山西证券：关于召开2017年度股东大会的通知查看PDF公告
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股 票简称： 山西证券
股 票代码： 002500
编号 ： 临2018-024
山西证 券股份 有限公 司
关于召 开2017 年度股 东大会 的通知
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》 、 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 、
《 上市公司 治理准则 》 、 《深 圳证券交 易所中小 企业板上 市公司规 范
运 作指引》 等相 关法 律法规、 规范 性文 件及 《公 司章程》 的规 定， 经
山 西证券股 份有限公 司 （ 以下 简称 “公 司” ） 第 三届董事 会第二十 九
次 会议审议 通过， 决 定召集召 开2017 年 度股东大 会， 现将 会议相关 事
项 通知如下 ：
一 、 召 开 会 议 的 基 本 情 况
1 、股 东大 会届次： 山西证券 股份有限 公司2017 年度股东 大会
2 、股 东大 会召集人 ：山西证 券股份有 限公司董 事会
2018 年3 月30 日 ， 公 司 第 三 届 董 事 会 第 二 十 九 次 会 议 审 议 通 过 了
《 关于召开 公司2017 年度股东 大会的议 案》。
3 、 会 议 召 开 的 合 法 、 合 规 性 ： 董 事 会 召 集 召 开 本 次 股 东 大 会 会
议 符合 《中 华人民共 和国公司 法》 、 《 中华 人民 共和国证 券法 》 等 有
关 法律法规 、规范性 文件以及 《公司章 程》的规 定。
4 、会 议召 开的日期 、时间
（1 ） 现场 会议召开 时间：2018 年4 月27 日14:30
（2 ） 网络 投票时间 ：2018 年4 月26 日-2018 年4 月27 日
其 中 ， 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 进 行 投 票 的 具 体 时 间 为 ：
2018 年4 月27 日9:30-11:30 ，13:00-15:00 ； 通过 深圳证券 交易所互 联
网 投 票 系 统 进 行 投 票 的 具 体 时 间 为2018 年4 月26 日15:00 至2018 年4 月
本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完
整 ，没有虚 假记载、 误导性陈 述或重大 遗漏。
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27日15:00 期间 的任 意时间。
5 、 会 议 召 开 方 式 ： 现 场 投 票 与 网 络 投 票 相 结 合 的 方 式 。 公 司 将
同时 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn ） 向 公 司 股 东 提 供 网 络 形 式 的 投 票 平 台 ，
股 东可以在 网络投票 时间内通 过上述系 统行使表 决权。
6 、融 资融 券、转融 通、约定 购回业务 账户的投 票程序
涉 及融资融 券、 转融 通、 约定 购回业务 相关账户 的投票， 应按 照
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2017 年11
月 修订）》 等有关规 定执行。
7 、深 股通 投资者的 投票程序
由 于公司股 票是深股 通股票， 通 过依法 交易深股 通股票成 为公 司
股 东的境外 投资者对 本次股东 大会议案 进行网络 投票的， 由 香港中 央
结 算有限公 司作为股 票名义持 有人参与 股东大会 网络投票。 相关人 员
应 按照深圳 证券交易 所 《深圳 证券交易 所上市公 司股东大 会网络投 票
实 施细则 （2017 年11月修订） 》 及 《香 港中央结 算 有限公 司参与深 股
通 上市公司 网络投票 实施指引 》的规定 执行 。
8 、股 权登 记日：2018 年4 月23 日
9 、会 议出 席对象：
（1 ） 在股 权登记日 持有公司 股份的普 通股股东 或其代理 人；
于2018 年4 月23 日 下 午 收 市 时 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
深 圳分公司 登记在册 的公司全 体普通股 股东均有 权出席股 东大会 ， 并
可 以书面形 式委托代 理人出席 会议和参 加表决， 该 股东代 理人不必 是
公 司的股东 。
（2 ） 公司 董事、监 事和高级 管理人员 ；
（3 ） 公司 聘请的律 师；
（4 ） 根据 相关法规 应当出席 股东大会 的其他人 员。
10 、 现场会 议召开地 点： 太原 市府西街69 号山西 国际贸易 中心 三
层 会议室
二 、 会 议 审 议 事 项
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（ 一）表决 事项
1 、公 司2017年 度董 事会工作 报告
2 、公 司2017年 度监 事会工作 报告
3 、公 司2017年 年度 报告及其 摘要
4 、公 司2017年 度利 润分配方 案
5 、公 司《 股东分红 回报规划 （2018 年-2020年 ）》
6 、 逐项审议 《关 于公 司2017 年 日常关联 交易执行 情况及预 计2018
