1
股 票简称： 山西证券
股 票代码：002500
编 号： 临2018-022
山西证 券股份 有限公 司
关于2017 年日常 关联交 易执行 情况及
预计2018 年日常 关联交 易的公 告
一 、 日 常 关 联 交 易 基 本 情 况
（ 一 ）2017 年 日 常 关 联 交 易 预 计 及 执 行 情 况
2017 年， 公 司董事会 及股东大 会对2018 年日常关 联交易进 行 了 预
计 ，公司日 常关联交 易实际执 行情况均 在预计范 围内。具 体如下 表 ：
关联交易
内容
关联方 关联关系 定价原则
2017 年
预计金额
报告期
实 际 发 生金额
（元）
占同类交
易金额的
比例(%)
经 纪 业 务 佣
金收入
山 西 太 钢 投 资 有 限
公司
受太钢集团控制
市场佣金水平
由 于 证 券 市
场情况、 证券
交 易 量 无 法
估计， 以实际
发生数计算
47,707.66 0.01
山 西 省 科 技 基 金 发
展总公司
公 司 监 事 任 职 企
业
54,577.13 0.01
上 海 万 方 投 资 管 理
有限公司
受金控集团控制 4,511.30 0.01
山 西 省 财 政 资 产 管
理有限公司
过 去 十 二 个 月 内
受金控集团控制
6,267.15 0.01
山 西 信 托 股 份 有 限
公司
公 司 股 东 、 受 金
控集团控制
18,609.46 0.01
山 西 省 农 业 资 产 经
营有限责任公司
过 去 十 二 个 月 内
受金控集团控制
22,350.34 0.01
山 西 仁 通 房 地 产 开
发有限责任公司
过 去 十 二 个 月 内
受金控集团控制
1,108.18 0.01
晋 商 信 用 增 进 投 资
股份有限公司
过 去 十 二 个 月 内
受金控集团控制
144,621.00 0.01
中 合 盛 资 本 管 理 有
限公司
受金控集团控制 7,530.29 0.01
晋 信 资 本 投 资 管 理
有限公司
过 去 十 二 个 月 内
受金控集团控制
15,585.01 0.01
本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完
整 ，没有虚 假记载、 误导性陈 述或重大 遗漏。 2
长 治 市 行 政 事 业 单
位 国 有 资 产 管 理 中
心
公 司 监 事 任 职 企
业
126,821.15 0.01
证 券 承 销 业
务 手 续 费 及
佣金收入
山 西 西 山 煤 电 股 份
有限公司
公 司 独 立 董 事 担
任 其 他 企 业 独 立
董事
市场原则
由 于 证 券 市
场情况、 证券
交 易 量 无 法
估计， 以实际
发生数计算
2,122,642.00 0.16
山 西 国 际 电 力 集 团
有限公司
持股5%以上股东 20,000.00 0.01
收 益 凭 证 业
务利息支出
太 钢 集 团 财 务 有 限
公司
受太钢集团控制
市场原则
由 于 证 券 市
场情况、 证券
交 易 量 无 法
估计， 以实际
发生数计算
908,767.13 0.08
山 西 股 权 交 易 中心
有限公司
受金控集团控制 262,569.87 0.02
长 治 市 行 政 事 业 单
位 国 有 资 产 管 理 中
心
公 司 监 事 任 职 企
业
556,356.16 0.05
山 西 国 信 投 资 集 团
有限公司
受金控集团控制 1,304,399.98 0.12
山 西 环 境 能 源 交 易
中心有限公司
受金控集团控制 32,061.37 0.01
山 西 省 国 有 投 融 资
管理有限公司
受金控集团控制 148,246.57 0.01
山 西 国 信 医 疗 健 康
投资管理有限公司
受金控集团控制 76,117.81 0.01
中合盛 资 本 管 理 有
限公司
受金控集团控制 110,739.72 0.01
晋 商 信 用 增 进 投 资
股份有限公司
过 去 十 二 个 月 内
受金控集团控制
300,668.22
0.03
经纪业务
利息支出
山 西 太 钢 投 资 有 限
公司
受太钢集团控制
按 照 市 场 利 率
水平定价
根据 代理 买卖
证券 款余 额情
况 ， 以 实 际 发 生
数 为 准
26,312.93 0.01
山 西 国 信 投 资 集 团
有限公司
受金控集团控制 20,193.21 0.01
山 西 省 小 额 再 贷 款
股份有限公司
过 去 十 二 个 月 内
受金控集团控制
7,980.19 0.01
山 西 省 科 技 基 金 发
展总公司
公 司 监 事 任 职 企
业
1,367.72 0.01
上 海 万 方 投 资 管 理
有限公司
受金控集团控制 3,516.08 0.01
太原钢铁 （集团） 有
限公司
持股5%以上股东 4,038.82 0.01
