华 泰 柏 瑞 亚洲 领 导 企 业混 合 型 证 券投 资 基
金
2017 年 年度 报 告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 华泰柏瑞基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年3 月28 日 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 3 月 27 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度报告财 务资料已 经 审计，普华永 道中天会 计 师事务所（特 殊普通合 伙 ）为本基金出 具
了无保 留意 见的 审计 报告 。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至2017 年12 月 31 日 止。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................. 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 境 外投 资顾 问和 境外 资产托 管人 .............................................................................................. 6
2.5 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 7
2.6 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ............................................................................. 8
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其 他指 标 .................................................................................................................................... 10
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 ................................................................................................ 10
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 11
4.2 境 外投 资顾 问为 本基 金提供 投资 建议 的主 要成 员简介 ........................................................ 13
4.3 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 13
4.4 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 13
4.5 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 14
4.6 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 14
4.7 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 15
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 16
4.9 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 16
4.10 管理 人对 会计 师事 务 所出具 非标 准审 计报 告所 涉相关 事项 的说 明 .................................. 16
4.11 报告 期内 管理 人对 本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 .............................. 16
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 17
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 17
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 17
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 18
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 18
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 18
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 21
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 21
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 22
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 24
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 25
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 55
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 55
8.2 期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 权益 投资 分布 ............................................................ 56
8.3 期 末按 行业 分类 的权 益投资 组合 ............................................................................................ 56 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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8.4 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 权益 投资 明细 ................................ 56
8.5 报 告期 内权 益投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 59
8.6 期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 ............................................................................ 67
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 67
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 67
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 ................ 67
8.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 .......................... 68
8.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 68
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 69
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 69
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 69
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 69
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 70
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 71
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 71
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 71
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 71
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 71
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 71
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 71
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 71
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 74
§ 12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 80
12.1 报告 期内 单一 投资 者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 ...................................... 80
12.2 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 .......................................................................................... 80
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 81
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 81
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 81
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 81
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华泰柏 瑞亚 洲领 导企 业混 合型证 券投 资基 金
基金简 称 华泰柏 瑞亚 洲领 导企 业混 合(QDII)
基金主 代码 460010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月 2 日
基金管 理人 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份 有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 26,622,776.82 份
2.2
基 金产 品说 明
投资目 标 采取主 动精 选亚 洲地 区具 有行业 领导 地位 和国 际竞 争
优势的 企业 ，通 过区 域化 分散投 资， 有效 降低 投资 组
合系统 性风 险， 追求 基金 资产长 期稳 健增 值。
投资策 略 本基金 投资 研究 团队 将跟 踪全球 经济 的发 展趋 势， 重
点研究 亚洲 地区 内的 宏观 经济变 量， 采用 自上 而下 的
分析方 法， 以及 定性 和定 量分析 模型 相结 合的 手段 ，
确定基 金资 产在 各国 家/ 地 区之间 的配 置。 综合 分析 亚
洲地区 内的 宏观 经济 指标 、公司 盈利 发展 趋势 、资 金
流向、 价格 变动 、社 会政 治风险 、产 业结 构性 风险 等
要素， 采用 专有 定量 模型 作为参 考工 具， 以确 定各 国
股市的 相对 吸引 力。 通过 将市场 预期 的净 资产 收益 率、
市净率 及长 期债 券收 益率 等多种 金融 市场 变量 输入 该
模型， 来确 定各 个市 场的 价值中 枢， 作为 估值 标准 。
业绩比 较基 准 MSCI 亚太 综合 指数( 不含 日本)
风险收 益特 征 本基金 为区 域性 混合 型证 券投资 基金 ，基 金预 期投 资
风险收 益水 平高 于混 合型 基金和 债券 型基 金。 由于 投华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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资国家 与地 区市 场的 分散 ，长期 而言 风险 应低 于投 资
单一市 场的 混合 型基 金。
2.3
基 金管 理人 和基金 托管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责
人
姓名 陈晖 王永民
联系电 话 021-38601777 010-66594896
电子邮 箱 cs4008880001@huatai-pb.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电话
400-888-0001 95566
传真 021-38601799 010-66594942
注册地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199
弄上海 证大 五道 口广 场1 号17
层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199
弄上海 证大 五道 口广 场1 号17
层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1
号
邮政编 码 200135 100818
法定代 表人 贾波 陈四清
2.4
境 外投 资顾 问和境 外资 产托 管人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 Bank of China (HongKong) Limited
中文 中国银 行（ 香港 ）有 限公 司
注册地 址 香港花 园 道 1 号 中银 大厦
办公地 址 香港花 园 道 1 号 中银 大厦
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2.5 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登 载 基金 年 度报 告正 文 的管 理 人互 联 网网
址
http://www.huatai-pb.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
2.6 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊
普通合 伙）
中国上 海市 黄浦 区湖 滨 路202 号领
展企业 广 场2 座普 华永 道 中心11 楼
注册登 记机 构 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄证 大
五道口 广 场1 号楼 17 层
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2017 年 2016 年 2015 年
本期已 实现 收益 3,079,031.99 -1,730,774.27 -27,490,159.29
本期利 润 7,102,237.11 -668,304.55 -30,014,262.12
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2322 -0.0208
-0.4882
本期加 权平 均净 值利 润率 25.75% -2.74%
-53.45%
本期基 金份 额净 值增 长率 29.48% -2.65% -7.59%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配利 润 -8,705,436.68 -13,577,099.26 -12,153,050.05
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.3270 -0.4298 -0.3760
期末基 金资 产净 值 26,555,615.03 24,308,004.18 25,556,957.61
期末基 金份 额净 值 0.997 0.770 0.791
3.1.3 累计 期末 指标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 -0.30% -23.00% -20.90%
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金 的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三
个月
4.95% 1.06% 7.53% 0.57% -2.58% 0.49%
过去六 10.53% 0.94% 12.81% 0.55% -2.28% 0.39% 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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个月
过去一
年
29.48% 0.82% 33.50% 0.54% -4.02% 0.28%
过去三
年
16.47% 1.12% 21.91% 0.91% -5.44% 0.21%
过去五
年
22.18% 1.02% 22.23% 0.85% -0.05% 0.17%
自基金
合同生
效起至
今
-0.30% 1.00% 25.19% 0.97% -25.49% 0.03%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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注：1 、图 示日 期为2010 年 12 月2 日至2017 年 12 月31 日。
2 、 按 基金 合同 规定 ， 本基金 自基 金合 同生 效日 起6 个 月内 为建 仓期 。 截 至报告 日本 基金 的各
项投资 比例 已达 到基 金合 同第十 四条 （三 ） 投 资范 围 中基金 投资 组合 比例 限制 中规定 的各 项比 例，
股票占基金资 产的比例 不 低于 60%； 债券、货 币市 场工具、现金 及中国证 监 会允许基金投 资的其
他证券品种占 基金资产 的 比例不高于 40%，其 中， 现金及到期日 在一年以 内 的政府债券的 比例不
低于基 金资 产净 值 的5％ 。本基 金不 低 于 80% 的权 益类资 产将 投资 于亚 洲领 导企业 。
