大成精选：《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》修订前后对照表查看PDF公告
1 《大成精选增值混合型证券投资基金基金合同》修订前后对照表 章节 原《基金合同》条款 《基金合同》修订后条款 修改依据 一、前言 为保护基金投资者合法权益，明确基金 合同当事人的权利与义务，规范基金运作， 依照《中华人民共和国证券投资基金法》 （以 下简称《基金法》 ） 、 《证券投资基金运作管理 办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、 《证券投资 基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披 露办法》 ） 、 《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》 ）及相关法律、法规， 在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资 者合法权益的原则基础上，订立《大成精选 增值混合型证券投资基金基金合同》 （以下简 称“本基金合同” ） 。 为保护基金投资者合法权益，明确基金 合同当事人的权利与义务，规范基金运作， 依照《中华人民共和国证券投资基金法》 （以 下简称《基金法》 ） 、 《证券投资基金运作管理 办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、 《证券投资 基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披 露办法》 ） 、 《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》 ） 、 《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简 称“《流动性风险管理规定》 ” ）及相关法律、 法规，在平等自愿、诚实信用、充分保护基 金投资者合法权益的原则基础上，订立《大 成精选增值混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“本基金合同” ） 。 将《公开募集开放式 证券投资基金流动性 风险管理规定》 （以 下简称“《流动性规 定》 ” ）纳入基金合同 制订依据 二、释义 新增 《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订 补充《公开募集开放 式证券投资基金流动 性风险管理规定》释 义 二、释义 新增 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同 或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产， 包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与 银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存 款） 、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 《流动性风险管理规 定》第四十条“（一） ”2 九、基金份额的申购与赎回 （五）申购与赎回的数额限 制 新增 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成 潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一 投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 《流动性风险管理规 定》第十九条 九、基金份额的申购与赎回 （六）申购与赎回的费 用 2、赎回费用 本基金的赎回费用按持有期递减，最高 不超过赎回总金额的 3%。赎回费用的 75%作 为注册登记费，剩余 25%归基金资产所有， 具体费率水平参见招募说明书或最新的更新 的招募说明书。 2、赎回费用 本基金的赎回费用按持有期递减，最高 不超过赎回总金额的 3%。赎回费用的 75%作 为注册登记费，剩余 25%归基金资产所有， 但对持续持有期少于7日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。具体费 率水平参见招募说明书或最新的更新的招募 说明书。 《流动性风险管理规 定》第二十二、二十 三条 九、基金份额的申购与赎回 （九）巨额赎回的认定及处 理方式 2、巨额赎回的处理方式 新增 若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单个 基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一开放日基 金总份额的比例超过10%时，本基金管理人有权对该 单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额10% 的赎回申请实施延期赎回；对该单个基金份额持有人 占前一开放日基金总份额10%的赎回申请，与当日其 他赎回申请一起，按上述（1）或（2）方式处理。如 下一开放日，该单一基金份额持有人剩余未赎回部分 仍旧超出前一开放日基金总份额10%的，继续按前述 规则处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日内 申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例 低于10%。 基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市 场环境调整前述比例和办理措施，并在指定媒介上进 行公告。 《流动性风险管理规 定》第二十一、二十 二条3 九、基金份额的申购与赎回 （十）拒绝或暂停、延缓 申购或赎回的情形及处理 1、除非出现如 下情形，基金管理人 不得拒绝或暂停、延 缓接受基金投资者的 申购申请： 新增 5、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可 能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避50%集中度的情形时； 6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请 的措施； 7、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单 日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额 上限的； …… 如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款 项将退划给投资者。发生上述第（5） 、 （7）项情形时， 基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申 购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者 部分申购申请。如果法律法规、监管要求调整导致上 述第（5）项内容取消或变更的，基金管理人在履行 适当程序后，可修改上述内容，不需召开基金份额持 有人大会。 《流动性风险管理规 定》第二十二、二十 四条、第十九条 九、基金份额的申购与赎回 （十）拒绝或暂停、延缓 申购或赎回的情形及处理 3、除下列情形外，基金管 理人不得拒绝接受或暂停 接受投资者的赎回申请： 新增 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接 受基金赎回申请的措施。 《流动性风险管理规 定》第二十二、二十 四条 十四、基金的投资 投资于具有良好流动性的金融工具，包 投资于具有良好流动性的金融工具，包 《流动性风险管4 （三）投资范围 括国内依法发行上市的股票、债券， 以及法 律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。其中股票投资比例范围为基金资产的 40％－95％，为了满足投资者赎回要求，基金 持有现金及到期日在一年以内的政府国债的比 例不低于基金资产净值的 5％，债券投资比例 范围为基金资产的 0％－55％。 括国内依法发行上市的股票、债券， 以及法 律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具。其中股票投资比例范围为基金资产的 40％－95％，为了满足投资者赎回要求，基金 持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）及到期日在一年以内的政府国 债的比例不低于基金资产净值的 5％，债券投 资比例范围为基金资产的 0％－55％。 理规定》第十八条 十四、基金的投资 （八）投资限制 新增 本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放 式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上 市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流 通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持 有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市 公司可流通股票的30%。因证券市场波动、上市公司 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 金投资不符合约定的，基金管理人应当在十个交易日 内进行调整。 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不 得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市 公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理 人不得主动新增流动性受限资产的投资。 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质 押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保 持一致。 《流动性风险管 理规定》第十五、十 六、十七、十八、四 十条 十六、基金资产估值 （七）暂停估值的情形 新增 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 《流动性风险管理规 定》二十四条5 公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 一致的； 二十、基金的信息披露 （二）定期报告 新增 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或 超过基金总份额20%的情形, 为保障其他投资者利益, 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和 半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。 《流动性风险管理规 定》第二十六、二十 七条 十七、基金的信息披露 （三）临时公告 新增 27、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 响投资者赎回等其他重大事项； 《流动性风险管理规 定》第二十六条 序号 文中序号相应修改