太 钢 集 团 财 务 有 限 受太钢集团控制 3,948.85 0.01 3
公司
山 西 省 财 政 资 产 管
理有限公司
过 去 十 二 个 月 内
受金控集团控制
5,544.28 0.01
山 西 环 境 能 源 交 易
中心有限公司
受金控集团控制 762.80 0.01
山 西 信 托 股 份 有 限
公司
公 司 股 东 、 受 金
控集团控制
2,342.54 0.01
山 西 国 际 电 力 集 团
有限公司
公司股东 55,242.03 0.01
山 西 省 农 业 资 产 经
营有限责任公司
过 去 十 二 个 月 内
受金控集团控制
6,216.09 0.01
山 西 仁 通 房 地 产 开
发有限责任公司
过 去 十 二 个 月 内
受金控集团控制
548.72 0.01
山 西 股 权 交 易 中 心
有限公司
受金控集团控制 989.44 0.01
山 西 省 国 有 投 融 资
管理有限公司
受金控集团控制 169.00 0.01
晋 商 信 用 增 进 投 资
股份有限公司
过 去 十 二 个 月 内
受金控集团控制
74,829.29 0.01
中 合 盛 资 本 管 理 有
限公司
受金控集团控制 7,619.56 0.01
长 治 市 行 政 事 业 单
位 国 有 资 产 管 理 中
心
公 司 监 事 任 职 企
业
3,916.12 0.01
吕 梁 市 国 有 资 产 投
资集团公司
公 司 监 事 任 职 企
业
1,330.29 0.01
山 西 省 产 权 交 易 中
心股份有限公司
受金控集团控制 2,439.79 0.01
物 业 管 理 费
支出
山 西 国 贸 物 业 管 理
有限公司
受金控集团控制 市场原则
400 万元至
500 万元
4,187,160.00 3.09
会议、 餐饮、
住 宿 费 用 支
出
山 西 国 贸 大 饭 店 管
理有限公司
受金控集团控制
参 照 山 西 国 贸
大 饭 店 收 费 标
准的最低折扣
100 万元至
200 万元
901,013.00 0.82
房屋租赁
费、物业管
理费及机房
托管费支出
山西国际贸易中心
有限公司
受金控集团控制 市场原则
不超过 2000
万元
14,947,196.00 9.02
购买信托计
划投资收益
山西信托股份有限
公司
受金控集团控制 市场原则
由于项目进
度、 业务规模
等无法估计，
以实际发生
数计算
3,970,477.00 0.39
4
公 司 独 立 董 事 在 事 前 对2017 年 度 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 进 行 了
核 查， 详见 本公告 “ 四 、 独立 董事事前 认可情况 和发表的 独立意见 ” 。
（ 二 ）2018 年 预 计 日 常 关 联 交 易 概 述
根 据 《深圳 证券交易 所股票上 市规则》 和公司 《 关联交易 管理 制
度 》 的规定 ， 结合公 司近年来 关联交易 开展情况 及业务发 展状况， 公
司对2018 年 发生的 日常关联 交易予以 预计 。 其 中： （1 ） 部分 关联 交
易 因证券市 场行情、 发行规模 、 代理销 售规模等 因素影响 较大， 业 务
量 难 以 估 计 ， 相 关 关 联 交 易 金 额 以 实 际 发 生 数 为 准 ； （2 ） 德 意 志 银
行 股份有限 公司与公 司共同出 资设立中 德证券， 持有中德 证券 33.3%
的 股权 。 按 照审慎性 原则， 德 意志银行 股份有限 公司及其 关联公司 与
中 德证券的 交易列入 关联交易 范围，予 以预计和 披露 。
（ 三 ）2018 年 预 计 日 常 关 联 交 易 审 批 程 序
2018 年3 月30 日 ， 公 司 第 三 届 董 事 会 第 二 十 九 次 会 议 逐 项 审 议 通
过 《 关于公 司2017 年 日常关联 交易执行 情况及预 计2018 年 日常关联 交
易 的议案》 ，并 提交 股东大会 进行逐项 表决，具 体如下：
（1 ） 在 审 议 公 司 与 山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公
司 的关联交 易事项时 ，关联董 事 侯巍先生 、杨增 军先生 回 避表决。
表 决结果：7 票同意 ，0 票反 对 ，0 票 弃权。
（2 ） 在 审 议 公 司 与 太 原 钢 铁 （ 集 团 ） 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的
关 联交易事 项时，关 联董事周 宜洲先生 回避表决 。
表 决结果：8 票同意 ，0 票反 对 ，0 票 弃权。
（3 ） 在 审 议 公 司 与 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的
