南方房地产联接：更新招募说明书摘要（2018年第1号）查看PDF公告
南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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南 方 中 证 全 指 房 地 产 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 发 起 式 联 接 基 金 招募说明书 （ 更 新 ）
摘要
（2018 年第 1 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理股份 有限 公司
基金托 管人 ： 中 国工 商银 行股份 有限 公司
截止日:2018 年 02 月 24 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2016 年 12 月 1 日证 监许 可[2016]2983 号 文注 册募 集。 本 基金的
基金合 同 于2017 年8 月24 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 投资 价值 和市 场前 景做出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 的特 定风险 详见 招募
说明书 “ 风险 揭示 ” 章 节 等。 本基 金为 南方中 证全 指房地 产交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金
（简 “目 标ETF ” ） 的ETF 联接基 金 ， 通 过投 资于 目 标 ETF 跟踪 标的 指数 表现 ， 具 有与 标的
指数以 及标 的指 数所 代表 的证券 市场 相似 的风 险收 益特征 。 投资 有风险 ， 投 资人认 购 （或 申
购） 基 金时应 认真 阅读 本 基金的 《招募 说明 书》 及 《基金合 同》 ， 全面 认识 本基金 的风 险收
益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力，理 性判 断市 场， 谨慎 做出投 资决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 基 金管理 人提 醒投 资人 基金 投资的 “买 者自 负” 原则， 在作出 投资 决
策后， 基金 运营 状况 与基 金净值 变化 引致 的投 资风 险，由 投资 人自 行负 担。。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 投 资人应 当认 真阅读 基金 合同 、 基 金招 募说明 书等 信 息
披露文 件， 自主 判断 基金 的投资 价值 ，自 主做 出投 资决策 ，自 行承 担投 资风 险。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合
同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 2 月 24
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年12 月31 日 （未 经审 计） 。
§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755）82763889
联系人 ：常 克川
1998 年， 南 方基 金管 理有 限公司 经中 国证 监会 证监 基字[1998]4 号 文批 准， 由 南方证 券
有限公司 、厦 门国际 信托 投资公司 、广 西信托 投资 公司共同 发起 设立。2000 年，经中 国证
监会证 监基 金字[2000]78 号文批 准进 行了 增资 扩股 ， 注册资 本达 到1 亿元 人民 币。 2005 年，
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ，注 册资 本 达 1.5 亿元人 民币 。
2014 年公 司进 行增 资扩 股 ，注册 资本 金 达3 亿 元人 民币。
2018 年 1 月， 公司 整体 变 更设立 为南 方基 金管 理股 份有限 公司 。注 册资 本 金 3 亿元 人
民币。 目前 股权 结构 ：华 泰证券 股份 有限 公司 45% 、深圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、厦 门国
际信托 有限 公 司15% 及兴 业证券 股份 有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董 事长 ， 工 商管理 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职中 共江 苏省 委农 工部 至助理 调研
员， 江 苏省 人民 政府 办公 厅调研 员， 华泰 证券 总裁 助理、 投资 银行 部总 经理 、 投资 银行 业务
总监兼 投资 银行 业务 管理 总部总 经理 ， 华泰 证券 副总 裁兼华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 长 、
华泰金 融控 股 （香 港） 有 限公司 董事 长、 华 泰证 券 （上海） 资产 管理有 限公 司董事 长。 现 任
南 方基 金管 理股 份有 限公 司党委 书记 、董 事长 。 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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王连芬 女士 ， 董 事， 金融 专业硕 士， 中国 籍。 曾任 职赛格 集团 销售 ， 深 圳投 资基金 管理
公司投 资一 部研 究室 主任 ， 大 鹏证 券经 纪业务 部副 总经理 、 深圳 福虹路 营业 部总经 理 、 南 方
总部总 经理 、 总 裁助 理， 第一证 券总 裁助 理， 华泰 联合证 券深 圳华 强北 路营 业部总 经理 、 渠
道服务 部总 经理 、 运 营中 心总经 理、 零售 客户 部总 经理、 执行 办主 任、 总裁 助理。 现任 华泰
证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼深 圳分 公司 总经 理。
张辉先 生， 董事 ， 管 理学 博士， 中国 籍。 曾任 职北 京东城 区人 才交 流服 务中 心、 华 晨集
团上海 办事 处 、 通商 控股 有限公 司 、 北 京联创 投资 管理有 限公 司干 部， 华泰 证券资 产管 理 总
部高级 经理 、 证券投 资部 投资策 划员 、 南通姚 港路 营业部 副总 经理 、 上 海瑞 金一路 营业 部 总
经理、 证券投 资部副 总经 理、综 合事务 部总经 理。 现任华 泰证券 股份有 限公 司董事 会秘书 、
人力资 源部 总经 理兼 党委 组织部 长。
冯青山 先生 ， 董 事， 工 学学 士， 中 国籍。 曾任 职陆 军第124 师 工兵 营地 爆连 副连 职排长 、
代政治 指导 员、 师政 治部 组织科 正连 职干 事, 陆军 第 42 集团 军政 治部 组织 处 副营职 干事 ， 驻
香港部 队政 治部 组织 处正 营职干 事， 驻澳 门部 队政 治部正 营职 干事 ， 陆 军第163 师 政治 部宣
传科副 科长(正 营职) ， 深 圳 市纪 委教 育调 研室 主任 科员、 副处 级纪 检员 、 办 公厅副 主任 、 党
风廉政 建设 室主 任。 现任 深圳市 投资 控股 有限 公司 董事、 党委 副书 记、 纪委 书记， 深圳 市投
控资本 有限 公司 监事 。
李平先 生， 董事 ， 工 商管 理硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职 深圳市 城建 集团 办公 室文 秘、 董 办文
秘， 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 、 企 业三 部高 级主 管。 现 任深 圳市
投资控 股有 限公 司金 融发 展部副 部长 ，深 圳市 城市 建设开 发（ 集团 ）公 司董 事。
李自成 先生 ， 董 事， 近 现代 史专业 硕士 ， 中 国籍。 曾任 职厦门 大学 哲学 系团 总支 副书记 ，
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财 部 经理 、 公 司总 经理 助理， 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、 工会 主席 、 党 总支 副 书记 。 现 任厦 门国际 信托 有限公 司党 总支
副书记 、总 经理 。
王斌先 生， 董事 ， 临 床医 学博士 ， 中 国籍 。 曾 任职 安徽泗 县人 民医 院临 床医 生， 瑞 金医
院主治 医师 ， 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总 监、 副总 经理。 现任 兴业
证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董 事， 经济 学硕士 ， 中 国注 册会 计师 ， 中国 籍。 曾任 职德 勤国 际会计 师行
会计专 业翻 译， 光大 银行 证券部 职员 ，美 国 NASDAQ 实习职 员， 证监 会处 长、 副主任 ，南 方
基金管 理有 限公 司督 察长 。 现 任南 方基 金管理 股份 有限公 司总 裁 、 党委 副书 记， 南方 东英 资
产管理 有限 公司 董事 。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 经济学 硕士 ， 中 国籍 。 曾 任职国 家经 委副 处长 ， 商 业部政 策研
究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长， 中国 国际 贸易促 进会 商业 行业 分会 副会长 、 常 务副
会长， 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 ， 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘 书长 ， 安 徽省政 府副 秘书南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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长， 安 徽省 阜阳 市政 府市 长， 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记， 国家 统计 局总 经济师 兼新 闻发
