山西证券：独立董事2017年度述职报告查看PDF公告
独立董事 2017 年度 述职报告
1
山西证 券股份 有限公 司
独立董 事 2017 年度述 职报告
2017 年度, 公司 全体 独立董事 严格按照 《公司法 》 、 《上市 公司治
理 准则 》 、 《关 于在上 市公司建 立独立董 事的指导 意见》 等 法律法规 及
《 公 司 章 程 》 的 有 关 规 定,勤勉尽责, 积 极 出 席 相 关 会 议 ， 认 真 审 议
董 事会议案， 审慎发 表独立意 见， 有效 保证了公 司运营的 合理性和 公
平 性， 切实 维护了公 司整体利 益和全体 股东尤其 是社会公 众股股东 的
合 法权益。 同时， 公 司对于独 立董事的 工作也给 予了大力 支持， 无 妨
碍 独立董事 独立性的 情况发生 。公司独 立董 事 2017 年 度履 职情况 报
告 详见附件 。
附 件：
1 、朱 海武 独立董事 2017 年 度述职报 告
2 、容 和平 独立董事 2017 年 度述职报 告
3 、王 卫国 独立董事 2017 年 度述职报 告
4 、蒋 岳祥 独立董事 2017 年 度述职报 告
山 西证券股 份有限公 司
2018 年 4 月
独立董事 2017 年度 述职报告
2
附件1 ：
朱 海 武 独 立 董 事 2017 年 度 述职 报 告
本人作为山西证券股份有限公司( 以下简称 “公司” )独立董事， 严格按照 《 公
司法》 、 《上市公司治理准则》 、 《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》 等法
律法规以及 《公司章程》 、 《公司独立董事制度》 的规定， 本着客观、 公正、 独立
的原则， 勤勉尽责， 积极履职， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股
东的合法权益。本人2017 年度的任职期间为 2017 年1 月1 日至 2017 年12 月
31 日。现将本人2017 年度履职情况报告如下:
一 、 出 席 股东 大 会 和 董事 会 会 议 情况
2017 年，公司召开股东大会 1 次，董事会会议9 次，董事会审计委员会 6
次。 本人作为公司董事， 积极出席有关会议， 认真履行职责， 不能亲自出席会 议
的，均书面委托其他独立董事代为行使表决权。具体参会情况如下：
会 议 届次 召 开 方式 召 开 日期 议题数 出 席 方式 表 决 情况
2016 年度股东大会 现场方式 2017.05.13 10 电话参会 不适用
第三届董事会第十八次会议 现场方式 2017.1.17 3 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会第十九次会议 现场表决 2017.03.16 3 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十次会议 现场表决 2017.04.13 3 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十一次会议 现场方式 2017.04.21 30 现场参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十二次会议 现场方式 2017.06.30 2 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十三次会议 现场方式 2017.07.13 2 授权委托 全 部 同 意
第三届董事会第二十四次会议 现场方式 2017.08.18 9 现场参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十五次会议 现场方式 2017.09.19 2 授权委托 全 部 同 意
第三届董事会第二十六次会议 现场方式 2017.10.23 4 授权委托 全 部 同 意
第三届董事会
审计委员会第十次会议
现场方式 2017.02.27 3 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会
审计委员会第十一次会议
现场方式 2017.04.13 1 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会
审计委员会第十二次会议
现场方式 2017.04.21 6 现场出席 全 部 同 意
第三届董事会
审计委员会第十三次会议
现场方式 2017.08.18 3 现场出席 全 部 同 意
第三届董事会
审计委员会第十四次会议
现场方式 2017.10.23 2 授权委托 全 部 同 意
第三届董事会
审计委员会第十五次会议
现场方式 2017.12.25 1 电话参会 全 部 同 意
本人就提交董事会、 董事会审计委员会的相关议案均认真审阅， 对公司有关
独立董事 2017 年度 述职报告
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事项进行充分了解后，严谨地行使表决权。2017 年度，本人对公司董事会、董
事会审计委员会的各项议案及公司其他事项无异议。
二 、 发 表 独立 意 见 情 况
2017 年，本人本着实事求是的原则，以及对公司全体股东负责的态度，公
平、公正地发表独立意见。
（一）对外担保及关联方占用资金事项
根据 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的
通知》 相关规定和要求， 本人通过了解公司有关资料， 就公司对外担保情况进行
调查、 了解， 发表独立意见： 就公司为山证国际金融控股有限公司 （以下简称 “ 山
证国际 ” ） 提供内保外贷相关事项事前进行了审慎核查， 认为该担保事项有助于
解决山证国际的经营资金需求， 符合公司的整体利益。 该担保事项履行了 必要的
决策程序， 符合 《深圳证券交易所股票上市规则》 、 《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》 等规范性文件及 《公司章程》 的相关规定， 未损害中 小
股东的合法权益， 因此同 意公司为山证国际提供内保外贷担保。 截止本报告披露
日， 公司未实际发生对外担保事项。 截止 2017 年6 月30 日， 公司除与关联方发
生的正常经营性资金往来形成的应收款项外， 未发现控股股东及其他关联方占用
公司资金的情况。
（二）年度利润分配事项
本人认真审议了 《公司2016 年度利润分配预案》 ， 该预案符合相关法律法规、
规范性文件及 《公司章程》 关于利润分配的相关规定， 符合公司 《股东分红回 报
规划（2015 年-2017 年） 》 ，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形。
（三）关联交易事项
本人对公司2016 年 日常关联交易执行情况及2017 年 度预计日常关联交易事
项发表了同意的独立意见。 公司审议关联交易事项程序符合有关规定， 公司关联
交易均属正常经营需要而发生， 定价公允， 符合有关法规和公司章程的规定， 符
合公司及非关联股东的利益，不存在损害公司及其他非关联股东权益的情形。
（四）续聘会计师事务所事项
本人通过对毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙） 的执业资格、 服务团
队及以往审计工作经验的全面了解， 同意继续聘请毕马威华振会计师事务所 （特
殊普通合伙）为公司2017 年度财务报告及内部控制报告审计机构。
（ 五） 审议公司2016 年度内部控制评价报告
独立董事 2017 年度 述职报告
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本人认真审议了 《公司2016 年度内部控制评价报告》 ， 认为公司具备健全的