关 联交易事 项时，关 联董事傅 志明先生 回避表决 。
表 决结果：8 票同意 ，0 票反 对 ，0 票 弃权。
（4 ） 审议 除 上 述 关 联 交 易 外 ， 公 司 与 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管
理 人员担任 董事、 高 级管理人 员的， 除 上市公司 及其控股 子公司以 外
的 法人或者 其他组织 等其它关 联方发生 的关联交 易事项时， 独立董 事
朱 海武先生 、容和平 先生、王 卫国先生 、蒋岳祥 先生回避 表决。 5
表 决结果：5 票同意 ，0 票反 对 ，0 票 弃权。
（5 ） 审 议 公 司 与 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、 公 司
与 具 有 《 深 交 所 股 票 上 市 规 则 》10.1.5 条 规 定 情 形 的 关 联 自 然 人 、
公 司 与 过 去 十 二 个 月 内 ， 曾 具 有 《 深 交 所 股 票 上 市 规 则 》10.1.3 条
或 10.1.5 条 规定情 形之一的 法人或自 然人的关 联交易事 项时， 无关
联 董事，全 体参会董 事进行表 决。
表 决结果：9 票同意 ，0 票反 对 ，0 票 弃权。
公 司 预 计2018 年 日 常 关 联 交 易 尚 需 提 交 股 东 大 会 逐 项 审 议 ， 其
中：
（1 ） 审 议 公 司 与 山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司
的 关联交易 事项时， 关 联股东 山西金融 投资控股 集 团有限 公司 及山 西
信 托股份有 限公司须 回避表决 ；
（2 ） 在 审 议 公 司 与 太 原 钢 铁 （ 集 团 ） 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的
关 联交易事 项时，关 联股东太 原钢铁（ 集团）有 限公司须 回避表 决 ；
（3 ） 审 议 公 司 与 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关
联 交易事项 时，关联 股东山西 国际电力 集团有限 公司须回 避表决；
（4 ） 审 议 除 上 述 关 联 交 易 外 ， 公 司 与 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管
理 人员担任 董事、 高 级管理人 员的， 除 上市公司 及其控股 子公司以 外
的 法人或者 其他组织 等其它关 联方发生 的关联交 易事项时， 公司持 股
5%以上股东 中无关联 股东须回 避表决， 公 司持股5% 以下股 东 中的关 联
股 东 （截至 目前包括 山西焦化 集团有限 公司、 山 西杏花村 汾酒集团 有
限 责任公司、 长治市 行政事业 单位国有 资产管理 中心 、 山 西省 科技 基
金 发展有限 公司、吕 梁市国 投 集团有限 公司 ） 须 回避表决 。
（5 ） 审议 公 司 与 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、 公司
与 具有 《深 交所股票 上市规则 》10.1.5 条规定情形 的关联 自然人、 公
司 与 过 去 十 二 个 月 内 ， 曾 具 有 《 深 交 所 股 票 上 市 规 则 》10.1.3 条或
10.1.5 条规 定情形之 一的法人 或自然人 的关联交 易事项时， 公司持 股
5%以上股东 中无关联 股东须回 避表决， 公 司5% 以 下股东如 为关联股 东6
的 需回避表 决。
（ 四 ）2018 年 预 计 日 常 关 联 交 易 类 别 和 金 额
1 、日 常关 联交易关 联方名单
序号 关 联方名 单 关 联关系
1
山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 及 其 直 接 或 间
接控制的 法人 或其他组 织
控股股东 及其 直接或间 接控 制的法人
2 太原钢铁 （集 团）有限 公司 及其一致 行动 人 持有公司5% 以 上股份的 法人 及其一致 行动 人
3 山西国际 电力 集团有限 公司 及其一致 行动 人 持有公司5% 以 上股份的 法人 及其一致 行动 人
4 德意志银 行股 份有限公 司及 其关联公 司 与公司共 同出 资设立中 德证 券子公司
5
具有 《深 交所 股票上市 规则 》10.1.5 条规 定 情形的 关联 自然人直 接或 间接控制 的， 或者担任 董事 、 高
级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以及上述1 、2 、3 、4 、5 项以外的法人 或者其他组织 等其
它关联方