言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 ，中 国经 济 50 人论坛 成员 ，中 国统 计学 会副会 长。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 中国 籍。 曾任 职东南 大学
经济管 理学院 教授， 南京 大学工 程管理 学院院 长。 现任南 京大学- 牛津 大学金 融创新 研究院
院长、 金融 工程 研究 中心 主任， 南京 大学 创业 投资 研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生
导师 ， 中 国金 融学 年会 常务 理事 ， 江 苏省 资本 市场 研究 会会长 ， 江苏 省科 技创 新协 会副会 长 。
周锦涛 先生 ， 独 立董 事， 工 商管理 博士 ， 法 学硕 士， 香 港证券 及投 资学 会杰 出资 深会员 。
曾任职 香港 警务 处( 商业 罪 案调查 科) 警务 总督 察， 香 港证券 及期 货专 员办 事处 证券主 任， 香
港证券 及期 货事 务监 察委 员会法 规执 行部 总监 。现 任香港 金融 管理 局顾 问。
郑建彪 先生， 独立 董事， 经济学 硕士， 工商 管理 硕 士， 中国 注册 会计 师， 中 国籍。 曾 任
职北京 市财 政局 干部 ， 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理 ， 京 都会 计师事 务所 副主任 。 现任 致
同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管理 合伙人 ， 中 国证监 会第 三届 上市 公司 并购重 组专 家咨
询委员 会委 员。
周蕊女 士， 独 立董 事， 法 学硕士 ， 中国 籍。 曾 任职 北京市 万商 天勤 （ 深圳） 律师事 务 所
律 师 ， 北 京市 中伦 （深 圳） 律师事 务所 律师 ， 北京 市 信利 （深 圳） 律师 事务 所律 师、 合伙 人。
现任金 杜律 师事 务所 合伙 人， 全 联并 购公 会广 东分 会会长 ， 广 东省 律师 协会 女律师 工作 委员
会副主 任， 深圳 市中 小企 业改制 专家 服务 团专 家， 深圳市 女企 业家 协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生， 监事 会主 席 ， 法律 博士， 中国籍 。 曾 任职中 国证 监会 副处 长、 处长， 华 泰
证券合 规总 监， 华泰 联合 证券副 总裁 、 党 委书 记、 董事长 。 现 任南 方基 金管 理股份 有限 公司
监事会 主席 、南 方股 权投 资基金 管理 有限 公司 董事 长。
舒本娥 女士 ， 监 事， 大学 本科学 历， 中国 籍。 曾任 职熊猫 电 子 集团 公司 财务 处处长 ， 华
泰证券 计划 资金 部副 总经 理、 稽 查监 察部 副总 经理 、 总经 理、 计划 财务 部总 经理。 现任 华泰
证券股 份有 限公 司财 务总 监， 华 泰联 合证 券有 限责 任公司 监事 会主 席， 华泰 长城期 货有 限公
司副董 事长 ，华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 大学 本科学 历， 高级 会计 师， 中国籍 。 曾 任职 浙江 兰溪 马涧米 厂主
管会计 ， 浙江 兰溪纺 织机 械厂主 管会 计 ， 深圳 市建 筑机械 动力 公司 会计 ， 深 圳市建 设集 团 计
划财务 部助 理会 计师 ， 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会 计师 、 经 理助理 ， 深圳 市
投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理 、 财 务预算 部副 部长 、 考 核分 配部部 长 。 现任深 圳市 投资
控股有 限公 司财 务部 部长 、 深 圳经 济特 区房 地产 （ 集 团） 股份 有限 公司 董事 、 深 圳市建 安 （集
团）股 份有 限公 司董 事。 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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王克力 先生 ， 监 事， 船舶 工程专 业学 士， 中国 籍。 曾任职 厦门 造船 厂技 术员 ， 厦门 汽车
工业公 司总 经理 助理 ， 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主 任， 厦信 置业发 展公 司总
经理 、 投 资部 副经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现 任厦 门国 际信托 有限 公司投 资发 展部
总经理 。
林红珍 女士 ， 监 事， 工商 管理硕 士， 中国 籍。 曾任 职厦门 对外 供应 总公 司会 计， 厦 门中
友贸易 联合 公司 财务 部副 经理， 厦门 外供 房地 产开 发公司 财 务 部经 理， 兴业 证券计 财部 财务
综合组 负责 人 、 直属 营业 部财务 部经 理 、 计划 财务 部经理 、 风险 控制部 总经 理助理 兼审 计 部
经理、 风险管 理部 副总 监 、 稽核 审计部 副总 监、 风 险管理 部副 总经 理 （主 持 工作） 、 风险 管
理部总 经理。 现任兴 业证 券财务 部、资 金运营 管理 部总经 理，兴 证期货 管理 有限公 司董事 ，
兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 企业管 理硕 士学 历， 中国 籍。 曾 任职 北京 邮电 大学 副教授 ， 华
为技术 有限 公司 处长 ， 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 ， 海王 生物人 力资 源总监 ， 华信 惠
悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理股份 有限 公 司 党委 组织 部部长 、 人力 资
源部总 经理 、执 行董 事， 南方资 本管 理有 限公 司董 事。
苏民先 生， 职工 监事 ， 计 算机硕 士研 究生 ， 中 国籍 。 曾任 职安 徽国 投深 圳证 券营业 部电
脑工程 师 ， 华 夏证 券深 圳分 公司电 脑部 经理 助理 ， 南方 基金管 理有 限公 司运 作保 障部副 总监 、
市场服 务部 总监 、 电 子商 务部总 监 。 现 任南方 基金 管理股 份有 限公 司风 险管 理部总 经理 、 执
行董事 。
林斯彬 先生 ， 职 工监 事， 民商法 专业 硕士 ， 中 国籍 。 曾任 职金 杜律 师事 务所 证券业 务部
实习律 师 ， 上 海浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员 ， 银 华基 金监察 稽核 部法务 主管 ， 民
生加银 基金 监察 稽核 部职 员。现 任南 方基 金管 理股 份有限 公司 监察 稽核 部董 事。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 工 商管理 硕士 ， 经 济师 ， 中 国籍。 曾任 职江 苏省 投资 公司业 务经
理， 江苏 国际 招商公 司部 门经理 ， 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理， 江苏 国信 高
科技创 业投 资有 限公 司董 事长兼 总经 理， 南方 资本 管理有 限公 司董 事长 。 现 任南方 基金 管理
股份有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 经 济学学 士， 高级 经济 师， 中国籍 。 曾 任职 财政 部地 方预算 司及
办公厅 秘书 ， 中 国经 济开 发信托 投资 公司 综合 管理 部总经 理， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分
公司总 经理 、 产 品开 发部 总监、 总裁 助理 、 首 席市 场执行 官。 现任 南方 基金 管理股 份有 限公
司副总 裁、 党委 委员 。 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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常克川 先生 ， 副总 裁，EMBA 工商 管理 硕士 ， 中国 籍。 曾任职 中国 农业 银行 副处 级秘书 ，
南方证 券有 限责 任公 司投 资业务 部总 经理 、 沈 阳分 公司总 经理 、 总裁助 理 ， 华泰联 合证 券董
事会秘 书 、 合 规总监 等职 务， 南方 资本 管理有 限公 司董事 。 现任 南方基 金管 理股份 有限 公 司
副总裁 、董 事会 秘书 、纪 委书记 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任职美 国 AXA Financial 公司投 资
部高级 分析 师， 南方 基金 管理有 限公 司高 级研 究员 、 基金 经理 助理 、 基 金经 理、 全 国社 保及
国际业 务部 执行 总监 、 全 国社保 业务 部总 监、 固定 收益部 总监 、 总裁助 理兼 固定收 益投 资 总
监， 南方 东英 资产管 理有 限公司 董事 。 现任南 方基 金管理 股份 有限 公司 副总 裁、 首席 投资 官
（固定 收益 ）。
史博先生 ，副 总裁， 经济 学硕士， 特许 金融分 析师 （CFA） ，中国 籍。 曾任职 博时基金
管理有 限公 司研 究员 、 市 场部总 助 ， 中 国人寿 资产 管理有 限公 司股 票部 高级 投资经 理 ， 泰 达
宏利基 金管 理有 限公 司投 资副总 监、 研究 总监 、 首 席策略 分析 师、 基金 经理 ， 南方 基金 管理
有限公 司基 金经 理、 研究 部总监 、 总 裁助 理兼 首席 投资官 （权 益） 。 现任 南 方基金 管理 股份
有限公 司副 总裁 、首 席投 资官（ 权益 ）。
鲍文革先 生， 督察长 ，经 济学硕士 ，中 国籍。 曾任 职财政部 中华 会计师 事务 所审计师 ，
南方证 券有 限公 司投 行部 及计划 财务 部总 经理 助理 ， 南方基 金管 理有 限公 司运 作保障 部总 监 、
公司监 事、 财务 负责 人、 总裁助 理。 现任 南方 基金 管理股 份有 限公 司督 察长 ， 南方 资本 管理
有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
罗文杰 女士 ， 美国南 加州 大学数 学金 融硕 士、 美国 加州大 学计 算机 科学 硕士 ， 具 有中 国
基金从 业资 格。 曾先 后任 职于美 国 Open Link Financial 公司 、摩 根斯 坦利 公 司，从 事量 化
