大摩多元兴利18个月：基金合同（修订后）查看PDF公告
摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型证券投资基金
基金合同
摩根士丹利华鑫多元兴利18 个月
定期开放债券型证券投资基金
基金合同
基金管 理人： 摩根士丹利 华鑫基金管理有限 公司
基金托 管人：兴业银行股 份有限公司 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
1
目
录
第一部 分
前言 ............................................................................................................................... 2
第二部 分
释义 ............................................................................................................................... 4
第三部 分
基金 的基 本情 况 ........................................................................................................... 9
第四部 分
基金 份额 的发 售 ......................................................................................................... 11
第五部 分
基金 备案 ..................................................................................................................... 13
第六部 分
基金 份额 的申 购与赎 回 ............................................................................................. 15
第七部 分
基金 合同 当事 人及权 利义 务 ..................................................................................... 24
第八部 分
基金 份额 持有 人大会 ................................................................................................. 32
第九部 分
基金 管理 人、 基金托 管人 的更 换条 件和 程序 ......................................................... 40
第十部 分
基金 的托 管 ................................................................................................................. 43
第十一 部分
基 金份 额的 登记 ..................................................................................................... 44
第十二 部分
基 金的 投资 ............................................................................................................. 46
第十三 部分
基 金的 财产 ............................................................................................................. 53
第十四 部分
基 金资 产估 值 ......................................................................................................... 54
第十五 部分
基 金费 用与 税收 ..................................................................................................... 59
第十六 部分
基 金的 收益 与分 配 ................................................................................................. 61
第十七 部分
基 金的 会计 与审计 ................................................................................................. 63
第十八 部分
基 金的 信息 披露 ..................................................................................................... 64
第十九 部分
基 金合 同的 变更、 终止 与基 金财 产的 清算 ......................................................... 70
第二 十 部分
违 约责 任 ................................................................................................................. 72
第二十 一部 分
争议 的处 理和适 用的 法律 ................................................................................. 73
第二十 二部 分
基金 合同 的效力 ................................................................................................. 74
第二十 三部 分
其他 事项 ............................................................................................................. 75 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
2
第一部 分
前言
一、订 立本 基金 合同 的目 的、依 据和 原则
1 、订立 本基金 合同的 目的 是保护投 资人 合法权 益， 明确基金 合同 当事人 的权 利义务 ，
规范基 金运 作。
2 、订 立本 基金 合同 的依 据 是《中 华人 民共 和国 合同 法》( 以 下简 称 “ 《合同 法 》 ”) 、 《 中
华 人 民共 和 国证 券投 资 基金 法 》( 以下 简称 “ 《 基金法 》 ”) 、 《公 开募 集 证券 投资 基 金运 作管
理办法 》 ( 以 下简 称 “ 《 运作 办法》 ”) 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 ( 以 下简 称 “ 《 销售办 法》 ”) 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》( 以下 简称 “ 《 信息披 露办 法》 ”) 、 《公 开募集 开放 式证
券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 （ 以下 简称 “ 《流 动性规 定》 ” ） 和 其他 有关 法律法 规。
3 、订 立本 基金 合同 的原 则 是平等 自愿 、诚 实信 用、 充分保 护投 资人 合法 权益 。
二、 基 金合 同是 规定 基金 合同当 事人 之间 权利 义务 关系的 基本 法律 文件 ， 其 他与基 金相
关的涉 及基 金合 同当 事人 之间权 利义 务关 系的 任何 文件或 表述 ， 如 与基 金合 同有冲 突， 均以
基金合 同为准 。基金 合同 当事人 按照《 基金法 》 、基 金合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承担
义务。
基金合 同的 当事 人包 括基 金管理 人、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 。 基 金投 资人自 依本
基金合 同取 得基 金份 额， 即成为 基金 份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人 ， 其 持有基 金份 额的
行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和接 受 。 基 金份 额持有 人作 为本 基金 合同 当事人 并不 以
在本基 金合 同上 书面 签章 为必要 条件 。
三、摩 根士 丹利 华鑫 多元 兴利 18 个月 定期 开放 债券 型 证券 投资 基金 由基 金管 理人 依 照
《基金法 》 、基金合同及 其他有关规 定募集，并经中国证券监 督管理委员会( 以下简称 “ 中国
证监会 ”) 注册 。
中国证 监会 对本 基金 募 集 的注册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 投资 价值 、 市 场前 景 和收 益做
出实质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
投资于 本基 金一 定盈 利， 也不保 证最 低收 益。
基金投资 人 应当 认真 阅读 基金合 同、 基金 招募 说明 书等信 息披 露文 件， 自主 判断基 金的摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
3
投资价 值， 自主 做出 投资 决策， 自行 承担 投资 风险 。
四、 基金管 理人 、 基 金托 管人 在本基 金合 同之 外披 露涉 及本基 金的 信息 ， 其 内容 涉及界
定基金 合同 当事 人之 间权 利义务 关系 的， 如与 基金 合同有 冲突 ，以 基金 合同 为准。
五、 本 基金 按照 中国 法律 法规成 立并 运作 ， 若 基金 合同的 内容 与届 时有 效的 法律法 规的
强制性 规定 不一 致， 应当 以届时 有效 的法 律法 规的 规定为 准。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
4
第二部 分
释义
在本基 金合 同中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义：
1 、基 金或 本基 金： 指 摩 根 士丹利 华鑫 多元 兴 利 18 个月 定期 开放 债券 型 证 券投 资基金
2 、基 金管 理人 ：指 摩根 士 丹利华 鑫基 金管 理有 限公 司
3 、基 金托 管人 ：指 兴业 银 行 股份 有限 公司
4 、基 金合 同 、 《 基金 合同 》 或本 基金 合同 ：指 《摩 根士丹 利华 鑫 多 元兴 利 18 个月定期
开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 及对 本基 金合 同的任 何有 效修 订和 补充
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之 《 摩根 士丹利 华鑫 多元兴 利
18 个月 定 期开 放债 券型 证 券投资 基金 托管 协议 》 及 对该托 管协 议的 任何 有效 修订和 补充
6 、 招 募说 明书 ： 指 《摩 根 士丹利 华鑫 多元 兴 利 18 个月 定期 开放 债券 型证 券投 资基金 招
募说明 书》 及其 定期 的更 新
7 、 基 金份 额发 售公 告： 指 《 摩 根士 丹利 华鑫 多 元兴 利 18 个月 定期 开放 债券 型 证券投 资
基金基 金份 额发 售公 告》
8 、 法律 法规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等
9 、 《基 金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过， 自 2004 年 6 月 1 日 起实施 ， 并 经 2012 年 12 月 28 日第 十一 届全 国人 民 代表大 会常 务
委员会 第三 十次 会议 修订 ， 自 2013 年 6 月 1 日 起实 施 的 《 中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》
及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订
10 、 《 销 售 办法》 ： 指 中国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁布、 同年 6 月 1 日 实施 的 《证 券投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年 7 月 1 日实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
12 、 《 运作 办法》 ：指 中国 证监会 2014 年 7 月 7 日 颁 布、同 年 8 月 8 日 实施 的 《公开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
5
13 、 《 流动 性规 定》 ： 指中 国证监 会 2017 年 8 月 31 日颁布 、同 年 10 月 1 日 实 施的《 公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订
14、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会
15、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会
16、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人
17、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人
18、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织
19、 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符 合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者
20 、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称
21、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人
22、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投 资 等业务
23、 销 售机 构： 指 摩 根士 丹利华 鑫基金 管 理有 限公 司 以及 符合 《销 售办 法》 和中国 证监
会规定 的其 他条 件， 取得 基金销 售业 务资 格并 与基 金管理 人签 订了 基金 销售 服务协 议， 办理
基金销 售业 务的 机构
24、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等
25、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为 摩 根士 丹利 华鑫 基金管 理有
限公司 或接 受摩 根士 丹利 华鑫基 金管 理有 限公 司委 托代为 办理 登记 业务 的机 构
26、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
6
份额余 额及 其变 动情 况的 账户
27、 基金 交易 账户 ： 指 销售 机构为 投资 人开 立的 、 记录 投资人 通过 该销 售机 构 办 理认购 、
申购 、 赎 回、 转换 、 转 托管 及定期 定额 投资 等业 务而 引起 的 基金 份额 变动 及结 余情况 的 账 户
28、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期
29、 基金 合同 终止 日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基 金财 产清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期
