山西证券：2017年度社会责任报告查看PDF公告
2017 年度社会责任报告
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山 西 证券 股 份有 限 公司 2017 年 度 社会 责 任报 告
《 山西证券 股份有限 公司 2017 年度 社会 责任报告 》是山西 证券
股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ” 或 “ 山 西 证 券 ” ） 公 开 披 露 的 第 六
份 社会责任 报告。 作 为一家有 高度社会 责任感的 上市公司， 公司深 知
企 业发展、 市场发展 、 社会发 展的高度 一致性， 深知企业 履行社会 责
任 是一项长 期持久的 工作。 作 为上市证 券公司， 公 司历来 注重经营 管
理 与社会发 展相协调 ， 在 “十 三五 ” 战 略规划中 明确提出 了 “ 以义 制
利 、 协 作包 容、 追求 卓越 ” 的 社会责任 价值观， 逐步 将社 会责任融 入
到 公司发展 战略与企 业文化之 中， 积极 主动地承 担社会责 任， 兼顾 金
融 企业与上 市公司所 承担的双 重社会责 任， 关注 民生、 热 衷公益， 并
将 社会责任 融入企业 发展战略 ， 在经济 、 社会、 环境等各 方面积极 履
行 企业社会 责任 ， 不断 提升 为 社会和谐 发展、 扶 贫攻坚、 实体经济 转
型 升级和广 大中小投 资者服务 的意识， 统筹兼顾 股东、 债 权人、 客 户 、
员 工的切实 利益 。 公 司 积极维 护市场稳 定、 保障 投资者权 益， 加快 改
革 转型、 优 化 管理机 制、 全力 服务实体 经济， 实 现公司自 身发展与 经
济 、社会和 环境发展 的和谐统 一。
2018 年 ， 公 司 将 持 续 加 大 精 准 扶 贫 力 度 ， 不断 构建服 务 山 西 实
体经济的生态圈， 持 续 完 善 企 业 社 会 责 任 管 理 体 系 ， 在 经 济 、 社 会 、
环 境保护等 各方面积 极履行社 会责任。
本 报告涉及 的时间范 围为2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
( 有特 殊注 明的除外) 。 本 报告 经公司第 三届董事 会第二十 九 次会议 审
议 通过。 本 报告在巨 潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn ） 公开 披
露 ，方便投 资者阅读 、下载。
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公 司 简 介
山 西证券股 份有限公 司最早成 立于 1988 年 7 月， 是全国首 批证
券 公司之一 ， 属国有 控股性质 。 经过 三十 年的发 展， 公司 已成为作 风
稳 健、经营 稳定、管 理规范、 业绩良好 的 上市证 券公司。2010 年 9
月 ， 公司上 市首发申 请获中国 证监会发 审委审核 通过，11 月 15 日在
深 圳证券交 易所挂牌 上市， 股 票代 码 002500 。 目 前， 注册 资本 28.2873
亿 元。
公 司股东资 金实力雄 厚， 经营 风格稳健 ， 资产质 量优良， 盈利 能
力 良 好 ， 其 构 成 集 中 体 现 多 种 优 质 资 源 、 多 家 优 势 企 业 的 强 强 联 合 。
公 司控股股 东为山西 金融投资 控股集团 有限公司 。
经 过三十年 的发展， 山 西证券 的经营范 围基本涵 盖了所有 的证 券
领 域， 分布 于财富管 理、 资产 管理、 投 资管理、 投融资、 研究、 期 货 、
国 际 业 务 等 板 块 ， 具 体 包 括 ： 证 券 经 纪 ； 证 券 自 营 ； 证 券 资 产 管 理 ；
证 券投资咨 询； 与证 券交易、 证券投资 活动有关 的财务顾 问； 证券 投
资 基金代销 ；为期货 公司提供 中间介绍 业务; 融 资融券； 代销金融 产
品 等。 同时 ， 公司具 备公开募 集证券投 资基金管 理业务资 格， 并获 批
开 展债券质 押式报价 回购交易、 股票质 押式回购 交易、 约 定购回式 证
券 交易 、 转 融通 、 上 市公司股 权激励行 权融资、 直接 投资 、 柜 台市 场
等 业务。
公 司控股 子 公司 中德 证券有限 责任公司， 致力于 提供广泛 的股票 、
债 券的承销 与保荐， 以 及并购 重组等顾 问服务； 全 资 子公 司 格林大 华
期 货有限公 司， 致力 于提供期 货经纪、 投资咨询 业务及财 富管理、 资
产 管理 、 风 险管理、 中间 业务 等全方位 、 全 产业 链的金融 服务 ； 全 资
子 公司 龙华 启富投资 有限责任 公司， 致 力于为具 备风险承 受能力的 高
净 值 个 人 和 机 构 提 供 财 富 管 理 服 务 ， 同 时 向 优 质 企 业 提 供 资 金 支 持 ，
协 助被投资 企业通过 并购重组 、IPO 上 市等途径 做优做强 ； 全资 子公
司 山 证 国 际 金 融 控 股 有 限 公 司 注 册 于 香 港 ， 致 力 于 为 客 户 提 供 专 业 、
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优 质、 多元 化、 一站 式的环球 证券 、 期 货及期权 产品投资 ， 环 球资 产
配 置、企业 海外融资 及并 购服 务。
公 司设有分 公司 14 家 ， 营业 部 108 家 ， 期货营 业网 点 27 家， 以
上 网点分布 于山西各 地市 、 主 要县区及 北京 、 上 海、 天津 、 深 圳、 黑
龙 江 、 新 疆 、 大 连 、 河 北 、 山 东 、 陕 西 、 河 南 、 江 苏 、 四 川 、 重 庆 、
两 湖、 浙江、 福建、 两 广、 海 南等地， 形 成了以 国内主要 城市为前 沿，
重 点城市为 中心， 覆 盖山西、 面向全国 的业务发 展框架， 为 近 170 万
客 户提供全 面、优质 的综合金 融专业服 务。
以 义 制 利 篇
公 司成立于 晋商发源 地山西， 晋 商 所秉 承的 诚信 守义、 以 义制 利
的 经营理念 深入人心。 公司在 发展自身 业务的同 时， 密切 关注社会 经
济、 民生和 区域发展 状况，积 极履行企 业社会责 任。
一、 稳步推进 精 准 扶 贫 工 作
2017 年 是 推 进 脱 贫 攻 坚 战 的 重 要 一 年 ， 是 精 准 扶 贫 、 精 准 脱 贫
的 深化之年。 山西证 券深入学 习贯彻落 实党中央、 山西省 委扶贫工 作
精 神， 在中 国证监会 、 行 业协 会的指导 下， 紧紧 围绕 “四 个全面” 精
准 扶贫方略 ， 公 司以 “一 司一 县” 定点 帮扶为重 心， 聚焦 贫困地区 的
实 际需求， 注 重 综合 分类施策 帮扶和 落 实落地 ， 积 极发挥 资本市场 在
扶 贫工作中 的服务功 能和促进 作用。
（ 一 ） 加 强 组 织 建 设 ， 不 断 提 升 扶 贫 工 作 力 度
在 2016 年 成立扶贫 专项工作 组的基础 上， 进一 步加强党 的领导，
在 扶贫工作 领导组成 员中加入 专职纪委 书记， 加 强对扶贫 工作的监 督 。
同 时对挂职 干部进行 统一归口 管理 ， 加 强德 、 勤 、 技 、 能 的培训与 考
核 机制， 以 保证切实 发挥挂职 和驻村干 部的理论 水平和实 际工作能 力 ，
保 证扶贫工 作落实到 位。 目前 ， 公司 共有3 名中 层干部 在 汾西县、 代
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县 、 柳 林县 三个贫困 县担任挂 职副县长 ， 协 助地 方脱贫致 富。2 名业
务 骨干 在 临 县三交镇 崔家岭村 担任驻村 第一书记 及扶贫工 作队员。
（ 二 ） 持 续 推 进 “ 一 司 一 县 ” 定 点 帮 扶
在 与山西省 汾西县、 山 西省代 县和云南 省沧源佤 族自治县 人民 政
府 签订 “一 司一县” 定点 帮扶 协议的基 础上 ， 经 过深入考 察， 结合 公
司 业务拓展 和网点布 局， 公司 与太原市 娄烦县人 民政府签 订 “ 一司 一
县 ” 定点帮 扶协议 ， 并陆续在 定点帮扶 县设立金 融扶贫工 作站。 为充
分 发挥金融 资金的引 导和协同 作用 ， 做 实、 做细 “一 司一 县” 结对 帮
扶 工 作 ， 公 司 因 地 制 宜 、 因 企 施 策,先后与 山 西 东 创 林 业 、 山 西 景 坤
大 地、 洪昌 养殖、 龙 荞生物科 技有限公 司等四个 企业签订 了 “一县 一
企 ” 帮扶协 议， 并与 云南省沧 源县坝卡 村缪杨种 植家庭农 场、 沧源 县
沁 之源农业 发展有限 公司签订 了帮扶意 向。 一方 面体现了 山西证券 对
于 国 家 扶 贫 工 作 的
大 力 响 应 与 支 持 ，
另 一 方 面 更 是 在 不
断 探 索 ， 如 何 利 用
金 融 企 业 自 身 优 势
打 造 “ 全 链 条 ” 式
的 精准扶贫 模式。
（ 三 ） 发挥党员 先 锋 队 作 用 ， 积 极 开 展 “ 一 对 一 ” 结对帮扶
2017 年，公 司 党 委 严 格 落 实 中 央 、 省 委 省 政 府 和 集 团 公 司 党 委
的 部署安排， 积 极投 身精准扶 贫攻坚战。 公 司 140 余名 党员 主动请愿 ，