分析工 作。2008 年 9 月加 入南方 基金 ，曾 任南 方基 金数量 化投 资部 基金 经理 助理， 现任 指
数投资 部兼 数量 化投 资部 总经理 ；2013 年5 月至 2015 年6 月， 任南 方策 略基 金经理 ；2013
年4 月 至今 ， 任南 方500 基金经 理 ；2013 年 4 月 至 今， 任南 方 500ETF 基 金经 理；2013 年 5
月至今 ， 任南 方300 基金经 理；2013 年 5 月 至今 ， 任南方 开元 沪 深 300ETF 基 金经理 ；2014
年 10 月 至今 ，任 500 医 药基金 经理 ；2015 年 2 月 至今， 任南 方恒 生 ETF 基 金经理 ；2016
年12 月至 今 ， 任 南方 安享 绝对收 益 、 南 方卓 享绝 对 收益基 金经 理 ；2017 年 7 月至今 ， 任恒
生联接 基金 经理 ；2017 年 8 月至 今， 任南 方房 地产 联接、 南方 房地 产 ETF 基 金经理 ；2017
年11 月至 今， 任南 方策 略 、南方 量化 混合 基金 经理 ；2018 年2 月 至今 ，任H 股 ETF、 南方
H 股联 接基 金经 理。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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副总裁 兼首 席投 资官 （ 固 定收益 ） 李海 鹏先 生 ， 副 总 裁兼首 席投 资官 （ 权益 ） 史 博先生 ，
首席投 资官 （专 户） 兼权 益专户 投资 部总 经理 蒋峰 先生， 权益 研究 部总 经理 茅炜先 生， 交易
管理部 总经 理王 珂女 士， 权益投 资部 总经 理张 原先 生， 指 数投 资部 兼数 量化 投资部 总经 理罗
文杰女 士 ， 现 金投资 部总 经理夏 晨曦 先生 ， 固 定收 益投资 部总 经理 李璇 女士 ， 固 定收 益专 户
投资部 总经 理乔 羽夫 先生 ，固定 收益 研究 部总 经理 陶铄先 生。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明
（二） 主要 人员 情况
截至2017 年 末， 中国 工商 银行资 产托 管部 共有 员 工 230 人， 平均 年龄33 岁，95%以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的 管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率 先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。 截至2017 年 末， 中国 工商 银行 共托 管 证券投 资基 金815 只 。 自 2003 年 以来 ，
本行连 续十 四年 获得 香港 《亚洲 货币 》 、 英国 《全 球托管 人》 、 香 港 《 财资 》 、 美 国 《 环球
金融》 、内 地《 证券 时报 》、《 上海 证券 报》 等境 内外权 威财 经媒 体评 选的 54 项最 佳托 管南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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银行大 奖； 是获 得奖 项最 多的国 内托 管银 行， 优良 的服务 品质 获得 国内 外金 融领域 的持 续认
可和广 泛好 评。
（四） 基金 托管 人的 职责
1 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 持有 并安 全保 管基 金财产 ；
2 、设立 专门的 基金托 管部 门 ，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜；
3 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 确保 基金财 产
的安全 ， 保 证其 托管 的基 金财产 与基 金托 管人 自有 财产以 及不 同的 基金 财产 相互独 立； 对所
托管的 不同 的基 金分 别设 置账户 ， 独 立核 算， 分账 管理， 保证 不同 基金 之间 在名册 登记 、 账
户设置 、资 金划 拨、 账册 记录等 方面 相互 独立 ；
4 、除依 据《基 金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定外 ，不得利 用基 金财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产；
5 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ；
6 、按规 定开设 基金财 产的 资金账户 和证 券账户 ，按 照基金合 同的 约定， 根据 基金管 理
人的投 资指 令， 及时 办理 清算、 交割 事宜 ；
7 、保守 基金商 业秘密 ，除 《基金法 》、 基金合 同及 其他有关 规定 另有规 定外 ，在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露；
8 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 、基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9 、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
10 、 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ， 说 明基 金管理 人在
各重要 方面 的运 作是 否严 格按照 基金 合同 的规 定进 行； 如果 基金 管理 人有 未执 行基金 合同 规
定的行 为， 还应 当说 明基 金托管 人是 否采 取了 适当 的措施 ；
11 、保 存基 金托 管业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料 15 年 以上 ；
12 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ；
13 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ；
14 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 ；
15 、 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 管理人 、 基 金份 额持 有人 依法自 行召
集基金 份额 持有 人大 会；
16 、按 照法 律法 规和 基金 合同的 规定 监督 基金 管理 人的投 资运 作；
17 、参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配；
18 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会和 银行监 管机
构，并 通知 基金 管理 人；
19 、 因违 反基 金合同 导致 基金财 产损 失时 ， 应 承担 赔偿责 任 ， 其 赔偿责 任不 因其退 任 而
免除； 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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20 、 按 规定 监督 基金 管理 人按法 律法 规和 基金 合同 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金管理 人因
违反基 金合 同造 成基 金财 产损失 时， 应为 基金 利益 向基金 管理 人追 偿；
21、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议；
22 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。
（五） 、基 金托 管人 的内 部控制 制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通 过评 估 组织内 部控 制和 安全 措施 是否充 分的 最权 威 的SAS70 （审 计标 准第
70 号 ） 审阅 后，2015 年、2016 年中 国工 商银 行资 产 托管部 均通 过ISAE3402 （原 SAS70）审
阅， 迄 今已 第十 次获 得无 保留意 见的 控制 及有 效性 报告， 表明 独立 第三 方对 我行托 管服 务在
风险管 理、内 部控制 方面 的健全 性和有 效性的 全面 认可,也 证明中 国工 商银行 托管服 务的风
险控制能 力已 经与国 际大 型托管银 行接 轨，达 到国 际先进水 平。 目前，ISAE3402 审 阅已经
成为年 度化 、常 规化 的内 控工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营思 想和经 营风 格，形 成一个 运作规 范化 、管理 科学化 、监控 制度 化的内 控体系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察部 门负责 制定 全行风 险管理 政策， 对各 业务部 门风险 控制工 作进 行指导 、监督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2 ） 完 整性 原则 。 托管 业务 的各项 经营 管理 活动 都必 须有相 应的 规范 程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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（3）及 时性原 则 。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适当 分离 ； 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部 门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火墙 隔离制 度， 能够确 保资产 独立、 环境 独立、 人员独 立、业 务制 度和管 理独立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门 改进 。