30 、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月
31、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限
32、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日
33、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日
34、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日( 不 包含 T 日)
35、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日
36、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段
37、 《业 务规则》 ：指 《摩 根士丹利 华鑫 基金管 理有 限公司开 放式 基金业 务规 则》 ，是 规
范基金 管理 人所 管理 的开 放式证 券投 资基 金登 记方 面的业 务规 则 ， 由 基金 管理 人和投 资人 共
同遵守
38、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定 申 请购买 基金
份额的 行为
39、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为
40 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同 和 招募 说明 书 规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为
41、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
7
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为
42、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作
43、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申 购日、 申购
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定申购 日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 受
理 基金 申购 申请 的一 种投 资方式
44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金 转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上 一工作 日 基金 总份 额的 20%
45、元 ：指 人民 币元
46、 基 金收 益： 指基 金投 资所得 债券 利息 、 买 卖证 券价差 、 银 行存 款利 息、 已实现 的其
他合法 收入 及因 运用 基金 财产带 来的 成本 和费 用的 结余
47、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和
48、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值
49、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数
50 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程
51、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒介
52、 封闭 期 ：指 自基 金合 同生效 日 起 18 个月 （ 包括 基金合 同生 效日 ） 或自 每 一开放 期
结束之 日次 日起 （包 括该 日）18 个 月的 期间
53、 开 放期 ： 指 本基 金开 放申购 、 赎 回等 业务 的期 间。 本 基金 自每 个封 闭期 结束之 后第
一个工 作日 起进 入开 放期 ，开放 期间 原则 上为 5 至 20 个工 作日 ，在 开放 期的 初期的 若干 个
工作日 ， 本 基金 仅开 放申 购， 不 接受 赎回 ； 在 开放 期内其 他工 作日 ， 本 基金 同时开 放申 购与
赎回 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
8
54、不 可抗 力： 指本 基金 合同当 事人 不能 预见 、不 能避免 且不 能克 服的 客观 事件
55 、 流 动性 受限 资产 ： 指 由于法 律法 规、 监管 、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格
予以变 现的 资产 ， 包 括但 不限于 到期 日 在 10 个交 易日以 上的 逆回 购与 银行 定期存 款 （ 含协
议约定 有条件 提前支 取的 银行存 款） 、停 牌股 票、流 通受限 的新股 及非公 开发 行股票 、资产
支持证 券、 因发 行人 债务 违约无 法进 行转 让或 交易 的债券 等 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
9
第三部 分
基金的基本情 况
一、基 金名 称
摩根士 丹利 华鑫 多元 兴 利 18 个月 定 期开 放债 券型 证 券投资 基金
二、基 金的 类别
债券型 证券 投资 基金
三、基 金的 运作 方式
契约型 开放 式
本基金 以定 期开 放方 式运 作， 即 采取 在封 闭期 内封 闭运作 、 封 闭期 与封 闭期 之间定 期开
放的运 作方 式。
1 、基 金的 封闭 期
本基金 封闭 期为 自基 金合 同生效 日起 18 个 月（ 包括 基金合 同生 效日 ）或 自每 一开放 期
结束之日 次日 起（包 括该 日）18 个月的 期间 。本基 金封闭期 内采 取封闭 运作 模式，不 办理
申购与 赎回 业务 。本 基金 的第一 个封 闭期 为自 基金 合同生 效日 起 18 个月 的期 间。下 一个 封
闭期为 首个 开放 期结 束之 日次日 起 的 18 个月 的期 间 ，依此 类推 。
2 、基 金的 开放 期
本基金每 个 封 闭 期 结束 之后 的 第 一 个 工 作 日 起进 入开 放 期 。 每 个 开 放 期间 原则 上 为 5
至 20 个工 作日 ，其 中：
（1） 若开 放期 为 5 至 9 个 工作日 ，则 开放 期的 第一 至三个 工作 日本 基金 仅开 放申购 ，
不接受 赎回 ；
（2） 若开 放期 为 10 至 20 个工作 日， 则开 放期 的第 一至五 个工 作日 ，本 基金 仅开放 申
购，不 接受 赎回 。
在开放 期内 除上 述 （1） 和 （2） 列 明情 况之 外的 其它 工作日 ， 本 基金 同时 开放 申购与 赎
回。
每个开 放期 的 具 体时 间由 基金管 理人 在 上 一个 封闭 期 结束 前依 照 《 信息 披露 办法》 的有摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
10
关规定 在指 定媒 介上 予以 公告 。 如 在开 放期 内发 生不 可抗力 或其 他情 形致 使基 金无法 继续 开
放申购 或赎 回业 务的 ， 开 放期时 间中 止计 算。 在不 可抗力 或其 他情 形影 响因 素消除 之日 次 一
工作 日 起 ， 继 续计算 该开 放期时 间 ， 直 至达到 预先 公告的 时间 长度 （包 括仅 开放申 购的 开 放
日和同 时开 放申 购赎 回的 开放日 ） 。
四、基 金的 投资 目标
本基金 在严 控风 险的 基础 上， 合理 配置 股债比 例 、 精选个 券 ， 力 争获取 超越 比较基 准的
超额收 益与 长期 资本 增值 。
五、基 金的 最低 募集 份额 总额
本基金 的最 低募 集份 额总 额为 2 亿份 。
六、基 金份 额发售 面值 和 认购费 用
本基金 基金 份额 发售 面值 为人民 币 1.00 元。
本基金 认购 费率 按招 募说 明书的 规定 执行 。
七、基 金存 续期 限
不定期
八、基 金份 额类 别
根据基 金销 售情 况 ， 基 金 管理人 可在 不损 害已 有基 金份额 持有 人权 益的 情况 下， 经与
基金托 管人 协商 ， 在 履行 适当程 序后 增加 新的 基金 份额类 别、 或者 调整 现有 基金份 额类 别的
费率水 平、 收费 方式 或者 停止现 有基 金份 额类 别的 销售等 ， 调 整实 施前 基金 管理人 需及 时公
告并报 中国 证监 会备 案。 投资者 可自 行选 择购 买的 基金份 额类 别。
摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
11
第四部 分
基金份额的发 售
一、基 金份 额的 发售 时间 、发售 方式 、发 售对 象
1 、发 售时 间
自基金 份额 发售 之日 起最 长不得 超 过 3 个 月， 具体 发售时 间见 基金 份额 发售 公告。
2 、发 售方 式
通过各 销售 机构 的基 金销 售网点 公开 发售 ， 各销 售机 构的具 体名 单见 基金 份额 发售公 告
以及基 金管 理人 届时 发布 的 调整 销售 机构 的相 关公 告。
3 、发 售对 象
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机构 投资 者和 合格 境外机 构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。
二、基 金份 额的 认购
1 、认 购费 用
本基金 的认购 费率 由基 金 管理人 决定 ， 并在 招募 说 明书中 列示 。 基金 认购 费 用不列 入
基金财 产。
2 、募 集期 利息 的处 理方 式
有效认 购款 项在 募集 期间 产生的 利息 将折 算为 基金 份额归 基金 份额 持有 人所 有， 其中 利
息转份 额以 登记 机构 的记 录为准 。
3 、基 金认 购份 额的 计算
基金认 购份 额具 体的 计算 方法在 招募 说明 书中 列示 。
4 、认 购份 额余 额的 处理 方 式
认购份 额的 计算 保留 到小 数点 后 2 位 ， 小 数点 2 位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此误差 产生
的收益 或损 失由 基金 财产 承担。
5 、认 购申 请的 确认 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
12
基金销 售机 构对 认购 申请 的受理 并不 代表 该申 请一 定成功 ， 而仅 代表 销售 机构 确实接 收
到认购 申请 。 认购 的确 认以 登记机 构的 确认 结果 为准 。 对于认 购申 请及 认购 份额 的确认 情况，
投资人 应及 时查 询并 妥善 行使合 法权 利。
三、基 金份 额认 购金 额的 限制
1 、投 资人 认购 时， 需按 销 售机构 规定 的方 式全 额缴 款。
2 、基金 管理人 可以对 每个 基金交易 账户 的单笔 最低 认购金额 进行 限制， 具体 限制请 参
看招募 说明 书 或 相关 公告 。
3 、基金 管理人 可以对 募集 期间的单 个投 资人的 累计 认购金额 进行 限制， 具体 限制和 处
理方法 请参 看招 募说 明书 或相关 公告 。
摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
13
第五部 分
基金备案
一、基 金备 案的 条件
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基金 募集
金额不 少 于 2 亿 元人 民币 且基金 认购 人数 不少 于 200 人的 条件 下， 基金 管理 人 依据法 律法 规
及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ，并 在 10 日内 聘请法 定验 资机 构验 资， 自收到 验资 报
告之日 起 10 日 内， 向中 国 证监会 办理 基金 备案 手续 。
基金募 集达 到基 金备 案条 件的 ， 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会
书面确 认之日 起， 《 基金合 同》生 效；否 则《基 金合 同》不 生效。 基金管 理人 在收到 中国证
监会确 认文 件的 次日 对 《 基金合 同 》 生 效事宜 予以 公告 。 基 金管 理人应 将基 金募集 期间 募 集
的资金 存入 专门 账户 ，在 基金募 集行 为结 束前 ，任 何人不 得动 用。
二、基 金合 同不 能生 效时 募集资 金的 处理 方式
如果募 集期 限届 满， 未满 足 基金 备案 条件 ，基 金管 理人应 当承 担下 列责 任：
1 、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用；
2 、 在基 金募 集期 限届 满后 30 日 内返 还投 资者 已缴 纳 的款项 ， 并 加计 银行 同期 活期存 款
利息 ；
3 、 如基 金募 集失 败， 基金 管理人 、 基 金托 管人 及销 售机构 不得 请求 报酬 。 基 金管理 人、
基金托 管人 和销 售机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。
三、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 产规 模
《基金 合同 》 生 效后， 连续 二十个 工作 日出 现 基 金资 产净值 低于 五千 万元 或者 基金份 额
持有人 数量 不满 二百 人的， 基金 管理 人应 当 在 定期 报告中 予以 披露 ； 连 续六 十个工 作日 出现
前述情 形的 ， 基金管 理人 应当向 中国 证监 会报 告并 提出解 决方 案 ， 如转 换运 作方式 、 与其 他
基金合 并或 者终 止基 金合 同等， 并召 开基 金份 额持 有人大 会进 行表 决。
在任一 开放 期的 最后 一日 日终， 如发 生以 下情 形之 一的， 则无 须召 开基 金份 额持有 人大
会， 本基 金 将 于该 日次 一工 作 日 起 根据 基金 合同 第十 九部分 的约 定进 行基 金财 产清算 并终 止 ：
（1 ）基金 资产净 值加 上当日有 效申 购申请 金额 及基金转 换中 转入申 请金 额扣除有 效赎摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
14
回申请 金额 及基 金转 换中 转出申 请金 额后 的余 额低 于 2 亿 元；
（2） 基金 份额 持有 人人 数 少于 200 人。
如发生 巨额 赎回 且基 金管 理人无 法 在 20 个工 作日 内 支付未 支付 部分 的赎 回款 项， 或 基
金管理 人认 为在 变现 过程 中由于 交易 成本 等因 素明 显损害 基金 份额 持有 人利 益的情 形 ， 可 不
经基金 份额 持有 人大 会决 议，由 基金 管理 人和 基金 托管人 协商 一致 后决 定终 止基金 合同 。
法律法 规 或 中国 证监 会 另 有规定 时， 从其 规定 。
摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
15
第六部 分
基金份额的申 购与赎回
一、申 购和 赎回 场所
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 招募说 明
书或其 他相 关公 告中 列明 。 基 金管 理人 可根据 情况 变更或 增减 销售 机构 ， 并 予以公 告 。 基 金
投 资 者 应 当 在销 售 机 构 办理 基 金 销 售 业务 的 营 业 场所 或 按 销 售 机构 提 供 的 其他 方 式 办 理基
金份额 的申 购与 赎回 。
二、申 购和 赎回 的开 放日 及时间
本基金 封闭 期为 自基 金合 同生效 日起 18 个 月（ 包括 基金合 同生 效日 ）或 自每 一开放 期
结束之日 次日 起（包 括该 日）18 个月的 期间 。本基 金封闭期 内采 取封闭 运作 模式，不 办理
申购与 赎回 业务 。本 基金 的第 1 个封 闭期 为自 基金 合同生 效日 起 18 个月 的期 间 。本 基金 每
个封闭 期结 束之 后的 第 1 个工作 日起 进入 开放 期。 每 个开放 期间 原则 上为 5 至 20 个工作 日，
其中：
（1） 若开 放期 为 5 至 9 个 工作日 ，则 开放 期的 第一 至三个 工作 日本 基金 仅开 放申购 ，
不接受 赎回 ；
（2） 若开 放期 为 10 至 20 个工作 日， 则开 放期 的第 一至五 个工 作日 ，本 基金 仅开放 申
购，不 接受 赎回 ；
在开放 期内 除上 述 （1） 和 （2） 列 明情 况之 外的 其他 工作日 ， 本 基金 同时 开放 申购与 赎
回。
每个开 放期 的 具 体时 间由 基金管 理人 在 上 一个 封闭 期结束 前依 照 《 信息 披露 办法》 的有