与 山西省临 县三交镇 崔家岭村 70 余贫 困户建立 “一 对一” 结 对帮 扶，
为 困难群众 捐赠 14000 余元。 同时， 结 合当地资 源禀赋， 捐赠 150 万
元 支持临县 困难群众 发展特色 养殖产业。 为支持 特色养殖 进入良性 循
环， 公司工 会 协助当 地养殖企 业销 售 150 余万元 的 产品， 以 实际行 动
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支 持当地困 难群众扶 贫致富。
（ 四 ） 积 极 探 索 建 立 长 效 帮 困 扶 贫 工 作 机制
公司 积极探 索金融业 态与精准 扶贫高度 融合的长 效帮扶机 制， 把
产 业扶贫作 为扶贫主 攻方向。2017 年 ，公司 拟 在汾西县 设立 1 亿元
规 模的汾西 启富扶贫 引导基金， 该基金 以农业供 给侧改革 为主线 ， 通
过 主动管理 投资项目、 直接参 与扶贫计 划， 提升 扶贫资金 的直接经 济
效 益 。 同 时 ， 通 过 管 理 子 基 金 对 目 标 企 业 的 股 、 债 等 进 行 主 动 配 置 ，
在 追求扶贫 绩效 、 分 散风险的 同时 ， 发 力精准扶 贫。 目前 ， 该 基金 已
完 成工商注 册。
与 此同时， 公 司通过 捐赠专项 和员工众 筹 相结合， 筹划设 立山 西
证 券扶贫公 益慈善基 金， 公益 基金初始 规模预计 为 200 万 元， 定点 投
向 公 司 公 益 扶 贫 活 动 。 目 前 基 金 方 案 已 经 完 成 ， 正 在 申 报 设 立 阶 段 。
（ 五 ） 发 挥 金 融 机 构 优 势 ， 助 力 贫 困 地 区 企 业 迈 向 资 本 市 场
作 为 证 券 公 司 ， 公 司 积 极 探 索 专 业 优 势 与 金 融 扶 贫 的 融 合 模 式 ，
借 力资本市 场， 带动 贫困地区 的脱贫致 富。 为此 ， 公司发 挥各分支 机
构 的职能， 走访贫困 地区企业 ， 了解企 业金融服 务需求， 有针对性 的
为 企业提供 发展建议 和金融帮 扶方案。 一 年来， 公 司先后 为多家贫 困
地 区企业提 供 财务顾 问、 新三 板、 四板 挂牌指导 ， 不断 推 动项目落 地 。
目 前， 公司 在贫困地 区的企 业 项目包括 ： 新三板 推介项目 2 家 ， 分别
为 山西东方 亮生命科 技股份有 限公司 、 山 西振钢 化工有限 公司。 河 北
润 涛牧业科 技股份有 限公司 、 吕 梁市三 川河面业 有限公司 、 山西鑫 东
大 物业管理 股份有限 公司 、 山 西金茂源 农牧开发 有限公司 等 四家企 业
的 推荐挂牌 工作正在 积极推进 。
公 司子公司 格林大华 期货积极 发挥专业 优势， 为 山西省长 治市 武
乡 县 的 大 山 禽 业 有 限 公 司 提 供 了 “ 鸡 蛋 期 货+ 保 险 ” 价 格 风 险 管 理 服
务 ， 保 证了 养殖户的 利益 ， 提 升了金融 机构服务 “三 农” 的水 平； 把
2 家 贫困县 的企业 —— 山西省 运城市平 陆县山西 阳煤新科 农业开发 有
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限 公 司 和 山 西 省 运 城 市 万 荣 县 万 荣 县 华 容 果 业 有 限 公 司 作 为 苹 果 交
割 服务机构 成功推荐 至郑州商 品交易所， 为这两 个贫困县 的产业发 展
提 供长久支 撑。
（ 六 ） 多 措 并 举 ， 积极 推 进 产 业 扶 贫
为 实现 2018 年贫 困县 “摘帽” 任务，确 保贫困人 口稳定脱 贫，
贯 彻落实国 家光伏产 业扶贫政 策。 中国 证监会定 点扶贫县 山西隰县 制
订 了光伏扶 贫村级电 站建设项 目方案。 为 切实保 障光伏扶 贫工程稳 定
实 施，增加 贫困村、 户经济收 入，2017 年 9 月 中国证券 业协会向 各
证 券 公 司 发 出 “ 山 西 省 隰 县 光 伏 扶 贫 村 级 电 站 建 设 项 目 ” 认 领 倡 议 ，
山 西证券明 确将此项 目作为公 司扶贫的 重要事项 ， 积极参 与隰县光 复
扶 贫 村 级 电 站 建 设
项 目认领工 作， 并拟
定 城 南 乡 南 唐 户 村
村 级电站建 设， 作为
公 司捐 助帮 扶项 目，
项 目认缴金额 75 万
元 。 该 项 目 已 于
2017 年底 进行 签约
并 完成捐赠 划款。
公 司子公司 格林大华 期货与陕 西省延长 县签订 《 “ 一司一产 、 ‘长 ’
‘ 期’ 携手 ” 精准帮 扶活动备 忘录 》 ， 无偿提供 45 万元 作为精准 扶贫
产 业扶持资 金， 用于 张家滩镇 谭家河村 发展蔬菜 产业， 实 现期货行 业
产 业扶贫到 村到户， 促 进贫困 户稳定增 收， 为该 村 29 户 52 人实 现脱
贫 目标 ， 同 时加快延 长县 “一 村一品、 一乡 一业 ” 有 机农 特产品基 地
县 建设，为 长远发展 做出产业 规划。
2017 年 北 京 分 公 司 积 极 开 展 产 业 扶 贫 ， 帮 助 山 西 贫 困 县 和 顺 县
企 业山西新 光金属资 源综合利 用有限公 司引入外 部投 资 3000 万元，
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首期350 万 投资资金 已到位。
（ 七 ） 持 续 发 力 教 育 扶 贫 ， 从 根 源 上 断 愚 甩 贫
公司 始终 把 “扶贫 先扶智” 作为扶贫 工作的重 点。 从 2014 年投
入 资金建设 汾西县僧 念小学教 学楼以来， 公司与 僧念小学 的 联络一 直
在 进行。2017 年 10 月 17 日 中国扶贫 日到来之 际， 公司 的暖冬行 动
再 一次在僧 念小学展 开， 志愿 者们冒着 蒙蒙细雨， 将 300 余 份暖手 宝 、
书 包送到孩 子们的手 上。 公司 子公司格 林大华期 货将价值 4.9 万元 的
图 书、 读物 、 书架设 施赠予了 汾西三中 的全体师 生， 并邀 请公司研 究
所 毕业于北 京大学的 王凯博士 做了 “定 目标 、 敢 奋进 、 勤 思考 、 稳 积
累 ”的励志 教育宣讲 。
公司 为 来 自 云 南 沧 源 佤 族 自 治 县 单 甲 乡 的 学 生 代 表 提 供 了 走 出
大 山，走进 北京，登 长城、长 知识、见 世面、立 长志的机 会。
（ 八 ） 奉 献 拳 拳 爱 心 ， 助 力 公 益 扶 贫
“ 爱 国 济 民 ” 的 晋 商 精 神 ， 已 深 入 山 西 证 券 企 业 文 化 之 中 ， “ 天
灾 无情 ， 山 证有义， 一方 有难 ， 八 方支 援” 九寨 沟的地震 灾情 ， 牵 动
了 山证人的 心，公司 第一时间 捐资 20 万 元用于 灾后重建 ，同时通 过
公 益平台， 动员员工 为灾区筹 款。 经中 国扶贫基 金会协调 ， 此次善 款 ，
将 为 灾 区 小 学 筹 建 五 所 爱 心 厨 房 ， 为 灾 区 孩 子 的 生 活 及 供 给 本 保 障 。
为 此 ， 山 西 证 券 获 得 中 国 扶 贫 基 金 会 颁 发 的 “2017 社 会 力 量 参 与 救
灾 先进单位 ”荣誉称 号。
为树立金融企业
良好公益形象，展现
山 证 人 热 心 公 益 风 采 。
公司与中国扶贫基金
会 签 订 20 万 元 的 捐
赠协议，作为爱心合
作伙伴参与中国扶贫
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基 金会主办 的“善行 者”公益 行走活动 。4 支队伍 16 名 队员徒步 完
成了 50 公 里极限挑 战，并为 善行者活 动募捐 6.2 万 元， 为贵州省 威
宁 县金钟镇 狮子小学 捐赠了一 所“爱心 厨房 ” ， 受益学生 达 278 人。
2017 年 3 月 和 10 月 ， 公司子 公司 中德 证券分 两 个批次捐 赠笔记
本 电脑共计 45 台， 在宁蒗县 烂泥箐中 心小学、 西川乡中 心校、西 川
竹 山完小、 西 布河大 沟完小四 所小学成 立了中德 证券电脑 教室， 共 计
金 额约 18 万 元，受 益学生人 数达 到 200 人。
从 可持续发 展到爱心 公益、 从 加强组织 建设到规 范工作流 程， 从
持 续投入教 育产业到 积极投身 抗灾救助 ， 山西证 券的 “产 业扶贫、 公
益 扶贫、 金 融扶贫” 全链条扶 贫模式已 经模型初 具， 今后 将在各级 领
导 的支持与 指导下， 继续 发挥 金融企业 优势， 积 极承担企 业社会责 任 ，
为 全 面 打 赢 扶 贫 攻 坚 战 而 完 成 作 为 企 业 公 民 、 上 市 公 司 的 历 史 使 命 。
表： 上 市公司 年 度 精准扶 贫 工 作情况
指标
计量单
位
数量/ 开展情况
一、总体情况
其中： 1. 资金 万元 324.67
2. 物资折款 万元 13.93
3. 帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 767
二、分项投入
1. 产业发展 脱贫
其中：
1.1 产业发展脱 贫项目类型
农林产业 、旅游、其他
1.2 产业发展脱 贫项目个数 个 6
1.3 产业发展脱 贫项目投入金额 万元 45
1.4 帮助建档立 卡贫困人口脱贫数 人
767
2. 转移就业 脱贫
其中：
2.1 职业技能培 训投入金额 万元 2.3