6 过去十二 个月 内， 曾具 有 《 深交所股 票上 市规则》10.1.3 条或10.1.5 条规定情 形之 一的法人 或自 然人
7 具有《深 交所 股票上市 规则 》10.1.5 条规 定情形的 关联 自然人
2 、2018 年 日常关联 交易类别 、定价依 据 及金额 预计
序号 项目 定价依据
预计2018年
交易金额
相 关 业 务或
事项介绍
1
证 券 经 纪 业 务 佣
金 收 入 及 利 息 支
出
市 场 佣 金 水 平 及 利 率 水
平
由于证券市场情况、 证券交
易量无法估计， 根据代理买
卖证券款余额情况， 以实际
发生数计算
1、 公司为关联 公司提供证券经纪业务交易
通道和相关服务；
2、 公司支付给 关联公司存放在公司代理买
卖证券款余额的利息。
2
期 货 经 纪 业 务 佣
金收入
市场佣金水平
因期货交易量难以预计， 以
实际发生数计算
公司控股子公司格林大华期货为关联公司
提供期货经纪业务交易通道和相关服务。 7
3
资 产 管 理 业 务 收
入
根据市场、 项目 和委托方
要求，经协商决定
根据证券市场行情、 公司业
务发展规划和投资方需求，
在符合相关法律法规规定
的前提下开展业务， 具体规
模无法估计， 以实际发生数
为准。
1、 公司作为关 联方发行的资产证券化产品
的管理人、推广机构或主承销商；
2、 作为资产管理计划的管理人， 关联公司
出 资 参 与 ， 实 现 关 联 方 投 资 需 求 。 （ 公 司
可 根 据 实 际 情 况 确 定 自 有 资 金 是 否 参 与 ，
以及参与比例与金额）；
3、 公司作为资管计划的管理人， 关联公司
通过股权质押等方式，实现融资需求；
4、 公司资产管 理计划通过信托业务通道参
与相关信托项目；
5、 公司作为资产管理计划的管理人， 投资
关 联 方 公 司 发 行 、 作 为 原 始 权 益 人 或 提 供
基 础 资 产 的 资 产 证 券 化 产 品 、 基 金 、 信 托
计划等金融产品和工具；
6、为关联方提供财务顾问服务。
4
承 销 保 荐 及 财 务
顾问业务
参 照 行 业 同 类 业 务 的 水
平定价
鉴于证券市场情况、 业务规
模、项目进度等无法估计，
以实际发生数计算
1、 在法律允许的范围内， 公司控股子公司
中德证券为关联公司提供保荐与承销服
务；
2、 公司及控股 子公司中德证券与关联公司
互相提供财务顾问服务、 介绍 和引荐项目、
承办投融资业务等。
5 投资咨询收入
参 照 行 业 同 类 业 务 收 费
水平定价
由于项目进度、 业务规模等
无法估计， 以实际发生数计
算
公司为关联公司提供投资咨询服 务。
6 收益凭证业务
参考同一时期， 银行同期
限 理 财 产 品 的 市 场 收 益
率 情 况 以 及 同 期 限 券 商
收益凭证的收益水平， 结
合 收 益 凭 证 产 品 的 风 险
特征、 认购起点 以及公司
资 金 需 求 等 因 素 ， 按 照
“随行就市” 的原则， 确
定最终收益率
由于证券市场情况、 证券交
易量无法估计， 以实际发生
数计算
公 司 关 联 公 司 购 买 公 司 发 行 的 收 益 凭 证 产
品。
7
权 益 收 益 互 换 业
务
参 考 同 一 时 期 银 行 同 期
限 理 财 产 品 的 市 场 收 益
率情况确定固定收益率；
根 据 互 换 结 构 和 互 换 目
的确定浮动收益
由于需求情况并不明确， 无
法估计规模， 以实际发生数
计算
公 司 关 联 公 司 作 为 公 司 权 益 收 益 互 换 业 务
的交易对手。 8
8 收益权转让业务
参 考 同 一 时 期 银 行 同 期
限理财产品的市场收益，
结 合 资 产 包 的 实 际 到 期
收益、 风险属性 等确定转
让价格（转让收益率）
由于证券市场情况、 资金供
求状况以及公司持有的未
到期的有确定受益的资产
规模无法估计， 以实际发生
数计算。
公 司 将 持 有 的 未 到 期 的 有 确 定 收 益 的 资 产
（包括但不限于融资融券、 股 权质押融资、
信 托 产 品 等 ） 打 包 ， 按 照 不 高 于 资 产 包 实
际 收 益 率 的 价 格 转 让 给 关 联 公 司 ， 获 得 资
金 ， 并 约 定 到 期 购 回 。 公 司 可 在 获 取 差 价
收益的 前提下，取得资金。
9
股 权 质 押 等 融 资
业务
参照市场水平定价
由于项目进度、 业务规模等
无法估计， 以实际发生数计
算
公 司 与 关 联 公 司 开 展 股 权 质 押 等 投 融 资 业
务。
10 席位佣金收入
交 易 佣 金 收 取 标 准 依 据
为 与 基 金 公 司 签 署 的 证
券交易单元租用协议
因证券交易量难以预计， 以
实际发生数计算
公 司 出 租 交 易 席 位 给 关 联 公 司 ， 按 照 股 票
基金交易量的一定比例收取的佣金收入。
11
代 理 销 售 金 融 产
品收入