（3 ） 人 事控 制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制 ， 建立 “自 控防 线 ” 、 “ 互控 防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准 ， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之 一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（六） 、基 金托 管人 对基 金管理 人运 作基 金进 行监 督的方 法和 程序
根据 《 基金 法》 、 基金 合 同、 托 管协 议和 有关 基金 法规的 规定 ， 基 金托 管人 对基金 的投
资范围 和投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金
资产净 值的 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应 收资 金到 账、 基 金费 用开 支及 收入 确定、 基金 收益
分配 、 相 关信 息披露 、 基 金宣传 推介 材料 中登 载基 金业绩 表现 数据 等进 行监 督和核 查 ， 其 中
对基金 的投 资比 例的 监督 和核查 自基 金合 同生 效之 后六个 月开 始。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《基 金法 》 、 基 金合 同、 基 金托 管协 议或 有关 基金法 律
法规规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到通 知后 应及
时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基金 托管 人 有权随 时对 通知
事项进 行复 查， 督促 基 金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期
内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理股 份有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
南方房 地产 联接 A/C 代 销 银行：
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：陶 仲伟
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市下 城区 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：陈 震山
联系人 ：金 超龙
联系电 话：0571-85157105
客服电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
3
北 京 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：鲁 娟
电话：010-89198762
客服电 话：96198 ；400-88-96198 ；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
4
上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山东 二 路 70 号 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：冀 光恒
联系人 ：陈 玲
联系电 话：021-38576830
客服电 话：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
5
东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
6 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ：杨 黎
联系人 ：余 戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
7 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电 话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
8 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：张 建鑫
联系电 话：010-64816038
传真：010-64596546
客服电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn
9
广 州 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号
法定代 表人 ：王 继康
联系人 ：刘 强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电 话：95313 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.grcbank.com
10
江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
办公地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：包 静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电 话：96005
网址：www.jnbank.cc
11 西安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 陕西 西安 高新 路 60 号
办公地 址： 西安 市雁 塔区 高新 路 60 号
法定代 表人 ：郭 军
联系人 ：白 智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电 话：4008696779
网址：www.xacbank.com
12 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
13 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号
办公地 址： 桂林 市中 山南 路 76 号
法定代 表人 ：王 能
联系人 ：刘 兴运
电话：0773-3879905
传真：0773-3851691
客服电 话：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
14 中原银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 河 南省 郑州 市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中
科金座 大厦
办公地 址 ： 河 南省 郑州 市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中
科金座 大厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系人 ：牛 映雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
客服电 话：95186
网址：www.zybank.com.cn
15 晋中银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 山西 省晋 中市 榆次区 迎宾 西 街 65 号 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 山西 省晋 中市 榆次区 迎宾 西 街 65 号
法定代 表人 ：刘 海滨
联系人 ：贺 莎莎
电话：18634889009
客服电 话：95105678
网址：www.jzbank.com
南方房 地产 联 接 A/C 代 销 券商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
联系人 ：乔 琳雪
联系电 话：021-38565547
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六
层至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六
层至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
客服电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
客服电 话：4008888666 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.gtja.com
6 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
联系电 话：010-65608231
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街 2 号 618
室
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17 、
18、19 、38-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
网址： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、
16、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大 厦 14 、16 、17
层
法定代 表人 ：丁 益
联系人: 金夏
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
17
联系电 话：0755-82960167
客服电 话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
12 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
办公地 址: 上 海市 静安 区新 闸路 1508 号
法定代 表人: 周健 男
联系人: 何耀
联系电 话:021-22169999
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注 册 地 址 ： 深 圳市 福 田 区益 田 路 与 福 中 路交 界 处 荣超 商 务 中
心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01、02、03、05 、11 、12 、
13、15 、16 、18 、19 、20 、21、22、23 单元
