MSCI 中国 A 股交易型开放式指 数证券投资基金 联接基金
招募说明书（ 更新 ） 摘要
2018 年第 1 号
基金管理 人：华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国银行股 份有限 公司 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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重要提示
本基金 经中 国证 监会2014 年8月19 日 证监 许可[2014]870 号文 注册 募集 。 本 基金 基金合 同
于2015 年2月12 日正 式生效 。 根据基 金管 理人2018 年3 月5日刊 登的《 华夏基 金管 理有限公 司
关于修订 华夏MSCI 中国A 股ETF 联接、华夏 上证50ETF 联接、华夏沪港 通恒生ETF 联接基金
合同的 公告 》 及 《 关于 华 夏MSCI 中国A 股ETF 联接、 华夏 上证50ETF 联接、 华 夏沪港 通恒 生
ETF 联接增加C 类基 金份额 类别的 公告 》 ， 本基 金自2018 年3 月8日 起增 加C 类 基金 份额类 别 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 ， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体 政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 本 基金 的特
定风险 等。 本基 金为 MSCI 中国 A 股交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金（ 以下 简称 MSCI 中
国 A 股 ETF ）的联 接基 金 ，主要 通过 投 资 MSCI 中国 A 股 ETF 紧密跟 踪标 的 指数的 表现，
因此本 基金 的净 值会因 MSCI 中国 A 股 ETF 净值波 动而产 生波 动。 本基 金的 风险与 收益 高
于混合 基金 、 债 券基 金与 货币市 场基 金。 投资 有风 险， 投 资人 申购 基金 时， 应认真 阅读 本招
募说明 书， 全面 认识 本基 金的 风 险收 益特 征和 产品 特性， 并充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力 ，
理性判 断市 场， 谨慎 做出 投资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2018年2 月12 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2017 年12 月31 日。 （本 招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ） MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：李彬
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 10%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生： 董事 长、 党 委书记 ， 中信 证券 股份 有 限公司 执行 董事、 总 经 理 ， 硕士， 高
级经济 师。 曾 任中 信证 券 公司董 事、 襄 理、 副 总经 理， 中信 控股 公司 董事、 常务副 总裁， 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执 行董 事、 总裁 ， 兼 任信 诚基 金 管理有 限公 司董
事长、 证通 股份 有限 公司 董事等 。
Barry Sean McInerney 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 。 现 任 万 信 投 资 公 司 （Mackenzie Financial
Corporation ）总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。
汤晓东 先生 ：董 事、 总经 理，硕 士。 曾任 职于 摩根 大通、 荷兰 银行 、苏 格兰 皇家银 行 、
中国证 监会 等。
杨冰先 生： 董事 ， 硕 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 资产管 理业 务行 政负 责人 。 曾任 中
信证券 股份 有限 公司 固定 收益部 交易 员 、 资 产管 理业 务投资 经理 、 资产 管理 业务 投资主 管 等 。
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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经济学 家， 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理。
葛小波 先生 ： 董 事， 硕士 。 中信 证券 党委 委员 、 董 事总经 理。 葛先 生于2007 年荣获 全国
金融五 一劳 动奖 章。
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师， 兼任北 京建设 （香 港 上市） 、华夏 幸福 基业、 中海油 海洋工 程、东 兴证 券、中 兴通讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。
贾建平 先生 ：独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事 。
曾任职 于北京 工艺品 进出 口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首 席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会 计 学教 授、 博 士生
导师， 兼任中 华联合 人寿 保险股 份有限 公司、 博彦 科技股 份有限 公司（ 上市 公司） 、 朗新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 ， 中国 会计 学会 第八 届理 事会理 事， 中国 会计 学会 财务成 本分 会第
八届理 事会 副会 长。
张霄岭 先生 ： 副 总经 理， 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、 清 华大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾 任中 国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美 国联 邦储 备委 员会 （ 华盛顿 总部 ）
经济学 家、 摩根 士丹 利 （ 纽约总 部） 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。
刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 。 曾 任 中 国人民 银行
总行计 划资 金司 副主 任科 员、 主 任科 员， 中 国农 业发 展银行 总行 信息 电脑 部信 息综合 处副 处
长（主 持工作） ，华 夏基金 管理有 限公司 监事、 党办 主任、 养老金 业务总 监， 华夏资 本管理
有限公 司执 行董 事、 总经 理等。
阳琨先 生： 副总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济 贸易 信托 投资 有限公 司财 务部 部门 经理 ，宝盈 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅 女士 ：副 总经 理， 硕士。 兼任 证通 股份 有限 公司董 事。 曾任 基金 营销 部总经 理 、
营销总 监、 市场 总监 ，上 海华夏 财富 投资 管理 有限 公司执 行董 事、 总经 理等 。
周璇女 士： 督察 长， 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾 任华 夏基 金管理 有MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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限公司 总经 理助 理； 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。
杨一夫 先生 ： 监 事长 ， 硕 士。 现 任鲍 尔太 平有 限公 司总裁 ， 负 责总 部加 拿大 鲍尔公 司在
中国的 投资 活动 ， 兼 任三 川能源 开发 有限 公司 董事 、 中 国投 资协 会常务 理事 。 曾 任国 际金 融
公司（ 世界 银行 组织 成员 ）驻中 国的 首席 代表 ，华 夏基金 管理 有限 公司 董事 等。
史本良 先生 ：监 事， 硕士 ，注册 会计 师。 现任 中信 证券股 份有 限公 司计 划财 务部B角。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财务 部总 监等 。
杨维华 先生： 监事， 硕士 。 现任中 信证 券股 份有 限 公司风 险管 理部B 角。 曾 任 中信证 券
股份有 限公 司风 险管 理部 总监等 。
宁晨新 先生 ： 监 事， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书（ 兼） 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ，中 国政 法大学 讲师 。
汪贵华 女士 ： 监 事， 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司党委 委员 。 曾 任财 政部 科研所 助
理研究 员 、 中 关村 证券 股份 有限公 司计 划资 金部 总经 理、 华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监 等 。
李彬女 士： 监事 ， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 执行 总经 理、 信息 披露负 责
人。 曾 任中 信证 券股 份有 限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核
部高级 副总 裁、 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。
2 、本 基金 基金 经理
荣膺女 士， 北京 大学 光华 管理学 院会 计学 硕士 。 2010 年7月 加入 华夏 基金 管理 有限公 司，
曾任研 究发 展部 高级 产品 经理， 数量 投资 部研 究员 、 投资 经理 、 基 金经 理助 理等， 现任 数量
投资部高级副总裁 ，上证 主要消费交易型开 放式指 数发起式证券投资 基金基 金经理（2015
年11 月6 日起 任职 ） 、MSCI中国A 股交 易型 开放 式指数 证 券投 资基 金基 金经 理（2016年10月
20 日起 任职 ） 、MSCI 中国A 股交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金基 金经 理 （2016 年10
月20日 起任 职） 、 华夏 中证500交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金联 接基 金基 金经 理 （2016 年10
月20日 起任 职） 、 华夏 中证500交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金基 金经 理 （2016 年10月20日起
任职） 、 华 夏沪 港通 上证50AH 优 选指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理 （2016 年10 月27 日起
任职） 、华 夏智 胜价 值成 长 股票型 发起 式证 券投 资基 金基金 经理 （2018 年3月6 日起任 职） 。
历任基 金经 理：2015 年2 月12日至2017 年11 月10 日 期 间，张 弘弢 先生 任基 金经 理。
3 、本 公司 量化 投资 决策 委 员会
主任： 张弘 弢先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事总 经理， 基金 经理 。
成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
阳琨先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司副 总经 理、 投资 总监， 基金 经理 。 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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徐猛先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ，基金 经理 。
宋洋女 士， 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ，基金 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一）基 本情况
名称：中 国银行 股份有 限公 司（简称 “ 中国银 行 ” ）
住所及办 公地址 ：北京 市西 城区复兴 门内大 街1 号
首次注册 登记日 期：1983年10月31 日
注册资本 ： 人民 币贰仟 玖佰 肆拾叁亿 捌仟柒 佰柒拾 玖万 壹仟贰佰 肆拾壹 元整
法定代表 人： 陈 四清
基金托管 业务批 准文号 ：中 国证监会 证监基 字【1998 】24 号
托管部门 信息披 露联系 人： 王永民
传真：010-66594942
中国银行 客服电 话：95566
（二）基 金托管 部门及 主要 人员情况
