股 票简称： 山西证券
股 票代码： 002500
编号 ： 临2018-023
山西证 券股份 有限公 司
2017 年 度募集 资金存 放和实 际使用 情况专 项报告
根 据 《深圳 证券交易 所中小企 业板上市 公司规范 运作指引 》 和 相
关 格式指引 的规定要 求，现将 2017 年 度募集资 金存放与 使用情况 报
告 如下：
一 、 募 集 资 金 情 况
根据2015 年 12 月 11 日中 国证券监 督管理委 员会《关 于核准 山
西证券股份有限公司非公开发行股票的批复》([2015]2873 号) ，于
2015 年 12 月 24 日 公司完成 向特定投 资者非公 开发行股 份，扣除 保
荐 承销费、 会 计师、 律 师等中 介机构费 用及其他 直接费用 等后实际 募
集 资金净额 为人民币 3,829,180,000.00 元， 上述 资金经过 了毕马 威
华 振 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 验 证 ， 并 出 具 有 经 毕 马 威 华 振 验 字 第
1501400 号 《验资报 告》 。
本公司于 2017 年 3 月 6 日收到中国证券监督管理委员会核
发 的 《关于 核准山西 证券股份 有限公司 向合格投 资者公开 发行公司 债
券 的批复》 （证 监许 可[2017]251 号） ，于 3 月 20 日完 成向合格 投资
者 公 开 发 行 债 券 （ 第 一 期 ） ， 扣 除 相 关 费 用 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为
人 民币 1,995,760,000.00 元， 上述资金 经过了毕 马威华振 会计师 事
务 所有限公 司验证， 并 出具有 经毕马威 华振验字 第 1700346 号 《验 资
报 告》 。
2017 年12 月 6 日公 司收到深 交所 《关 于山西证 券股份有 限公 司
2017 年 证券 公司短期 公司债券 符合深交 所转让条 件的无异 议函 》 （ 深
本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完
整 ，没有虚 假记载、 误导性陈 述或重大 遗漏。 证函[2017]640 号 ） ， 于 12 月 18 日完 成募集资 金 10 亿 元， 扣除 相关
费 用后，实 际募集资 金 997,880,000.00 元， 上述 资金未经 过会计 师
事 务所验资 。
二 、 报 告 期 内 募 集 资 金 使 用 情 况
报 告期内(2017 年 1 月 1 日至 12 月 31 日) 非 公开 发行股票 的募
集 资金账户 共收到银 行利 息 1,050,285.59 元 ，按 照《山西 证券股 份
有 限公司非 公开发行 A 股股票 预案（修 订稿 ） 》 （2015 年 9 月公司 董
事 会审议通 过） 披露 的募集资 金的使用 计划， 报 告期内募 集资金共 使
用104,353,209.35 元 （信 息系 统与经营 网点投入86,269,450.35 元，
互 联网证券 业务 18,083,759.00 元） 。
报 告 期 内 发 行 公 司 债 的 募 集 资 金 专 户 共 收 到 银 行 利 息
13,527,394.75 元， 截止 2017 年 12 月 31 日已 全部用于 收益凭证 的
兑 付，募集 资金专户 余额 为 0 。
报告期内发行短期公司债的募集资金专户共收到银行利息
164,650.20 元， 报告 期内使用 218,420,000.00 元 用于收益 凭证的兑
付 。
三 、 报 告 期 末 募 集 资 金 专 户 资 金 余 额
为 规范募集 资金的管 理和使用 ， 本公司 根据实际 情况， 制 定 了 《 山
西 证 券 股 份 有 限 公 司 募 集 资 金 管 理 办 法 》 。 该 办 法 对 公 司 募 集 资 金 的
存 放、 使用 及管理做 出了具体 规定， 本 公司按照 该办法的 要求对募 集
资 金实行专 户存储。 截至 2017 年 12 月 31 日， 募集资金 存放专项 账
户 的余额合 计为 862,768,781.21 元 。尚 未使用的 募集资金 存放专 项
账 户的余额 如下 ：
金额单位：人民币元
募 集 资 金 专户 开 户 行 专户用途 账号 存款方式 余额
中国工商银行股份有限公司
太原五一路支行
非公开发行股票
专户
0502122029027307549 活期存款 88,268.35
0502122029027307425 活期存款 81,768,792.20
0502122029027307797 活期存款 486,177.82
0502122029027307673 活期存款 800,892.64 交通银行山西省分行营业部
公开发行公 司 债
专户
141000200012016018149 活期稳存 0
交通银行山西省分行营业部
发 行 短 期 公 司 债
专户
141000200012017027031 活期稳存 779,624,650.20
小
计 862,768,781.21
四 、 公 司 实 际 使 用 募 集 资 金 情 况 （ 见 附 件 ）