内部控制体系， 公司日常经营管理认真贯彻落实各项内部控制制度， 在财务管理、
关联交易、募集资金使用与管理 、 信 息 披 露 等 方 面 内 部 控 制 严 格 、 充 分 、 有 效 ，
确保了公司经营管理的有序进行， 保护了全体股东利益； 《公司 2016 年度内部控
制评价报告》 的形式、 内容均符合有关法律法规、 规章制度的要求， 对公司内部
控制的整体评价是客观的、真实的。
（六）审议公司董事2016 年度薪酬执行情况及2017 年度薪酬发放方案
本人认真审 议了 《公司董事 2016 年度薪酬执行情况及2017 年度薪酬发放方
案》 ， 认为公司董事2016 年度考核及薪酬执行情况公允、 合理， 符 合 《公司章程》 、
《公司董事、监事薪酬管理制度》的相关规定；并认为公司 2017 年度董事薪酬
方案充分依据行业、 地区、 市场薪酬水平及公司实际经营情况制定， 薪酬水平合
理，不存在损害公司及股东利益的情形；2017 年度董事薪酬方案由公司董事会
薪酬、 考核与提名委员会讨论确定后提出， 符合 《公司章程》 、 《董事会薪酬、 考
核与提名委员会实施细则》的有关规定。
（七） 审议公司高级管理人员 2016 年度薪酬及考核情况
公司高级管理人员 2016 年度考核及薪酬执行情况公允、 合理， 符合 《公司
法》 、 《证券公司治理准则》 、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等法律法规及 《公司章程》 的相关规定； 公司高级管理人员 2016 年度薪酬发放
情况充分依据行业、 地区、 市场薪酬水平， 结合公司实际经营情况制定， 薪酬 水
平合理，不存在损害公司及股东利益的情形； 《公司高级管理人员 2016 年度薪
酬及考核情况专项说明》 由公司董事会薪酬、 考核与提名委员会讨论确定后提出，
符合《公司章程》 、 《董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则》的有关 规定。
（八）审议《聘任公司高级管理人员》的议案
本人认真审阅本次会议聘任的相关人员的个人履历， 未发现有 《公司法》 第
一百四十七条规定之情形，未受过中国证监会及其他有关部 门的处罚和证券交
易所惩戒， 也不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之情形。 相关聘任人员
的提名、聘任程序符合《公司章程》 等有关规定。经了解，相关聘任人员的教
育背景、 工作经历和身体状况， 能够胜任公司相应岗位的职责要求， 有利于公司
的发展。 同意聘任高晓峰先生为公司副总经理、 合规总监职务， 任期与公司第三
届董事会任期一致。待公司向住所地证监局报送有关 证明 材料并经其认可后，
以上职务方可任职。
独立董事 2017 年度 述职报告
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报告期内，本人发表独立意见具体内容，详见公司披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn ）有关公告，具体披露索引如下：
序号 独 立 意 见情况 披露日期 披露索引
1
关于公司 2016 年 度 对 外 担 保 及 关 联 方 占 用 资 金
情况的独立意见
2017.04.
25
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn ）2017
年 4 月25 日 披露的 《关于第三届董
事会第二十一次会议相关事项的独
立董事意见》
2 关于公司 2016 年度利润分 配预案的独立意见
3
关于公司 2016 年 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 及 预 计
2017 年日常 关联交易事项的独立意见
4 关于续聘会计师事务所的独立意见
5
关于公司 2016 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 的 独 立 意
见
6
关于公司董事 2016 年度 薪酬执行情况及 2017 年
度薪酬发放方案的独立意见
7
关 于 公 司 高 级 管 理 人 员 2016 年 度 薪 酬 及 考 核 情
况专项说明的独立意见
8 关于聘任公司高级管理人员的独立意见
9 关于聘任公司首席风险官的独立意见
2017.07.
01
巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn ）
2017 年 7 月01 日披露的 《 独立董
事关于聘任公司首席风险官的独立
意见》
10
关 于 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 占 用 公 司 资 金 、 公 司
对外担保情况的专项说明和独立意见
2017.08.
22
巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn ）
2017 年 8 月22 日披露的 《关于控
股股东及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况的专项说明
和独立意见》
三 、 日 常 工作 情 况
本人严格根据 《公司法》 、 《证券法》 、 《深圳证券交易所中小企业版上市公司
规范运作指引》 等相关法律法规、 规范性文件的要求， 认真履行职责， 通过多 种
沟通渠道， 检查董事会有关决议执行情况， 全面了解公司实际经营管理状况， 切
实履行监督、检查职责，有效保障广大投资者的合法权益。
（一）监督公司日常经营管理状况
2017 年，公司提供多种方式方便独立董事充分了解运营状况，为其独立判
断提供决策依据。 本人通过审阅定期报告、 月度财务报告、 周报、 公 司信息披露
文件和公司董事会议案等有关资料， 了解公司经营状况， 并持续关注媒体、 网络
关于公司 的报道，掌握公司动态。
董事会闭会期间， 本人通过深入公司现场办公， 通过实地调研、 听取汇报等
方式， 深入了解公司业务经营状况、 内部控制制度建设及执行情况、 公司重大事
独立董事 2017 年度 述职报告
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项推进情况、董事会决议执行情 况 等 ， 有 效 对 公 司 全 面 监 督 、 检 查 。 报 告 期 内 ，
公司规范运作， 内部控制水平持续提升， 稳步推进各项业务计划， 董事会决议得
到有效执行，经营管理水平进一步提升。
（二）切实维护中小股东合法权益
2017 年， 本人关注深交所 “投资者互动平台” ， 了解投资者诉求， 为切实履
行独立董事职责奠定基础； 为进一步维护广大投资者合法权益， 本人通过认真审
阅 公司相关会议资料、 与公司经营管理层沟通、 主动搜索决策所需有关资料等方
式， 了解公司经营管理情况， 对公司对外担保、 关联交易、 重大事项、 股东分 红
回报规划等有关事项发表了独立意见。
特别是在审议公司利润分配 政 策 有 关 事 项 时 ， 本 人 切 实 考 虑 中 小 股 东 权 益 ，
通过分析公司近三年度利润分配方案， 结合公司经营成果， 监督 《股东分红回报
规划 （2015 年-2017 年） 》 的执行情况， 确保公司制定稳定的利润分配政策， 落
实现金分红有关规定，保障广大中小股东的合法权益。
报告期内，公司不存在损害中小股东合法权益的行为。
（三）组织召开董事会 审计委员会会议
本人作为董事会审计委员会主任委员， 2017 年共组织召开审计委员会会议 5
次， 审议公司内部审计工作报告、 内部控制评价报告等有关事项， 并向公司董事
会报告内部审计工作开展情况， 有效监督、 检查公司日常经营管理情况， 充分发
挥专业职能， 为董事会科学决策提供依据， 确保公司合法合规运作， 保障广大投
