进 行风 险 自查工 作 ， 以 将自 查和 稽 查有效 结合 。 监察 稽核 工 作是在 业务 部门
自身风险控制 的基础上 所 进行的再监督 ，业务部 门 作为合规性风 险防范的 第 一道防线， 需经常开
展合规性风险 的自查工 作 。在准备季度 监察稽核 报 告之前，皆要 求业务部 门 进行风险自 查，由内
控合规部门对 业务部门 的 自查结果进行 事先告知 或 不告知的现场 抽查，以 检 查落实相关 法律法规
的遵守 以及 公司 有关 管理 制度、 业务 操作 流程 的执 行情况 。
4 、把 事中 、事 后检 查视 为 监察稽 核工 作的 重要 组成 部分。 根据 公司 年度 监察 稽核工 作 计 划，
实施了涵盖公 司各业务 线 的稽核检查项 目，重点 检 查了投资、销 售、运营 等 关键业务环 节，尤其
加强了 对容 易触 发违 法违 规事 件 的防 控检 查， 对检 查 中发现 的问 题均 及时 要求 相关部 门予 以整 改，
并对整 改情 况进 行跟 踪检 查，促 进了 公司 各项 业务 的持续 健康 发展 。
5 、 大 力推 动监 控系 统的 建 设， 充分 发挥 了系 统自 动 监控的 作用 ， 尽量 减少 人 工干预 可能 诱发
的合规 风险 ，提 高了 内控 监督检 查的 效率 。
6 、 通过 对新 业务 、 新产 品 风险识 别 、 评 价和 预防 的 培训以 及基 金行 业重 大事 件的通 报 ， 加 强
了风险 管理 的宣 传， 强化 了员工 的遵 规守 法意 识。
7 、 在 公司 内控 管理 方面 ， 注重借 鉴外 部审 计机 构的 专业知 识 、 经 验以 及监 管 部门现 场检 查的
意见反馈，重 视他们对 公 司内控管理所 作的评价 以 及提出的建议 和 意见， 并 按部门一一 沟通，认
真进行 整改 、落 实。
8 、 高 度重 视与 信安 金融 集 团就内 部风 险控 制业 务所 进行的 广泛 交流 ， 以 吸取 其在内 控管 理方
面的成 功经 验。
9 、 依据 相关 法规 要求 ， 认 真做好 本基 金的 信息 披露 工作， 确保 披露 信息 的真 实、 准 确、 完 整
和及时 。 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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本基金 管理 人承 诺将 秉承 “持有 人利 益重 于泰 山” 的原则 ， 秉 持 “ 创新、 诚 信、 专 业、 稳健、
共赢”的核心 价值观， 不 断提高内部监 察稽核工 作 的科学性和有 效性，以 充 分保障持有 人的合法
权益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2017]13 号 文 《中 国证 监会 关于 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。
本公司 设立 资产 估值 委员 会,主 要负 责审 核和 决定 受 托资产 估值 相关 事宜 ， 确 保 受托资 产估 值
流程和结果公 允合理。 资 产估值委员会 由公司分 管 核算业务的高 管、督察 长 、内控合规 部、风险
管理部 和资 产核 算部 门负 责人组 成 。 分 管投 资、 研 究业务 的公 司高 管 、 相 关 投资管 理部 门负 责人 、
相关研 究部 门负 责人 作为 投资产 品价 值研 究的 专业 成员出 席资 产估 值委 员会 会议。
资产估值委员 会成员均 为 多年从事估值 运作、证 券 行业研究、风 险管理工 作 ，熟悉业内法 律
法规的 专 家 型人 员。
本公司 基金 经理 参与 讨论 估值原 则及 方法 ，但 对估 值政策 和估 值方 案不 具备 最终表 决权 。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。
本公司 根据 《中 国证 券投 资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的
估值处理标 准》 ，与中 债金 融估值中心 有限公司 签署 《中债信息 产品服务 协议》 ，并依据其 提供的
中债收益率曲 线及估值 价 格对公司旗下 基金持有 的 银行间固定收 益品种进 行 估值（适用 非货币基
金） 或影 子定 价 （ 适用 货 币基金 和理 财类 基金 ） ； 对 公 司旗 下基 金持 有的 在证 券交易 所上 市或 挂牌
转让的固定 收益品种( 可转 换债券、资 产支持证 券和 私募债券除 外)，本公 司采 用中证指数 有限公
司独立 提供 的债 券估 值价 格进行 估值 。
本公司 与中 证指 数有 限公 司签署 《 流通 受限 股票 流 动性折 扣委 托计 算协 议》 ， 并依据 《 证券 投
资基金 投资 流通 受限 股票 估值指 引 （ 试行 ） 》 和 中证 指数有 限公 司独 立提 供的 流通受 限股 票流 动 性
折扣， 对公 司旗 下基 金持 有的流 通受 限股 票进 行估 值。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内本 基金未实 施 利润分配，符 合相关法 律 法规及本基金 合同中关 于 收益分配条款 的
规定。
建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2017 年度 ， 基 金托 管人 在 建信潜 力新 蓝筹 股票 型证 券投资 基金 的托 管过 程中 ， 严格遵 守了 《 证
券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基金合同 、 托管协议，尽 职尽责地 履 行了托管人 应尽的义
务，不 存在 任何 损害 基金 持有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2017 年度 ， 建 信基 金管理 有限责 任公 司在 建信 潜力 新蓝筹 股票 型证 券投 资基 金投资 运作 、 基
金资产净值的 计算、基 金 份额申购赎回 价格的计 算 、基金费用开 支等问题 上 ，托管人未 发现损害
基金持 有人 利益 的行 为。 本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配， 符合 基金 合同 的 规定 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
2017 年度， 由建 信基 金管 理有限 责任 公司 编制 并经 托管人 复核 审查 的有 关建 信潜力 新蓝 筹 股
票型证券投资 基金的年 度 报告中财务指 标、净值 表 现、收益分配 情况、财 务 会计报告相 关内容、
投资组 合报 告等 内容 真实 、准确 、完 整。 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计
是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2018) 第 22671 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 建信潜 力新 蓝筹 股票 型证 券投资 基金 全体 基金 份额 持有人 ：
审计意 见 (一)我 们审 计的 内容
我们审计了建信潜力 新蓝 筹股票型证券投资基 金( 以 下简称 “建信
潜力新 蓝筹 股票 基金 ”) 的 财务报 表， 包括2017 年 12 月 31 日的 资
产负债表，2017 年度的利 润表和所有者权益(基金 净 值)变动表以
及财务 报表 附注 。
(二)我 们的 意见
我们认 为， 后附 的财 务报 表 在所有 重大 方面 按照 企业 会计准 则和 在
财务报表附注中所列 示的 中国证券监督管理委 员会( 以下简称“中
国证监 会”) 、 中 国证 券投 资基金 业协 会( 以下 简称 “ 中国基 金业 协
会”)发布的有关规 定及允 许的基金行业实务操 作编 制，公允反映
了建信 潜力 新蓝 筹股 票基 金 2017 年 12 月 31 日 的 财务状 况以 及
2017 年度 的经 营成 果和 基 金净值 变动 情况 。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任。 我 们相信 ， 我们 获取 的审 计 证据是 充分、 适
当的， 为发 表审 计意 见提 供了基 础。
按照中 国注 册会 计师 职业 道德守 则， 我们 独立 于建 信 潜力新 蓝筹 股
票基金 ，并 履行 了职 业道 德方面 的其 他责 任。
强调事 项 -
其他事 项 -
其他信 息 -
管理层 和治 理 层 对财 务报 表的
责任
建 信 潜 力 新 蓝 筹 股 票 基 金 的 基 金 管 理 人 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公
司( 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ”) 管 理 层 负 责 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中
国证监 会、 中国 基金 业协 会 发布的 有关 规定 及允 许的 基金行 业实 务
操作编 制财 务报 表， 使 其 实现公 允反 映， 并 设计、 执行和 维护 必要
的 内 部 控 制 ， 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 重 大 错
报。 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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在编制 财务 报表 时， 基金 管 理人管 理层 负责 评估 建信 潜力新 蓝筹 股
票基金 的持 续经 营能 力 ， 披露与 持续 经营 相关 的事 项(如 适用)，并
运用持 续经 营假 设， 除非 基 金管理 人管 理层 计划 清算 建信潜 力新 蓝
筹股票 基金 、终 止运 营或 别 无其 他现 实的 选择 。
基 金 管 理 人 治 理 层 负 责 监 督 建 信 潜 力 新 蓝 筹 股 票 基 金 的 财 务 报 告
过程。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的
重大错 报获 取合 理保 证 ， 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证， 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 ， 如果 合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策， 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 ， 我 们运 用 职业判 断 ， 并 保
持职业 怀疑 。同 时， 我们 也执行 以下 工作 ：
(一) 识别和评估由于 舞弊 或错误导致的财务报 表重 大错报风险；
设计和 实施 审计 程序 以应 对这些 风险 ， 并获 取充 分 、 适当的 审计 证
据， 作 为发 表审 计意 见的 基础。 由于 舞弊 可能 涉及 串通、 伪造、 故
意遗漏 、 虚假 陈述 或凌 驾 于内部 控制 之上 ， 未能 发 现由于 舞弊 导致
的重大 错报 的风 险高 于未 能发现 由于 错误 导致 的重 大错报 的风 险 。
(二) 了解与审计相关 的内 部控制，以设计恰当 的审 计程序，但目
的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。
(三) 评价基金管理人 管理 层选用会计政策的恰 当性 和作出会计估
计及相 关披 露的 合理 性。
(四) 对基金管理人管 理层 使用持续经营假设的 恰当 性得出结论。
同时 ， 根 据获 取的 审计 证 据， 就可 能导 致对 建信 潜 力新蓝 筹股 票基
金 持 续 经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在 重 大 不 确 定
性得出 结论 。 如果 我们 得 出结论 认为 存在 重大 不确 定性 ， 审 计准 则
要 求 我 们 在 审 计 报 告 中 提 请 报 表 使 用 者 注 意 财 务 报 表 中 的 相 关 披
露； 如 果披露 不充 分， 我 们应当 发表 非无 保留 意见 。 我们 的结论 基建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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于截至 审计 报告 日可 获得 的信息 。 然而 ， 未来 的事 项 或情况 可能 导
致建信 潜力 新蓝 筹股 票基 金不能 持续 经营 。
(五) 评价财务报表 的总体 列报、结构和内容( 包括披 露)，并评价
财务报 表 是 否公 允反 映相 关交易 和事 项。
我们与 基金 管理 人治 理层 就计划 的审 计范 围、 时间 安 排和重 大审 计
发现等 事项 进行 沟通 ， 包 括 沟通我 们在 审计 中识 别出 的值得 关注 的
内部控 制缺 陷。
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