2.2 职业技能培 训人数 人次 218
2.3 帮助建档立 卡贫困户实现就业人
数
人 2
3. 易地搬迁 脱贫
其中：
3.1 帮助搬迁户 就业人数 人 无
4. 教育脱贫
其中：
4.1 资助贫困学 生投入金额 万元 12.45
4.2 资助贫困学 生人数 人 642
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4.3 改善贫困地 区教育资源投入金额 万元 22.9
5. 兜底保障
其中：
5.1 贫困残疾人 投入金额 万元 1.03
5.2 帮助贫困残 疾人数 人 15
6. 社会扶贫
其中：
6.1 定点扶贫工 作投入金额 万元 102.65
7. 其他项目
其中：
7.1. 项目个数 个 3
7.2. 投入金额 万元 164.27
7.3. 帮助建档立 卡贫困人口脱贫数 人 无
三、所获奖项（内容、级别）
中证互联股份有限公司“最佳产品销售奖”
2017-2
中国扶贫基金会“2016 年杰出贡献奖”
2017-3-
公益时报社 “第十四届 （2017 ） 中国 慈善榜慈善
榜样”
2017-4-
中国扶贫基金会“2017 社会力量参与救灾先进
单位”
2017-8
（ 九 ） 后 续 精 准 扶 贫 计 划
为 深入贯彻 落实中央 及 山西省 委、 省政 府 、 中国 证监会、 中国 证
券 业协会等 关于精准 扶贫、 精 准脱贫的 各项部署， 加大服 务脱贫攻 坚
力 度， 积极 支持贫困 地区经济 建设， 促 进贫困地 区经济社 会发展， 助
力 脱贫攻坚 ，驶入实 际落实各 项扶贫项 目， 公司 制定 了 2018 年度山
西 证券扶贫 工作计划 。
1 、 深 入开 展“一司 一县”定 点帮扶
在 已签订“ 一司一县 ”定点帮 扶协议的 4 家 贫困 县，因地 制宜 ，
结 合当地资 源禀赋、 产业发展 情况，力 争做到一 县一特色 。
2 、 积 极推 进产业扶 贫 工作
以 “一 县一 业” 为基 础， 加强 扶贫项目 库建设， 确定 各贫 困地区
的 2018 年 重点工程 项目和扶 贫项目目 录，与当 地政府积 极对接， 从
公 司实际出 发、 因地 制宜 、 认 真研究、 找寻 可以 对接的项 目， 认真 做
好 项目的调 研工作， 为 公司扶 贫工作提 供可行性 的一手资 料和扶贫 成
效 分析，使 公司扶贫 项目更接 地气、更 有特色。
3 、发 挥专 业优势， 积极倡导 金融扶贫 。
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推 进政府+ 证券+ 保险+ 实 施主 体+ 贫困 户 “五位 一体” 的 金融扶贫
模 式， 也是 创新扶贫 的主要源 头。 调研 县域产业 发展规划 、 企业基 本
情 况、 农业 主导产业 情况、 县 域重点工 程情况等 ， 在此基 础上与政 府
融 资 需 求 对 接 ， 开 发 新 产 品 、 设 立 扶 贫 基 金 、 发 挥 专 业 优 势 ， 对 接
PPP 、 新 三 板 、 上 市 辅 导 、 龙 头 企 业 财 务 顾 问 等 服 务 ， 通 过 帮 扶 当 地
的 扶贫产业 来带动贫 困户脱贫 致富。
4 、 继 续深 入开展 消 费扶贫工 作
调 研贫困县 “三品一 标” 情况 ， 瞄准地 方特产、 地理标识 农产 品 ，
通 过内部发 消费倡议 书、 大客 户积分兑 换等形式 引导公司 员工和公 司
客 户消费贫 困地区的 绿色农产 品， 通过 消费间接 带动贫困 户增收脱 贫 。
利 用贫困县 消费扶贫 平台， 或 扶持贫困 地区电商 、 物流发 展， 提升 贫
困 地区农产 品的销售 能力，提 升地方农 特产品的 附加值。
5 、 持 续加 强 教育扶 贫、 公益 扶贫力度
教 育扶贫转 向 针对贫 困生的 “ 激励教学 ” 、 “助学 金” 、 “生 活资助 ” 、
“ 就业帮扶” 等 方面， 确 保扶 贫项目对 接生活困 难的建档 立卡贫困 生 。
公 益扶贫以 山西证券 扶贫公益 基金会为 依托， 进 一步完善 公司扶贫 捐
助 工作，所 有公益扶 贫活动， 将通过公 益基金会 统一管理 。
二 、 全 面 服 务 地 方 实 体 经 济 转 型
公司 作为立 足山西， 面 向全国 的 综合型 券商， 与 山西资本 市场 相
伴 而 生 ， 同 步 发 展 ， 服 务 地方 经 济 建 设 、 服 务 实 体 经 济 是 本 职 所 在 。
近 年来， 公 司强化站 位意识， 积极发挥 综合金融 服务优势 ， 融入地 方
经 济发展大 局， 全面 跟进服务 实体经济， 为集聚 山西资本 市场发展 要
素 、完善服 务功能、 助推实体 经济发展 发挥了积 极作用。
（ 一 ） 组 建 服 务 山 西 实 体 经 济 工 作 组
公 司 把 服 务 实 体 经 济 纳 入 全 年 工 作 重 点 ， 统 筹 规 划 ， 协 同 推 进 。
年 初， 在公 司党委书 记、 董事 长 的强力 推进下 ， 公司结合 多层次资 本
市 场协同服 务及企业 需求， 设 立大企业、 中小企 业和投融 资三个服 务
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山 西实体经 济工作组 和一个政 策研究组 ， 全面跟 进， 分类 施策， 精 准
服 务。 工作 组 采取分管 高管牵 头， 企业 包 干到人 ， 项目责 任到人 等措
施 ， 随 时跟 踪拜访、 定期 汇总 研究 、 及 时协调推 进， 形成 “跟踪 拜访
— 需求分解 —协同实 施 — 反馈 优化 ”的 工作流程 机制 。
（ 二 ） 发 挥 公 司 网 点 优 势 ， 建 立 省 内 重 点 企 业 名 录
公 司充分发 挥网点覆 盖广、 业 务涵盖宽 的优势， 对 全省企 业客 户
进行 全面摸 底、 全方 位覆盖 ， 汇集省 、 市 、 县等共 计约 490 家 企业 （2017
年 底 数 据 ， 包 括 国 企 、 民 企 ） ， 建 立 《 山 西 证 券 服 务 实 体 经 济 的 重 要
客 户 名 录 》 （ 以 下 简 称 《 名 录 》 ） ， 将 企 业 需 求 与 相 关 部 门 对 接 ，通过
项 目负责人 制对企业 提供及时 、高效、 准确的金 融服务。
（ 三 ） 强 化 培 训 引 导 ， 提 升 企 业 综 合 运 用 资 本 市 场 的 能 力
公 司高度重 视培训引 导工作， 通 过多种 形式对山 西省内企 业进 行
多 层次 、 有 计划 、 有 侧重的专 题培训。 协助 山西 省金融办 、 国 资委 等
政 府部门， 对汾酒集 团、 太钢 集团、 同 煤集团等 大型国企 进行实地 调
研， 提供专 业咨询意 见。 侯巍 董事长围 绕资本市 场与国企 改革为山 西
国 资系统干 部做 了 2 次 专题培 训；工作 组围绕并 购重组、 改制上市 、
市 值管理、 股权 激励 、 私 募债 、 可 交换 债、 信用 产品等为 相关企业 做
多 次专题培 训 ， 省内 各企业切 实感受到 资本市场 在助力企 业发展中 德
重 要作用， 有些项目 正在加快 推进实施 。
（ 四 ） 统 筹 推 进 ， 各 项 工 作 取 得 显 著 成 效
大 企业组统 筹协调所 有业务资 源， 深度 介入山西 省国企国 资改 革
攻 坚战， 为 山西省国 资委提供 资本运作 咨询、 规 划及方案 咨询等服 务 ，
为 省 属 国 有 企 业 提 供 投 融 资 、 并 购 重 组 等 业 务 支 持 ， 全 面 对 接 省 内
48 家国 有骨 干企业， 并与 24 家 企业集 团达成深 度合作意 向， 目前 正
在 执行的项 目包括 4 个股权项 目、5 个 合计 145 亿元债券 融资项目 、
5 个 并购重 组财务顾 问。
中 小企业 组 聚焦新三 板、 四板、 股 份制 改造和国 企改革四 个重点，
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组 建专业团 队， 专注 服务山西 中小企业 ， 通过市 县级政府 、 园区管 理
部 门和公司 各分支机 构， 对 100 余家中 小企业展 开股份制 改造， 积 极
推 荐相关中 小企业在 区域股权 交易市场、 新三板 市场挂牌 展示， 全 年
推荐 11 家 中小企业 挂牌新三 板，占当 年省内挂 牌总数的 52% ；六家
企 业实现股 权融 资 3239 万 元； 推荐27 家 中小企业 挂牌 山西 省股权交
易 中心。
投融资组 以 贸 易 金 融 、 资 产 证 券 化 、PPP 、 国 企 混 改 、 员 工 持 股
等 为抓手， 着力助推 省内煤炭 企业转型 升级， 同 时对接文 化旅游、 新
能 源、 新材 料等新兴 产业 ， 遴选50 家 省内目标 企业推进 资产证券 化 。
依 托山证基 金， 向山西 省内中 小企业投 资 6200 万 元。截 至目前， 累
计 投放资金 2.7 亿元 ，撬动社 会投资近 9 亿元， 储备 160 余个项目 ，
立项 43 个 。投资覆 盖生物医 药、装备 制造业、 节能环保 、新能源 、
新 材料、现 代农业等 我省战略 转型发展 重点领域 。
政 策研究组 及时解读 相关政策 ，提供政 策建议。 在 Wind 资讯发
布 山证山西 国改指数， 持续对 山西国企 改革进行 跟踪。 推 出 5 篇山 西
国 企 改 革 深 度 专 题 报 告 ， 《 山 西 日 报 》 、 《 山 西 经 济 日 报 》 等 核 心 媒 体