按 照 基 金 公 司 发 行 产 品
时统一的销售政策收取
因代理销售的基金产品规
模难以预计， 以实际发生数
计算
公司代理销售关联公司发行的基金产品。
参考市场平均收费标准，
结合产品风险特征、 购买
起点等因素， 协 商确定营
销费用的计提比例
因代理销售的金融产品规
模难以预计， 以实际发生数
计算
公司代理销售关联公司发行的金融产品。
12
股权
投资
业务
私 募 基
金 投 资
业务
按照 《证券公司 私募投资
基金子公司管理规范》、
《 私 募 投 资 基 金 募 集 行
为管理办法》 等 相关法律
法规规定， 遵循公平、 公
正的原则， 同时 参照行业
同 类 业 务 收 费 水 平 确 定
私 募 基 金 业 务 的 各 项 费
率及风险收益安排。 相关
的 管 理 费 和 收 益 提 成 以
关 联 交 易 发 生 时 的 市 场
标准收取。
根据私募投资项目情况、 公
司业务发展规划和募资需
求， 在符合相关法律法规的
前提下开展业务， 具体规模
以实际发生数为准。
1、 龙华启富或 下属子公司作为私募基金的
管 理 人 ， 关 联 公 司 或 其 发 行 的 产 品 出 资 认
购 基 金 份 额 ， 实 现 投 资 需 求 。 龙 华 启 富 或
下 属 子 公 司 可 根 据 实 际 情 况 确 定 自 有 资 金
出 资 情 况 ， 自 有 资 金 出 资 比 例 不 超 过 基 金
总规模的20%。
2、 龙华启富或 下属子公司作为私募基金的
管 理 人 ， 将 下 设 基 金 投 资 于 关 联 公 司 或 其
发行的产品。
私 募 基
金 募 集
业务
参 考 行 业 同 类 业 务 收 费
水 平 ， 根 据 具 体 服 务 内
容、 风险水平确 定费率标
准。
根据私募基金募集情况， 在
符合相关法律法规的前提
下开展业务， 具体规模以实
际发生数为准。
龙 华 启 富 或 下 属 子 公 司 作 为 管 理 人 发 起 设
立 私 募 基 金 ， 具 备 资 格 的 关 联 公 司 向 私 募
基 金 提 供 基 金 募 集 服 务 ， 龙 华 启 富 或 下 属
子公司向关联机构支付募集费用。
其他 按照市场水平定价
由于项目进度、 业务规模等
无法估计， 以实际发生数计
算
公司与关联公司开展股权投资业务。
13
固 定 收
益 二 级
根据市场水平定价
由于证券市场情况、 证券交
易量无法估计， 以实际发生
公 司 与 关 联 公 司 作 为 交 易 对 手 方 进 行 银 行
间 或 交 易 所 市 场 的 债 券 买 卖 、 回 购 拆 借 、9
固定
收益
业务
市 场 交
易收入
数计算 衍生品等固定收益交易往来
固 定 收
益 二 级
市 场 交
易收入
相 关 的 管 理 费 和 业 绩 提
成 以 关 联 交 易 发 生 时 的
市场标准收取
根据证券市场行情、 公司业
务发展规划和投资方需求，
在符合相关法律法规规定
的前提下开展业务， 具体规
模无法估计， 以实际发生数
为准。
公 司 为 关 联 人 或 关 联 人 参 与 管 理 的 资 产 管
理 产 品 提 供 固 定 收 益 类 投 资 咨 询 或 顾 问 服
务，并收取一定的业绩提成和顾问费
非 公 开
企 业 债
券 票 息
收入
根据一级市场发行水平
由于全年发行规模不确定，
无法估算具体认购金额
公司认购关联公司发行的非公开企业债券
非 公 开
债 务 融
资收入
根据市场水平定价
由于全年发行规模未确定，
无法估计具体金额
关联人作为投资人认购公司发行的私募债券
14 存款利息收入
参 照 金 融 行 业 同 业 存 款
利率
按实际存款金额计算
公 司 控 股 子 公 司 中 德 证 券 将 自 有 资 金 存 放
在德意志银行（中国）有限公司。
15 手续费支出
参 照 金 融 行 业 同 业 中 间
业务收费标准
按实际交易量计算
公 司 控 股 子 公 司 中 德 证 券 在 关 联 公 司 开 立
的银行账户日常交易支付的手续费。
16
房 屋 、 车 位 、 机 房
及 车 辆 租 赁 相 关 费
用
按照市场同比价格确定 具体数字难以估算
公 司 控 股 子 公 司 中 德 证 券 租 用 德 意 志 银 行
股 份 有 限 公 司 子 公 司 德 意 志 银 行 （ 中 国 ）
有 限 公 司 发 电 机 房 ， 包 含 租 金 和 维 护 等 费
用。
参 照 山 西 国 际 贸 易 中 心
有 限 公 司 向 其 他 客 户 收
取的费用标准
不 超 过2200 万元
公 司 及 控 股 子 公 司 承 租 山 西 国 际 贸 易 中 心
有 限 公 司 部 分 房 屋 、 机 房 、 车 位 及 车 辆 ，
支付相关费用。
17
物 业 管 理 、 会 务
及招待相关费用
参 照 山 西 国 贸 物 业 管 理
有 限 公 司 向 其 他 客 户 收