资者合法权益。
（四）积极参与公司年度财务报告审计工作
在2017 年度财务报告审计过程中，本人充分重视审计委员会委员及独立董
事职责， 组织公司另外3 名独立董事与审计委员会委员， 与公司经营管理层及年
度报告审计会计师事务所 相关人员充分沟通交流， 听取年审会计师对财务报告审
计工作汇报； 通过电话会议、 审阅资料等方式， 了解审计工作进展情况， 提出 相
关建议，确保公司财务报告审计工作的顺利进行。
报告期内， 本人未提议召开董事会， 未提议解聘会计师事务所， 未独立聘请
外部审计机构和咨询机构。
2018 年任期内，本人将继续勤勉、尽责地履行独立董事职责，充分了解公
司信息， 关注公司及行业发展情况， 独立客观地发表意见， 维护公司和股东的合
法权益。
独立董事 2017 年度 述职报告
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四 、 个 人 联系 方 式
电子邮箱：zhuhaiwu@rhcncpa.com
以上是本人2017 年度履行职责情况，特 此报告。
述职人： 朱海武
2018 年3 月
独立董事 2017 年度 述职报告
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附件2 ：
容 和 平 独 立 董 事 2017 年 度 述职 报 告
本人作为山西证券股份有限公司( 以下简称 “公司” )独立董事， 严格按照 《 公
司法》 、 《上市公司治理准则》 、 《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》 等法
律法规以及 《公司章程》 、 《公司独立董事制度》 的规定， 本着客观、 公正、 独立
的原则， 勤勉尽责， 积极履职， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股
东的合法权益。本人2017 年度的任职期间为 2017 年1 月1 日至 2017 年12 月
31 日。现将本人2017 年度履职情况报告如下:
一 、 出 席 股东 大 会 和 董事 会 会 议 情况
2017 年，公司召开股东大会 1 次，董事会会议9 次，董事会薪酬、考核与
提名委员会会议2 次。本人作为 公 司 董 事 ， 积 极 出 席 有 关 会 议 ， 认 真 履 行 职 责 ；
不能亲自出席会议的， 均书面委托其他独立董事代为行使表决权。 具体参会情况
如下：
会 议 届次 召 开 方式 召 开 日期 议题数 出 席 方式
表决
情况
第三届董事会第十八次会议 现场方式 2017.1.17 3 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会第十九次会议 现场表决 2017.03.16 3 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十次会议 现场表决 2017.04.13 3 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十一次会议 现场方式 2017.04.21 30 现场参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十二次会议 现场方式 2017.06.30 2 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十三次会议 现场方式 2017.07.13 2 授权委托 全 部 同 意
第三届董事会第二十四次会议 现场方式 2017.08.18 9 现场参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十五次会议 现场方式 2017.09.19 2 授权委托 全 部 同 意
第三届董事会第二十六次会议 现场方式 2017.10.23 4 授权委托 全 部 同 意
第三届董事会薪酬、 考核与提名委员会
第四次会议
现场方式 2017.04.21 5 现场参会 全 部 同 意
第三届董事会薪酬、 考核与提名委员会
第四次会议
现场方式 2017.06.30 1 授权委托 全 部 同 意
本人就提交董事会、 董事会审计委员会的相关议案均认真审阅， 对公司有关
事项进行充分了解后，严谨地行使表决权。2017 年度，本人对公司董事会、董
事会审计委员会的各项议案及公司其他事项无异议。
二 、 发 表 独立 意 见 情 况
2017 年，本人本着实事求是的原则，以及对公司全体股东负责的态度，公
独立董事 2017 年度 述职报告
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平、公正地发表独立意见。
（一）对外担保及关联方占用资金事项
根据 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的
通知》 相关规定和要求， 本人通过了解公司有关资料， 就公司对外担保情况进行
调查、 了解， 发表独立意见： 就公司为山证国际金融控股有限公司 （以下简称 “ 山
证国际 ” ） 提供内保外贷相关事项事前进行了审慎核查， 认为该担保事项有助于
解决山证国际的经营资金需求， 符合公司的整体利益。 该担保事项履行了 必要的
决策程序， 符合 《深圳证券交易所股票 上市规则》 、 《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》 等规范性文件及 《公司章程》 的相关规定， 未损害中 小
股东的合法权益， 因此同意公司为山证国际提供内保外贷担保。 截止本报告披露
日， 公司未实际发生对外担保事项。 截止 2017 年6 月30 日， 公司除与关联方发
生的正常经营性资金往来形成的应收款项外， 未发现控股股东及其他关联方占用
公司资金的情况 。
（二）年度利润分配事项
本人认真审议了 《公司2016 年度利润分配预案》 ， 该预案符合相关法律法规、
规范性文件及 《公司章程》 关于利润分配的相关规定， 符合公司 《股东分红回 报
规划（2015 年-2017 年） 》 ，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形 。
（三）关联交易事项
本人对公司2016 年 日常关联交易执行情况及2017 年 度预计日常关联交易事
项发表了同意的独立意见。 公司审议关联交易事项程序符合有关规定， 公司关联
交易均属正常经营需要而发生， 定价公允， 符合有关法规和公司章程的规定， 符
合公司及非关联股东的利益，不存在损害公司及其他非关联股东权益的情形。
（四）续聘会计师事务所事项
本人通过对毕马威华振 会计师事务所 （特殊普通合伙） 的执业资格、 服务团
队及以往审计工作经验的全面了解， 同意继续聘请毕马威华振会计师事务所 （特
殊普通合伙）为公司2017 年度财务报告及内部控制报告审计机构。
（ 五）审议 公司2016 年度内部控制评价报告
本人认真审议了 《公司2016 年度内部控制评价报告》 ， 认为公司具备健全的
内部控制体系， 公司日常经营管理认真贯彻落实各项内部控制制度， 在财务管理、
关联交易、募集资金使用与管理 、 信 息 披 露 等 方 面 内 部 控 制 严 格 、 充 分 、 有 效 ，
确保了公司经营管理的有序进行， 保护了全体股东利益； 《公司 2016 年度内部控
独立董事 2017 年度 述职报告
10
制评价报告》 的形式、 内容均符合有关法律法规、 规章制度的要求， 对公司内部
控制的整体评价是客观的、真实的。
（六）审议公司董事2016 年度薪酬执行情况及2017 年度薪酬发放方案
本人认真审议了 《公司董事 2016 年度薪酬执行情况及2017 年度薪酬发放方
案》 ， 认为公司董事2016 年度考核及薪酬执行情况公允、 合理， 符 合 《公司章程》 、
