关于前次募集资金使用情况的报告
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山西证 券股份 有限公 司
关于前 次募集 资金使 用情况 的报告
山 西证券股 份有限公 司 ( 以下 简称 “本 公司” 或 “山西证 券” ) 董
事 会及全体 董事保证 本报告内 容不存在 任何虚假 记载、 误 导性陈述 或
者 重大遗漏 。
根 据中国证 券监督管 理委员会 （以下简 称 “证监 会” ） 《关 于前 次
募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 的 规 定 》 ( 证 监 发 行 字 [2007] 500 号) ，本
公 司 管 理 层 对 于2015 年12 月 通 过 非 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股(A 股)（以
下简称“2015 年 非 公 开 发 行 股 票 ” ） 所 募 集 的 资 金 （ 以 下 简 称 “ 前 次
募 集 资 金 ” ） 以2017 年12 月31 日 为 截 止 日 就 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 报
告 如下:
一 、 前 次 募 集 资 金 基 本 情 况
根 据 证 监 会 于2015 年12 月11 日 签 发 的 证 监 许 可 [2015] 2873 号
文 《 关 于 核 准 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 非 公 开 发 行 股 票 的 批 复 》 核 准 ，
本 公 司 于2015 年12 月向6 名 特 定 投 资 者 非 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股(A
股)310,000,000 股， 每 股面值 人民币1.00 元， 每 股发行认 购价为人 民
币12.51 元。 募集资 金总额为 人民币3,878,100,000 元。 募 集资金扣 除
已 支 付 的 保 荐 及 承 销 费 用 人 民 币48,000,000 元 及 其 他 发 行 费 用 人 民
币920,000 元后， 实际 收到募集 资金为人 民币3,829,180,000 元。 上 述
资 金已于2015 年12 月24 日到位， 分别存 放于中国 工商银行 股份有限 公
司 太原五一 路支行的 四个账户 中。 上述 实际收到 的募集资 金扣除其 他
发行费用后的募集资金净额为人民币3,829,180,000 元，已经毕马威
华 振会计师 事务所 （ 特殊普通 合伙） 验 证， 并出 具了毕马 威华 振验 字
第 1501400 号验资报 告。
截至2017 年12 月31 日 ， 本 公 司 已 累 计 使 用 募 集 资 金 人 民 币
3,751,916,863 元 ( 包 含 募 集 资 金 专 户 结 息 人 民 币3,081,104 元) ，募
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集 资 金 专 户 余 额 为 人 民 币83,144,131 元 ( 包 含 募 集 资 金 专 户 结 息 人
民币 2,799,890 元) 。
截至2017 年12 月31 日 ，募集资 金的存储 情况列示 如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初始存放余额
截止日余额 存储方式
中 国 工 商 银 行 太 原 五 一 路
支行
0502122029027307673 1,630,100,000
800,893 活期存款
0502122029027307797 2,000,000,000
486,178 活期存款
0502122029027307425 100,000,000
81,768,792 活期存款
0502122029027307549 100,000,000
88,268 活期存款
合计
3,830,100,000 (注) 83,144,131
注：“初始存放余额”包含未划转的与本次非公开发行相关的费用人民币920,000 元。
二 、 前 次 募 集 资 金 的 实 际 使 用 情 况
本公司2015 年 非 公 开 发 行 股 票 承 诺 募 集 资 金 全 部 用 于 增 加 公 司
资 本金 、 补 充营运资 金， 以扩 大业务范 围和规模 ， 优 化业 务结构， 提
高 公司的综 合竞争力。 截至2017年12 月31 日止， 本 公司累 计使用募 集
资 金人民币3,751,916,863 元。 具体情 况详见本 报告附表 “前 次募 集
资金(2015 年非 公开 发行股票) 使 用情 况对照表 ” 。
