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交银数据产业灵活配置混合(519773)

交银数据产业灵活配置混合:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券 
投资基金(更新)招募说明书摘要 
(2018 年 第 1 号) 
 
 
 
 
基金管 理人:交银施罗德 基金管理有限公司 
基金托 管人: 中国农业银行 股份有限公司 
 
 
二〇一 八年二 月 
 
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 , 每 6 个 月更 新一次 , 并 于每 6 个 月结 束之日 后 的 45 日内
公告, 更新 内容 截至 每 6 个月的 最 后 1 日。 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 
(更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 
2 
 
【 重要 提示 】 
交银施罗德 数据产业 灵活配置混合型证券投资基金(以下简称 “本基金 ”)经
2016 年 5 月 17 日中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证监会”) 证监许可
【2016】1060 号文准予 募集注册。本基金基金合同于 2016 年 8 月 16 日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会 注册 ,但中国证监会对本基金募集的 注册,并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格 可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资 人 在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑 自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资 人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的 投资风险。投资本基金可能遇到的风 险包括:因受到经济因素、政治因素、投资心 理和交易制度等各种因素的影响而引起的 市场风险;基金管理人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险;由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险; 交易对手违约风险;投资股指期货的特定风险; 投资资产支持证券的特定风险; 投 资 流通受限证券的特定风险; 投资本基金特有的其他风险等等 。本基金是一只混合 型基金,其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。属 于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 投资有风险,投资人在 投资本基金前应认真阅读本 基金的招募说明书 、基金合 同 等信息披露文件 。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买 者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险,由投资者自行负责。 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 3 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额 持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定享有权 利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金 合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年2 月 16 日,有关财务数据和净值表现 截止日为 2017 年 12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 4 一 、基 金管 理人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址: 上海市 浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 邮政编码:200120 法定代表人: 于亚利 成立时间:2005 年 8 月 4 日 注册资本:2 亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人: 郭佳敏


电话:(021)61055050 传真:(021)61055034 交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字 [2005]128 号文批准设 立。公司股权结构如下: 股东名称 股权比例 交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称 “ 交通银 行”) 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 5% ( 二) 主要成 员情 况


1、基金管理人董事会成员


于亚利女士,董事长,硕士学位。现任交通银行执行董事、副行长。历任交通 银行郑州分行财务会计处处长、郑州分行副行长,交通银行财务会计部副总经理、 总经理,交通银行预算财务部总经理,交通银行首席财务官。 陈朝灯先生,副董事长,博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 5 资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理,景 顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 阮红女士,董事,总经理,博士学位,兼任交银施罗德资产管理有限公司董事 长。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海外机构管理部副 总经理、总经 理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管部总经理,交通银行投资管理部 总经理。 徐瀚先生,董事,硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交通 银行香港分行电脑中心副总经理,交通银行信息技术部副总经理,交通银行太平洋 信用卡中心副首席执行官、首席执行官。 孙荣俊先生,董事,硕士学位,现任交通银行总行风险管理部(资产保全部) 副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理,交通银行广西区 柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。 李定邦先生,董事,硕士学位,现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗德 投资管理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港)有限公司行政总裁 兼亚太区基金业务拓展总监。 谢丹阳先生,独立董事,博士学位。现任香港科技大学经济系教授。历任 武汉 大学经济与管理学院院长、 蒙特利尔大学经济系助理教授,国际货币基金经济学家 和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心 主任。 袁志刚先生,独立董事,博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦大 学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。 周林先生, 独立董事, 博士学位。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、 教授。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授,美 国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金融系教授,美国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院经济系冠名教授, 上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、 教授。 2、基金管理人监事会成员


交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 6 王忆军先生,监事长,硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交通 银行办公室副处长,交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经 理,交通银行投资银行部副总经理,交通银行江苏分行副行长。 裴关淑仪女士,监事,双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理总 经理、交银施罗德资产管理(香港)有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打银行 (香港)有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED , 施罗德投资管 理( 香港) 有限公司资讯 科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限 公司监察稽核及风险管理总监。 张玲菡女士,监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司 市场总监 。 历任中国银行福州分行客户经理,新华人寿保险公司上海分公司区域经理,银河基 金管理有限公司市场部渠道经 理,交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部 副总经理、广州分公司副总经理 、营销管理部总经理 。 佘川女士, 监事、 硕士 学位。 现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总监。 历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理,银河基金管理 有限公司监察部总监,交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控 副总监。 3、基金管理人高级管理人员