年 日常关联 交易的议 案》
7 、关 于续 聘会计师 事务所的 议案
8 、 公 司 董 事 、 监 事2017 年 度 薪 酬 执 行 情 况 及2018 年度薪酬发放
方案
9 、 公 司 高 级 管 理 人 员2017年 履 职 情 况 、 绩 效 考 核 情 况 及 薪 酬 情
况 专项说明
10、逐项审 议《关于 公司发行 次级债券 的议案》
11、逐项审 议《关于 公司发行 短期融资 券的议案 》
12、关于公 司符合公 开发行可 转换公司 债券条件 的议案
13、 逐 项 审 议 《 关 于 公 司 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 方 案 的 议 案 》
14、关于公 司公开发 行可转换 公司债券 预案的议 案
15 、 关于公 司公开发 行可转换 公司债券 募集资金 运用可行 性报 告
的 议案
16、关于公 司前次募 集资金使 用情况报 告的议案
17 、 关于公 司公开发 行可转换 公司债券 摊薄即期 回报、 填 补措 施
及 相关承诺 的议案
18 、 关于提 请股东大 会授权董 事会或董 事会授权 人士办理 本次 公
开 发行可转 换公司债 券相关事 宜的议案
19、关于本 次公开发 行可转换 公司债券 持有人会 议规则的 议案
其 中：
1 、 上 述第6 项、 第10 项 、 第11 项 和第13项 提案( 提 案编码为6.00、
10.00 、11.00 、13.00) 为逐项表决事项。其中第6 项提案涉及关联交
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易 ， 股东大 会进行逐 项投票表 决时， 相 关关联股 东回避表 决， 也不 可
以 接受其他 股东的委 托进行投 票。
2 、 本 次 股 东 大 会 所 提 议 案 均 对 中 小 投 资 者 的 表 决 单 独 计 票 。 中
小 投资者是 指除上市 公司董事、 监事、 高 级管理 人员以及 单独或者 合
并 持有上市 公司5% 以 上股份的 股东以外 的其他股 东。
（ 二）非表 决事项
本 次会议将 听取公司 独立董事2017年度 述职报告 （非 表决 事项） 。
上 述议案已 经公司第 三届董事 会第二十 九次会议、 第三届 监事 会
第 十一次会 议审议通 过， 详见2018年4 月3 日刊登 于 《证券 时报》 、 《 中
国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn ）的相关 公告。
本 次会议审 议事项属 于公 司股 东大会职 权范围， 不 违反相 关法律 、
法 规和《公 司章程》 的规定， 审议事项 合法、完 备。
三 、 本 次 会 议 提 案 编 码
提案编码 提案名称
备注
该列打勾的栏目可
以投票
100 总 议 案 ： 所 有 提 案 √
1.00 公司2017 年 度 董 事 会 工 作 报 告 √
2.00 公司2017 年 度 监 事 会 工 作 报 告 √
3.00 公司2017 年 年 度 报 告 及 其 摘 要 √
4.00 公司2017 年 度 利 润 分 配 方 案 √
5.00 公 司 《 股 东 分 红 回 报 规 划 （2018 年-2020 年 ） 》 √
6.00
关 于 公 司 2017 年 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 及 预 计 2018 年 日 常
关 联 交 易 的 议 案 （ 须 逐 项 表 决 ， 相 关 关 联 方 股 东 回 避 表 决 ）
√
作为投票对象的
子议案数：5
6.01 与 山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交 易 √
6.02 与 太 原 钢 铁 （ 集 团 ） 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交 易 √
6.03 与 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交 易 √
6.04
除 上 述 关 联 交 易 外 ， 与 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 担 任
董 事 、 高 级 管 理 人 员 的 ， 除 上 市 公 司 及 其 控 股 子 公 司 以 外 的
法 人 或 者 其 他 组 织 等 其 它 关 联 方 发 生 的 关 联 交 易
√
6.05 与 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、 公 司 与 具 有 《 深 √
5
交 所 股 票 上 市 规 则 》10.1.5 条 规 定 情 形 的 关 联 自 然 人 、 公 司
与 过 去 十 二 个 月 内 ， 曾 具 有 《 深 交 所 股 票 上 市 规 则 》10.1.3
条或10.1.5 条 规 定 情 形 之 一 的 法 人 或 自 然 人 的 关 联 交 易
7.00 关 于 续 聘 会 计 师 事 务 所 的 议 案 √
8.00
公 司 董 事 、 监 事 2017 年 度 薪 酬 执 行 情 况 及 2018 年 度 薪 酬 发
放 方 案
√
9.00
公 司 高 级 管 理 人 员2017 年 履 职 情 况 、 绩 效 考 核 情 况 及 薪 酬 情
况 专 项 说 明
√