中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于1998 年 ， 现 有 员 工110 余 人 ， 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 、 证
券 、 基 金 、 信 托 从 业 经 验 ， 且 具 有 海 外 工 作 、 学 习 或 培 训 经 历 ，60% 以上的员工具有硕士以 上
学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务 ， 中 国 银 行 已 在 境 内 、 外 分 行 开 展 托 管 业
务。
作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、 基 金
（一对多 、一对 一） 、社 保 基金、保 险资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三类机 构 、券商资 产管
理 计 划 、 信 托 计 划 、 企 业 年 金 、 银 行 理 财 产 品 、 股 权 基 金 、 私 募 基 金 、 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 、
产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 。 在 国 内 ， 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 分 析 等 增 值 服 务 ， 为 各
类客户提 供个性 化的托 管增 值服务， 是国内 领先的 大型 中资托管 银行。
（三）证 券投资 基金托 管 情况
截至2017 年12 月31 日 ， 中 国银 行 已 托 管650 只证券投资基金，其中境内基金613 只，QDII 基
金37 只 ， 覆 盖 了 股 票 型 、 债 券 型 、 混 合 型 、 货 币 型 、 指 数 型 、FOF 等 多 种 类 型 的 基 金 ， 满 足 了MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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不同客户 多元化 的投资 理财 需求，基 金托管 规模位 居同 业前列。
（四）托 管业务 的内部 控制 制度
中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 管 理 与 控 制 工 作 是 中 国 银 行 全 面 风 险 控 制 工 作 的 组 成 部 分 ， 秉 承
中 国 银 行 风 险 控 制 理 念 ， 坚 持 “ 规 范 运 作 、 稳 健 经 营 ” 的 原 则 。 中 国 银 行 托 管 业 务 部 风 险 控 制 工
作 贯 穿 业 务 各 环 节 ， 通 过 风 险 识 别 与 评 估 、 风 险 控 制 措 施 设 定 及 制 度 建 设 、 内 外 部 检 查 及 审 计
等措施强 化托管 业务全 员、 全面、全 程的风 险管控 。
2007 年起，中国银行连续 聘 请外部会 计会计师 事务所 开 展托管业 务内部控 制审阅 工 作。先
后 获 得 基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等 国 际 主 流 内 控 审 阅 准 则 的 无 保 留
意 见的 审 阅 报 告 。2017 年， 中 国银 行 继 续 获 得了 基 于 “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ” 双准 则 的内 部 控制
审计报告 。中国 银行托 管业 务内控制 度完善 ，内控 措施 严密，能 够有效 保证托 管资 产的安全 。
（五）托 管人对 管理人 运作 基金进行 监督的 方法和 程序
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 的 相
关 规 定 ， 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定 ， 或 者 违
反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 及 时 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构
报 告 。 基 金 托 管 人 如 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 、 行 政 法 规 和
其他有关规定，或者违反基 金合同约定的, 应 当 及 时通知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 国务 院 证 券 监 督
管理机构 报告。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 李 一梅
网址：www.ChinaAMC.com MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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2 、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人 ：王 嘉朔
网址：www.ccb.com
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（4） 中信 银行 股 份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：李 庆萍
电话：010-65556689
传真：010-65550827
联系人 ：方 爽
网址：bank.ecitic.com
客户服 务电 话：95558
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市中 山东 一 路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人 ：高 天、 汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（6） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（7） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
住所： 北京 市西 城区 宣武 门西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话：95580
传真：010-68858117
联系人 ：陈 春林 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.psbc.com
（8） 青岛 银行 股份 有限 公 司
住所： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉
电话：0532-85709749
传真：0532-85709839
联系人 ：赵 蓓蓓
网址：www.qdccb.com
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588 （全 国 ）
（9） 洛阳 银行 股份 有限 公 司
住所： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 洛阳 银行 三楼 306 室
法定代 表人 ：王 建甫
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
联系人 ：董 鹏程
网址：www.bankofluoyang.com.cn
客户服 务电 话：0379-96699
（10） 烟台 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路 25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
联系人 ：王 淑华
网址：www.yantaibank.net
客户服 务电 话：400-831-1777
（11 ）大 连银 行股 份有 限 公司
住所： 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路 88 号 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
联系人 ：李 格格
网址：www.bankofdl.com
客户服 务电 话：400-664-0099
（12） 河北 银行 股份 有限 公司
住所： 河北 省石 家庄 市平 安北大 街 28 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
联系人 ：王 栋
网址：www.hebbank.com
客户服 务电 话：400-612-9999
（13）江 苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
住所： 江苏 省常 州市 和平 中路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人 ：蒋 娇
网址：www.jnbank.com.cn
客户服 务电 话：0519-96005
（14） 苏州 银行 股份 有限 公司
住所： 江苏 省苏 州市 工业 园区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868389 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：项 喻楠
网址：www.suzhoubank.com
客户服 务电 话：96067
（15） 泉州 银行 股份 有限 公司
住所： 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
联系人 ：董 培姗
网址：www. qzccbank.com
客户服 务电 话：400-889-6312
（16） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人 ：尹 伶
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（17） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：陈 操
电话：010-63130889-8369
传真：010-58325282
联系人 ：刘 宝文
网址：8.jrj.com.cn
客户服 务电 话：400-850-7771 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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（18） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 外大 街 22 号泛利 大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：010-85657357
联系人 ：吴 卫东
网址：licaike.hexun.com
客户服 务电 话：400-920-0022 、021-20835588
（19） 上海 挖财 基金 销售 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
电话：021-50810687
传真：021-58300279
联系人 ：李 娟
网址：www.wacaijijin.com
客户服 务电 话：021-50810673
（20） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号北 美广 场 B 座 12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509680
传真：021-38509777
联系人 ：张 裕
网址：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（21） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 801 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人 ：童 彩平
网址：www.zlfund.cn
客户服 务电 话：4006-788-887
（22） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（23） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人 ：胡 锴隽
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
（24） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 北京 市朝 阳 区 东三环 中 路 1 号 环球 金融 中心西 塔 14 层
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：18205712248
联系人 ：韩 爱彬 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.antfortune.com
客户服 务电 话：95188
（25） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人 ：黄 辉
网址：www.erichfund.com
客户服 务电 话：400-820-2899
（26） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-88910240
联系人 ：胡 璇
网址：www.5ifund.com
客户服 务电 话：400-877-3772
（27） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088-6006
传 真：010-62020355
联系人 ：翟 飞飞
网址：www.myfund.com
客户服 务电 话：400-888-6661