阮红女士,总经理。简历同上。


许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师,兼任交银施罗德资产管理有 限公司董事。历任湖南 大学( 原湖南财经学院) 金融学院讲师,湘财证 券有限责任公 司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 夏华龙先生,副总经理,博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经济 学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管部副处长、处长、 高级经理、 副总经理; 交通银行资产托管业务中心副总裁; 云南省曲靖市市委常委、 副市长(挂职)。 谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系教 员;中国社会科学院财经所助理研究员;中国电力信托投资公司基金部副经理;中交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 7 国人保信托投资公司证券部副总经理、总 经理、北京证券营业部总经理、证券总部 副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。 苏奋先生,督察长,纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场 营销部总经理助理、副总经理,交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经 理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理,交银施 罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 印皓女士,副总经理,上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发部 副主管体改规划员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员,交 通银行公司业务部副高级经理、高 级经理,交通银行机构业务部高级经理、总经理 助理、副总经理。 4、本基金基金经理


芮晨先生, 内蒙古科技大学工学士。11 年证券投资从业经 验。2007 年-2009 年 任深圳尚诚资产管理有限公司研究员、研究副总监,2009 年-2013 年 任国联安基金 管理有限公司行业研究员、投资经理,2013 年-2014 年任浙商证券 资产管理有限公 司投资主办。 2015 年加 入交银施罗德基金管理有限公司, 自 2015 年 5 月 18 日起担 任交银施罗德先锋混合 型证券投资基金(原交银施罗德先锋股票证券投资基金)基 金经理至今,自 2016 年 5 月 5 日起担任交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投 资基金基金经理至今 ,2016 年 8 月 16 日起担任交银施罗德数据产业灵活配置混合 型证券投资基金基金经理至今 。 5、投资决策委员会成员


委员: 阮红(总经理) 王少成(权益投资总监、基金经理) 齐晧(跨境投资总监、 投资经理) 于海颖( 固定收益(公募)投资总监 、基金经理) 马俊(研究 总监) 上述人员之间 不存在 近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2018 年 2 月 16 日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 8 二 、基 金托 管人 ( 一 ) 基金托 管人 情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经 国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、 业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业 务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银 行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居 《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国 有 商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、 可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成 长” 服务品牌, 依托覆 盖全国的分支机构、 庞大的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 9 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优 质 , 业 绩 突 出 ,2004 年 被 英 国 《 全 球 托 管 人 》 评 为 中 国 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审 计报 告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402 ) 认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部 控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步 提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托 管银行” 奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2016 年连续 荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记 结算有限责任公司授予 的 “优秀托管机构奖” 称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的 “养老金 业务最佳发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年5 月经中国证监会和中国人民银行 批 准 成 立,2014 年更名 为 托 管业 务 部/ 养老金 管 理 中心 , 内设 综 合管 理 部 、业 务 管 理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息 技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进 的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名, 其中具有高级职称的专家 30 余名, 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务 能力强, 高级管理层均有 20 年以上金 融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2017 年 12 月 31 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共 397 只。 ( 二) 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明 1、内部控制目标 严 格 遵 守 国 家有 关 托 管业 务 的 法 律 法规 、 行 业监 管 规 章 和 行内 有 关 管理 规 定,交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 10 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风 险 管 理 委 员会 总 体 负责 中 国 农 业 银行 的 风 险管 理 与 内 部 控制 工 作,对托管业 务 风 险 管 理 和 内 部 控 制 工 作 进 行 监 督 和 评 价 。 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 风 险 管 理 处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职责、 业 务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格; 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按 规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门 设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务 实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 ( 三) 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 基 金 托 管 人通 过 参 数设置 将 《 基 金法 》 、 《 运 作办 法 》 、 基金 合 同 、托管 协 议 规 定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人的 投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他 行为。 当基金出现异常交易行为时, 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2 、 书 面 警 示。 对 本 基金 投 资 比 例 接近 超 标 、资 金 头 寸 不 足等 问 题 ,以 书 面 方 式对基金管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为, 书面提示有关基金管理人并报 中国证监会。 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 11 三 、相 关服 务机 构 ( 一) 基金份 额销 售机构








