山西证券：董事、监事2017年度薪酬执行情况及2018年度薪酬方案查看PDF公告
董事、监事 2017 年度薪酬执行情况及 2018 年 度薪酬方案
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山西证 券股份 有限公 司
董事、 监事 2017 年度薪 酬执行 情况及 2018 年度 薪酬方 案
根 据 《 公司 章程 》 、 《证 券公 司治理准 则》 、 《 公司 董事 、 监事
薪 酬管理制 度》 等相 关规定， 结合2017 年度公司 董事 、 监 事 实际履 职
情 况、 公司2017 年度 经营业绩 及2018 年 度经营目 标， 参照 行业薪酬 水
平， 公司董 事会、 监 事会审议 通过了公 司董事、 监事2017 年度薪酬 执
行 情况，并 提出2018 年度薪酬 方案，具 体如下：
第 一 部 分 2017 年 度 董 事 、监事 薪 酬 执 行 情 况
一、2017 年 度 ， 公 司 董 事 薪 酬 发 放 情 况
姓
名 职
务 性
别 任职状态
从 公 司 获得的 报
酬 总 额 （万元 ）
侯
巍 董事长、总经理 男 现任 457.8
周宜洲 董事 男 现任 0.00
傅志明 董事 男 现任 0.00
朱海武 独立董事 男 现任 10.3
容和平 独立董事 男 现任 10.3
王卫国 独立董事 男 现任 10.3
蒋岳祥
独立董事
男 现任 10.3
柴宏杰 董事 男 离任 0.00
樊廷让
董事、 常务 副总经理、
财务负责人
男 离任 395.44
赵树林 董事、副总经理 男 离任 368.18
注： 因高管 人员奖金 递延政策， 公司内 部董事2017 年从公 司获 得
的 报酬总额 中包含以 前年度递 延奖金。 其中， 属于 当年奖金369.2万，
以 前年度奖 金533.73 万。
二、2017 年 度 ， 公 司 监 事 薪 酬 发 放 情 况 如 下 表 所 示 ：
姓
名 职
务 性
别 任职状态
从 公 司 获得的 报
酬 总 额 （万元 ）
董事、监事 2017 年度薪酬执行情况及 2018 年 度薪酬方案
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焦
杨 监事会主席 男
现任 0.00
郭志宏 监事 男
现任 0.00
关
峰 监事 男
现任
3.98
高
明 监事 男
现任
0.00
李国林 监事 男
现任
0.00
王国峰 监事 男
现任
3.98
罗爱民 监事 男
现任
0.00
刘奇旺 监事 男
现任
3.98
胡朝晖 监 事 会 副 主 席 、 职 工 监 事 男
现任
87.93
闫晓华 职工监事 女
现任
90.6
尤济敏 职工监事 女
现任
113.94
翟太煌 职工监事 男
现任
100.85
备注： 胡朝晖先生、 闫晓华女士、 尤济敏女士、 翟太煌先生为公司在职员工， 薪酬标 准
按照《公司薪酬管理制度》执行。
三 、2017 年 度 董 事 履 职 及 考 核 情 况
（ 一）董事 履职情况
2017 年度， 公司 共召 开董事会9 次， 公司 各位董事 认真审阅 议案 ，
积 极出席会 议， 因工 作原因未 能出席会 议的的董 事在会前 及时将表 决
意 见书面授 权其他参 会董事代 为表决。
2017 年公司 共召开股 东大会1 次， 公司 各位董事 均积极参 会，按
照 法律、法 规及《公 司章程》 的规定， 积极行使 职权。
（ 二）董事 考核情况
2017 年 度 ， 公 司 各 位 董 事 均 严 格 遵 守 其 公 开 做 出 的 承 诺 ， 认 真 、
勤 勉、 诚信 的行使公 司赋予的 权利， 及 时了解公 司经营及 合规风险 管
理 情况， 切 实、 有力 的支持了 公司业务 转型及创 新发展， 有效保证 了
公 司 经 营 的 合 规 、 高 效 ， 保 证 了 公 司 信 息 披 露 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、
及 时， 针对 公司利润 分配、 内 部控制评 价报告等 事项发表 了针对性 的
独 立意见。 同时， 各 位董事还 通过董事 会下设的 各专门委 员会， 为 董