10.00 关 于 公 司 发 行 次 级 债 券 的 议 案 （ 须 逐 项 表 决 ）
√
作为投票对象的
子议案数：11
10.01 发 行 规 模 √
10.02 发 行 方 式 √
10.03 发 行 期 限 √
10.04 债 券 利 率 及 确 定 方 式 、 展 期 和 利 率 调 整 √
10.05 发 行 对 象 √
10.06 募 集 资 金 用 途 √
10.07 上 市 安 排 √
10.08 担 保 安 排 √
10.09 偿 债 保 障 措 施 √
10.10 决 议 有 效 期 √
10.11 本 次 发 行 的 授 权 事 项 √
11.00 关 于 公 司 发 行 短 期 融 资 券 的 议 案 （ 须 逐 项 表 决 ）
√
作为投票对象的
子议案数：8
11.01 发 行 规 模 √
11.02 发 行 方 式 √
11.03 发 行 期 限 √
11.04 发 行 利 率 √
11.05 发 行 对 象 √
11.06 募 集 资 金 用 途 √
11.07 决 议 有 效 期 √
11.08 本 次 发 行 的 授 权 事 项 √
12.00 关 于 公 司 符 合 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 条 件 的 议 案 √
13.00 关 于 公 司 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 方 案 的 议 案 （ 须 逐 项 表 决 ）
√
作为投票对象的
子议案数：20
13.01 本次发行证券的种类 √
6
13.02 发行规模 √
13.03 票面金额和发行价格 √
13.04 可转债存续期限 √
13.05 票面利率 √
13.06 还本付息的期限和方式 √
13.07 转股期限 √
13.08 转股价格的确定及其调整 √
13.09 转股价格的向下修正条款 √
13.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法 √
13.11 赎回条款 √
13.12 回售条款 √
13.13 转股年度有关股利的归属 √
13.14 发行方式及发行对象 √
13.15 向原股东配售的安排 √
13.16 债券持有人会议相关事项 √
13.17 本次募集资金用途 √
13.18 担保事项 √
13.19 募集资金管理及存放账户 √
13.20 本次决议的有效期 √
14.00 关 于 公 司 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 预 案 的 议 案 √
15.00
关 于 公 司 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 募 集 资 金 运 用 可 行 性 报 告
的 议 案
√
16.00 关 于 公 司 前 次 募 集 资 金 使 用 情 况 报 告 的 议 案 √
17.00
关 于 公 司 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 摊 薄 即 期 回 报 、 填 补 措 施
及 相 关 承 诺 的 议 案
√
18.00
关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 或 董 事 会 授 权 人 士 办 理 本 次 公
开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 相 关 事 宜 的 议 案
√
19.00 关 于 本 次 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 持 有 人 会 议 规 则 的 议 案 √
备 注 ： 议 案6 中 含 有5 个 子 议 案 ， 对6.00 进 行 投 票 视 为 对 议 案6 全 部 子 议 案 进 行 相
同意见的表决。议案10 有11个子议案，对10.00进行投票视为对议案10 全 部 子 议 案
进 行 相 同 意 见 的 表 决 。 议 案11 有8 个 子 议 案 ， 对11.00 进 行 投 票 视 为 对 议 案11 全 部 子
议案进行相同意见的表决。议案13 有20个子议案，对13.00进行投票视为对议案13
全 部 子 议 案 进 行 相 同 意 见 的 表 决 。 股 东 对 “ 总 议 案 ” 进 行 投 票 ， 则 视 为 对 所 有 议 案
表 达 相 同 意 见 。
四 、 现 场 会 议 登 记 方 法
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1 、 登 记 方 式 ： 现 场 登 记 、 通 过 信 函 或 传 真 方 式 登 记 ， 公 司 不 接
受 电话方式 登记， 采 用信函或 传真方式 登记的， 登 记时间 以收到传 真
或 信函时间 为准。
2 、登 记时 间：2018 年4 月25 日（ 星期 三）9:00 至17 ：00。
3 、 登记 地点： 山西省 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心A 座29
层 山西证券 董事会办 公室
邮 政编码：030002
传 真：0351-8686667
4 、登 记手 续
自 然人股东 应出示本 人身份证 及复印件、 持股凭 证和证券 账户卡 ；
自 然人股东 委托他人 出席会议 的， 受托 人应出示 本人身份 证及复印 件 、