取 的 费 用 标 准 以 及 山 西
国 贸 大 饭 店 收 费 标 准 的
最低折扣
500 万 元 至700 万元
公 司 及 控 股 子 公 司 支 付 山 西 国 贸 物 业 管 理
有 限 公 司 物 业 管 理 费 用 （ 包 含 ： 物 业 管 理
费 、 清 洁 耗 材 费 、 文 员 输 出 费 、 保 洁 费 、
维 修 费 、 水 电 费 等 ） ， 以 及 公 司 在 山 西 国
贸 大 饭 店 召 开 会 议 、 举 办 活 动 及 租 赁 公 寓
所涉及的招待费、洗衣费等相关费用。 10
18 借款
参 考 同 期 银 行 贷 款 利 率
后各方协商决定
根据龙华启富业务发展情
况确定， 具体规模以实际发
生数为准。
根 据 山 西 证 券 总 体 资 金 安 排 及 龙 华 启 富 业
务 发 展 需 要 ， 关 联 公 司 在 符 合 相 关 法 律 法
规 的 前 提 下 向 龙 华 启 富 或 下 属 子 公 司 提 供
借款，具体规模以实际发生数为准。
19 贸易金融业务 按市场水平定价
商品货币业务和风险管理
业务具体项目、 规模无法估
算，以实际发生额计算。
1. 通 过 各 种 金 融 工 具 的 综 合 运 用 为 关 联 公
司 提 供 边 际 价 值 与 成 长 的 重 要 金 融 服 务 ，
包 括 为 关 联 公 司 提 供 风 险 管 理 服 务 。 包 括
不 限 于 仓 单 服 务 、 合 作 套 保 、 基 差 贸 易 、
衍生品服务、票据业务等。
2. 子 公 司 与 关 联 公 司 之 间 ， 衍 生 品 业 务 、
票据业务、 基差 贸易业务等贸易金融业务。
20 国际业务 按市场水平定价
因项目类型、 业务规模等无
法估计，以实际发生数计
算。
公 司 控 股 子 公 司 山 证 国 际 为 关 联 公 司 提 供
海 外 证 券 及 期 货 经 纪 业 务 交 易 通 道 和 相 关
服 务 ， 开 展 股 权 质 押 等 投 融 资 业 务 ， 提 供
海 外 资 产 管 理 通 道 和 相 关 服 务 、 海 外 投 资
银行服务等。
上 述关联交 易中，“ 关联交易 项目”1-13 、18-20 项 所涉 及关联
方 为 “日常 关联交易 关联方名 单”1-7 项；14-15 项所涉及 关联方为 德
意 志银行股 份有限公 司及其关 联公司； 16 项 所涉 及关联方 为德意志 银
行 股份有限 公司及其 关联公司 和公司控 股股东控 制的山西 国际贸易
中 心有限公 司； 17 项 所涉及关 联方为公 司控股股 东控制的 山西国贸 物
业 管理有限 公司和 山 西国贸大 饭店。
3 、商 标使 用许可事 项
根 据公司与 关联公司 山 西国信 投资集团 有限公司 签署的 《商 标 许
可 使用协议》 ， 山西 国信投资 集团有限 公司许可 公司无偿 使用其图 形
商 标。
根 据公司控 股子公司 中德证券 与德意志 银行股份 有限公司 签订
的 商标许可 协议， 德 意志银行 股份有限 公司同意 中德证券 无偿使用 其
图 形商标。
（ 五 ）2018 年 1 月 1 日 至 披 露 日 ， 与 前 述 关 联 人 累 计 已 发 生 的
各 类 关 联 交 易 金 额
关联交易
内容
关联方 关联关系
定价
原则
2018
预计金额
报告期
实 际 发 生金额
（元）
山 西 太 钢 投 资
有限公司
受太钢集团控制 市场
佣金
水平
由于证券
市场情况、
证券交易
量无法估
5187.13
山 西 省 财 政 资
产 管 理 有 限 公
过 去 十 二 个 月 内
受 金 控 集 团 间 接
2649.55 11
经 纪 业 务
佣金收入
司 控制 计， 以实际
发生数计
算
山 西 信 托 股 份
有限公司
公司股东、 受金控
集团控制
51812.49
山 西 省 农 业 资
产 经 营 有 限 责
任公司
持股 5% 以上股东 145.81
山 西 仁 通 房 地
产 开 发 有 限 责
任公司
过 去 十 二 个 月 内
受 金 控 集 团 间 接
控制
9.40
晋 商 信 用 增 进
投 资 股 份 有 限
公司
过 去 十 二 个 月 内
受金控集团控制
44808.62
中 合 盛 资 本 管
理有限公司
持股 5% 以上股东 460.16
晋 信 资 本 投 资
管理有限公司
过 去 十 二 个 月 内
受 金 控 集 团 间 接
控制
12726.97
上 海 万 方 投 资
管理有限公司
受 金 控 集 团 间 接
控制
2381.20
长 治 市 行 政 事
业 单 位 国 有 资
产管理中心
公 司 监 事 任 职 企
业
6278.19
收益凭证
业务利息
支出
长 治 市 行 政 事
业 单 位 国 有 资
产管理中心
公 司 监 事 任 职 企
业
市场
原则
由于证券
市场情况、
证券交易
量无法估
计， 以实际