三 、 变 更 募 集 资 金 投 资 项 目 的 资 金 使 用 情 况
截至2017 年12 月31 日， 本公司 不存在募 集资金投 资项目变 更的 情
况。
四 、 实 现 效 益 情 况
截至2017 年12 月31日， 本公司2015年非 公开发行 股票募集 资金 已
部分用 于 增 加 公 司 资 本 金 、 补 充 营 运 资 金 ， 以 扩 大 业 务 范 围 和 规 模 ，
优 化业务结 构， 提高 公司的综 合竞争力 。 本公司 募集资金 使用后， 公
司 净资产获 得增加， 募集资金 实现效益 无法独立 核算。
五 、 募 集 资 金 实 际 使 用 情 况 的 信 息 披 露 对 照 情 况
本 公 司 前 次 募 集 资 金 的 实 际 使 用 情 况 与 本 公 司 自2015 年12 月以
来 已 经 公 布 的 相 关 定 期 报 告 和 其 他 信 息 披 露 文 件 中 披 露 的 有 关 内 容
不 存在差异 。
六 、 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 情 况
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截至2017 年12 月31 日 ， 本 公 司 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 为 人 民 币
83,144,131 元， 存放 于募集资 金银行账 户中， 尚 未使用的 募集资金 用
途 为增加公 司 资本金、 补充营 运资金， 本 公司后 续将根据 实际需求 将
募 集资金投 入使用。
七 、 结 论
本 公 司 已 按2015 年 非 公 开 发 行 股 票 时 承 诺 的 募 集 资 金 用 途 使 用
了 前次募集 资金。 本 报告按照 中国证券 监督管理 委员会颁 布的 《关 于
前 次募集资 金使用情 况报告的 规定》( 证监 发行 字 〔2007 〕500 号) 的
要 求编制。
附 表： 前次 募集资金 (2015 年 非公开发 行股票) 使用情况 对照 表
山 西证 券股份有 限公司
2018 年4 月3 日
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附表 ：
前次募集资金 (2015 年 非公开发行股票) 使用 情况对照表
单位：人民币元
募集资金 总额 ： 3,829,180,000 已累计使 用募 集资金总 额：3,751,916,863
变更用途 的募 集资金总 额： -
各年度使 用募 集资金总 额：
2015 年： -
变更用途 的募 集资金总 额比 例： -
2016 年：
2017 年：
3,647,563,654
104,353,209
投资项目 募集资金 投资 总额 截止日募 集资 金累计投 资额
截止日项 目
完工程度 承诺投资 项目
实际投资
项目
募集前承 诺
投资金额
募集后承 诺
投资金额
调整后承 诺投
资的金额
募集前承 诺
投资金额
募集后承 诺
投资金额
实际投资 金额
( 含存 款利息)
实际投资 金额
与募集后 承诺
投资金额 的差 额
增加公司资本金、补充营运资金 ：
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1. 扩 大 信 用 交 易 业 务 规
模
扩 大 信 用 交 易 业 务 规
模
1,630,100,000 1,630,100,000 不适用 1,630,100,000 1,630,100,000 1,632,198,976 (2,098,976) 不适用
2. 加 大 以 自 有 资 金 投 资
类业务的收入
加 大 以 自 有 资 金 投 资
类业务的收入 2,000,000,000 2,000,000,000 不适用 2,000,000,000 2,000,000,000
2,000,000,000
- 不适用
3. 开展互联网证券业务 开展互联网证券业务 100,000,000 100,000,000 不适用 100,000,000 100,000,000 19,655,759 80,344,241 不适用
4. 信 息 系 统 与 经 营 网 点
投入
信 息 系 统 与 经 营 网 点
投入
99,080,000 99,080,000 不适用 99,080,000 99,080,000 100,062,128 (982,128) 不适用
注： 截至 2017 年12 月 31 日， 本公司已累计使用募集资金人民币 3,751,916,863 元 ( 包含募集资金专户结息人民币 3,081,104 元) ， 募集资金专户余额
为人民币 83,144,131 元 ( 包含募集资金专户结息人民币 2,799,890 元) 。