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 栋第
04、18 层至 21 层
法定代 表人: 高涛
联系人 ：万 玉琳
联系电 话：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电 话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地址：新疆乌鲁 木齐 市高新区（新市区） 北京 南路 358
号大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358
号大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：0991-5801913 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
18
传真：0991-5801466
联系人 ：王 怀春
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28
层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客服电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
18 中信证 券 （ 山东） 有限 责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1
号楼 20 层
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号龙 翔 广场东 座
5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
联系电 话：0531-89606165
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
19 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39F
法定代 表人 ：宁 敏
联系人 ：王 炜哲
联系电 话：021-20328309
客服电 话：4006208888
网址：www.bocichina.com
20 信达证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
21 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
客服电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
19
22 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
23 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人: 安岩 岩
联系电 话:0431-85096517
客服电 话:95360
网址：www.nesc.cn
24 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江 苏省 无锡 滨湖 区太湖 新城 金融 一 街 8 号 7-9 层
办公地 址： 江苏 省无 锡滨 湖区太 湖新 城金 融一 街 8 号 7-9 层
法定代 表人: 姚志 勇
联系人: 祁昊
联系电 话:0510-82831662
客服电 话:95570
网址:www.glsc.com.cn
25 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广 东省 东莞 市莞 城区可 园南 路 1 号金 源中 心
办公地 址: 广 东省 东莞 市莞 城区可 园南 路 1 号金 源中 心
联系人: 李荣
联系电 话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电 话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
26 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人: 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
27 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号荣 超大 厦 16-20
层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号荣 超大 厦 16-20
层
法定代 表人 ：刘 世安
联系人: 周一 涵
联系电 话:021-38637436 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
20
客服电 话:95511-8
网址：stock.pingan.com
28 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521
传真：0512-65588021
客服电 话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
29 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主
塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主
塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：胡 伏云
联系人 ：梁 微
联系电 话：95396
客服电 话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
30 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
办公地 址： 南京 市江 东中 路 389 号
法定代 表人 ：歩 国旬
联系人 ：王 万君
联系电 话：025-58519523
客服电 话：95386
网址：www.njzq.com.cn
31 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客服电 话：95318
网址：www.hazq.com
32 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 李盼 盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电 话：95377
网址：www.ccnew.com
33 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江 西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融 大厦
办公地 址: 江 西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融 大厦 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
21
法定代 表人: 徐丽 峰
联系人: 周欣 玲
联系电 话:0791-86281305
客服电 话：4008222111
网址:www.gszq.com
34 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长 治路111 号山 西世贸 中 心 A 座 F12 、
F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
35 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146
客服电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
36 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 呼 和浩 特市 赛罕 区敕勒 川大 街东 方君 座 D 座 14 层
办公地 址 ： 呼 和浩 特市 赛罕 区敕勒 川大 街东 方君 座 D 座 14 层
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：熊 丽
客服电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
37 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金
融中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38 、39 层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 39 层
法定代 表人 ：赵 玺
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
38 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15
层
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15
层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：夏 锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
22
客服电 话：95309
网址：www.dxzq.net
39 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26
楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
40 川财证 券有 限责 任公 司
注 册 地 址 ： 中 国（ 四 川 ）自 由 贸 易 试 验 区成 都 市 高新 区 交 子
大道 177 号 中海 国际 中 心 B 座 17 楼
办 公 地 址 ： 中 国（ 四 川 ）自 由 贸 易 试 验 区成 都 市 高新 区 交 子
大道 177 号 中海 国际 中 心 B 座 17 楼
法定代 表人 ：孟 建军
联系人 ：匡 婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电 话：95105118
网址：www.cczq.com
41 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期）
北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期）
