景 顺 长 城 大中 华 混 合 型证 券 投 资 基金
2017 年 年度 报 告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年3 月28 日 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经全 部独立董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 26 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
普华永道中天 会计师事 务 所（特殊普通 合伙）为 本 基金出具了无 保留意见 的 审计报告，基 金
管理人 在本 报告 中对 相关 事项亦 有详 细说 明， 请投 资者注 意阅 读。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至2017 年12 月 31 日 止。 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................. 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 境 外投 资顾 问和 境外 资产托 管人 .............................................................................................. 6
2.5 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.6 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ............................................................................. 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基金 净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 9
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 境 外投 资顾 问为 本基 金提供 投资 建议 的主 要成 员简介 ........................................................ 12
4.3 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 13
4.4 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 13
4.5 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 15
4.6 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 15
4.7 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 16
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 17
4.9 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 18
4.10 报告 期内 管理 人对 本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .............................. 18
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 19
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 19
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 19
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 19
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 20
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 20
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 20
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 22
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 22
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 23
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 25
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 26
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 52
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 52
8.2 期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 权益 投资 分布 ............................................................ 53
8.3 期 末按 行业 分类 的权 益投资 组合 ............................................................................................ 53
8.4 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 权益 投资 明细 ................................ 53 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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8.5 报 告期 内权 益投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 57
8.6 期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 ............................................................................ 63
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 63
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 63
8.9 期 末按 公允 价 值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 ................ 63
8.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 .......................... 63
8.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 63
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 65
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 65
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 65
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 65
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 66
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 67
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 67
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 67
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 67
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 67
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 67
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 67
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 68
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 69
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 79
12.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 79
12.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 79
§1 3 备查文件目录 ................................................................................................................................... 80
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 80
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 80
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 80
景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资 基金
基金简 称 景顺长 城大 中华 混合(QDII)
场内简 称 无
基金主 代码 262001
交易代 码 262001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 9 月 22 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 91,791,926.34 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2
基 金产 品说 明
投资目 标 本 基 金通 过投 资于 除 内 地以 外 的大 中华 地区 证券 市场
以 及 海外 证券 市场 交易 的大 中 华企 业， 追求 长期 资本
增值。
投资策 略 本 基 金采 取“ 自上 而下 ”的 资 产配 置与 “自 下而 上”
的 选 股相 结合 的投 资策 略， 在 实际 投资 组合 的构 建上
更 偏 重“ 自下 而上 ”的 部分 ， 重点 投资 于处 于合 理价
位的成 长型 股票 （Growth at Reasonable Price ， GARP ）
以 及 受 惠 于 盈 利 周 期 加 速 且 估 值 便 宜 的 品 质 型 股 票
（value + catalyst）。
业绩比 较基 准 摩根斯坦利金龙净总收益 指数（MSCI Golden Dragon
Net Total Return Index）。
风险收 益特 征 本 基 金是 混合 型基 金， 属于 高 预期 风险 、高 预期 收益
的投资 品种 。 其 预期 风险 和预期 收益 高于 货币 型基 金、
债 券 型基 金， 低于 股票 型基 金 。同 时， 本基 金投 资的
目 标 市场 是海 外市 场， 除了 需 要承 担市 场波 动风 险之
外 ， 本基 金还 面临 汇率 风险 、 不同 地区 以及 国别 风险
等海外 市场 投资 所面 临的 特别投 资风 险。
2.3
基 金管 理人 和基金 托管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景顺长 城基 金管 理有 限公
司
中国工 商银 行股 份有 限公 司 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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信息披 露负 责人
姓名 杨皞阳 郭明
联系电 话 0755-82370388 010-66105799
电子邮 箱 investor@igwfmc.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
4008888606 95588
传真 0755-22381339 010-66105798
注册地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1
号嘉里 建设 广场 第一 座 21
层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1
号嘉里 建设 广场 第一 座 21
层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 杨光裕 易会满
2.4
境 外投 资顾 问 和境 外资 产托 管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 Invesco Hong Kong
Limited
Standard
Chartered
Bank (Hong Kong)
Limited
中文 景顺投 资管 理有 限公 司 渣打银 行（ 香港 ）有 限公 司
注册地 址 香港中 环花 园道 3 号 花旗
银行大 厦 41 楼
香港中 环德 辅道 中四 至 四 A 渣 打银 行大 厦三 十二
楼
办公地 址 香港中 环花 园道 3 号 花旗
银行大 厦 41 楼
香港中 环德 辅道 中四 至 四 A 渣 打银 行大 厦三 十二
楼
邮政编 码 - -
2.5 信 息披 露方式
本基金 选 定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登 载 基金 年 度报 告正 文 的管 理 人互 联 网网
址
www.igwfmc.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所
2.6 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊
普通合 伙）
上海市 湖滨 路 202 号普 华 永道中 心
11 楼
注册登 记机 构 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建
设广场 第一 座 21 层
景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2017 年 2016 年 2015 年
本期已 实现 收益 37,590,312.90 11,845,868.32 -29,156,564.17
本期利 润 51,628,373.93 12,953,655.66 -27,628,828.74
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3900 0.0921 -0.2902
本期加 权平 均净 值利 润率 26.40% 7.62% -23.92%
本期基 金份 额净 值增 长率 30.14% 7.01% -10.83%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配利 润 48,500,150.03 29,232,357.69 20,976,343.63
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5284 0.2429 0.1694
期末基 金资 产净 值 149,459,093.44 150,498,078.69 144,794,194.46
期末基 金份 额净 值 1.628 1.251 1.169
3.1.3 累计 期末 指标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 64.22% 26.08% 17.82%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 ， 小 数 点后第 四位 四舍 五入 ， 由 此产生 的误 差计 入基
金资产 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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过去三 个月 2.97% 1.08% 6.60% 0.81% -3.63% 0.27%
过去六 个月 13.53% 0.91% 16.55% 0.75% -3.02% 0.16%
过去一 年 30.14% 0.80% 43.79% 0.69% -13.65% 0.11%
过去三 年 24.18% 0.93% 40.30% 1.07% -16.12% -0.14%
过去五 年 44.81% 0.85% 61.54% 0.99% -16.73% -0.14%
自基金 合同
生效起 至今
64.22% 0.86% 92.37% 1.07% -28.15% -0.21%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本基金的 资产配置 比 例为：股 票及 其他权益 类 证券的投资不 少于基金 资 产净值的 60% ，其 中
投资于除中国 内地以外 的 大中华地区证 券市场以 及 在其他证券市 场交易的 大 中华企业的 资产不低
于基金股票及 其他权益 类 资产的 80% ；持有现 金或 者到期日在一 年以内的 政 府债券的比例 不低于
基金资 产净 值 的5% 。 本基 金的建 仓期 为 自 2011 年9 月 22 日基 金合 同生 效日 起6 个 月。 建仓 期结景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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束时， 本基 金投 资组 合达 到上述 投资 组合 比例 的要 求。
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 其 他指 标
无。
3.4 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 过去 三年 未进 行利 润分配 。 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 （以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ） 是经中 国证 监会
证监基 金字 ［2003 ］76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 ， 由 长城 证券 股份有 限公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 （ 集团） 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 ， 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 ， 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币， 目前 ， 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1%、
1%。总 部设 在深 圳， 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截至 2017 年 12 月 31 日， 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 72 只开 放式 基金， 包括 景
顺长城景系列 开 放式证 券 投资基金、景 顺长城内 需 增长混合型证 券投资基 金 、景顺长城 鼎益混合
型证券投资基 金(LOF) 、景 顺长城资源垄 断混合型 证 券投资基金(LOF) 、 景顺长 城新兴成长混 合型
证券投资基金 、景顺长 城 内需增长贰号 混合型证 券 投资 基金、景 顺长城精 选 蓝筹混合型 证券投资
基金、景顺长 城公司治 理 混合型证券投 资基金、 景 顺长城能源基 建混合型 证 券投资基金 、景顺长
城中小盘混合 型证券投 资 基金、景顺长 城稳定收 益 债券型证券投 资基金、 景 顺长城大中 华混合型
证券投资基金 、景顺长 城 核心竞争力混 合型证券 投 资基金、景顺 长城优信 增 利债券型证 券投资基
金、上 证 180 等 权重 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、景 顺长 城上 证 180 等 权重交 易型 开放 式 指
数证券投资基 金联接基 金 、景顺长城支 柱产业混 合 型证券投资基 金、景顺 长 城品质投资 混合型证
券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、景 顺长城 四季 金利 债 券
型证券投资基 金、景顺 长 城策略精选灵 活配置混 合 型证券投资基 金、景顺 长 城景兴信用 纯债债券
型证券 投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、景 顺长 城景 颐双利 债券 型证 券 投
资基金 、 景 顺长城 景益 货 币市场 基金 、 景顺 长城 成 长之星 股票 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城中 证 500
交易型开放式 指数证券 投 资基金、景顺 长城优质 成 长股票型证券 投资基金 、 景顺长城优 势企业混
合型证券投资 基金、景 顺 长城鑫月薪定 期支付债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城中小板创 业板精选
股票型 证券 投资 基金 、景 顺长城 中 证 800 食品 饮料 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、景 顺长 城 中
证TMT150 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 景 顺长 城 中证医 药卫 生交 易型 开放 式指数 证券 投资 基
金、景顺长城 研究精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城景丰货币 市场基金 、 景顺长城中 国回报灵
活配置混合型 证券投资 基 金、景顺长城 量化精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城稳健回 报灵活配
置混合型证券 投资基金 、 景顺长城沪港 深精选股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城领先回报 灵活配置
