山西证券：中信建投证券股份有限公司关于公司2017年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查报告查看PDF公告
中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
关于山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
2017 年 度募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 的 专 项 核 查 报 告
中信建投证券股份有限公司 （以下简称 “ 中信建投证券” ） 作为 山西证券 股份有 限
公司（以下简称 “ 山西证券”或“ 公司 ”）非公开发行股票持续督导工作的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市 公司保荐工作指引》
等有关法律法规和规范性文件的要求， 对 山西证 券2017年度募集资金使用与存放进行了
核查，并发表意见如下：
一 、 募 集 资金 情 况
根据2015 年12月11日中国证券监督管理委员会 《关于核准山西证券股份有限公司非
公开发行股票的批复》([2015]2873 号)，于2015 年12月24日公司完成向特定投资者非公
开发行股份， 扣除保荐承销费、 会计师、 律师等中介机构费用及其他直接费用等后实际
募集资金净额为人民币3,829,180,000.00 元， 上述资金经过了毕马威华振会计师事务所
有限公司验证，并出具有经毕 马威华振验字第1501400 号《验资报告》。
二 、 报 告 期内 募 集 资 金的 使 用 情 况
报 告 期 内(2017 年1 月1 日至12 月31 日) 非 公 开 发 行 股 票 的 募 集 资 金 账 户 共 收 到 银 行
利息1,050,285.59 元， 按照 《山西证券股份有限公司非公开发行A股股票预案 （修订稿） 》
（2015 年9月 公 司董 事会 审 议通 过） 披 露的 募集 资 金的 使用 计 划， 报告 期 内募 集资 金 共
使用104,353,209.35 元 （ 信 息 系 统与 经 营 网 点投 入86,269,450.35 元 ， 互 联 网 证券 业 务
18,083,759.00 元）。
三 、 报 告 期末 募 集 资 金专 户 资 金 余额
为规范募集资金的管理和使用， 公司根据实际情况， 制定了 《山西证券股份有限公
司募集资金管理 办法》。该办法对公司募集资金的存放、使用及管理做出了具体规定，
公司按照该办法的要求对募集资金实行专户存储。 截至2017年12月31日， 非公开发行股票的 募集资金存放专项账户的余额合计为83,144,131.01 元。尚未使用的募集资金存放
专项账户的余额如下：
金额单位：人民币元
募 集 资 金专户 开 户 行 账号 存款方式 余额
中国工商银行股份有限公司
太原五一路支行
0502122029027307549 活期存款 88,268.35
0502122029027307425 活期存款 81,768,792.20
0502122029027307797 活期存款 486,177.82
0502122029027307673 活期存款 800,892.64
小
计 83,144,131.01
四 、 公 司 实际 使 用 募 集资 金 情 况
金额单位：人民币万元
募集资金总额 382,918.00 本年度投入募集资金总额 10,435.32
变更用途的募集资金
总额
无
已累计投入募集资金总额 375,191.69
变更用途的募集资金
总额比例
无
承诺投资
项目
是否
已变
更项
目
（含
部分
变
更）
募集
资金
承诺
投资
总额
调整
后投
资总
额
截至期末承
诺投入金额
(1)
本年度投入
金额
截至期末累
计投入金额
(2)
截至期末
累计投入
金额与承
诺投入金
额的差额
(3) ＝
(2)-(1)
截至期末
投入进度
（% ）(4)
＝
(2)/(1)
项目
达到
预定
可使
用状
态日
期
本年
度实
现的
效益
是否
达到
预计
效益
项
目
可
行
性
是
否
发
生
重
大
变
化
自有资金
投资类业
务
— — — 200,000.00
0 200,000.00 — 100% — — — 否
扩大信用 — — — 163,010.00 0 163,219.90 — 100.13% — — — 否 交易业务
规模
（其中利息
为 209.90 万
元）
信息系统
与经营网
点
— — — 9,908.00 8,626.95 10,006.21
（其中利息
为 107.04 万
元）
— 100.99% — — — 否
互联网证
券
— — — 10,000.00 1,808.38 1,965.58 — 19.66% — — — 否
合计 — — —
382,918.00 10,435.32 375,191.69
— 97.98% — — — 否
未达
到计
划进
度或
预计
收益
的情
况和
原因
（分
具体
项目）
无
项目
可行
性发
生重
大变
化的
情况
说明
无
超募
资金
的金
额、 用
途及
使用
进展
情况
无
募集
资金
投资
无 项目
实施
地点
变更
情况
募集
资金
投资
项目
实施
方式
调整
情况
无
募集
资金
投资
项目
先期
投入
及置
换情
况
无
用闲
置募
集资
金暂
时补
充流
动资
金情
况
无
项目
实施
出现
募集
资金
结余
的金
额及
原因
无
尚未
使用
无 的募
集资
金用
途 及
去向
募集
资金
使用
及披
露中
存在
的问
题或
其他
情况
无
五 、 变 更 募投 项 目 的 资金 使 用 情 况
截至2017 年12月31日， 公司无变更募投项目的资金使用， 募集资金的使用与 《山西
证券股份有限公司新增股份变动报告及上市公告书》 中募集资金使用用途相符， 不存在
质押、 委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资， 以及募集资金被占用或挪用的情
况。
六 、 募 集 资金 使 用 及 披露 中 存 在 的问 题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。
七 、 会 计 师对2017年 度募 集 资 金 存放 与 使 用 情况 的 鉴 证 意见
毕马威华振会计师事务 所 （特殊普通合伙） 对 山西证券2017年度的 《 山西证券股份
有限公司募集资金2017年度存放与实际使用情况专项报告 》 进行了专项审核， 并出具了
《 对山西证券股份有限公司募集资金 (2015 年非公开发行人民币普通股)2017 年度存
放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 》 毕马威华振专字第1800526 号， 发表意见如下：
“ 我们认为， 贵公司上述专项报告在所有重大方面按照证监会发布的 《上市公司监管指
引第2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 和深圳证券交易所发布的 《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 (2015 年修订) 》及相关格式指引的
要求编制，并在所有重大方面如实反映了贵公司2017 年度募集资金的存放和实际使用情况。 ”
八 、 保 荐 机构 意 见
经核查， 中信建投证券认为： 山西证券2017年度募集资金存放 与使用符合 《深圳证
券交易所股票上市规则》 、 《募集 资金使用管理办法》 等相关规定的要求， 公司对募集
资金进行了专户存储和专项使用， 并及时履行了相关信息披露义务， 募集资金具体使用
情况与公司已披露情况一致， 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况， 不
存在违规使用募集资金的情形。