注册会 计师 的姓 名 许康玮
陈熹
会计师 事务 所的 地址 中国 ? 上 海市
审计报 告日 期 2018 年3 月 21 日
建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 建信 潜力 新蓝 筹股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 5,287,600.54 3,937,092.71
结算备 付金
6,404,890.15 13,772,161.66
存出保 证金
88,230.16 92,746.63
交易性 金融 资产 7.4.7.2 86,864,469.27 96,397,036.30
其中： 股票 投资
86,864,469.27 96,397,036.30
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 4,609.17 5,537.63
应收股 利
- -
应收申 购款
82,932.38 35,042.20
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
98,732,731.67 114,239,617.13
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
243,849.42 2,773,444.03
应付赎 回款
155,655.44 79,370.79
应付管 理人 报酬
122,405.40 140,254.87
应付托 管费
718,994.37 444,900.63
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 526,509.21 1,434,204.55
应交税 费
- - 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 23 页 共 68 页
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 511,077.14 291,126.13
负债合 计
2,278,490.98 5,163,301.00
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 63,846,795.27 83,137,614.95
未分配 利润 7.4.7.10 32,607,445.42 25,938,701.18
所有者 权益 合计
96,454,240.69 109,076,316.13
负债和 所有 者权 益总 计
98,732,731.67 114,239,617.13
报告截 止 日2017 年12 月31 日 ，基 金份 额净 值1.511 元， 基金 份额 总额63,846,795.27 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 建信 潜力 新蓝 筹股票 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2017 年1 月1 日至
2017 年12 月31 日
上年度可比期间
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
一、收入
19,989,452.32 -6,081,849.85
1.利息 收入
293,085.96 271,639.27
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 246,858.98 271,639.27
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
46,226.98 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
12,199,454.41 -4,535,987.90
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 11,351,569.01 -5,187,562.77
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 847,885.40 651,574.87
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17
7,424,283.65 -1,978,926.43
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 72,628.30 161,425.21
减： 二、费用
4,328,893.89 4,182,882.39
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 1,644,562.70 1,684,704.01
2．托 管费 7.4.10.2.2 274,093.74 280,784.07 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 24 页 共 68 页
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 2,010,150.92 1,817,405.53
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.20 400,086.53 399,988.78
三、利润总额 （亏损 总 额 以“-”
号填列）
15,660,558.43 -10,264,732.24
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
15,660,558.43 -10,264,732.24
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 建信 潜力 新蓝 筹股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
83,137,614.95 25,938,701.18 109,076,316.13
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 15,660,558.43 15,660,558.43
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-19,290,819.68 -8,991,814.19 -28,282,633.87
其中：1. 基 金申 购款 19,241,960.04 8,017,554.60 27,259,514.64
2. 基金 赎回 款 -38,532,779.72 -17,009,368.79 -55,542,148.51
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
63,846,795.27 32,607,445.42 96,454,240.69
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 25 页 共 68 页
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
97,756,055.84 40,453,604.95 138,209,660.79
二、本期经营活动产生的
基金净值变动 数 （ 本 期 利
润）
- -10,264,732.24 -10,264,732.24
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-14,618,440.89 -4,250,171.53 -18,868,612.42
其中：1. 基 金申 购款 31,514,291.69 7,142,061.40 38,656,353.09
2. 基金 赎回 款 -46,132,732.58 -11,392,232.93 -57,524,965.51
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值 减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
83,137,614.95 25,938,701.18 109,076,316.13
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______ 吴 曙明______
____ 丁颖____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
建信潜力新蓝筹股票型证 券投资基金( 以下简称“ 本基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督管理 委 员 会( 以
下简称 “中 国证 监会 ”) 证 监许可[2014]702 号 《关 于 核准建 信潜 力新 蓝筹 股票 型证券 投资 基金 募
集的批复》核 准，由建 信 基金管理有限 责任公司 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法 》和《建
信潜力新蓝筹 股票型证 券 投资基金基金 合同》负 责 公开募集。本 基金为契 约 型开放式， 存续期限
不定， 首次 设立 募集 不包 括认购 资金 利息 共募 集人 民币 1,466,728,443.99 元 ， 业经 普华 永道 中天
会计师 事务 所( 特殊 普通 合 伙)普 华永 道中 天验 字(2014) 第 498 号 验资 报告 予以 验证。 经向 中国 证
监会备 案， 《建 信潜 力新 蓝 筹股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于2014 年 9 月 10 日正 式生 效 ， 基 金
合同生 效日 的基 金份 额总 额为1,467,496,662.54 份 基金份 额， 其中 认购 资金 利 息折 合768,218.55
份基金份额。 本基金的 基 金管理人为建 信基金管 理 有限责任公司 ，基金托 管 人为交通银 行股份有
限公司 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《建 信 潜力新 蓝筹 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 26 页 共 68 页
的有关 规定 ， 本 基金 的投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 上市 的股 票( 含
中小板 股票 、 创 业板 股 票 ， 以及 其他 经中 国证 监会 核准 上 市的 股票)、 债 券、 货币市 场工 具、 股指
期货、 权证 、 资 产支 持证 券 以及法 律法 规和 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具(但 须符 合中
国证监 会的 相关 规定)。 本 基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为 80%-95% ， 投资
于潜力新蓝筹 股票的资 产 不低于非现金 基金资产 的 80% ；债券、 权证、货 币市 场工具以及中 国证
监会允 许基 金投 资的 其他 证券品 种占 基金 资产 的比 例为 5%-20% ， 其中， 每个 交易日 日终 在扣 除 股
指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 本基 金保 持不 低于基 金资 产净 值 5% 的 现 金或者 到期 日在 一年
以内的 政府 债券 。 本 基金 的业绩 比较 基准为 85% X 沪深 300 指 数收 益率+15% X 中债 总财 富( 总值)
指数收 益率 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人建 信基 金管 理有 限责任 公司 于2018 年3 月21 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 建信 潜力 新蓝筹 股票 型证 券投
资基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附 注 7.4.4 所 列示 的中国 证监 会、 中国 基金 业协会 发布 的有 关 规
定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2017 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2017 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2017 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 、债券投 资 、资产支持证 券投资和 衍 生工具分类为 以
公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 。 除衍生工具所 产生的金 融 资产在资产 负债表中