转 载。专注 研究山西 经济发展 ，全年发 布山西新 三板动态 48 篇、 山
西 经济研究 周报 27 篇。
全 国金融工 作会议提 出了服务 实体 经济、 防控金 融风险和 深化 金
融 改革三大 任务， 明 确了回归 本源、 优 化结构、 强化监管 和市场导 向
四 个重要原 则， 为金 融业的健 康发展确 立了行为 准则。 公 司将继续 围
绕 服务实体 经济强化 各项工作 ，力争为 经济发展 做出更大 贡献。
三 、 积 极 开 展 “ 反 洗 钱 ” 工 作 ， 有 效 维 护 金 融 秩 序
公 司高度重 视反洗钱 工作， 扎 实推进风 险为本的 反洗钱工 作方法 ，
认 真 贯 彻 落 实 《 金 融 机 构 大 额 交 易 和 可 疑 交 易 报 告 管 理 办 法 》(中国
人 民银行令 〔2016〕第 3 号， 以 下简称 “3 号令”) 等 各项 监管规定 ，
通 过 “ 客户 身份识别 治理 ” 、 “ 可疑 交易 甄别治理 ” 及 “反 洗钱专项 检
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查 ” 三个专 项工作， 持续优化 反洗钱长 效工作机 制； 通过 加强反洗 钱
内 部控制、 开展反洗 钱宣传培 训、 优化 工作流程 等举措， 使反洗钱 工
作 成效不断 提升 2017 年， 公司 反洗钱工 作在合规 管理的基 础上， 强
化 风险管理， 公司各 分支机构 及业务部 门积极落 实各项反 洗钱工作 职
责 ，不断改 进工作方 法，呈现 良好的发 展态势。
（ 一 ） 深 入 贯 彻 落实“3 号令” 要求
公 司 根 据 “3 号 令 ” 要 求 ， 制 定 《 山 西 证 券 实 施< 金 融 机 构 大 额
交 易和可疑 交易报告 管理办法> 工 作方 案》 ， 通过 制度修订、 指 标建 设 、
系 统改造、 优化操作 流程等方 面圆满完 成落实“3 号令” 工作。
2017 年 6 月 ， 根据 “3 号 令” 要 求， 修订 反洗钱相 关制度并 下发。
公 司作为可 疑交易试 点机构， 自 主建立 可疑交易 指标， 对 原有指标 进
行 评估， 剔 除零触发 与对可疑 交易报告 工作贡献 率较小 的 指标， 并 结
合 公司业务 发展， 将 新三板与 融资融券 业务首次 纳入监测， 经过近 一
个 月的测试 最终确定 指标 34 项。
（ 二 ） 强化反 洗 钱 宣 传 工作
2017 年 7 月 14 日至 31 日 期间，公 司组织所 有分支机 构开展 以
“ 贯彻落实 3 号令， 维护金融 秩序” 为 主题的反 洗钱宣传 活动。 宣 传
活 动以全面 推进金融 机构反洗 钱工作， 打 击一切 洗钱犯罪 活动， 纯 洁
社 会 风 气 ， 保 持 社 会 安 定 ， 使 社 会 公 众 广 泛 知 晓 并 了 解 反 洗 钱 知 识 ，
夯 实反洗钱 工作的社 会基础为 目的， 各 项宣传活 动分工明 确， 落实 到
位， 并 在宣 传形式和 内容上进 行创新和 丰富， 宣 传活动取 得较好成 效 。
（ 三 ） 持 续 强 化 反 洗 钱 培 训 和 检 查
2017 年 6 月，为保 证公司反 洗钱可疑 监测指标 顺利上线 操作 ，
公 司开展对 所有分支 机构及业 务部门的 反洗钱培 训。
2017 年 6 月、9 月、11 月， 围 绕客户适 当性管理、 反洗钱 工作、
员 工执业行 为等专题 的合规培 训， 培训 安排课后 测试， 对 培训效果 进
行 评估，成 绩合格率 达 98% 。2017 年 12 月， 公司组织 全体反洗 钱联
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络 人培训， 培训内容 包括： 本 年度反洗 钱工作总 结、 近期 监管文件 解
读 、 反洗钱 工作不足 之处、 当 前的反洗 钱监管形 式分析、 下阶段反 洗
钱 工作计划 ， 同时， 还对离石 、 西安两 家分支机 构开展反 洗钱专项 检
查 ，不断夯 实反洗钱 工作基础 。
（ 四 ） 持 续 优 化 分 支 机 构 反 洗 钱 工 作 机 制
根 据分支机 构点多面 广， 反洗 钱工作多 样化的现 状， 也为 更好 的
帮 助分支机 构做好反 洗钱工作， 公 司梳 理汇总完 成 《反洗 钱工作要 点 》
下 发至各分 支机构。 公 司还通 过反洗钱 信息月报 制度， 加 强总部与 各
分 支机构间 的信息交 流与沟通， 构建了 公司反洗 钱工作动 态监管模 式 。
四、 诚 信 为 本 ， 依 法 纳 税 ， 严 控 税 务 风 险 ， 回 馈 社 会
遵 守国家税 收法律法 规， 依法 诚信纳税 是公司规 范化管理 的一 项
重 要内容， 是 公司履 行社会责 任和回馈 社会的一 条主要途 径。 严控 税
务 风险也是 公司风险 管理的重 要任务。 自 成立以 来， 公司 忠实履行 纳
税 义 务 ， 如 实 申 报 缴 纳 各 项 税 款 ， 报 告 期 内 实 际 缴 纳 各 项 税 费 3.18
亿 元。 根据 《证 券投 资者保护 基金管理 办法 》 的 规定 ， 及 时足额缴 纳
证 券投资者 保护基金 ，报告期 内缴 纳 2601 万 元， 为促进证 券市场 稳
定 健康发展 ，保护证 券投资者 的合法权 益作出了 贡献 。
五 、 组 织 开 展 实 际 行 动 ， 切 实 践 行 社 会 责 任 工 作
2017 年 ， 公 司为九寨 沟灾区捐 资 20 万 元， 全体 党员、 干 部、 员
工 积 极 以 个 人 名 义 捐 款 ， 公 司 荣 获 “2017 社 会 力 量 参 与 救 灾 先 进 单
位 ” ； 开展 “送温暖 、献爱心 ”社会捐 助 9.2 万 余元 。组织 100 多名
青 年志愿者 服务队人 员开展金 融知识进 社区活动。 同时， 公 司各分 支
机 构也以各 种形式履 行社会责 任。
深 圳蛇口营 业部员工 利用休息 时间参加 社区义工， 节假日 慰问 孤
寡 老人 ， 给 老人送温 暖送爱心 、 帮 助拥 挤路段舒 缓交通。 同时 ， 积极
开 展教育扶 贫工作， 向四川省 巴中市贫 困山区小 学捐赠了 22 台台 式
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电 脑，给贫 困山区的 儿童送去 了关爱与 支持。
朔 州分公司 在植树 节 期间， 与 朔州市团 市委、 朔 州市林业 局联 合
举 办了 “保 护母亲河 增绿减霾 共同行动 ” 的义务 植树活动 ； 走进朔 城
区 福利院、 朔州 市福 利院 ， 看 望孤儿， 送 去了 水 果、 礼品 ， 也 送 去了
山 证人的一 声诚挚问 候， 使尊 老、 爱幼 的精神和 爱心的种 子在全社 会
播 洒。
焦 作营业部 在 “六一 国际儿童 节” 期间 ， 前往焦 作市儿童 福利 院 ，
开展 “ 同在 蓝天下 情系 你我 他 6.1 献 爱心 ” 活 动， 为福 利院捐赠 了
奶 粉、 尿不 湿、 洗衣 液、 卫生 纸、 牛奶 、 食品、 文具等生 活及学习 用
品 等孩子们 需要的物 品，贡献 一份爱心 。
重 庆 营 业 部 组 织 员 工 参 加 重 庆 小 树 公 益 基 金 会 举 办 的 向 贫 困 地
区 小学捐赠 图书室及 文具的活 动。
高 考期间， 公司部分 营业部在 各考点设 立 “爱心 服务站” 向考 生
和 家长提供 饮用水、 板凳、 遮 阳及相关 信息咨询 等服务， 获得学生 和
家 长的一致 好评。
子 公司格林 大华期货 有限公司 号召员工 少抽一包 烟、 少喝 一顿酒 、
少 买一件化 妆品 ， 举 办 “ 温情 暖冬 、 爱 心接力” 的捐 款活 动， 用实 际
行 动为重庆 市綦江区 大罗云阳 村小的孩 子献出一 点爱心， 传 递一份 温
暖。
六、 绿色节能, 环 境 友 好
公 司大力提 倡 “ 节能 环保 ” 理 念， 顺应 低碳经济 的发展要 求， 在
尽 可能降低 自身运营 对环境影 响的同时， 坚持探 索节约环 保型金融 发
展 道路 ， 引 导资源优 化配置。 办公 区更 换感应开 关、 节能 灯， 条件 允
许 的情况下 要使用自 然光源； 空 调温度 按照规定 的温度使 用， 下班 后
关 闭所有的 电脑设备 ， 以节约 每一度用 电； 合理 使用水资 源， 严禁 跑
冒 滴漏 ， 珍 惜饮用水 ； 倡 导使 用可更换 笔芯的签 字笔 ， 少 用铅笔； 减
少 使用一次 性纸杯等 物品； 合 理安排办 公场所， 降 低营业 部现场交 易
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面 积，尽量 降低和减 少各种能 源消耗。
公 司通过不 断开发包括 OA 系 统、NC 财 务系统 及 HR 系统 在内 的
办 公自动化 系统， 提 升信息的 传递效率 和办公效 率， 降低 对能源的 消
耗。 公 司全 年会议有 预算 ， 有 计划 ， 统 筹管理， 严格 程序 。 控 制会 议
规 模， 充分 利用视频 、 电 话 等 方式 ， 节 约费用， 提升 效率 。 大 型现 场
会 议， 严格 规范参会 人员的吃 住行 ， 杜 绝铺张浪 费。 强化 落实 ， 对 于
会 议确定的 重要事项 ， 会后有 督办、 有 反馈 ， 减 少了不必 要的远途 出
差 和现场会 议，对于 降低单位 产出能耗 做出了进 一步的贡 献。