混合型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 中 证TMT150 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 景顺 长城景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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安享回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 景顺 长城 中 证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联 接
基金 、 景 顺长 城交 易型 货 币市场 基金 （ 本基 金的 最 后运作 日 为2017 年12 月26 日 ， 清 算截 止日 为
2018 年1 月26 日） 、 景顺 长城泰 和回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 景顺 长城景 瑞收 益定 期 开
放债券型证券 投资基金 、 景顺长城改革 机遇灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 景顺长 城景 颐增利债
券型证券投资 基金、景 顺 长城景颐宏利 债券型证 券 投资基金、景 顺长城景 盛 双息收益债 券型证券
投资基金、景 顺长城低 碳 科技主题灵活 配置混合 型 证券投资基金 、景顺长 城 环保优势股 票型证券
投资基金、景 顺长城量 化 新动力股票型 证券投 资 基 金、景顺长城 景盈双利 债 券型证券投 资基金、
景顺长城景盈 金利债券 型 证券投资基金 、景顺长 城 景颐盛利债券 型证券投 资 基金、景顺 长城景泰
汇利定期开放 债券型证 券 投资基金、景 顺长城顺 益 回报混合型证 券投资基 金 、景顺长城 泰安回报
灵活配置混合 型证券投 资 基金、景顺长 城景泰丰 利 纯债债券型证 券投资基 金 、景顺长城 景颐丰利
债券型 证券 投资 基金 、景 顺长城 景瑞 双利 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、景 顺长城 中 证 500 行业
中性低波动指 数型证券 投 资基金、景顺 长城景盈 汇 利债券型证券 投资基金 （ 本基金的最 后运作日
为 2017 年 11 月13 日， 清 算截止 日 为 2017 年 12 月8 日） 、景 顺长 城沪 港深 领 先科技 股票 型证 券
投资基金、景 顺长城景 瑞 睿利回报定期 开放混合 型 证券投资基金 、景顺长 城 睿成灵活配 置混合型
证券投资基金 、景顺长 城 景泰稳利定期 开放债券 型 证券投资基金 、景顺长 城 量化平衡灵 活配置混
合型证券投资 基金。其 中 景顺长城景系 列开放式 证 券投资基金下 设景顺长 城 优选混 合型 证券投资
基金、 景顺 长城 货币 市场 证券投 资基 金、 景顺 长城 动力平 衡证 券投 资基 金。
本公司 采用 团队 投资 方式 ，即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
黎海威
本基金 的
基金经
理、量 化
及ETF 投
资部投 资
总监
2016 年6 月3
日
2017 年 7 月6 日 14 年
经济学 硕士 ，CFA 。 曾 担任
美国穆 迪 KMV 公 司研 究
员，美 国贝 莱德 集团 （原
巴克莱 国际 投资 管理 有限
公司） 基金 经理 、主 动股
票部副 总裁 ，香 港海 通国
际资产 管理 有限 公司(海
通国际 投资 管理 有限 公
司)量 化总 监。2012 年8
月加入 本公 司， 担任 量化
及 ETF 投资 部投 资总 监；
自 2013 年10 月 起担 任基
金经理 。 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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周寒颖
本基金 的
基金经 理
2016 年6 月3
日
- 11 年
管理学 硕士 。曾 担任 招商
基金研 究部 研究 员和 高级
研究员 、国 际业 务部 高级
研究员 等职 务。2015 年7
月加入 本公 司， 担任 研究
部高级 研究 员职 务； 自
2016 年6 月 起担 任基 金经
理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 ， “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 （公 告 前一日 ） ； 对此 后的 非首 任 基金经 理 ， “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期， “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 （公 告前 一日 ） ；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 境 外投 资 顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
姓名
在 境 外 投 资 顾 问
所任职 位
证券从 业年 限 说明
萧光一(Mike Shiao) 首席投 资总 监 24 美国宾 夕法 尼亚 州卓
克索大 学（Drexel
University ）金 融理
学硕士 。2002 年加 盟
景顺， 并于 2015 年出
任大中 华首 席投 资总
监，专 门负 责大 中华
地区市 场( 香港、 中国
及台湾),并 担任 景顺
大中华 基金 及景 顺中
国智选 基金 的首 席基
金经理;与 此同 时,自
2012 年 6 月起 负责
Invesco Perpetual
Hong Kong & China
Fund 的基 金管 理。 在
此之前,为 台湾 景顺
投信的 股票 部主 管,
负责台 湾的 股票 团队
及投资 程序,并 管理
一项在 台湾 注册 的单
位信托 基金 。1992 年
开始投 身投 资业 界,
在Grand Regent
Investment 担 任项 目
经理达 六年 之久,管景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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理中国 及台 湾的 创业
基金活 动。1997 年加
盟Overseas Credit
and Securities
Incorporated, 担任
高级分 析师,负 责研
究台湾 的科 技行 业。
在2002 年 加盟 景顺
前,曾于 Taiwan
International
Investment
Management Co. 任职
三年, 负责 科技 业的
研究工作, 并管 理一
项场外 交易 基金 。
4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《景 顺长 城大 中华 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 和 其他 有关 法律
法规的规定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金资 产，在严 格 控制风险的 基础上，
为基金持有人 谋求最大 利 益。本报告期 内，基金 运 作整体合法合 规，未发 现 损害基金持 有人利益
的行为 。基 金的 投资 范围 、投资 比例 及投 资组 合符 合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.4.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了进 一步 规范 和完 善本 基金管 理人 （ 以下 简称 “ 本公司 ” ） 投 资和 交易 管理 ， 严 格遵 守法 律
法规关于公 平交易的 相关 规定，根据 《中华人 民共 和国证券投 资基金法》 、 《 证券投资基 金管理 公
司管理办法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见（2011 年修订 ） 》等法律法 规，本
公司制 定了 《景 顺长 城基 金管理 有限 公司 公平 交易 指引》 ， 该 《 指引》 涵盖 了 境内上 市股 票、 债券
的一级市场申 购、二级 市 场交易 等投资 管理活动 ， 同时对授权、 研究分析 与 投资决策、 交易执行
的内部控制、 交易指令 的 分配执行、公 平交易监 控 、报告措施及 信息披露 、 利益冲突的 防范和 异
常交易 的监 控等 方面 进行 了全面 规范 。具 体控 制措 施如下 ：
1 、授 权、 研究 分析 与投 资 决策的 内部 控制
建立投资授权 制度，明 确 各投资决策主 体的职责 和 权限划分；建 立客观的 研 究方法，任何 投景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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资分析和建议 均应有充 分 的事实和数据 支持，避 免 主观臆断，严 禁利用内 幕 信息作为投 资依据；
确保所有投资 组合平等 地 享有研究成果 ；根据不 同 投资组合的投 资目标、 投 资风格、投 资范围和
投资限制等， 建立不同 投 资组合的 投资 主题库和 交 易对手备选库 ，投资组 合 经理在此基 础上根据
投资授 权构 建具 体的 投资 组合并 独立 进行 投资 决策 。
2 、交 易执 行的 内部 控制
本公司实行集 中交易制 度 ，将投资管理 职能和交 易 执行职能相隔 离；建立 公 平的交易分配 机
制， 确 保各 投资 组合 享有 公平的 交易 执行 机会 。 同 时严格 控制 不同 投资 组合 之间的 同日 反向 交易 ，
严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同 日反 向交易 。
3 、交 易指 令分 配的 控制
所有投 资对 象的 投资 指令 必须经 由交 易管 理部 总监 或其授 权人 审核 后分 配至 交易员 执行 。
交易员对于接 收到的交 易 指令依照时间 优先、价 格 优先的顺序执 行。在 执 行 多个投资组合 在
同一时点就同 一证券下 达 的相同方向的 投资指令 时 ，需根据价格 优先、比 例 分配的原则 ，经过公
平性审 核， 公平 对待 多个 不同投 资组 合的 投资 指令 。
4 、公 平交 易监 控
本公司建立异 常交易行 为 日常监控和分 析评估制 度 。交易管理部 负责异常 交 易的日常实时 监
控，风险管理 与绩效评 估 岗于每季度和 每年度对 公 司管理的不同 投资组合 的 整体收益率 差异、分
投资类别（股 票、债券 ） 的收益率差异 进行分析 ， 对连续四个季 度期间内 、 不同时间窗 内（如 1
日内 、3 日、5 日内 ） 公 司 管理的 不同 投资 组合 的同 向交易 的交 易价 差进 行分 析， 对不 同投 资组 合
临近交易日 的 反向交易 的 交易价差进行 分析。相 关 投资组合经理 应对异常 交 易情况进行 合理性解
释， 由 投资 组合 经理、 督 察长、 总经 理签 署后， 妥 善保存 分析 报告 备查 。 如 果在上 述分 析期 间内 ，
公司管理的所 有投资组 合 同向交易价差 出现异常 情 况，应重新核 查公司投 资 决策和交易 执行环节
的内部控制， 针对潜在 问 题完善公平交 易制度， 并 在向中国证监 会报送的 监 察稽核季度 报告和年
度报告 中对 此做 专项 说明 。
4.4.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见（2011
年修订） 》 ，完 善相应制 度 及流程，通 过系统和 人工 等 各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行，公平对待 旗下管理 的 所有投资组合 。本报告 期 内本基金管理 人根据《 证 券投资基金 管理公司
公平交易制度 指导意见 （2011 年修订） 》及《景 顺长 城基金管理有 限公司公 平 交易指引》对 本年
度同向 交易 价差 进行 了专 项分析 ，未 发现 不公 平交 易现象 。
景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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4.4.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内，本 基金管理 人 管理的所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5%的 交易 共 有 37 次 ，为 公司 旗下 管 理的量 化产 品因 申购
赎回情况不一 致依据产 品 合同约定进行 的仓位调 整 ，公司旗下指 数基金因 指 数成份股调 整，以及
量化产 品和 指数 增强 基金 根据产 品合 同约 定通 过量 化模型 交易 ， 从 而与 其他 组 合发生 的反 向交 易。
投资组合银行 间债券交 易 虽然存在临近 交易日同 向 交易行为，但 结合交易 时 机和交易价 差分析表
明投资 组合 间不 存在 不公 平交易 和利 益输 送的 可能 性。
本报告 期内 ，未 发现 有可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 交易 。
4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年全球权益市场迎来 了普涨格局，恒指涨幅居亚太地区前列。恒生指数全年累计上涨
35.9% ，恒 生国 企指 数上 涨 24.6% ，MSCI 金龙 指数 上涨 40% 。 板块 方面 ，房 地产、IT、 可选 消费 、
医疗健康、原 材料、必 选 消费和金融涨 幅居前， 公 用事业、工业 、能源、 电 信涨幅靠后 。多数板
块上涨 来自 盈利 和估 值双 驱动。2017 年景 顺长 城大 中华基 金收 益 率30.14% ， 把握住 大部 分白 马 成
长股的 投资 机会 。2018 年 我们将 加强 研究 ，深 入挖 掘。
2017 年， 人民 币兑 美金 升 值 6.7% ， 人民 币兑 港币 升 值 7.4% 。2017 年人 民币 升 值为 QDII 基金
带来负 贡 献7.4% 。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2017 年度 ，本 基金 份额 净 值增长 率 为 30.14% ，业 绩 比较基 准收 益率 为 43.79% 。
4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
经历了产能过剩 到全力推 进供给侧改革，2017-2018 年中国经济结 构换挡升 级效果会越发 明
显，投 资回 报率 在 2015-2016 年 低点 上稳 健提 升， 现金流 改善 ，细 分行 业龙 头企业 无论 是产 品结
构、 产 能布 局、 成本 控制 方面都 更有 主动 权。 伴随 盈利较 高质 量增 长，2018 年资本 开支 可能 比原
先预想的更大 ，越是产 业 龙头，其瞄准 新业务增 长 点的再投入越 是加大， 不 光是国内龙 头企业我
们看到美国企 业也在资 本 开支上有所加 大。龙头 股 竞争力的加强 ，为长期 持 续增长打下 基础，但
短期可能导 致 盈利能力 阶 段性调整；市 场预期差 加 大会导致波动 加大，这 是 今年投资 我 们关注的
点。2018 年 ， 供 给侧 改革 持续 ， 金 融监 管加 强 ， 细 分龙头 除了 享受 行业 政策 红利 ， 也 有并 购整 合
红利。 总而 言之 ，2018 年 拓宽视 野， 摒除 偏见 ， 努 力寻找 有行 业门 槛、 有供 需变化 、 对 标全 球资景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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产有一 定竞 争力 ，ROE 较 高同时 估值 不贵 的中 国企 业买入 并持 有。
横向对比全球 ，基本面 稳 定、企业复苏 持续、估 值 合理的中国权 益资产仍 然 有吸引力。港 股
估值优 势依 然明 显， 恒生 指数的 分红 比例 也 从 2015 年的 39% 提 升到 了2017 年 中期 的 48% 水平 。 从
资金面 的角 度来 看， 受益 于 海外 及南 下资 金配 置港 股意愿 加强 、 流 动性 改善 ，AH 溢价 有望 进一 步
收窄。
风险方 面，2018 年 全球 整 体经济 同步 复苏 ， 理 应利 好市场 。 但 美股 和其 他主 要市场 均在 过去
5 年均 值的3 个 标准 误差 附近 ，VIX 指 数也 在历 史最 低， 而海 外利 率持 续收 紧 ， 业 绩不 达预 期或 者
通胀超预期都 可能导致 波 动加大，对港 股形成影 响 。此外，国内 金融监管 强 力推进，政 策风险也
可能给港股市 场带来扰 动 。但总体上看 ，港股仍 然 在上行通道中 ，每一次 宽 幅震荡都可 能是调仓
良机。
4.7 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 本基金管 理 人继续完善内 部控制体 系 和内部控 制制 度，健全 管 理制度和业务 规
章，依据国家 相关法律 法 规、内部控制 制度、内 部 管理制度和业 务规章、 基 金合同以及 基金招募
说明书对本基 金的投资 、 销售、运营等 业务中的 内 部控制完善程 度和执行 情 况进行持续 的监察稽
核，对监察稽 核中发现 的 问题及时提示 ，督促改 进 并跟踪改进效 果。定期 编 制监察稽核 报告，及
时报送 上级 监管 部门 。
为提高防范和 化解经营 风 险的能力，确 保经营业 务 稳健运行和受 托资产安 全 完整，保障基 金
份额持 有人 利益 ，本 基金 管理人 采取 的主 要措 施包 括：
1 、 进 一步 完善 内部 控制 体 系 和内 部控 制制 度。 本公 司已经 建立 了科 学合 理的 层次分 明的 包 括
内控组 织架 构、 控制 程序 和控制 措施 以及 控制 职责 在内的 运行 高效 、严 密的 内部控 制体 系。
2 、进 一步 健全 管理 制度 和 业务规 章。 在已 建立 的基 本管理 制度 、业 务流 程、 规章等 基础 上，
根据公司的业 务发展和 法 律法规的颁布 情况，对 相 关管理制度和 业务流程 规 章进行全面 修订及更
新，从 管理 制度 和业 务流 程上进 行风 险控 制， 进一 步强化 内部 制度 的执 行力 度。
3 、 坚持 岗位 分离 、 相互 制 衡的内 控机 制 。 在 岗位 设 置上继 续采 取严 格的 分离 制度 ， 形 成不 同
岗位之 间的 相互 制衡 机制 ，从岗 位设 置上 减少 和防 范操作 及 操 守风 险。
4 、 持续 地对 基金 经营 业务 的合法 合规 性进 行监 控 。 采取了 实时 监控 、 常规 稽 核、 专项 稽核 和
临时稽核等方 式，对发 现 的问题及时提 示并督促 改 进，防范各种 违法违规 行 为的发生， 切实保护
基金份 额持 有人 的合 法权 益。
5 、执 行以KPI(Key Performance Indicator 主 要绩 效指标)为 风险 控制 主要 手 段和评 估标 准景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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的风险评估、 预警、报 告 、控制以及监 督程序。 并 通过适当的控 制流程， 定 期或实时对 风险进行
评估、预警和 监督，从 而 确认、评估和 预警与公 司 管理及基金运 作有关的 风 险。通过顺 畅的报告
渠道，对风险 问题进行 层 层 监督、管理 和控制， 使 部门和管理层 及时把握 风 险状况并快 速做出 风
险控制 决策 。
6 、 采用 自动 化监 督控 制系 统。 采用 电子 化投 资交 易 系统 ， 对 投资 比例 进行 限 制， 有效 地防 止
合规性 运作 风险 和操 作风 险。
7 、 按 照法 律法 规的 要求， 认真做 好旗 下各 只基 金的 信息披 露工 作， 确保 有关 信息披 露的 真实 、
完整、 准确 、及 时。
8 、 定 期不 定期 地组 织合 规 培训 。 通 过结 合外 部律 师 培训 、 内 部合 规培 训以 及 证券业 协会 的后
续教育 课程 ，进 一步 加强 对员工 的合 规教 育， 健全 公司合 规文 化。
本基金管理人 承诺将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产，不 断
提高内部监察 稽核工作 的 科学性和有效 性，努力 防 范和控制各种 风险 ，充 分 保障基金份 额持有人
的合法 权益 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 成立基金 估 值委员会对基 金财产的 估 值方法及程序 作决策， 基 金估值委员会 在
遵守法律法规 的前提下 ， 通过参考行业 协会的估 值 指引及独立第 三方估值 服 务机构的估 值数据等
方式，谨慎合 理地制定 高 效可行的估值 方法，及 时 准确地进行份 额净值的 计 量，保护基 金份额持
有人的 合法 权益 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后，
将估值 结果 以双 方认 可的 方式报 送给 基金 托管 人， 基金托 管人 按基 金合 同规 定的估 值方 法、 时间、
程序进行复核 ，无误后 返 回给基金管理 人，由基 金 管理人对外公 布。月末 、 年中和年末 估值复核
与基金 会计 账目 的核 对同 时进行 。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时，通过 会议方式 启 动估值委员会 的
运作。研究人 员凭借其 丰 富的专业技能 和对市场 产 品的长期深入 的跟踪研 究 ，综合宏观 经济、行
业发展及个券 状况等各 方 面因素，从价 值投资的 角 度进行理论分 析，并根 据 分析的结果 向基金估
值委员会提出 有关估值 方 法或估值模型 的建议。 风 险管理人员根 据研究人 员 提出的估值 方法或估
值模型进行计 算及验证 ， 并根据计算和 验证的结 果 与投资人员共 同确 定估 值 方法并提交 估值委员
会。基金事务 部基金会 计 负责与基金托 管人沟通 ， 必要时应就所 采用的估 值 技术、假设 及输入值
得适当性等咨 询会计师 事 务所的专业意 见。法律 、 监察稽核部相 关人员负 责 监察执行估 值政策及景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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程序的合规性 ，控制执 行 中可能发生的 风险。估 值 委员会共同讨 论通过后 ， 基金事务部 基金会计
根据估值委员 会确认的 估 值方法对各基 金进行估 值 核算并与基金 托管行核 对 ，法律、监 察稽核部
负责对 外进 行信 息披 露。
相关定 价服 务机 构按 照商 业合同 约定 提供 定价 服务 。
4.9 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
截止 本报告期 末，根据 相 关法律法规和 基金合同 的 要求以及本基 金的实际 运 作情况，经本 基
金管理 人研 究决 定暂 不实 施利润 分配 。
4.10 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对景顺长 城大中华 混 合型证券投资 基金的托 管 过程中，严格 遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润 分 配等情 况的 说明
本报告期内， 景顺长城 大 中华混合型证 券投资基 金 的管理人 —— 景顺长城 基 金管理有限公 司
在景顺长城大 中华混合 型 证券投资基金 的投资运 作 、基金资产净 值计算、 基 金份额申购 赎回价格