以衍生金融资 产列示外 ， 以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在资产负债 表中以交
易性金 融资 产列 示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券或资产支 持证券起 息 日或上次除息 日至购买 日 止的利息， 单独确认
为应收 项目 。应 收款 项和 其他金 融负 债的 相关 交易 费用计 入初 始确 认金 额。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资 产满 足下 列条 件之 一的， 予以 终止 确认： (1) 收 取该金 融资 产现 金流 量的 合同权 利终 止；
(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基金 将金 融资 产所 有权 上几乎 所有 的风 险和 报酬 转移给 转入 方； 或者
(3) 该 金融 资产 已转 移， 虽 然本基 金既 没有 转移 也没 有保留 金融 资产 所有 权上 几乎所 有的 风险 和 报
酬，但 是放 弃了 对该 金融 资产控 制。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金持有的 股票投资 、 债券投资、资 产支持证 券 投资和衍生工 具按如下 原 则确定公允价 值
并进行 估值 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日 无交易 且最 近
交易日后未发 生影响公 允 价值计量的重 大事件的 ， 按最近交易日 的市场交 易 价格确定公 允价值。
有充足证据表 明估值日 或 最近交易日的 市场交易 价 格不能真实反 映公允价 值 的，应对市 场交易价
格进行调整， 确定公允 价 值。与上述投 资品种相 同 ，但具有不同 特征的， 应 以相同资产 或负债的
公允价值为基 础，并在 估 值技术中考虑 不同特征 因 素的影响。特 征是指对 资 产出售或使 用的 限制
等，如果该限 制是针 对 资 产持有者的， 那么在估 值 技术中不应将 该限制作 为 特征考虑。 此外，基
金管理 人不 应考 虑因 大量 持有相 关资 产或 负债 所产 生的溢 价或 折价 。
(2) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 在当 前情 况下 适 用并且 有足 够可 利用 数据 和其他 信息 支
持的估值技术 确定公允 价 值。采用估值 技术时， 优 先使用可观察 输入值， 只 有在无法取 得相关资
产或负 债可 观察 输入 值或 取得不 切实 可行 的情 况下 ，才可 以使 用不 可观 察输 入值。
(3) 如 经济 环境 发生 重大 变 化或证 券发 行人 发生 影响 金融工 具价 格的 重大 事件 ， 应对估 值进 行
调整并 确定 公允 价值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持 有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现 平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 29 页 共 68 页
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券发行企 业代扣代 缴 的个人所得税 后的净额 确 认为利息收入 。资产支 持 证券在持有 期间收到
的款项，根据 资产支持 证 券的预计收益 率区分属 于 资产支持证券 投资本金 部 分和投资收 益部分，
将本金 部分 冲减 资产 支持 证券投 资成 本， 并将 投资 收益部 分确 认为 利息 收入 。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期 末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报 告分 部并 披露 分部 信息。 经营 分部 是指 本基 金内同 时满 足下 列条 件的 组成部 分：(1) 该组 成
部分能 够在 日常 活动 中产 生收入 、 发 生费 用；(2) 本 基金的 基金 管理 人能 够定 期评价 该组 成部 分 的
经营成 果 ， 以 决定 向其 配 置资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本基金 能够 取得 该组 成部 分的财 务状 况 、 经 营建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 30 页 共 68 页
成果和现金流 量等有关 会 计信息。如果 两个或多 个 经营分部具有 相似的经 济 特征，并且 满足一定
条件的 ，则 合并 为一 个经 营分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票和债券， 若出现重 大 事项停牌或交 易不活跃( 包 括涨跌停时 的
交易不活跃)等 情况，本基 金根据中国证 监会公 告[2017]13 号 《中国证 监会关 于证券投资基 金估
值业务 的指 导意 见》 ，根 据 具体情 况采 用《 关于 发布 中基协(AMAC) 基 金行 业股 票估值 指数 的通 知》
提供的 指数 收益 法、 市盈 率法、 现金 流量 折现 法等 估值技 术进 行估 值。
(2) 于 2017 年 11 月 13 日 前，对 于在 锁定 期内 的非 公开发 行股 票， 根据 中国 证监会 证监 会 计
字[2007]21 号 《 关 于 证 券投 资 基 金 执 行< 企 业 会 计 准则> 估值业务及份额净值计 价有关事项的通
知》 之附 件 《 非公 开发 行 有明确 锁定 期股 票的 公允 价值的 确定 方法 》 ， 若在 证 券交易 所挂 牌的 同一
股票的市场交 易收盘价 低 于非公开发行 股票的 初 始 投资成本，按 估值日证 券 交易所挂牌 的同一股
票的市场交易 收盘价估 值 ；若在证券交 易所挂牌 的 同一股票的市 场交易收 盘 价高于非公 开发行股
票的初始投资 成本，按 锁 定期内已经过 交易天数 占 锁定期内总交 易天数的 比 例将两者之 间差价的
一部分 确认 为估 值增 值 。 自 2017 年11 月13 日起 ， 对于在 锁定 期内 的非 公开 发行股 票 、 首 次公 开
发行股票时公 司股东公 开 发售股份、通 过大宗交 易 取得的带限售 期的股票 等 流通受限股 票，根据
中 国 基 金 业 协 会 中 基 协 发[2017]6 号《关于发布< 证 券 投 资 基 金 投 资 流 通 受 限 股 票 估 值 指 引( 试
行)> 的通知 》之附件 《证 券投资基金 投 资流通 受限 股票估值指 引(试行)》( 以 下简称 “指引 ”) ，
按估值日在证 券交易所 上 市交易的同一 股票的公 允 价值扣除中证 指数有限 公 司根据指引 所独立提
供的该 流通 受限 股票 剩余 限售期 对应 的流 动性 折扣 后的价 值进 行估 值。
(3) 对于在证 券交易所 上市 或挂牌转让 的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募 债
券除外)及在银 行间同业市 场交易的固定 收益品种 ， 根据中国证监 会公告[2017]13 号《中 国证监
会关于证券投 资基金估 值 业务的指导意 见》及《 中 国证券投资基 金业协会 估 值核算工作 小组关于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 采用 估 值技 术确 定公 允价 值。 本基金 持有 的证 券交
易所上市或 挂牌转让 的固 定收益品种( 可转换债 券、 资产支持证 券和私募 债券 除外)，按照 中证指
数有限公司所 独立提供 的 估值结果确定 公允价值 。 本基金持有的 银行间同 业 市场固定收 益品种按
照中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司所 独立 提供 的估 值结果 确定 公允 价值 。
建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 31 页 共 68 页
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股票 的股息 、 红利 收
入，债 券 的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50%计入 应纳 税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 32 页 共 68 页
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
活期存 款 5,287,600.54 3,937,092.71
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 5,287,600.54 3,937,092.71
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 80,973,448.32 86,864,469.27 5,891,020.95
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 80,973,448.32 86,864,469.27 5,891,020.95
项目
上年度 末
2016 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 97,930,299.00 96,397,036.30 -1,533,262.70
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 97,930,299.00 96,397,036.30 -1,533,262.70 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 33 页 共 68 页
无。
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
无。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
无。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
无。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 1,710.68 1,223.60
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 2,854.82 4,268.16
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 43.67 45.87
合计 4,609.17 5,537.63
7.4.7.6 其 他资 产
无。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 526,509.21 1,434,204.55
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 526,509.21 1,434,204.55
建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 34 页 共 68 页
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 118.24 167.23
预提费 用 510,958.90 290,958.90
合计 511,077.14 291,126.13
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 83,137,614.95 83,137,614.95
本期申 购 19,241,960.04 19,241,960.04
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -38,532,779.72 -38,532,779.72
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 63,846,795.27 63,846,795.27
申购含 转换 入份 额； 赎回 含转换 出份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 44,947,044.96 -19,008,343.78 25,938,701.18
本期利 润 8,236,274.78 7,424,283.65 15,660,558.43
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-11,460,674.99 2,468,860.80 -8,991,814.19
其中： 基金 申购 款 10,934,463.12 -2,916,908.52 8,017,554.60