委 托人身份 证及复印 件、授权 委 托书、 持股凭证 和证券账 户卡。
法 人股东出 席会议的， 应出示 法定代表 人身份证 及复印件、 法 人
股 东单位加 盖公章的 营业执照 复印件和 持股凭证； 法人股 东委托代 理
人 出席会议 的， 代理 人应出示 本人身份 证及复印 件、 法人 股东单位 加
盖 公章的营 业执照复 印件、 法 人股东单 位的法定 代表人依 法出具的 加
盖 公章的授 权委托书 和持股凭 证。
5 、会 期预 计半天、 费用自理 。
6 、联 系人 ：谭晓文
电 话：0351-8686647
传 真：0351-8686667
7 、 发 传 真 进 行 登 记 的 股 东 ， 请 在 传 真 上 注 明 联 系 电 话 ， 并 在 参
会 时携带授 权书等原 件，转交 会务人 员。
五 、 参 加 网 络 投 票 的 具 体 操 作 流 程
在 本次会议 上， 股东 可以通过 深圳证券 交易所交 易系统和 互联 网
投 票 系 统 （ 地 址 为http://wltp.cninfo.com.cn ） 参 加 投 票 。 网 络 投
票 的具体操 作流程详 见附件。
六 、 备 查 文 件
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1 、公 司第 三届董事 会第二十 九次会议 决议；
2 、公 司第 三届监事 会第十一 次会议决 议；
3 、深 交所 要求的其 他文件。
附 件：
1 、 山 西证 券股份有 限公司参 加网络投 票的具体 操作流程
2 、 山 西证 券股份有 限公 司 2017 年 度股 东大会 授 权委托书
山 西证券股 份有限公 司 董事会
2018 年 4 月 3 日
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附件1 ：
山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 参 加 网 络 投 票 的 具 体 操 作 流 程
一、网络投票的程序
1 、普通股的 投票代码与投票简称：投票代码为“362500” ， 投票简称为“山证投票” 。
2 、填报表决 意见：同意、反对、弃权。
3 、股东对总 议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时， 以第一次有效投票为准。 如股东先对具体提案投
票表决， 再对总议案投票表决， 则以已投票表决的具体提案的表决意见为准， 其他未表决的
提案以总议案的表决意见为准； 如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决， 则以总议
案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1 、投票时间 ：2018 年 4 月 27 日的交 易时间，即 9:30 —11:30 和 13:00 —15:00 。
2 、股东可以 登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1 、互联网投 票系统开始投票的 时间为 2018 年 4 月 26 日（现 场股东大会召开前一日）
下午 3 ：00 ， 结束时间为 2018 年 4 月 27 日（现场股 东大会结束当日）下午 3 ：00。
2 、股东通过 互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务
身份认证业务指引 （2016 年修订） 》 的规定办理身份认证， 取得 “深交所数字证书” 或 “深
交所投资者服务密码” 。 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn
规则指引栏目查阅。
3 、股东根据 获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间
内通过深交所互联网投票系统进行投票。
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附件2 ：
山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 七 年 度 股 东 大 会
授 权 委 托 书
委托人/ 股东单位：
委托人身份证号/ 股东单位营业执照号：
委托人股东账号：
委托人持股数：
代理人姓名：
代理人身份证号：
兹委托上述代理人代为出席于 2018 年 4 月 27 日 召开的山西证券股份有限公司 2017 年
度股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有限公司 2017 年度股东大会，依照
下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与山西证券股份有限公司 2017 年
度股东大会有关的所有法律文件。 此授权委托书的有效期限： 自签发之日起至山西证券股份
有限公司 2017 年度股东大 会结束时止。
提案 编码 提案名称
备注
同意 反对 弃权
该列打勾
的栏目可
以投票
100 总议案：所有提案 √
1.00 公司2017 年度 董事会工作报告 √
2.00 公司2017 年度 监事会工作报告 √
3.00 公司2017 年年 度报告及其摘要 √
4.00 公司2017 年度 利润分配方案 √