3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
注：基 金合 同生 效日 为2010 年 12 月2 日，2010 年 度的相 关数 据根 据当 年的 实际存 续期 计算 。
3.3 其 他指 标
注：无 。
3.4 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：无 。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金管理人 为华泰柏 瑞 基金管理有限 公司。华 泰 柏瑞基金管理 有限公司 是 经中国证监会 批
准， 于2004 年11 月 18 日 成立的 合资 基金 管理 公司 ， 注 册资 本为2 亿 元人 民 币。 目前 的股 东构 成
为华泰 证券 股份 有限 公司 、 柏瑞 投资 有限 责任 公司 （原 AIGGIC ） 和 苏州 新区 高新技 术产 业股 份 有
限公司 ， 出资 比例 分别 为49% 、49% 和2% 。 目 前公 司旗 下管理 华泰 柏瑞 盛世 中国 混合型 证券 投资 基
金、华泰柏瑞 金字塔稳 本 增利债券型证 券投资基 金 、上证红利交 易型开放 式 指数证券投 资基金、
华泰柏瑞积极 成长混合 型 证券投资基金 、华泰柏 瑞 价值增长混合 型证券投 资 基金、华 泰 柏瑞货币
市场证券投资 基金、华 泰 柏瑞行业领先 混合型证 券 投资基金、华 泰柏瑞量 化 先行混合型 证券投资
基金、 华泰 柏瑞 亚洲 领导 企业混 合型 证券 投资 基金 、 上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、
华泰柏瑞上证 中小盘交 易 型开放式指数 证券投资 基 金联接基金、 华泰柏瑞 信 用增利债券 型证券投
资基金 、华 泰柏 瑞沪 深 300 交易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指
数证券投资基 金联接基 金 、华泰柏瑞稳 健收益债 券 型证券投资基 金、华泰 柏 瑞量化增强 混合型证
券投资基金、 华泰柏瑞 丰 盛纯债债券型 证券投资 基 金、华泰柏瑞 季季红债 券 型证券投 资 基金、华
泰柏瑞创新升 级混合型 证 券投资基金、 华泰柏瑞 丰 汇债券型证券 投资基金 、 华泰柏瑞量 化优选灵
活配置混合型 证券投资 基 金、华泰柏瑞 创新动力 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、华泰柏 瑞量化驱
动灵活配置混 合型证券 投 资基金、华泰 柏瑞积极 优 选股票型证券 投资基金 、 华泰柏瑞新 利灵活配
置混合 型证 券投 资基 金、 华泰柏 瑞中 证 500 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、华泰 柏瑞 中 证 500
交易型开放式 指数证券 投 资基金联接基 金、华泰 柏 瑞消费成长灵 活配置混 合 型证券投资 基金、华
泰柏瑞惠利灵 活配置混 合 型证券投资基 金、华泰 柏 瑞量化智慧灵 活配置混 合 型证券投资 基金、华
泰柏瑞健康生 活灵活配 置 混合型证券投 资基金、 华 泰柏瑞量化绝 对收益策 略 定期开放混 合型 发起
式证券 投资 基金 、 华 泰柏 瑞交易 型货 币市 场基 金、 华泰柏 瑞中 国制 造 2025 灵 活配置 混合 型证 券投
资基金、华泰 柏瑞激励 动 力灵活配置混 合型证券 投 资基金、华泰 柏瑞精选 回 报灵活配置 混合型证
券投资基金、 华 泰柏瑞 量 化对冲稳健收 益定期开 放 混合型发起式 证券投资 基 金、华泰柏 瑞天添宝
货币市场基金 、华泰柏 瑞 爱利灵活配置 混合型证 券 投资基金、华 泰柏瑞多 策 略灵活配置 混合型证
券投资基金、 华泰柏瑞 睿 利灵活配置混 合型证券 投 资基金、华泰 柏瑞新经 济 沪港深灵活 配置混合
型证券投资基 金、华泰 柏 瑞鼎利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 华泰柏瑞 行 业竞争优势 灵活配置
混合型证券投 资基金、 华 泰柏瑞享利灵 活配置混 合 型证券投资基 金、华泰 柏 瑞兴利灵活 配置混合华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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型证券投资基 金、华泰 柏 瑞锦利灵活配 置混合型 证 券投资基金、 华泰柏瑞 泰 利灵活配置 混合型证
券投资 基金 、 华 泰柏 瑞裕 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 华 泰柏 瑞价 值精 选 30 灵活 配置 混合 型
证券投资基金 、华泰柏 瑞 嘉利灵活配置 混合型证 券 投资基金、华 泰柏瑞盛 利 灵活配置混 合型证券
投资基金、华 泰柏瑞量 化 创优灵活配置 混合型证 券 投资基金、华 泰柏瑞生 物 医药灵活配 置混合型
证券投资基金 、华泰柏 瑞 富利灵活配置 混合型证 券 投资基金、华 泰柏瑞量 化 阿尔法灵活 配置混合
型证券投资基 金、华泰 柏 瑞港股通量化 灵活配置 混 合型证券投资 基金、华 泰 柏瑞战略新 兴产业混
合型证 券投 资基 金。 截 至2017 年12 月 31 日 ，公 司 基金管 理规 模 为826.34 亿 元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
黄明仁
本基金 的
基金经
理、海 外
投资部 总
监
2010 年12 月
2 日
- 17 年
美国西 雅图 华盛 顿大 学财
务金融 专业 管理 学硕 士，
具有 17 年 以上 境外 证券
投资管 理经 验 。 2004-2006
年，任 台湾 建弘 投资 信托
股份有 限公 司， 建弘 泛太
平洋基 金基 金经 理；
2006-2008 年中 ，加 入英
国保诚 投资 信托 股份 有限
公司， 任保 诚印 度基 金基
金经理 。2008 年 加入 本公
司， 2010 年12 月起 任华
泰柏瑞 亚洲 领导 企业 混合
基金基 金经 理，2015 年1
月起任 海外 投资 部总 监。
2016 年11 月起 任华 泰柏
瑞新经 济沪 港深 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 的基
金经理 。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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4.2 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
注：本 基金 不聘 请境 外投 资顾问 ，华 泰柏 瑞基 金管 理有限 公司 对全 部资 产进 行自行 管理 。
4.3 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法 》 、 《公 开募 集证 券 投资基 金运 作管 理办 法 》 及其他 相关 法律 、 法规 的 规定以 及本 基金 的 《基
金合同》的约 定，在严 格 控制风险的基 础上，忠 实 履行基金管理 职责，为 基 金份额持有 人谋求最
大利益。在本 报告期内 ， 基金投资管理 符合有关 法 律、法规的规 定及基金 合 同的约定， 不存在损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.4 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.4.1 公 平交 易制度 和控 制方法
报告期内，本 基金管理 人 根据《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》的要求， 建
立了科学完善 的公平交 易 管理制度，从 事前、事 中 和事后等环节 严格控制 不 同基金之间 可能发生
的利益输送。 投资部和 研 究部通过规范 的决策流 程 公平对待不同 投资组合 。 交易部对投 资指令的
合规性、有效 性及合理 性 进行独立审核 ，对于场 内 交易的非组合 指令启用 投 资管理系统 中的公平
交易模块；对 于场外交 易 按照时间优先 价格优先 的 原则公平对待 不同帐户 。 风险管理部 对报告期
内的交 易进 行日 常监 控和 分析评 估， 同时 对投 资组 合的交 易价 差在 不同 时间 窗 （如日 内、3 日、
5 日） 进 行分 析发 现， 报 告期内 基金 之间 的买 卖交 易价差 总体 上处 于正 常的 合理水 平。
4.4.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 公司将投 资 管理职能和交 易执行职 能 完全隔离，实 行集中交 易 制度，由交易 部
为公募基金、 专户理财 和 海外投资等业 务统一交 易 服务，为公平 交易的实 施 提供了较好 的保障。
目前公司公募 基金、专 户 理财和海外 投 资业务的 基 金经理不存在 兼任其它 投 资管理部门 业务的情
况，不同业务 类别的投 资 经理之间互不 干扰，独 立 做出投资决策 。公司机 构 设置合理， 公平交易
的相关管理制 度健全， 投 资决策流程完 善，各项 制 度执行情况良 好。交易 价 差分析表明 公司旗下
各基金均得到 了公平对 待 ，不存在非公 平交易和 利 益输送的行为 。经过对 不 同基金之间 交易相同
证券时的同向 交易价差 进 行分析发现， 报告期内 基 金之间的买卖 交易价差 总 体上处于正 常的合理
水平。
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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4.4.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金管理人 根据《异 常 交易监控与管 理办法》 对 投资交易过程 中可能发 生 的异常交易行 为
进行监督和 管 理。投资 部 负责对异常交 易行为进 行 事前识别和检 查，交易 部 负责对异常 交易行为
的事中监督和 控制，风 险 管理部及异常 交易评估 小 组负责异常交 易行为的 事 后审查和评 估。本报
告期内，该制 度执行情 况 良好，无论在 二级市场 还 是在大宗交易 或者一级 市 场申购等交 易中，均
没有发 现影 响证 券价 格或 者严重 误导 其他 投资 者等 异常交 易行 为。
本报告期本基 金与公司 所 管理的其他投 资组合没 有 参与交易所公 开竞价单 边 交易量超过该 证
券当日 成交 量 5% 的 同日 反 向交易 。
4.5 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.5.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾2017 年， 全球 经济 欣 欣向荣 。 首先 ， 美 国非 农 经济数 据不 断超 预期 叠加 特朗普 的减 税政
策，投资者对 美国经济 增 长的预期抬升 。由于对 经 济增长的乐观 的情绪提 升 ，刺激美股 估值大幅
提升，全球投 资者风险 偏 好提升。其次 ，欧元区 经 济增长强劲， 政局风险 逐 步消退。欧 元区经济
在2017 年 的复 苏程 度超 过 了美国 经济 。 另 外， 欧洲 央 行已经 多次 释放 将会 在未 来紧缩 货币 政策 的
信号。 欧元 兑美 元汇 率 在2017 年显 著升 值， 美元 指 数从年 初100 点 附近 跌 至90 点。
弱势美元极大 的提高了 投 资者对新兴市 场的兴趣 ， 全球资金纷纷 涌入主要 的 新兴市场。市 场
情绪一 片乐 观， 香港 恒 生 指数， 韩 国 KOSPI 指数 ， 台湾加 权指 数均 在创 了 08 年 以来 的新 高。 特
别是香港市场 ，除了海 外 资金的不断涌 入，中国 内 地资金通过港 股通渠道 持 续买入港股 。增量资
金极大 的提 升了 香港 市场 的整体 估值 水平 。2017 年 恒生指 数全 年累 计涨 幅高 达36% ，牛 冠全 球。
回顾我 们的 投资 组合 ， 重 仓的汽 车行 业 ， 保 险以 及 智能手 机产 业 ， 均 贡献 了 不错的 超额 收益 。
我们相信这些 优秀的龙 头 企业拥有长期 的竞争力 ， 能够在激烈的 市场竞争 中 不断成长， 获取市场
份额， 从而 持续 为投 资者 带来额 外回 报。
4.5.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.9970 元 ，累 计 净值为 0.9970 元， 本报 告 期内基 金份 额
净值增 长率 为29.48% ， 同 期业绩 比较 基准 收益 率 为33.5% 。
4.6 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2018 年， 我们 十分 关 注美联 储不 断加 息带 来的 影响， 我们 担心 如果 今年 美国加 息次 数超华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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越市场预期， 美元指数 将 会拐头向上， 新兴市场 将 会遭遇大规模 资金流出 。 因此，投资 方面做出
的决策 会更 加谨 慎。
4.7 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
2017 年度 ， 本 基金 管理 人 在为基 金份 额持 有人 谋求 最大利 益的 同时 ， 始 终将 合规运 作、 防范
风险工作放在 各项工作 的 首位。依 照公 司内部控 制 的整体要求， 继续致力 于 内控机制的 完善，加
强内部风险的 控制与防 范 ，确保各项法 规和管理 制 度的落实，保 证基金合 同 得到严格履 行。公司
监察部门按照 规定的权 限 和程序，通过 实时监控 、 现场检查、重 点抽查和 人 员询问等方 法，独立
地开展 基金 运作 和公 司管 理的合 规性 稽核 ， 发 现问 题 及时提 出改 进建 议并 督促 业务部 门进 行整 改，
同时定 期向 董事 长和 公司 管理层 出具 监察 稽核 报告 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 内部监 察稽 核主 要工 作如 下：
(1) 全 面开 展基 金运 作合 规 监察工 作， 确保 基金 投资 的独立 性、 公平 性及 合法 合规
主要措施有： 严格执行 集 中交易制 度， 各基金相 互 独立，交易指 令由中央 交 易室统一执行 完
成；对基金投 资交易系 统 进行事先合规 性设置， 并 由风险控制部 门进行实 时 监控，杜绝 出现违规
行为；严格检 查基金的 投 资决策、研究 支持、交 易 过程是否符合 规定的程 序 ；通过以上 措施，保
证了投 资运 作遵 循投 资决 策程序 与业 务流 程， 保证 了 基金投 资组 合符 合相 关法 规及基 金合 同规 定，
确保了 基金 投资 行为 的独 立、公 平及 合法 合规 。
(2) 开 展定 期和 专项 监察 稽 核工作 ，确 保各 项业 务 活 动的合 法合 规
本年度公司监 察稽核部 门 开展了对公司 基金投资 、 研究、销售、 后台运营 、 反洗钱等方面 的
专项监察稽核 活动。对 稽 核中发现问题 及时发出 合 规提示函，要 求相关部 门 限期整改， 并对改进
情况安 排后 续跟 踪检 查， 确保各 项业 务开 展合 法合 规。
(3) 促 进公 司各 项内 部管 理 制度的 完善
按照相关法规 、证监会 等 监管机关的相 关规定和 公 司业务的发展 的要求， 公 司法律监察部 及
时要求 各部 门制 订或 修改 相应制 度， 促进 公司 各项 内部管 理制 度的 进一 步完 善。
(4) 通 过各 种合 规培 训提 高 员工合 规意 识
本年度公司监 察稽核部 门 通过对公司所 有新入职 员 工进行入职前 合规培训 、 对全体人员开 展
行为规范培训 、对基金 投 资管理人员进 行专项合 规 培训、对员工 进行反洗 钱 培训等，有 效提高了
公司员 工的 合规 意识 。
通过 以上 工作 的开 展， 在 本报告 期内 本基 金运 作过 程中未 发生 违规 情形 ， 基 金运作 整体 合法
合规。在今后 的工作中 ， 本基金管理人 承诺将一 如 既往的本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原 则管理和华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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运用基金资产 ，不断提 高 内部监察稽核 工作的科 学 性和有效性， 努力防范 各 种风险，为 基金持有
人谋求 最大 利益 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告期内， 基金管理 人 严格执行基金 估值控制 流 程，定期评估 估值技术 的 合理性，每日 将
估值结果报托 管银行复 核 后对外披露。 参与估值 流 程的人员包括 负责运营 的 副总经理以 及投资研
究、风险控制 和基金事 务 部门负责人， 基金经理 不 参与估值流程 。参与人 员 的相关工作 经历均在
五年以上。参 与各方之 间 不存在任何重 大利益冲 突 。已采用的估 值技术相 关 参数或定价 服务均来
自独立 第三 方。
4.9 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据基根据基 金合同的 规 定，在符合有 关基金分 红 条件的前提下 ，基金收 益 分配每年至 多 4
次； 每 次基 金收 益分 配比 例不低 于该 次可 分配 收益 的10 ％； 基金 收益分 配后 每份基 金份 额的 净 值
不能低 于面 值。 本期 末， 基金可 供分 配利 润为-8,705,436.68 ， 报告 期内 基金 未实施 收益 分配 。
4.10 管 理人 对会计 师事 务所出 具非 标准审 计报 告所 涉 相关 事项的 说明
无。
4.11 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本基金本报告 期内连续 六 十个工作日出 现基金净 值 低于五千万元 。我司已 根 据《公开募集 证
券投资 基金 运作 管理 办法 》的要 求， 于 2015 年 3 月 13 日 向证 监会 报告 并提 交了华 泰柏 瑞亚 洲领
导企业 混合 型证 券投 资基 金的转 型方 案， 目前 正逐 步推进 转型 的后 续事 宜。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 华泰 柏瑞 亚洲 领导企 业混 合型
证券投 资基 金 （ 以下 称 “ 本基金 ” ） 的 托管 过程 中， 严格遵 守 《 证券 投资 基金 法》 及 其他 有关 法律
法规、基金合 同和托管 协 议的有关规定 ，不存在 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，完全 尽职尽责
地履行 了应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2018) 第21125 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 华泰柏 瑞亚 洲领 导混 合型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人
审计意 见 (一)我 们审 计的 内容
我们审计了华泰柏瑞 亚洲 领导企业混合型证券 投资 基金(以下简称
“华泰 柏瑞 亚洲 领导 企业 基金”) 的 财务 报表 ，包 括 2017 年 12 月