基金赎 回款 -22,395,138.11 5,385,769.32 -17,009,368.79
本期已 分配 利润 - - -
本期末 41,722,644.75 -9,115,199.33 32,607,445.42
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 35 页 共 68 页
2017 年1 月1 日至2017 年12 月
31 日
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 28,384.48 32,907.85
定期存 款利 息收入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 217,014.66 236,917.10
其他 1,459.84 1,814.32
合计 246,858.98 271,639.27
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016
年 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 674,855,219.24 607,835,727.12
减：卖 出股 票成 本总 额 663,503,650.23 613,023,289.89
买卖股 票差 价收 入 11,351,569.01 -5,187,562.77
7.4.7.13 债 券投 资收益
7.4.7.13.1 债 券投 资收益 项目 构成
无。
7.4.7.13.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
无。
7.4.7.13.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
无。
7.4.7.13.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
无。
7.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益
无。 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 36 页 共 68 页
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
无。
7.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
无。
7.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
无。
7.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
无。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
无。
7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
无。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至 2016 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 847,885.40 651,574.87
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 847,885.40 651,574.87
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年1 月1 日至 2017
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月 1 日至2016 年
12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 7,424,283.65 -1,978,926.43
—— 股 票投 资 7,424,283.65 -1,978,926.43
—— 债 券投 资 - - 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 37 页 共 68 页
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 7,424,283.65 -1,978,926.43
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 68,235.41 129,186.74
基金转 换费 收入 4,392.89 32,238.47
合计 72,628.30 161,425.21
1. 本 基金 的赎 回费 率按 持 有期间 递减 ，对 于持 有期 少于 30 日 的基 金份 额所 收 取的赎 回费 ，赎 回
费用全 额归 入基 金财 产； 对于持 有期 长 于 30 日但 少 于 3 个 月的 基金 份额 所收 取的赎 回费 ， 赎 回费
用 75% 归 入基 金财 产； 对 于持有 期长 于 3 个 月但 小 于 6 个月 的基 金份 额所 收 取的赎 回费 ，赎 回费
用50% 归入 基金 财产 ； 对 于 持有期 长 于 6 个 月的 基金 份额所 收取 的赎 回 费 ， 赎 回费 用 25% 归入 基金
财产。
2. 本 基金 的转 换费 由申 购 补差费 和转 出基 金的 赎回 费两部 分构 成， 其中 对于 持有期 少 于 30 日的
转出基金份额 所收取的 赎 回费，将赎回 费用全额 归 入基金财产； 对于持有 期 长于 30 日 但少于 3
个月的 转出 基金 份额 所收 取的赎 回费 ，将 赎回 费 用 75% 归 入基 金财 产； 对于 持 有期长 于 3 个月 但
小于 6 个 月的 转出 基金 份 额所收 取的 赎回 费， 将赎 回费用 50% 归 入基 金财 产 ；对于 持有 期长 于 6
个月的 转出 基金 份额 所收 取的赎 回费 ，将 赎回 费 用25% 归 入基 金财 产。
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用 2,010,150.92 1,817,405.53
银行间 市场 交易 费用 - -
合计 2,010,150.92 1,817,405.53
建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 38 页 共 68 页
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
审计费 用 60,000.00 60,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
银行间 账户 维护 费 36,000.00 36,000.00
银行划 款手 续费 2,886.53 2,788.78
其他 1,200.00 1,200.00
合计 400,086.53 399,988.78
7.4.7.21 分 部报 告
无。
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
无。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
无。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 (“ 建 信 基
金”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司(“ 交通银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
美国信 安金 融服 务公 司 基金管 理人 的股 东
中国华 电集 团资 本控 股有 限公司 基金管 理人 的股 东
建信资 本管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 的子 公司
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
无。 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 39 页 共 68 页
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
无。
7.4.10.1.2 债 券交 易
无。
7.4.10.1.3 债 券回 购交易
无。
7.4.10.1.4 权 证交 易
无。
7.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
无。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,644,562.70 1,684,704.01
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
664,217.24 675,201.28
支付基金管理 人建信基 金 的管理人报酬 按前一日 基 金资产净值 1.50% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
274,093.74 280,784.07
支付基金托管 人交通银 行 的托管费按前 一日基金 资 产净值 0.25% 的年 费率计 提，逐日累计 至每月
月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ： 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 40 页 共 68 页
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.10.2.3 销售服务费
无。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情 况
无。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行- 活
期存款
5,287,600.54 28,384.48 3,937,092.71 32,907.85
本基金 的银 行存 款由 基金 托管人 交通 银行 保管 ，按 约定利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间本基 金未 发生 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利 润分 配情况
无。
7.4.12 期 末（ 2017 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
无。 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 41 页 共 68 页
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌日
期
复牌
开盘单 价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
002919
名臣
健康
2017 年
12 月28
日
重大
事项
35.26
2018 年
1 月2 日
38.79 821 10,311.76 28,948.46 -
本基金 截至2017 年12 月31 日止持 有以 上因 公布 的重 大事项 可能 产生 重大 影响 而被暂 时停 牌的 股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基金 管
理人制定政策 和程序来 识 别及分析这些 风险，运 用 特定的风险量 化模型和 指 标评估风险 损失的程
度，设定适当 的风险限 额 及内部控 制流 程，通过 可 靠的管理及信 息系统持 续 对这些风险 进行监督
和检查 评估 ，并 通过 相应 决策， 将风 险控 制在 可承 受的范 围内 。
本基金风险管 理的主要 目 标是基金管理 人通过事 前 监测、事中监 控和事后 评 估，有效管理 和
控制上 述风 险， 追求 基金 资产长 期稳 定增 值。
本基金 管理 人建 立了 以董 事会审 计与 风险 控制 委员 会为核 心的 、 由 风险 管理 委员会 、 督 察长 、
内控合规部和 相关业务 部 门构成的风险 管理架构 体 系，并由独立 于公司管 理 层和其他业 务部门的
督察长 和内 控合 规部 对公 司合规 风险 状况 及各 部门 风险控 制措 施进 行检 查、 监督及 报告 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的活期 存款存放 于 本基金托管人 的帐户， 与 该机构存款相 关的信用 风 险不重大。本 基
金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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算，违约风险 可能性很 小 。在定期存款 和银行间 同 业市场交易前 均对交易 对 手进行信用 评估并对