《公司董事、监事薪酬管理制度》的相关规定；并认为公司 2017 年度董事薪酬
方案充分依据行业、 地区、 市场薪酬水平及公司实际经营情况制定， 薪酬水平合
理，不存在损害公司及股东利益的情形；2017 年度 董事薪酬方案由公司董事会
薪酬、 考核与提名委员会讨论确定后提出， 符合 《公司章程》 、 《董事会薪酬、 考
核与提名委员会实施细则》的有关规定。
（七）审议公司高级管理人员 2016 年度薪酬及考核情况
公司高级管理人员 2016 年度考核及薪酬执行情况公允、 合理， 符合 《公司
法》 、 《证券公司治理准则》 、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等法律法规及 《公司章程》 的相关规定； 公司高级管理人员 2016 年度薪酬发放
情况充分依据行业、 地区、 市场薪酬水平， 结合公司实际经营情况制定， 薪酬 水
平合理，不存在损害公司及股 东利益的情形； 《公司高级管理人员 2016 年度薪
酬及考核情况专项说明》 由公司董事会薪酬、 考核与提名委员会讨论确定后提出，
符合《公司章程》 、 《董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则》的有关规定。
（八）审议《聘任公司高级管理人员》的议案
本人认真审阅本次会议聘任的相关人员的个人履历， 未发现有 《公司法》 第
一百四十七条规定之情形，未受过中国证监会及其他有关部 门的处罚和证券交
易所惩戒， 也不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之情形。 相关聘任人员
的提名、聘任程序符合《公司章程》 等有关规定。经了解，相关聘任人员的教
育 背景、 工作经历和身体状况， 能够胜任公司相应岗位的职责要求， 有利于公司
的发展。 同意聘任高晓峰先生为公司副总经理、 合规总监职务， 任期与公司第三
届董事会任期一致。待公司向住所地证监局报送有关证明 材料并经其认可后，
以上职务方可任职。
报告期内，本人发表独立意见具体内容，详见公司披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn ）有关公告，具体披露索引如下：
独立董事 2017 年度 述职报告
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序号 独 立 意 见情况 披露日期 披露索引
1
关于公司 2016 年 度 对 外 担 保 及 关 联 方 占 用 资 金
情况的独立意见
2017.04.
25
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http://www.cninfo.com.cn ）2017
年 4 月25 日 披露的 《关于第三届董
事会第二十一次会议相关事项的独
立董事意见》
2 关于公司 2016 年度利润分 配预案的独立意见
3
关于公司 2016 年 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 及 预 计
2017 年日常 关联交易事项的独立意见
4 关于续聘会计师事务所的独立意见
5
关于公司 2016 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 的 独 立 意
见
6
关于公司董事 2016 年度 薪酬执行情况及 2017 年
度薪酬发放方案的独立意见
7
关 于 公 司 高 级 管 理 人 员 2016 年 度 薪 酬 及 考 核 情
况专项说明的独立意见
8 关于聘任公司高级管理人员的独立意见
9 关于聘任公司首席风险官的独立意见
2017.07.
01
巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn ）
2017 年 7 月01 日披露的 《 独立董
事关于聘任公司首席风险官的独立
意见》
10
关 于 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 占 用 公 司 资 金 、 公 司
对外担保情况的专项说明和独立意见
2017.08.
22
巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn ）
2017 年 8 月22 日披露的 《关于控
股股东及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况的专项说明
和独立意见》
三 、 日 常 工作 情 况
本人严格根据 《公司法》 、 《证券法》 、 《深圳证券交易所中小企业版上市公司
规范运作指引》 等相关法律法规、 规范性文件的要求， 认真履行职责， 通过多 种
沟通渠道， 检查董事会有关决议执行情况， 全面了解公司实际经营管理状况， 切
实履行监督、检查职责，有效保障广大投资者的合法权益。
（一）监督公司日常经营管理状况
2017 年，公司提供多种方式方便独立董事充分了解运营状况，为其独立判
断提供决策依据。 本人通过审阅定期报告、 月度财务报告、 周报、 公 司信息披露
文件和公司董事会议案等有关资料， 了解公司经营状况， 并持续关注媒体、 网络
关于公司的报道，掌握公司动态。
董事会闭会期间， 本人通过深入公司现场办公， 通过实地调研、 听取汇报等
方式， 深入了解公司业务经营状况、 内部控制制度建设及执行情况、 公司重大事
独立董事 2017 年度 述职报告
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项推进情况、董事会决议执行情 况 等 ， 有 效 对 公 司 全 面 监 督 、 检 查 。 报 告 期 内 ，
公司规范运作， 内部控制水平持续提升， 稳步推进各项业务计划， 董事会决 议得
到有效执行，经营管理水平进一步提升。
（二）切实维护中小股东合法权益
2017 年， 本人关注深交所 “投资者互动平台” ， 了解投资者诉求， 为切实履
行独立董事职责奠定基础； 为进一步维护广大投资者合法权益， 本人通过认真审
阅公司相关会议资料、 与公司经营管理层沟通、 主动搜索决策所需有关资料等方
式， 了解公司经营管理情况， 对公司对外担保、 关联交易、 重大事项、 股东分 红
回报规划等有关事项发表了独立意见。
特别是在审议公司利润分配 政 策 有 关 事 项 时 ， 本 人 切 实 考 虑 中 小 股 东 权 益 ，
通过分析公司近三年度利润分配方案， 结合公司经营成果， 监督 《股东分红回报
规划 （2015 年-2017 年） 》 的执行情况， 确保公司制定稳定的利润分配政策， 落
实现金分红有关规定，保障广大中小股东的合法权益。
报告期内，公司不存在损害中小股东合法权益的行为。
（三）组织召开董事会薪酬、考核与提名委员会会议
本人作为董事会薪酬、考核与提名委员会主任委员，2017 年共组织召开薪
酬、 考核与提名委员会会议 2 次， 审议公司2016 年度薪酬执行情况、2017 年度
薪酬发放方案、高级管理人员 2016 年度履职情况、高级管理人员聘任等相关事
项 、监督公司薪酬执行情况，制定公司 2017 年薪酬计划。报告期内，董事会薪
酬、考核与提名委员会切实发挥 董 事 会 专 业 委 员 会 职 能 ， 确 保 公 司 董 事 会 合 法 、
合规运作，为公司经营管理奠定良好基础。
报告期内， 本人未提议召开董事会， 未提议解聘会计师事务所， 未独立聘请
外部审计机构和咨询机构。
2018 年任期内，本人将继续勤勉、尽责地履行独立董事职责，充分了解公
司信息， 关注公司及行业发展情况， 独立客观地发表意见， 维护公司和股东的合
法权益。
四 、 个 人 联系 方 式
电子邮箱：rhp1688@163.com
以上是本人2017 年度履行职责情况，特此报告。
述职人： 容和平
2018 年3 月
独立董事 2017 年度 述职报告
13
附件3 ：