计算、基金费 用开支等 问 题上，不存在 任何损害 基 金份额持有人 利益的行 为 ，在各重要 方面的运
作严格按照基 金合同的 规 定进行。本报 告期内， 景 顺长城大中华 混合型证 券 投资基金未 进行利润
分配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对景顺长 城 基金管理有限 公司编制 和 披露的景顺长 城大中华 混 合型证券投资 基
金2017 年 年度 报告 中财 务 指标 、 净 值表 现 、 利 润分 配情况 、 财务 会计 报告 、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2018) 第21598 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 景顺长 城大 中华 混合 型证 券投资 基金 全体 基金 份额 持有人 ：
审计意 见 (一)我 们审 计的 内容
我们审计了景顺长 城大中 华混合型证券投资 基金
( 以下简称“景
顺长城 大中 华基 金”) 的财务 报表 ， 包 括2017 年12 月 31 日的 资产
负债表，2017 年度的利润 表和所有者权益(基金净 值)变动表以及
财务报 表附 注。
(二)我 们的 意见
我们认 为， 后附 的财 务报 表 在所有 重大 方面 按照 企业 会计准 则和 在
财务报表附注中所列 示的 中国证券监督管理委 员会( 以下简称“中
国证监 会”) 、 中 国证 券投 资基金 业协 会( 以下 简称 “ 中国基 金业 协
会”)发布的有关规 定及允 许的基金行业实务操 作编 制，公允反映
了景顺 长城 大中 华基 金 2017 年 12 月 31 日 的财 务 状况以 及 2017
年度的 经营 成果 和基 金净 值变动 情况 。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计 师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的 “注 册会 计师 对财 务 报表审 计的 责任 ” 部分 进 一步阐 述了 我们
在这些 准则 下的 责任。 我 们相信 ， 我们 获取 的审 计 证据是 充分、 适
当的， 为发 表审 计意 见提 供了基 础。
按照中 国注 册会 计师 职业 道德守 则， 我们 独立 于景 顺 长城大 中华 基
金
， 并履 行了 职业 道德 方面的 其他 责任 。
管理层 和治 理层 对财 务报 表的
责任
景 顺长城 大中 华基金 的基金 管理人 景顺长 城基 金管理 有限公 司( 以
下简称“ 基金管理人”) 管 理 层 负 责 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 监
会、 中 国基 金业 协会 发布 的 有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编
制财务 报表， 使其 实现 公 允反映 ， 并设 计、 执 行和 维护必 要的 内部
控制， 以使 财务 报表 不存 在由于 舞弊 或错 误导 致的 重大错 报。
在 编 制 财 务 报 表 时 基 金 管 理 人 管 理 层 负 责 评 估 景 顺 长 城 大 中 华 基
金的持 续经 营能 力， 披露 与持续 经营 相关 的事 项( 如 适用) ， 并运用
持续经 营假 设， 除非 基金 管 理人管 理层 计划 清算 景顺 长城大 中华 基
金、终 止运 营或 别无 其他 现实的 选择 。
基金管 理人 治理 层负 责监 督景顺 长城 大中 华基 金的 财务报 告过 程 。 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的
重大错 报获 取合 理保 证 ， 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理保
证是高 水平 的保 证， 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 ， 如果 合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策， 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 ， 我 们运 用 职业判 断 ， 并 保
持职业 怀疑 。同 时， 我们 也执行 以下 工作 ：
( 一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重 大错报风险；
设计和 实施 审计 程序 以应 对这些 风险 ， 并获 取充 分 、 适当的 审计 证
据， 作 为发 表审 计意 见的 基础。 由于 舞弊 可能 涉及 串通、 伪造、 故
意遗漏 、 虚假 陈述 或 凌 驾 于内部 控制 之上 ， 未能 发 现由于 舞弊 导致
的重大 错报 的风 险高 于未 能发现 由于 错误 导致 的重 大错报 的风 险 。
( 二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审 计程序，但目
的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。
( 三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性 和作出会计估
计及相 关披 露的 合理 性。
( 四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当 性得出结论。
同时 ， 根 据获 取的 审计 证 据， 就可 能导 致对 景顺 长 城大中 华基 金持
续 经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在 重 大 不 确 定 性 得
出结论 。 如果 我们 得出 结 论认为 存在 重大 不确 定性 ， 审 计准 则要 求
我们在 审计 报告 中提 请报 表使用 者注 意财 务报 表中 的相关 披露 ； 如
果披露 不充 分 ， 我 们应 当 发表非 无保 留意 见 。 我 们 的结论 基于 截至
审计报 告日 可获 得的 信息 。 然而未 来的 事项 或情 况可 能导致 景顺 长
城大中 华基 金不 能持 续经 营。
( 五) 评价 财务 报表 的总 体 列报、 结构 和内 容( 包 括披 露) ， 并 评价 财
务报表 是否 公允 反映 相关 交易和 事项 。
我们与 基金 管理 人治 理层 就计划 的审 计范 围、 时间 安 排和重 大审 计
发现等 事项 进行 沟通 ， 包 括 沟通我 们在 审计 中识 别出 的值得 关注 的
内部控 制缺 陷。
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
注册会 计师 的姓名 许康玮
朱宏宇
会计师 事务 所的 地址 中国 ? 上 海市
审计报 告日 期 2018 年3 月 26 日
景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 景 顺长 城大 中 华混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 48,343,448.92 35,612,049.32
结算备 付金
- 2,016,704.96
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 133,540,940.10 113,708,890.25
其中： 股票 投资
133,540,940.10 113,708,890.25
基金 投资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
1,766,153.97 -
应收利 息 7.4.7.5 5,409.62 5,263.91
应收股 利
83,878.58 18,480.09
应收申 购款
164,061.59 5,294.76
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
183,903,892.78 151,366,683.29
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月31 日 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
11,032,165.10 340,236.30
应付赎 回 款
22,930,832.28 2,980.83
应付管 理人 报酬
265,375.78 247,027.35
应付托 管费
51,600.86 48,033.08
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 19,854.70 70,315.57
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 144,970.62 160,011.47
负债合 计
34,444,799.34 868,604.60
所有者权 益：
实收基 金 7.4.7.9 91,791,926.34 120,343,829.80
未分配 利润 7.4.7.10 57,667,167.10 30,154,248.89
所有者 权益 合计
149,459,093.44 150,498,078.69
负债和 所有 者权 益总 计
183,903,892.78 151,366,683.29
注：报 告截 止 日2017 年12 月 31 日 ，基 金份 额净 值1.628 元， 基金 份额 总额91,791,926.34 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 景顺 长城 大中 华混合 型证 券投 资基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2017 年 1 月 1 日至
上年度可比期间
2016 年 1 月1 日至景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月31 日
一、收入
59,184,924.03 18,886,190.38
1.利息 收入
130,964.88 85,429.29
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 130,964.88 85,429.29
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “-” 填列 ）
45,797,528.26 15,426,611.61
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 43,449,737.03 12,475,039.65
基金 投资 收益 7.4.7.13 - -33,603.24
债券投 资收 益 7.4.7.14 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 2,347,791.23 2,985,175.20
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ” 号填 列）
7.4.7.17 14,038,061.03 1,107,787.34
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填
列）
-841,928.45 2,189,679.15
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填
列）
7.4.7.18 60,298.31 76,682.99
减：二、费用
7,556,550.10 5,932,534.72
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 3,505,474.68 3,063,812.62
2．托 管费 7.4.10.2.2 681,620.11 595,741.30
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.19 2,987,029.84 1,892,494.84
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- - 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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6．其 他费 用 7.4.7.20 382,425.47 380,485.96
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
51,628,373.93 12,953,655.66
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
51,628,373.93 12,953,655.66
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 景顺 长城 大中 华混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
120,343,829.80 30,154,248.89 150,498,078.69
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利 润）
- 51,628,373.93 51,628,373.93
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号 填
列）
-28,551,903.46 -24,115,455.72 -52,667,359.18
其中：1.基 金申 购款 42,374,799.21 16,900,654.12 59,275,453.33
2.基金 赎回 款 -70,926,702.67 -41,016,109.84 -111,942,812.51
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - - 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
91,791,926.34 57,667,167.10 149,459,093.44
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
123,817,850.83 20,976,343.63 144,794,194.46
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利 润）
- 12,953,655.66 12,953,655.66
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号 填
列）
-3,474,021.03 -3,775,750.40 -7,249,771.43
其中：1.基 金申 购款 47,877,991.96 10,065,844.63 57,943,836.59
2.基金 赎回 款 -51,352,012.99 -13,841,595.03 -65,193,608.02
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
120,343,829.80 30,154,248.89 150,498,078.69
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 康乐______
______ 吴建 军______
____ 邵 媛媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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7.4.1 基 金基 本情况
景顺长城大中华混合型证 券投资基金( 以下简称“ 本基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督管理 委 员 会( 以
下简称 “中 国证 监会 ”) 证 监许可[2011] 第 709 号 《 关 于核准 景顺 长城 大中 华股 票型证 券投 资基 金
募集的 批复》 核准， 由景 顺 长城基 金管 理有 限公 司依 照 《中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法》 和 《景
顺长城大中华 股票型证 券 投资基金基金 合同》负 责 公开募集。本 基金为契 约 型开放式， 存续期限
不定， 首次 设立 募集 不包 括认购 资金 利息 共募 集 291,060,560.03 元， 业 经普 华永道 中天 会计 师事
务所有 限公 司普 华永 道中 天验字(2011) 第367 号验 资报告 予以 验证 。 经 向中 国证监 会备 案， 《景 顺
长城大 中华 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于 2011 年 9 月 22 日 正式 生效 ，基 金合同 生效 日的 基
金份额 总额 为291,092,562.55 份基 金份 额， 其 中认 购资金 利息 折 合32,002.52 份基 金 份 额。 本基
金的基金管理 人为景顺 长 城基金管理有 限公司， 基 金托管人为中 国工商银 行 股份有限公 司，境外
资产托 管人 为渣 打银 行( 香港)有 限公 司(Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited) 。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 景顺长 城大 中
华股票 型证 券投 资基 金 于2015 年8 月5 日公 告后 更 名为景 顺长 城大 中华 混合 型证券 投资 基金 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《景 顺 长城大 中华 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为股 票 及其他权 益 类证券、现金 、债券、 股 指期货及中 国证监会
允许投 资的 其它 金融 工具 。 本基 金对 于股 票及 其他 权益类 证券 的投 资不 少于 基金资 产净 值 的 60% ，
其中投资于除 中国内地 以 外的大中华地 区证券市 场 以及在其他证 券市场交 易 的大中华企 业的资产
不低于基金股 票及其他 权 益类资产的 80%；持 有现 金或者到期日 在一年以 内 的政 府债券的 比例不
低于基 金资 产净 值 的5% 。 本基金 的业 绩比 较基 准为 ：摩根 斯坦 利金 龙净 总收 益指数(MSCI Golden
Dragon Net Total Return Index) 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城 基 金管 理有限 公司 于2018 年3 月26 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 景顺 长城 大中华 混合 型证 券投
资基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附 注 7.4.4 所 列示 的中国 证监 会、 中国 基金 业协会 发布 的有 关 规
定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。
本财务 报表 以持 续经 营为 基础编 制。
景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2017 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2017 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2017 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 、债券投 资 、基金投资和 衍生工具 分 类为以公允价 值
计量且其变动 计入当期 损 益的金融资产 。除衍生 工 具所产生的金 融资产在 资 产负债表中 以衍生金
融资产列示外 ，以公允 价 值计量且其公 允价值变 动 计入损益的金 融资产在 资 产负债表中 以交易性
金融资 产列 示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和各类 应付 款项 等。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融 资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金持有的 股票投资 、 债券投资、基 金投资和 衍 生工具按如下 原则确定 公 允价值并进行 估
值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日 无交易 且最 近
交易日 后未 发生 影响 公允 价值计 量的 的重 大事 件的 ， 按最近 交易 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值。
有充足证据表 明估值日 或 最近交易日的 市场交易 价 格不能真实反 映公允价 值 的，应对市 场交易价
格进行调整， 确定公允 价 值。与上述投 资品种相 同 ，但具有不同 特征的， 应 以相同资产 或负债的
公允价值为基 础，并在 估 值技术中考虑 不同特征 因 素的影响。特 征是指对 资 产出售或使 用的限制
等，如果该限 制是针对 资 产持有者的， 那么在估 值 技术中不应将 该限制作 为 特征考虑。 此外，基
金管理 人不 应考 虑因 大量 持有相 关资 产或 负债 所产 生的溢 价或 折价 。
(2) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 在当 前情 况下 适 用并且 有足 够可 利用 数据 和其他 信息 支
持的估值技术 确定公允 价 值。采用估值 技术时， 优 先使用可观察 输入值， 只 有在无法取 得相关资
产或负 债可 观察 输入 值或 取得不 切实 可行 的情 况下 ，才可 以使 用不 可观 察输 入值。
(3) 如 经济 环境 发生 重大 变 化或证 券发 行人 发生 影响 金融工 具价 格的 重大 事件 ， 应对估 值进 行
调整并 确定 公允 价值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结 算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎 回引 起的 实收 基金 变动分 别于 基金 申购 确认 日及基 金赎 回确 认日 认列 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日 或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累 计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为 正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 外 币交 易
外币交 易按 交易 发生 日的 即期汇 率将 外币 金额 折算 为人民 币入 账。
外币货币性项 目，于估 值 日采用估值日 的即期汇 率 折算为人民币 ，所产生 的 折算差额直接 计
入汇兑损益科 目。以公 允 价值计量的外 币非货币 性 项目，于估值 日采 用估 值 日的即期汇 率折算为
人民币 ，所 产生 的折 算差 额直接 计入 公允 价值 变动 损益科 目。
7.4.4.13 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.14 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 无其 他重 要的会 计政 策和 会计 估计 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2014]81 号《 财政