证券交 割方 式进 行限 制以 控制相 应的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用产品投 资流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
本基金债券投 资的信用 评 级情况按《中 国人民银 行 信用评级管理 指导意见 》 设定的标准统 计
及汇总。按信 用评级列 示 的债券投资情 况如下表 所 示，如无表格 ，则本基 金 于本期末及 上年年末
未持有 除国 债、 央行 票据 、政策 性金 融债 和同 业存 单以外 的债 券。
7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
无。
7.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
无。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
除7.4.13.4.1.1 中 列示 的 卖出回 购金 融资 产款 外， 本 基金所 承担 的其 他金 融负 债的合 约约 定
到期日均为 一个月以 内且 不 计息，可 赎回基金 份额 净值(所有者 权益)无固 定 到期日且不 计息， 因
此账面 余额 一般 即为 未折 现的合 约到 期现 金流 量。
7.4.13.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
无。
7.4.13.3.2 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人在 基 金运作过程中 严格按照 《 公开募集证券 投资基金 运 作管理办法》 及
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》( 自 2017 年 10 月 1 日 起施行)等 法规 的要建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 43 页 共 68 页
求对本基金组 合资产的 流 动性风险进行 管理，通 过 独立的风险管 理部门对 本 基金的组合 持仓集中
度指标、流通 受限制的 投 资品种比例以 及组合在 短 时间内变现能 力的综合 指 标等 流动性 指标进行
持续的 监测 和分 析。
本基金投资于 一家公司 发 行的证券市值 不超过基 金 资产净值的 10%，且 本基 金与由本基金 的
基金管理人管 理的其他 基 金共同持有一 家公司发 行 的证券不得超 过该证券 的 10% ，本基金 与由本
基金的基金管 理人管理 的 其他开放式基 金共同持 有 一家上市公司 发行的可 流 通股票不得 超过该上
市公司可流通 股票的 15% ，本基金与由 本基金的 基 金管理人管理 的全部投 资 组合持有一家 上市公
司发行 的可 流通 股票 ， 不 得超过 该上 市公 司可 流通 股票 的30%( 完 全按 照有 关 指数构 成比 例进 行证
券投资 的开 放式 基金 及中 国证监 会认 定的 特殊 投资 组合不 受 上 述比 例限 制) 。
本基金所持大 部分证券 在 证券交易所上 市和银行 间 同业市场交易 ，部分基 金 资产流通暂时 受
限制不 能自 由转 让的 情况 参见附 注 7.4.12 。 此外， 本基金 可通 过卖 出回 购金 融资产 方式 借入 短期
资金应对流动 性需求， 其 上限一般不超 过基金持 有 的债券投资的 公允价值 。 本基金主动 投资于流
动性受 限资 产的 市值 合计 不得超 过基 金资 产净 值 的15%。于 2017 年 12 月 31 日， 本 基金 主动 持有
的流动 性受 限资 产的 估值 占基金 资产 净值 的比 例未 超过 15% 。
本基金 的基 金管 理人 每日 对基金 组合 资产 中 7 个工 作日可 变现 资产 的可 变现 价值进 行审 慎 评
估与测 算， 确保 每日 确认 的净赎 回申 请不 得超 过 7 个工作 日可 变现 资产 的可 变现价 值。
同时，本基金 的基金管 理 人通过合理分 散逆回购 交 易的到期日与 交易对手 的 集中度；按照 穿
透原则对交易 对手的财 务 状况、偿付能 力及杠杆 水 平等进行必要 的尽职调 查 与严格的准 入管理，
以及对不同的 交易对手 实 施交易额度管 理并进行 动 态调整等措施 严格管理 本 基金从事逆 回购交易
的流动性风险 和交易对 手 风险。此外， 本基金的 基 金管理人建立 了逆回购 交 易质押品管 理制度：
根据质押品的 资质确定 质 押率水平；持 续监测质 押 品的风险状况 与价值变 动 以确保质押 品按公允
价值计算足额 ；并在与 私 募类证 券资管 产品及中 国 证监会认定的 其他主体 为 交易对手开 展逆回购
交易时 ，可 接受 质押 品的 资质要 求与 基金 合同 约定 的投资 范围 保持 一致 。
综合上述各项 流动性指 标 的监测结果及 流动性风 险 管理措施的实 施，本基 金 在本报告期内 未
发生重 大流 动性 风险 事件 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 44 页 共 68 页
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具面 临由于市 场 利率上升而导 致公允价 值 下 降的风险， 其中浮动 利 率类金融工 具还面临
每个付 息期 间结 束根 据市 场利率 重新 定价 时对 于未 来现金 流影 响的 风险 。
本基金持有的 利率敏感 性 资产主要为银 行存款、 结 算备付金和买 入返售金 融 资产等，其余 大
部分金融资产 和金融负 债 不计息，因此 本基金的 收 入及经营活动 的现金流 量 在很大程度 上独立于
市场利率变化 。本基金 的 基金管理人定 期对本基 金 面临的利率敏 感性缺口 进 行监控，并 通过调整
投资组 合的 久期 等方 法对 利率风 险进 行管 理。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年12 月31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款
5,287,600.54 0.00 - - 5,287,600.54
结算备 付金
6,404,890.15 - - - 6,404,890.15
存出保 证金
88,230.16 - - - 88,230.16
交易性 金融 资产
- - - 86,864,469.27 86,864,469.27
衍生金 融资 产
- - - - 0.00
买入返 售金 融资
产
0.00 0.00 - - 0.00
应收证 券清 算款
- - - 0.00 0.00
应收利 息
- - - 4,609.17 4,609.17
应收股 利
- - - 0.00 0.00
应收申 购款
- - - 82,932.38 82,932.38
其他资 产
- - - 0.00 0.00
资产总 计 11,780,720.85 0.00 0.00 86,952,010.82 98,732,731.67
负债
卖出回 购金 融资
产款
0.00 0.00 - - 0.00
短期借 款 - - - - 0.00
交易性 金融 负债 - - - - 0.00
衍生金 融负 债 - - - - 0.00
应付证 券清 算款 - - - 243,849.42 243,849.42
应付赎 回款 - - - 155,655.44 155,655.44
应付管 理人 报酬 - - - 122,405.40 122,405.40 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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应付托 管费 - - - 718,994.37 718,994.37
应付销 售服 务费 - - - 0.00 0.00
应付交 易费 用 - - - 526,509.21 526,509.21
应交税 费 - - - 0.00 0.00
应付利 息 - - - 0.00 0.00
应付利 润 - - - 0.00 0.00
其他负 债 - - - 511,077.14 511,077.14
负债总 计 0.00 0.00 0.00 2,278,490.98 2,278,490.98
利率敏 感度 缺口 11,780,720.85 0.00 0.00 84,673,519.84 96,454,240.69
上年度 末
2016 年12 月31
日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 3,937,092.71 - - - 3,937,092.71
结算备 付金 13,772,161.66 - - - 13,772,161.66
存出保 证金 92,746.63 - - - 92,746.63
交易性 金融 资产 - - - 96,397,036.30 96,397,036.30
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 5,537.63 5,537.63
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - 35,042.20 35,042.20
其他资 产 - - - - -
资产总 计 17,802,001.00 0.00 0.00 96,437,616.13 114,239,617.13
负债
卖出回 购金 融资
产款
- - - - -
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
应付证 券清 算款 - - - 2,773,444.03 2,773,444.03
应付赎 回款 - - - 79,370.79 79,370.79
应付管 理人 报酬 - - - 140,254.87 140,254.87
应付托 管费 - - - 444,900.63 444,900.63
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 1,434,204.55 1,434,204.55
应交税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 291,126.13 291,126.13
负债总 计 0.00 0.00 0.00 5,163,301.00 5,163,301.00
利率敏 感度 缺口 17,802,001.00 0.00 0.00 91,274,315.13 109,076,316.13 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 46 页 共 68 页
表中所示为本 基金资产 及 负债的账面价 值，并按 照 合约规定的利 率重新定 价 日或到期日 孰早者予
以分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于本期末，本 基金未持 有 交易性债券投 资，因此 市 场利率的变动 对于本基 金 资产净值无 重大影响
(上年 末： 同)。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 无重 大外 汇风 险。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修 正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 基金的投资组 合比例为 ： 股票投资占基 金
资产的 比例 为80%-95% ， 投 资于潜 力新 蓝筹 股票 的资 产不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ； 债 券、 权 证、
货币市 场工 具以 及中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 证券品 种占 基金 资产 的比 例为 5%-20% ， 其中 ，
每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 本基 金保 持不 低于基 金资 产净 值 5%
的现金或者到 期日 在一 年 以内的政府债 券。此外 ， 本基金的基金 管理人每 日 对本基金所 持有的证
券价格实施监 控，定期 运 用多种定量方 法 对基金 进 行风险度量， 及时可靠 地 对风险进行 跟踪和控
制。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 86,864,469.27 90.06 96,397,036.30 88.38
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 86,864,469.27 90.06 96,397,036.30 88.38
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
业绩比 较基 准上 升 5% 5,807,072.55 7,313,613.50
业绩比 较基 准下 降 5% -5,807,072.55 -7,313,613.50
7.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
无。