关规定 在指 定媒 介上 予以 公告 。 如 在开 放期 内发 生不 可抗力 或其 他情 形致 使基 金无法 继续 开
放申购 或赎 回业 务的 ， 开 放期时 间中 止计 算。 在不 可抗力 或其 他情 形影 响因 素消除 之日 次 一
工作 日 起 ， 继 续计算 该开 放期时 间 ， 直 至达到 预先 公告的 时间 长度 （包 括仅 开放申 购的 开 放
日和同 时开 放申 购赎 回的 开放日 ） 。
本基金 在开放 期的 开放日 办理基金 份额 的申购 和赎 回，具体 办理 时间为 上海 证券交 易
所、 深圳 证券 交易所 的正 常交易 日的 交易 时间 ， 但 基金管 理人 根据 法律 法规 、 中 国证 监会 的
要求或 本基 金合 同的 规定 公告暂 停申 购、 赎回 时除 外。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
16
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 在开 放期 内， 投资 人 在基金 合同 约定 之外 的日 期和时 间提 出申 购、 赎回 或转换 申请 且登
记机构 确认 接受 的， 其基 金份额 申购 、 赎回价 格为 该开放 期内 下一 开放 日基 金份额 申购 、 赎
回的价 格 ； 在 开放期 最后 一个开 放日 ， 投资人 在业 务办理 时间 结束 之后 的时 间提出 申购 、 赎
回或转 换申 请的 ， 视 为无 效申请 。 开 放期 以及 开放 期办理 申购 与赎 回业 务的 具体事 宜见 招募
说明书 及基 金管 理人 届时 发布的 相关 公告 。
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。
三、申 购与 赎回 的原 则
1 、“ 未知价” 原则，即申购 、赎回价格以申请当日收 市后计算的基金份额净值 为基准进
行计算 ；
2 、“ 金 额申 购、 份额 赎回 ” 原则， 即申 购以 金额 申请 ，赎回 以份 额申 请；
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；
4 、赎 回遵 循 “ 先 进先 出 ” 原 则，即 按照 投资 人认 购、 申购的 先后 次序 进行 顺序 赎回 。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。
四、申 购与 赎回 的程 序
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 申购 款项 ， 申 购 成立 ； 本
基金登 记机 构确 认基 金份 额时， 申购 生效 。
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ； 本 基金 登记机 构确 认赎 回时 ， 赎 回生效 。 投摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
17
资人赎 回申 请成 功后 ， 基 金管理 人将 在 T ＋7 日 （ 包 括该日 ） 内支 付赎 回款 项 。 在 发生 巨额
赎回时 ， 款 项的 支付 办法 参照本 基金 合同 有关 条款 处理。 如遇 证券 交易 所或 交易市 场 正 常或
非正常 停市 、 或 其交 易清 算规则 变更 ， 或 其数 据传 输延迟 、 通 讯系 统故 障、 银行交 换系 统故
障或其 他非 基金 管理 人及 基金托 管人 所能 控制 的因 素影响 了相关 业 务流 程 ， 则 赎回款 项划 付
时间相 应顺 延。
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日 （T 日）， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日
提交的 有效 申请 ，投 资人 应在 T+2 日后 （ 包括 该日 ）及时 到销 售网 点柜 台或 以销售 机构 规
定的其 他方 式查 询申 请的 确认情 况。 若申 购不 成功 ，则申 购款 项退 还给 投资 人。
基金销 售机 构对 申购 、 赎 回申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 申请 。 申 购、 赎回 申请的 确认 以登 记机 构的 确认结 果为 准。 对于 申请 的确认 情况 ， 投
资者应 及时 查询 。
五、申 购和 赎回 的数 量限 制
1 、基金 管理人 可以规 定投 资人首次 申购 和每次 申购 的最低金 额以 及每次 赎回 的最低 份
额，具 体规 定请 参见 招募 说明书 。
2 、当接 受申购 申请对 存量 基金份额 持有 人利益 构成 潜在重大 不利 影响时 ，基 金管理 人
应当采 取设 定单 一投 资者 申 购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒 绝大 额申购 、 暂 停基
金申购 等措 施， 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 ，具 体请 参见 相关 公告。
3 、基金 管理人 可以规 定投 资人每个 基金 交易账 户的 最低基金 份额 余额， 具体 规定请 参
见招募 说明 书。
4 、基金 管理人 可以规 定单 个投资人 累计 持有的 基金 份额上限 、 单 日或单 笔申 购金额 上
限 ，具 体规 定请 参见 招募 说明书 。
5 、基金 管理人 有权规 定本 基金的总 规模 限额， 以及 单日申购 金额 上限和 净申 购比例 上
限，具 体规 定请 参见 招募 说明书 或相 关公 告 。
6 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定申 购金 额和赎 回份 额的数 量摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
18
限制 ， 或者 新增 基金 规模 控制措 施 。 基金 管理 人必 须在调 整实施 前 依照 《信 息披露 办法 》 的
有关规 定在 指定 媒介 上公 告并报 中国 证监 会备 案。
六、申 购和 赎回 的价 格、 费用及 其用 途
1 、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 4 位， 小数点 后 第 5 位 四舍 五入 ，由此 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 在 基金 封闭 期内， 基金管 理人 应当 至少 每周 公告一 次基 金
资产净 值和 基金 份额 净值 。 基金 管理 人应 在开 放期 前最后 一个 工作 日的 次日 ， 披露 开放 期前
最后一 个工 作日 的基 金份 额净值 和基 金份 额累 计 净 值。 在 基金 开放 期每 个开 放日的 次日 ， 基
金管理 人将 通过 网站 、 基 金份额 发售 网点 以及 其他 媒介， 披露 开放 日的 基金 份额净 值和 基金
份额累 计净 值。 遇特 殊情 况，经 中国 证监 会同 意， 可以适 当延 迟计 算或 公告 。
2 、申购 份额的 计算及 余额 的处理方 式： 本基金 申购 份额的计 算详 见 招募 说明 书 。本 基
金的申 购费 率由 基金 管理 人决定 ， 并 在招 募说 明书 中列示 。 申 购的 有效 份额 为申购 金额 除以
当日的 基金 份额 净值 ， 有 效份额 单位 为份 ， 上 述计 算结果 均按 四舍 五入 方法 ， 保 留到 小数 点
后 2 位 ，由 此产 生的 收益 或损失 由基 金财 产承 担。
3 、赎回 金额的 计算及 处理 方式：本 基金 赎回金 额的 计算详见 招募 说明书 。 本 基金的 赎
回费率 由基 金管 理人 决定 ， 并在 招募 说明 书中 列示 。 赎回金 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额
乘以当 日基 金份 额净 值并 扣除相 应的 费用 ， 赎 回金 额单位 为元 。 上 述计 算结 果均按 四舍 五入
方法， 保留 到小 数点 后 2 位，由 此产 生的 收益 或损 失由基 金财 产承 担。
4 、申 购费 用由 投资 人承 担 ，不列 入基 金财 产。
5 、赎回 费用由 赎回基 金份 额的基金 份额 持有人 承担 ，在基金 份额 持有人 赎回 基金份 额
时收取 。 赎 回 费 用归 入 基 金财产 的比 例不 得低 于法 律法规 的规 定， 未归 入基 金财产 的部 分 用
于支付 登记 费和 其他 必要 的手续 费 ， 其 中 ， 对持 续持 有期少 于 7 日的 投资 者收 取不低 于 1.5%
的赎回 费并 全额 计入 基金 财产 。
6 、本基 金的申 购费率 、申 购份额具 体的 计算方 法、 赎回费率 、赎 回金额 具体 的计算 方
法和收 费方 式由 基金 管理 人根据 基金 合同 的规 定确 定， 并 在招 募说 明书 中列 示。 基 金管 理人
可以在 基金 合同 约定 的范 围内调 整费 率或 收费 方式 ， 并最迟 应于 新的 费率 或收 费方式 实施 日
前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒介 上 公告。
7 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
19
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行 必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。
七、拒 绝或 暂停 申购 的情 形
在开放 期内 发生 下列 情况 时，基 金管 理人 可拒 绝或 暂停接 受投 资人 的申 购申 请：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接受 投 资人的 申
购申请。 当前一估值日基金资产净 值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用
估值技 术仍 导致 公允 价值 存在重 大不 确定 性时 ， 经 与基金 托管 人协 商确 认后 ， 基金 管理 人应
当暂停 接受 基金 申购 申请 。
3 、证券 交易所 交易时 间非 正常停市 ，导 致基金 管理 人无 法计 算当 日基金 资产 净值或无
法办理 申购 业务 。
4 、基 金管 理人 接受 某笔 或 某些申 购申 请会 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ， 或 发生 其他 损 害现 有基 金份 额持 有人利 益的 情形 。
6 、因基 金收益 分配、 基金 投资组合 内某 个或某 些证 券即将上 市、 基金投 资组 合中重 要
部分发 生暂 停交 易或 其他 重大事 件等 原因 ， 使短 期内 继续接 受申 购可 能会 影响 或损害 现有 基
金份额 持有 人利 益的 。
7 、基金 管理人 、基金 托管 人、基金 销售 机构或 登记 机构因技 术故 障或异 常情 况导致 基
金销售 系统 、基 金登 记系 统、基 金会 计系 统或 证券 登记结 算系 统无 法正 常运 行。
8 、基金 管理人 接受某 笔或 者某些申 购申 请有可 能导 致单一投 资者 持有基 金份 额数的 比
例达到 或者 超过 基金 份额 总数 的 50% ，或 者有 可能 导致投 资者 变相 规避 前 述 50% 比 例要 求
的情形 。
9 、当一 笔新的 申购申 请被 确认成功 ，使 本基金 总规 模超过基 金管 理人规 定的 本基金 总
规模上 限时 ； 或使 本基 金单 日申购 金额 或净 申购 比例 超过基 金管 理人 规定 的 单 日申购 金额 或
净申购 比例 上限 时； 或该 投资人 累计 持有 的份 额超 过单个 投资 人累 计持 有的 份额上 限时 ； 或
该投资 人 单 日或 单笔 申购 金额超 过单 个投 资人 单日 或单笔 申购 金额 上限 时。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
20
10 、法 律法 规规 定或 中国 证监会 认定 的其 他情 形。
发生上 述 除 第 4、 8、 9 项外 暂停申 购情 形 之 一且 基金 管理人 决定 暂停 接受 投资 人的申 购
申请 时 ， 基 金管 理 人 应 当根 据 有 关 规 定在 指 定 媒介 上 刊 登 暂 停 申购 公 告 。 当发 生 上 述 第 8
项情形 时， 基金 管理 人可 以采取 比例 确认 等方 式对 该投资 人的 申购 申请 进行 限制， 基金 管理
人有权 拒绝 该等 全部 或者 部分申 购申 请。 如果 投资 人的申 购申 请被 拒绝 ， 被 拒绝的 申购 款项
将退还 给投 资人 。在 暂停 申购的 情况 消除 时， 基金 管理人 应及 时恢 复申 购业 务的办 理。
八、暂 停赎 回或 延缓 支 付 赎回款 项的 情形
在开放 期内 发生 下列 情形 时， 基金 管理 人可 暂停 接受 投资人 的赎 回申 请或 延缓 支付赎 回
款项：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接受 投 资人的 赎
回申请或延缓支付赎回款项。 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考 的
活跃市 场价 格且 采用 估值 技术仍 导致 公允 价值 存在 重大不 确定 性时 ， 经与 基金 托管人 协商 确
认后， 基金 管理 人应 当暂 停接受 基金 赎回 申请 或延 缓支付 赎回 款项 。
3 、证券 交易所 交易时 间非 正常停市 ，导 致基金 管理 人无法计 算当 日基金 资产 净值或无
法办理 赎回 业务 。
4 、基金 投资组 合中的 重要 部分发生 暂停 交易或 其他 重大事件 ，继 续接受 赎回 可能会 影
响或损 害现 有基 金份 额持 有人利 益 ， 或 是 发 生其 他继 续接受 赎回 申请 将损 害 现 有基金 份额 持
有人利 益的 情形 时， 基金 管理人 可暂 停接 受投 资人 的赎回 申请 。
5 、 基金 销售 机构 或登 记机 构因技 术故 障或 异常 情况 导致基 金销 售系 统 、 基 金登 记系统 、
基金会 计系 统或 证券 登记 结算系 统无 法正 常运 行。
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述情 形 之 一且 基金 管理人 决定 暂停 接受 投资 人的赎 回申 请 时 ， 基金 管理 人 可调 整
本基金 开放 期的 具体 时间 ， 并及 时向 中国 证监 会备 案 。 基 金管 理人 决定 暂停 接受投 资人 的赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项 时 ， 已 确认 的赎回 申请 ， 基 金管 理人 应足额 支付 ； 如 暂时 不能 足
额支付 ， 应 将可 支付 部分 按单个 账户 申请 量占 申请 总量的 比例 分配 给赎 回申 请人， 未支 付部摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
21
分可延 期支 付 。 在暂 停赎 回的情 况消 除时 ，基 金管 理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并公告 。
九、巨 额赎 回的 情形 及处 理方式
1 、巨 额赎 回的 认定
若本基 金 在 开放 期内 的 单 个开放 日内 的基 金份 额净 赎回申 请 （赎 回申 请份 额总 数加上 基
金 转 换 中 转 出申 请 份 额 总数 后 扣 除 申 购申 请 份 额 总数 及 基 金 转 换中 转 入 申 请份 额 总 数 后的
余额 ） 超过 前一 工作 日的 基金总 份额 的 20 ％， 即 认 为是发 生了 巨额 赎回 。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
当基金出 现巨 额赎回 时， 基金管理 人可 以根据 基金 当时的资 产组 合状况 决定 全额赎回 、
延缓支 付赎回 款 项或 终止 基金合 同 。
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。
（2）延 缓支付 赎回款项 ： 当基金管 理人 认为支 付投 资人的赎 回申 请有困 难或 认为因 支
付投资 人的 赎回 申请 而进 行的财 产变 现可 能会 对基 金资产 净值 造成 较大 波动 时， 基金 管理 人
应 当 接 受 并 确认 当日 所 有的 赎回申 请 ，当 日 按 比例 办 理 的 赎 回 份额 不 得 低 于基 金 总 份 额的
20 ％， 其余 赎回 申请 可以 延缓支 付赎 回款 项， 但 延 缓支付 的期 限最 长不 超过 20 个工 作日 ，
并应当 在指 定媒 介上 进行 公告。
（3）在 开放期 内，若 本基 金发生巨 额赎 回且单 个基 金份额持 有人 的单日 赎回 申请超 过
上一估值日基金总份 额 20% 的，基 金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的 赎