部国家税务总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》 、财税景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 32 页 共 80 页
[2016]36 号《 关于 全面 推 开营业 税改 征增 值税 试点 的通知 》 、 财税[2016]46 号《关 于进 一步 明确
全面推开营改 增试点金 融 业有关政策的 通知 》 、财 税[2016]70 号《 关于金融 机 构同业往来等 增值
税政策 的补 充通 知》 及其 他相关 境内 外税 务法 规和 实务 操 作， 主要 税项 列示 如下：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
自2016 年5 月1 日 起， 金 融业由 缴纳 营业 税改 为缴 纳增值 税。
(2) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的差 价收 入， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 不予 征收 营业 税( 于 2016 年 5 月 1 日前)或 增值税(自 2016 年 5
月1 日起至 2017 年12 月31 日止)且 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基金 通过 沪港 通投 资 香港联 交所 上 市H 股 取得 的股息 红利 ，H 股公 司应 向 中国证 券登 记
结算有 限责 任公 司( 以下 简 称 “中 国结 算”) 提 出申 请 ，由中 国结 算 向 H 股 公司 提供内 地个 人投 资
者名册，H 股 公司按 照 20% 的税率代扣个 人所得 税 。 基金通过沪港 通投资香 港 联交所上市的 非 H
股取得的股息 红利，由 中 国结算按照 20%的税 率代 扣个人所得税 。目前基 金 取得的其他源 自境外
的股利收益， 其涉及的 境 外所得税税收 政策，按 照 相关国家或地 区税收法 律 和法规执行 ，在境内
暂不征 收个 人所 得税 和企 业所得 税。
(4) 基 金通 过沪 港通 买卖 、 继承 、 赠 与联 交所 上市 股 票， 按照 香港 特别 行政 区 现行税 法规 定缴
纳印花 税。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
活期存 款 48,343,448.92 35,612,049.32
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 48,343,448.92 35,612,049.32
注：于2017 年 12 月31 日 ，银行 存款 中包 含的 外币 余额为 ：港 元 15,017,550.85 元( 折合 人民 币
12,553,320.96 元) ， 美元 230.67 元(折 合人 民币 1,507.29 元)， 新台币 22,830,166.00 元( 折合
人民 币5,017,553.21 元) (2016 年12 月31 日， 银行 存 款中包 含的 外币 余额 为： 港 元10,602,160.14景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 33 页 共 80 页
元( 折 合 人 民 币 9,483,738.26 元) ， 美 元 21.11 元( 折 合 人 民 币 146.50 元) ， 新 台 币
10,040,154.00( 折合 人民 币 2,156,702.54 元)) 。
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 114,795,301.76 133,540,940.10 18,745,638.34
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 114,795,301.76 133,540,940.10 18,745,638.34
项目
上年度 末
2016 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 109,001,312.94 113,708,890.25 4,707,577.31
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - - 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 34 页 共 80 页
合计 109,001,312.94 113,708,890.25 4,707,577.31
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 衍生 金融 资产/ 负债。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 买入 返售 金融 资产。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 从买 断式 逆回 购交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 5,409.62 5,038.36
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 - 225.55
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 - -
合计 5,409.62 5,263.91
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 其他 资产 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 35 页 共 80 页
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 19,854.70 70,315.57
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 19,854.70 70,315.57
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 84,970.62 11.23
其他 - 0.24
预提费 用 60,000.00 160,000.00
合计 144,970.62 160,011.47
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 120,343,829.80 120,343,829.80
本期申 购 42,374,799.21 42,374,799.21
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -70,926,702.67 -70,926,702.67
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回（ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 91,791,926.34 91,791,926.34 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 36 页 共 80 页
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 29,232,357.69 921,891.20 30,154,248.89
本期利 润 37,590,312.90 14,038,061.03 51,628,373.93
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-18,322,520.56 -5,792,935.16 -24,115,455.72
其中： 基金 申购 款 13,116,637.53 3,784,016.59 16,900,654.12
基金赎 回款 -31,439,158.09 -9,576,951.75 -41,016,109.84
本期已 分配 利润 - - -
本期末 48,500,150.03 9,167,017.07 57,667,167.10
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 109,697.91 80,539.81
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 20,415.17 3,756.11
其他 851.80 1,133.37
合计 130,964.88 85,429.29
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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12 月 31 日 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 722,803,284.03 376,972,576.17
减：卖 出股 票成 本总 额 679,353,547.00 364,497,536.52
买卖股 票差 价收 入 43,449,737.03 12,475,039.65
7.4.7.13 基 金投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
卖出/ 赎回 基金 成交 总额 - 3,404,936.81
减：卖出/ 赎回 基金 成本 总 额 - 3,438,540.05
基金投 资收 益 - -33,603.24
7.4.7.14 债 券投 资收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无债 券投 资收 益。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无衍 生工 具收 益。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 2,347,791.23 2,985,175.20
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 2,347,791.23 2,985,175.20
景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 38 页 共 80 页
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016
年12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 14,038,061.03 1,107,787.34
—— 股 票投 资 14,038,061.03 1,107,787.34
—— 债 券投 资 - -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 基金 投资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
——外 汇远 期 - -
——期权 - -
——互换 - -
3.其他 - -
合计 14,038,061.03 1,107,787.34
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月 1 日至2016 年
12 月 31 日
基金赎 回 费 收入 60,298.31 76,682.99
合计 60,298.31 76,682.99
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 赎回 费总 额的 25% 归 入基 金资 产。
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 39 页 共 80 页
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至 2016 年
12 月 31 日
交易所 市场 交易 费用 2,987,029.84 1,892,494.84
银行间 市场 交易 费用 - -
合计 2,987,029.84 1,892,494.84
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016
年12 月 31 日
审计费 用 60,000.00 60,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
其他 400.00 200.00
银行划 款手 续费 340.76 280.24
税务代 理费 21,684.71 20,005.72
合计 382,425.47 380,485.96
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表报 出日 ，本 基金并 无须 作披 露 的 资产 负债表 日后 事项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、登 记机 构、 基金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 基金托 管人 、基 金销 售机 构 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 40 页 共 80 页
银行”)
渣打银 行( 香港) 有限 公司 (“ 渣打 银行 ”) 境外资 产托 管人
长城证 券股 份有 限公 司(“ 长城证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 的股 东
开滦( 集团) 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
景顺长 城资 产管 理( 深圳) 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
7.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应付 关联 方佣 金。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
3,505,474.68 3,063,812.62
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
156,604.84 134,451.30
注：支付基金 管理人景 顺 长城基金管理 有限公司 的 管理人报酬按 前一日基 金 资产净值 1.80%的年景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 41 页 共 80 页
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.80% / 当 年天数 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
681,620.11 595,741.30
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.35% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.35% / 当年 天 数。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 的基 金管 理人 于本 报告期 和上 年度 可比 期间 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金 管理 人之 外， 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 及上年 度末 均未 投资 本基 金。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期 利 息收 入
中国工 商银 行 31,298,649.33 107,708.02 23,971,492.22 77,438.90 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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渣打银 行 17,044,799.59 1,989.89 11,640,557.10 3,100.91
注：本基金的 银行存款 分 别由基金托管 人中国工 商 银行和境外资 产托管人 渣 打银行保管 ，按适用
利率或 约定 利率 计息 。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销的 证券 。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 其他 关联 交易 事项。
7.4.11 利 润分 配情况
本基金 本报 告期 内无 利润 分配。
7.4.12 期 末（2017 年 12 月 31 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本期 末无 因认 购新 发/增 发证 券而 于期 末持 有 的流通 受限 证券 。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 本期 末未 持有 暂时 停牌等 流通 受限 股票 。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截止本 报告 期末 ，本 基金 无因从 事银 行间 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截止本 报告 期末 ，本 基金 无因从 事交 易所 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金是混合 型基金， 属 于高预期风险 、高预期 收 益的投资品种 。其预期 风 险和预期收益 高
于货币型基金 、债券型 基 金，低于股票 型基金。 同 时，本基金投 资的目标 市 场是海外市 场，除了
需要承担市场 波动风险 之 外，本基金还 面临汇率 风 险、不同地区 以及国别 风 险等海外市 场投资所
面临的特别投 资风险。 本 基金投资的金 融工具主 要 包括股票投资 等。本基 金 在日常经营 活动中面景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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临的与这些金 融工具相 关 的风险主要包 括信用风 险 、流动性风险 及市场风 险 。本基金的 基金管理
人从事风险管 理的主要 目 标是争取将以 上风险控 制 在限定的范围 之内，使 本 基金在风险 和收益之
间取得最佳的 平衡以实 现 “ 风险和收益 相匹配” 的 风险收益目标 ，并达到 确 保合法合规 经营、防
范和化 解风 险、 提高 经营 效率及 保护 投资 者和 股东 合法权 益的 目标 。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以审 计与风险 控 制委员会为核 心
的、由风险管 理委员会 、 督察长、法律 监察稽核 部 、相关职能部 门和业务 部 门构成的四 层次风险
管理架构体系 。本基金 的 基金管理人在 董事会下 设 立审计与风险 控制委员 会 ，负责对公 司经营管
理和基金投资 业务进行 合 规性控制，并 对公司内 部 稽核审计工作 进行审核 监 督；在管理 层层面设
立风险管理委 员会，讨 论 和制定公司日 常经营过 程 中风险防范和 控 制措施 ； 在业务操作 层面风险
管理职 责主 要由 法律 监察 稽核部 负责 ， 投 资风 险分 析 与绩效 评估 由独 立的 投资 风险评 估人 员负 责 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性 分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益 变 化的 风险 。
本公司在交易 前对交易 对 手的资信状况 进行充分 的 评估。本基金 的活期银 行 存款存放在本 基
金的托管人中 国工商银 行 和境外托管行 人渣打银 行 ，与该等银行 存款相关 的 信用风险不 重大。本
基金在证券交 易所进行 的 交易均通过有 资格的经 纪 商进行证券交 收和款项 清 算，违约风 险发生的
可能性 很小 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
于2017 年12 月31 日， 本 基金未 持有 债券 投资(2016 年 12 月 31 日 ：同)。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 44 页 共 80 页
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对 兑付 赎回 资金 的 流动性 风险 ， 本 基金 的基 金 管理人 每日 对本 基金 的申 购赎回 情况 进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
于 2017 年 12 月 31 日，本 基金 所承 担的 全部 金融负 债的 合约 约定 到期 日均为 一个 月以 内 且
不计息，可 赎回基金 份额 净值(所有者 权益)无固 定 到期日且不 计息，因 此账 面余额即为 未折现 的
合约到 期现 金流 量。
注： 流动 性受 限资 产 、7 个 工作 日可 变现 资产 的计算 口径 见 《 公开 募集 开放式 证券 投资 基金
流动性 风险 管理 规定 》第 四十条 。
7.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金 的基 金管 理人 在基 金运作 过程 中严 格按 照 《 公 开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》
及《公 开募 集开 放式 证券 投资基 金流 动性 风险 管理 规定》( 自 2017 年 10 月 1 日起施 行) 等法 规的
要求对本基金 组合资产 的 流动性风险进 行管理， 通 过独立的风险 管理部门 对 本基金的组 合持仓集
中度指标、流 通受限制 的 投资品种比例 以及组合 在 短时间内变现 能力的综 合 指标等流动 性指标进
行持续 的监 测和 分析 。
本基金投资于同一机构( 政府、国际金融组织除外) 发行的证券市值不超过基金资产净值的
10% ， 且 本基 金与 由本 基金 的基金 管理 人管 理的 其他 基金共 同持 有同 一机 构发 行的具 有投 票权 的 证
券不得超过该 类证券发 行 总量的 10% 。同时本 基金 投资于与中国 证监会签 订 双边监管合作 谅解备
忘录的国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不超过基金资产净值的
10% ，其中持 有任一国 家或 地区市场的证 券资产不 超 过基金资产净 值的 3% 。本 基金与由本基 金的
基金管理人管 理的其他 开 放式基金共同 持有一家 上 市公司发行的 可流通股 票 不得超过该 上市公司
可流通股票 的 15%， 本基 金与由本基金 的基金管 理 人管理的全部 投资组合 持 有一家上市公 司发行
的可流通股票 ，不得超 过 该上市公司可 流通股票 的 30%%( 完全 按照有关 指数构 成比例进行证 券投
资的开 放式 基金 及中 国证 监会认 定的 特殊 投资 组合 不受上 述比 例限 制) 。
本基金所持部 分证券 在 证 券交易所上市 ，其余亦 可 在银行间同业 市场交易 ， 部分基金资产 流