5.00 公司《股东分红回报规划（2018 年-2020 年 ） 》 √
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6.00
关于公司 2017 年日常关联交易执行情况及预计 2018 年日常
关联交易的议案（须逐项表决，相关关联方股东回避表决）
√
作为投票对象的子议案数：5
6.01 与山西金融投资控股集团有限公司及其关联公司的关联交易 √
6.02 与太原钢铁（集团）有限公司及其关联公司的关联交易 √
6.03 与山西国际电力集团有限公司及其关联公司的关联交易 √
6.04
除 上 述 关 联 交 易 外 ， 与 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 担 任
董 事 、 高 级 管 理 人 员 的 ， 除 上 市 公 司 及 其 控 股 子 公 司 以 外 的
法人或者其他组织等其它关联方发生的关联交易
√
6.05
与 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、 公 司 与 具 有 《 深
交所股票上市规则》10.1.5 条规定情形的关联自然人、公司
与过去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则》10.1.3
条或10.1.5 条 规定情形之一的法人或自然人的关联交易
√
7.00 关于续聘会计师事务所的议案 √
8.00
公司董事、监事 2017 年度薪酬执行情况及 2018 年度薪酬发
放方案
√
9.00
公司高级管理人员2017 年履 职情况、 绩效考核情况及薪酬情
况专项说明
√
10.00 关于公司发行次级债券的议案（须逐项表决）
√
作为投票对象的子议案数：11
10.01 发行规模 √
10.02 发行方式 √
10.03 发行期限 √
10.04 债券利率及确定方式、展期和利率调整 √
10.05 发行对象 √
10.06 募集资金用途 √
10.07 上市安排 √
10.08 担保安排 √
10.09 偿债保障措施 √
10.10 决议有效期 √
10.11 本次发行的授权事项 √
12
11.00 关于公司发行短期融资券的议案（须逐项表决）
√
作为投票对象的子议案数：8
11.01 发行规模 √
11.02 发行方式 √
11.03 发行期限 √
11.04 发行利率 √
11.05 发行对象 √
11.06 募集资金用途 √
11.07 决议有效期 √
11.08 本次发行的授权事项 √
12.00 关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案 √
13.00 关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案 （须逐项表决）
√
作为投票对象的子议案数：20
13.01 本次发行证券的种类 √
13.02 发行规模 √
13.03 票面金额和发行价格 √
13.04 可转债存续期限 √
13.05 票面利率 √
13.06 还本付息的期限和方式 √
13.07 转股期限 √
13.08 转股价格的确定及其调整 √
13.09 转股价格的向下修正条款 √
13.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法 √
13.11 赎回条款 √
13.12 回售条款 √
13.13 转股年度有关股利的归属 √
13.14 发行方式及发行对象 √
13.15 向原股东配售的安排 √
13
13.16 债券持有人会议相关事项 √
13.17 本次募集资金用途 √
13.18 担保事项 √
13.19 募集资金管理及存放账户 √
13.20 本次决议的有效期 √
14.00 关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案 √
15.00
关 于 公 司 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 募 集 资 金 运 用 可 行 性 报 告
的议案
√
16.00 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 √
17.00
关 于 公 司 公 开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 摊 薄 即 期 回 报 、 填 补 措 施
及相关承诺的议案
√
18.00
关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 或 董 事 会 授 权 人 士 办 理 本 次 公
开发行可转换公司债券相关事宜的议案
√
19.00 关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案 √
附注：
1 、委托人对 代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意” 、 “反 对” 、 “弃权 ”所
对应的空格内选择一项打“√” ，只 能选择一项，多选无效。
2 、若委托人 未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表
决权。
3 、委托人为 法人单位股东的，应加盖法人单位印章。
委托人签 名/ 委托单位盖章：
委托单位法定代表人（签名或盖章） ：
年
月
日