回申请 实施 延期 办理 ， 该单 个基金 份 额 持有 人的 剩余 赎回申 请与 其他 份额 持有 人的赎 回申 请
参照前 述条 款处 理。 如该 单个份 额持 有人 延期 办理 的赎回 申请 在开 放期 内未 办理完 毕的 ， 基
金管理 人在开 放期外 为该 单个份 额持有 人继续 办理 ，直至 延期办 理的赎 回申 请全部 办理完
毕。开 放期 外， 基金 管理 人不办 理申 购业 务， 亦不 接受新 的赎 回申 请。
（4） 终 止基 金合 同： 如 基 金管理 人无 法 在 20 个工 作 日内支 付上 述未 支付 部分 的赎回 款
项， 或基 金管 理人 认为 在变 现过程 中由 于交 易成 本等 因素明 显损 害其 他基 金份 额持有 人利 益
的情形 ， 可 不经 基金 份额 持有人 大会 决议 ， 由 基金 管理人 和基 金托 管人 协商 一致 后 决定 终止
基金合 同 。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
22
3 、巨 额赎 回的 公告
当发生 上述 巨额 赎回 并 延 缓支付 赎回 款项 时 ， 基 金管 理人应 当 在 2 日 内在 指定 媒介上 刊
登公告 ， 同 时在 法律 法规 规定的 时间 内 通 过邮 寄、 传真或 者招 募说 明书 规定 的其他 方式 通知
基金份 额持 有人 ，说 明有 关处理 方法 。
十、暂 停申 购或 赎回 的公 告和重 新开 放申 购或 赎回 的公告
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒介 上 刊登暂 停公 告。
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公告； 也 可以 根据 实际情 况在 暂
停公告 中 明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告 。
十一、 基金 转换
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的其 他基 金之 间的 转换业 务， 基金 转换 可以 收取一 定的 转换 费， 相关 规则由 基金 管理
人届时 根据 相关 法律 法规 及本基 金合 同的 规定 制定 并公告 ， 并提 前告 知基 金托 管人与 相关 机
构。
十二、 基金 的非 交易 过户
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资 料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。
十三、 基金 的转 托管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
23
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。
十四、 定期 定额 投资 计划
本基金 不开 通定 期定 额投 资计划 。
十五、 基金 的冻 结和 解冻
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
24
第七部 分
基金合同当事 人及权利义务
一、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人简 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 四路 1 号嘉 里建 设广 场第 二座 第 17 层 01-04 室
法定代 表人 ：YU HUA （ 于华）
设立日 期：2003 年 3 月 14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：22,750 万 元人 民币
存续期 限：50 年
联系电 话：0755-88318883
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1） 依法 募集 资金 ；
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产；
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会；
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
25
金投资 者的 利益 ；
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资；
（14） 以基 金管 理人 的名 义 ， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；
（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；
（16） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换
和非交 易过 户 等 的业 务规 则；
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1）依 法募集 资金 ， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自 《 基金 合同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ；
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
26
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资；
（6）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外 ， 不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产；
（7） 依法 接 受 基金 托管 人 的监督 ；
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披 露及 报告 义 务；
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ；
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上；
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件；
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
27
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ；
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿；
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ；
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ；
（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
二、基 金托 管人
（一） 基金 托管 人简 况
名称： 兴业 银行 股份 有限 公司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人 ： 高 建平
成立时 间：1988 年 8 月 22 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 人民 银行 总行 ，银复[1988]347 号
组织形 式 ： 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
28
注册资 本：207.74 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ： 中国 证监 会证 监基 金字[2005]74 号
（二） 基金 托管 人的 权利 与义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产；
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用；
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益；
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设 资 金账户 、 证 券账户 等 投资 所需账 户 ， 为基金 办
理证券 交易 资金 清算 ；
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3）建 立健全 内部 风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
29
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户 ， 按照《基 金合 同》的 约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜；
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金 管 理人 、基 金 份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
30
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《 基金 合同 》 造 成基金 财产 损失 时 ， 应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
三、基 金份 额持 有人
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据《基 金合同 》取 得基金 份额， 即成为 本基 金份额 持有人 和《基 金合 同》的 当事人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 在开 放期 内 依 法申 请 赎回其 持有 的基 金份 额；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会 或 者召 集基金 份额 持有 人大 会 ；
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务 机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
31
于：
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ；
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ， 自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ；
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决议 ；
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
32
第八部 分
基金份额持有 人大会
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票权 。
一、召 开事 由
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
（1） 终止 《基 金合 同》 ， 本基金 合同 另有 约定 的除 外 ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 ；
（5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ；
（6） 变更 基金 类别 ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会；
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开 基金 份额 持有 人大 会 ：
（1） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
33
（2）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 且对 现有基金 份额 持有人 利益 无实质 性
不利影 响的 前提 下 调 整本 基金的 申购 费率 、 赎 回费 率 ， 或 在不 影响 现有 基金 份额持 有人 利益
的情形 下调 整收 费方 式、 调整基 金份 额类 别的 设置 ；
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（4） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化；
（5）按 照法律 法规和 《基 金合同》 规定 不需召 开基 金份额持 有人 大会的 以外 的其他 情
形。
二、会 议召 集人 及召 集方 式
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集 。
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日 起 10 日内 决 定是否 召集 ， 并书 面告 知基 金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自出 具书 面决 定之 日 起 60 日 内召 开 ； 基 金管 理人 决定不 召集 ，
基 金 托 管 人 仍认 为 有 必 要召 开 的 ， 应 当由 基 金 托 管人 自 行 召 集 ，并 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合 。
4 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（ 含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开 ， 并 告知基 金管 理人 ，基 金管 理人应 当配 合 。
5 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以上摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
34
（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
三、召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒介 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式；
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ；
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点 ；
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ；
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ；
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基 金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对表决 意见 的
计票进 行监 督的 ，不 影响 表决意 见的 计票 效力 。
四、基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会 方式 或法 律法 规、 监管 机构允 许的摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
35
其他 方 式召 开， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或 基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ：
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同 》 和 会议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符；
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登 记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于本 基金在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（ 含二分 之一） 。若到 会者在 权益登