（28） 上海 利得 基金 销售 有限公 司 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ：曹 怡晨
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务电 话：400-067-6266
（29） 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
联系人 ：孙 成岩
网址：www.jincheng-fund.com
客户服 务电 话：400-068-0058
（30） 嘉实 财富 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 办公楼 二 期 53 层 5312-15 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
电话：010-85097570
传真：010-85097308
联系人 ：余 永键
网址：www.harvestwm.cn
客户服 务电 话：400-021-8850
（31） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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电话：010-62062880
传真：010-82057741
联系人 ：高 雪超
网址：www.qiandaojr.com
客户服 务电 话：4000888080
（32） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人 ：程 刚
网址：www.yixinfund.com
客户服 务电 话：400-609-9200
（33） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道苏 宁总 部
法定代 表人 ：刘 汉青
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人 ：王峰
网址：www.snjijin.com
客户服 务电 话：95177
（34） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：王 斐
电话：010-59497361
传真：010-64788105
联系人 ：付 少帅 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.wy-fund.com
客户服 务电 话：400-876-9988
（35） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上 海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
电话：021-60818757 、13916871276
传真：021-60818280
联系人 ：周 晶
网址：www.tonghuafund.com
客户服 务电 话：400-669-5156
（36） 深圳 宜投 基金 销售 有限公 司
住所 ： 深 圳市 前海 深港 合作 区前湾 一路 鲤鱼 门 街 1 号 前海深 港合 作区 管理 局综 合办公 楼
A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市 前海商 务秘 书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心 2405
法定代 表人 ：华 建强
电话：0755-23919681
传真：0755-88603185
联系人 ：马 文静
网址：www.yitfund.com
客户服 务电 话：400-895-5811
（37） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
联系人 ：丁 向坤
网址： www.hcjijin.com
客户服 务电 话：400-619-9059 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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（38） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人 ：魏 争
网址：www.niuji.net
客户服 务电 话：400-893-6885
（39） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市密 云县 兴盛 南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 盛世龙 源国 食 苑 10 号楼
法定代 表人 ：杨 纪峰
客户服 务电 话：400-680-2123
联系人 ：陶 翰辰
网址：www.zhixin-inv.com
（40） 上海 久富 财富 管理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区莱 阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号信 息大 厦 1215 室
法定代 表人 ：赵 惠蓉
电话：021-68682279 转 604
传真：021-68682297
联系人 ：潘 静洁
网址：www.jfcta.com
客户服 务电 话：400-021-9898
（41） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
住所： 天津 经济 技术 开发 区南港 工业 区综 合服 务区 办公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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传真：010-59287825
联系人 ：郭 宝亮
网址：www.gomefund.com
客户服 务电 话：400-111-0889
（42） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
住所： 上海 浦东 杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
电话：021-20219536
传真：021-20219923
联系人 ：王 悦伟
网址：www.wg.com.cn
客户服 务电 话：021-20219931
（43） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期 （西扩 ）N-1、N-2 地 块新 浪总部 科
研楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西扩 ）N-1、N-2 地 块新浪 总
部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
电话：010-60619607
传真：010-62676582
联系人 ：付 文红
网址：www.xincai.com
客户服 务电 话：010-62675369
（44） 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 18 号 4 层 办公 楼 二座 414
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 4 层 办 公楼二 座 414
法定代 表人 ：李 振
电话：010-65181028-810
传真：010-65174782 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：周 雯
网址：https://www.kstreasure.com/
客户服 务电 话：400-829-1218
（45） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-51327185
传真：021-50710161
联系人 ：姜 吉灵
网址：www.520fund.com.cn
客户服 务电 话：400-821-0203
（46） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
电话：15201924977
传真：021-52975270
联系人 ：兰 敏
网址：www.66zichan.com
客户服 务电 话：400-166-6788
（47） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
住所： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212-327
传真：0411-84396536
联系人 ：姜 焕洋
网址：www.haojiyoujijin.com
客户服 务电 话：400-6411-999 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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（48） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场 19 楼
办公地 址： 上海 市虹 梅 路 1801 号凯 科国 际大 厦 7 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323837
联系人 ：陈 云卉
网址：https://tty.chinapnr.com
客户服 务电 话：400-821-3999
（49） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经 济 发展区 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔
电话：021-35385521*210
传真：021-55085991
联系人 ：蓝 杰
网址：www.jiyufund.com.cn
客户服 务电 话：400-820-5369
（50） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ：黄欣
电话：021-33768132-801
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
网址：www.zzwealth.cn
客户服 务电 话：400-6767-523
（51） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 工人 体育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：姜 颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服 务电 话：400-618-0707
（52） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
住所： 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑南 路高 新南 七道 惠恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：18938644421
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
网址：www.jinqianwo.cn
客户服 务电 话：0755-83999907
（53） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
网址：www.lufunds.com
客户服 务电 话：400-821-9031
（54） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
住所： 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆 2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电话：13671788303
传真：021-20324199 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：刘 璐
网址：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：400-928-2266
（55） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广东 省广 州市 海珠区 琶洲 大道 东 1 号保 利国际 广场 南 塔 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 ：吴 煜浩
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（56） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
联系人 ：叶 健
网址：www.ifastps.com.cn
客户服 务电 话：400-684-0500
（57） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
住所： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336519
传真：010-59336500
联系人 ：孙 雯
网址：www.jnlc.com
客户服 务电 话：4008-909-998 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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（58） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部
法定代 表人 ：江 卉
电话：010-89189289 、18910325400
传真：010-89180000
联系人 ：万 容