公 司办公场 所的新建 和改造， 在 装修材 料使用上 要求选用 环保 材
料 ，不得使 用污染较 大的材料 ；办公场 所摆放花 草以净化 环境。
公司 严格执 行办公用 房、 公务 用车、 办 公用品等 的相关规 定。 今
年， 按照相 关规定对 办公用房 做了重新 分割和调 整。 严格 执行办公 用
品 的采购、 领用 制度 ， 做 到件 件有来路 ， 件 件有 出处 。 公 司租赁用 车
由 专门部门 负责， 加 强监管， 严禁公务 用车私用 。 严格执 行招投标 管
理 制度。
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协 作 包 容 篇
公 司 坚 持 以 股 东 利 益 为 重 ， 努 力 取 得 良 好 业 绩 ， 增 强 资 本 实 力 ，
严 格履行信 息披露义 务， 加强 投资者关 系管理， 切 实维护 股东和债 权
人 的各项权 利。 公司 内外部、 组织 架构 各层级、 各业 务条 线、 员工 之
间 协作包容 、 团结一 致 ， 通过 采取切实 措施， 充 分保障利 益相关方 的
权 益。
一 、 不 断 完 善 公 司 治 理 结 构 ， 保 障 公 司 经 营 管 理 稳 定 发 展
（ 一）建立 健全公司 制度
2017 年，按 照 中 共 山 西 省 委 组 织 部 、 中 共 山 西 省 国 资 委 委 员 会
《 关 于 加 快 推 进 国 有 企 业 党 建 工 作 要 求 写 入 公 司 章 程 的 通 知 》 ， 修 订
公 司章程。 把 加强党 的领导和 完善公司 治理统一 起来， 将 党建工作 总
体 要求纳入 公司章程， 明确国 有企业党 组织在公 司法人治 理结构中 的
法 定地位。
（ 二）依法 合规召开 公司三会
2017 年， 公司 召开 股东大会 1 次 ，采 用现场投 票与网络 投票相
结 合 、 中 小 投 资 者 单 独 计 票 的 方 式 ， 方 便 公 司 了 解 广 大 投 资 者 诉 求 ，
保 护中小投 资者合法 权益。股 东大会审 议相关议 案 10 个 ，召开及 表
决 程序合法 合规，有 效保障投 资者行使 股东权利 。
公司 召开董 事会会议 9 次 ，审 议相关议 案 58 个 ；董事会 专业 委
员 会会议 15 次，审议 相关议案 38 个， 充分发挥 了董事会 决策 职能 ，
有 效促进公 司稳定、 健康、可 持续发展 。
公司 召开监 事会会议 4 次， 依 法、 积极 、 独 立履 职， 监督 董事会
对 股东大会 决议的执 行情况， 对公司日 常经营、 财务状况 、 合规情 况 、
内 控情况进 行检查， 维 护了公 司和股东 的合法权 益， 保证 了公司的 规
范 运作 。
二 、 重 视 股 东 回 报 、 债 权 人 权 益 保 护 ， 持 续 加 强 与 投 资 者 的 沟 通
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交流
（ 一 ） 立 足 长 远 发 展 ， 重 视 股 东 价 值 合 理 回 报
公 司高度重 视对投资 者的合理 回报， 执 行持续、 稳 定的利 润分 配
政 策， 努力 实现股东 利益的最 大化。 充 分维护公 司股东依 法享有的 资
产 收益权利 ， 在 《公 司章程》 中明 确了 公司实行 持续 、 稳 定的利润 分
配 政 策 ， 并 制 定 了 《 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 分 红 管 理 制 度 》 。 公 司 的
利 润 分 配 政 策 重 视 对 投 资 者 的 合 理 投 资 回 报 并 兼 顾 公 司 的 可 持 续 发
展。 公司充 分尊重广 大股东， 特别是中 小股东的 权益， 近 三年均实 行
现 金 分 红 ， 且 利 润 分 配 比 率 逐 步 提 升 ， 公 司 利 润 分 配 具 体 情 况 如 下 ：
单位：元
分红年度
现 金 分 红 金 额
（含税）
分 红 年 度合并 报 表 中归属 于
上 市 公 司股东 的 净 利润
占 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公
司 股 东 的净利 润 的 比率（% ）
2017 254,585,264 408,901,264 62.26
2016 254,585,264 467,685,616 54.44
2015
565,745,031 1,438,829,425 39.32
（ 二 ） 重 视 债 权 人 权 益 保 护 ， 切 实 维 护 投 资 者 的 合 法 权 益
公 司高度重 视债权人 权益保护， 通过充 分的信息 披露、 科 学准 确
的 核 算 机 制 、 严 格 的 操 作 管 理 系 统 以 及 融 入 资 金 的 合 理 审 慎 使 用 等 ，
保 证了每笔 债务按时 还本付息， 未发生 相关违约 事件， 切 实保护了 债
权 人利益。
公司 2014 年第 一期 10 亿元 公司债券 于 2014 年 8 月 4 日发 行，
已于2017 年 8 月2 日 顺利完 成兑付及 摘牌事宜。 公司2017 年 第一 期
20 亿元公司 债券于2017 年3 月15 日 发行 ， 发 行总 规模20 亿 元， 2018
年 3 月 15 日 按时完 成第一次 兑息工作 。
2017 年 12 月 6 日， 公司收到 深交所 《 关于山西 证券股份 有限 公
司 2017 年 证 券 公 司 短 期 公 司 债 券 符 合 深 交 所 转 让 条 件 的 无 异 议 函 》
（ 深证函 ﹝2017﹞640 号 ） ；12 月 15 日 ， 公司 发行短期 债券“山 证
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1701”。
附：公 司发行 短期 债券情 况 表
债 券 简称 债 券 代码
票 面 利率
（% ）
发 行 规模
（ 亿 元）
期 末 余额
（ 亿 元）
起息日 兑付日
债 券 期限
（年）
兑 付 兑息
山证 1701 117577 6.00 10.00 10.00 2017.12.15 2018.06.15 0.5
到期一次
还本付息
（ 三 ） 规 范 募 集 资 金 使 用
公 司募集资 金管理 规 范严格 ， 募 集资金 使用严格 按照公司 《 招 股
说 明书》 中 披露的用 途使用， 实行专户 管理， 定 期披露募 集资金使 用
情 况，有效 保障广大 投资者的 知情权。 公司 于 2015 年 末向 特定投 资
者 非公开发 行人民币 普通 股 3.1 亿股， 募集资金 38.3 亿 元；2017 年
3 月和 12 月分别向 合格投资 者公开发 行公司债 19.96 亿 元、短期 债
9.98 亿元 。报告期 内共使用 募集资金 23.32 亿 元，主要 用于信息 系
统 、 经 营网 点、 互联 网证券业 务的投资 及收益凭 证的兑付 ， 截 止 2017
年 12 月末 公司募集 资金余额 为 8.61 亿 元。 募 集资金的 管理、 使 用 均
符 合相关 规 定。
（ 四 ） 持 续 完 善 公 司 信 息 披 露 ， 改 善 投 资 者 关 系 管 理
公 司严格遵 循真实、 准确、 完 整的原则 披露公司 重大信息 ， 并 对
于 披露标准 以下的事 项按照主 动的原则 进行信息 披露， 确 保所有投 资
者 都 有 平 等 的 机 会 及 时 了 解 公 司 经 营 情 况 及 各 项 重 大 事 项 的 进 展 情
况。2017 年 共发布临 时公告 116 则、定 期报告 4 则。 确保 了公司 经
营 管理的各 项重大信 息能够得 到真实、 准确 、 完 整、 及时 、 公 平地 披
露 ，充分保 障投资者 知情权。
公 司不断加 强投资者 关系的管 理， 通过 公司网站 、 电话、 微博 和
微信 公众号 等社交网 络、 现场 接待等多 种方式与 投资者进 行交流沟 通 ，
树 立投资者 利益至上 的服务意 识， 认真 解答投资 者提问， 不 存在向 投
资 者泄露未 公开披露 信息的情 形。
报 告期内， 公司及时 组织 了 2016 年 度业 绩网上说 明会，并 积极
参 加山西证 监局举办 的“山西 辖区上市 公司 2016 年度 业绩 网上集 体
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接 待 日 ” ， 就 公 司 经 营 业 绩 、 未 来 发 展 战 略 等 与 投 资 者 进 行 了 充 分 交
流 。 报告期 内公司接 待了 国泰 君安、 财 通证券、 中信证券 、 开源证 券 、
华 融证券 等 多家机构 投资者的 调研。
三 、 完 善 公 司 合 规 体 系 ， 深 化 合 规 管 理 理 念
公 司 合 规 管 理 组 织 体 系 设 立 董 事 会 及 其 下 设 的 风 险 管 理 委 员 会 、
合 规总监、 合规管理 部、 各部 门合规管 理岗四个 层级， 与 公司风险 管
理 部、 稽核 审计部相 互协调， 形成 事前 、 事 中、 事后 三个 层级的内 控
管 理体系， 实现对风 险事项的 事前规范 、准确预 见、科学 导向。
在 制度体系 建设方面 ， 以 落实 反洗钱 “3 号令 ” 、 《 证券公 司和证
券 投资基金 管理公司 合规管理 办法 》 、 《证 券期货 投资者适 当性管理 办