记日代 表的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的 3 个 月以 后、6 个 月以 内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会 。 重 新召集 的基 金份 额持 有人 大会到 会者 在权 益登 记日 代表的 有效 的
基金份 额应 不少 于本 基金 在权益 登记 日基 金总 份额 的三分 之一 。
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集 人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ；
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力；
（3）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额不 小于在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（ 含二分 之一） ；若到 会者在 权益登
记日代 表的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
36
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的 3 个 月以 后、6 个 月以 内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会 。 重 新召集 的基 金份 额持 有人 大会到 会者 在权 益登 记日 代表的 有效 的
基金份 额应 不少 于本 基金 在权益 登记 日基 金总 份额 的三分 之一 ；
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律法 规、 《 基金合 同》和 会议通
知的 规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符 。
3 、在法 律法规 或监管 机构 允许的情 况下 ，经会 议通 知载明， 本基 金可采 用其 他非现 场
方式或 者以 现场 方式 与非 现场方 式相 结合 的方 式召 开基金 份额 持有 人大 会 ， 会 议程序 比照 现
场开会 和通 讯方 式开 会的 程序进 行。 基金 份额 持有 人也可 以采 用网 络、 电话 或其他 方式 进行
表决， 或者 采用 网络 、电 话或其 他非 书面 方式 授权 他人代 为出 席会 议并 表决 。
五、议 事内 容与 程序
1 、议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他 基金 合并、 法律 法规及 《基金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
2 、议 事程 序
（1） 现场 开会
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 下列 第七条规 定程 序确定 和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 二 分之 一 以 上 （ 含 二 分之一 ） 选 举产摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
37
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。
六、表 决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二分
之一 以 上 （含 二分之 一 ） 通过方 为有 效 ； 除下 列 第 2 项所 规定 的须 以特 别决 议通过 事项 以外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 除 基金 合同另 有约 定外 ， 转 换基 金运作 方式 、 更
换基金 管理人 或者基 金托 管人、 终止《 基金合 同》 、 与其他 基金合 并 以特 别决 议通过 方为有
效。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表 的 基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。
七、计 票 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
38
1 、现 场开 会
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进 行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。
（4） 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证,基 金管 理人 或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的， 不 影
响计票 的效 力。
2 、通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
八、生 效与 公告
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自 表 决通 过 之 日起 生效 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 日内 在指 定 媒介 上公 告 。 如 果采 用通 讯方式 进
行表决 ， 在 公告 基金 份额 持有人 大会 决议 时， 必须 将公证 书全 文、 公证 机构 、 公证 员姓 名等
一同公 告。
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
39
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束
力。
九、 本 部分 关于 基金 份额 持 有人大 会召 开事 由、 召开 条 件、 议 事程 序、 表 决条 件等 规定，
凡是直 接引 用法 律法 规的 部分， 如将 来法 律法 规修 改导致 相关 内容 被取 消或 变更的 ， 基 金管
理人 经 与基 金托 管人 协商 一致并 提前 公告 后， 可直 接对本 部分 内容 进行 修改 和调整 ， 无 需召
开基金 份额 持有 人大 会审 议。
摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
40
第九部 分
基金管理人、 基金托管人的更换 条件和程序
一、基 金管 理人 和基 金托 管人职 责终 止的 情形
（一） 基金 管理 人职 责终 止的情 形
有下列 情形 之一 的， 基金 管理人 职责 终止 ：
1 、被 依法 取消 基金 管理 资 格；
2 、被 基金 份额 持有 人大 会 解任；
3 、依 法解 散、 被依 法撤 销 或被依 法宣 告破 产；
4 、法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他情 形。
（二） 基金 托管 人职 责终 止的情 形
有下列 情形 之一 的， 基金 托管人 职责 终止 ：
1 、被 依法 取消 基金 托管 资 格；
2 、被 基金 份额 持有 人大 会 解任；
3 、依 法解 散、 被依 法撤 销 或被依 法宣 告破 产；
4 、法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他情 形。
二、基 金管 理人 和基 金托 管人的 更换 程序
（一） 基金 管理 人的 更换 程序
1 、 提名 ： 新任 基金 管理 人 由基金 托管 人或 由单 独或 合计持 有 10% 以 上 （含 10% ） 基金
份额的 基金 份额 持有 人提 名；
2 、决 议： 基金 份额 持有 人 大会在 基金 管理 人职 责终 止后 6 个 月内 对被 提名 的 基金管 理
人形成 决议 ， 该 决议 需经 参加大 会的 基金 份额 持有 人所持 表决 权的 三分 之二 以上 （ 含 三 分之
二 ）表 决通 过； 新任 基金 管理人 应当 符合 法律 法规 及中国 证监 会规 定的 资格 条件；
3 、临 时基 金管 理人 ：新 任 基金管 理人 产生 之前 ，由 中国证 监会 指定 临时 基金 管理人 ；
4 、备案 ： 基金 份额 持有 人 大会选 任基 金管 理人 的决 议须经 中国 证监 会备案 ； 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
41
5 、公告 ：基金 管理人 更换 后， 由基 金托 管人在 更换 基金管理 人的 基金份 额持 有人大 会
决议生 效 后 2 日 内在 指定 媒介公告 ；
6 、交接 ：基金 管理人 职责 终止的， 基金 管理人 应妥 善保管基 金管 理业务 资料 ，及时 向
临时基 金管 理人 或新 任基 金管理 人办 理基 金管 理业 务的移 交手 续 ， 临 时基 金管 理人或 新任 基
金管理 人应 及时 接收 。新 任基金 管理 人应 与基 金托 管人核 对基 金资 产总 值；
7 、审计 ：基金 管理人 职责 终止的， 应当 按照法 律法 规规定聘 请会 计师事 务所 对基金 财
产进行 审计 ， 并将 审计 结果 予以公 告 ， 同 时报 中国 证监 会备案 ； 审计 费用 在基 金财 产中列 支 ；
8 、基金 名称变 更：基 金管 理人更换 后， 如果原 任或 新任基金 管理 人要求 ，应 按其要 求
替换或 删除 基金 名称 中与 原基金 管理 人有 关的 名称 字样。
（二） 基金 托管 人的 更换 程序
1 、 提名 ： 新任 基金 托管 人 由基金 管理 人或 由单 独或 合计持 有 10% 以 上 （含 10% ） 基金
份额的 基金 份额 持有 人提 名；
2 、决 议： 基金 份额 持有 人 大会在 基金 托管 人职 责终 止后 6 个 月内 对被 提名 的 基金托 管
人形成 决议 ， 该 决议 需经 参加大 会的 基金 份额 持有 人所持 表决 权的 三分 之二 以上 （ 含 三 分之
二 ）表 决通 过； 新任 基金 托管人 应当 符合 法律 法规 及中国 证监 会规 定的 资格 条件；
3 、临 时基 金托 管人 ：新 任 基金托 管人 产生 之前 ，由 中国证 监会 指定 临时 基金 托管人 ；
4 、备案 ： 基金 份额 持有 人 大会更 换基 金托 管人 的决 议须经 中国 证监 会备案 ；
5 、公告 ：基金 托管人 更换 后，由基 金管 理人在 更换 基金托管 人的 基金份 额持 有人大 会
决议生 效 后 2 日 内在 指定 媒介公告 ；
6 、交接 ：基金 托管人 职责 终止的， 应当 妥善保 管基 金财产和 基金 托管业 务资 料，及 时
办理基 金财 产和 基金 托管 业务的 移交 手续 ， 新任 基金 托管人 或者 临时 基金 托管 人应当 及时 接
收。新 任基 金托 管人 与基 金管理 人核 对基 金资 产总 值；
7 、审计 ：基金 托管人 职责 终止的， 应当 按照法 律法 规规定聘 请会 计师事 务所 对基金 财
产进行 审计 ， 并将 审计 结果 予以公 告 ， 同 时报 中国 证监 会备案 。 审计 费用 在基 金财 产中列 支 。
（三） 基金 管理 人与 基金 托管人 同时 更换 的条 件和 程序。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
42
1 、 提 名： 如 果基 金管 理人 和基金 托管 人同 时更 换， 由单独 或合 计持 有基 金总 份额 10%
以上（ 含 10% ） 的基 金份 额持有 人提 名新 的基 金管 理人和 基金 托管 人；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人的更 换分 别按 上述 程序 进行；
3 、公告 ：新任 基金管 理人 和新任基 金托 管人应 在更 换基金管 理人 和基金 托管 人的基 金
份额持 有人 大会 决议 生效 后 2 日 内在 指定 媒介 上联 合公告 。
（四 ） 新 基金 管理 人接 收基 金管理 业务 或新 基金 托管 人接收 基金 财产 和基 金托 管业务 前 ，
原任基 金管 理人 或原 任基 金托管 人应 继续 履行 相关 职责 ， 并 保证 不做 出对 基金 份额持 有人 的
利益造 成损 害的 行为 。
摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
43
第十部 分
基金的托管
基金托 管人 和基 金管 理人 按照《 基金 法》 、 《基 金合 同》及 其他 有关 规定 订立 托管协议 。
订立托 管协 议的 目的 是明 确基金 托管 人与 基金 管理 人之间 在基 金财 产的 保管 、 投资运 作 、
净值计 算 、 收 益分配 、 信 息披露 及相 互监 督等 相关 事宜中 的权 利义 务及 职责 ， 确 保基 金财 产
的安全 ，保 护基 金份 额持 有人的 合法 权益 。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
44
第十一 部分
基金份额的 登记
一、基 金份 额 的 登记 业务
本基金 的登 记业 务指 本基 金登记 、 存 管、 过户、 清算 和结算 业务 ， 具 体内 容包 括投资 人
基金账 户的 建立 和管 理、 基 金份额 登记 、 基 金销 售业 务 的确认 、 清 算和 结算、 代理 发放红 利、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等。
二、基 金登 记业 务办 理机 构
本基金 的登 记业 务由 基金 管理人 或基 金管 理人 委托 的其他 符合 条件 的机 构办 理。 基金 管
理人委 托其 他机 构办 理本 基金登 记业 务的 ， 应 与代 理人签 订委 托代 理协 议， 以明确 基金 管理
人和代 理机 构在 投资 者基 金账户 管理 、 基 金份 额登 记、 清 算及 基金 交易 确认 、 发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册等 事宜 中的 权利 和义 务，保 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。
三、基 金登 记机 构的 权利
基金登 记机 构享 有以 下权 利：
1 、取 得登 记费 ；
2 、建 立和 管理 投资 者基 金 账户；
3 、保 管基 金份 额持 有人 开 户资料 、交 易资 料、 基金 份额持 有人 名册 等；
4 、在法 律法规 允许的 范围 内， 对登 记业 务的办 理时 间进行调 整， 并依照 有关 规定于 开
始实施 前在 指定 媒介 上公 告；
5 、法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他权 利。
四、基 金登 记机 构的 义务
基金登 记机 构承 担以 下义 务：
1 、配 备足 够的 专业 人员 办 理本基 金份 额的 登记 业务 ；
2 、严 格按 照法 律法 规和 《 基金合 同》 规定 的条 件办 理本基 金份 额的 登记 业务 ；
3 、妥善 保存登 记数据 ，并 将 基金份 额持 有 人名 称、 身份信息 及 基 金份额 明细 等数据 备
份至中 国证 监会 认定 的 机 构。其 保存 期限 自基 金账 户销户 之日 起不 得少 于 20 年； 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
45
4 、对基 金份额 持有人 的基 金账户信 息负 有保密 义务 ，因违反 该保 密义务 对投 资者或 基
金带来 的损 失， 须承 担相 应的赔 偿责 任， 但司 法强 制检查 情形 及法 律法 规及 中国证 监会 规定
的和《 基金 合同 》约 定的 其他情 形除 外；
5 、按《 基金合 同》及 招募 说明书规 定为 投资者 办理 非交易过 户业 务、提 供其 他必要 的
服务；
6 、接 受基 金管 理人 的监 督 ；
7 、法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他义 务。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
46
第十二 部分
基金的投资
一、投 资目 标
本基金 在控制 风 险的 基础 上， 合理 配置 股债比 例 、 精选个 券 ， 力 争获取 超越 比较基 准的
超额收 益与 长期 资本 增值 。
二、投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 债、 央行 票据 、 金 融债、 企业
债、 中 小企 业私 募债、 公 司债、 地方 政府 债、 中 期 票据、 短期 融资 券、 超 短 期融资 券、 资产
支持证 券、 可转 换债 券 （ 包 括可交 换债 券） 、 可 分离债 券、 质 押及 买断 式回 购、 银 行存款 （包
括协议 存款、 定期存 款及 其他银 行存款） 、同业 存单 、货币 市场工 具等固 定收 益类资 产；股