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2017 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计 入 当期 损益 的金融 资产 中 属建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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于第一 层次 的余 额为 86,835,520.81 元 ，属 于第 二 层次的 余额 为 28,948.46 元，无 属于 第三 层次
的余额(2016 年12 月31 日： 第 一层 次 92,344,147.95 元 ， 第 二层 次4,052,888.35 元， 无第 三层
次) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股 票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
于本期 末， 本基 金未 持有 公允价 值归 属于 第三 层次 的金融 工具(2016 年12 月31 日 ： 同)。本
基金本 期净 转入/(转出) 第 三层次 的金 额为 零元 ， 计 入 损益的 第三 层次 金融 工具 公允价 值变 动为 零
元， 涉 及苏 州胜 利精 密制 造科技 股份 有限 公司 发行 的股票(2016 年 度， 本基 金 本期净 转入/(转出)
第 三 层 次 的 金 额 为 553,781.80 元 ， 计 入 损 益 的 第 三 层 次 金 融 工 具 公 允 价 值 变 动 为-525,038.80
元) 。
上述第 三层 次资 产变 动如 下：
交易性 金融 资产
合计
债券投 资
权益工 具投 资
2017 年 1 月 1 日
-
-
-
购买
-
-
-
出售
-
-
-
转入第 三层 级
-
4,398,293.64
4,398,293.64
转出第 三层 级
-
-4,398,293.64
-4,398,293.64
当期利 得或 损失 总额
-
-
-
计入损 益的 利得 或损 失
-
-
-
2017 年 12 月 31 日
-
-
-
-
-
-
2017 年 12 月 31 日 仍持 有 的
资产计 入2017 年度 损益 的 未
实现利 得或 损失 的变 动
—— 公 允价 值变 动损 益
交易性 金融 资产
合计
债券投 资
权益工 具投 资
2016 年 1 月 1 日
-
1,078,820.60
1,078,820.60
购买
-
-
- 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 49 页 共 68 页
出售
-
-
-
转入第 三层 级
-
-
-
转出第 三层 级
-
-553,781.80
-553,781.80
当期利 得或 损失 总额
-
-525,038.80
-525,038.80
计入损 益的 利得 或损 失
-
-525,038.80
-525,038.80
2016 年 12 月 31 日
-
-
-
-
-
-
2016 年 12 月 31 日 仍持 有 的
资产计 入2016 年度 损益 的 未
实现利 得或 损失 的变 动
—— 公 允价 值变 动损 益
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2017 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款 项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2016 年12 月 21 日 颁 布的财 税[2016]140 号 《 关 于明确 金融 房
地产开发教育 辅助服务 等 增值税政策的 通知》的 规 定，资管产品 运营过程 中 发生的增值 税应税行
为，以 资管 产品 管理 人为 增值税 纳税 人。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2017 年6 月30 日颁 布的财 税[2017]56 号 《关 于资管 产品 增 值
税有关问题的 通知》的 规 定，资管产品 管 理人运 营 资管产品过程 中发生的 增 值税应税行 为，暂适
用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 资管产 品在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程中 发
生的增值税应 税行为， 未 缴纳增值税的 ，不再缴 纳 ；已缴纳增值 税的，已 纳 税额从资管 产品管理
人以后 月份 的增 值税 应纳 税额中 抵减 。
此外， 财政 部、 国家 税务 总局于 2017 年 12 月 25 日颁布 的财 税[2017]90 号 《关于 租入 固定
资产进 行税 额抵 扣等 增值 税政策 的通 知》 对资 管产 品 管理人 自 2018 年1 月1 日 起运营 资管 产品 提
供的贷 款服 务、 发生 的部 分金融 商品 转让 业务 的销 售额确 定做 出规 定。
上述税 收政 策对 本基 金 2017 年 12 月31 日财 务状 况 和 2017 年 度经 营成 果无 影 响。
(3) 除 公允 价值 和增 值税 外 ，截至 资 产 负债 表日 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 50 页 共 68 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 86,864,469.27 87.98
其中： 股票 86,864,469.27 87.98
2
基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,692,490.69 11.84
8 其他各 项资 产 175,771.71 0.18
9 合计 98,732,731.67 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 975,468.00 1.01
C 制造业 53,779,739.43 55.76
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 4,425,613.00 4.59
F 批发和 零售 业 2,988,675.00 3.10
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,862,682.00 2.97
J 金融业 13,027,172.00 13.51
K 房地产 业 2,054,668.00 2.13 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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L 租赁和 商务 服务 业 2,321,763.84 2.41
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,429,728.00 1.48
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,998,960.00 3.11
S 综合 - -
合计 86,864,469.27 90.06
以上行 业分 类 以2017 年12 月 31 日 的中 国证 监会 行 业分类 标准 为依 据。
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 12,375 8,631,438.75 8.95
2 002304 洋河股 份 54,200 6,233,000.00 6.46
3 600872 中炬高 新 233,547 5,782,623.72 6.00
4 600887 伊利股 份 165,665 5,332,756.35 5.53
5 000858 五 粮 液 60,955 4,869,085.40 5.05
6 601336 新华保 险 67,200 4,717,440.00 4.89
7 000423 东阿阿 胶 77,725 4,684,485.75 4.86
8 601601 中国太 保 86,600 3,586,972.00 3.72
9 002717 岭南股 份 132,100 3,454,415.00 3.58
10 601318 中国平 安 47,000 3,289,060.00 3.41
11 300426 唐德影 视 152,000 2,998,960.00 3.11
12 002867 周大生 107,700 2,988,675.00 3.10
13 002027 分众传 媒 164,898 2,321,763.84 2.41
14 300408 三环集 团 111,400 2,245,824.00 2.33
15 002146 荣盛发 展 215,600 2,054,668.00 2.13
16 300398 飞凯材 料 97,000 2,051,550.00 2.13
17 002624 完美世 界 58,700 1,964,102.00 2.04
18 002415 海康威 视 49,600 1,934,400.00 2.01
19 600809 山西汾 酒 33,700 1,920,563.00 1.99
20 000333 美的集 团 34,400 1,906,792.00 1.98 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 52 页 共 68 页
21 000596 古井贡 酒 22,400 1,471,008.00 1.53
22 600031 三一重 工 160,400 1,454,828.00 1.51
23 601818 光大银 行 354,000 1,433,700.00 1.49
24 603588 高能环 境 112,400 1,429,728.00 1.48
25 600438 通威股 份 112,800 1,366,008.00 1.42
26 002241 歌尔股 份 56,400 978,540.00 1.01
27 000983 西山煤 电 96,200 975,468.00 1.01
28 600970 中材国 际 98,200 971,198.00 1.01
29 000157 中联重 科 216,200 966,414.00 1.00
30 300068 南都电 源 59,300 953,544.00 0.99
31 300166 东方国 信 71,600 898,580.00 0.93
32 000848 承德露 露 53,000 501,380.00 0.52
33 300628 亿联网 络 3,500 466,550.00 0.48
34 002919 名臣健 康 821 28,948.46 0.03
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000568 泸州老 窖 18,189,897.10 16.68
2 000651 格力电 器 17,844,674.00 16.36
3 600887 伊利股 份 15,509,600.16 14.22
4 000858 五粮液 14,791,841.50 13.56
5 600519 贵州茅 台 14,420,877.79 13.22
6 600028 中国石 化 14,101,652.00 12.93
7 002304 洋河股 份 12,177,110.62 11.16
8 002185 华天科 技 11,283,147.60 10.34
9 601398 工商银 行 10,639,081.93 9.75
10 600029 南方航 空 9,973,265.00 9.14
11 000423 东阿阿 胶 9,941,615.11 9.11
12 601988 中国银 行 8,699,261.00 7.98
13 000333 美的集 团 8,619,572.00 7.90
14 002236 大华股 份 8,219,526.69 7.54
15 603589 口子窖 8,074,283.35 7.40 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 53 页 共 68 页
16 002366 台海核 电 7,783,291.64 7.14
17 300166 东方国 信 7,663,860.54 7.03
18 600872 中炬高 新 7,521,228.60 6.90
19 600795 国电电 力 7,269,902.26 6.66
20 002027 分众传 媒 7,103,466.99 6.51
21 300070 碧水源 6,765,532.00 6.20
22 601336 新华保 险 6,698,163.31 6.14
23 600518 康美药 业 6,584,950.20 6.04
24 300068 南都电 源 6,452,152.10 5.92
25 600298 安琪酵 母 6,393,742.84 5.86
26 600196 复星医 药 6,206,260.00 5.69
27 002008 大族激 光 6,102,453.47 5.59
28 002343 慈文传 媒 6,095,764.00 5.59
