大成景裕：《大成景裕灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订前后对照表查看PDF公告
1 《大成景裕灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修订前后对照表 章节 原《基金合同》条款 《基金合同》修订后条款 修改依据 第一部分 前言 一、订立本基金合同的 目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国 合同法》(以下简称“《合同法》 ”)、 《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》 ”)、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》 ”)、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》 ”)、 《证券投资基金信息披 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》 ”)和其 他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国 合同法》(以下简称“《合同法》 ”)、 《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》 ”)、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》 ”)、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》 ”)、 《证券投资基金信息披 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》 ”) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》 ” ）和其他有关 法律法规。 将《公开募集开放式 证券投资基金流动性 风险管理规定》 （以 下简称“《流动性规 定》 ” ）纳入基金合同 制订依据 第二部分 释义 新增 13、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年8月31 日颁布、同年10月1日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 颁布机关对其不时做出的修订 补充《公开募集开放 式证券投资基金流动 性风险管理规定》释 义 第二部分 释义 新增 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、 合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资 产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银 行存款） 、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行 股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转 让或交易的债券等 《流动性风险管理规 定》第四十条“（一） ” 第六部分 基金份额的申购与 赎回 五、申购和赎回的数量限制 新增 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益 构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定 单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量 《流动性风险管理规 定》第十九条2 基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 第六部分 基金份额的申购与 赎回 六、申购和赎回的价格、费 用及其用途 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金 额的计算详见《招募说明书》 ，赎回金额单位为元。 本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明 书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘 以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单 位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金 额的计算详见《招募说明书》 ，赎回金额单位为元。 本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明 书中列示。其中对持续持有期少于7日的投资者收取 不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。赎回金 额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净 值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算 结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 《流动性风险管理规 定》第二十二、二十 三条 第六部分 基金份额的申购与 赎回 七、拒绝或暂停申购的情形 新增 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可 能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避50%集中度的情形时； 7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请 的措施； 8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单 日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额 上限的； …… 发生上述第1、2、3、5、7、9项暂停申购情形 时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒 绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消 除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 发生上述第6、8项情形时，基金管理人可以采 取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制， 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如 《流动性风险管理规 定》第二十二、二十 四条、第十九条3 果法律法规、监管要求调整导致上述第6项内容取消 或变更的，基金管理人在履行适当程序后，可修改上 述内容，不需召开基金份额持有人大会。 第六部分 基金份额的申购与 赎回 八、暂停赎回或延缓支付赎 回款项的情形 新增 5、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂 停接受基金赎回申请的措施。 《流动性风险管理规 定》第二十二、二十 四条 第六部分 基金份额的申购与 赎回 九、巨额赎回的情形及处理 方式 2、巨额赎回的处理方式 新增 若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单个 基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一开放日基 金总份额的比例超过10%时，本基金管理人有权对该 单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额10% 的赎回申请实施延期赎回；对该单个基金份额持有人 占前一开放日基金总份额10%的赎回申请，与当日其 他赎回申请一起，按上述（1）或（2）方式处理。如 下一开放日，该单一基金份额持有人剩余未赎回部分 仍旧超出前一开放日基金总份额10%的，继续按前述 规则处理，直至该单一基金份额持有人单个开放日内 申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例 低于10%。 基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市 场环境调整前述比例和办理措施，并在指定媒介上进 行公告。 《流动性风险管理规 定》第二十一、二十 二条 第十二部分 基金的投资 二、投资范围 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产 的比例为0%—95%；债券、货币市场工具、现金以及 银行存款等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 5％；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%； 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产 的比例为0%—95%；债券、货币市场工具、现金以及 银行存款等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 5％；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金（不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 《流动性风险管理规 定》第十八条4 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管 机构的规定执行。 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%； 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管 机构的规定执行 第十二部分 基金的投资 四、 投资限制 新增、修改 （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期 货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产 净值5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； …… （5）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括 开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一 家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司 可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组 合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该 上市公司可流通股票的30%； （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值 合计不得超过基金资产净值的15%；因证券市场波动、 上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外 的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； …… （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监 会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可 接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资 范围保持一致； …… 除上述第（2） 、 （6） 、 （14） 、 （17）项外，因证券 市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资 比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整， 《流动性风险管 理规定》第十五、十 六、十七、十八、四 十条5 但中国证监会规定的特殊情形除外。 第十四部分 基金资产估值 六、暂停估值的情形 新增 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产 出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 一致的； 《流动性风险管理规 定》二十四条 第十八部分 基金的信息披露 （六）基金定期报告，包括 基金年度报告、基金半年度 报告和基金季度报告 新增 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或 超过基金总份额20%的情形, 为保障其他投资者利益, 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基 金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和 半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。 《流动性风险管理规 定》第二十六、二十 七条 第十八部分 基金的信息披露 （七）临时报告 新增 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影 响投资者赎回等其他重大事项； 《流动性风险管理规 定》第二十六条 序号 文中序号相应修改6