31 日的 资产负 债表 ，2017 年度的 利润 表和 所有 者权 益(基 金净 值)
变动表 以及 财务 报表 附注 。
(二)我 们的 意见
我们认 为， 后附 的财 务报 表 在所有 重大 方面 按照 企业 会计准 则和 在
财务报表附注中所列 示的 中国证券监督管理委 员会( 以下简称 “中
国证监 会”) 、 中 国证 券投 资基金 业协 会( 以下 简称 “ 中国基 金业 协
会”)发布的有关规 定及允 许的基金行业实务操 作编 制，公允反映
了华泰 柏瑞 亚洲 领导 企业 基金 2017 年 12 月 31 日的财 务状 况以 及
2017 年度 的经 营成 果和 基 金净值 变动 情况 。
形成审 计意 见的 基础 我们按 照中 国注 册会 计师 审计准 则的 规定 执行 了审 计工作 。 审 计报
告的“ 注册 会计 师对 财务 报表审 计的 责任 ”部 分进 一步阐 述了 我
们在这 些准 则下 的责 任。 我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、
适当的 ，为 发表 审计 意见 提供了 基础 。
按照中 国注 册会 计师 职业 道德守 则， 我们 独立 于华 泰 柏瑞亚 洲领 导
企业基 金， 并履 行了 职业 道德方 面的 其他 责任 。
强调事 项 -
其他事 项 -
其他信 息 -
管理层 和治 理层 对财 务报 表的
责任
华 泰 柏 瑞 亚 洲 领 导 企 业 基 金 的 基 金 管 理 人 华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限
公司( 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ”) 管 理 层 负 责 按 照 企 业 会 计 准 则 和
中国证 监会 、 中 国基 金业 协 会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实
务操作 编制 财务 报表， 使 其实现 公允 反映， 并设 计 、 执行 和维护 必
要的内 部控 制， 以使 财务 报 表不存 在由 于舞 弊或 错误 导致的 重大 错
报。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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在编制 财务 报表 时， 基金 管 理人管 理层 负责 评估 华泰 柏瑞亚 洲领 导
企业基 金的 持续 经营 能力 ，披露 与持 续经 营相 关的 事项( 如适 用)，
并运用 持续 经营 假设 ， 除 非 基金管 理人 管理 层计 划清 算华泰 柏瑞 亚
洲领导 企业 基金 、终 止运 营或别 无其 他现 实的 选择 。
基 金 管 理 人 治 理 层 负 责 监 督 华 泰 柏 瑞 亚 洲 领 导 企 业 基 金 的 财 务 报
告过程 。
注册会 计师 对财 务报 表审 计的
责任
我 们 的 目 标 是 对 财 务 报 表 整 体 是 否 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的
重大错 报获 取合 理保 证 ， 并出具 包含 审计 意见 的审 计报告 。 合理 保
证是高 水平 的保 证， 但并 不 能保证 按照 审计 准则 执行 的审计 在某 一
重大错 报存 在时 总能 发现 。 错 报可 能由 于舞 弊或 错 误导致 ， 如果 合
理 预 期 错 报 单 独 或 汇 总 起 来 可 能 影 响 财 务 报 表 使 用 者 依 据 财 务 报
表作出 的经 济决 策， 则通 常认为 错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中 ， 我 们运 用 职业判 断 ， 并 保
持职业 怀疑 。同 时， 我们 也执行 以下 工作 ：
( 一) 识 别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重 大错报风险；
设计和 实施 审计 程序 以应 对这些 风险 ， 并获 取充 分 、 适当的 审计 证
据， 作 为发 表审 计意 见的 基础。 由于 舞弊 可能 涉及 串通、 伪造、 故
意遗漏 、 虚假 陈述 或凌 驾 于内部 控制 之上 ， 未能 发 现由于 舞弊 导致
的重大 错报 的风 险高 于未 能发现 由于 错误 导致 的重 大错报 的风 险 。
( 二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审 计程序，但目
的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。
( 三) 评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性 和作出会计估
计及相 关披 露的 合理 性。
( 四) 对基金管理人管理层使用持续经营假设的 恰 当性 得 出 结 论 。
同时 ， 根 据获 取的 审计 证 据， 就可 能导 致对 华泰 柏 瑞亚洲 领导 企业
基 金 持 续 经 营 能 力 产 生 重 大 疑 虑 的 事 项 或 情 况 是 否 存 在 重 大 不 确
定性得 出结 论 。 如 果我 们 得出结 论认 为存 在重 大不 确定性 ， 审计 准
则 要 求 我 们 在 审 计 报 告 中 提 请 报 表 使 用 者 注 意 财 务 报 表 中 的 相 关
披露； 如果披 露不 充分， 我们应 当发 表非 无保 留意 见。 我 们的结 论
基于截 至审 计报 告日 可获 得的信 息 。 然 而 ， 未 来的 事 项或情 况可 能
导致华 泰柏 瑞亚 洲领 导企 业基金 不能 持续 经营 。
( 五) 评价 财务 报表 的总 体 列报、 结构 和内 容( 包 括披 露) ， 并 评价 财
务报表 是否 公允 反映 相关 交易和 事项 。
我们与 基金 管理 人治 理层 就计划 的审 计范 围、 时间 安 排和重 大审 计
发现等 事项 进行 沟通 ， 包 括 沟通我 们在 审计 中识 别出 的值得 关注 的
内部控 制缺 陷。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
注册会 计师 的姓 名 单峰 曹阳
会计师 事务 所的 地址 中国上 海市 黄浦 区湖 滨 路202 号 领展 企业 广场2 座 普华永 道中 心
11 楼
审计报 告日 期 2018 年3 月 26 日
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 华 泰柏 瑞亚 洲 领导企 业混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 3,215,785.05 6,255,622.26
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 23,499,304.18 18,331,246.45
其中： 股票 投资
23,499,304.18 17,469,940.66
基金 投资
- 861,305.79
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
31,694.45 -
应收利 息 7.4.7.5 291.84 141.36
应收股 利
- 7,460.71
应收申 购款
16,654.07 9,941.65
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 392,294.90 -
资产总 计
27,156,024.49 24,604,412.43
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月31 日 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
12,110.34 2,687.42
应付管 理人 报酬
40,523.69 37,352.48
应付托 管费
7,879.62 7,262.95
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 - -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 539,895.81 249,105.40
负债合 计
600,409.46 296,408.25
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 26,622,776.82 31,588,435.25
未分配 利润 7.4.7.10 -67,161.79 -7,280,431.07
所有者 权益 合计
26,555,615.03 24,308,004.18
负债和 所有 者权 益总 计
27,156,024.49 24,604,412.43
注：报 告截 止 日2017 年12 月 31 日 ，基 金份 额净 值0.997 元， 基金 份额 总额26,622,776.82 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 华泰 柏瑞 亚洲 领导企 业混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至 2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
附注号 本期
2017 年 1 月 1 日至
上年度可比期间
2016 年 1 月1 日至华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月31 日
一、收入
8,155,165.77 480,813.91
1.利息 收入
8,793.14 5,986.26
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 8,793.14 5,986.26
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “-” 填列 ）
4,315,442.19 -764,904.45
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 3,897,023.38 -1,349,436.91
基金 投资 收益 7.4.7.13 53,931.75 153,256.03
债券投 资收 益 7.4.7.14 - -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.14.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.15 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.16 - -
股利收 益 7.4.7.17 364,487.06 431,276.43
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ” 号填 列）
7.4.7.18 4,023,205.12 1,062,469.72
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填
列）
-196,911.38 173,995.36
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填
列）
7.4.7.19 4,636.70 3,267.02
减：二、费用
1,052,928.66 1,149,118.46
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 495,666.39 438,388.26
2．托 管费 7.4.10.2.2 96,379.67 85,242.05
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.20 309,285.19 372,432.42
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- - 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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6．其 他费 用 7.4.7.21 151,597.41 253,055.73
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
7,102,237.11 -668,304.55
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
7,102,237.11 -668,304.55
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华泰 柏瑞 亚洲 领导企 业混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至 2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
31,588,435.25 -7,280,431.07 24,308,004.18
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的基金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利 润）
- 7,102,237.11 7,102,237.11
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号 填
列）
-4,965,658.43 111,032.17 -4,854,626.26
其中：1.基 金申 购款 6,177,797.95 -503,281.22 5,674,516.73
2.基金 赎回 款 -11,143,456.38 614,313.39 -10,529,142.99
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - - 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
26,622,776.82 -67,161.79 26,555,615.03
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
32,320,387.76 -6,763,430.15 25,556,957.61
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利 润）
- -668,304.55 -668,304.55
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少以“- ” 号 填
列）
-731,952.51 151,303.63 -580,648.88
其中：1.基 金申 购款 4,172,413.76 -995,151.38 3,177,262.38
2.基金 赎回 款 -4,904,366.27 1,146,455.01 -3,757,911.26
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
31,588,435.25 -7,280,431.07 24,308,004.18
报表附 注 为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 韩勇______
______ 房伟 力______
____ 赵 景云____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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7.4.1 基 金基 本情况
华泰柏瑞亚洲领导企业混 合型证券投资基金( 原 名 为华 泰 柏 瑞 亚 洲 领 导 企 业 股票 型 证 券 投 资
基 金 ， 以 下 简 称 “ 本基金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以下简称 “ 中国证监会 ”) 证 监 许 可
[2010] 第1357 号 《 关 于 核 准华泰 柏瑞 亚洲 领导 企业 股票型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 核准 ， 由 华
泰柏瑞基金管 理有限公 司 依照《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 泰 柏瑞亚洲领 导企业股
票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型开 放式，存 续 期限不定， 首次设立
募集不 包括 认购 资金 利息 共募集 人民 币290,510,740.98 元， 业 经普 华永 道中 天会 计 师事 务所 （特
殊普通 合伙 ） 普华 永道 中 天验字(2010) 第373 号验 资报告 予以 验证 。 经向 中 国证监 会备 案， 《华 泰
柏瑞亚 洲领 导企 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2010 年 12 月 2 日 正式 生效， 基金 合同 生 效
日的基 金份 额总 额为290,565,328.80 份 基金 份额， 其 中认购 资金 利息 折合54,587.82 份 基金 份额。
本基金的基金 管理人为 华 泰柏瑞基金管 理有限公 司 ，基金托管人 为中国银 行 股份有限公 司，境外
资产托 管人 为中 国银 行( 香港)有 限公 司。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华泰柏 瑞亚 洲
领导企 业股 票型 证券 投资 基金于2015 年8 月6 日公 告后更 名为 华泰 柏瑞 亚洲 领导企 业混 合型 证 券
投资基 金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 泰 柏瑞亚洲领导 企业混合 型 证券投资基金 基
金合同》 的有 关规定， 本 基金的投资范 围为权益 类 品种，包括普 通股、优 先 股、全球及 美国存托
凭证、股票型 基金等； 固 定收益类品种 ，包括政 府 债券、公司债 券、可转 换 债券及经中 国证监会
认可的国际金 融组织发 行 的固定收益类 证券；银 行 存款、回购协 议、短期 政 府债券与货 币市场基
金等货币市场 工具；经 中 国证监会认可 的境外交 易 所上市交易的 金融衍生 产 品；以及法 律、法规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。 本基 金投资 于股 票的 比例 为基 金资产 的 60%-100% ，
债券、 货币 市场 工具 、现 金及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 证券 品种 为基 金净资 产 的 0%-40% ，
现金及 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。此 外 ，本基 金不 低 于 80%
的权益 类资 产投 资于 亚洲 领导企 业。 本基 金的 业绩 比较基 准为 ：MSCI 亚太 综 合指数( 不 含日 本) 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 泰柏 瑞基 金管 理有限 公司 于2018 年3 月26 日批 准报 出 。
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 华泰 柏瑞 亚洲领 导企 业混 合型