29 601888 中国国 旅 6,005,747.00 5.51
30 600019 宝钢股 份 5,902,140.00 5.41
31 603588 高能环 境 5,733,579.50 5.26
32 600068 葛洲坝 5,467,928.00 5.01
33 000963 华东医 药 5,427,916.22 4.98
34 600567 山鹰纸 业 5,374,869.96 4.93
35 600879 航天电 子 5,225,931.00 4.79
36 002050 三花智 控 5,168,438.00 4.74
37 300436 广生堂 5,151,387.93 4.72
38 300115 长盈精 密 5,059,627.43 4.64
39 600352 浙江龙 盛 5,034,802.00 4.62
40 600259 广晟有 色 5,017,501.00 4.60
41 002368 太极股 份 5,001,689.66 4.59
42 002299 圣农发 展 4,966,549.35 4.55
43 002078 太阳纸 业 4,930,095.00 4.52
44 002391 长青股 份 4,924,399.45 4.51
45 601668 中国建 筑 4,678,683.00 4.29
46 300426 唐德影 视 4,604,149.74 4.22
47 601012 隆基股 份 4,580,222.40 4.20
48 601601 中国太 保 4,579,666.00 4.20
49 600332 白云山 4,560,646.00 4.18
50 000498 山东路 桥 4,449,833.00 4.08
51 002415 海康威 视 4,307,264.50 3.95 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 54 页 共 68 页
52 601628 中国人 寿 4,269,466.00 3.91
53 002717 岭南股 份 4,209,865.00 3.86
54 002440 闰土股 份 4,054,867.65 3.72
55 600409 三友化 工 3,909,424.48 3.58
56 000999 华润三 九 3,888,984.00 3.57
57 002217 合力泰 3,779,929.85 3.47
58 000596 古井贡 酒 3,747,706.00 3.44
59 002241 歌尔股 份 3,742,658.02 3.43
60 601318 中国平 安 3,733,345.00 3.42
61 002624 完美世 界 3,689,476.96 3.38
62 000513 丽珠集 团 3,593,767.00 3.29
63 300398 飞凯材 料 3,584,398.00 3.29
64 002396 星网锐 捷 3,447,194.00 3.16
65 601117 中国化 学 3,426,126.00 3.14
66 002051 中工国 际 3,420,552.57 3.14
67 300408 三环集 团 3,409,682.00 3.13
68 300271 华宇软 件 3,360,063.54 3.08
69 600529 山东药 玻 3,335,826.17 3.06
70 002635 安洁科 技 3,273,719.00 3.00
71 600525 长园集 团 3,253,935.00 2.98
72 600089 特变电 工 3,230,069.00 2.96
73 603757 大元泵 业 3,228,398.78 2.96
74 603366 日出东 方 3,036,648.96 2.78
75 002867 周大生 2,973,311.00 2.73
76 600801 华新水 泥 2,914,179.00 2.67
77 600685 中船防 务 2,907,926.37 2.67
78 002110 三钢闽 光 2,886,592.00 2.65
79 300203 聚光科 技 2,885,819.77 2.65
80 601186 中国铁 建 2,853,427.54 2.62
81 300136 信维通 信 2,832,158.00 2.60
82 300101 振芯科 技 2,779,559.60 2.55
83 300335 迪森股 份 2,715,637.00 2.49
84 600487 亨通光 电 2,490,470.24 2.28
85 601818 光大银 行 2,407,980.00 2.21
86 600584 长电科 技 2,371,252.00 2.17
87 000065 北方国 际 2,316,932.43 2.12 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 55 页 共 68 页
88 601111 中国国 航 2,290,890.00 2.10
89 600392 盛和资 源 2,273,642.00 2.08
90 300133 华策影 视 2,254,976.77 2.07
91 002589 瑞康医 药 2,245,411.00 2.06
92 600141 兴发集 团 2,237,784.00 2.05
93 002583 海能达 2,237,503.00 2.05
94 600562 国睿科 技 2,232,356.00 2.05
95 002092 中泰化 学 2,213,534.00 2.03
96 300302 同有科 技 2,211,821.00 2.03
97 600023 浙能电 力 2,203,020.00 2.02
98 600998 九州通 2,199,337.00 2.02
99 002002 鸿达兴 业 2,195,107.56 2.01
100 000825 太钢不 锈 2,186,367.00 2.00
上述买 入金 额为 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） ，不 包括 相关 交易 费用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000568 泸州老 窖 20,040,439.74 18.37
2 000651 格力电 器 18,139,105.00 16.63
3 600519 贵州茅 台 17,848,490.05 16.36
4 600028 中国石化 13,943,805.27 12.78
5 000858 五粮液 12,486,797.95 11.45
6 600068 葛洲坝 12,302,637.31 11.28
7 002185 华天科 技 11,907,667.11 10.92
8 000333 美的集 团 11,657,577.42 10.69
9 600887 伊利股 份 11,428,832.48 10.48
10 603588 高能环 境 10,482,723.70 9.61
11 600029 南方航 空 10,427,361.65 9.56
12 601398 工商银 行 10,335,011.00 9.48
13 600089 特变电 工 10,156,753.20 9.31
14 002366 台海核 电 10,033,335.54 9.20
15 300068 南都电 源 9,553,836.63 8.76
16 002236 大华股 份 9,499,366.00 8.71
17 601988 中国银 行 8,544,205.00 7.83
18 002008 大族激 光 8,463,602.80 7.76 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 56 页 共 68 页
19 603589 口子窖 8,182,671.44 7.50
20 000423 东阿阿 胶 7,853,628.48 7.20
21 600795 国电电 力 7,359,466.86 6.75
22 600298 安琪酵 母 7,282,665.00 6.68
23 600584 长电科 技 7,221,320.25 6.62
24 300166 东方国 信 7,023,046.06 6.44
25 600196 复星医 药 6,970,502.00 6.39
26 600703 三安光 电 6,933,896.98 6.36
27 300070 碧水源 6,879,367.02 6.31
28 002304 洋河股 份 6,785,873.58 6.22
29 601888 中国国 旅 6,661,575.52 6.11
30 600518 康美药 业 6,644,908.08 6.09
31 002027 分众传 媒 6,161,245.19 5.65
32 300436 广生堂 6,087,072.58 5.58
33 002426 胜利精 密 6,067,315.82 5.56
34 002343 慈文传 媒 6,003,925.84 5.50
35 600019 宝钢股 份 5,950,852.00 5.46
36 600567 山鹰纸 业 5,908,583.00 5.42
37 000963 华东医 药 5,783,018.04 5.30
38 002050 三花智 控 5,765,649.42 5.29
39 300115 长盈精 密 5,385,655.47 4.94
40 002078 太阳纸 业 5,378,046.00 4.93
41 002202 金风科 技 5,305,740.26 4.86
42 600259 广晟有 色 5,129,938.55 4.70
43 002368 太极股 份 4,962,635.36 4.55
44 600352 浙江龙 盛 4,928,495.20 4.52
45 300203 聚光科 技 4,899,191.50 4.49
46 002391 长青股 份 4,813,735.01 4.41
47 600879 航天电 子 4,807,704.58 4.41
48 002299 圣农发 展 4,721,697.00 4.33
49 600332 白 云山 4,678,718.81 4.29
50 002456 欧菲科 技 4,633,866.05 4.25
51 601668 中国建 筑 4,539,839.00 4.16
52 000581 威孚高 科 4,403,030.20 4.04
53 000498 山东路 桥 4,222,918.00 3.87
54 601012 隆基股 份 4,219,612.75 3.87
55 601628 中国人 寿 4,208,742.03 3.86
56 000513 丽珠集 团 4,086,774.73 3.75 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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57 002217 合力泰 4,026,465.14 3.69
58 300102 乾照光 电 3,953,786.25 3.62
59 600409 三友化 工 3,870,174.00 3.55
60 002440 闰土股 份 3,817,853.65 3.50
61 002007 华兰生 物 3,806,134.11 3.49
62 002563 森马服 饰 3,803,716.08 3.49
63 000999 华润三 九 3,760,196.15 3.45
64 601117 中国化 学 3,593,845.00 3.29
65 002396 星网锐 捷 3,495,399.00 3.20
66 002051 中工国 际 3,490,465.83 3.20
67 600529 山东药 玻 3,362,773.35 3.08
68 600525 长园集 团 3,298,717.48 3.02
69 603686 龙马环 卫 3,271,938.68 3.00
70 300271 华宇软 件 3,223,431.10 2.96
71 600855 航天长 峰 3,196,641.00 2.93
72 603757 大元泵 业 3,131,360.00 2.87
73 002110 三钢闽 光 3,071,508.00 2.82
74 002635 安洁科 技 3,030,561.00 2.78
75 300136 信维通 信 2,989,439.78 2.74
76 600801 华新水 泥 2,896,395.78 2.66
77 002241 歌尔股 份 2,831,669.25 2.60
78 600685 中船防 务 2,815,106.00 2.58
79 300335 迪森股 份 2,734,455.00 2.51
80 600392 盛和资 源 2,733,596.00 2.51
81 601186 中国铁 建 2,712,918.00 2.49
82 603366 日出东 方 2,699,330.00 2.47
83 002415 海康威 视 2,687,555.00 2.46
84 300101 振芯科 技 2,662,971.80 2.44
85 300133 华策影 视 2,607,060.20 2.39
86 600885 宏发股 份 2,536,973.00 2.33
87 600487 亨通光 电 2,504,587.00 2.30
88 000895 双汇发 展 2,368,280.00 2.17