网址：http://fund.jd.com/
客户服 务电 话：95118 、400-098-8511
（59） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
住所： 深圳 市南 山区 粤海 街道科 苑 路 16 号东 方科 技 大厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科 兴 科学 园 B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
联系人 ：张 烨
网址：www.jfzinv.com
客户服 务电 话：400-9500-888
（60） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人 ：袁 永姣
网址：https://danjuanapp.com
客户服 务电 话：4000-618-518
（61） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北 座 13 层 1301-1305、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305 、MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
联系人 ：刘 宏莹
网址：www.citicsf.com
客户服 务电 话：400-990-8826
（62） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（63） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（64） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法定代 表人 ：霍 达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
26
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：95565
（65） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人 ：郑 慧
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（66） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：4008-888-888 或 95551
（67） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：95553 、400-888-8001 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
27
（68） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085599
联系人 ：钱 达琛
网址：www.hysec.com
（69） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ： 杨 华辉
电话：021-38565547
传真：021-38565955
联系人 ：乔 琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（70） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（71） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
28
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（72） 万联 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人 ：王 鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8133
（73） 民生 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座 16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
电话：010-85127609
传真：010-85127641
联系人 ：韩 秀萍
网址：www.mszq.com
客户服 务电 话：95376
（74） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电 话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人 ：蔡 霆 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
29
网址：www.ewww.com.cn
客户服 务电 话：400-651-5988
（75） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号龙 翔 广场东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人 ：刘 晓明
网址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：95548
（76） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏 州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：95330
（77） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：尹 旭航
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：95321
（78） 长城 证券 股份 有限 公司 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000
（79） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（80） 广州 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999-5408
传真：020-88836654
联系人 ：梁 微
网址：www.gzs.com.cn
客户服 务电 话：95396
（81） 南京 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 江东 中路 389 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 389 号
法定代 表人 ：步 国旬 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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电话：025-58519523
传真：025-83369725
联系人 ：王 万君
网址：www.njzq.com.cn
客户服 务电 话：95386
（82） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：张 瑾
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：400-891-8918
（83） 浙商 证券 股份 有限 公司
住所： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人 ：谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服 务电 话：95345
（84） 平安 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38631117
传真：021-33830395
联系人 ：石 静武 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
32
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：95511-8
（85） 华安 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：95318
（86） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 桂林 市辅 星 路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ： 何 春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话：95563
（87） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 、27 、28 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-4403349
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
客户服 务电 话：400-883-5316
（88） 东莞 证券 股份 有限 公司 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金 源中 心
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话：0769-22115712 、0769-22119348
传真：0769-22119423
联系人 ：李 荣、 孙旭
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：95328
（89） 国都 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（90） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
（91） 中银 国际 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 200 号 中银 大 厦 39 层
法定代 表人 ：钱 卫 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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电话：021-50372474
传真：021-50372474
联系人 ：王 炜哲
网址：www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话：400-620-8888
（92） 国盛 证券 有限 责任 公司
住所： 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 4 层
法定代 表人 ：马 跃进
电话：0791-86283080
传真：0791-86281305
联系人 ：俞 驰
网址：www.gszq.com
客 户服 务电 话：0791-6285337
（93） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
电话：010-52723273
传真：028-86150040
联系人 ：谢 国梅
网址：www.hx168.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8818
（94） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区（ 新市 区） 北京 南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺 路 233 号宏 源大 厦 8 楼
法定代 表人 ：李 季
电话：010-88085258
传真：010-88013605
联系人 ：唐 岚 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.swhysc.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（95） 世纪 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客户服 务电 话：400-832-3000
传真：0755-83199511
联系人 ：王 雯
网址：www.csco.com.cn
（96） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ：马 贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服 务电 话：95372
（97） 中航 证券 有限 公司
住所： 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌国 际金 融大 厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ：王 宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：95335
（98） 西部 证券 股份 有限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com
客户服 务电 话：95582
（99） 华龙 证券 股份 有限 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（100 ）中 国国 际金 融股 份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（101 ）上 海华 信证 券有 限 责任公 司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号环 球金 融中 心
办公地 址： 上海 市黄 埔区 南京西 路 399 号 明天 广 场 20 楼