证券投 资基 金 基金 合同 》 和在财 务报 表附 注 7.4.4 所列示 的中 国证 监会 、 中 国基金 业协 会发 布的
有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
根据《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》的 相 关规定，开放 式基金在 基 金合同生效后 ，
连续 60 个工 作日 出现 基金 份额持 有人 数量 不 满 200 人或者 基金 资产 净值 低 于 5000 万元 情形 的，
基金管理人应 当向中国 证 监会报告并提 出解决方 案 ，如转换运作 方式、与 其 他基金合并 或者 终止
基金合 同等 ，并 召开 基金 份额持 有人 大会 进行 表决 。于 2017 年 12 月 31 日 ，本基 金出 现连 续 60
个工作 日基 金资 产净 值低 于 5000 万 元的 情形， 本基 金的基 金管 理人 已向 中国 证监会 报告 并在 评 估
后续处 理方 案， 故本 财务 报表以 持续 经营 为编 制基 础。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2017 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2017 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2017 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资( 包括股票 存 托凭证)和基金 投资分类 为 以公允价值 计
量且其变动计 入当期损 益 的金融资产。 以公允价 值 计量且其公允 价值变动 计 入损益的金 融资产在
资产负 债 表 中以 交易 性金 融资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款和其 他各类应 收 款项等。应收 款
项是指 在活 跃市 场中 没有 报价、 回收 金额 固定 或可 确定的 非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方 时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产按照公允 价值进行 后 续计量；对于 应
收款项 和其 他金 融负 债采 用实际 利率 法， 以摊 余成 本进行 后续 计量 。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融 资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 基金投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日 无交易 且最 近
交易日后未发 生影响公 允 价值计量的重 大事件的 ， 按最近交易日 的市场交 易 价格确定公 允价值。
有充足证据表 明估值日 或 最近交易日的 市场交易 价 格不能真实反 映公允价 值 的，应对市 场交易价
格进行调整， 确定公允 价 值。与上述投 资品种相 同 ，但具有不同 特征的， 应 以相同资产 或负债的
公允价值为基 础，并在 估 值技术中考虑 不同特征 因 素的影响。特 征是指对 资 产出售或使 用的限制
等，如果该限 制是针对 资 产 持有者的， 那么在估 值 技术中不应将 该限制作 为 特征考虑。 此外，基
金管理 人不 应考 虑因 大 量 持有相 关资 产或 负债 所产 生的溢 价或 折价 。
(2) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 在当 前情 况下 适 用并且 有足 够可 利用 数据 和其他 信息 支
持的估值技术 确定公允 价 值。采用估值 技术时， 优 先使用可观察 输入值， 只 有在无法取 得相关资
产或负 债可 观察 输入 值或 取得不 切实 可行 的情 况下 ，才可 以使 用不 可观 察输 入值。
(3) 如 经济 环境 发生 重大 变 化或证 券发 行人 发生 影响 金融工 具价 格的 重大 事件 ， 应对估 值进 行
调整并 确定 公允 价值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金依 法 1) 具有抵销 已
确认金 额的 法定 权利 且该 种法定 权利 现在 是可 执行 的； 且 2) 交易 双方 准备按 净额结 算时 ， 金 融 资
产与金 融负 债按 抵销 后的 净额在 资产 负债 表中 列示 。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎 回引 起的 实收 基金 变动分 别于 基金 申购 确认 日及基 金赎 回确 认日 认列 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资和基 金投资在 持 有期间应取得 的现金股 利 及基金分红收 益扣除股 票 和基金交易所 在华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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地适用 的预 缴所 得税 后的 净额确 认为 投资 收益 。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 处置时其 处 置价格与初始 确认金额 之 间的差额确认 为投资收 益 ，其中包括 从公允价
值变动 损益 结转 的公 允价 值累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息 收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 外 币交 易
外币交 易按 交易 发生 日的 即期汇 率将 外币 金额 折算 为人民 币入 账。
外币货币性项 目，于估 值 日采用估值日 的即期汇 率 折算为人民币 ，所产生 的 折算差额直接 计
入汇兑损益科 目。以公 允 价值计量的外 币非货币 性 项目，于估值 日采用估 值 日的即期汇 率折算为
人民币 ，所 产生 的折 算差 额直接 计入 公允 价值 变动 损益科 目。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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7.4.4.13 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经 营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.14 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
无。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2016]36 号《 关于
全面推开营业 税改征增 值 税试点的通知 》 、财税[2016]46 号《 关于进一 步明确 全面推开营改 增试
点金融 业有 关政 策的 通知 》 、 财税[2016]70 号 《 关于 金融机 构同 业往 来等 增值 税政策 的补 充通 知》
及其他 相关 境内 外税 务法 规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
自2016 年5 月1 日 起， 金 融业由 缴纳 营业 税改 为缴 纳增值 税。 对金 融同 业往 来利息 收入 亦免 征增
值税。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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(2) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的差 价收 入， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国 家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 不予 征收 营业 税( 于 2016 年 5 月 1 日前)或 增值税( 自 2016 年 5
月1 日起) 且暂 不征 收企 业 所得税 。
(3) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的股 利收 益， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 暂不 征收 个人 所得 税和企 业所 得税 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
活期存 款 3,215,785.05 6,255,622.26
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 3,215,785.05 6,255,622.26
注：于 2017 年 12 月 31 日，活期存款包 括人民 币活期存款 1,304,799.32 元，港币活期存 款
717,770.79 元( 折 合 人 民 币 599,991.78 元) 、 台 币 活 期 存 款 2,490,954.00 元( 折合人民币
548,970.14 元) 、 澳 币 活 期 存 款 7,557.59 元( 折 合 人 民 币 38,489.29 元) 和美元活期存款
110,730.39 元(折 合人 民 币 723,534.52 元)(于 2016 年 12 月 31 日， 活期 存 款包括 人民 币 活 期存
款 594,479.09 元，港币 活期存款 306,180.10 元( 折合人民币 273,881.16 元)、台币活期存款
3,350,742.00 元(折 合人 民币 719,032.90 元) 、 澳 币 活期存 款 7,557.59 元(折 合人民 币 37,906.60
元) 和 美元 活期 存款667,481.98 元( 折合 人民 币4,630,322.51 元)。
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年12 月 31 日 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 18,482,055.88 23,499,304.18 5,017,248.30
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 18,482,055.88 23,499,304.18 5,017,248.30
项目
上年度 末
2016 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 16,447,211.21 17,469,940.66 1,022,729.45
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市 场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 889,992.06 861,305.79 -28,686.27
其他 - - -
合计 17,337,203.27 18,331,246.45 994,043.18
注：股 票包 含存 托凭 证。
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：无 余额 。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：无 余额 。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：无 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 291.84 141.36
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 - -
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 - -
合计 291.84 141.36
7.4.7.6 其 他资 产
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
应收在 途资 金 392,294.90 -
合计 392,294.90 -
7.4.7.7 应 付交 易费用
注：无 。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 35 页 共 81 页
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
应付赎 回费 34.63 9.48
预提费 用 147,522.59 249,095.92
应付在 途资 金 392,338.59 -
合计 539,895.81 249,105.40
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日至2017 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 31,588,435.25 31,588,435.25
本期申 购 6,177,797.95 6,177,797.95
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -11,143,456.38 -11,143,456.38
- 基金 拆分/份 额折 算前 - -
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回（ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 26,622,776.82 26,622,776.82
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -13,577,099.26 6,296,668.19 -7,280,431.07
本期利 润 3,079,031.99 4,023,205.12 7,102,237.11
本 期 基 金 份 额 交 易 1,792,630.59 -1,681,598.42 111,032.17 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 36 页 共 81 页
产生的 变动 数
其中： 基金 申购 款 -2,379,085.45 1,875,804.23 -503,281.22
基金赎 回款 4,171,716.04 -3,557,402.65 614,313.39
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -8,705,436.68 8,638,274.89 -67,161.79
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 8,793.14 5,985.71
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 - -
其他 - 0.55
合计 8,793.14 5,986.26
7.4.7.12 股 票投 资收益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年
12 月 31 日
上年度 可比 期 间
2016 年1 月1 日至2016 年
12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 57,991,056.02 68,593,331.90
减：卖 出股 票成 本总 额 54,094,032.64 69,942,768.81
买卖股 票差 价收 入 3,897,023.38 -1,349,436.91
注：股 票投 资收 益包 含股 票存托 凭证 投资 收益 。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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7.4.7.13 基 金投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
卖出/ 赎回 基金 成交 总额 943,923.81 2,326,073.66
减：卖出/ 赎回 基金 成本 总 额 889,992.06 2,172,817.63
基金投 资收 益 53,931.75 153,256.03
7.4.7.14 债 券投 资收益
7.4.7.14.1 债 券投 资收益 项目 构成
注：无 。
7.4.7.14.2 债 券投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
注：无 。
7.4.7.14.3 债 券投 资收益 —— 赎回差 价收 入
注：无 。
7.4.7.14.4 债 券投 资收益 —— 申购差 价收 入
注：无 。
7.4.7.14.5 资 产支 持证券 投资 收益
注：无 。
7.4.7.15 贵 金属 投资收 益
7.4.7.15.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：无 。
7.4.7.15.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：无 。
7.4.7.15.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：无 。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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7.4.7.15.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：无 。
7.4.7.16 衍 生工 具收益
7.4.7.16.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：无 。
7.4.7.16.2 衍 生工 具收益 —— 其他 投资 收益
注：无 。
7.4.7.17 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 364,487.06 431,276.43
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 364,487.06 431,276.43
注：股 票投 资公 允价 值变 动收益 包含 存托 凭证 公允 价值变 动收 益。
7.4.7.18 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月 1 日至2016
年12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 4,023,205.12 1,062,469.72
—— 股 票投 资 3,994,518.85 1,096,577.13
—— 债 券投 资 - -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 基金 投资 28,686.27 -34,107.41
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - - 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 4,023,205.12 1,062,469.72