通暂时 受限 制不 能自 由转 让的情 况参 见附 注7.4.12 。 此外 ， 本 基金 可通 过卖 出回购 金融 资产 方式
借入短期资金 应对流动 性 需求，其上限 一般不超 过 基金持有的债 券投资的 公 允价值。本 基金主动景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 45 页 共 80 页
投资于 流动 性受 限资 产的 市值合 计不 得超 过基 金资 产净值 的 15% 。
本基金 的基 金管 理人 每日 对基金 组合 资产 中 7 个工 作日可 变现 资产 的可 变现 价值进 行审 慎 评
估与测 算， 确保 每日 确认 的净赎 回申 请不 得超 过7 个工作 日可 变现 资产 的可 变现价 值。
同时，本基金 的基金管 理 人通过合理分 散逆回购 交 易的到期日 与 交易对手 的 集中度；按照 穿
透原则对交易 对手的财 务 状况、偿付能 力及杠杆 水 平等进行必要 的尽职调 查 与严格的准 入管理，
以及对不同的 交易对手 实 施交易额度管 理并进行 动 态调整等措施 严格管理 本 基金从事逆 回购交易
的流动性风险 和交易对 手 风险。此外， 本基金的 基 金管理人建立 了逆回购 交 易质押品管 理制度：
根据质押品的 资质确定 质 押率水平；持 续监测质 押 品的风险状况 与价值变 动 以确保质押 品按公允
价值计算足额 ；并在与 私 募类证券资管 产品及中 国 证监会认定的 其他主体 为 交易对手开 展逆回购
交易时 ，可 接受 质押 品的 资质要 求与 基金 合同 约定 的投资 范围 保持 一致
综 合上述各项 流动性指 标 的监测结果及 流动性风 险 管理措施的实 施，本基 金 在本报告期内 流
动性情 况良 好。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本 基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理
本基金持有及 承担的利 率 敏感性资产为 银行存款 、 部分应收申购 款等，其 余 金融资产和金 融
负债均 不计 息， 因此 本基 金的收 入及 经营 活动 的现 金流量 在很 大程 度上 独立 于市场 利率 变化 。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2017 年12 月 31
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 46 页 共 80 页
日
资产
银行存款 43,325,895.71 0.00 0.00 0.00 0.00 5,017,553.21 48,343,448.92
结算备付金 0.00 - - - - - 0.00
存出保证金 0.00 - - - - - 0.00
交易性金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 133,540,940.10 133,540,940.10
买入返售金融资
产
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 - 0.00
应收证券清算款 - - - - - 1,766,153.97 1,766,153.97
应收利息 - - - - - 5,409.62 5,409.62
应收股利 - - - - - 83,878.58 83,878.58
应收申购款 198.73 - - - - 163,862.86 164,061.59
资产总计 43,326,094.44 0.00 0.00 0.00 0.00 140,577,798.34 183,903,892.78
负债
卖出回购金融资
产款
0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 - 0.00
应付证券清算款 - - - - - 11,032,165.10 11,032,165.10
应付赎回 款 - - - - - 22,930,832.28 22,930,832.28
应付管理人报酬 - - - - - 265,375.78 265,375.78
应付托管费 - - - - - 51,600.86 51,600.86
应付销售服务费 - - - - - 0.00 0.00
应付交易费用 - - - - - 19,854.70 19,854.70
应付利息 - - - - - 0.00 0.00
应交税费 - - - - - 0.00 0.00
应付利润 - - - - - 0.00 0.00
其他负债 - - - - - 144,970.62 144,970.62
负债总计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 34,444,799.34 34,444,799.34
利率敏感度缺口 43,326,094.44 0.00 0.00 0.00 0.00 - -
上年度末
2016 年12 月 31
日
1 个月以内 1-3 个月 3 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 33,455,346.78 0.00 0.00 0.00 0.00 2,156,702.54 35,612,049.32
结算备付金 2,016,704.96 - - - - - 2,016,704.96
交易性金融资产 - 0.00 0.00 0.00 0.00 113,708,890.25 113,708,890.25
应收利息 - - - - - 5,263.91 5,263.91
应收申购款 198.73 - - - - 5,096.03 5,294.76
应收股利 - - - - - 18,480.09 18,480.09
资产总计 35,472,250.47 0.00 0.00 0.00 0.00 115,894,432.82 151,366,683.29
负债
应付证券清算款 - - - - - 340,236.30 340,236.30
应付赎回款 - - - - - 2,980.83 2,980.83 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 47 页 共 80 页
应付管理人报酬 - - - - - 247,027.35 247,027.35
应付托管费 - - - - - 48,033.08 48,033.08
应付交易费用 - - - - - 70,315.57 70,315.57
其他负债 - - - - - 160,011.47 160,011.47
负债总计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 868,604.60 868,604.60
利率敏感度缺口 35,472,250.47 0.00 0.00 0.00 0.00 - -
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 账面 价值 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于 2017 年 12 月 31 日 ， 本基金 未持 有债 券投 资(2016 年 12 月 31 日 ：同) ， 因此市 场利 率的
变动对 于本 基金 资产 净值 无重大 影响(2016 年12 月31 日 ：同) 。
7.4.13.4.2 外汇 风险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有以非记 账本位币 人 民币计价的资 产和负债 ， 因此存在相应 的外汇风 险 。本基金管 理人每日
对本基 金的 外汇 头寸 进行 监控。
7.4.13.4.2.1 外 汇风 险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
美元
折合 人民 币
港币
折合 人民 币
其他币 种
折合 人民 币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款
1,507.29
12,553,320.96
5,017,553.21
17,572,381.46
交易性 金融 资产
14,750,181.28
103,633,814.74
15,156,944.08
133,540,940.10
应收证 券清 算款
-
-
1,766,153.97
1,766,153.97
应收利 息
-
31.10
-
31.10
应收股 利
-
83,878.58
-
83,878.58
资产合 计 14,751,688.57
116,271,045.38
21,940,651.26 152,963,385.21
以外币 计价 的负 债
应付证 券清 算款 - 8,890,307.72 - 8,890,307.72
应付 交 易费 用 -
19,854.70
-
19,854.70
负债合 计 - 8,910,162.42 - 8,910,162.42 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 48 页 共 80 页
资产负 债表
外汇风 险敞 口净 额
14,751,688.57
107,360,882.96
21,940,651.26
144,053,222.79
项目
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
美元
折合人 民币
港币
折合 人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款 146.50 9,483,738.26 2,156,702.54 11,640,587.30
交易性 金融 资产 10,795,404.43 86,293,491.49 16,619,994.33 113,708,890.25
应收股 利 - 18,480.04 0.05 18,480.09
资产合 计 10,795,550.93 95,795,709.79 18,776,696.92 125,367,957.64
以外币 计价 的负 债
应付证 券清 算款 - 340,230.33 - 340,230.33
应付交 易费 用 - 70,315.57 - 70,315.57
负债合 计 - 410,545.90 - 410,545.90
资产负 债表 外汇 风险 敞口 净额 10,795,550.93 95,385,163.89 18,776,696.92 124,957,411.74
7.4.13.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析
假设 除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2017 年12 月31 日 ）
上年度 末（ 2016 年12 月31
日 ）
所有外币均相对人民
币升 值5 7,202,661.14
6,247,870.59
所有外币均相对人民
币贬 值5 - 7,202,661.14
-6,247,870.59
景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 49 页 共 80 页
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他 价格风险 是指基 金所持金融工 具的公允 价 值或未来现金 流量因除 市 场利率和外汇 汇率以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市的股票， 所面临的
其他价格风险 来源于单 个 证券发行主体 自身经营 情 况或特殊 事项 的影响， 也 可能来源于 证券市场
整体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的其 他价 格风 险。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金对于股 票及其他 权 益类证券的投 资
不少于基金资 产净值 的 60% ，其中投资于 除中国内 地 以外的大中华 地区证券 市 场以及在其他 证券
市场交易的大 中华企业 的 资产不低于基 金股票及 其 他权益类资产 的 80% ；持 有现金或者到 期日在
一年以 内的 政府 债券 的比 例不低 于基 金资 产净 值 的5% 。 此 外， 本基 金的 基金 管理人 每日 对本 基金
所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at
Risk) 及时 可靠 地对 风险 进 行跟踪 和控 制。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 133,540,940.10 89.35 113,708,890.25 75.56
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投 - - - - 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
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资
衍生金 融资 产 － 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 133,540,940.10 89.35 113,708,890.25 75.56
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除“沪 深300 指数 ” 以外 的其他 市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
沪深300 指 数上 升 5% 4,524,132.86 2,493,904.10
沪深300 指 数下 降 5% -4,524,132.86 -2,493,904.10
7.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价 值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属 的最低层
次决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于 2017 年 12 月 31 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为
133,540,940.10 元 ， 无 属 于 第 二 层 次 和 第 三 层 次 的 余 额(2016 年 12 月 31 日 ： 第 一 层 次
113,708,890.25 元 ，无 属 于第二 层次 和第 三层 次的 余额) 。 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 51 页 共 80 页
(ii)公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本基金本期及 上年度可 比 期间持有的以 公允价值 计 量的金融工具 的公允价 值 所属层次未 发生重大
变动。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2017 年12 月31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月31 日：
同) 。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与 公允价值
相差很 小 。
(2) 增 值税
根据财 政部 、国 家税 务总 局于 2016 年 12 月 21 日 颁布的 财税[2016]140 号 《关于 明确 金融 房地
产开发 教 育辅 助服 务等 增 值税政 策的 通知 》 的 规定， 资管产 品运 营过 程中 发生 的增值 税应 税行 为，
以资管 产品 管理 人为 增值 税纳税 人。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2017 年6 月30 日颁 布的财 税[2017]56 号 《关 于资管 产品 增值 税 有
关问题的通知 》的规定 ， 资管产品管理 人运营资 管 产品过程中发 生的增值 税 应税行为， 暂适用简
易计税 方法 ，按 照 3% 的征 收率缴 纳 增 值税 。对 资管 产品在 2018 年 1 月 1 日 前运营 过程 中发 生的
增值税 应税行 为，未缴 纳 增值税的，不 再缴纳； 已 缴纳增值税的 ，已纳税 额 从资管产品 管理人以
后月份 的增 值税 应纳 税额 中抵减 。
此外， 财政 部、 国家 税务 总局于 2017 年 12 月 25 日颁布 的财 税[2017]90 号 《关于 租入 固定 资产
进行税 额抵 扣等 增值 税政 策的通 知》 对资 管产 品管 理 人自 2018 年1 月1 日起 运 营资管 产品 提供 的
贷款服 务、 发生 的部 分金 融商品 转让 业务 的销 售额 确定做 出规 定。
上述税 收政 策对 本基 金2017 年 12 月31 日的 财务 状 况以 及 2017 年 度的 经营 成 果无影 响。
(3) 除 公允 价值 和增 值税 外 ，截至 资产 负债 表日 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 52 页 共 80 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 133,540,940.10 72.61
其中： 普通 股 118,790,758.82 64.59
存托凭 证 14,750,181.28 8.02
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 48,343,448.92 26.29
8 其他各 项资 产 2,019,503.76 1.10
9 合计 183,903,892.78 100.00
注：权 益投 资中 通过 港股 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为 29,761,476.39 元，占 基金 资产 净 值
比例 为19.91% 。
景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 53 页 共 80 页
8.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金 额单位 ： 人 民币 元
国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
美国 14,750,181.28 9.87
台湾地 区 15,156,944.08 10.14
香港特 别行 政区 103,633,814.74 69.34
合计 133,540,940.10 89.35
8.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
行 业类 别
公允 价值 占基金 资产 净值 比例(%)
基础材 料 2,205,464.94 1.48
通讯 27,824,835.31 18.62
消费品 ，周 期性 31,565,617.18 21.12
消费品 ，非 周期 性 19,218,070.64 12.86
综合经 营 - -
能源 - -
金融 31,152,802.59 20.84
工业 10,943,868.52 7.32
科技 10,630,280.92 7.11
公用事 业 - -
合计 133,540,940.10 89.35
8.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 权益投 资明 细
金 额单位 ： 人 民币 元
序
号
公司名称
( 英文)
公司名称
( 中文)
证券代
码
所在证券市场 所属国家
（地区）
数量( 股) 公允价值 占基金资产
净值比例
(%)
1 TENCENT 腾讯控股 700 HK 香港 – 香港 香港特别 38,800 13,167,923.05 8.81 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 54 页 共 80 页
HOLDINGS
LTD
联合交易所 行政区
2 ALIBABA
GROUP
HOLDING-SP
ADR
阿里巴巴集
团控股有限
公司
BABA US 美国 – 纽约
证券交易所
美国 9,752 10,987,501.41 7.35
3 CHINA
CONSTRUCTI
ON BANK-H
建设银行 939 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
1,569,000 9,443,108.09 6.32
4 SHENZHOU
INTERNATIO
NAL GROUP
申洲国际 2313 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
137,000 8,520,263.46 5.70
5 CHINA
PACIFIC
INSURANCE
GR-H
中国太保 2601 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
259,600 8,148,433.97 5.45
6 TAIWAN
SEMICONDUC
TOR
MANUFAC
台积电 2330 TT 台湾 - 台湾
证券交易所
台湾地区 150,000 7,565,834.86 5.06
7 PING AN
INSURANCE
GROUP CO-H
中国平安 2318 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
91,000 6,188,116.37 4.14
8 NEW CHINA
LIFE
INSURANCE
C-H
新华保险 1336 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
129,500 5,780,568.43 3.87
9 MINTH
GROUP LTD
敏实集团 425 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
144,000 5,675,494.54 3.80
10 GUANGZHOU 广汽集团 2238 HK 香港 – 香港 香港特 别 296,000 4,582,391.75 3.07 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 55 页 共 80 页
AUTOMOBILE
GROUP-H
联合交易所 行政区
11 CHINA
RESOURCES
BEER
HOLDIN
华润啤酒 291 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
174,000 4,079,825.94 2.73
12 PRESIDENT
CHAIN
STORE CORP
统一超 2912 TT 台湾 - 台湾
证券交易所
台湾地区 65,000 4,057,089.64 2.71
13 ZHUZHOU
CRRC TIMES
ELECTRI-H
中车时代电
气
3898 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
94,800 4,029,571.02 2.70
14 HISENSE
KELON ELEC
HLD-H
海信科龙 921 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
510,000 3,934,879.14 2.63
15 NEW
ORIENTAL
EDUCATIO-S
P ADR
新东方教育
科技集团
EDU US 美国 – 纽约
证券交易所
美国 6,126 3,762,679.87 2.52
16 HUTCHISON
TELECOMM
HONG KONG
和记电讯香
港
215 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
1,398,000 3,669,410.85 2.46
17 LARGAN
PRECISION
CO LTD
大立光 3008 TT 台湾 - 台湾
证券交易所