法 》 等新规 为契机， 结合公司 各项业务 发展的需 要， 组织 开展了全 面
的 制度梳理 工作， 完 善公司制 度清单， 共修订制 度 107 个 ， 新增制 度
97 个 ， 经过 整理汇总 形成公司 《内 部制 度汇编》 。 并且 对 证券行业 现
行 有效的制 度规范进 行了收集 整理， 形 成外部 《证券 法律 法规汇编 》 ，
汇 编内容涵 盖了证券 行业合规 与风险管 理、 反洗 钱、 适当 性管理与 投
资 者教育、 人员 管理 、 业 务管 理等方面 ， 归 集制 度共 计 285 项。 为 配
合 公司创新 业务发展 ， 对内部 管理制度 、 重大决 策、 新产 品和新业 务
方 案等进行 合规审查， 完善公 司业务间 隔离机制， 确保公 司依法合 规
运 作。
报 告期内， 公司 积极 改进工作 方式 ， 提 高工作效 率， 通过 “易 企
秀 ” 等 直观 动态的形 式， 下发 法律法规 提醒 10 期 ， 一周 监管动态 44
期 ，政策法 规解 读 6 期。
四 、 完 善 制 度 建 设 ， 强 化 内 控 管 理
公 司持续完 善内部控 制制度体 系， 汇总 整理了 《山 西证券 股份 有
限 公 司 内 部 制 度 汇 编 》 ， 新 增 了 《 上 网 行 为 管 理 细 则 》 、 《 合 规 管 理 实
施 细则 》 等 13 个制 度， 修订 了 《 信制 度制定办 法》 、 《合 规管理制 度》
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等 22 个制 度。 报告 期内共审 查各类制 度 204 个， 主 要涉 及固定收 益、
资 产管理、 风险管理 、贸易金 融、客户 服务、运 营管理等 业务。
公 司对内部 控制的有 效性开展 自我评价 工作， 通 过确定内 部控 制
缺 陷标准， 组 织相关 部门对各 业务和管 理环节风 险点进行 梳理， 并 编
制 《内部控 制自我评 价报告》 。
五 、 完 善 公 司 风 险 管 控 机 制 ， 为 各 业 务 条 线 开 展 提 供 保 障
2017 年 ， 根 据 新 修 订 的 《 证 券 公 司 风 险 控 制 指 标 管 理 办 法 》 和
《 证券公司 全面风险 管理规范》 等四项 自律规则， 公司积 极优化全 面
风 险 管 理 体 系 ， 鼓 励 全 员 参 与 风 险 管 理 。2017 年 ， 公 司 分 类 监 管 评
价 结果 为 B 类 B 级。
（ 一） 加强 风险管理 文化建设 。 公 司始 终奉行 “ 诚信 、 稳 健、 规
范 、 创 新、 高效 ” 的 经营理念 ， 将 培育 内部风险 管理文化 、 持 续提 高
风 险管理能 力作为打 造公司核 心竞争力 的基础性 工作 ， 在 各项业务 创
新 中， 坚持 以 “ 制度 先行 、 风 险可控” 为前 提 ， 形成 了既 符合监管 要
求 又适合公 司现状的 特色全面 风险管理 文化体系 。
（ 二） 健全 风险管理 组织架构。 公司建 立健全了 风险管理 组织 体
系 ， 董 事会 、 监 事会 、 经 理层 、 各 部门 、 分 支机 构和子公 司在各自 职
责 范围内履 行全面风 险管理职 责， 形成 多层次、 相互衔接 、 有效制 衡
的 运行机制 。2017 年，公司 正式任命 了首席风 险官， 并 任命了 4 家
子 公司的风 险管理负 责人。
（ 三 ） 完 善 风 险 管 理 制 度 体 系 。2017 年 修 订 《 全 面 风 险 管 理 制
度 》 、 《风险 控制指标 管理办法 》 、 《压力 测试管理 办法》3 个 制度， 新
增 《 全 面 风 险 管 理 实 施 办 法 》 、 《 风 险 控 制 指 标 动 态 监 控 管 理 细 则 》 、
《 内控人员 管理办法 》和各类 风险管理 实施细则 共 10 个 制度，形 成
了覆盖 各 业 务 、 各 风 险 类 型 、 各 层 级 、 所 有 员 工 ， 贯 穿 决 策 、 执 行 、
监 督、反馈 等各个环 节的风险 管理制度 体系。
（ 四 ） 丰 富 风 控 指 标 体 系 。2017 年 ， 公 司 制 定 了 “ 风 险 偏 好 、
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风 险 容 忍 度 及 风 险 限 额 方 案 ” ， 对 公 司 整 体 风 险 偏 好 进 行 定 位 ， 设 置
了 反 映 公 司 风 险 管 理 整 体 目 标 的 容 忍 度 指 标 和 各 类 风 险 情 况 的 限 额
指 标， 并通 过系统和 人工相结 合的方式， 动 态监 控关键风 险指标情 况 ，
及 时预警。 期 间， 公 司以净资 本和流动 性为核心 的各项风 控指标均 持
续 符合监管 要求。
（ 五 ） 完 善 信 息 技 术 系 统 。2017 年 ， 公 司 根 据 全 面 风 险 管 理 规
范 要求， 不 断完善风 险管理信 息技术系 统。 目前 风险管理 系统包括 内
控 平 台 、 净 资 本 监 控 系 统 、 市 场 风 险 管 理 系 统 、 信 用 风 险 管 理 系 统 、
操 作风险管 理系统、 流动性风 险管理系 统、 舆情 风险管理 系统等， 为
公司 风险管 理提供了 技术支持 。
（ 六） 优化 风险管理 报告机制 。 公 司不 断从格式 、 内 容、 频率 等
多 方面对风 险管理报 告进行优 化， 逐步 建立了定 期向管理 层报送风 险
管 理日报、 月报 、 半 年报 、 年 报以及重 大事项不 定期报告 机制 ， 确 保
了 风险事项 的早识别 、早预警 、早发现 、早处置 。
六 、 切 实 保 障 员 工 权 益 ， 规 划 员 工 职 业 发 展
公 司通过系 统化、 规 范化的人 力资源管 理专业体 系， 建立 具有 行
业 领先和公 司独特性 的人才发 展机制， 以 内部培 养为主， 外 部引进 为
辅 ， 培 养后 备人才队 伍。 同时 ， 积 极完 善薪酬管 理制度， 持续 优化 薪
酬 职级，有 效保留与 激励人才 ，为公司 可持续发 展提供人 力支持。
（ 一）员工 基本权益 保障，劳 动用工机 制
公 司本着积 极为社会、 对员工 负责任的 态度， 根 据国家各 项劳 动
法 律法规政 策， 完善 公司劳动 合同管理 ， 实行全 员劳动合 同制， 确 保
用 人的规范 性和合法 性。
为 解决员工 的后顾之 忧， 持续 增强公司 的凝聚力 与向心力， 体 现
公 司 人 文 关 怀 ， 按 照 国 家 规 定 为 员 工 缴 纳 “ 五 险 一 金 ” 。 同 时 ， 为 全
体 员 工 办 理 了 “ 团 体 人 身 意 外 伤 害 保 险 ” 和 “ 商 务 人 员 出 行 保 险 ” ；
为 女 员 工 办 理 “ 国 寿 女 性 安 康 团 体 疾 病 保 险 ” ； 每 年 组 织 员 工 进 行 健
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康 体检； 员 工按规定 可以享有 带薪年休 假、 产假 、 婚假 、 丧 假等假期 。
在 组织晋升 机制上， 公司的干 部提拔适 度考虑女 干部的比 例 。
另外 ， 在公 司工会委 员中设有 女工委员， 负责公 司妇女的 权益 维
护 。 每 年的 “三 八” 妇女 节组 织女职工 开展各项 文体活动 。 公司 深圳
蛇 口 营 业 部 工 作 之 余 还 专 门 邀 请 了 一 名 经 验 丰 富 的 中 医 为 营 业 部 现
场 客 户 和 员 工 进 行 为 期 一 周 的 打 脉 义 诊 和 理 疗 调 理 身 体 的 各 种 亚 健
康 ，提醒大 家重视身 体 健康问 题。
（ 二） 完善 的 人才选 聘机制、 晋升机制
公 司人才发 展机制的 建立围绕 业务转型 创新， 立 足于岗位 工作 要
求 和员工职 业发展规 划， 通过 系统化、 规 范化的 人力资源 管理专业 体
系， 建立具 有行业领 先和公司 独特性的 人才发展 机制， 引 领和推动 公
司 转型创新 发展。
1 、 引 进 与 培 养 并 举 ， 充 实 人 才 队 伍 ， 完 善 人 才 结 构 。 一 是 加 大
高 级领军人 才和市场 一流团队 的引进力 度， 带动 公司短板 业务的发 展 。
二 是加大优 秀毕业生 的引进力 度， 重在 文化认同， 培养和 积累公司 未
来 的竞争优 势。
2 、 深 化 人 事 改 革 ， 健 全 人 员 评 估 、 轮 岗 调 整 的 常 态 机 制 。 通 过
严 格评价， 实现 能者 上、 庸者 下、 平者 让； 持续 进行岗位 双选 ， 使 之
制 度化、常 态化，实 现干部队 伍、员工 队伍结构 的优化调 整。
（ 三）员工 培训情况
公 司 培 训 旨 在 将 资 源 向 核 心 业 务 聚 焦 ， 契 合 公 司 年 度 发 展 战 略 ，
支 持和推动 业务转型 创新发展。 2017 年， 精心组 织了系列 专题培训 ，
培 训内容与 业务发展 紧密衔接， 顺利完 成了远程 培训报名 及管理 、 培
训 项目组织 实施、 外 训项目服 务支持等 工作， 累 计组织培 训 110 余期，
组 织参加人 员 4,100 余人 次 。 全 年培训 横向覆盖 各个业务 及职能部 门，
纵 向贯穿各 个岗位及 管理层级， 具有明 确的培养 目标和科 学的培养 方
式 。在提升 员工素质 能力的 同 时，有力 的推动了 公司业务 的开展。