89 601877 正泰电 器 2,358,508.00 2.16
90 000065 北方国 际 2,355,225.29 2.16
91 000825 太钢不 锈 2,281,171.00 2.09
92 600452 涪陵电 力 2,262,267.83 2.07
93 601111 中国国 航 2,247,065.25 2.06
94 300088 长信科 技 2,234,313.00 2.05 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 58 页 共 68 页
95 600998 九州通 2,227,607.00 2.04
96 002583 海能达 2,225,851.00 2.04
97 600562 国睿科 技 2,218,005.60 2.03
98 600023 浙能电 力 2,217,451.04 2.03
99 000596 古井贡 酒 2,204,758.34 2.02
100 601336 新华保 险 2,198,415.00 2.02
101 600872 中炬高 新 2,197,078.90 2.01
上述卖 出金 额为 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） ，不 包括 相关 交易 费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 646,546,799.55
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 674,855,219.24
上述买 入股 票成 本总 额和 卖出股 票收 入总 额均 为买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ） ， 不包 括
相关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债 期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期本 基金 未投 资国 债期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 88,230.16
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,609.17
5 应收申 购款 82,932.38
6 其他应 收款 - 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 175,771.71
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 61 页 共 68 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
5,275 12,103.66 1,310,253.72 2.05% 62,536,541.55 97.95%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
36,332.59 0.06%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
本公司 高级 管理 人 员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 、该只 基金 的基 金经 理未 持有该 只基 金。
建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 62 页 共 68 页
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 9 月 10 日 ） 基金 份额 总额
1,467,496,662.54
本报告 期期 初基 金份 额总 额 83,137,614.95
本报告 期基 金总 申购 份额 19,241,960.04
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 38,532,779.72
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 63,846,795.27
总申购 份额 含转 换入 份额 ，总赎 回份 额含 转换 出份 额。 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 63 页 共 68 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
报告期 内， 本基 金管 理人 未发生 重大 人事 变动 。
报告期 内， 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计 师 事务 所情况
本基金报告年度应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为人民币 60,000.00
元。该 会计 师事 务所 自本 基金基 金合 同生 效日 起为 本基金 提供 审计 服务 至今 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 基金 业协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 托管 人的 托管 业务部 门及 其相 关高 级管 理人员 未受 到任 何稽 查或 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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例
中泰证 券 3 302,175,421.82 22.88% 280,417.52 23.02% -
华创证 券 1 292,197,243.59 22.12% 272,123.36 22.34% -
天风证 券 1 186,579,073.02 14.13% 170,030.14 13.96% -
太平洋 证 券 1 178,308,021.09 13.50% 166,058.48 13.63% -
长江证 券 1 122,803,400.40 9.30% 111,907.10 9.19% -
中投证 券 3 105,520,020.89 7.99% 96,163.99 7.89% -
华泰证 券 4 78,672,078.98 5.96% 71,692.69 5.89% -
安信证 券 2 54,554,312.15 4.13% 49,714.76 4.08% -
东方证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
招商证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
海通证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
高华证 券 1 - - - - -
中信证 券 2 - - - - -
1、本基金根 据中国证 监会 《关于完善 证券投资 基金 交易席位制 度有关问 题的 通知》 （证监 基金字
[2007]48 号） 的规定及 本 基金管理人的 《基金专 用 交易席位租用 制度 》 ，基 金 管理人制定了 提供
交易单 元的 券商 的选 择标 准，具 体如 下：
（1 ） 财 务状 况 良 好、 经营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格， 能 够满足 基金 运作 高度
保密的 要求 ，在 最近 一年 内没有 重大 违规 行为 ；
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
（3 ） 具备 较强 的研 究能 力 ，有固 定的 研究 机构 和专 门的研 究人 员， 能够 对宏 观经济 、证 券市 场、
行业、个券等 进行深入 、 全面的研究， 能够积极 、 有效地将研究 成果及时 传 递给基金管 理人，能
够根据 基金 管理 人所 管理 基金的 特定 要求 进行 专项 研究服 务；
（4 ） 佣金 费率 合理 ；
2、 根据 以上 标准 进行 考察 后， 基金 管理 人确 定券 商 ， 与 被选 择的 券商 签 订 委 托协议 ， 并报 中国 证建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 65 页 共 68 页
监会备 案及 通知 基金 托管 人；
3、 本 基金 本报 告期 内新 增 一个太 平洋 证券 交易 单元 。 本基 金与 托管 在同 一托 管行的 公司 其他 基金
共用交 易单 元。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中泰证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
天风证 券 - - 21,400,000.00 25.66% - -
太平洋 证券 - - - - - -
长江证 券 - - 11,500,000.00 13.79% - -
中投证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - 35,400,000.00 42.45% - -
安信证 券 - - 15,100,000.00 18.11% - -
东方证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
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11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
建信基 金管 理有 限责 任公 司关于
增加上 海华 夏财 富投 资管 理有限
公司为 旗下 销售 机构 并参 加认购
申购费 率优 惠活 动的 公告
指定报 刊和/或 公司
网站
2017 年 12 月 5 日
2
建信基 金管 理有 限责 任公 司关于
公司旗 下部 分开 放式 基金 参加交
通银行 手机 银行 渠道 基金 申购及
定期定 额投 资手 续费 率优 惠活动
的公告
指定报 刊和/或 公司
网站
2017 年 9 月 29 日
3
关于新 增上 海基 煜基 金销 售有限
公司为 旗下 销售 机构 并参 加认购
申购费 率优 惠活 动的 公告
指定报 刊和/或 公司
网站
2017 年 9 月 1 日
4
建信基 金管 理有 限责 任公 司关于
增加北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
为旗下 销售 机构 并参 加认 购申购
费率优 惠活 动的 公告
指定报 刊和/或 公司
网站
2017 年 6 月 12 日
5
建信基 金管 理有 限责 任公 司关于
公司旗 下部 分开 放式 基金 参加交
通银行 手机 银行 渠道 基金 申购及
定期定 额投 资手 续费 率优 惠活动
的公告
指定报 刊和/或 公司
网站
2017 年 4 月 24 日
6
关于新 增华 融证 券为 旗下 部分开
放式基 金代 销机 构的 公 告
指定报 刊和/或 公司
网站 2017 年 4 月 20 日
7
关于公 司旗 下部 分开 放式 基金参
加交通 银行 手机 银行 渠道 基金申
购及定 期定 额投 资手 续费 率优惠
活动的 公告
指定报 刊和/或 公司
网站
2017 年 2 月 23 日 建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 67 页 共 68 页
8
关于旗 下部 分开 放式 基金 参加凤
凰金信 转换 费率 优惠 活动 的公告
指定报 刊和/或 公司
网站 2017 年 2 月 21 日
9
关于新 增渤 海银 行为 旗下 部分开
放式基 金代 销机 构的 公告
指定报 刊和/或 公司
网站 2017 年 2 月 18 日
10
关于新 增北 京肯 特瑞 财富 投资管
理有限 公司 为旗 下开 放式 基金代
销机构 的公 告
指定报 刊和/或 公司
网站
2017 年 1 月 17 日
建信潜力新蓝筹股票 2017 年年 度报告
第 68 页 共 68 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 建信 潜 力新蓝 筹股 票型 证券 投资 基金设 立的 文件 ；
2 、 《建 信潜 力新 蓝筹 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
3 、 《建 信潜 力新 蓝筹 股票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 ；
4 、 《建 信潜 力新 蓝筹 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
12.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
12.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
建 信基 金管理 有限 责任公 司
2018 年 3 月 28 日