台湾地区 4,000 3,534,019.58 2.36
18 KINGSOFT
CORP LTD
金山软件 3888 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
141,000 3,064,446.06 2.05
19 SHANGHAI
FOSUN
PHARMACEUT
复星医药 2196 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
72,000 3,018,303.83 2.02 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 56 页 共 80 页
I-H
20 CHINA
EDUCATION
GROUP
HOLDIN
中教控股 839 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
533,000 2,931,653.40 1.96
21 BRILLIANCE
CHINA
AUTOMOTIVE
华晨中国 1114 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
156,000 2,725,400.96 1.82
22 AAC
TECHNOLOGI
ES
HOLDINGS
IN
瑞声科技 2018 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
21,500 2,505,305.85 1.68
23 MICROPORT
SCIENTIFIC
CORP
微创医疗 853 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
386,000 2,436,092.51 1.63
24 MMG LTD 五矿资源 1208 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
680,000 2,205,464.94 1.48
25 NEXTEER
AUTOMOTIVE
GROUP
LIMIT
耐世特 1316 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
133,000 2,070,097.69 1.39
26 FOSUN
INTERNATIO
NAL LTD
复星国际 656 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
110,000 1,592,575.73 1.07
27 ZHOU HEI YA
INTL
HOLDING
LTD
周黑鸭 1458 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
229,500 1,573,099.03 1.05
27 CHINA 康哲药业 867 HK 香港 – 香港 香港特别 93,000 1,416,416.06 0.95 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 57 页 共 80 页
MEDICAL
SYSTEM
HOLDING
联合交易所 行政区
27 BYD
ELECTRONIC
INTL CO LTD
比亚迪电子 285 HK 香港 – 香港
联合交易所
香港特别
行政区
61,500 874,972.07 0.59
注：本 基金 对以 上证 券采 用彭博 代码 即BB Ticker 。
8.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
8.5.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的权 益投资 明细
金 额单位 ： 人 民币 元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 PING AN INSURANCE GROUP CO-H 2318 HK 31,540,316.98 20.96
2 CHINA CONSTRUCTION BANK-H 939 HK 28,188,438.95 18.73
3 NEW CHINA LIFE INSURANCE C-H 1336 HK 22,494,033.22 14.95
4 AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS IN 2018 HK 21,997,438.78 14.62
5 CHINA RESOURCES CEMENT 1313 HK 19,419,261.64 12.90
6 GUANGZHOU AUTOMOBILE GROUP-H 2238 HK 17,259,000.81 11.47
7 QUANTA COMPUTER INC 2382 HK 15,735,350.26 10.46
8 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 15,652,528.93 10.40
9 NEW ORIENTAL EDUCATIO-SP ADR EDU US 15,133,736.42 10.06
10 NINE DRAGONS PAPER HOLDINGS 2689 HK 15,060,874.58 10.01
11 HON HAI PRECISION INDUSTRY 2317 TT 14,900,263.82 9.90
12 CHINA MOBILE LTD 941 HK 13,958,417.57 9.27
13 MAN WAH HOLDINGS LTD 1999 HK 13,805,306.39 9.17
14 MINTH GROUP LTD 425 HK 13,374,627.48 8.89
15 CHINA PACIFIC INSURANCE GR-H 2601 HK 13,341,038.26 8.86 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 58 页 共 80 页
16 BYD ELECTRONIC INTL CO LTD 285 HK 13,124,665.22 8.72
17 CHINA MAPLE LEAF EDUCATIONAL 1317 HK 12,206,925.31 8.11
18 SHENZHOU INTERNATIONAL GROUP 2313 HK 11,281,158.79 7.50
19 HAITONG INTL SECURITIES GROUP 665 HK 11,023,820.23 7.32
20 JD.COM INC-ADR JD US 11,002,560.65 7.31
21 TAL EDUCATION GROUP- ADR TAL US 10,797,837.60 7.17
22 LARGAN PRECISION CO LTD 3008 TT 9,936,094.92 6.60
23 CHINA LIFE INSURANCE CO-H 2628 HK 9,199,144.11 6.11
24 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 9,137,743.23 6.07
25 HENGAN INTL GROUP CO LTD 1044 HK 9,037,107.54 6.00
26 AUTOHOME INC-ADR ATHM US 9,022,928.09 6.00
27 SKYWORTH DIGITAL HLDGS LTD 751 HK 8,807,307.25 5.85
28 CHINA RESOURCES BEER HOLDIN 291 HK 8,282,367.09 5.50
29 BAIDU INC - SPON ADR BIDU US 8,064,618.47 5.36
30 GUANGZHOU BAIYUNSHAN PHARM-H 874 HK 7,426,760.50 4.93
31 ZHOU HEI YA INTL HOLDING
LTD 1458 HK 7,391,143.14 4.91
32 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 7,376,161.99 4.90
33 IMAX CHINA HOLDING INC 1970 HK 7,272,437.72 4.83
34 CHINA UNICOM HONG KONG LTD 762 HK 6,886,538.55 4.58
35 SHANGHAI FOSUN PHARMACEUTI-H 2196 HK 6,521,507.09 4.33
36 SUN ART RETAIL GROUP LTD 6808 HK 6,316,496.75 4.20
37 PETROCHINA CO LTD-H 857 HK 6,095,045.94 4.05
38 AIA GROUP LTD 1299 HK 6,093,014.02 4.05
39 CTRIP.COM INTERNATIONAL-ADR CTRP US 5,926,966.52 3.94
40 NETEASE.COM INC-ADR NTES US 5,819,250.82 3.87
41 FOSUN INTERNATIONAL LTD 656 HK 5,808,443.21 3.86
42 BRILLIANCE CHINA AUTOMOTIVE 1114 HK 5,539,887.85 3.68
43 CHINA VANKE CO LTD-H 2202 HK 5,491,896.76 3.65
44 CHINA ORIENTAL GROUP CO LTD 581 HK 5,457,387.85 3.63 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 59 页 共 80 页
45 BEIJING ENTERPRISES WATER GROU 371 HK 5,403,155.71 3.59
46 PRESIDENT CHAIN STORE CORP 2912 TT 5,340,574.39 3.55
47 ALIBABA GROUP HOLDING-SP ADR BABA US 5,276,065.48 3.51
48 CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H 386 HK 5,091,330.98 3.38
49 NEXTEER AUTOMOTIVE GROUP LIMIT 1316 HK 5,005,082.49 3.33
50 HISENSE KELON ELEC HLD-H 921 HK 4,884,671.29 3.25
51 CHINA AGRI-INDUSTRIES HLDGS 606 HK 4,843,987.96 3.22
52 SINO BIOPHARMACEUTICAL 1177 HK 4,716,323.44 3.13
53 CHINA SOUTHERN AIRLINES CO-H 1055 HK 4,604,007.23 3.06
54 MICROPORT SCIENTIFIC CORP 853 HK 4,422,161.92 2.94
55 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC 2330 TT 4,345,717.19 2.89
56 CHINA CITIC BANK CORP LTD-H 998 HK 4,283,525.75 2.85
57 PICC PROPERTY & CASUALTY-H 2328 HK 4,176,825.86 2.78
58 CATCHER TECHNOLOGY CO LTD 2474 TT 4,174,824.07 2.77
59 ZHUZHOU CRRC TIMES ELECTRIC-H 3898 HK 4,115,468.98 2.73
60 SANDS CHINA LTD 1928 HK 3,949,633.05 2.62
61 RISE EDUCATION CAYMAN LTD REDU US 3,835,830.32 2.55
62 ECLAT TEXTILE COMPANY LTD 1476 TT 3,816,185.74 2.54
63 CHINASOFT INTERNATIONAL LTD 354 HK 3,747,957.55 2.49
64 TAIWAN UNION TECHNOLOGY CORP 6274 TT 3,692,878.33 2.45
65 PEOPLES INSURANCE CO GROU-H 1339 HK 3,670,386.75 2.44
66 HUTCHISON TELECOMM HONG KONG 215 HK 3,640,719.47 2.42
67 FLEXIUM INTERCONNECT INC 6269 TT 3,624,429.26 2.41
68 POWER ASSETS HOLDINGS LTD 6 HK 3,478,980.26 2.31
69 LI NING CO LTD 2331 HK 3,377,263.63 2.24
70 CHINA NEW HIGHER EDUCATION G 2001 HK 3,367,586.57 2.24
71 FIH MOBILE LTD 2038 HK 3,333,522.13 2.21
72 CITIC SECURITIES CO LTD-H 6030 HK 3,316,656.82 2.20
73 CHINA SHENHUA ENERGY CO-H 1088 HK 3,266,190.47 2.17 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 60 页 共 80 页
74 AGRICULTURAL BANK OF CHINA-H 1288 HK 3,222,595.50 2.14
75 HUANENG RENEWABLES CORPORATION 958 HK 3,143,755.13 2.09
76 HUATAI SECURITIES CO LTD-H 6886 HK 3,109,466.07 2.07
77 GUANGSHEN RAILWAY CO LTD-H 525 HK 3,016,338.64 2.00
注：买 入金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的权 益投资 明细
金 额单位 ： 人民 币 元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计卖 出金额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 PING AN INSURANCE GROUP CO-H 2318 HK 27,937,866.48 18.56
2 CHINA MOBILE LTD 941 HK 21,095,062.21 14.02
3 CHINA RESOURCES CEMENT 1313 HK 20,923,396.58 13.90
4 NINE DRAGONS PAPER HOLDINGS 2689 HK 20,802,978.54 13.82
5 QUANTA COMPUTER INC 2382 HK 19,461,139.40 12.93
6 AAC TECHNOLOGIES HOLDINGS IN 2018 HK 19,376,699.01 12.88
7 CHINA CONSTRUCTION BANK-H 939 HK 18,917,399.79 12.57
8 NEW CHINA LIFE INSURANCE C-H 1336 HK 17,858,124.51 11.87
9 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 16,570,164.23 11.01
10 MAN WAH HOLDINGS LTD 1999 HK 16,165,674.00 10.74
11 BANK OF CHINA LTD-H 3988 HK 15,605,505.68 10.37
12 NEW ORIENTAL EDUCATIO-SP ADR EDU US 14,755,414.31 9.80
13 HON HAI PRECISION INDUSTRY 2317 TT 14,057,945.50 9.34
14 CHINA MAPLE LEAF EDUCATIONAL 1317 HK 13,591,860.53 9.03
15 GUANGZHOU AUTOMOBILE GROUP-H 2238 HK 13,063,683.04 8.68
16 ZHOU HEI YA INTL HOLDING
LTD 1458 HK 13,054,332.75 8.67
17 BYD ELECTRONIC INTL CO LTD 285 HK 11,899,354.84 7.91
18 TAIWAN SEMICONDUCTOR MANUFAC 2330 TT 11,859,823.78 7.88 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 61 页 共 80 页
19 MINTH GROUP LTD 425 HK 11,740,946.87 7.80
20 TAL EDUCATION GROUP- ADR TAL US 11,358,402.06 7.55
21 LARGAN PRECISION CO LTD 3008 TT 11,345,852.74 7.54
22 AUTOHOME INC-ADR ATHM US 10,809,270.02 7.18
23 JD.COM INC-ADR JD US 10,582,189.13 7.03
24 HAITONG INTL SECURITIES GROUP 665 HK 10,299,284.78 6.84
25 CHINA LIFE INSURANCE CO-H 2628 HK 10,048,197.62 6.68
26 HENGAN INTL GROUP CO LTD 1044 HK 9,912,817.36 6.59
27 BAIDU INC - SPON ADR BIDU US 9,855,718.93 6.55
28 ALIBABA GROUP HOLDING-SP ADR BABA US 9,846,355.16 6.54
29 NETEASE.COM INC-ADR NTES US 9,842,046.51 6.54
30 CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H 386 HK 9,780,525.59 6.50
31 CHINASOFT INTERNATIONAL LTD 354 HK 9,729,761.75 6.47
32 SHENZHOU INTERNATIONAL GROUP 2313 HK 9,295,721.82 6.18
33 CHINA RESOURCES BEER HOLDIN 291 HK 8,960,658.00 5.95
34 BEIJING ENTERPRISES WATER GROU 371 HK 8,669,914.79 5.76
35 SKYWORTH DIGITAL HLDGS LTD 751 HK 8,576,594.12 5.70
36 SINO BIOPHARMACEUTICAL 1177 HK 8,242,024.52 5.48
37 IMAX CHINA HOLDING INC 1970 HK 8,061,162.11 5.36
38 GUANGZHOU BAIYUNSHAN PHARM-H 874 HK 7,516,582.71 4.99
39 CTRIP.COM INTERNATIONAL-ADR CTRP US 7,295,909.50 4.85
40 SUN ART RETAIL GROUP LTD 6808 HK 6,381,388.41 4.24
41 KINGSOFT CORP LTD 3888 HK 6,295,675.40 4.18
42 LI NING CO LTD 2331 HK 6,093,250.28 4.05
43 CHINA UNICOM HONG KONG LTD 762 HK 6,085,375.19 4.04
44 AIA GROUP LTD 1299 HK 6,036,976.67 4.01
45 PETROCHINA CO LTD-H 857 HK 5,912,018.10 3.93
46 CHINA ORIENTAL GROUP CO LTD 581 HK 5,808,134.60 3.86
47 CHINA SOUTHERN AIRLINES CO-H 1055 HK 5,531,480.00 3.68 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 62 页 共 80 页
48 CHINA VANKE CO LTD-H 2202 HK 5,209,284.28 3.46
49 CHINA AGRI-INDUSTRIES HLDGS 606 HK 5,181,046.26 3.44
50 CHINA PACIFIC INSURANCE GR-H 2601 HK 4,878,041.03 3.24
51 FOSUN INTERNATIONAL LTD 656 HK 4,862,583.53 3.23
52 FU SHOU YUAN INTERNATIONAL 1448 HK 4,762,515.11 3.16
53 POU SHENG INTL HOLDINGS LTD 3813 HK 4,754,736.80 3.16
54 SHANGHAI FOSUN PHARMACEUTI-H 2196 HK 4,461,678.53 2.96
55 ZHUZHOU CRRC TIMES ELECTRIC-H 3898 HK 4,457,905.09 2.96
56 PICC PROPERTY & CASUALTY-H 2328 HK 4,415,656.72 2.93
57 ECLAT TEXTILE COMPANY LTD 1476 TT 4,367,098.60 2.90
58 CHINA CITIC BANK CORP LTD-H 998 HK 4,175,031.67 2.77
59 CATCHER TECHNOLOGY CO LTD 2474 TT 4,100,822.54 2.72
60 NEXTEER AUTOMOTIVE GROUP LIMIT 1316 HK 4,045,793.39 2.69
61 VINDA INTERNATIONAL HOLDINGS 3331 HK 3,970,442.43 2.64
62 SANDS CHINA LTD 1928 HK 3,842,328.35 2.55
63 TAIWAN UNION TECHNOLOGY CORP 6274 TT 3,781,073.05 2.51
64 GUANGSHEN RAILWAY CO LTD-H 525 HK 3,742,432.59 2.49
65 CHOW TAI FOOK JEWELLERY GROU 1929 HK 3,721,802.03 2.47
66 PEOPLES INSURANCE CO GROU-H 1339 HK 3,617,049.93 2.40
67 FIH MOBILE LTD 2038 HK 3,616,727.68 2.40
68 FLEXIUM INTERCONNECT INC 6269 TT 3,563,474.72 2.37
69 CHINA NEW HIGHER EDUCATION G 2001 HK 3,561,540.29 2.37
70 POWER ASSETS HOLDINGS LTD 6 HK 3,423,695.27 2.27
71 LIVZON PHARMACEUTICAL GROU-H 1513 HK 3,367,535.37 2.24
72 CITIC SECURITIES CO LTD-H 6030 HK 3,262,205.07 2.17
73 AGRICULTURAL BANK OF CHINA-H 1288 HK 3,227,006.51 2.14
74 CHINA SHENHUA ENERGY CO-H 1088 HK 3,221,061.53 2.14
75 AIR CHINA LTD-H 753 HK 3,173,898.96 2.11