7.4.7.19 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月 1 日至2016 年
12 月 31 日
基金赎 回 费 收入 4,636.70 3,267.02
合计 4,636.70 3,267.02
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 其中 不低 于赎回 费总 额 的25% 归入 基金资 产。
7.4.7.20 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至 2016 年
12 月 31 日
交易所 市场 交易 费用 309,285.19 372,432.42
银行间 市场 交易 费用 - -
合计 309,285.19 372,432.42
7.4.7.21 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月 1 日至2016
年12 月31 日
审计费 用 72,000.00 72,000.00
信息披 露费 50,000.00 150,000.00 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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银行汇 划费 3,216.67 5,128.49
税务顾 问费 26,380.74 25,927.24
合计 151,597.41 253,055.73
7.4.7.22 分 部报 告
注：无。
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
注：无
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
注：无
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 (“ 华泰 柏瑞
基金”)
基金管 理人 、登 记机 构、 基金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“中国银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中国银 行( 香港) 有限 公司 (“ 中银 香港 ”) 境外资 产托 管人
PineBridge Investment LLC 基金管 理人 的股 东
华泰证 券股 份有 限公 司(“华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
苏州新 区高 新技 术产 业股 份有限 公司 基金管 理人 的股 东
华泰金 融控 股( 香港) 有限 公司 基金管 理人 的股 东华 泰证 券的控 股子 公司
华泰联 合证 券有 限责 任公 司 (“ 华泰 联合
证券”)
基金管 理人 的股 东华 泰证 券的控 股 子 公司
柏瑞爱 建资 产管 理( 上海) 有限公 司 基金管 理人 的控 股子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联 方 名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总额 的
比例
成交金 额
占 当期 股票
成交总额 的 比例
华泰金 融控
股
1,604,674.00 1.41% - -
7.4.10.1.2 权 证交 易
注：无 。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应
付佣金 总
额的比 例
华泰金 融控
股(香港)有
限公司
1,283.74 0.74% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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当期
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应
付佣金 总
额的比 例
华泰金 融控
股(香港)有
限公司
- - - -
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
495,666.39 438,388.26
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
169,816.67 153,131.64
注： 支 付基 金管 理人 华泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.8% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 × 1.8% / 当 年天数 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
96,379.67 85,242.05
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.35% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0.35% / 当年 天 数。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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7.4.10.2.3 销 售服 务费
注：本 期和 上年 可比 期间 均无数 据。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：无 。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2010 年
12 月2 日 ）持 有的 基金 份
额
5,001,200.00 5,001,200.00
期初持 有的 基金 份额 5,001,200.00 5,001,200.00
期间申 购/ 买入 总份 额 0.00 -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 5,001,200.00 5,001,200.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
18.7854% 15.8324%
7.4.10.4.2 报告 期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 报告 期 及2016 年 度 ，除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方未 投资 本基 金。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
期末余 额 当期 利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 44 页 共 81 页
中国银 行 1,304,959.28 8,793.14 594,648.91 5,985.71
中银香 港 1,361,855.63 - 4,941,940.44 -
合计 2,666,814.91 8,793.14 5,536,589.35 5,985.71
注：本基金由 基金托管 人 中国银行和境 外资产托 管 人中银香港保 管的银行 存 款按适用利 率或约定
利率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：无 。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
注：无。
7.4.11 利 润分 配情况
注：无
7.4.12 期 末（2017 年 12 月 31 日 ） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：无
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
591
HK
中国
高精
密
2012 年
12 月 4
日
重大
事项
未公
布
1.02 - - 504,000 1,157,443.50 513,984.34 -
注：1 、本 基金 截 至 2017 年 12 月 31 日 止持 有以 上 因公布 的重 大事 项可 能产 生重大 影响 而被 暂时
停牌的 股票 ，该 类股 票将 在所公 布事 项的 重大 影响 消除后 ，经 交易 所批 准复 牌。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注：无。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券 正 回购
注：无。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金为区域 性混合型 证 券投资基金， 由于投资 国 家与地区市场 的分散， 长 期而言风险应 低
于投资单一市 场的混合 型 基金。本基金 投资的金 融 工具主要包括 股票投资 及 基金投资等 。本基金
通过区域化分 散投资， 有 效降低投资组 合系统性 风 险，追求基金 资产长期 稳 健增值。本 基金在日
常经营活动中 面临的与 这 些金融工具相 关的风险 主 要包括信用风 险、流动 性 风险及市场 风险。本
基金的基金管 理人从事 风 险管理的主要 目标是争 取 将以上风险控 制在限定 的 范围之内， 使本基金
在风险和收益 之间取得 最 佳的平衡以实 现“风险 收 益水平低于股 票型基金 ， 高于债券型 基金及货
币市场 基金 ”的 风险 收益 目标。
本基金的基金 管理人建 立 的风险管理体 系由“组 织 、制度、流程 和报告” 等 四个方面构成 。
组织是指公司 的风险管 理 组织架构包括 董事会下 设 的风险管理与 审计委员 会 、公司管理 层的风险
控制委员会、 风险管理 部 和法律监察部 以及公司 各 业务部门，董 事会对建 立 基金风险管 理内部控
制系统和维持 其有效性 承 担最终责任； 制度是指 风 险管理相关的 规章制度 ， 是对组织职 能及其工
作流程等的具 体规定； 流 程是风险管理 的工作流 程 ，它详细规定 了各部门 之 间风险管理 工作的内
容和程序；报 告 是对流 程 的必要反映和 记录，既 是 风险管理工作 的重要环 节 ，也是对风 险管理工
作的总 结和 披露 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基金 的托管行 中 国银行、境外 次托管行 中 银香港以及其 他信誉良 好 的外资银行 ，因而与
银行存款相关 的信用风 险 不重大。本基 金在交易 所 进行的交易均 通过有资 格 的经纪商进 行证券交
收和款项清算 ，违约风 险 发生的可能性 很小；在 场 外交易市场进 行交易前 均 对交易对手 进行信用
评估并 对证 券交 割 方 式进 行限制 以控 制相 应的 信用 风险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 的信用等 级 评估来控制证 券
发行人 的信 用风 险， 且通 过分散 化投 资以 分散 信用 风险。
于2017 年12 月31 日， 本 基金未 持有 信用 类债 券(2016 年 12 月31 日： 同)。
7.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
注：无
7.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
注：无
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
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于2017 年12 月31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
7.4.13.3.1 金 融资 产和金 融负 债的到 期期 限分析
注：无
7.4.13.3.2 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人在 基 金运作过程中 严格按照 《 公开募集证券 投资基金 运 作管理办法》 及
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》( 自 2017 年 10 月 1 日 起施行)等 法规 的要
求对本基金组 合资产的 流 动性风险进行 管理，通 过 独立的风险管 理部门对 本 基金的组合 持仓集中
度指标、流通 受限制的 投 资品种比例以 及组合在 短 时间内变现能 力的综合 指 标等流动性 指标进行
持续的 监测 和 分 析。
本基金投资于 一家公司 发 行的证券市值 不超过基 金 资产净值的 10%，且 本基 金与由本基金 的
基金管理人管 理的其他 基 金共同持有一 家公司发 行 的证券不得超 过该证券 的 10%，本基金 与由本
基金的基金管 理人管理 的 其他开放式基 金共同持 有 一家上市公司 发行的可 流 通股票不得 超过该上
市公司可流通 股票的 15% ，本基金与由 本基金的 基 金管理人管理 的全部投 资 组合持有一家 上市公
司发行 的可 流通 股票 ， 不 得超过 该上 市公 司可 流通 股票 的30%( 完 全按 照有 关 指数构 成比 例进 行证
券投资 的开 放式 基金 及中 国证监 会认 定的 特殊 投资 组合不 受上 述比 例限 制) 。
本基 金所持部 分证券在 证 券交易所上市 ，其余亦 可 在银行间同业 市场交易 ， 部分基金资产 流
通暂时 受限 制不 能自 由转 让的情 况参 见附 注7.4.12 。 此外 ， 本 基金 可通 过卖 出回购 金融 资产 方式
借入短期资金 应对流动 性 需求，其上限 一般不超 过 基金持有的债 券投资的 公 允价值。本 基金主动
投资于 流动 性受 限资 产的 市值合 计不 得超 过基 金资 产净值 的 15% 。
本基金 的基 金管 理人 每日 对基金 组合 资产 中 7 个工 作日可 变现 资产 的可 变现 价值进 行审 慎 评
估与测 算， 确保 每日 确认 的净赎 回申 请不 得超 过7 个工作 日可 变现 资产 的可 变现价 值。
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 48 页 共 81 页
同时，本基金 的基金管 理 人通过合理分 散逆 回购 交 易的到期日与 交易对手 的 集中度；按照 穿
透原则对交易 对手的财 务 状况、偿付能 力及杠杆 水 平等进行必要 的尽职调 查 与严格的准 入管理，
以及对不同的 交易对手 实 施交易额度管 理并进行 动 态调整等措施 严格管理 本 基金从事逆 回购交易
的流动性风险 和交易对 手 风险。此外， 本基金的 基 金管理人建立 了逆回购 交 易质押品管 理制度：
根据质押品的 资质确定 质 押率水平；持 续监测质 押 品的风险状况 与价值变 动 以确保质押 品按公允
价值计算足额 ；并在与 私 募类证券资管 产品及中 国 证监会认定的 其他主体 为 交易对手开 展逆回购
交易时 ，可 接受 质押 品的 资质要 求与 基金 合同 约定 的投资 范围 保持 一致 。
综合上述各项 流动性指 标 的监测结果及 流动性风 险 管理措施的实 施，本基 金 在本报告期内 流
动性情 况良 好。
注：流动性受 限资产、7 个工作日可变 现资 产的 计 算口径见《公 开募集开 放 式证券投资基 金
流动性 风险 管理 规定 》第 四十条 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值 下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量 在很 大程 度上 独立 于市场 利率 变化 。本 基金 持有的 利率 敏感 性资 产主 要为银 行存 款等 。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 49 页 共 81 页
本期末
2017 年12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 1,304,799.32 - - - - 1,910,985.73 3,215,785.05
交易性 金融 资产 - - - - - 23,499,304.18 23,499,304.18
应收证 券清 算款 - - - - - 31,694.45 31,694.45
应收利 息 - - - - - 291.84 291.84
应收申 购款 - - - - - 16,654.07 16,654.07
其他资 产 - - - - - 392,294.90 392,294.90
资产总 计 1,304,799.32 - - - - 25,851,225.17 27,156,024.49
负债
应付赎 回款 - - - - - 12,110.34 12,110.34
应付管 理人 报酬 - - - - - 40,523.69 40,523.69
应付托 管费 - - - - - 7,879.62 7,879.62
其他负 债 - - - - - 539,895.81 539,895.81
负债总 计 - - - - - 600,409.46 600,409.46
利率敏 感度 缺口 1,304,799.32 - - - - 25,250,815.71 26,555,615.03
上年度 末
2016 年12 月 31 日
1 个月 以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 594,479.09 - - - - 5,661,143.17 6,255,622.26
交易性 金融 资产 - - - - - 18,331,246.45 18,331,246.45
应收利 息 - - - - - 141.36 141.36
应收股 利 - - - - - 7,460.71 7,460.71
应收申 购款 - - - - - 9,941.65 9,941.65
资产总 计 594,479.09 - - - - 24,009,933.34 24,604,412.43
负债
应付赎 回款 - - - - - 2,687.42 2,687.42
应付管 理人 报酬 - - - - - 37,352.48 37,352.48
应付托 管费 - - - - - 7,262.95 7,262.95
其他负 债 - - - - - 249,105.40 249,105.40
负债总 计 - - - - - 296,408.25 296,408.25
利率敏 感度 缺口 594,479.09 - - - - 23,713,525.09 24,308,004.18
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早
者予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注： 于 2017 年 12 月 31 日，本 基金 未持 有交 易性 债券投 资(2016 年 12 月 31 日： 同) ，因 此市 场
利率的 变动 对于 本基 金资 产净值 无重 大影 响(2016 年 12 月31 日： 同) 。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 50 页 共 81 页
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有以非记 账本位币 人 民币计价的资 产和负债 ， 因此存在相应 的外汇风 险 。本基金管 理人每日
对本基 金的 外汇 头寸 进行 监控。