发生数计
算
169073.97
太 钢 集 团 财 务
有限公司
受太钢集团控制 522602.74
山 西 国 信 投 资
集团有限公司
受金控集团控制 6750.68
经纪业务
利息支出
山 西 太 钢 投 资
有限公司
受太钢集团控制
按照
市场
利率
水平
定价
根据代理
买卖证券
款余额情
况， 以实际
发生数为
准
3078.05
山 西 省 财 政 资
产 管 理 有 限 公
司
过 去 十 二 个 月 内
受 金 控 集 团 间 接
控制
5211.22
山 西 信 托 股 份
有限公司
公司股东、 受金控
集团控制
33829.94
山 西 省 农 业 资
产 经 营 有 限 责
任公司
过 去 十 二 个 月 内
受 金 控 集 团 间 接
控制
248.61
山 西 仁 通 房 地
产 开 发 有 限 责
任公司
过 去 十 二 个 月 内
受 金 控 集 团 间 接
控制
172.51
晋 商 信 用 增 进
投 资 股 份 有 限
过 去 十 二 个 月 内
受金控集团控制
37663.23 12
公司
中 合 盛 资 本 管
理有限公司
受 金 控 集 团 间 接
控制
552.80
晋 信 资 本 投 资
管理有限公司
过 去 十 二 个 月 内
受 金 控 集 团 间 接
控制
3997.32
山 西 国 信 投 资
集团有限公司
持股 5% 以上股东 3385.81
上 海 万 方 投 资
管理有限公司
受 金 控 集 团 间 接
控制
3027.15
太 钢 集 团 财 务
有限公司
受太钢集团控制 3064.03
山 西 环 境 能 源
交 易 中 心 有 限
公司
受 金 控 集 团 间 接
控制
240.45
山 西 国 际 电 力
集团有限公司
公司股东 17630.85
长 治 市 行 政 事
业 单 位 国 有 资
产管理中心
公 司 监 事 任 职 企
业
2725.32
山 西 省 产 权 交
易 中 心 股 份 有
限公司
受金控集团控制 83.53
山 西 省 国 有 投
融 资 管 理 有 限
公司
受 金 控 集 团 间 接
控制
83.69
山 西 西 山 煤 电
股份有限公司
公 司 独 立 董 事 担
任 其 他 企 业 独 立
董事
986.75
房 屋 租 赁
费 、 物 业
管 理 费 及
机 房 托 管
费支出
山 西 国 际 贸 易
中心有限公司
受 控 股 股 东 间 接
控制
市场
原则
不超过
2000 万元
2,886,483
二 、 关 联 人 介 绍 和 关 联 关 系
（ 一 ） 山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 于2015 年12 月16 日 成立，
注 册资本人 民币1,064,670 万 元，统一 社会信用 代码：
91140000MAOGRMHM7C ， 现任法 定代表人 为张炯威 先生， 经 营范围： 投
资 和管理金 融业包括 银行、证 券、保险 、基金、 信托、期 货、租 赁 ；
资 产管理； 投资 和管 理非金融 业。 （依 法须经批 准的项目 ， 经 相关 部13
门 批准后方 可开展经 营活动） 。 截至2017年12 月31 日， 山 西金融投 资
控 股集团有 限公司持 有公司股 份860,395,355 股 ，占公司 总股本的
30.42% 。
山 西信托股 份有限公 司为山西 金融投资 控股集团 有限公司 的控
股 子公司， 截至2017 年12 月31日，持有 公司股份 数量为11,896,500
股 ，占公司 总股本的 0.42% 。
2017 年，山 西金融投 资控股集 团有限公 司实现营 业收入
630,691.05万元， 实 现净利润70,534.25万 元。 截 至2017 年12 月31日，
山 西金融投 资控股集 团有限公 司总资产7,781,276.98 万元 ，净资产
2,791,655.07 万元（ 未经审计 数据）。
（ 二 ） 太 原 钢 铁 （ 集 团 ） 有 限 公 司 于1997 年12月5 日 成立 ，现任
法 定代表人 为李晓波 先生，注 册资本人 民币647,928.9 万 元，统一 社
会 信用 代码 为91140000110114391W ，经 营范围： 冶炼、加 工、制 造 、
销 售钢材、 钢坯 、 钢 锭、 生铁 、 轧辊、 铁合金、 焦化产品 、 耐火材 料 、
矿 产品 、 金 属制品、 钢铁 生产 所需原材 料、 建筑 材料 、 电 子产品、 冶
金 机电设备 、 备品备 件； 技术 服务； 公 路运输； 工程设计 、 施工； 餐
饮 宾馆等服 务业； 承 包本行业 境外工程 和境内国 际招标工 程及所需 的
设 备、 材料 和零配件 的进出口； 对外派 遣本行业 工程生产 及服务的 劳
务 人员。 （ 国家实行 专项审批 的项目除 外） 对采 矿业. 制 造业. 建 筑业.