76 RISE EDUCATION CAYMAN LTD REDU US 3,045,565.22 2.02 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 63 页 共 80 页
77 HUATAI SECURITIES CO LTD-H 6886 HK 3,043,754.20 2.02
78 HUANENG RENEWABLES CORPORATION 958 HK 3,028,969.20 2.01
注：卖 出金 额按 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位: 人 民币 元
买入成 本（ 成交 ）总 额 685,147,535.82
卖出收 入（ 成交 ）总 额 722,803,284.03
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
8.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金投 资。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
本 报告期内 未出现基 金投 资的前十名 证券的发 行主 体被监管部 门立案调 查或 者在报告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 64 页 共 80 页
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 1,766,153.97
3 应收股 利 83,878.58
4 应收利 息 5,409.62
5 应收申 购款 164,061.59
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,019,503.76
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通 受 限的 情况。
景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 65 页 共 80 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,745 19,344.98 75,565,620.54 82.32% 16,226,305.80 17.68%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
455,815.57 0.50%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
-
景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 66 页 共 80 页
§ 10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年9 月 22 日 ）基 金份 额总 额 291,092,562.55
本报告 期期 初基 金份 额总 额 120,343,829.80
本报告 期基 金总 申购 份额 42,374,799.21
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 70,926,702.67
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 91,791,926.34
景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 67 页 共 80 页
§ 11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内， 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本基金 管理 人 于 2017 年 12 月 29 日 发布 公告 ，经 景 顺长城 基金 管理 有限 公司 董事会 审议 通
过，同 意许 义明 先生 辞去 本公司 总经 理一 职， 聘任 康乐先 生担 任本 公司 总经 理。
本基金 管理 人于2018 年2 月14 日发 布公 告， 经 景顺 长城基 金管 理有 限公 司董 事会审 议通 过 ，
聘任赵 代中 先生 担任 本公 司副总 经理 。
上述事 项已 按规 定向 中国 证券投 资基 金业 协会 备案 ， 同时抄 送中 国证 券监 督 管理委 员会 深 圳
监管局 。有 关公 告刊 登在 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 及基 金管 理人 网站上 。
基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 的重 大人 事变 动：
报告期 内本 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 本基 金财 产、 基金 托管 业务 的诉 讼 ， 报 告期 内基 金管 理人 无 涉及基 金财 产的
诉讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内， 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计 的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的普 华永 道中 天会计 师事 务所 （ 特殊 普 通合伙 ） 已经 连续7 年 为 本基金 提供 审计
服务， 本年 度应 支付 给会 计师事 务所 的报 酬为 人民 币 60,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 68 页 共 80 页
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
Yuanta securities company limited - 69,976,479.64 4.86% 101,819.55 6.74% 未变更
DBS Vickers (Hong Kong) Limited - 19,745,784.45 1.37% 29,393.84 1.95% 未变更
Haitong International Securities Company
Limited
- 105,029,885.83 7.30% 102,619.40 6.80% 未变更
中信建投证券股份有限公司 - - - - - 未变更
China International Capital Corporation
Limited
- 306,723,441.54 21.32% 292,806.86 19.39% 未变更
Masterlink Securities Corporation - 57,292,141.72 3.98% 67,173.33 4.45% 未变更
CLSA - 118,025,761.31 8.20% 171,061.41 11.33% 新增
Citigroup Global Markets Asia Limited - 218,746,155.53 15.20% 317,735.13 21.05% 未变更
ICBC International Holdings Limited - - - - - 未变更
Credit Suisse (Hong Kong) Limited - - - - - 未变更
Morgan Stanley&Co.International plc - - - - - 未变更
中国银河证券股份有限公司 - 347,182,818.60 24.13% 272,929.92 18.08% 新增
北京高华证券有限责任公司 - 196,033,596.22 13.63% 154,176.09 10.21% 新增
注：基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 ：
1）选 择标 准
券商的选择基 于最佳执 行 、研究报告质 量、财务 健 全度、交易执 行速度、 费 用、信赖度 及负责任
的回报 等因 素。 选择 标准 包括但 不限 于：
a、资 金实 力雄 厚， 信誉 良 好；
b、财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
c、交 易券 商必 需是 主要 海 外证券 交易 所的 成员 ；
d、 具有 较强 的研 究能 力 ， 有固定 的研 究机 构和 专门 的研究 人员 ， 有良 好的 执 行能力 ， 且其 作业 程
序需尽 责完 善。
2）选 择程 序
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后， 确定证券 经 营机构的选择 。基金管 理 人与被选择 的证券经
营机构 签订 协议 。 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 69 页 共 80 页
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金
额
占当
期债
券
成交
总额
的比
例
成交金
额
占当期 债
券回购
成交总额
的比例
成交金
额
占当期
权证
成交 总
额的比
例
成交金 额
占 当期 基
金
成交总额
的比例
Yuanta securities company limited - - - - - - - -
DBS Vickers (Hong Kong) Limited - - - - - - - -
Haitong International Securities
Company Limited
- - - - - - - -
中信建投证券股份有限公司 - - - - - - - -
China International Capital Corporation
Limited
- - - - - - - -
Masterlink Securities Corporation - - - - - - - -
CLSA - - - - - - - -
Citigroup Global Markets Asia Limited - - - - - - - -
ICBC International Holdings Limited - - - - - - - -
Credit Suisse (Hong Kong) Limited - - - - - - - -
Morgan Stanley&Co.International plc - - - - - - - -
中国银河证券股份有限公司 - - - - - - - -
北京高华证券有限责任公司 - - - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
景顺长城大中华混合型证券投资
基金2016 年第4 季 度报 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 1 月 19 日
2
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增北京肯特瑞财
富投资管理有限公司为销售机构
并开通基 金 “ 定 期 定 额 投 资 业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 1 月 20 日
3
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加北京肯特瑞财
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
2017 年 1 月 20 日 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 70 页 共 80 页
富投资管理有限公司基金申购及
定期定额投资申购费率优惠活动
的公告
金管理 人网 站
4
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增上海朝阳永续
基金销售有限公司为销售机构并
开通基金转换业务和参加基金申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 1 月 20 日
5
景顺长城大中华混合型证券投资
基金境外主要市场节假日暂停申
购 （ 含 定 期 定 额 申 购 ） 、 赎 回 业 务
的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 1 月 23 日
6
景顺长城基金管理有限公司关于
调整直销网上交易系统招行直联
渠道基金交易费率优惠活动的公
告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 3 日
7
景顺长城基金管理有限公司关于
调 整 直 销 网 上 交 易 “ 精明 i 定
投”P E 区 间的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 6 日
8
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加交通银行手机
银行基金申购及定期定额投资申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 23 日
9
景顺长城大中华混合型证券投资
基金境外主要市场节假日暂停申
购 （ 含 定 期 定 额 申 购 ） 、 赎 回 业 务
的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 23 日
10
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部 分基 金参 加蚂 蚁 （ 杭州 ） 基
金销售有限公司基金转换费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 2 月 24 日
11
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金在上海华信证券有
限责任公司开通基金 “ 定期定额
投资业务” 并参加定期定额投资
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 2 日
12
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金通过好买基金开通
基金“ 定期定额投资业务 ” 并参
加定期定额投资申购费率优惠活
动的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 10 日
13
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加泛华普益基金
销售有限公司基金申购及定期定
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 22 日 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 71 页 共 80 页
额投资 申购 费率 优惠 活动 的公告
14
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增泛华普益基金
销售有限公司为销售机构并开通
基金“ 定期定额投资业务 ” 和基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 22 日
15
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增上海华夏财富
投资管理有限公司为销售机构的
公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 24 日
16
景顺长城大中华混合型证券投资
基金2016 年年 度报 告摘 要
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 29 日
17
景顺长城大中华混合型证券投资
基金2016 年年 度报 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 29 日
18
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金继续参加中国工商
银行个人电子银行基金申购费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 3 月 29 日
19
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加广发证券申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 10 日
20
景顺长城大中华混合型证券投资
基金境外主要市场节假日暂停申
购 （ 含 定 期 定 额 申 购 ） 、 赎 回 业 务
的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 12 日
21
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加上海云湾投资
管理有限公司基金申购及定期定
额投资 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 17 日
22
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增上海云湾投资
管理有限公司为销售机构并开通
基金“ 定期定额投资业务 ” 和基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 17 日
23
景顺长城基金管理有限公司关于
提请投资者及时更新过期身份证
件或身 份证 明文 件的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 17 日
24
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加上海挖财金融
信息服务有限公司基金申购及定
期定额投资申购费率优惠活动的
公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 21 日 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 72 页 共 80 页
25
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增上海挖财金融
信息服务有限公司为销售机构并
开通基金“ 定期定额投资业务 ”
和基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 21 日
26
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加交通银行手机
银行基金申购及定期定额投资申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 22 日
27
景顺长城大中华混合型证券投资
基金2017 年第1 季 度报 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 24 日
28
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加武汉市伯嘉基
金销售有限公司基金申购及定期
定额投资申购费率优惠活动的公
告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 26 日
29
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增江南农商行为
销售机构并开通基金 “ 定期定额
投资业务” 和基金转换业务的公
告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 27 日
30
景顺长城大中华混合型证券投资
基金境外主要市场节假日暂停申
购 （ 含 定 期 定 额 申 购 ） 、 赎 回 业 务
的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 4 月 28 日
31
景顺长城基金管理有限公司关于
调整直销网上交易系统建行直联
渠道 （含 建行 网银 、 建行 快捷 ） 基
金交易 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 5 月 4 日
32
景顺长城大中华混合型证券投资
基金 2017 年第 1 号更 新 招募说 明
书
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 5 月 6 日
33
景顺长城大中华混合型证券投资
基金 2017 年第 1 号更 新 招募说 明
书摘要
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网站
2017 年 5 月 6 日
34
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增深圳秋实惠智
财富投资管理有限公司为销售机
构并开通基金“ 定期定额投资业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 5 月 11 日
35
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加深圳秋实惠智
财富投资管理有限公司基金申购
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 5 月 11 日 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 73 页 共 80 页
及定期定额投资申购费率优惠活
动的公 告
36
景顺长城基金管理有限公司关于
调整旗下部分基金在深圳市金斧
子 基金销售有限公司定期定额申
购起点 金额 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 5 月 31 日
37
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增大河财富基金
销售有限公司为销售机构并开通
基金“ 定期定额投资业务 ” 和基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 2 日
38
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加大河财富基金
销售有限公司基金申购及定期定
额投资 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 2 日
39
景顺长城基金管理有限公司关于
调整旗下部分基金在武汉市伯嘉
基金销售有限公司定期定额申购
起点金 额的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 9 日
40
景顺长城基金管理有限公司关于
系统停 机维 护的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 6 月 30 日
41
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加交通银行手机
银行基金申购及定期定额投资申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 7 月 1 日
42
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加交通银行网上
银行基金申购费率优惠活动的公
告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 7 月 1 日
43
景顺长城基金管理有限公司关于
景顺长城大中华混合型证券投资