票、权证等权益类资产， 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符
合中国 证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投资组合比 例为：本基金投资于债券 的比例不低于基金资产 的 80% ，但在每 次
开放期 前三 个月 、 开 放期 及开放 期结 束后 三个 月的 期间内 ， 基金 投资不 受上 述比例 限制 。 本
基金投资于权益类资产的比例不高于基金资产 的 20% 。在开 放期，本基金持有现金或者 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的 5% ， 其中 现金 不包 括结 算 备付金 、 存出
保证金 、 应 收申 购款 等 。 在封闭 期， 本基 金不 受上 述 5% 的 限制 。 权 证及 其他 衍生金 融工 具
的投资 比例 符合 法律 法规 和监管 机构 的规 定 。
三、投 资策 略
本基金 在封 闭期 与开 放期 采取不 同的 投资 策略 。
1 、封 闭期 投资 策略
（1） 资产 配置 策略
本基金在 分析 和判断 国内 外宏观经 济形 势的基 础上 ，结合定 性分 析和定 量分 析的方法 ，
形成对 各大 类资 产的 预测 和判断 ， 在 基金 合同 约定 的范围 内确 定债 券资 产、 权益类 资产 和现
金类资 产的 配置 比例 ， 并 根据市 场运 行状 况以 及各 类资产 预期 表现 的相 对变 化， 动 态调 整大摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
47
类资产 的配 置比 例， 控制 基金资 产运 作风 险， 提高 基金资 产风 险调 整后 收益 。
（2） 债券 投资 策略 债券
本基金 在封 闭期 的投 资组 合久期 与封 闭期 剩余 期限 进行适 当匹 配的 基础 上 ， 实 施积极 的
债券投 资组 合管 理， 以获 取较高 的债 券组 合投 资收 益。 本 基金 的具 体投 资策 略包括 久期 管理
策略、 信用 策略 、利 差套 利策略 、利 率策 略、 类属 配置策 略、 个券 选择 及交 易策略 等部分 。
1 ）久期 管理策 略：本 基金 将通过预 测市 场利率 的变 动趋势， 相应 调整债 券组 合的久 期
配置 ， 以 达到 提高债 券组 合收益 、 降低 债券组 合利 率风险 的目 的 。 在确 定债 券组合 久期 的 过
程中， 本基金 将在判 断市 场利率 波动趋 势的基 础上 ，根据 债券市 场收益 率曲 线的当 前形态 ，
通过合 理假 设下 的情 景分 析和压 力测 试， 最后 确定 债券组 合久 期。 本基 金根 据对市 场利 率变
化趋势 的预 期， 可适 当调 整组合 久期 ， 预 期市 场利 率水平 将上 升 时 ， 适 当降 低组合 久期 ； 预
期市场 利率 将下 降时 ，适 当提高 组合 久期 。
2 ）信用 策略： 本基金 将根 据不同信 用等 级债券 与同 期限国债 之间 收益率 利差 的历史 数
据比较 ， 并 结合 不同 信用 等级间 债券 在不 同市 场时 期利差 变化 及收 益率 曲线 变化， 调整 债券
类属品 种的 投资 比例 ， 获 取不同 债券 类属 之间 利差 变化所 带来 的投 资收 益。 本基金 还将 利用
本基金 管理 人的 信用 债券 评级体 系 ， 研 究和跟 踪发 行主体 所属 行业 发展 周期 、 业 务状 况、 公
司治理 结构 、 财务 状况 等因 素， 综合 评估 发行 主体 信用 风险 ， 确 定信 用产 品的 信用 风险利 差，
管理组 合的 整体 信用 风险 。
3 ）利差 套利策 略：本 基金 可通过正 回购 ，融资 买入 收益率高 于回 购成本 的债 券，获 得
杠杆放 大收 益 ， 可根 据市 场利率 水平 ， 收益率 曲线 的形态 以及 对利 率期 限结 构的预 期 ， 调 整
回购放 大的 杠杆 比例 ，控 制杠杆 放大 的风 险。
4 ）利率 策略： 本基金 将考 察市场利 率的 动态变 化及 预期变化 ，对 引起利 率变 化的相 关
因素进 行跟 踪和 分析 ， 进 而对债 券组 合的 久期 和持 仓结构 制定 相应 的调 整方 案， 以 降低 利率
变动对 组合 带来 的影 响 ， 并 达到利 用市 场利 率的 波动 和债券 组合 久期 的调 整提 高债券 组合 收
益率目 的。
5 ）类属 配置策 略：本 基金 对不同类 型固 定收益 品种 的信用风 险、 税赋水 平、 市场流 动
性、 市 场风 险等 因素 进行 分析， 研究 同期 限的 国债 、 金融 债、 企业 债、 交 易 所和银 行间 市场
投资品 种的 利差 和变 化趋 势， 制 定债 券类 属配 置策 略， 以 获取 不同 债券 类属 之间利 差变 化所摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
48
带来的 投资 收益 。
6 ）个券 选择及 交易策 略： 本基金对 市场 同类可 比债 券、信用 收益 率曲线 、市 场交易 活
跃度、 机构 需求 进行 偏好 分析， 对个 券进 行流 动性 风险、 信用 风险 的综 合定 价， 判 断其 合理
估值水 平 ， 精 选有投 资价 值的投 资品 种 。 本基 金根 据市场 结构 与需 求特 征， 对个券 进行 深 入
的跟踪 分析 ， 发掘其 中被 市 场低 估的 品种 ， 在 控制 流动性 风险 的前 提下 ， 对 低估品 种进 行 择
机配置 和交 易。
7 ）可转 换债券 投资策 略： 当正股价 格处 于特定 区间 内时，可 转换 债券将 表现 出股性 、
债性或 者股 债混 合的 特性 。 本 基金 将对 可转换 债券 对应的 正股 进行 分析 ， 从 行业背 景 、 公 司
基本面 、 市场 情绪 、 期 权 价值等 因素 综合 考虑 可转 换债券 的投 资机 会， 在价 值权衡 和风 险评
估的基 础上 审慎 进行 可转 换债券 的投 资。
8) 中小企业私募债 券投资策略： 本基金对中小企业私募债券的投资将着力分析个券 的
实际信 用风 险 ， 并寻 求足 够的收 益补 偿 ， 增加 基金 收益 。 本 基金 管理人 将对 个券信 用资 质 进
行详尽 的 分 析， 从动 态的 角 度分析 发行 人的 企业 性质 、 所处行 业、 资产 负债 状况、 盈利能 力、
现金流 、 经 营稳 定性 等关 键因素 ， 进 而预 测信 用水 平的变 化趋 势， 决定 投资 策略。 本基 金对
中小企 业私 募债 券的 投资 仅限于 到期 日在 封闭 期结 束之前 的品 种。
（3）资 产支持 证券的 投资 策略：资 产支 持类证 券的 定价受市 场利 率、流 动性 、发行 条
款、 标的 资产 的构成 及质 量、 提前 偿还 率及其 它附 加条款 等多 种因 素的 影响 。 本 基金 将在 利
率基本 面分 析 、 市场 流动 性分析 和信 用评 级支 持的 基础上 ， 辅以 与国债 、 企 业债等 债券 品种
的相对 价值 比较 ，审 慎投 资资产 支持 证券 类资 产。
（4）股 票投资 策略 ： 本基 金将在严 格控 制投资 风险 前提下适 度参 与股票 资产 投资。 本
基金将 充分 发挥 研究 团队 主动选 股优 势， 自下 而上 精选具 有投 资潜 力的 股票 构建投 资组合 。
（5）权 证投资 策略 ： 权证 为本基金 辅助 性投资 工具 。基金管 理人 将通过 对权 证标的 证
券基本 面的 研究 ， 并 结合 权证定 价模 型寻 求其 合理 估值水 平 ， 根 据权证 的高 杠杆性 、 有限 损
失性 、 灵 活性 等特 性 ， 通 过 限量投 资 、 趋 势投 资 、 优 化 组合 、 获 利等 投资 策略 进 行权证 投资 。
2 、开 放期 投资 策略
开放期 内 ， 本 基金为 保持 较高的 组合 流动 性， 方便 投资人 安排 投资 ， 在 遵守 本基金 有 关
投资限 制与 投资 比例 的前 提下 ， 将 主要 投资于 高流 动性的 投资 品种 ， 防 范流 动性风 险 ， 满 足摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
49
开放期 流动 性的 需求 。
四、投 资限 制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基金 投 资于 债券 的 比例 不 低于 基金 资产 的 80% ， 但在 每次 开放 期前 三 个月、 开
放期及 开放 期结 束后 三个 月的期 间内 ， 基 金投 资不 受上述 比例 限制 ； 本 基金 投资于 权益 类资
产的比 例不 高于 基金 资产 的 20% 。 在 开放 期， 应当 保持不 低于 基金 资产 净 值 5% 的现 金或 者
到期日 在一年 以内的 政府 债券 ， 其中现 金不包 括结 算备付 金、存 出保证 金、 应收申 购款等 。
在封闭 期， 不受 上 述 5% 的 比例限 制 ；
（2） 本基 金持 有的 全部 权 证市值 不超 过基 金资 产净 值的 3% ；
（3） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ；
（4 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ；
（5） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 10% ；
（6）本 基金与 由本基 金管 理人管理 的其 他基金 共同 持有一家 公司 发行的 证券 ，不得 超
过该证 券 的 10% ；
（7）同 一基金 管理人 管理 的全部开 放式 基金持 有一 家上市公 司发 行的可 流通 股票， 不
得超过该上市公司可流通股票 的 15% ；同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上 市
公司发 行的 可流 通股 票， 不得超 过该 上市 公司 可流 通股票 的 30% ；
（8）开 放期内 ， 本基 金主 动投资于 流动 性受限 资产 的市值合 计不 得超过 该基 金资产 净
值的 15% ；封闭期内不受此限。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等 基
金管理 人之 外的 因素 致使 基金不 符合 前款 所规 定比 例限制 的 ， 基 金管 理人 不得 主动新 增流 动
性受限 资产 的投 资；
（9）本 基金与 私募类 证券 资管产品 及中 国 证监 会认 定的其他 主体 为交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
50
（10 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 净资产 的
40% ， 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后 不得展 期；
（11 ） 本 基金 投资 于同 一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例， 不得 超过 基金资 产净
值的 10% ； 本基 金持 有的 全部资 产支 持证 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 20% ；本 基
金持有的同一 （ 指 同 一 信用 级 别 ） 资 产支 持 证 券 的比 例 ， 不 得 超过 该 资 产 支持 证 券 规 模的
10% ；
（12） 本基 金管 理 人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ；
（13） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（14 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（15 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险； 本基 金投 资的 流通受 限证 券为 经中 国证 监会批 准的 非公 开发 行股 票、 公 开发 行股
票网下 配售 部分 等在 发行 时明确 一定 期限 锁定 期的 可交易 证券 ， 不包 括由 于发 布重大 消息 或
其他原 因而 临时 停牌 的证 券、 已发 行未 上市证 券 、 回购交 易中 的质 押券 等流 通受限 证券 。 本
基 金 投 资 的 受限 证 券 限 于可 由 中 国 证 券登 记 结 算 有限 责 任 公 司 或中 央 国 债 登记 结 算 有 限责
任公司 负责 登记 和存 管， 并可在 证券 交易 所或 全国 银行间 债券 市场 交易 的证 券；
（16） 封闭 运作 期间， 基 金总资 产不 得超 过净 资产 的 200% ； 开 放期 内， 基 金 总资产 不
得超过 净资 产 的 140% ；
（17） 本基 金投 资中 小企 业私募 债的 合计 市值 比例 不超过 基金 资产 净值 的 10% ；
（18） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
除上述第（1 ）项中“ 在开放期，应当保持不低于基金资产净 值 5% 的现金或者到期 日
在一年 以内 的政 府债 券 ” 及第 （8） 、 （9） 、 （13 ） 项 外， 因 证券 、 期 货 市 场波 动、 证券 发 行人摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
51
合并 、 基 金规 模变 动等 基金 管理人 之外 的因 素致 使基 金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的 ，
基金管 理人 应当 在 10 个交 易日内 进行 调整 ，但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外 。法 律法 规
另有规 定的 ，从 其规 定。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的监 督与检 查自 本基金 合同生 效之日 起开 始。 如 果法律 法规 对上述 投资组 合比例
限制进 行变 更的 ， 以 变更 后的规 定为 准 。 法律 法规 或监管 部门 取消 上述 限制 ， 如 适 用 于本 基
金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 则本 基金 投资 不再受 相关 限制 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法规 和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销的证 券 ， 或 者从 事其 他重 大关联 交易 的 ，
应当符 合基 金的 投资 目标 和投资 策略 ， 遵循 基金 份额 持有人 利益 优先 的原 则 ， 防 范利益 冲突 ，
建立健 全内 部审 批机 制和 评估机 制， 按照 市场 公平 合理价 格执 行。 相关 交易 必须事 先得 到基
金托管 人的 同意 ，并 按法 律法规 予以 披露 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关限制 。
五、业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ： 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
52
90% × 中证 综合 债券 收益 率+10% × 沪深 300 指数 收 益率。
作为专 业指数 提 供商 提供 的 指数 ， 中证 指数 公司 提供 的中证 系列 指数 体系 具有 一定的 优
势和市场 影 响力 ； 在 中证 系列指 数中 ， 沪深 300 指 数的市 场代 表性 比较 强， 适合作 为本 基 金
股票投 资的 比较 基准 ； 而 中证综 合指 数能 够较 好的 反映债 券市 场变 动的 全貌 ， 适合 作为 本基
金债券 投资 的比 较基 准 。 因此 90% × 中证 综合 债券 收益率+10% × 沪深 300 指 数收益 率适合
作为本 基金 的业 绩比 较基 准。
如果今 后由 于本 基金 业绩 比较基 准中 所使 用的 指数 暂停或 终止 发布 、 市场 中有 更科学 客
观的业 绩比 较基 准、 外部 投资环 境或 法律 法规 发生 变化等 情形 发生 ， 本 基金 的管理 人可 以在
与 托管 人 协 商一 致并 报中 国证监 会备 案后 ，适 当调 整业绩 比较 基准 并及 时公 告。
六、风 险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其预 期风 险与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
七、基 金管 理人 代表 基金 行使债 权人 权利 的处 理原 则及方 法
1 、 基金 管理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利,保 护基 金份 额 持有人 的
利益；