五 、 变 更 募 投 项 目 的 资 金 使 用 情 况
截至2017 年 12 月 31 日， 公司无变 更募投项 目的资金 使用， 募
集 资金的使 用与 《山 西证券股 份有限公 司新增股 份变动报 告及上市 公
告 书》 中募 集资金使 用用途相 符， 不存 在质押、 委托贷款 或其他变 相
改 变募集资 金用途的 投资，以 及募集资 金被占用 或挪用的 情况 。
六 、 募 集 资 金 使 用 及 披 露 中 存 在 的 问 题
公 司已披露 的相关信 息不存在 不及时、 真 实、 准 确、 完整 披露 的
情 况。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的
鉴证 报 告 的 结 论 性 意 见
毕 马威华振 会计师事 务所对公 司出具了 《募 集资 金 2017 年度 存
放 与 使 用 情 况 专 项 报 告 的 鉴 证 报 告 》 ， 认 为 公司 的 专 项 报 告 在 所 有 重
大 方 面 按 照 证 监 会 发 布 的 《 上 市 公 司 监 管 指 引 第 2 号——上 市 公 司
募 集资金管 理和使用 的监管要 求》 和深 圳证券交 易所发布 的 《深圳 证
券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 (2015 年 修 订) 》 及 相
关 格 式 指 引 的 要 求 编 制 ， 并 在 所 有 重 大 方 面 如 实 反 映 了 贵 公 司 2017
年 度募集资 金的存放 和实际使 用情况。
八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项
核 查 报 告 的 结 论 性 意 见
中 信建投证 券认为： 公司 2017 年 度募集 资金 存放 与 使用符 合 《 深
圳 证券交易 所股票上 市规则》 、 《 募集资 金使用管 理办法》 等 相关规 定
的 要求， 公 司对募集 资金进行 了专户存 储和专项 使用， 并 及时履行 了
相 关 信 息 披 露 义 务 ， 募 集 资 金 具 体 使 用 情 况 与 公 司 已 披 露 情 况 一 致 ，
不 存在变相 改变募集 资金用途 和损害股 东利益的 情况， 不 存在违规 使用 募集资金 的情形。
特 此公告。
山西证券 股份有限 公司董事 会
2018 年 4 月 3 日
附件：
公 司 实 际 使 用 募 集 资 金 情 况
金额单位：人民币万元
募集资金总额 682,282.00 本年度投入募集资金总额 233,205.70
变更用途的募集资金总
额
无
已累计投入募集资金总额 597,945.06
变更用途的募集资金总
额比例
无
承诺投资项
目
是否
已变
更项
目
（含
部分
变
更）
募集
资金
承诺
投资
总额
调整
后投
资总
额
截至期末承
诺投入金额
(1)
本年度投入
金额
截至期末累
计投入金额
(2)
截至期末
累计投入
金额与承
诺投入金
额的差额
(3) ＝
(2)-(1)
截至期末
投入进度
（% ）(4)
＝
(2)/(1)
项目
达到
预定
可使
用状
态日
期
本年
度实
现的
效益
是否
达到
预计
效益
项目
可行
性是
否发
生重
大变
化
非 公 开 发行股 票 方 式募集 ：
自有资金投
资类业务
— — — 200,000.00
0 200,000.00 — 100% — — — 否
扩大信用交
易业务规模
— — — 163,010.00 0
163,219.90
（其中利息
为 209.90 万
元）
— 100.13% — — — 否
信息系统与
经营网点
— — — 9,908.00 8,626.95
10,006.21
（其中利息
为 107.04 万
元）
— 100.99% — — — 否
互联网证券 — — — 10,000.00 1,808.38 1,965.58 — 19.66% — — — 否
公 开 发 行公司 债 方 式募集 ：
收益凭证兑
付
— — — 199,576.00 200,928.37
200,911.37
（其中利息
为 1,335.37
万元）
— 100.67% — — — 否
发 行 短 期债方 式 募 集：
收益凭证及
两融收益权
转让兑付
— — — 99,788.00 21,842.00 21,842.00 — 21.89% — — — 否
合计 — — — 682,282.00 233,205.70 597,945.06 — — — — — —
未达到计 无 划进度或
预计收益
的情况和
原因（分
具体项
目）
项目可行
性发生重
大变化的
情况说明
无
超募资金
的金额、
用途及使
用进展情
况
无
募集资金
投资项目
实施地点
变更情况
无
募集资金
投资项目
实施方式
调整情况
无
募集资金
投资项目
先期投入
及置换情
况
无
用闲置募
集资金暂
时补充流
动资金情
况
无
项目实施
出现募集
资金结余
的金额及
原因
无
尚未使用
的募集资
金用途及
去向
无
募集资金
使用及披
无 露中存在
的问题或
其他情况
备注 2017 年 1-12 月，母公司实现营业收入 13.85 亿 元，实现利润总额 5.32 亿元；实现净利润 4.24 亿元。