王 卫 国 独 立 董 事 2017 年 度 述职 报 告
本人作为山西证券股份有限公司( 以下简称 “公司” )独立董事， 严格按照 《 公
司法》 、 《上市公司治理准则》 、 《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》 等法
律法规以及 《公司章程》 、 《公司独立董事制度》 的规定， 本着客观、 公正、 独立
的原则， 勤勉尽责， 积极履职， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股
东的合法权益。本人2015 年度的任职期间为 2017 年1 月1 日至 2017 年12 月
31 日。现将本人2017 年度履职情况报告如下:
一 、 出 席 股东 大 会 和 董事 会 会 议 情况
2017 年，公司召开股东大会 1 次，董事会会议9 次，董事会薪酬、考核与
提名委员会会议2 次。本人作为 公 司 董 事 ， 积 极 出 席 有 关 会 议 ， 认 真 履 行 职 责 ；
不能亲自出席会议的，均书面委托其他独立董事代 为行使表决权。 具体参会情
况如下：
会 议 届次 召 开 方式 召 开 日期 议题数 出 席 方式
表决
情况
第三届董事会第十八次会议 现场方式 2017.1.17 3 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会第十九次会议 现场表决 2017.03.16 3 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十次会议 现场表决 2017.04.13 3 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十一次会议 现场方式 2017.04.21 30 现场参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十二次会议 现场方式 2017.06.30 2 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十三次会议 现场方式 2017.07.13 2 授权委托 全 部 同 意
第三届董事会第二十四次会议 现场方式 2017.08.18 9 现场参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十五次会议 现场方式 2017.09.19 2 授权委托 全 部 同 意
第三届董事会第二十六次会议 现场方式 2017.10.23 4 授权委托 全 部 同 意
第三届董事会薪酬、 考核与提名委员会
第四次会议
现场方式 2017.04.21 5 现场参会 全 部 同 意
第三届董事会薪酬、 考核与提名委员会
第四次会议
现场方式 2017.06.30 1 授权委托 全 部 同 意
本人就提交董事会、 董事会审计委员会的相关议案均认真审阅， 对公司有关
事项进行充分了解后，严谨地行使表决权。2017 年度，本人对公司董事会、董
事会审计委员会的各项议案及公司其他事项无异议。
二 、 发 表 独立 意 见 情 况
独立董事 2017 年度 述职报告
14
2017 年，本人本着实事求是的原则，以及对公司全体股东负责的态度，公
平、公正地发表独立意见。
（一）对外担保及关联方占用资金事项
根据 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的
通知》 相关规定和要求， 本人通过了解公司有关资料， 就公司对外担保情况进行
调查、 了解， 发表独立意见： 就公司为山证国际金融控股有限公司 （以下简称 “ 山
证国际 ” ） 提供内保外贷相关事项事前进行了审慎核查， 认为该担保事项有助于
解决山证国际的经营资金需求， 符合公司的整体利益。 该担保事项履行了 必要的
决策程序， 符合 《深圳证券交易所股票 上市规则》 、 《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》 等规范性文件及 《公司章程》 的相关规定， 未损害中 小
股东的合法权益， 因此同意公司为山证国际提供内保外贷担保。 截止本报告披露
日， 公司未实际发生对外担保事项。 截止 2017 年6 月30 日， 公司除与关联方发
生的正常经营性资金往来形成的应收款项外， 未发现控股股东及其他关联方占用
公司资金的情况。
（二）年度利润分配事项
本人认真审议了 《公司2016 年度利润分配预案》 ， 该预案符合相关法律法规、
规范性文件及 《公司章程》 关于利润分配的相关规定， 符合公司 《股东分红回 报
规划（2015 年-2017 年） 》 ，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形 。
（三）关联交易事项
本人对公司2016 年 日常关联交易执行情况及2017 年 度预计日常关联交易事
项发表了同意的独立意见。 公司审议关联交易事项程序符合有关规定， 公司关联
交易均属正常经营需要而发生， 定价公允， 符合有关法规和公司章程的规定， 符
合公司及非关联股东的利益，不存在损害公司及其他非关联股东权益的情形。
（四）续聘会计师事务所事项
本人通过对毕马威华振 会计师事务所 （特殊普通合伙） 的执业资格、 服务团
队及以往审计工作经验的全面了解， 同意继续聘请毕马威华振会计师事务所 （特
殊普通合伙）为公司2017 年度财务报告及内部控制报告审计机构。
（五）审议 公司2016 年度内部控制评价报告
本人认真审议了 《公司2016 年度内部控制评价报告》 ， 认为公司具备健全的
内部控制体系， 公司日常经营管理认真贯彻落实各项内部控制制度， 在财务管理、
关联交易、募集资金使用与管理 、 信 息 披 露 等 方 面 内 部 控 制 严 格 、 充 分 、 有 效 ，
独立董事 2017 年度 述职报告
15
确保了公司经营管理的有序进行， 保护了全体股东利益； 《公司 2016 年度内部控
制 评价报告》 的形式、 内容均符合有关法律法规、 规章制度的要求， 对公司内部
控制的整体评价是客观的、真实的。
（六）审议公司董事2016 年度薪酬执行情况及2017 年度薪酬发放方案
本人认真审议了 《公司董事 2016 年度薪酬执行情况及2017 年度薪酬发放方
案》 ， 认为公司董事2016 年度考核及薪酬执行情况公允、 合理， 符 合 《公司章程》 、
《公司董事、监事薪酬管理制度》的相关规定；并认为公司 2017 年度董事薪酬
方案充分依据行业、 地区、 市场薪酬水平及公司实际经营情况制定， 薪酬水平合
理，不存在损害公司及股东利益的情形；2017 年度 董事薪酬方案由公司董事会
薪酬、 考核与提名委员会讨论确定后提出， 符合 《公司章程》 、 《董事会薪酬、 考
核与提名委员会实施细则》的有关规定。
（七）审议公司高级管理人员 2016 年度薪酬及考核情况
公司高级管理人员 2016 年度考核及薪酬执行情况公允、 合理， 符合 《公司
法》 、 《证券公司治理准则》 、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等法律法规及 《公司章程》 的相关规定； 公司高级管理人员 2016 年度薪酬发放
情况充分依据行业、 地区、 市场薪酬水平， 结合公司实际经营情况制定， 薪酬 水
平合理，不存在损害公司及股 东利益的情形； 《公司高级管理人员 2016 年度薪
酬及考核情况专项说明》 由公司董事会薪酬、 考核与提名委员会讨论确定后提出，
符合《公司章程》 、 《董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则》的有关规定。
（八）审议《聘任公司高级管理人员》的议案
本人认真审阅本次会议聘任的相关人员的个人履历， 未发现有 《公司法》 第
一百四十七条规定之情形，未受过中国证监会及其他有关部 门的处罚和证券交