2 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
3 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。
摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
53
第十三 部分
基金的财产
一、基 金资 产总 值
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。
二、基 金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
三、基 金财 产的 账户
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。
四、基 金财 产的 保管 和处 分
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵消 ； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵消 。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
54
第十四 部分
基金资产估 值
一、估 值日
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。
二、估 值对 象
基金所 拥有 的 股 票、 权证 、 债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及负债 。
三、估 值 原 则和 估值 方法
1 、本 基金 所持 有的 投资 品 种，按 如下 原则 进行 估值 ：
对于存 在活 跃市 场的 情况 下， 以 活跃 市场 上未 经调 整的报 价作 为计 量日 的公 允价值 ； 对
于活跃 市场 报价 未能 代表 计量日 公允 价值 的情 况下 ， 对市场 报价 进行 调整 以确 定计量 日的 公
允价值 ；对 于不 存在 市场 活动或 市场 活动 很少 的情 况下， 则采 用估 值技 术确 定其公 允价值 。
2 、估 值方法
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值
① 交易所 上市 的有价 证券 （包括股 票、 权证等） ，以 其估值日 在证 券交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日 无交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 以 最近 交易 日的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化或证 券发 行机 构发 生影 响证券 价格 的重 大事 件的 ， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 。
② 交易 所上 市实 行净 价交 易的债 券， 对于 存在 活跃 市场的 情况 下， 按估 值日 第三方 估值
机构提 供的 相应 品种 当日 的估 值 净价 进行 估值 ； 估 值日没 有交 易的 ， 且 最近 交易日 后经 济环
境未发 生重 大变 化， 按第 三方估 值机 构提 供的 相应 品种当 日的 估值 净价 进行 估值； 基金 管理
人 在 评 估 第 三方 估 值 机 构提 供 的 交 易 所债 券 估 值 价格 与 交 易 所 收盘 价 是 否 存在 差 异 及 差异
的合 理性后，若认 定交易所收 盘价更能体现 公允价值,应采用收 盘价；如最 近交易 日后经济
环境发 生了 重大 变化 的， 可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易市
价，确 定公 允价 格采 用估 值技术 确定 公允 价值 。
③ 交易 所上 市未 实行 净价 交易的 债券 ， 对 于存 在活 跃市场 的情 况下 ， 按 估值 日收盘 价或
第 三 方 估 值 机构 提 供 的 相应 品 种 当 日 的估 值 全 价 减去 收 盘 价 或 估值 全 价 中 所含 的 债 券 应收摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
55
利息得 到的净 价进行 估值 ；估值 日没有 交易的 ，且 最近交 易日后 经济环 境未 发生重 大变化 ，
按 最 近 交 易 日收 盘 价 或 第三 方 估 值 机 构提 供 的 相 应品 种 当 日 的 估值 全 价 减 去收 盘 价 或 估值
全价中 所含 的债 券应 收利 息得到 的净 价进 行估 值 ； 如 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化
的，采 用估 值技 术确 定公 允价值 。
④ 交易 所上 市不 存在 活跃 市场的 有价 证券 ， 采 用估 值技术 确定 公允 价值 。 交 易所上 市的
资产支 持证 券 、 中小 企业 私募债 ， 采用 估值技 术确 定公 允 价值 ， 在估值 技术 难以可 靠计 量 公
允价值 的情 况下 ，按 成本 估值。
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理：
① 送股 、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 新股 ， 按 估值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的估
值方法 估值 ；该 日无 交易 的，以 最近 一日 的市 价（ 收盘价 ）估 值；
② 首次 公开 发行 未上 市的 股票 、 债 券和 权证 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术
难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 ，按 成本 估值 。
③ 首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同 一股 票在 交易所 上 市 后， 按交 易所 上市的 同一
股票的 估值 方法 估值 ； 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会有 关规 定确
定公允 价值 。
（3）全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 第三方 估
值机构 提供 的估 值价 格数 据进行 估值 。
（4） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。
（5） 持有 的银 行定 期存 款 或通知 存款 以本 金列 示， 按相应 利率 逐日 计提 利息 。
（6）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值。
（7）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。
基金管 理人 负责 基金 资产 净值计 算和 基金 会计 核算 ， 并担 任基 金会 计责 任方。 就与本 基
金有关 的会 计问 题， 如经 相关各 方在 平等 基础 上充 分讨论 后 ， 仍 无法达 成一 致的意 见 ， 按 照
基金管 理人 对基 金资 产净 值的计 算结 果对 外予 以公 布 。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
56
四、估 值程 序
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.0001 元 ，小数 点后 第 5 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ，并 按规 定公 告。
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将基 金份额 净值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人 按 约定 对外 公布 。
五、估 值错 误的 处理
基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 4 位以 内 （ 含第 4 位） 发生 估值 错误 时， 视 为基金 份额 净
值错误 。
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ：
1 、估 值错 误类 型
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错误遭受 损失当事 人(“ 受损方”) 的直接损 失按下 述 “ 估值错误处 理原则 ” 给 予赔偿，承 担
赔偿责 任。
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。
2 、估 值错 误处 理原 则
（1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误 已 得到 更正。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
57
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失(“ 受损 方”) ，则 估值 错误 责任方 应赔 偿受 损方 的损 失， 并在 其支
付的赔 偿金 额的 范围 内对 获得不 当得 利的 当事 人享 有要求 交付 不当 得利 的权 利； 如果 获得 不
当得利 的当 事人 已经 将此 部分不 当得 利返 还给 受损 方， 则受 损 方 应当 将其 已经 获得的 赔偿 额
加上已 经获 得的 不当 得利 返还的 总和 超过 其实 际损 失的差 额部 分支 付给 估值 错误责 任方 。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3 、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方；
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ；
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失；
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ，基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
六、暂 停估 值的 情形 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
58
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时；
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时；
3 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 基金 管理人 经与 基金 托管 人协 商确认 的；
4、 占基金 相当 比例 的投 资 品种的 估值 出现 重大 转变 ， 而 基金 管理 人为 保障 投 资人的 利
益，决 定延 迟估 值；
5 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。
七、基 金净 值的 确认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个 工 作日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。
八、特 殊情 况的 处理
1 、 基 金管 理人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第 （7 ） 项 进行估 值时 ， 所 造成 的误 差不作 为
基金资 产估 值错 误处 理。
2 、由于 证券交 易场所 及其 登记结算 公司 发送的 数据 错误，或 由于 其他不 可抗 力原因 ，
基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要、 适当 、 合 理的 措施 进行检 查 ， 但是未 能发 现该
错误的 ， 由此 造成的 基金 资产估 值错 误 ， 基金 管理 人和基 金托 管人 可以 免除 赔偿责 任 。 但 基
金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除或减 轻由 此造 成的 影响 。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
59
第十五 部分
基金费用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 诉讼费 和 仲裁 费 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、 基金的 开户 费用 、账 户维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.8% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.8%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 基 金管 理人向 基金 托管人 发 送
基金管 理费 划款 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ，支 付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.15%÷ 当年 天数 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
60
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金托 管人 。若 遇法 定节假 日、 公休 日等 ， 支 付日期 顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 －9 费用 ” ， 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
61
第十六 部分
基金的收益 与分配
一、基 金利 润的 构成
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。
二、基 金可 供分 配利 润
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。
三、基 金收 益分 配原 则
1 、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 6 次 ，若《 基
金合同 》生 效不 满 3 个月 可不进 行收 益分 配；
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ；
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ，即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值；
4 、每一 基金 份额 享有 同等 分配权 ；
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
四、收 益分 配方 案
基金收益 分配 方案中 应载 明截止收 益分 配基准 日的 可供分配 利润 、基金 收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在 2 日 内在 指定媒介 公
告并报 中国 证监 会备 案。
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
62
15 个 工作 日。
六、基 金收 益分 配中 发生 的费用
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
63
第十七 部分
基金的会计 与审计
一、基 金会 计政 策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日；
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ；
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。
二、基 金的 年度 审计
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在 2 日内 在指 定媒介 公告 并 报 中国 证监 会备 案。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
64
第十八 部分
基金的信息 披露