法定代 表人 ：陈 灿辉
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：徐 璐
网址：www.shhxzq.com
客户服 务电 话：400-820-5999
（102 ）华 鑫证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-54967552
传真：021-54967032
联系人 ：杨 莉娟
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
（103 ）中 国中 投证 券有 限 责任公 司
住所 ： 深 圳市 福田 区益 田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
（104 ）中 山证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人 ：罗 艺琳
网址：www.zszq.com MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：95329
（105 ）西 藏东 方财 富证 券 股份有 限公 司
住所： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路 118 弄东 方企 业园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟光
网址：www.xzsec.com
客户服 务电 话：95357
（106 ）联 讯证 券股 份有 限 公司
住所： 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0755-83331195
联系人 ：彭 莲
网址：www.lxsec.com
客户服 务电 话：95564
（107 ）国 金证 券股 份有 限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95310
（108 ）爱 建证 券有 限责 任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 1600 号 陆家 嘴商 务 广场 32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 陆家 嘴 商务广 场 32 楼 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：钱 华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人 ：王 薇
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：400-196-2502
（109 ）华 融证 券股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大厦
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
联系人 ：李 慧灵
网址：www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话：400-898-9999
（110 ）天 风证 券股 份有 限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人 ：翟 璟
网址：www.tfzq.com
客户服 务电 话：400-800-5000
（111 ） 宏信 证券 有限 责任 公司
住所： 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二 段 18 号川 信 大厦 10 楼
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
电话：028-86199278
传真：028-86199382 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
40
联系人 ：郝 俊杰
网址：www.hxzq.cn
客户服 务电 话：400-836-6366
（112 ）太 平洋 证券 股份 有 限公司
住所： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号 D 座 3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
电话：010-88321717 、18500505235
传真：010-88321763
联系人 ：唐 昌田
网址：www.tpyzq.com
客户服 务电 话：400-665-0999
（113 ）上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 一幢 二 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅
电话：010-88066632
传真：010-88066214
联系人 ：仲 秋玥
网址：www.amcfortune.com
客户服 务电 话：400-817-5666
（二） 登记 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：朱威
（三） 律师 事务 所 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
41
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：杨科
经办律 师： 吴冠 雄、 杨科
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号领 展企 业广 场 二座普 华永 道中 心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：许 康玮 、赵雪
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 赵雪
四、基金的名称
本基金 名称 ：MSCI 中国 A 股 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 联接 基金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ： 契 约型 开放 式 基金 。
六、基金的投资目标
通过对 目 标 ETF 基金份额 的投资 ，追 求跟 踪标 的指 数，获 得与 指数 收益 相似 的回报 。 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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七、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 基金份额、标 的指 数成 份股、 备选 成份 股。 为更 好地实 现
投资目 标，基 金还可 投资 于非成 份股、 债券（ 含中 小企业 私募债 券） 、 股指期 货、权 证、 国
债期货、 货币市场工具 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合
中国证 监会 相关 规定) 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 投资 于目 标 ETF 的比例不 低于 基金 资产 净值 的 90% （已 申购 但尚 未确 认的目 标
ETF 份额可 计入 在内） 。
八、基金的投资策略
本基金 主要 通过 交易 所买 卖或申 购赎 回的 方式 投资 于目 标 ETF 。 根据投资 者 申购、 赎回
的现金 流情 况， 本基 金将 综合目 标 ETF 的流动 性、 折溢价 率、 标的 指数 成份 股流动 性等 因
素分析 ， 对投 资组合 进行 监控和 调整 ， 密切跟 踪标 的指数 。 基金 也可以 通过 买入标 的指 数 成
份股来 跟踪 标的 指数 。 为 了更好 地实 现投 资目 标， 基金还 将投 资于 股指 期货 和其他 经中 国证
监会允 许的 衍生 工具 ， 如期 权、 权证 以及 其他 与标 的指 数或标 的指 数成 份股 相关 的衍生 工具 。
基金投 资股 指期 货将 根据 风险管 理的 原则 ，主 要选 择流动 性好 、交 易活 跃的 股指期 货合 约 ，
以提高 投资效率，从 而更好地跟 踪标的指数， 实现投资目 标。基金还可 适度参与目 标 ETF
基金份 额交 易和 申购 、赎 回以及 股指 期货 之间 的 投 资操作 ，以 及目 标 ETF 的合并分 拆， 以
增强基 金收 益。
此外 ， 本 基金 还将积 极参 与 风险 低且 可控 的债 券回 购等投 资 ， 以 及国债 期货 投资 。 基金
投资国 债期 货将 本着 谨慎 的原则 ， 充 分考 虑其 流动 性和风 险收 益特 征， 适度 参与国 债期 货投
资。
本基金 可以 基金 资产 特殊 申购目 标 ETF 份额， 以进 行基金 建仓 。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.35% ，年跟 踪误 差不 超 过 4% 。
未来， 随着 证券 市场 投资 工具的 发展 和丰 富， 本基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略 ，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
43
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为 ：MSCI 中国 A 股指 数收 益 率× 95% ＋ 人民 币活 期存 款 税后利 率
× 5% 。
若基金 标的 指数 发生 变更 ， 基金 业绩 比较 基准 随之 变更， 基金 管理 人可 根据 投资情 况和
市场惯 例调 整基 金业 绩比 较基准 的组 成 和 权重 ， 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会， 但 基金 管理
人应取 得基 金托 管人 同意 后，报 中国 证监 会备 案。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为目 标 ETF 的联接 基金 ，目 标 ETF 为股票型 指数基 金 ，因 此本 基金 的 风险与 收
益高于 混合 基金 、债 券基 金与货 币市 场基 金。
十一、基金的投资组 合报 告
以下内 容摘 自本 基 金 2017 年第 4 季度 报告 ：
“5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 3,731,763.50 2.81
其中： 股票 3,731,763.50 2.81
2 基金投 资 120,874,199.59 91.12
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- - MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,923,329.21 5.97
8 其他各 项资 产 118,302.58 0.09
9 合计 132,647,594.88 100.00
5.2 期 末投 资目 标基 金明 细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
1
华夏
MSCI 中
国 A 股
ETF
股票型
交易型 开
放式
华夏基
金管理
有限公
司
120,874,199.59 91.54
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.3.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
8,475.00 0.01
B 采矿业
154,233.00
0.12
C 制造业
1,308,563.00 0.99
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
131,415.00 0.10
E 建筑业
154,618.00 0.12
F 批发和 零售 业
95,119.00 0.07
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
165,760.00 0.13
H 住宿和 餐饮 业
3,229.00 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
110,296.00 0.08
J 金融业
1,359,266.00 1.03
K 房地产 业
165,160.00 0.13
L 租赁和 商务 服务 业
25,877.50 0.02
M 科学研 究和 技术 服务 业
2,840.00 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
2,494.00 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- - MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
26,010.00 0.02
S 综合
18,408.00 0.01
合计
3,731,763.50 2.83
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601318 中国平 安 3,900 272,922.00 0.21
2 600036 招商银 行 5,100 148,002.00 0.11
3 600519 贵州茅 台 200 139,498.00 0.11
4 600030 中信证 券 6,500 117,650.00 0.09
5 601166 兴业银 行 6,000 101,940.00 0.08
6 600000 浦发银 行 6,300 79,317.00 0.06
7 600887 伊利股 份 2,200 70,818.00 0.05
8 600016 民生银 行 7,900 66,281.00 0.05
9 601328 交通银 行 7,900 49,059.00 0.04