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（ 四）员工 活动开展 情况
为 弘 扬 体 育 精 神 ， 激 发 工 作 斗 志 ， 塑 造 优 良 团 队 作 风 ，2017 年
公 司组织了 各项文体 活动， 包 括： 与汾 西县政府 将联合举 办的 “山 西
证 券杯 ” 汾 西姑射山 户外登山 赛活动、 第六 届 “ 汇通 启富 杯” 投资 者
运 动会。 公 司还组织 员工参加 了由国务 院扶贫办 指导， 中 国扶贫基 金
会、 昌平区 人民政府 共同发起 的第四届 北京善行 者公益徒 步筹款活 动 、
太 原国际马 拉松赛、 山 西省金 融系统第 三届羽毛 球比赛、 山 西省证 券
期 货业秋季 运动会、YONEX 羽 梦之志 “ 山西证券 · 智勇贺 岁杯” 羽 毛
球 混合团体 赛。 另外 ， 公 司还 积 极组织 员工参加 了 “2017 相约6 月，
工 会帮你搭 鹊桥”大 型公益相 亲活动。
通 过各项活 动， 带动 员工发扬 运动精神， 促进身 体健康与 积极 向
上 的工作生 活态度， 提升了公 司的凝聚 力。
追 求 卓 越 篇
公 司秉承稳 健经营风 格， 不断 完善业务 体系， 全 业务链布 局， 追
求 卓越 ， 为 广大投资 者、 机构 客户提供 全面 、 专 业的金融 服务 ； 公 司
稳 步推进 集 团化经营 模式， 持 续不断的 整合优化 ， 助力公 司在细分 市
场 优势地位 逐步确立 ， 为广大 客户提供 专业化的 优质服务 。
公 司在发展 自身业务 的同时， 抓 好党建 工作， 注 重对投资 者的 教
育 工作， 强 化投资者 风险意识 ， 逐步培 养理性投 资观念， 充分尊重 和
维 护广大投 资者， 特 别是中小 投资者的 合法权益， 逐步将 公司社会 责
任 核 心 价 值 观 念 融 入 提 供 服 务 过 程 中 ， 实 现 公 司 与 客 户 的 共 同 成 长 。
一 、 加 强 党 建 工 作 ， 不 忘 初 心 ， 切 实 保 障 公 司 稳 健 发 展
（ 一） 夯实 党建基础 ， 强化制 度建设， 确保党组 织的领导 核心 和
政 治核心
修 订公司章 程， 把党 建工作融 入公司治 理各个环 节， 明确 规定 党
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委 研 究 讨 论 是 董 事 会 、 总 裁 办 公 会 的 前 置 程 序 ， “ 三 重 一 大 ” 事 项 必
须 经公司党 委集体研 究讨论后 再执行， 切 实保障 了党组织 在公司治 理
中 的核心领 导作用； 党建 和经 营工作同 谋划 、 同 部署 、 同 考核 ； 夯 实
基 础， 持续 完善党建 工作台账 ； 强 化基 层党组织 建设 ， 严 格执行 “ 三
会 一课” 等 制度， 公 司党委、 各 支部 （总 支） 活 动、 学习 有记录、 党
员 学习有笔 记。
（ 二） 扎实 开展 “两 学一做” 学习 教育 常态化制 度化 、 维 护核心
见 诸行动主 题教育， 深 入学习 贯彻落实 十九大精 神， 不断 增强党员 领
导 干部的政 治思想觉 悟， 研究 制定方案 ， 统 筹部 署推进， 切实 把 “ 两
个 责任”作 为重大政 治 任务来 抓。
（ 三）履行 “主体责 任”和“ 监督责任 ” ， 强化 党风廉政 建设
强 化班子建 设， 重在 立章建制 ， 重在以 上率下； 持续强化 党风 廉
政 教育 ； 细 化完善财 务制度， 强化 执行 ； 严 格管 理， 强化 督办 ， 切 实
改 进会风、 文风 ； 公 司严格执 行办公用 房、 公务 用车 、 办 公用品等 的
相 关规定； 强化 监督 ， 不 断深 化贯彻中 央八项规 定、 反对 “四 风” 工
作。
二 、 持 续 完 善 客 户 服 务 体 系 ， 为 提 供 优 质 服 务 奠 定 基 础
结 合公司“ 十三五” 战略规划 ，公 司 2017 年 加快 了营业网 点建
设 。 省 外新 设坚持以 “一 带一 路” 战略 规划为核 心， 网点 空白区域 进
省 会 的 原 则 ， 以 长 三 角 地 区 、 珠 三 角 地 区 以 及 西 北 地 区 为 战 略 支 点 ，
进 行潜力区 域的进一 步覆盖， 在沈阳、 杭州、 成 都等地设 立了营业 网
点； 省内新 设主要面 向未设点 的区域结 合分公司 人才储备 的情况与 经
济 发展状况 ， 在 大同 、临县等 地 新设立 了网点。
报 告期内 ， 公司分两 批共新设 立了 30 家 营业网 点，以轻 型营 业
部 为主， 现 共有 108 家 营业部 ， 其中省 内 57 家 ， 省 外 51 家；A 类营
业部2 家，B 类营业 部 60 家，C 类营 业部 46 家。
2017 年 ， 公司将 “ 汇 通 启 富 ” 品 牌 进 行 了 整 理 和 丰 富 ， 结 合 现
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有 业务及未 来发展的 业务类型， 形成一 套完整的 服务品牌 体系。 汇 通
启 富品牌下 设立四个 子品牌， 分别为汇 通启富、 汇管家、 专家启富 和
启 富汇。 其 中汇通启 富为交易 类子品牌 ； 汇管家 为产品类 子品牌； 专
家 启富为投 资顾问类 子品牌； 启 富汇为 活动类子 品牌。 公 司举办了 一
系 列品牌推 广活动， 品牌 知誉 度 得到一 定的提升 。
三 、 加 大 投 资 者 教 育 工 作 开 展 力 度 ， 保 护 投 资 者 合 法 权 益
公 司高度重 视投资者 教育和保 护工作， 已 形成体 系完整、 形 式 多
样、 内容丰 富的投资 者教育保 护工作机 制， 是公 司践行企 业社会责 任
体 系 的 重 要 组 成 部 分 。2017 年 公 司 组 织 了 一 系 列 投 资 者 宣 传 、 教 育
保 护活动：
( 一) 开展 各项主题 宣传 活动
为 进一步加 强投资者 权益保护 工作 ， 公 司组织开 展了 “3 ·15 投
资 者保护阳 光行动月 ” 、 “投资 者适当性 管理” 主 题活动宣 传 及其他 一
系列 投资者 教育与保 护活动。 公 司充分 认识到加 强投资者 教育的重 要
性 和紧迫性， 并把这 项工作提 到重要工 作日程上。 每周均 组织营业 部
工 作人员， 走入太原 市各大社 区，将投 资者保护 活动深入 人 心。
（ 二）积极 与律师事 务所展开 投资者维 权方面的 合作
公 司自 2012 年以 来， 就联合上 海市汇业 律师事务 所开展投 资者
保 护法律维 权的相关 活动。2017 年共 组织了 15 只股 票的维权 活动 ，
涉 及客 户 1730 多 位， 涉案 金额 10339 余 万元。 保 护投资者 合法权益 ，
一 直是我公 司投资者 保护工作 的重点。
四 、 创 新 产 品 ， 优 化 服 务 ， 为 客 户 持 续 创 造 价 值
（ 一）资产 管理业务
报 告期 ， 公 司按照 “ 十三 五” 战略 规划 确立的 “ 规模 发展 资管业
务 ” 实 施路 径， 设立 上海资管 分公司， 引进 资产 证券化、 固定 收益 等
专 业团队， 业务范围 目前已涵 盖固收业 务、 资产 证券化业 务、 权益 投
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资 业务、FOF 业务、 类固收业 务、实业 融资业务 、股票质 押等。
（ 二）公募 基金管理 业务
2017 年新发 行产品 1 只，总管 理只数 5 只，分别 为货币基 金、
保 本混合型 、 债 券型 、 灵 活配 置混合型 ， 极 大地 丰富了产 品类型， 为
投 资者理财 提供了更 多选择， 管 理总规 模达到最 高达 到 49.42 亿。 公
募 基金管理 业务积极 为投资者 提供更好 地产品服 务， 提供 发送电子 对
账 单、 短信 等服务。 为了让投 资者更好 地了解基 金产品、 基金运作 情
况 ，完全按 照信息披 露要求做 好产品信 息披露工 作。
（ 三）信用 交易业务
信 用 交 易 业 务 根 据 市 场 情 况 和 监 管 政 策 进 一 步 加 强 客 户 适 当 性
管 理和全面 风险管理 ， 抗风险 能力显著 提升。 同 时， 通过 加强制度 建
设 、系统建 设、部门 协同等进 一步夯实 业务基础 与客户黏 性。
（ 四）投资 顾问业务
2017 年 进 一 步 加 强 投 顾 团 队 建 设 ， 培 养 团 队 合 作 精 神 ， 组 织 投
顾 人员参加 投顾精英 赛及投顾 练兵场， 加 强了模 拟炒股技 能训练 ， 锻
炼 了队伍， 提升了素 质。 大投 顾培训体 系落地， 山西证券 投顾精英 训
练 营已正式 开班，累 计已举办 各类投顾 培训 74 期 ；协助 分支机构 举
办 投 资 者 报 告 会 ， 累 计 已 协 办 十 余 期 ， 提 高 公 司 投 顾 业 务 的 影 响 力 。
（ 四）互联 网 金融业务
2017 年 度， 公 司互联 网金融团 队职能更 加完善 ， 见 证团队 并入，
成 功组建上 海研发团 队， 技术 开发能力 有了质的 提升 ， 平 台建设重 视
客 户 体 验 ， 一 切 围 绕 优 化 用 户 多 元 化 需 求 ， 提 升 客 户 开 户 体 验 ， “ 汇