基金基 金经 理变 更公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 7 月 7 日
44
景顺长城基金管理有限公司关于
系统停 机维 护的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 7 月 8 日
45
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加深圳前海微众
银行股份有限公司认购费率优惠
活动的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 7 月 19 日
46
景顺长城大中华混合型证券投资
基金2017 年第2 季 度报 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 7 月 20 日
47 景顺长城基金管理有限公司关于 中国证 券报 ， 上 海证 2017 年 8 月 1 日 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 74 页 共 80 页
旗下部分基金参加华泰证券申购
（含定 期定 额投 资申 购 ） 费率优 惠
活动的 公告
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
48
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加一路财富基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 8 月 10 日
49
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加上海华夏财富
投资管理有限公司基金申购及定
期定额投资申购费率优惠活动的
公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 8 月 16 日
50
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金在上海华夏财富投
资管理有限公司开通基金 “ 定期
定额投资业务” 和基金转换业务
的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 8 月 16 日
51
景顺长城大中华混合型证券投资
基金暂 停申 购 （含 定期 定 额 申购 ） 、
赎回业 务的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 8 月 24 日
52
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加中泰证券股份
有限公司基金申购及定期定额投
资申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 8 月 25 日
53
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金在上海大智慧财富
管理有限公司开通基金 “ 定期定
额投资业务” 并参加定期定额投
资申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 8 月 25 日
54
景顺长城大中华混合型证券投资
基金2017 年半 年度 报告 摘 要
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 8 月 26 日
55
景顺长城大中华混合型证券投资
基金2017 年半 年度 报告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 8 月 26 日
56
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增广发银行股份
有限公司为销售机构并开通基金
“ 定期定额投资业务 ” 和基金转
换业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 8 月 29 日
57
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加江南农商行网
上银行和手机银行基金申购及定
期定额投资申购费率优惠活动的
公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 9 月 4 日 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 75 页 共 80 页
58
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加上海汇付金融
服务有限公司申购费率优惠活动
的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 9 月 8 日
59
景顺长城基金管理有限公司关于
调整旗下部分基金在中泰证券股
份有限公司定期定额申购起点金
额的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 9 月 13 日
60
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加天津万家财富
资产管理有限公司基金申购费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 9 月 15 日
61
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增天津万家财富
资产管理有限公司为销售机构并
开通基 金转 换业 务的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 9 月 15 日
62
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金在东莞证券有限责
任公司开通基金 “ 定期定额投资
业务” 并参加定期定额投资申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 9 月 18 日
63
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加平安银行基金
申购及定期定额投资申购费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 9 月 26 日
64
景顺长城大中华混合型证券投资
基金境外主要市场节假日暂停申
购 （ 含 定 期 定 额 申 购 ） 、 赎 回 业 务
的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 9 月 28 日
65
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加长江证券股份
有限公司基金申购及定期定额投
资申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 10 月 9 日
66
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加北京电盈基金
销售有限公司基金申购及定期定
额投资 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 10 月 11 日
67
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增北京电盈基金
销售有限公司为销售机构并开通
基金“ 定期定额投资业务 ” 和基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 10 月 11 日
68
景顺长城大中华混合型证券投资
基金2017 年第3 季 度报 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
2017 年 10 月 25 日 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 76 页 共 80 页
金管理 人网 站
69
景顺长城基金管理有限公司关于
提请投资者及时更新过期身份证
件或身 份证 明文 件的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
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2017 年 10 月 25 日
70
景顺长城基金管理有限公司关于
系统停 机维 护的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 10 月 27 日
71
景顺长城基金管理有限公司关于
系统停 机维 护的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 10 月 31 日
72
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加中证金牛（北
京） 投资 咨询 有限 公司 基 金申购 费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
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2017 年 11 月 2 日
73
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增中证金牛（北
京） 投资 咨询 有限 公司 为 销售机 构
并开通基金 “ 定 期 定 额 投 资 业
务”的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 11 月 2 日
74
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加通华财富（上
海） 基金 销售 有限 公司 基 金申购 费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 11 月 3 日
75
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加喜鹊财富基金
销售有限公司基金申购及定期定
额投资 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 11 月 3 日
76
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增通华财富（上
海） 基金 销售 有限 公司 为 销售机 构
并开通 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 11 月 3 日
77
景顺长城基金管理有限公司关于
旗 下部分基金新增喜鹊财富基金
销售有限公司为销售机构并开通
基金“ 定期定额投资业务 ” 和基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 11 月 3 日
78
景顺长城大中华混合型证券投资
基金 2017 年第 2 号更 新 招募说 明
书
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 11 月 6 日
79
景顺长城大中华混合型证券投资
基金 2017 年第 2 号更 新 招募说 明
书摘要
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 11 月 6 日
80
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加济安财富（北
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
2017 年 11 月 17 日 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 77 页 共 80 页
京） 基金 销售 有限 公司 基 金申购 及
定期定额投资申购费率优惠活动
的公告
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81
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增济安财富（北
京） 基金 销售 有限 公司 为 销售机 构
并开通基金 “ 定 期 定 额 投 资 业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 11 月 17 日
82
景顺长城基金管理有限公司关于
子公司 景顺 长城 资产 管理 （深圳 ）
有限公 司增 加注 册资 本及 修改 《公
司章程 》的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 11 月 30 日
83
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金在上海好买基金销
售有限公司开通基金转换业务并
开展转 换费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 12 月 6 日
84
景顺长城基金管理有限公司关于
调整旗下部分基金首次申购最低
金额 、 定 期定 额投 资最 低 金额和 最
低持有 份额 数额 限制 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
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2017 年 12 月 7 日
85
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加泰诚财富基金
销售 （大 连 ） 有 限公 司申 购 （ 含定
期定额 投资 申购 ） 费率 优 惠活动 的
公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
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2017 年 12 月 20 日
86
景顺长城大中华混合型证券投资
基金境外主要市场节假日暂停申
购 （ 含 定 期 定 额 申 购 ） 、 赎 回 业 务
的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
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2017 年 12 月 21 日
87
景顺长城基金管理有限公司关于
调整旗下基金对账单服务形式的
公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
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2017 年 12 月 21 日
88
景顺长城基金管理有限公司关于
系统停 机维 护的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 12 月 21 日
89
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加中国国际金融
股份有限公司申购费率优惠活动
的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 12 月 22 日
90
景顺长城基金管理有限公司关于
调整旗下基金对账单服务形式的
公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 12 月 22 日
91
景顺长城基金管理有限公司关于
调整旗下基金对账单服务形式的
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
2017 年 12 月 23 日 景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 78 页 共 80 页
公告 金管理 人网 站
92
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下基金调整流通受限股票估值
方法的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
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2017 年 12 月 26 日
93
关于景顺长城大中华混合型证券
投资基 金 2018 年 境外 主 要市场 节
假日暂停申购赎回业务安排的公
告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 12 月 29 日
94
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加交通银行手机
银行基金申购及定期定额投资申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
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2017 年 12 月 29 日
95
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加苏州银行基金
申购及定期定额投资申购费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
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2017 年 12 月 29 日
96
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加浙商银行基金
申购及定期定额投资申购费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
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2017 年 12 月 29 日
97
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加中国工商银行
“2018 倾心回馈 ” 基 金 定 投 优 惠
活动的 公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时 报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 12 月 29 日
98
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加中国农业银行
基金申 购 、 定 期定 额投 资 及基金 组
合产品 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
金管理 人网 站
2017 年 12 月 29 日
99
景顺长城基金管理有限公司关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
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2017 年 12 月 29 日
100
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下产 品执 行增 值税 政策 的公告
中国证 券报 ， 上 海证
券报， 证券 时报 ， 基
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2017 年 12 月 30 日
景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 79 页 共 80 页
§ 12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例达
到或者超 过 20% 的时
间区间
期初
份额
申
购
份
额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20170101--20171231 108,174,107.88 - 36,174,107.88 72,000,000.00 78.44%
个
人
- - - - - - -
产品特有 风险
本基金由 于存在 单一投 资 者持有基 金份额 比例达 到 或超过基 金份额 总份额 的 20% 的 情况， 可能 会出
现如下风 险：
1 、大额申 购风险
在出现投 资者大 额申购 时 ，如本基 金所投 资的标 的 资产未及 时准备 ，则可 能 降低基金 净值涨 幅。
2 、如面临 大额赎 回的情 况，可能 导致以 下风险 ：
（1）基金在短时间内无 法变现足够的资产予以应 对，可能会产生基金仓位 调整困难，导致流动 性
风险；
（2） 如果持 有基金 份额 比例达到 或超过 基金份 额 总额的 20% 的单 一投资 者 大额赎回 引发巨 额赎回，
基金管理 人可能 根据《 基 金合同》 的约定 决定部 分 延期赎回 ，如果 连续 2 个 开放日 以 上（含 本数）
发生巨额 赎回 ， 基金 管理 人可能根 据 《 基金合 同》 的约定暂 停接受 基金的 赎 回申请 ， 对剩 余投资 者
的赎回办 理造成 影响；
（3） 基金 管理人 被迫抛 售证券以 应付基 金赎回 的 现金需要， 则可能 使基金 资产净值 受到不 利影响，
影响基金 的投资 运作和 收 益水平；
（4）因基 金净值 精度计 算问题， 或因赎 回费收 入 归基金资 产，导 致基金 净 值出现较 大波动 ；
（5） 基金 资产规 模过小， 可能导致 部分投 资受限 而 不能实现 基金合 同约定 的 投资目的 及投资 策略；
（6）大额赎回导致基金 资产规模过小，不能满足 存续的条件，基金将根据 基金合同的约定面临 合
同终止清 算、转 型等风 险 。
本基金管 理人将 建立完 善 的风险管 理机制， 以有效 防止和化 解上述 风险， 最 大限度地 保护基 金份额
持有人的 合法权 益。投 资 者在投资 本基金 前，请 认 真阅读本 风险提 示及基 金 合同等信 息披露 文件，
全面认识 本基金 产品的 风 险收益特 征和产 品特性 ， 充分考虑 自身的 风险承 受 能力，理 性判断 市场，
对认购 （或申 购） 基 金的 意愿、 时机、 数量等 投资 行为作出 独立决 策， 获得 基金投资 收益 ， 亦自 行
承担基金 投资中 出现的 各 类风险。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
景顺长城大中华混合(QDII)2017 年年度报告
第 80 页 共 80 页
§ 13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 景顺 长 城大中 华股 票型 证券 投资 基金募 集注 册的 文件 ；
2 、 《景 顺长 城大 中华 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
3 、 《景 顺长 城大 中华 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 ；
4 、 《景 顺长 城大 中华 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
5 、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ；
6 、其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。
13.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。
13.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景 顺长 城基金 管理 有限公 司
2018 年 3 月 28 日