10 601668 中国建 筑 5,400 48,708.00 0.04
5.5 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.9 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
5.10.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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5.11 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.11.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.12 投 资组 合报 告附 注
5.12.12017 年 5 月 24 日 中 信证券 收到 了中 国证 券监 督管理 委员 会下 发的 《行 政处罚 事先 告
知书》 。本 基金 为指 数型 联接基 金， 主要 采取 复制 策略， 中信 证券 系目 标 ETF 的指数成份
股，该 股票 的投 资决 策程 序符合 相关 法律 法规 的要 求。
5.12.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.12.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 16,552.83
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,114.68
5 应收申 购款 95,105.07
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 4,530.00
9 合计 118,302.58
5.12.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.12.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.12.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计 项 之间 可能 存在尾 差 。 ” MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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十二、基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶
段
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① － ③ ②－④
2015 年 2 月 12 日至
2015 年 12 月 31 日
3.40% 2.33% 12.00% 2.42% -8.60% -0.09%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
-8.51% 1.40% -13.92% 1.45% 5.41% -0.05%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
17.86% 0.61% 10.59% 0.64% 7.27% -0.03%
十三、基金的费用与 税收
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 基金 的销 售服 务费 。
（4） 标的 指数 许可 使用 费 。
（5） 基金 上 市 费及 年费 （ 如有） 。
（6） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用 。
（7） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（8） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
（9） 基金 投资 目标 ETF 的相关 费用 （包 括但 不限 于目 标 ETF 的交易费 用、 申购赎 回
费用等 ） 。
（10） 基金 的证 券交 易费 用( 包括 但不 限于 经手 费、 印花税 、 证 管费 、 过 户费 、 手续 费、
券商佣 金 、 权 证交 易的 结 算费 、 融 资融 券费 、 证 券 账户相 关费 用及 其他 类似 性质的 费用 等) 。 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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（11 ）基 金的 银行 汇划 费 用 。
（12） 基金 收益 分配 中发 生的费 用。
（13） 按照 国家 有关 规 定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
在中国 证监 会允 许的 前提 下， 本 基金 可以 从基 金财 产中计 提销 售服 务费 ， 不 需召开 持有
人大会 ，具 体计 提方 法、 计提标 准在 招募 说明 书或 相关公 告中 载明 。
2 、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值扣 除基 金资 产中目 标 ETF 份额所 对应 资产净 值
后剩余 部分 的 0.50% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 扣除 基金 资产 中目 标 ETF 份额所对应 资产 净值 后 剩余部 分，
若为负 数， 则 E 取 0。
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 2-5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休日 等 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值扣 除基 金资 产中目 标 ETF 份额所 对应 资产净 值
后剩余 部分 的 0.10% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 扣除 基金 资产 中目 标 ETF 份额所对应 资产 净值 后 剩余部 分，
若为负 数， 则 E 取 0。
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 2-5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 本 基金
份额分 为不 同的 类别 ， 适 用不同 的销 售服 务费 率 。 其中 ，A 类 不收 取销 售服 务费 ，C 类 销售
服务费 年费 率 为 0.30% 。 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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各类别 基金 份额 的销 售服 务费计 算方 法如 下：
H ＝E ×R ÷ 当年 天数
H 为 各类 别基 金份 额每 日 应计提 的销 售服 务费
E 为 各类 别基 金份 额前 一 日基金 资产 净值
R 为 各类 别基 金份 额适 用 的销售 服务 费率
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月 前 2-5 个工作日内从基金财产中 划
出， 经 登记 机构 分别 支付 给各个 基金 销售 机构 。 若 遇法定 节假 日、 公休 日等， 支付日 期顺 延 。
（4） 标的 指数 许可 使用 费
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
许可使 用费 计提 方法 支付 指数许 可使 用费 。
本基金 目前 不收 取指 数许 可使用 费。
如果将 来按 照指 数使 用许 可协议 约定 本基 金需 收取 指数使 用费 ， 基金 管理 人将 在招募 说
明书更 新或 其他 公告 中披 露基金 的指 数使 用费 率、 计算方 法等 。
（5） 本条 第 （一 ） 款 第 1 项中第 （5） 至第 （12 ） 项 费用根 据有 关法 规及 相应 协议规 定，
按费用 实际 支出 金额 列入 或摊入 当期 费用 ，由 基金 托管人 从基 金财 产中 支付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 。
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基 金 运作 无关 的事项 发生 的费 用 。
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（二） 基金 销售 费用
1 、申 购费 与赎 回费
（1 ）对于A 类基 金份额， 投 资者在申 购基金 份额时需 交纳前端 申购费 。本基金 对通过
基 金 管 理 人 的直 销 中 心 申购 基 金 份 额 的养 老 金 客 户与 除 此 之 外 的其 他 投 资 者实 施 差 别 的申
购费率 。
① 通过 基金 管理 人的 直销 中心申 购A 类 基金 份额 的 养老金 客户 申购 费率 如下 ： MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
50
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
50万元 以下 0.24%
50 万元 以上 （含50万 元）-200万 元以 下 0.18%
200 万 元以 上（ 含200 万元 ）-500万元 以下 0.12%
500 万 元以 上（ 含500 万元 ） 每笔1,000.00 元
② 其他 投资 者申 购A 类 基 金份额 的申 购费 率如 下：
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
50万元 以下 1.2%
50万元 以上 （含50 万 元）-200万 元以 下 0.9%
200 万 元以 上（ 含200 万元 ）-500万元 以 下 0.6%
500万 元以 上（ 含500 万元 ） 每笔 1,000.00 元
申购费 由申 购人 承担 ， 用 于市场 推广 、销 售、 登记 等各项 费用 。
（2） 本基 金 C 类 基金 份额 不收取 申购 费。
（3） 本基 金 A 类、C 类基 金份额 均收 取赎 回费 ， 本 基金赎 回费 由赎 回人 承担 ， 在投 资
者赎回 基金 份额 时收 取。
①A 类基 金份 额赎 回费 率 如下：
赎回时 份额 持有 不 满 1 年 的，收 取 0.5% 的赎 回费 ， 持有 满 1 年以 上（ 含 1 年 ）的， 赎
回费 为 0 。 其 中， 须依 法扣 除所收 取赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 ， 其 余用 于支付 登记 费
和其他 必要 的手 续费 。
②C 类基 金份 额的 赎回 费 率如下 ：
赎回时 份额 持有 不 满 7 天 的，收 取 1.5% 的赎 回费 ， 持有 满 7 天以 上（ 含 7 天 ）的， 赎
回费 为 0。 对于 赎回 时份 额持有 不 满 7 天 的， 收取 的赎回 费全 额计 入基 金财 产。
（4）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 费率或收 费方 式，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。
（5）基 金管理 人可以 在不 违反法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对以 特定交 易方 式( 如 网上 交易 、 移动 客户 端交 易) 等 进行 基金交 易的 投
资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 按 相关 监管 部门要 求履 行必
要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 、赎回 费率 。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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（1） 申购 份额 的计 算
① 当投 资者 选择 申 购 A 类 基金份 额时 ，申 购份 额的 计算方 法如 下：
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋前 端申 购费 率）
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额 ＝申 购金 额－ 前端申 购费 用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值
② 当投 资者 选择 申 购 C 类 基金份 额时 ，申 购份 额的 计算方 法如 下：
申购份 额＝ 申购 金额/T 日 C 类 基金 份额 净值
基金份 额按 照四 舍五 入方 法， 保留 小数 点后 两位 ， 由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。
例 一：假定 T 日的 A 类 基 金份额 净值 为 1.230 元。 某投资 者（ 非养 老金 客户 ） 四笔 申
购金额 分别 为 1,000.00 元、 50 万元 、 200 万 元和 500 万元 ， 则 各笔 申购 负担 的 前端申 购费 用
和获得 的 A 类基 金份额 计 算如下 ：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前 端申 购费 率（b） 1.2% 0.9% 0.6%
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 988.14
495,540.14
1,988,071.57
前端申 购费 （d=a-c ） 11.86
4,459.86
11,928.43
A 类 基金 份额 净值 （e ） 1.230 1.230 1.230