房 地产. 技 术服务和 地质勘查 业. 交通 运输仓储 业. 电力. 燃 气及 水的
生 产和供应 业. 信息 传输计算 机软件的 投资。截 至2017 年12 月31日，
太 原钢铁（ 集团）有 限公司持 有公司股 份282,605,635 股 ，占公司 总
股 本的9.99% 。
2017 年，太 原钢铁（ 集团）有 限公司实 现营业收 入8,100,285 万
元 ，实现净 利润408,631 万元 。截至2017 年12月31 日，太 原钢铁（ 集
团 ）有限公 司总资产13,141,459 万元， 净资产4,943,392 万元 （未 经
审 计数据） 。
（ 三 ） 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 于1990 年7 月19 日成立 ，现任
法 定代表人 为王启瑞 先生，注 册资本人 民币600,000 万元 ，统一社 会14
信用 代码：91140000110011587H 。经营 范围：电 、热的生 产和销 售 ；
发 电、 输变 电工程的 技术咨询 ； 电力调 度、 生产 管理及电 力营销服 务 。
建 筑材料、 金属 材料 、 电 力设 备及相关 产品的采 购、 开发 、 生 产和 销
售。 截至2017年12 月31 日， 山 西国际电 力集团有 限公司持 有公司股 份
数 量为199,268,856 股， 占公 司总股本 的7.04% 。
2017 年， 山 西国际电 力集团有 限公司实 现营业收 入3,069,736.73
万 元，实现 净利润12,718.01 万元 。截至2017 年12 月31 日 ，山西国 际
电 力集团有 限公司总 资产10,114,229.76 万 元， 净资产1,916,393.56
万 元（未经 审计数据 ）。
（ 四 ） 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 于1870 年在德国 成立， 是 一家 全
球 领先的投 资银行。 2009 年与 公司共同 出资设立 中德证券， 持 有33.3%
的 股权。 德 意志银行 （中国） 有限公司 是德意志 银行股份 有限公司 的
全 资子公司 ，总部在 北京。
（ 五 ） 其 他 关 联 方
根 据 《 深交 所股票上 市规则》 ， 本公司 董事 、 监 事和高级 管理人
员 担任董事、 高级管 理人员的 除本公司 及其控股 子公司以 外的法人 或
者 其他组织 为公司关 联方； 以 及过去十 二个月内 ， 曾具有 《深交所 股
票 上市规则》 10.1.3 条或10.1.5 条 规定 情形之一 的法人或 自然人为 公
司 关联方 。
三 、 关 联 交 易 目 的 和 对 公 司 的 影 响
（ 一）公司 与前述关 联方的关 联交易， 有助于公 司业务的 开展 ，
并 将为公司 带来一定 的收益；
（ 二） 相关 关联交易 是公允的 ， 定价参 考市场价 格进行， 无任 何
高 于或低于 正常交易 价格的情 况发生， 不 存在损 害非关联 股东利益 及
公 司利益的 情形；
（ 三） 相关 关联交易 不影响公 司的独立 性， 公司 主要业务 没有 因
上 述关联交 易而对关 联人形成 依赖。
四、 独 立 董 事 事 前 认 可 情 况 和 发 表 的 独 立 意 见 15
公 司 独 立 董 事 对 公 司2017 年 度 实 际 发 生 的 日 常 关 联 交 易 及2018
年 度预计情 况事前进 行了认真 细致的核 查， 发表 独立意见 如下： （ 一 ）
2017 年度发 生的关联 交易均在 预计范围 内， 均属 公司正常 的经营需 要
而 发生的， 交易 价格 公允合理 ， 符 合有 关法规和 《公 司章 程》 的规 定,
符 合公司及 非关联股 东的利益， 不存在 损害公司 及其他非 关联股东 权
益 的情形； 公 司关联 交易的审 议程序严 格履行相 关法律法 规、 规范 性
文 件的规定 ； （ 二 ） 公 司对2018 年将发生 的日常关 联交易的 预计合理 ，
同 意提交董 事会和股 东大会审 批。
五 、 备 查 文 件
（ 一）第三 届董事会 第 二十九 次会议决 议；
（ 二）关于 日常关联 交易的独 立董事意 见 。
特 此公告 。
山 西证券股 份有限公 司董事会
2018 年 4 月 3 日