7.4.13.4.2.1 外 汇风 险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
美元
折合 人民 币
港币
折合 人民 币
其他币 种
折合 人民 币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款 723,534.52 599,991.78 587,459.43 1,910,985.73
交易性 金 融 资产 - 21,817,322.07 1,681,982.11 23,499,304.18
应收证 券清 算款 - 31,694.45 - 31,694.45
其它资 产 - 392,294.90 - 392,294.90
资产合 计 723,534.52 22,841,303.20 2,269,441.54 25,834,279.26
以外币 计价 的负 债
其它负 债 417,861.18 - - 417,861.18
负债合 计 417,861.18 - - 417,861.18
资产负 债表 外汇 风险 敞口 净额 305,673.34 22,841,303.20 2,269,441.54 25,416,418.08
项目
上年度 末
2016 年 12 月 31 日
美元
折合人 民币
港币
折合人 民币
其他币 种
折合人 民币
合计
以外币 计价 的资 产
银行存 款 4,630,322.51 273,881.16
756,939.50 5,661,143.17
交易性 金融 资产 - 13,699,090.58
4,632,155.87 18,331,246.45
应收股 利 - -
7,460.71 7,460.71
资产合 计 4,630,322.51 13,972,971.74 5,396,556.08 23,999,850.33 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 51 页 共 81 页
以外币 计价 的负 债
其它负 债 27,095.92 - - 27,095.92
负债合 计 27,095.92 - - 27,095.92
资产负 债表 外汇 风险 敞口 净额 4,603,226.59 13,972,971.74 5,396,556.08 23,972,754.41
7.4.13.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析
假设 除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变
分析
相 关 风 险 变
量的变 动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （2017 年12 月 31 日） 上年度 末（2016 年 12 月31 日）
1. 所有外
币 相 对 人 民
币升 值5%
127.00 120.00
2. 所有外
币 相 对 人 民
币贬 值5%
-127.00 -120.00
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他 价格风险 是指基 金所持金融工 具的公允 价 值或未来现金 流量因除 市 场利率和外汇 汇率以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市的股票， 所面临的
其他价格风险 来源于单 个 证券发行主体 自身经营 情 况或特殊事项 的影响， 也 可能来源于 证券市场
整体波 动的 影响 。
本基金 通过 投资 组合 的分 散化降 低市 场价 格风 险。 股票资 产占 基金 资产 的 60%-100% ， 债 券、 货币
市场工 具、 现金 及中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 证券品 种占 基金 资产 的 0%-40%。 此外 ， 本 基金
的基金管理人 每日对本 基 金所持有的证 券价格实 施 监控，定期运 用多 种定 量 方法对基金 进行风险
度量， 及时 可靠 地对 风险 进行跟 踪和 控制 。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 52 页 共 81 页
项目
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 23,499,304.18 88.49 17,469,940.66 71.87
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - 861,305.79 3.54
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产 － 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 23,499,304.18 88.49 18,331,246.45 75.41
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除MSCI 亚 太综 合指 数(不 含日本)以 外的 其他 市场 变 量保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末 （ 2017 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2016 年 12 月
31 日 ）
1. MSCI 亚 太综 合指 数(不含
日本) 上升5%
139.00 95.00
2. MSCI 亚 太综 合指 数(不含
日本) 下降5%
-139.00 -95.00
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 53 页 共 81 页
公允价 值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属 的最低层
次决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2017 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于 第
一层次 的余 额 为22,985,319.84 元， 属于 第二 层次 的 余额 为 513,984.34 元， 无 属于 第 三层 次的 余
额(2016 年12 月31 日： 第一层 次 17,880,413.00 元， 第 二层 次 450,833.45 元， 无 属于 第三 层次
的余额)。
(ii)公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交 易所上市 的股 票，若出现 重大事项 停牌 、交易不活 跃(包括涨 跌停 时的交易不 活跃)、
或属于非公开 发行等情 况 ，本基金不会 于停牌日 至 交易恢复活跃 日期间、 交 易不活跃期 间及限售
期间将相关股 票的公允 价 值列入第一层 次；并根 据 估值调整中采 用的不可 观 察输入值对 于公允价
值的影 响程 度， 确定 相关 股票公 允价 值应 属第 二层 次还是 第三 层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2017 年12 月31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2016 年 12 月31 日：
同) 。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与 公允价值
相差很 小。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 54 页 共 81 页
(2) 增 值税
根据财 政部 、国 家税 务总 局于 2016 年 12 月 21 日 颁布的 财税[2016]140 号 《关于 明确 金融 房地
产开发 教 育辅 助服 务等 增 值税政 策的 通知 》 的 规定， 资管产 品运 营过 程中 发生 的增值 税应 税行 为 ，
以资管 产品 管理 人为 增值 税纳税 人。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2017 年6 月30 日颁 布的财 税[2017]56 号 《关 于资管 产品 增值 税 有
关问题的通知 》的规定 ， 资管产品管理 人运营资 管 产品过程中发 生的增值 税 应税行为， 暂适用简
易计税 方法 ，按 照 3% 的征 收率缴 纳增 值税 。对 资管 产品在 2018 年 1 月 1 日 前运营 过程 中发 生的
增值税应税行 为，未缴 纳 增值税的，不 再缴纳； 已 缴纳增值税的 ，已纳税 额 从资管产品 管理人以
后月份 的增 值税 应纳 税额 中抵减 。
此外， 财政 部、 国家 税务 总局于 2017 年 12 月 25 日颁布 的财 税[2017]90 号 《关于 租入 固 定 资产
进行税 额抵 扣等 增值 税政 策的通 知》 对资 管产 品管 理 人自 2018 年1 月1 日起 运 营资管 产品 提供 的
贷款服 务、 发生 的部 分金 融商品 转让 业务 的销 售额 确定做 出规 定。
上述税 收政 策对 本基 金截 至 2017 年12 月31 日止 的 财务状 况和 经营 成果 无影 响。
(3) 除 公允 价值 和增 值税 外 ，截至 资产 负债 表日 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 55 页 共 81 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 23,499,304.18 86.53
其中： 普通 股 23,499,304.18 86.53
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,215,785.05 11.84
8 其他各 项资 产 440,935.26 1.62
9 合计 27,156,024.49 100.00
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 56 页 共 81 页
8.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金 额单位 ： 人 民币 元
国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
香港 21,817,322.07 82.16
台湾 1,681,982.11 6.33
合计 23,499,304.18 88.49
8.3 期 末按 行业分 类的 权益 投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
行 业类 别
公允 价值 占基金 资产 净值 比例(%)
能源 1,319,517.37 4.97
原材料 390,252.94 1.47
工业 538,091.99 2.03
非日常 生活 消费 品 6,452,117.63 24.29
日常消 费品 1,171,214.40 4.41
医疗保 健 1,295,393.01 4.88
金融 4,272,549.17 16.09
信息技 术 7,596,446.60 28.61
电信业 务 463,721.07 1.75
合计 23,499,304.18 88.49
注：本 公司 采用 的行 业分 类标准 为全 球行 业分 类标 准GICS 。
8.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 权益投 资明 细
金 额单位 ： 人 民币 元
序号 公司名 称( 英文) 公司名
称(中
文)
证券代
码
所在
证券
市场
所属国
家（地
区）
数量( 股) 公允价 值 占基金 资
产净值 比
例(%)
1 TENCENT
HOLDINGS LTD
腾讯控
股
700 HK 香港
交易
所
CH 6,900 2,341,718.27 8.82
2 GEELY 吉利汽 175 HK 香港 CH 70,000 1,585,721.27 5.97 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 57 页 共 81 页
AUTOMOBILE
HOLDINGS LT
车 交易
所
3 PING AN
INSURANCE
GROUP CO-H
中国平
安
2318
HK
香港
交易
所
CH 23,000 1,564,029.41 5.89
4 ANTA SPORTS
PRODUCTS LTD
安踏体
育
2020
HK
香港
交易
所
CH 49,000 1,452,017.47 5.47
5 NEXTEER
AUTOMOTIVE
GROUP LTD
耐世特 1316
HK
香港
交易
所
CH 83,000 1,291,865.47 4.86
6 AAC
TECHNOLOGIES
HOLDINGS IN
瑞声科
技
2018
HK
香港
交易
所
CH 10,500 1,223,521.47 4.61
7 TECHTRONIC
INDUSTRIES CO
LTD
创科实
业
669 HK 香港
交易
所
CH 27,500 1,171,214.40 4.41
8 SUNNY OPTICAL
TECH
舜宇光
学科技
2382
HK
香港
交易
所
CH 13,000 1,085,596.32 4.09
9 CHINA MEDICAL
SYSTEM HOLDING
康哲药
业
867 HK 香港
交易
所
CH 66,000 1,005,198.49 3.79
10 CHINA
CONSTRUCTION
BANK-H
建设银
行
939 HK 香港
交易
所
CH 157,000 944,912.66 3.56
11 PETROCHINA CO
LTD-H
中国石
油
857 HK 香港
交易
所
CH 206,000 938,476.16 3.53
12 IND & COMM BK OF 工商银 1398 香港 CH 167,000 878,064.94 3.31 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 58 页 共 81 页
CHINA-H 行 HK 交易
所
13 GALAXY
ENTERTAINMENT
GROUP L
银河娱
乐
27 HK 香港
交易
所
CH 14,000 733,761.80 2.76
14 WIN
SEMICONDUCTORS
CORP
稳懋半
导体
3105
TT
台湾
亚交
易所
- 11,000 686,060.05 2.58
15 NEW CHINA LIFE
INSURANCE C-H
新华保
险
1336
HK
香港
交易
所
CH 13,900 620,462.56 2.34
16 TAIWAN
SEMICONDUCTOR
MANUFAC
台积电 2330
TT
台湾
亚交
易所
- 12,000 606,941.66 2.29
17 CHINA YONGDA
AUTOMOBILES
SER
永达汽
车
3669
HK
香港
交易
所
CH 72,500 544,825.24 2.05
18 YANGTZE
OPTICAL FIBRE
AND-H
长飞光
纤光缆
6869
HK
香港
交易
所
CH 18,000 540,165.04 2.03
19 CRRC CORP LTD -
H
中国中
车
1766
HK
香港
交易
所
CH 77,000 538,091.99 2.03
20 CHINA HIGH
PRECISION
AUTOMAT
中国高
精密
591 HK 香港
交易
所
CH 504,000 513,984.34 1.94
21 CHINA MOBILE
LTD
中国移
动
941 HK 香港
交易
所
CH 7,000 463,721.07 1.75
22 POU SHENG INTL 宝胜国 3813 香港 CH 471,000 444,896.38 1.68 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 59 页 共 81 页
HOLDINGS LTD 际 HK 交易
所
23 GREENTOWN
SERVICE GROUP
CO L
绿城服
务
2869
HK
香港
交易
所
CH 78,000 399,030.00 1.50
24 CHINA
MOLYBDENUM CO
LTD-H
洛阳钼
业
3993
HK
香港
交易
所
CH 93,000 390,252.94 1.47
25 YAGEO
CORPORATION
国巨 2327
TT
台湾
亚交
易所
- 5,000 388,980.40 1.46
26 KUNLUN ENERGY
CO LTD
昆仑能
源
135 HK 香港
交易
所
CH 56,000 381,041.21 1.43
27 CSPC
PHARMACEUTICAL
GROUP LT
石药集
团
1093
HK
香港
交易
所
CH 22,000 290,194.52 1.09
28 CHINA MINSHENG
BANKING-H
民生银
行
1988
HK
香港
交易
所
CH 40,500 265,079.60 1.00
29 GCL-POLY
ENERGY
HOLDINGS LTD
保利协
鑫能源
3800
HK
香港
交易
所
CH 179,000 209,479.05 0.79
8.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
8.5.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的权 益投资 明细
金 额单位 ： 人 民币 元
序号 公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 60 页 共 81 页
例（％ ）
1 POU SHENG INTL
HOLDINGS LTD
3813 HK 2,999,442.48 12.34
2 CHINA MOBILE LTD 941 HK 2,045,634.49 8.42
3 SUNNY OPTICAL
TECH
2382 HK 1,987,478.87 8.18
4 AAC TECHNOLOGIES
HOLDINGS IN
2018 HK 1,938,555.94 7.97
5 BBMG CORP-H 2009 HK 1,786,294.17 7.35
6 SK HYNIX INC 000660 KS 1,700,356.23 7.00
7 LEE & MAN PAPER
MANUFACTURIN
2314 HK 1,679,677.69 6.91
8 NEXTEER
AUTOMOTIVE GROUP
LTD
1316 HK 1,524,669.97 6.27
9 ALUMINUM CORP OF
CHINA LTD-H
2600 HK 1,120,248.90 4.61
10 PING AN
INSURANCE GROUP
CO-H
2318 HK 1,101,840.74 4.53
11 KIA MOTORS CORP 000270 KS 1,097,528.26 4.52
12 ANGANG STEEL CO
LTD-H
347 HK 1,083,621.82 4.46
13 KINGBOARD
CHEMICAL
HOLDINGS
148 HK 1,079,969.15 4.44
14 ASM PACIFIC
TECHNOLOGY
522 HK 1,055,479.19 4.34
15 LARGAN PRECISION 3008 TT 1,015,051.28 4.18 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 61 页 共 81 页
CO LTD
16 CHINA SHENHUA
ENERGY CO-H
1088 HK 1,007,110.77 4.14
17 MGM CHINA
HOLDINGS LTD
2282 HK 988,638.80 4.07