北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
42
深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
43 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大
厦 903 ～906 室； 上海 市虹 口区欧 阳 路 196 号 （ 法兰 桥 创意园 ）
26 号楼 2 楼 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
23
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
44 蚂蚁 （ 杭州） 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座 6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
45 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 大楼 （ 东方财 富
大厦）
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电 话：95021
网址：www.1234567.com.cn
46 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺街 18 号同 花 顺大楼 4
层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
47
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园 4 栋 10 层
1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号富卓 大厦 16
层
法定代表 人：马 勇
联系人： 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
48 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3
层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
24
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
49 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：郑 茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
50 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：胡 学勤
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
51 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼 1201-1203 室
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：邱 湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
52
北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询 有 限 公
司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延 庆经济 开发 区百 泉街 10 号 2 栋 236
室
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 40 号二 十一世 纪 大厦 A 座
303
法定代 表人 ：张 鑫
联系人 ：刘 美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电 话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
53
深 圳 前 海 微 众 银 行 股 份 有 限 公
司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 A 栋 201
办公地 址： 深圳 市南 山区 沙河西 路 1819 号深 圳湾 科 技生态 园
7 栋 A 座 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：顾 敏
客服电 话：4009998877
54 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞 联系 人：王 锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
55 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐 联系 人：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
56 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼
6153 室（ 上海 泰和 经济 发 展区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A 栋 1002-1003 室
法定代 表人 ：王 翔联 系人 ：蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
57
北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限
公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院
京东总 部 A 座 17 层
法定代 表人 ：江 卉联 系人 ：徐伯 宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电 话：95118
网址：jr.jd.com
58 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东凤 东路 东、 康宁 街 北 6 号楼 6
楼 602 、603 房间
办 公 地 址 ： 郑 州市 郑 东 新区 东 风 南 路 康 宁街 互 联 网金 融 大 厦
6F
法定代 表人 ：李 淑慧 联系 人：胡 静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电 话：4000-555-671
网址： http://www.hgccpb.com/
59 本基金 其他 代销 机构 情况 详见基 金管 理人 发布 的相 关公告 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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3.2 登记 机构
南方基 金管 理股 份有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 6 号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：丁 媛
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律 师： 黎明 、丁 媛
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方中 证全 指房 地产 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金发起 式联 接基 金 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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§ 5 基金的类型
联接基 金
§ 6 基金的投资目标
本基金 通过 投资 于目 标 ETF ，紧 密跟 踪标 的指 数， 追 求与业 绩比 较基 准相 似的 回报。
§ 7 基金的投资范围
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 基金 份额 、 标 的指 数成 份 股、 备 选成 份股 。 此 外， 为 更好地
实现投 资目 标 ， 本基 金可 少量投 资于 非成 份股 （包 括中小 板 、 创 业板及 其他 经中国 证监 会 核
准上市 的股 票） 、 债 券 （ 包括国 内依 法发 行和 上市 交易的 国债、 央行 票据、 金融债 券、 企 业
债券、 公司债 券、中 期票 据、短 期融资 券、超 短期 融资券 、次级 债券、 政府 支持机 构债券 、
政府支 持债 券、 地方 政府 债券、 可转 换债 券及 其他 经中国 证监 会允 许投 资的 债券） 、 资 产支
持证券 、 债券 回购 、 银 行存 款 （ 包括 协议 存款 、 定 期存 款及其 他银 行存 款 ） 、 货币 市场工 具、
权证、 股指 期货 以及 经中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具， 但需 符合 中国证 监会 的相
关规定 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，并 可依据 届时 有效 的法 律法 规适时 合理 地调 整投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于目 标 ETF 的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 90%。每
个交易 日日 终在 扣除 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府
债券的 投资 比例 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。
§ 8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
本基金 以目 标 ETF 作为 其 主要投 资标 的， 方便 特定 的客户 群通 过本 基金 投资 目标 ETF。
本基金 并不 参与 目 标ETF 的管理 。 在 正常 市场 情况 下， 本 基金 力争 净值 增长 率与业 绩比 较基
准之间 的日 均跟 踪偏 离度 不超 过 0.35% ， 年 跟踪 误差 不超 过 4%。 如因 指数 编制 规则调 整或 其