易所惩戒， 也不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之情形。 相关聘任人员
的提名、聘任程序符合《公司章程》 等有关规定。经了解，相关聘任人员的教
育 背景、 工作经历和身体状况， 能够胜任公司相应岗位的职责要求， 有利于公司
的发展。 同意聘任高晓峰先生为公司副总经理、 合规总监职务， 任期与公司第三
届董事会任期一致。待公司向住所地证监局报送有关证明 材料并经其认可后，
以上职务方可任职 。
报告期内，本人发表独立意见具体内容，详见公司披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn ）有关公告，具体披露索引如下：
独立董事 2017 年度 述职报告
16
序号 独 立 意 见情况 披露日期 披露索引
1
关于公司 2016 年 度 对 外 担 保 及 关 联 方 占 用 资 金
情况的独立意见
2017.04.
25
巨潮资讯网
http://www.cninfo.com.cn ）2017
年 4 月25 日 披露的 《关于第三届董
事会第二十一次会议相关事项的独
立董事意见》
2 关于公司 2016 年度利润分 配预案的独立意见
3
关于公司 2016 年 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 及 预 计
2017 年日常 关联交易事项的独立意见
4 关于续聘会计师事务所的独立意见
5
关于公司 2016 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 的 独 立 意
见
6
关于公司董事 2016 年度 薪酬执行情况及 2017 年
度薪酬发放方案的独立意见
7
关 于 公 司 高 级 管 理 人 员 2016 年 度 薪 酬 及 考 核 情
况专项说明的独立意见
8 关于聘任公司高级管理人员的独立意见
9 关于聘任公司首席风险官的独立意见
2017.07.
01
巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn ）
2017 年 7 月01 日披露的 《 独立董
事关于聘任公司首席风险官的独立
意见》
10
关 于 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 占 用 公 司 资 金 、 公 司
对外担保情况的专项说明和独立意见
2017.08.
22
巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn ）
2017 年 8 月22 日披露的 《关于控
股股东及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况的专项说明
和独立意见》
三 、 日 常 工作 情 况
本人严格根据 《公司法》 、 《证券法》 、 《深圳证券交易所中小企业版上市公司
规范运作指引》 等相关法律法规、 规范性文件的要求， 认真履行职责， 通过多 种
沟通渠道， 检查董事会有关决议执行情况， 全面了解公司实际经营管理状况， 切
实履行监督、检查职责，有效保障广大投资者的合法权益。
（一）监督公司日常经营管理状况
2017 年，公司提供多种方式方便独立董事充分了解运营状况，为其独立判
断提供决策依据。 本人通过审阅定期报告、 月度财务报告、 周报、 公 司信息披露
文件和公司董事会议案等有关资料， 了解公司经营状况， 并持续关注媒体、 网络
关于公司的报道，掌握公司动态。
董事会闭会期间， 本人通过深入公司现场办公， 通过实地调研、 听取汇报等
方式， 深入了解公司业务经营状况、 内部控制制度建设及执行情况、 公司重大事
独立董事 2017 年度 述职报告
17
项推进情况、董事会决议执行情 况 等 ， 有 效 对 公 司 全 面 监 督 、 检 查 。 报 告 期 内 ，
公司规范运作， 内部控制水平持续提升， 稳步推进各项业务计划， 董事会决 议得
到有效执行，经营管理水平进一步提升。
（二）切实维护中小股东合法权益
2017 年， 本人关注深交所 “投资者互动平台” ， 了解投资者诉求， 为切实履
行独立董事职责奠定基础； 为进一步维护广大投资者合法权益， 本人通过认真审
阅公司相关会议资料、 与公司经营管理层沟通、 主动搜索决策所需有关资料等方
式， 了解公司经营管理情况， 对公司对外担保、 关联交易、 重大事项、 股东分 红
回报规划等有关事项发表了独立意见。
特别是在审议公司利润分配 政 策 有 关 事 项 时 ， 本 人 切 实 考 虑 中 小 股 东 权 益 ，
通过分析公司近三年度利润分配方案， 结合公司经营成果， 监督 《股东分红回报
规划 （2015 年-2017 年） 》 的执行情况， 确保公司制定稳定的利润分配政策， 落
实现金分红有关规定，保障广大中小股东的合法权益。
报告期内，公司不存在损害中小股东合法权益的行为。
（三）组织召开董事会薪酬、考核与提名委员会会议
本人作为董事会薪酬、考核与提名委员会委员，2017 年共组织召开薪酬、
考核与提名委员会会议2 次， 审议公司 2016 年度薪酬执行情况、2017 年度薪酬
发放方案、高级管理人员2016 年度履职情况、高级管理人员聘任等相关事项 、
监督公司薪酬执行情况，制定公司 2017 年薪酬 计划。报告期内，董事会薪酬、
考核与提名委员会切实发挥董事会专业委员会职能， 确保公司董事会合法、 合规
运作，为公司经营管理奠定良好基础。
报告期内， 本人未提议召开董事会， 未提议解聘会计师事务所， 未独立聘请
外部审计机构和咨询机构。
2018 年任期内，本人将继续勤勉、尽责地履行独立董事职责，充分了解公
司信息， 关注公司及行业发展情况， 独立客观地发表意见， 维护公司和股东的合
法权益。
四 、 个 人 联系 方 式
电子邮箱：wangcce@163.com
以上是本人2017 年度履行职责情况，特此报告。
述职人： 王卫国
2018 年3 月
独立董事 2017 年度 述职报告
18
附件4 ：
蒋 岳 祥 独 立 董 事 2017 年 度 述职 报 告
本人作为山西证券股份有限公司( 以下简称 “公司” )独立董事， 严格按照 《 公
司法》 、 《上市公司治理准则》 、 《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》 等法
律法规以及 《公司章程》 、 《公司独立董事制度》 的规定， 本着客观、 公正、 独立
的原则， 勤勉尽责， 积极履职， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股
东的合法权益。本人2017 年度的任职期间为 2017 年1 月1 日至 2017 年12 月
31 日。现将本人2017 年度履职情况报告如下:
一 、 出 席 股东 大 会 和 董事 会 会 议 情况
2017 年，公司召开股东大会 1 次，董事会会议9 次，董事会审计委员会 6
次。 本人作为公司董事， 积极出席有关会议， 认真履行职责。 具体参会情况如下 ：
会 议 届次 召 开 方式 召 开 日期 议题数 出 席 方式
表决
情况
2016 年度股东大会 现场方式 2017.05.13 10 电话参会 不适用