18 PCHOME ONLINE
INC
8044 TT 974,984.48 4.01
19 JIANGXI COPPER
CO LTD-H
358 HK 940,182.81 3.87
20 YANGTZE OPTICAL
FIBRE AND-H
6869 HK 919,597.78 3.78
21 BEST PACIFIC
INTERNATIONAL H
2111 HK 910,817.93 3.75
22 TECHTRONIC
INDUSTRIES CO
LTD
669 HK 903,427.48 3.72
23 CHINA MINSHENG
BANKING-H
1988 HK 899,887.76 3.70
24 PETROCHINA CO
LTD-H
857 HK 896,241.51 3.69
25 GCL-POLY ENERGY
HOLDINGS LTD
3800 HK 889,388.67 3.66
26 LG INNOTEK CO LTD 011070 KS 881,027.65 3.62
27 CHINA
CONSTRUCTION
BANK-H
939 HK 832,249.55 3.42
28 SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING
981 HK 796,588.87 3.28
29 ZTE CORP-H 763 HK 790,057.90 3.25 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 62 页 共 81 页
30 GUANGDONG
INVESTMENT LTD
270 HK 763,938.46 3.14
31 HISENSE KELON
ELEC HLD-H
921 HK 762,372.95 3.14
32 VOLTRONIC POWER
TECHNOLOGY
6409 TT 749,073.42 3.08
33 ORIENT OVERSEAS
INTL LTD
316 HK 748,643.12 3.08
34 TIANNENG POWER
INTL LTD
819 HK 748,223.37 3.08
35 IND & COMM BK OF
CHINA-H
1398 HK 710,932.11 2.92
36 GEELY AUTOMOBILE
HOLDINGS LT
175 HK 696,564.85 2.87
37 WIN
SEMICONDUCTORS
CORP
3105 TT 692,929.19 2.85
38 HSBC HOLDINGS
PLC
5 HK 596,272.68 2.45
39 NEW CHINA LIFE
INSURANCE C-H
1336 HK 584,689.54 2.41
40 SHANGRI-LA ASIA
LTD
69 HK 581,166.39 2.39
41 KINGBOARD
LAMINATES HLDG
LTD
1888 HK 574,364.76 2.36
42 TUNG THIH
ELECTRONIC CO
LTD
3552 TT 571,573.83 2.35 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 63 页 共 81 页
43 MACRONIX
INTERNATIONAL
2337 TT 560,112.88 2.30
44 TATA MOTORS
LTD-SPON ADR
TTM US 550,560.16 2.26
45 MAN WAH HOLDINGS
LTD
1999 HK 549,179.88 2.26
46 CHINA YONGDA
AUTOMOBILES SER
3669 HK 537,440.40 2.21
47 AIRPORTS OF
THAILAND PCL
AOT TB 533,946.53 2.20
48 MERIDA INDUSTRY
CO LTD
9914 TT 532,261.58 2.19
49 CRRC CORP LTD - H 1766 HK 526,356.03 2.17
50 CO-TECH
DEVELOPMENT CORP
8358 TT 518,458.86 2.13
51 GALAXY
ENTERTAINMENT
GROUP L
27 HK 503,005.86 2.07
52 ADVANCED CERAMIC
X CORP
3152 TT 492,587.79 2.03
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的权 益投资 明细
金 额单位 ： 人民 币 元
序号 公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计卖 出金额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 CHINA MOBILE LTD 941 HK 2,287,133.57 9.41
2 POU SHENG INTL 3813 HK 2,283,810.44 9.40 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 64 页 共 81 页
HOLDINGS LTD
3 AAC TECHNOLOGIES
HOLDINGS IN
2018 HK 2,247,189.04 9.24
4 LEE & MAN PAPER
MANUFACTURIN
2314 HK 2,168,181.26 8.92
5 SUNNY OPTICAL
TECH
2382 HK 1,980,599.72 8.15
6 SK HYNIX INC 000660 KS 1,957,726.07 8.05
7 BBMG CORP-H 2009 HK 1,755,708.59 7.22
8 FAIRWOOD
HOLDINGS LTD
52 HK 1,384,678.65 5.70
9 GUANGZHOU
AUTOMOBILE
GROUP-H
2238 HK 1,332,272.39 5.48
10 TENCENT HOLDINGS
LTD
700 HK 1,287,414.62 5.30
11 TAIWAN
SEMICONDUCTOR
MANUFAC
2330 TT 1,202,230.92 4.95
12 MGM CHINA
HOLDINGS LTD
2282 HK 1,121,298.95 4.61
13 ASM PACIFIC
TECHNOLOGY
522 HK 1,116,064.63 4.59
14 ZTE CORP-H 763 HK 1,114,604.75 4.59
15 KINGBOARD
CHEMICAL
HOLDINGS
148 HK 1,101,020.71 4.53
16 ALUMINUM CORP OF
CHINA LTD-H
2600 HK 1,075,635.07 4.43 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 65 页 共 81 页
17 KIA MOTORS CORP 000270 KS 1,060,951.62 4.36
18 PCHOME ONLINE
INC
8044 TT 1,054,544.37 4.34
19 ANGANG STEEL CO
LTD-H
347 HK 1,050,553.21 4.32
19 LARGAN PRECISION
CO LTD
3008 TT 997,509.15 4.10
21 CHINA SHENHUA
ENERGY CO-H
1088 HK 993,754.03 4.09
22 LG INNOTEK CO LTD 011070 KS 967,899.82 3.98
23 NEXTEER
AUTOMOTIVE GROUP
LTD
1316 HK 888,604.47 3.66
24 JIANGXI COPPER
CO LTD-H
358 HK 873,516.30 3.59
25 GUANGDONG
INVESTMENT LTD
270 HK 867,748.36 3.57
26 ORIENT OVERSEAS
INTL LTD
316 HK 863,515.48 3.55
27 SAMSUNG
ELECTRONICS CO
LTD
005930 KS 809,912.51 3.33
28 ST BARBARA LTD SBM AU 761,219.75 3.13
29 VOLTRONIC POWER
TECHNOLOGY
6409 TT 755,711.53 3.11
30 MACAUTO
INDUSTRIAL CO
LTD
9951 TT 755,527.22 3.11
31 NEW CHINA LIFE 1336 HK 710,451.81 2.92 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 66 页 共 81 页
INSURANCE C-H
32 TIANNENG POWER
INTL LTD
819 HK 710,136.81 2.92
33 BEST PACIFIC
INTERNATIONAL H
2111 HK 706,503.45 2.91
34 KINGBOARD
LAMINATES HLDG
LTD
1888 HK 677,719.34 2.79
35 WYNN MACAU LTD 1128 HK 655,323.45 2.70
36 CHINA MINSHENG
BANKING-H
1988 HK 654,520.25 2.69
37 SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING
981 HK 646,646.10 2.66
38 GCL-POLY ENERGY
HOLDINGS LTD
3800 HK 611,455.46 2.52
39 HSBC HOLDINGS
PLC
5 HK 584,256.98 2.40
40 HISENSE KELON
ELEC HLD-H
921 HK 577,555.41 2.38
41 TATA MOTORS
LTD-SPON ADR
TTM US 576,586.89 2.37
42 SHANGRI-LA ASIA
LTD
69 HK 554,922.19 2.28
43 CHINA MEDICAL
SYSTEM HOLDING
867 HK 552,598.30 2.27
44 ADVANCED CERAMIC
X CORP
3152 TT 551,252.26 2.27
45 AIRPORTS OF
THAILAND PCL
AOT TB 531,370.30 2.19 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 67 页 共 81 页
46 MERIDA INDUSTRY
CO LTD
9914 TT 530,993.26 2.18
47 MACRONIX
INTERNATIONAL
2337 TT 528,292.16 2.17
48 MAN WAH HOLDINGS
LTD
1999 HK 517,402.58 2.13
49 CHINA PETROLEUM
& CHEMICAL-H
386 HK 493,457.33 2.03
50 CO-TECH
DEVELOPMENT CORP
8358 TT 487,060.30 2.00
51 ANTA SPORTS
PRODUCTS LTD
2020 HK 486,930.83 2.00
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位: 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 56,148,816.08
卖出收 入（ 成交 ）总 额 58,010,994.79
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
8.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值 比例 大小 排序 的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有衍 生品 。
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 68 页 共 81 页
8.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细
注：无
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
注： 报告期内基金 投资的 前十名证券的发行主 体没 有被监管部门立案调 查的 情形， 也没有在
报告编制日前一年内 受到 公开谴责、处罚的情 形。
8.11.2
基金投资的前十名股 票中 ，没有投资于超出基 金合 同规定备选股票库之 外的 情况。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 31,694.45
3 应收股 利 -
4 应收利 息 291.84
5 应收申 购 款 16,654.07
6 其他应 收款 392,294.90
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 440,935.26
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：无 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 69 页 共 81 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
973 27,361.54 5,001,200.00 18.79% 21,621,576.82 81.21%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
306,405.96 1.1509%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10-50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
注：本公司高级管理人 员 、基金投 资 和 研 究 部 门负责 人 持 有 该 只 基 金 份额 总量 的 数 量 区 间 为 10
万份 至50 万份 。
该只基 金的 基金 经理 持有 该只基 金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 70 页 共 81 页
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2010 年12 月2 日 ）基 金份 额总 额 139,682,454.14
本报告 期期 初基 金份 额总 额 31,588,435.25
本报告 期基 金总 申购 份额 6,177,797.95
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 11,143,456.38
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 26,622,776.82
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 71 页 共 81 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
2017 年7 月12 日， 经公 司股东 会批 准， 吴海 云女 士成为 公司 监事 会主 席。
2017 年8 月， 陈四 清先 生 担任中 国银 行股 份有 限公 司董事 长 、 执 行董 事、 董 事会战 略发 展委
员会主 席及 委员 等职 务。 上述人 事变 动已 按相 关规 定备案 、公 告。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告 期 内基 金投 资策 略未 改变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内基 金未 改聘 为其 审计的 会计 师事 务所。 本 报告期 基金 应支 付给 普华 永道中 天会 计 师
事务所 （特 殊普 通合 伙） 的报酬 为 72,000.00 元人 民币， 该事 务所 已向 本基 金提供 了 7 年的 审 计
服务。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 基 金托 管人 的托 管业 务 部门及 其高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等
情况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 72 页 共 81 页
数量
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
CREDIT
SUISSE
- 27,665,473.21 23.40% 57,218.78 31.48% -
SWHYHK - 15,763,108.68 13.33% 23,644.71 13.01% -
CITI - 14,136,187.75 11.96% 21,813.62 12.00% -
MAST - 13,673,906.17 11.57% 16,406.45 9.03% -
NOMURA - 11,668,296.79 9.87% 17,502.47 9.63% -
DAIWAHK - 10,047,135.94 8.50% 9,949.00 5.47% -
DSHN - 4,443,749.32 3.76% 4,443.49 2.44% -
UOB - 4,442,460.77 3.76% 8,884.92 4.89% -
Daewoo - 4,031,652.83 3.41% 4,031.39 2.22% -
CIMB - 2,573,287.28 2.18% 6,920.24 3.81% -
CATHAY - 2,219,978.28 1.88% 2,204.42 1.21% -
DAIWA - 1,630,151.73 1.38% 1,557.21 0.86% -
HTHK - 1,604,674.00 1.36% 1,283.74 0.71% -
CESHK - 1,341,464.42 1.13% 1,341.46 0.74% -
德意志 银行 - 969,519.72 0.82% 1,454.28 0.80% -
CICC - 209,115.04 0.18% 376.40 0.21% -
注：1 、选 择代 理证 券买 卖 的证券 经营 机构 的标 准
公司应选择财 务状况良 好 ，经营行为规 范，具备 研 究实力的证券 公司及专 业 研究机构， 向其或其
合作券 商租 用基 金专 用交 易席位 。公 司选 择的 提供 交易单 元的 券商 应当 满足 下列基 本条 件：
1） 具 有相 应的 业务 经营 资格；
2） 诚 信记 录良 好， 最近 两年无 重大 违法 违规 行为 ，未受 监管 机构 重大 处罚 ；
3） 资金 雄厚， 信誉 良好 。 内部管 理规 范、 严格， 具 备健全 的内 控制 度， 并能 满足本 基金 运作 高度
保密的 要求 。
4） 具备 基金 运作 所需 的 高 效、 安全 的通 讯条 件 ， 交 易设施 符合 代理 基金 进行 证券交 易的 需要 ， 并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 73 页 共 81 页
5） 具备 研究 实力 ， 有固 定 的研究 机构 和专 门研 究人 员， 能及 时全 面地 为基 金 提供宏 观经 济 、 行 业
情况、市场走 向、股票 分 析的研究报告 及周到的 信 息服务，并能 根据基金 投 资的特定要 求，提供
专题研 究报 告。