他因素 导致 跟踪 偏离 度和 跟踪误 差超 过上 述范 围 ， 基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离
度、跟 踪误 差进 一步 扩大 。
（一） 资产 配置 策略 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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为实现 紧密 跟踪 标的 指数 的投资 目标 ， 本基 金将 以 不低于 基金 资产 净 值 90% 的资产 投资
于目 标ETF 。 为更 好地 实现 投资目 标 ， 本 基金 可少 量 投资于 非成 份股 、 债券 、 资 产支持 证券 、
债券回 购、 银行 存款 、 货 币市场 工具 、 权 证、 股指 期货以 及经 中国 证监 会允 许基金 投资 的其
他金融 工具 ，但 需符 合中 国证监 会的 相关 规定 。
（二） 目 标ETF 投资 策略
本基金 投资 目 标ETF 的方 式如下 ：
（1） 申购 和赎 回： 目标 ETF 开放 申购 赎回 后， 以股 票组合 进行 申购 赎回 或者 按照目 标
ETF 法 律文 件的 约定 以其 他方式 申赎 目 标ETF 。
（2） 二 级市 场方 式： 目 标 ETF 上 市交 易后， 在二 级市 场进行 目 标 ETF 基金 份额 的交 易 。
当目 标ETF 申购 、 赎回 或交 易模式 进行 了变 更或 调整 ， 本基金 也将 作相 应的 变更 或调整 ，
无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
（三） 成份 股、 备选 成份 股投资 策略
本基金 对成 份股 、 备 选成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 目 标ETF。 因 此
对可投 资于 成份 股、 备选 成份股 的资 金头 寸， 主要 采取复 制法 ， 即按照 标的 指数的 成份 股 组
成及其 权重 构建 基金 股票 投资组 合 ， 并 根据 标的 指数 成份股 及其 权重 的变 动而 进行相 应调 整 。
但在因 特殊 情况 （如 流动 性不足 等 ） 导 致无法 获得 足够数 量的 股票 时， 基金 管理人 将搭 配 使
用其他 合理 方法 进行 适当 的替代 。
（四） 债券 投资 策略
在选择 债券 品种 时， 首先 根据宏 观经 济分 析、 资金 面动向 分析 和投 资人 行为 分析判 断未
来利率 期限 结构 变化 ， 并 充分考 虑组 合的 流动 性管 理的实 际情 况 ， 配置 债券 组合的 久期 ； 其
次， 结 合信 用分 析、 流动 性分析 、 税 收分 析等 确定 债券组 合的 类属 配置 ； 再 次， 在 上述 基础
上利用 债券 定价 技术 ， 进 行个券 选择 ， 选 择被 低估 的债券 进行 投资 。 在 具体 投资操 作中 ， 采
用骑乘 操作 、放 大操 作、 换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ，获 取超 额的 投资 收益。
（五） 权证 投资 策略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 并结 合权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要 考虑运 用的 策略 包括 ： 杠 杆 策略、 价值 挖掘 策略、 获利 保护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。
基金管 理人 将充 分考 虑权 证资产 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
与类属 选择 ，谨 慎进 行投 资，追 求较 稳定 的当 期收 益。
（六） 股指 期货 等投 资策 略
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 根据 风险管 理原 则， 以套 期保 值为主 要目 的， 采用 流
动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 ， 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势 的 研究 ， 结 合股 指期 货
的定价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平， 与现 货资 产进 行匹配 ， 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略
进行套 期保 值操 作。 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 ， 运 用南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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股指期 货对 冲系 统性 风险 、 对 冲特 殊情 况下的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎回 等； 对冲 因其 他
原因导 致无 法有 效跟 踪标 的指数 的风 险； 利用 金融 衍生品 的杠 杆作 用， 降低 股票和 目 标 ETF
仓位频 繁调 整的 交易 成本 ，达到 有效 跟踪 对标 的指 数的目 的。
（七） 资产 支持 证券 投资 策略
资产支 持证 券投 资关 键在 于对基 础资 产质 量及 未来 现金流 的分 析 ， 本 基金 将在 国内资 产
证券化 产品 具体 政策 框架 下， 采 用基 本面 分析 和数 量化模 型相 结合 ， 对 个券 进行风 险分 析和
价值评 估后 进行 投资 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 ， 以
降低流 动性 风险 。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
§ 9 基金业绩比较基准
本基金 的标 的指 数为 中证 全指房 地产 指数 。
本基金 业绩 比较 基准 为标 的指数 收益 率×95%+ 银行 人民币 活期 存款 利率 （税 后）×5% 。
本基金 投资 于目 标 ETF 的 比例不 低于 基金 资产 净值 的90% 。 每个 交易 日日 终在 扣除股 指
期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 ， 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 投资 比例不 低于 基
金资产 净值 的 5% 。 业绩 比 较基准 与投 资比 例相 符。
如果指 数编制 单位变 更或 停止标 的指数 的编制 、发 布或授 权，或 标的指 数由 其他指 数替代 、
或 由 于 指 数 编制 方 法 的 重大 变 更 等 事 项导 致 本 基 金管 理 人 认 为 原标 的 指 数 不宜 继 续 作 为标
的指数 ， 或证 券市场 有其 他代表 性更 强 、 更适 合投 资的指 数推 出时 ， 本 基金 管理人 可以 依 据
维护投 资人 合法 权益 的原 则， 在 按监 管部 门要 求履 行适当 程序 后变 更 本 基金 的标的 指数 、 业
绩比较 基准 和基 金名 称。 其中， 若变 更标 的指 数涉 及本基 金投 资范 围或 投资 策略的 实质 性变
更， 则 基金 管理 人应 就变 更标的 指数 召开 基金 份额 持有人 大会 ， 并 报中 国证 监会备 案且 在指
定媒介 公告 。 若 变更 标的 指数对 基金 投资 范围 和投 资策略 无实 质性 影响 （包 括但不 限于 指数
编制单 位变更 、指数 更名 等事项） ，则无 需召 开基金 份额持 有人大 会，基 金管 理人应 与基金
托管人 协商 一致 后， 报中 国证监 会备 案并 及时 公告 。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 的目 标ETF 为 股票 型基金 ， 其 长期 平均 风险 和预期 收益 水平 高于 混合 型基金 、 债
券型基 金与 货币 市 场 基金 。 本基金 为ETF 联 接基 金， 通 过投资 于目 标ETF 跟 踪标 的指数 表现 ，
具有与 标的 指数 以及 标的 指数所 代表 的证 券市 场相 似的风 险收 益特 征。
§ 11 基金投资组合报告 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额 （人 民币 元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
- -
其中： 股票
- -
2
基金投 资
11,182,947.00 94.02
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资 - -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
686,904.62 5.78
其他资 产
24,476.25 0.21
合计
11,894,327.87 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投资 。
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票投资 。
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券证 券。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券证 券。 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属 投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前 五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
序号
基金名 称
基金
类型
运作方 式
管理人
公允价值
（元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1
南方中 证全
指房地 产
ETF
股票型
交易型 开
放式
南方基 金管
理股份 有限
公司
11,182,947
.00
94.35
1.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
1.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.12 投 资组 合报告 附注