申购份 额（=c/e ） 803.37
402,878.16
1,616,318.35
若该投资 者申 购金额 为500 万元，则 申购 负担的 前端 申购费用 和获 得的基 金份 额计算 如
下：
申购5
申购金 额（ 元，a ） 5,000,000.00
前端申 购费 （b ） 1,000.00 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
52
净申购 金额 （c=a-b） 4,999,000.00
A 类 基金 份额 净值 （d ） 1.230
申购份 额（e=c/d ） 4,064,227.64
例二： 假 定 T 日的 C 类基 金份额 净值 为 1.250 元， 投资者 申购 金额 为 5,000,000.00 元，
则申购 获得 的 C 类 基金 份 额计算 如下 ：
申购份 额＝5,000,000.00/1.250=4,000,000.00 份
（2） 赎回 金额 的计 算
当投资 者赎 回基 金份 额时 ，赎回 金额 的计 算方 法如 下：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日该类 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 总金 额- 赎回费 用
例 三 ： 假 定某 投资 者在 T 日赎 回 10,000 份 A 类 基金 份额 ， 持 有期 限半 年 ， 该 日 A 类 基
金份额 净值 为 1.250 元， 则其获 得的 赎回 金额 计算 如下：
赎回总 金额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用＝12,500.00× 0.5% ＝62.50 元
净赎回 金额=12,500.00-62.50 ＝12,437.50 元
例四： 假定 某投 资者 在 T 日赎回 10,000.00 份 C 类 基金份 额， 持有 期限 30 天 ，该日 C
类基金 份额 净值 为 1.250 元，则 其获 得的 赎回 金额 计算如 下：
净赎回 金额=10,000.00 ×1.250=12,500.00 元
（3）T 日的 基金 份额 净值 在当天 收市 后计 算， 并在 T+1 日内 公告 。计 算公 式 为计算 日
基金资 产净 值除 以计 算日 发售在 外的 基金 份额 总数 。 遇 特殊 情况 ， 经 中国 证 监会同 意 ， 可 以
适当延迟 计算 或公告 。本 基金基金 份额 净值的 计算 ，保留到 小数 点后 3 位， 小数点后 第 4
位四舍 五入 ，由 此产 生的 误差计 入基 金财 产。
3 、基 金转 换费 用
（1） 基金 转换 费： 无。
（2）转 出基金 费用： 按转 出 基金赎 回时 应收的 赎回 费收取， 如该 部分基 金采 用后端 收
费模式 购买 ， 除收取 赎回 费外 ， 还 需收 取赎回 时应 收的后 端申 购费 。 转 换金 额指扣 除赎 回 费
与后端 申购 费（ 若有 ）后 的余额 。
（3） 转入 基金 费用 ：转 入 基金申 购费 用根 据适 用的 转换情 形收 取， 详细 如下 ： MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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① 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金的 前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例一 。
② 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 ， 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例二 。
③ 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例三 。
④ 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例四 。
⑤ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 ， 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例五 。
⑥ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
54
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用 ＝转 入基 金申 购费 用－转 出基 金申 购费 用， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例六 。
⑦ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端 收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例七 。
⑧ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例八 。
⑨ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 比例 费率 ）收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为 本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例九 。
⑩ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 固定 费用 ）收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用 的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 。
? 从 后端 收费 基金 转出 ， 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 。 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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费用收 取方 式： 后端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 一。
? 从 后端 收费 基金 转出 ， 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 二。
? 从 不收 取申 购费 用的 基 金转出 ，转 入其 他前 端（ 比例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。
费 用 收取 方式 ：收 取的 申购 费 率= 转 入基 金的 申购费 率 －转 出基 金的 销售 服务 费 率× 转
出基金 的持 有时 间（ 单位 为年） ，最 低为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 三。
? 从 不收 取申 购费 用基 金 转出， 转入 其他 前端 （ 固 定费用 ）收 费基 金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申 购费用= 固定 费用 －转 换金 额× 转出 基金 的销 售服 务费 率× 转出
基金的 持有 时间 （单 位为 年） ， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 四。
? 从 不收 取申 购费 用的 基 金转出 ，转 入其 他后 端收 费基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他后 端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 的基 金转 入 其 他后 端收费 基金 时， 转入 的基 金份额 的持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 五。
? 从 不收 取申 购费 用的 基 金转出 ，转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 六。
? 对 于多 笔不 收取 申购 费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为 处理 申 （认 ） 购 时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况 ， 对 转出不 收取 申购费 用的
基 金的 持有 时间 规定 如下 ：
（i ） 对 于 货 币型 基金 和不 收取赎 回费 用的 债券 型基 金 （ 目前 包括 华夏 债券 C ） ， 每 当有
基金新 增份 额时 ，均 调整 持有时 间， 计算 方法 如下 ：
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ （ 原份 额+ 新 增份额 ）
（ii ） 对于 除上 述 （i ） 之 外 的不收 取申 购费 用的 基金 ， 其 持有 时间 为本 次转 出 委托中 多
笔份额 的加 权平 均持 有时 间。
（4） 上述 费用 另有 优惠 的 ，从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转换 的有 关业 务规则 。
（5） 业务 举例
例一： 假定 投资 者在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额（ 前端 收费 模 式 ） ， 该 日甲基 金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,188.06
转入基 金费 用（I=F-H ） 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 913.89
② 若 T 日 转入 丙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,194.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 918.46
例二： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金
申购费 率适 用比 例费 率， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金 转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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基金甲 1,000 份 ，转 入后 端收费 基金 乙， 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换 确认 成功 。 甲 基金 适用赎 回费 率 为 0.5% 。 则 转出基 金费 用、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,194.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 796.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 796.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 1,034.80
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O) ） 14.16
赎回金 额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份， 转入 不收 取申 购费 用基金 乙。
T 日 甲、 乙基 金基 金份 额 净值分 别 为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 6.50
转换金 额（F=C-E ） 1,293.50
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 862.33 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
59
例五： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金
申购费 率适 用固 定费 用， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.2% ，赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 乙 基 金申 购费率 适用 比例 费率 ， 乙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.5% ， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净 转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,904,287.14
转入基 金费 用（I=F-H ） 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95
② 若 T 日 转入 丙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 丙基 金申 购费率 适用 比例 费率 ， 丙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.0% ， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转 出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 该日 甲
