山西证券：内部控制规则落实自查表查看PDF公告
内部控制规则落实自查表
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山西证 券股份 有限公 司内部 控制规 则落实 自查表
内 部 控 制 规则 落 实 自 查事 项 是/ 否/ 不 适用 说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、 内部审计部门负责人是否为专职， 并由审计委员会提
名，董事会任免。
是
2、 公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门， 是否
配置专职内部审计人员。
是
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次。
是
4、 内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检
查：
--- ---
（1）募集资金的存放与使用 是
（2）对外担保 是
（3）关联交易 是
（4）证券投资 是
（5）风险投资 是
（6）对外提供财务资助 是
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额资金往来 是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、
实际控制人及其关联人资金往来情况
是
5、 审计委员会是否至少每季度召开一次会议， 审议内部
审计部门提交的工作计划和报告。
是
6、 审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作
情况。
是
7、 内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审
计工作报告和次一年度内部审计工作计划。
是
二、信息披露的内部控制
1、 公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部
保密制度。
是
2、 公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表
负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进
行回复。
是
3、 公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承
诺书。
是
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4、 公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内， 是
否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程
中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时
在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊
载。
是
三、内幕交易的内部控制
1、 公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度， 对内
幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕
信息知情人员的登记管理做出规定。
是
2、 公司是否在内幕信息依法公开披露前， 填写 《上市公
司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重
大事项进程备忘录， 相关人员是否在备忘录上签名确认。
是
3、 公司是否在年度报告、 半年度报告和相关重大事项公
告后5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券
及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员
进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信
息进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个工
作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监
局。
是
4、 公司董事、 监事、 高级管理人员和证券事务代表及前
述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书
面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
是
5、 公司关联交易是否严格执行审批权限、 审议程序并及
时履行信息披露义务。
是
四、募集资金的内部控制
1、 公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进
行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》 。
是
2、 内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存
放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合
规性发表意见。
是
3、 除金融类企业外， 公司是否未将募集资金投资于持有
交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委
托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直
接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途
的投资。
是
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使用闲
置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充
流动资金或者归还银行贷款。
是
五、关联交易的内部控制
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1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易日内
通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏
目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化
的，公司是否在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关
联人信息是否真实、准确、完整。
是
2、 公司独立董事、 监事是否至少每季度查阅一次公司与
关联人之间的资金往来情况。
是
3、 公司是否明确股东大会、 董事会对关联交易的审批权
限，制定相应的审议程序，并得以执行。
是
4、 公司董事、 监事、 高级管理人员、 控股股东、 实际控
制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市
公司资金的情况。
是
公司因业务需要，
与控股股东及其关
联方发生的正常经
营性资金往来
六、对外担保的内部控制
1、 公司是否在章程中明确股东大会、 董事会关于对外担
保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任
追究制度。
是
2、 公司对外担保是否严格执行审批权限、 审议程序并及
时履行信息披露义务。
未发生
七、重大投资的内部控制
1、 公司是否在章程中明确股东大会、 董事会对重大投资
的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否
符合法律法规和深交所业务规则的规定。
是
2、 公司重大投资是否严格执行审批权限、 审议程序并及
时履行信息披露义务。
是
3、 公司在以下期间， 是否未进行风险投资： （1） 使用闲
置募集资金暂时补充流动资金期间； （2）将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； （3）将超
募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的
十二个月内。
是
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、
实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备
案。 控股股东、 实际控制人发生变化的， 新的控股股东、
实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股
东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
是
2、 公司董事、 监事、 高级管理人员是否已签署并及时更
新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深
交所和公司董事会备案。
是
3、 除参加董事会会议外， 独立董事是否每年利用不少于
十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等
是
独董姓名 天数
朱海武 10
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制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现
场检查。
容和平 10
王卫国 10
蒋岳祥 10
山 西证券股 份有限公 司 董事会
2018 年 4 月