第三届董事会第十八次会议 现场方式 2017.1.17 3 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会第十九次会议 现场表决 2017.03.16 3 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十次会议 现场表决 2017.04.13 3 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十一次会议 现场方式 2017.04.21 30 现场参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十二次会议 现场方式 2017.06.30 2 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十三次会议 现场方式 2017.07.13 2 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十四次会议 现场方式 2017.08.18 9 现场参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十五次会议 现场方式 2017.09.19 2 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会第二十六次会议 现场方式 2017.10.23 4 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会
审计委员会第十次会议
现场方式 2017.02.27 3 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会
审计委员会第十一次会议
现场方式 2017.04.13 1 电话参会 全 部 同 意
第三届董事会
审计委员会第十二次会议
现场方式 2017.04.21 6 现场出席 全 部 同 意
第三届董事会
审计委员会第十三次会议
现场方式 2017.08.18 3 现场出席 全 部 同 意
第三届董事会
审计委员会第十四次会议
现场方式 2017.10.23 2 电话参会 全 部 同 意
独立董事 2017 年度 述职报告
19
第三届董事会审计委员会第十五次会
议
现场方式 2017.12.25 1 电话参会 全 部 同 意
本人就提交董事会、 董事会审计委员会的相关议案均认真审阅， 对公司有关
事项进行充分了解后，严谨地行使表决权。2017 年度，本人对公司董事会、董
事会审计委员会的各项议案及公司其他事项无异议。
二 、 发 表 独立 意 见 情 况
2017 年，本人本着实事求是的原则，以及对公司全体股东负责的态度，公
平、公正地发表独立意见。
（一）对外担保及关联方占用资金事项
根据 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的
通知》 相关规定和要求， 本人通过了解公司有关资料， 就公司对外担保情况进行
调查、 了解， 发表独立意见： 就公司为山证国际金融控股有限公司 （以下简称 “ 山
证国际 ” ） 提供内保外贷相关事项事前进行了审慎核查， 认为该担保事项有助于
解决山证国际的经营资金需求， 符合公司的整体利益。 该担保事项履行了 必要的
决策程序， 符合 《深圳证券交易所股票上市规则》 、 《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》 等规范性文件及 《公司章程》 的相关规定， 未损害中 小
股东的合法权益， 因此同 意公司为山证国际提供内保外贷担保。 截止本报告披露
日， 公司未实际发生对外担保事项。 截止 2017 年6 月30 日， 公司除与关联方发
生的正常经营性资金往来形成的应收款项外， 未发现控股股东及其他关联方占用
公司资金的情况。
（二）年度利润分配事项
本人认真审议了 《公司2016 年度利润分配预案》 ， 该预案符合相关法律法规、
规范性文件及 《公司章程》 关于利润分配的相关规定， 符合公司 《股东分红回 报
规划（2015 年-2017 年） 》 ，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形 。
（三）关联交易事项
本人对公司2016 年 日常关联交易执行情况及2017 年 度预计日常关联交易事
项发表了同意的独立意见。 公司审议关联交易事项程序符合有关规定， 公司关联
交易均属正常经营需要而发生， 定价公允， 符合有关法规和公司章程的规定， 符
合公司及非关联股东的利益，不存在损害公司及其他非关联股东权益的情形。
（四）续聘会计师事务所事项
本人通过对毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙） 的执业资格、 服务团
队及以往审计工作经验的全面了解， 同意继续聘请毕马威华振会计师事务所 （特
独立董事 2017 年度 述职报告
20
殊普通合伙）为公司2017 年度财务报告及内部控制报告审计机构。
（ 五）审议 公司2016 年度内部控制评价报告
本人认真审议了 《公司2016 年度内部控制评价报告》 ， 认为公司具备健全的
内部控制体系， 公司日常经营管理认真贯彻落实各项内部控制制度， 在财务管理、
关联交易、募集资金使用与管理 、 信 息 披 露 等 方 面 内 部 控 制 严 格 、 充 分 、 有 效 ，
确保了公司经营管理的有序进行， 保护了全体股东利益； 《公司 2016 年度内部控
制评价报告》 的形式、 内容均符合有关法律法规、 规章制度的要求， 对公司内部
控制的整体评价是客观的、真实的。
（六）审议公司董事2016 年度薪酬执行情况及2017 年度薪酬发放方案
本人认真审 议了 《公司董事 2016 年度薪酬执行情况及2017 年度薪酬发放方
案》 ， 认为公司董事2016 年度考核及薪酬执行情况公允、 合理， 符 合 《公司章程》 、
《公司董事、监事薪酬管理制度》的相关规定；并认为公司 2017 年度董事薪酬
方案充分依据行业、 地区、 市场薪酬水平及公司实际经营情况制定， 薪酬水平合
理，不存在损害公司及股东利益的情形；2017 年度董事薪酬方案由公司董事会
薪酬、 考核与提名委员会讨论确定后提出， 符合 《公司章程》 、 《董事会薪酬、 考
核与提名委员会实施细则》的有关规定。
（七）审议公司高级管理人员 2016 年度薪酬及考核情况
公司高级管理人员 2016 年度考核及薪酬执行情况公允、 合理， 符合 《公司
法》 、 《证券公司治理准则》 、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等法律法规及 《公司章程》 的相关规定； 公司高级管理人员 2016 年度薪酬发放
情况充分依据行业、 地区、 市场薪酬水平， 结合公司实际经营情况制定， 薪酬 水
平合理，不存在损害公司及股东利益的情形； 《公司高级管理人员 2016 年度薪
酬及考核情况专项说明》 由公司董事会薪酬、 考核与提名委员会讨论确定后提出，
符合《公司章程》 、 《董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则》的有 关规定。
（八）审议《聘任公司高级管理人员》的议案
本人认真审阅本次会议聘任的相关人员的个人履历， 未发现有 《公司法》 第
一百四十七条规定之情形，未受过中国证监会及其他有关部 门的处罚和证券交
易所惩戒， 也不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之情形。 相关聘任人员
的提名、聘任程序符合《公司章程》 等有关规定。经了解，相关聘任人员的教
育背景、 工作经历和身体状况， 能够胜任公司相应岗位的职责要求， 有利于公司
的发展。 同意聘任高晓峰先生为公司副总经理、 合规总监职务， 任期与公司第三
独立董事 2017 年度 述职报告
21
届董事会任期一致。待公司向住所地证监局报送有 关证明 材料并经其认可后，
以上职务方可任职 。
报告期内，本人发表独立意见具体内容，详见公司披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn ）有关公告，具体披露索引如下：
序号 独 立 意 见情况 披露日期 披露索引
1
关于公司 2016 年 度 对 外 担 保 及 关 联 方 占 用 资 金
情况的独立意见
2017.04.