一、本 基金的 信息披 露应 符合《 基金法》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披 露办法》 、 《 基金合 同》
及其他 有关 规定 。
二、信 息披 露义 务人
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 媒介 披露 ， 并 保证基 金投 资者 能够 按照 《基 金合 同》 约定 的时 间 和方式 查阅 或者
复制公 开披 露的 信息 资料 。
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ：
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构；
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。
四、 本 基 金公 开披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露 义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
五、公 开披 露的 基金 信息
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
65
1 、 《基 金合同 》 是界 定 《 基金合 同》 当 事人 的各 项 权利、 义 务关 系， 明 确基 金份额 持有
人大会 召开 的规 则及 具体 程序 ， 说 明基 金产 品的 特性 等涉及 基金 投资 者重 大利 益的事 项的 法
律文件 。
2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资者决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《基金 合同 》 生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日 起 45 日内， 更新招 募说 明
书并登 载在 其网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上； 基金 管理人 在公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合 同》 摘要 登载在 指定 媒介 上 ； 基 金 管理人 、 基金 托管 人应 当 将 《 基金 合同 》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。
（二） 基金 份额 发售 公告
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。
（三） 《基 金合 同》 生效 公 告
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值
本 基金 封闭 期内 ，基 金管 理人应 当至 少每 周公 告一 次基金 资产 净值 和基 金份 额净值 。
在开放 期内 ， 基金管 理人 应当在 每个 开放 日的 次日 ， 通 过网 站、 基金 份额 发 售网点 以及
其他媒 介， 披露 开放 日的 基金份 额净 值和 基金 份额 累计净 值。
基金管理 人应 当公告 半年 度和年度 最后 一个市 场交 易日基金 资产 净值和 基金 份额净值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
66
额累计 净值 登载 在指 定媒介 上。
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格
基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载于 网站上，将年度报告摘要 登载在指定 媒介 上。基金 年度报告的财务会计报告 应当
经过审 计。
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定 媒介上。
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。
本 基 金 持 续 运 作 过 程 中, 基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 中 披 露 基 金 组
合资产 情况 及其 流动 性风 险分析 等。
基金运作期间，如 报告期内出现单一投资者 持有基金份额达到或超过基 金总份 额 20%
的情形 ， 为保 障其他 投资 者的权 益 ， 基 金管理 人至 少应当 在基 金定 期报 告 “ 影响投 资者 决 策
的其他 重要 信息 ” 项 下披 露该投 资者 的类 别、 报告 期末持 有份 额及 占比 、 报 告期内 持有 份 额
变化情 况及 本基 金 的 特有 风险， 中国 证监 会认 定的 特殊情 形除 外。
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。
（七） 临时 报告
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
67
构备案 。
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2 、终 止《 基金 合同》 ；
3 、转 换基 金运 作方 式；
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
7 、基 金募 集期 延长 ；
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动；
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ；
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十；
11 、 涉及 基金 管理 业务 、 基金财 产、 基金 托管 业务 的 诉讼 或仲 裁 ；
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
13 、基金 管理 人及其 董事 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理受到 严重 行政处罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚；
14 、重 大关 联交 易事 项；
15 、基 金收 益分 配事 项；
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更；
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
68
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所；
19 、变 更基 金销 售机 构；
20 、更 换基 金登 记机 构；
21 、本 基金 进入 开放 期 ；
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ；
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并 延缓 支付 赎回 款项 ；
24 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回；
25 、与 其他 基金 合并 ；
26 、本 基金 发生 涉及 基金 申购、 赎回 事项 调整 或潜 在影响 投资 者赎 回等 重大 事项；
27 、中 国证 监会 规定 的 或 基金合 同约 定的 其他 事项 。
（八） 澄清 公告
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。
（十） 基金 投资 中小 企业 私募债 券相 关信 息
1 、本 基金 投资 中小 企业 私 募债券 后 2 个 交易 日内 ， 基金管 理人 应在 中国 证监 会指定 媒
介披露 所投 资中 小企 业私 募债券 的名 称、 数量 、期 限、收 益率 等信 息；
2 、本基 金将在 季度报 告、 半年度报 告、 年度报 告等 定期报告 和招 募说明 书等 文件中 披
露中小 企业 私募 债券 的投 资情况 。
（ 十一 ）基 金投 资 资 产支 持证券 的情 况
基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持证 券总 额 、 资 产支 持证券 市
值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 内所 有的 资产 支持 证券明 细。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
69
基金管 理人 应在 基金 季度 报告中 披露 其持 有的 资产 支持证 券总 额 、 资 产支 持证 券市值 占
基金净 资产 的比 例和 报告 期末按 市值 占基 金净 资产 比例大 小排 序的 前 10 名资 产支持 证券 明
细。
（ 十二 ）中 国证 监会 规定 的其他 信息 。
六、信 息披 露事 务管 理
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的媒介 。
基金管 理人 、 基 金托 管 人 除依法 在指 定媒介 上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介 披 露信 息， 但是 其他 公共媒介 不 得早 于指 定媒介 披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅
招募说明 书公 布后， 应当 分别置备 于基 金管理 人、 基金托管 人和 基金销 售机 构的住所 ，
供公众 查阅 、复 制。
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
70
第十九 部分
基金合同的 变更、终止与基金 财产的清算
一、 《 基金 合同 》的 变更
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 基金 合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 可不 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。
2、 关 于 《 基金 合同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议 自生 效后 方可 执行 ， 自 决议生 效
后两日 内在 指定 媒介 公告 。
二、 《 基金 合同 》的 终止 事 由
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
三、基 金财 产的 清算
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
71
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配 。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
四、清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
六、基 金财 产清 算的 公告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
72
第二十 部分
违约责任
一、 基 金管 理人 、 基 金托 管人在 履行 各自 职责 的过 程中， 违反 《基 金法》 等 法律法 规的
规定或 者 《 基金 合同 》 约 定， 给 基金 财产 或者 基金 份额持 有人 造成 损害 的， 应当分 别对 各自
的行为 依法 承担 赔偿 责 任 ； 因共 同行 为给 基金 财产 或者基 金份 额持 有人 造成 损害的 ， 应 当承
担连带 赔偿 责任 ， 对 损失 的 赔偿， 仅限 于直 接损 失。 但 是发生 下列 情况 的， 当事 人 可以免 责：
1 、不 可抗 力；
2 、 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人按 照当 时有 效的 法律 法规或 中国 证监 会的 规定 作为或 不
作为而 造成 的损 失等 ；
3 、基金 管理人 由于按 照基 金合同规 定的 投资原 则行 使或不行 使其 投资权 而造 成的损 失
等。
二、 在发 生一 方或 多方 违约 的情况 下 ， 在 最大 限度 地保 护基金 份额 持有 人利 益的 前提下 ，
《基金 合同 》 能 够继 续履 行的应 当继 续履 行。 非违 约方当 事人 在职 责范 围内 有义务 及时 采取
必要的 措施 ， 防止损 失的 扩大 。 没 有采 取适当 措施 致使损 失进 一步 扩大 的， 不得就 扩大 的 损
失要求 赔偿 。非 违约 方因 防止损 失扩 大而 支出 的合 理费用 由违 约方 承担 。
三、 由于 基金 管理人 、 基 金托管 人不 可控 制的 因素 导致业 务出 现差 错， 基金 管理人 和基
金托管 人虽 然已 经采 取必 要、 适 当、 合理 的措 施进 行检查 ， 但 是未 能发 现错 误的， 由此 造成
基金财 产或 投资 人损 失， 基金管 理人 和基 金托 管人 免除赔 偿责 任。 但是 基金 管理人 和基 金托
管人应 积极 采取 必要 的措 施消除 或减 轻 由 此造 成的 影响。
摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
73
第二十 一部分
争议的处 理和适用的法律
对于因 基金 合同 的订 立、 内容 、 履 行和 解释或与 基 金合同 有关 的争 议， 基金 合同当 事 人
应尽量 通过 协商 、 调 解途 径解决 。 不 愿或 者不 能通 过协商 、 调 解 解 决的 ， 任 何一方 均有 权将
争议提交 中 国国 际经 济贸 易 仲裁 委员 会 ， 按 照中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 地点 为北京 市。 仲裁 裁决 是终 局 的， 对各 方当 事人 均有 约束力 ， 仲 裁费
用由败 诉方 承担 。
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自 的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定 的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人 的 合法 权益 。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。
摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
74
第二十 二部分
基金合同 的效力
《基金 合同 》是 约定 基金 合同当 事人 之间 权利 义务 关系的 法律 文件 。
1 、 《 基金 合同 》 经 基金 管 理人 、 基 金托 管人双 方盖 章以及 双方 法定 代表 人或 授权代 表签
字 或签 章 并 在募 集结 束后 经基金 管理 人向 中国 证监 会办理 基金 备案 手续 ， 并经 中国证 监会 书
面确认 后生 效。
2 、 《基 金合 同》 的 有效 期自 其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备案 并公 告
之日止 。
3 、 《 基金 合同 》 自 生效 之 日起对 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人在 内的
《基金 合同 》各 方当 事人 具有同 等的 法律 约束 力。
4 、 《基 金合 同》 正本 一式 六份， 除上 报有 关监 管机 构一式 二份 外， 基金 管理 人、 基 金托
管人各 持有 二份 ，每 份具 有同等 的法 律效 力。
5 、 《基 金合 同》 可印 制成 册， 供 投资 者在 基金 管理 人、 基 金托 管人 、 销 售机 构的办 公场
所和营 业场 所查 阅。 摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
75
第二十 三部分
其他事项
《基金 合同 》如 有未 尽事 宜，由 《基 金合 同》 当事 人各方 按有 关法 律法 规协 商解决 。
摩根士丹利华鑫多元兴利 18 个 月定期开放债券型 证券投资基金
基金合同
76
本页无 正文 ， 为 《 摩根 士 丹利华 鑫 多 元兴 利 18 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金
合同》 的签 署页 。
基金管 理人 ：摩 根士 丹利 华鑫基 金管 理有 限公 司（ 公章/合同 专 用章 ）
法定代 表人 或授 权代 表：
基金托 管人 ： 兴 业银 行 股 份有限 公司 （公 章/ 合 同专 用章）
法定代 表人 或授 权代 表：
签订地 点：
签 订 日：
年
月
日