事 会决策的 科学性、 专业性发 挥了重要 作用。
2017 年 度， 各位董事 未发生违 法违规行 为，未发 生《公司 法》 、
《 证券法》 、 《证 券公 司治理准 则》 等法 律法规及 《公 司章 程》 等相 关
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规 定中的禁 止行为。
四、2017 年 度 监 事 履 职 及 考 核 情 况
（ 一）监事 履职情况
2017 年 度， 公司共召 开监事会 4 次，公 司各位监 事积极参 会，
对 公司定期 报告、内 部控制报 告等事项 进行了审 议。
2017 年 度公 司监事列 席董事会 议 9 次， 列席股东 大会 1 次 。公
司 监事对董 事会议案 进行了审 查， 对董 事会、 股 东大会的 召集、 表 决
程 序及表决 结果进行 了监督。
（ 二）监事 考核情况
2017 年 度， 公司监事 严格遵守 《公司法 》 、 《证券 法》 、 《证 券公
司 治 理 准 则 》 等 法 律 法 规 以 及 《 公 司 章 程 》 、 《 公 司 监 事 会 议 事 规 则 》
的 规定， 本 着切实维 护公司及 广大中小 投资者权 益的精神， 依法行 使
监 事职权， 审查公司 财务情况 ， 监督检 查公司合 规运作情 况、 重大 决
策 和重大经 营情况， 并提出书 面审核意 见。 同时 ， 对报告 期内公司 董
事 及高级管 理人员履 行职责的 合法合规 性进行了 监督。
2017 年 度， 公司监事 履职过程 中勤勉尽 责，未发 生 《公司 法》 、
《 证券法》 、 《证 券公 司治理准 则》 等法 律法规及 《公 司章 程》 等相 关
规 定中的禁 止行为。
第 二 部 分
2018 年 度 董 事 、 监 事 薪 酬 方 案
一 、 本 方 案 适 用 对 象 ： 任期内 公司董事 、监事
二 、 本 方 案 适 用 期 限 ：2018 年1 月1 日至2018 年12 月31 日
三、2018 年 度 董 事 、 监 事 薪 酬 标 准
（ 一）独立 董事采用 津贴制
独 立董事2018 年度津 贴标准为15 万元整 （含税）/年；
（ 二） 外部 董事 、非 职工代表 监事 采用 津贴制
外 部董事2018 年度津 贴标准为5 万 元整 （含税）/ 年； 股东 单位推
荐 委任的董 事， 如其 单位对所 外派的董 事领取报 酬有相关 规定的 ， 按
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照 其规定执 行。
非 职工监事 2018 年 监事津贴 标准 为 5 万 元整 （ 含税）/ 年 ； 股东
单 位推荐委 任的监事， 如果其 单位对所 外派的监 事领取报 酬有相关 规
定 的，按照 其规定执 行。
（ 三） 内部 董事 、 职 工代表监 事 采用公 司薪酬与 绩效考核 管理 制
度
内 部董事 、 职 工代表 监事 根据 其在公司 担任的具 体管理职 务， 依
据 公司相关 薪酬与绩 效考核管 理制度领 取报酬， 不 再另行 发放津贴 等
其 他薪酬。
四 、 发 放 办 法
独 立 董 事 薪 酬 、 外 部 董 事 及 非 职 工 监 事 薪 酬 均 为 按 月 平 均 发 放 ；
在 公司担任 具体职务 的董事 及 职工监事 薪酬按公 司薪酬发 放制度按
月 发放。
五 、 其 他 规 定
1 、上 述薪 酬均为税 前金额， 其所涉及 的个人所 得税统一 由公司
代 扣代缴；
2 、董 事参 加公司董 事会会议 、董事会 专门委员 会会议、 股东大
会 以及与履 行董事职 责发生的 相关费用 由公司承 担。
监 事参加公 司董事会 会议、 监 事会会议、 股东大 会及 履行 监事 职
责 发生的相 关费用由 公司承担 。
3 、 公 司内 部董事依 据其在公 司担任的 具体职务 和工作内 容，按
照 《公 司薪 酬管理制 度》 领取 报酬 。 依 据以上规 定， 公司 内部董事 领
取 的报酬中 包含2017 年度基本 年薪和2016 年度及 以前年度 递延发放
的 绩效奖金 。
本 方案经公 司股东大 会审议通 过后生效 。
山 西证券股 份有限公 司
2018 年 4 月