1.12.1 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案
调 查， 或 在报 告编制 日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚的 情形。 如是， 还 应对
相 关证 券的投 资决 策程序 做出 说明
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.12.2 声 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。 如是 ，
还 应对 相关股 票的 投资决 策程 序做出 说明
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.12.3 其 他资 产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
3,299.90
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
143.50
5
应收申 购款
21,032.85
6
其他应 收款
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7
待摊费 用
-
8 其他
-
9 合计
24,476.25
1.12.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.12.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
1.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无 。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方房 地产 联 接 A
阶段
净值
增长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③
②－④
2017.10.01-2017.12.31 1.88% 0.97% 1.32% 1.02% 0.56% -0.05%
自基金 成立 起至 今 1.23% 0.82% 4.50% 1.10% -3.27% -0.28%
南方房 地产 联 接 C
阶段
净值
增长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③
②－④
2017.10.01-2017.12.31 1.77% 0.97% 1.32% 1.02% 0.45% -0.05%
自基金 成立 起至 今 1.09% 0.82% 4.50% 1.10% -3.41% -0.28%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费 。 本 基金 的管 理费 按前 一日基 金
资产净 值扣 除所 持有 目 标ETF 基 金份 额部 分基 金资 产后的 余额 （ 若为负 数 ， 则取 0）的 0.5%
年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值扣除 前一 日所 持有 目 标ETF 基 金份 额部 分基 金资 产 （ 若为 负
数， 则E 取0）
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 ， 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 费用 自动 扣划 后， 管 理人 应进 行核 对， 如发现 数据 不符 ， 及 时联 系托管 人协 商解
决。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费 。 基 金的 托管 费按 前一 日基金 资
产净值 扣除 所持 有目 标 ETF 基金 份额 部分 基金 资产 后的余 额（ 若为 负数 ，则 取 0）的 0.1%
的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一 日 的基 金资 产净 值扣除 所持 有目 标 ETF 基 金份额 部分 基金 资产 后的 余额 （若 为
负数， 则 取0）
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 ， 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后， 管理人 应进 行核
对，如 发现 数据 不符 ，及 时联系 托管 人协 商解 决。
3 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金份 额的销 售服 务费 年费 率 为0.4%。本
基金销 售服 务费 按前 一日C 类基 金份 额的 基金 资产 净 值的0.4% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付， 由基 金托 管人 根据与 基金 管理 人核 对一 致的财 务
数据 ， 自 动在 月初5 个工 作日内 、 按照 指定的 账户 路径进 行资 金支 付， 基金 管理人 无需 再 出
具资金 划拨 指令 。 基金 管理 人根据 与销 售机 构签 订的 销售协 议中 约定 的付 款周 期分别 划付 给
销售机 构。 若遇 法定 节假 日、 公 休日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后， 管理人 应进 行核
对，如 发现 数据 不符 ，及 时联系 托管 人协 商解 决。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类”中 第 4-10 项 费用 ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、本 基金 的申 购费 ：
对于申 购本 基 金 A 类份 额 的投资 人， 本基 金的 申购 费率最 高不 高 于 1.2%， 且 随申购 金
额的增 加而 递减 ，如 下表 所示
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.2%
100 万 ≤M ＜300 万 0.8% 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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300 万 ≤M ＜500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1,000 元
对于申 购本 基 金 C 类份 额 的投资 人， 申购 费率 为零 。
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、 本基 金赎 回费 率最 高不 超过 0.5% ， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减。 具体 如下表 所
示（其 中1 年指 365 天） ：
A 类份 额的 赎回 费
赎回时 点 （T） 赎回费 率
T ＜1 年 0.50%
1 年≤T ＜2 年 0.25%
T≥2 年 0
不低于 赎回 费总 额 的 25% 应归基 金财 产 ， 其 余用 于 支付注 册登 记费 和其 他必 要
的手续 费。
C 类份 额赎 回费
赎回时 点 （T） 赎回费 率
T ＜30 天 0.5%
T≥30 天 0
不低于 赎回 费总 额 的 75% 应归基 金财 产 ， 其 余用 于 支付注 册登 记费 和其 他必 要
的手续 费。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 公告。
4、基金 管理人 及其 他基金 销售机 构可以 在不 违 背法 律法规 规定及 《基金 合同 》约定 的情形
下， 对 基金 销售 费用 实行 一定的 优惠 ， 费 率优 惠的 相关规 则和 流程 详见 基金 管理人 或其 他基
金销售 机构 届时 发布 的相 关公告 或通 知。
§ 14 对招募说明 书更新 部分的说明 南方中证全指房地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 招募说明书（更新）摘要
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本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “绪言 ” 部分 ，对 “ 绪言” 进行 了更 新。
3 、在 “释义 ” 部分 ，对 “ 释义” 进行 了更 新。
4 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ，对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新， 对 “主 要人 员情况 ”
进行了 更新 。
5 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
6 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分，对 “ 销售 机构 ” 进行 了更新， 对 “ 登 记机 构 ” 进行了 更
新，对 “审 计基 金财 产的 会计师 事务 所 ” 进行 了更 新。
7 、在 “基 金的 募集 ”部 分 ，对 “ 基金 的募 集 ” 进行 了更新 。
8 、在 “基 金合 同的 生效 ” 部分， 对 “ 基金 合同 的生 效”进 行了 更新 。
9、在 “ 基金 份额 的申 购和 赎回 ” 部分 ， 对 “ 申购 与赎 回的开 放日 及时 间 ” 进行 了更新 ，
对 “申 购份 额与 赎回 金额 的计算 ”进 行了 更新 ， 对 “基金 转换 ”进 行了 更新 ， 对 “ 定投 计划 ”
进行了 更新 。
10、在 “ 基金 的投资 ”部 分， 对 “ 基金 投资组 合报 告 ”进 行了 更新 ， 对 “基 金业绩 ” 进
行了更 新。
11、在 “ 基金 托管 协议 的内 容摘要 ”部 分 ， 对 “ 基 金托 管协议 的内 容摘要 ” 进行 了更 新 。
12 、在 “基 金份 额持 有人 服务 ” 部分 ，对 “基 金份 额持有 人服 务 ” 进行 了更 新。
13 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 ，对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新。
14 、在 “备 查文 件 ” 部分 ，对 “ 备查 文件 ”进 行了 更新。
15 、对 部分 其他 表述 进行 了更新 。
南方基 金管 理股 份有 限公 司
2018 年 4 月 2 日