2、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的程 序
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后确 定证券经 营 机构的选择。 基金管理 人 与被选择的 证券经营
机构签 订交 易单 元租 用协 议和证 券研 究服 务协 议。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人 民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金额
占当期
债券
成交总
额的比
例
成交金额
占当期 债券
回购
成交总额 的
比例
成交金额
占当期 权
证
成交总额
的比例
成交金 额
占当期 基
金
成交总额
的比例
CREDIT
SUISSE
- - - - - - 943,923.81 100.00%
SWHYHK - - - - - - - -
CITI - - - - - - - -
MAST - - - - - - - -
NOMURA - - - - - - - -
DAIWAHK - - - - - - - -
DSHN - - - - - - - -
UOB - - - - - - - -
Daewoo - - - - - - - -
CIMB - - - - - - - -
CATHAY - - - - - - - -
DAIWA - - - - - - - -
HTHK - - - - - - - -
CESHK - - - - - - - - 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 74 页 共 81 页
德意志 银
行
- - - - - - - -
CICC - - - - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
旗下基 金实 施增 值税 政策 的公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 12 月 30 日
2
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
参加交 通银 行手 机银 行渠 道申购
及定期 定额 投资 手续 费率 优惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 12 月 30 日
3
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
参加浙 商银 行股 份有 限公 司申购
及定期 定额 投资 费率 优惠 活动的
公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 12 月 28 日
4
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
增加凤 凰金 信 （银 川） 基 金销售 有
限公司 为旗 下部 分基 金代 销机构
同时开 通基 金转 换 、 定 投 及申购 定
投费率 优惠 等业 务的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 12 月 28 日
5
华泰柏 瑞亚 洲领 导 2018 年 香港市
场节假 日暂 停申 购赎 回的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 12 月 27 日
6
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
旗下基 金调 整流 通受 限股 票估值
方
法的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 12 月 26 日
7
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
增加天 津万 家财 富资 产管 理有限
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 12 月 6 日 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 75 页 共 81 页
公司为 旗下 部分 基金 代销 机 构同
时开通 基金 转换 及申 购费 率优惠
等业务 的公 告
8
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
参加上 海好 买基 金销 售有 限公司
转换业 务费 率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 12 月 1 日
9
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
参加上 海基 煜基 金销 售有 限公司
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 11 月 28 日
10
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
增加南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
为旗下 部分 基金 代销 机构 同时开
通基金 转换 及申 购费 率优 惠等业
务的公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 11 月 22 日
11
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
增加上 海挖 财金 融信 息服 务有限
公司为 旗下 部分 基金 代销 机构同
时开通 基金 定投 及申 购定 投费率
优惠等 业务 的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 11 月 3 日
12
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
增加中 证金 牛 （北 京） 投 资咨询 有
限公司 为华 泰柏 瑞亚 洲领 导企业
混合型 证券 投资 基金 代销 机构同
时开通 基金 定投 及申 购定 投费率
优惠等 业务 的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 10 月 26 日
13
华泰柏 瑞亚 洲领 导企 业 混 合型证
券投资 基 金2017 年第 3 季 度报告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 10 月 25 日
14
华泰柏 瑞基 金管 理公 司关 于旗下
部分基 金在 上海 大智 慧财 富管理
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 9 月 9 日 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 76 页 共 81 页
有限公 司开 通基 金定 投业 务及参
加费率 优惠 活动 的公 告
15
华泰柏 瑞亚 洲领 导企 业混 合型证
券投资 基 金 2017 年 半年 报
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 8 月 26 日
16
华泰柏 瑞亚 洲领 导企 业混 合型证
券投资 基 金2017 年 半年 度 报告摘
要
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 8 月 26 日
17
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
参加华 泰证 券基 金认 购 、 申购 、 定
期定额 投资 手续 费率 优惠 活动的
公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 8 月 1 日
18
华泰柏 瑞亚 洲领 导企 业混 合型证
券投资 基 金2017 年 第二 季 度报告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 7 月 20 日
19
华泰柏 瑞亚 洲领 导企 业混 合型证
券投资 基金 更新 的招 募说 明书 （正
文）2017 年第2 号
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 7 月 15 日
20
华泰柏 瑞亚 洲领 导企 业混 合型证
券投资 基金 更新 的招 募说 明书 （摘
要）2017 年第2 号
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 7 月 15 日
21
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
参加上 海汇 付金 融服 务有 限公司
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 7 月 14 日
22
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
参加佳 泓( 北京) 基金 销售 有限公
司费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 7 月 14 日
23
华泰柏 瑞基 金关 于执 行 《 证券期 货
投资者 适当 性管 理办 法》 、 《非 居民
金融账 户涉 税信 息尽 职调 查管理
办法》 的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 7 月 1 日 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 77 页 共 81 页
24
华泰柏 瑞基 金关 于参 加交 通银行
手机银 行渠 道申 购及 定期 定额投
资手续 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 7 月 1 日
25
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
增加平 安银 行股 份有 限公 司为旗
下部分 基金 代销 机构 同时 开通基
金转换 、 定期 定额 投资 业 务的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 6 月 15 日
26
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
增加联 储证 券有 限责 任公 司为旗
下部分 基金 代销 机构 同时 开通基
金转换 、 定投 及申 购定 投 费率优 惠
等业务 的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 6 月 10 日
27
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
增加上 海基 煜基 金销 售有 限公司
为代销 机构 同时 开通 基金 转换业
务的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 6 月 6 日
28
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
增加大 有期 货有 限公 司为 旗下部
分基金 代销 机构 同时 开通 基金转
换、 定投 及申 购定 投费 率 优惠等 业
务的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 5 月 25 日
29
华泰柏 瑞基 金关 于增 加伯 嘉基金
为旗下 部分 基金 代销 机构 同时开
通基金 转换 、定 投业 务的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 5 月 8 日
30
华泰柏 瑞基 金 管 理有 限公 司关于
增加金 惠家 保险 代理 有限 公司为
旗下部 分基 金代 销机 构同 时开通
基金转 换 、 定 投及 申购 定 投费率 优
惠等业 务的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 4 月 28 日 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 78 页 共 81 页
31
华泰柏 瑞亚 洲领 导企 业混 合型证
券投资 基 金2017 年第 1 季 度报告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 4 月 24 日
32
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
参加交 通银 行手 机银 行渠 道申购
及定期 定额 投资 手续 费率 优惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 4 月 22 日
33
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
增加上 海华 夏财 富投 资管 理有限
公司为 旗下 部分 基金 代销 机构的
公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 4 月 18 日
34
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
参加广 发证 券网 上 、 手 机 委托系 统
申购 （不 含定 投） 手续 费 率优惠 活
动的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 3 月 31 日
35
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司继续
参加中 国工 商银 行个 人电 子银行
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 3 月 29 日
36
华泰柏 瑞亚 洲领 导企 业混 合型证
券投资 基 金2016 年 年度 报 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 3 月 29 日
37
华泰柏 瑞亚 洲领 导企 业混 合型证
券投资 基 金2016 年 年度 报 告摘要
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 3 月 29 日
38
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
参加宜 信普 泽投 资顾 问 （ 北京 ） 有
限公司 费率 优惠 的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 3 月 8 日
39
华泰柏 瑞基 金关 于增 加上 海朝阳
永续基 金销 售有 限公 司为 代销机
构并开 通基 金转 换和 参加 费率优
惠的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 3 月 1 日
40 华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于 中国证 券报 、 上 海证 2017 年 3 月 1 日 华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 79 页 共 81 页
增加华 西证 券股 份有 限公 司为旗
下部分 基金 代销 机构 同时 开通基
金转换 、定 投业 务的 公告
券报、 证券 时报
41
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
参加交 通银 行手 机银 行渠 道申购
及定期 定额 投资 手续 费率 优惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 2 月 23 日
42
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司关于
变更旗 下基 金产 品转 换补 差费计
算方式 的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 2 月 23 日
43
华泰柏 瑞基 金关 于上 海华 信证券
有限责 任公 司开 通基 金定 投并参
加费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 1 月 19 日
44
华泰柏 瑞亚 洲领 导企 业混 合型证
券投资 基 金2016 年第 4 季 度报告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 1 月 19 日
45
华泰柏 瑞亚 洲领 导企 业混 合型证
券投资 基金 （正 文）2017 年1 号
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 1 月 14 日
46
华泰柏 瑞亚 洲领 导企 业混 合型证
券投资 基金 （摘 要）2017 年1 号
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 1 月 14 日
47
华泰柏 瑞基 金关 于增 加新 浪仓石
为旗下 部分 基金 代销 机构 同时开
通基金 转换 、 定投 业务 及 申购定 投
费率优 惠等 业务 的公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 1 月 12 日
48
华泰柏 瑞基 金关 于增 加北 京汇成
为旗下 部分 基金 代销 机构 同时开
通基金 转换 、 定投 业务 及 申购定 投
费率优 惠等 业务 的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报
2017 年 1 月 12 日
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 80 页 共 81 页
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内未 有单一 投资 者持 有基 金份 额比例 达到 或超 过20% 的 情况。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
注：无
华泰柏瑞亚洲领导企业混合(QDII)2017 年年度报告
第 81 页 共 81 页
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、本 基金 的中 国证 监会 批 准募集 文件
2 、本 基金 的《 基金 合同 》
3 、本 基金 的《 招募 说明 书 》
4 、本 基金 的《 托管 协议 》
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、本 基金 的公 告
13.2 存 放地 点
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 17 层
13.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅 ， 也 可按 工本 费购 买 复印件 。 投资 者对 本报 告 如有疑 问 ， 可 咨
询基金 管理 人华 泰柏 瑞基 金管理 有限 公司 。 客 户服 务热线 ：400-888-0001 （ 免 长途费 ） 021-3878
4638 公司 网址 ：www.huatai-pb.com
华 泰柏 瑞基金 管理 有限公 司
2018 年 3 月 28 日