基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 甲 基金 适用 的申购 费用 为 500 元 ， 乙 基金适 用
的申购 费用 为 1,000 元， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
60
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000-500=500.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 甲基 金适 用 的申购 费用 为 1,000 元 ， 丙基金 适
用的申 购费 用 为 500 元， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费 用、 转 入基 金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有 的 前端收 费
基金 甲 10,000,000 份 ， 转 入后端 收费 基金 乙， 甲基 金申购 费率 适用 固定 费用 ， 该日 甲、 乙基
金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
61
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O) ） 141,581.03
赎回金 额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 10,000,000 份 ，转 入不 收取 申购 费用基
金乙， 甲基 金申 购费 率适 用固定 费用 。 T 日甲、 乙基 金基金 份额 净值 分别 为 1.300 、 1.500 元。
甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 65,000.00
转换金 额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九： 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 （后 端收 费 模式） ，
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ，该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ，赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
① 若 T 日 转入 乙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
62
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （L=J/(1+K) ） 1,168.71
转入基 金费 用（M=J-L ） 5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 899.01
② 若 T 日 转入 丙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 0.00%
净转入 金额 （L=J/(1+K) ） 1,174.55
转入基 金费 用（M=J-L ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 903.50
例十： 假定 投资 者 在 T 日 转出 10,000,000 份持 有期 为半年 的甲 基金 基金 份额 （后端 收
费模式 ） ， 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% ， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。
甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% ， 赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100
元。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
63
转出基 金赎 回 费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 1,000.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75
例十一 ：假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有期 为 3
年的 后端收费 基金 甲 1,000 份 ，转入后 端收费基 金乙 ， 转出时适 用甲基金 后端申 购费率 为
1.0% ， 该日 甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确
认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值 为 1.100 元 ，适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5% MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
64
赎回费 （E=C*D ） 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 17.39
转换金 额（J=C-I ） 1,282.61
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,282.61
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% ， 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回
金额计 算如 下：
项目 费用计 算
赎回份 额（O ） 855.07
赎回日 基金 份额 净值 （P ） 1.300
赎回总 金额 （Q=O*P ） 1,111.59
赎回费 率（R ） 0.5%
赎回费 （S=Q*R ） 5.56
适用后 端申 购费 率（T ） 1.2%
后端申 购费 （U=O*M*T/(1+T) ） 15.21
赎回金 额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 ， 转 入不收 取
申购费 用基 金乙 。T 日甲 、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲基 金基
金份额 净值 为 1.100 元， 赎回费 率 为 0.5% ，转 出时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。则 转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 16.89
转换金 额（J=C-I ） 1,183.11
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,183.11
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （M ） 1.500 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
65
转入基 金份 额（N=L/M ） 788.74
例十三 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 ， 转
入前端 收费 基金 乙。T 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.300 元。 甲基金 销售 服务
费率 为 0.3% ， 不收 取赎 回 费。 乙基 金适 用申 购费 率 为 2.0% 。 则转 出基 金费 用 、 转 入基 金费
用及 份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 率（G ） 2.0%
收取的 申购 费率 （H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
1.88%
净转入 金额 （I=E/(1+H) ） 1,177.86
转入基 金费 用（J=E-I ） 22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（K ） 1.300
转入基 金份 额（L=I/K ） 906.05
例十四 ： 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 5 天 的不 收取申 购费 用基 金 甲 10,000,000 份，
转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲、 乙基 金基 金份 额净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基 金销 售服
务费率 为 0.3% ，不 收取 赎 回费。 乙基 金适 用固 定申 购费 500 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 用（G ） 500
转入基 金费 用 （H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
6.85
净转入 金额 （I=E-H ） 11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=I/J ） 9,230,763.96
例十五 ： 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请， 转出 持有 的不收 取
申购费 用基 金 甲 1,000 份 ， 转入后 端收 费基 金乙 ， 该 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分 别为 1.200 、MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
66
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确认 成功 。甲 基金不 收取 赎回 费。 则转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.0% ，且 乙基 金赎回 费率 为 0.5% ， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（J ） 800.00
赎回日 基金 份额 净值 （K ） 1.300
赎回总 金额 （L=J*K ） 1,040.00
赎回费 率（M ） 0.5%
赎回费 （N=L*M ） 5.20
适用后 端申 购费 率（O ） 1.0%
后端申 购费 （P=J*H*O/(1+O) ） 11.88
赎回金 额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 ， 转 入不 收取 申购费 用
基金乙 。T 日 甲、 乙基 金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、1.500 元 。甲 基金 赎回 费 率为 0.1% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.1%
转出基 金费 用（E=C*D ） 1.30
转换金 额（F=C-E ） 1,298.70
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,298.70
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 865.80 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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十四、对招募说明书 更新 部分的说明
MSCI中国A 股交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 招 募说 明书 （更 新）依 据《 基
金法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办法》 、 《信 息披露 办法》 、基金 合同及 其他法 律法 规的要 求，对
本基金管 理人 于2017 年9 月22 日刊登 的本 基金招 募说 明书 （更 新） 进行了 更新 ，主要更 新内
容如下 ：
（一） 更新 了“ 重要 提示 ”中相 关内 容 。
（二） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（ 三） 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（ 四） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关内 容。
（ 五） 更新 了 “ 八 、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相 关内 容。
（ 六） 更新 了 “九 、 基金 的投资 ” 中 “ 基金 投资 组 合报告 ” 相 关内 容， 该 部 分内容 均按
有关规 定编 制。
（ 七） 更新了 “十、 基金 的业绩 ” 的相 关内 容， 该 部分内 容均 按有 关规 定编 制， 并经 托
管人复 核。
（八） 更新 了“ 十三 、基 金的收 益与 分配 ”中 相关 内容。
（九） 更新 了“ 十四 、基 金的费 用与 税收 ”中 相关 内容。
（ 十） 更新 了 “ 二十 一、 对基金 份 额 持有 人的 服务 ”中相 关内 容。
（ 十一） 更新 了“二十 二 、其他应 披露 事项 ” ， 披露 了自 上次 招募 说明书 更新 截止日 以
来涉及 本基 金的 相关 公告 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 三 月 二十 七日