通 启富 ” 交 易软件、 非现 场开 户系统、CRM 营销 一体化平 台等互联 网
应 用工具升 级迭代常 态化 。
（ 五）投资 银行业务
公 司 投 资 银 行 业 务 通 过 融 合 国 际 先 进 的 投 资 银 行 经 营 和 管 理 理
念 ，行业地 位和品牌 影响力持 续提升 。2017 年， 公司共完 成公 司 36
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个 项目 ， 其 中包 含 8 个 IPO 项 目、3 个 再融资项 目，6 个 并购重组 ，1
个 可交债，2 个可转 债，2 个 资产证券 化以 及 14 个公 司债 项目， 总 融
资 规模 421 亿 元， 以 多种形式 向客户提 供创新、 优质、 卓 越的金融 服
务 。 据 wind 统计 ，2017 年 ， 中 德证券公 司 IPO 承 销金额排 名提 升 13
名， 公司债 和企业债 承销金额 提升 4 名， 上市公 司公告的 并购重组 交
易 金额提升 17 名。 在合资券 商中，公 司投资银 行综合竞 争能力继 续
保 持前两名， 股权产 品收入继 续排名第 一， 全部 公司债企 业债承销 金
额 排名 从 2016 的第 4 提升到 2017 年 的第 2 。
（ 六） 私募 股权投资 业务
2017 年 龙 华 启 富 依 据 中 国 证 券 业 协 会 下 发 的 两 个 新 规 整 改 为 私
募 投资基金 子公司， 截止 2017 年 12 月 底共管理 基金 10 支。下设 三
家 子公司分 别为山证 基金管理 有限公司 、 山证资 本管理 （ 北京） 有 限
公 司、 龙华 启富 （深 圳） 股权 投资基金 管理有限 公司， 通 过投资企 业 ，
解 决企业资 金需求， 同 时积极 对投资企 业进行投 后管理， 帮 助被投 企
业 提升管理 水平及内 在价值， 促进优质 企业发展 。
（ 七） 期货 业务
公 司 期 货 子 公 司 格 林 大 华 为 企 业 客 户 提 供 仓 单 服 务 、 合 作 套 保 、
基 差贸易、 场外期权 、 “ 保险+ 期 货” 等一系列 创新业务 支持。
报 告期， 公 司期货子 公司格林 大华不断 对经营模 式和业务 拓展 模
式 进行大胆 创新和有 益探索， 在 经营状 况、 业务 布局上均 取得实质 性
进 展。 以市 场化 、 计 量化 、 差 异化 、 收 入费用比 为原则持 续优化考 核
方 案， 效果 显著 ； 积 极拓展业 务新模式 。 推 出 “ 晋阳 会” 系列 煤焦 市
场 高端沙龙 系列活动， 为实体 企业和金 融机构的 融合发展 起积极的 推
动 作用；积 极开展场 外期权交 易，成功 签订 7000 吨橡 胶场 外期权 合
约。
（ 八） 国际 业务
山 证国际作 为公司境 外综合金 融服务平 台， 业务 涵盖了证 券、 期
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货 、 资 产管 理、 投资 银行 、 债 券投资、 商品 贸易 金融等多 个领域， 能
够 提供境外 投资一 站 式服务。 报 告期， 山 证国际 投行业务 完成中信 建
投 IPO 联席 承销、 天 山发展私 募配售债 券票据等 项目， 并 取得多个 项
目 委任； 证 券期货业 务完成中 信建 投 IPO 国际配 售、 晋中 市在港上 市
企 业辰兴发 展股息分 红项目； 贸易金融 业务客户 量逐渐增 加， 完 成 5
单共 10 笔 贸易业务 ；增设业 务发展部 ，主要负 责维护机 构客户和 高
净 值客户、 对 接母公 司内地网 点交叉销 售渠道、 整 合国际 业务和内 地
资 源的嫁接 等方面的 业务发展 。
五 、2017 年 度 公 司 获 得 社 会 荣 誉 情 况
2017 年 度 ， 公 司 在 精 准 扶 贫 、 服 务 地 方 经 济 及 业 务 开 展 等 方 面
得 到社会各 界的肯定 ，公司获 奖情况如 下所示：
1 、 公 司 荣 获 由 公 益 时 报 社 举 办 的 “ 第 十 四 届 （2017 ） 中 国 慈 善
榜 慈善榜样 ” ；
2 、 公 司 在 由 证 券 时 报 、 中 国 基 金 报 联 合 主 办 ， 中 国 上 市 公 司 发
展 联盟承办 的 第八届 中国上市 公司投资 者关系评 选中荣获 “ 最佳董 事
会” 荣誉称 号 。
3 、 公司 分析 师荣获金 融界网站 “ 金融界 慧眼 2017 量化 评选 最佳
分 析师多空 策略榜第 一名 ” 、 “ 金融界慧 眼 2017 量 化评选 最佳分析 师
行 业榜超配 第二名” 、 以 及东 方财富网 “2017 上 半年东方 财富中国 最
佳 分析师榜 单第 6 名 ” ；
4 、 公 司 在 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 山 西 监 管 局 举 办 的 “ 山 西 省
证 券业投资 者适当性 管理知识 竞赛” 中 获得 “优 胜奖 ” 、 “ 最佳组织 奖 ” ；
5 、 公 司 子 公 司 中 德 证 券 在 “ 第 十 届 新 财 富 中 国 最 佳 投 行 评 选 ”
中 荣获 “最 佳股权承 销投行” 、 “TMT 行 业最佳投 行” 、 “最 佳再融资 项
目 ”三项大 奖；
6 、 中 德 证 券 在 “ 第 十 一 届 新 财 富 中 国 最 佳 投 行 榜 单 ” 中 ， 荣 获
“ 中国最具 潜力投行 ” 、 “最佳 海外项目 ” 、 “最佳 ABS 项目 ” 、 “最佳 再
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融 资项目” 、 “最佳公 司债项目 ”等五项 大奖。
7 、 公 司 子 公 司 中 德 证 券 在 由 《 国 际 金 融 报 》 倾 力 打 造 的 专 业 评
选“2017 国 际先锋投 行评选” 活动中摘 得“2017 再融 资先 锋投行” 、
“2017 并购 重组先锋 投行 ” 、 “2017IPO 报 审效率先 锋投行” 三项 大奖 ；
8 、 公 司在 第三届全 国新三板 价值分析 大赛中荣 获 “2017 年创 新
层 十佳新锐 督导券商 ” ；
9 、 公司公募 基金部荣 获 “2017 新财 富最 智慧投资 机构 ” 称 号；
10、 公司山 证浙商池 融 1 号产 品荣获财 视中国 “ 最佳风控 ” 创 新
性 资产证券 化产品奖 ；
11 、 公司连 续荣获中 国外汇交 易中心暨 全国银行 间同业拆 借中 心
的“2017 年 第二季度 银行间债 券市场活 跃交易商 ” 、 “2017 年第 三 季
度 银行间债 券市场活 跃交易商 ” ；
12 、 中国证 监会、 中 国上市公 司协会授 予公司 《 中国上市 公司 年
鉴 》最佳研 究实力奖 ；
13 、 晋中市 团委审批 授予山西 证券股份 有限公司 寿阳朝阳 街证 券
营 业部晋中 市“青年 文明号” 称号 ；
14 、 大同分 公司在中 国人民银 行大同市 中心支行 关于开展 反洗 钱
“ 五统一四 深入三评 比”主体 宣传活动 中获得“ 先进集体 ”称号；
15 、 晋城黄 华街证券 营业部荣 获中国人 民银行晋 城市中心 支行 反
洗 钱主题宣 传“先进 单位”称 号；
16 、 晋城黄 华街证券 营业部荣 获晋城市 人民政府 金融工作 领导 组
授 予的“支 持地方经 济发展优 秀证券公 司”称号 ；
17 、 离 石 营 业 部 获 得 吕 梁 市 人 行 授 予 的 “2017 年 金 融 业 综 合 统
计 工作考核 评比先进 单位”荣 誉称号；
18 、 西 安 高 新 二 路 证 券 营 业 部 在 陕 西 省 证 券 期 货 业 协 会 举 办 的
“3.15 国际 消费者权 益保护日 ”活动中 获得“表 现突出奖 ”；
未 来 展 望 篇
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未 来 的 山 西 证 券 将 继续 秉 承 “ 诚 信 、 稳 健 、 规 范 、 创 新 、 高 效 ”
的 经营理念 ， “ 以义 制利、协 作包容、 追求卓越 ”的核心 价值观， 以
“ 专 业 服 务 创 造 价 值 ” 为 使 命 ， 坚 持 “ 让 投 资 更 明 白 ” 的 服 务 理 念 ，
培 育务实高 效、 恪尽 职守的工 作作风， 营造和谐 宽松、 风 清气正的 公
司 氛围 ， 坚 定公司发 展过程中 差异化、 专业 化、 市场 化、 集约 化的 战
略 原则， 打 造公司与 客户共同 发展的平 台， 努力 把公司建 设成为有 特
色 、有品牌 、有竞争 力的一流 券商。
公 司历来重 视企业发 展对社会 经济的贡 献， 未来 将继续积 极履 行
社 会责任， 增强社会 责任意识 。 在进一 步追求经 济效益、 保护股东 利
益 的同时， 积极保护 债权人和 职工的合 法权益， 合规执业 。 抓住新 一
轮 国企改革 机遇， 进 一步完善 法人治理 结构， 加 强企业内 部管理， 推
动 企业瘦身 健体、 提 质增效， 不断增强 内生动力 和发展活 力。 积极 精
准 扶贫， 努 力实现公 司与社会 的融洽和 共同发展 ， 服务地 方经济， 助
力 山西国资 国企改革， 充分发 挥证券公 司服务实 体经济的 作用， 为 促
进 公司与全 社会的健 康可持续 发展贡献 力量。
山 西证券股 份有限公 司
2018 年 4 月