25
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http://www.cninfo.com.cn ）2017
年 4 月25 日 披露的 《关于第三届董
事会第二十一次会议相关事项的独
立董事意见》
2 关于公司 2016 年度利润分 配预案的独立意见
3
关于公司 2016 年 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 及 预 计
2017 年日常 关联交易事项的独立意见
4 关于续聘会计师事务所的独立意见
5
关于公司 2016 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 的 独 立 意
见
6
关于公司董事 2016 年度 薪酬执行情况及 2017 年
度薪酬发放方案的独立意见
7
关 于 公 司 高 级 管 理 人 员 2016 年 度 薪 酬 及 考 核 情
况专项说明的独立意见
8 关于聘任公司高级管理人员的独立意见
9 关于聘任公司首席风险官的独立意见
2017.07.
01
巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn ）
2017 年 7 月01 日披露的 《 独立董
事关于聘任公司首席风险官的独立
意见》
10
关 于 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 占 用 公 司 资 金 、 公 司
对外担保情况的专项说明和独立意见
2017.08.
22
巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn ）
2017 年 8 月22 日披露的 《关于控
股股东及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况的专项说明
和独立意见》
三 、 日 常 工作 情 况
本人严格根据 《公司法》 、 《证券法》 、 《深圳证券交易所中小企业版上市公司
规范运作指引》 等相关法律法规、 规范性文件的要求， 认真履行职责， 通过多 种
沟通渠道， 检查董事会有关决议执行情况， 全面了解公司实际经营管理状况， 切
实履行监督、检查职责，有效保障广大投资者的合法权益。
（一）监督公司日常经营管理状况
2017 年，公司提供多种方式方便独立董事充分了解运营状况，为其独立判
断提供决策依据。 本人通过审阅定期报告、 月度财务报告、 周报、 公 司信息披露
文件和公司董事会议案等有关资料， 了解公司经营状况， 并持续关注媒体、 网络
关于公司 的报道，掌握公司动态。
独立董事 2017 年度 述职报告
22
董事会闭会期间， 本人通过深入公司现场办公， 通过实地调研、 听取汇报等
方式， 深入了解公司业务经营状况、 内部控制制度建设及执行情况、 公司重大事
项推进情况、董事会决议执行情 况 等 ， 有 效 对 公 司 全 面 监 督 、 检 查 。 报 告 期 内 ，
公司规范运作， 内部控制水平持续提升， 稳步推进各项业务计划， 董事会决议得
到有效执行，经营管理水平进一步提升。
（二）切实维护中小股东合法权益
2017 年， 本人关注深交所 “投资者互动平台” ， 了解投资者诉求， 为切实履
行独立董事职责奠定基础； 为进一步维护广大投资者合法权益， 本人通过认真审
阅 公司相关会议资料、 与公司经营管理层沟通、 主动搜索决策所需有关资料等方
式， 了解公司经营管理情况， 对公司对外担保、 关联交易、 重大事项、 股东分 红
回报规划等有关事项发表了独立意见。
特别是在审议公司利润分配 政 策 有 关 事 项 时 ， 本 人 切 实 考 虑 中 小 股 东 权 益 ，
通过分析公司近三年度利润分配方案， 结合公司经营成果， 监督 《股东分红回报
规划 （2015 年-2017 年） 》 的执行情况， 确保公司制定稳定的利润分配政策， 落
实现金分红有关规定，保障广大中小股东的合法权益。
报告期内，公司不存在损害中小股东合法权益的行为。
（三）组织召开董事会 审计委员会会议
本人作为董事会审计委员会委员， 2017 年共组织召开审计委员会会议5 次，
审议公司内部审计工作报告、 内部控制评价报告等有关事项 ， 并向公司董事会报
告内部审计工作开展情况， 有效监督、 检查公司日常经营管理情况， 充分发挥专
业职能， 为董事会科学决策提供依据， 确保公司合法合规运作， 保障广大投资者
合法权益。
（四）积极参与公司年度财务报告审计工作
在2017 年度财务报告审计过程中，本人充分重视审计委员会委员及独立董
事职责， 组织公司另外3 名独立董事与审计委员会委员， 与公司经营管理层及年
度报告审计会计师事务所相关人员充分沟通交流， 听取年审会计师对财务报告审
计工作汇报； 通过电话会议、 审阅资料等方式， 了解审计工作进展情况， 提出 相
关建议，确保公司财务报告审计工作的顺利进行。
报告期内， 本人未提议召开董事会， 未提议解聘会计师事务所， 未独立聘请
外部审计机构和咨询机构。
2017 年任期内，本人将继续勤勉、尽责地履行独立董事职责，充分了解公
独立董事 2017 年度 述职报告
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司信息， 关注公司及行业发展情况， 独立客观地发表意见， 维护公司和股东的合
法权益。
四 、 个 人 联系 方 式
电子邮箱：jiangyuexiang@googlemail.com
以上是本人2017 年度履行独立董事职责情况，特此报告。
述职人： 蒋岳祥
2018 年3 月