1、直销机构








本 基 金 直 销 机 构 为 本公司直销柜台以及本公司 的 网上直销交易平台 ( 网站及 APP ,下同)。 名称:交银施罗德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层(裙) 办公地址:上海市 浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人:于亚利 成立时间:2005 年 8 月 4 日 电话: (021)61055724 传真: (021)61055054 联系人: 傅鲸 客户服务电话:400-700-5000(免长途话费) , (021)61055000 网址:www.fund001.com ,www.bocomschroder.com 个人投资者可以通过 基金管理人网上直销交易平台 办理开户、本基金的 申购、 赎回 、定期定额投资 、转换 等业务,具体交易细则请参阅 基金管理人网站。 网上直销交易平台 网址:www. fund001.com ,www.bocomschroder.com 。 2、 除基金管理人之外的其他销售 (1 )交通银行股份有限公司


住所:上海市浦东新区银城中路 188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话: (021)58781234


传真: (021)58408483


联系人:曹榕 客户服务电话:95559 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 12 网址:www.bankcomm.com (2 )中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (3 )招商银行股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 电话: (0755)83198888 传真: (0755)83195109 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (4 )兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳 路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话: 021-38565547 联系人:乔琳雪 网址: www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562


(5 )申万宏源证券有限公司 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 13 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层


办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 电话: (021)33389888 联系人:李清怡 客户服务电话:95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com (6 )申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市建设路 2 号 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券 法定代表人:冯戎 电话: (010)88085858 传真: (010)88085195 联系人:李巍 客户服务电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (7 )平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 电话: (0755)22627802 传真: (0755)82400862 联系人:郑舒丽 客户服务电话:95511-8 网址:www.pingan.com (8 )中国国际金融股份有限公司 住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 14 法定代表人:丁学东 电话: (010)65051166 传真: (010)85679203 联系人:杨涵宇 网址:www.cicc.com.cn (9 )中国中投证券有限责任公司 住所: 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来 电话: (0755)82023442 传真: (0755)82026539 联系人:刘毅 客户服务电话:400-600-8008 网址:www.china-invs.cn (10 )安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 电话: (0755)82558305 传真:( 0755)82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (11 )德邦证券有限责任公司 住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 15 法定代表人:姚文平 电话: (021)68761616 传真: (021)68767981 客户服务电话:4008-888-128 网址:www.tebon.com.cn (12 )中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话: (010)85130588


传真: (010)65182261


联系人:魏明


客户服务电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com (13 )中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 电话: (010)66568292 联系人:邓颜 客户服务电话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn


(14 )中信证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话: (010)60838888 传真: (010)60833739 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 16 联系人:陈忠 客户服务电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (15 )国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (16 )中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话: (0532)85022326 传真: (0532)85022605 联系人:吴忠超 客户服务电话: (0532)96577 网址:www.zxwt.com.cn (17 )国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址 :成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云


电话: (028)86690057,( 028)86690058 传真: (028)86690126 联系人:刘婧漪 贾鹏 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (18 )信达证券股份有限公司 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 17 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 电话: (010)63081000 传真: (010)63081344 联系人:尹旭航 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (19 )西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 电话: (023)63786141 传真: (023)63786212 联系人:张煜 客户服务电话:95355 、400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn (20 )第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层 法定代表人:刘学民 电话: (0755)25832852 传真: (0755)25831718 联系人:崔国良 客户服务电话:4008881888 网址:www.firstcapital.com.cn (21 )天相投资顾问有限公司 住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 18 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 电话: (010)66045529 传真: (010)66045518 联系人:尹伶 客户服务电话: (010)66045678 网址:http://www.txsec.com ,www.jjm.com.cn (22 )华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话: (028)86135991 传真: (028)86150400 联系人:周志茹 客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn


(23 )东莞证券股份有限公司 住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 电话: (0769)22115712 传真: (0769)22115712 联系人:李荣 客户服务电话:95328 网址:www.dgzq.com (24 )中信期货有限公司 住所: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 19 室、14 层 法定代表人:张皓 电话: (0755)23953913 传真: (0755)83217421 联系人: 洪诚 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (25 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼 法定代表人:陈柏青 电话: (0571)81119792 传真: (0571)22905999 联系人:韩爱彬 客户服务电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (26 )深圳众禄基金销售有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话: (0755)33227953 传真: (0755)33227951 联系人:汤素娅 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com (27 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 20 法定代表人:张跃伟 电话: (021)20691832 传真: (021)20691861


联系人:单丙烨 客户服务电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (28 )上海好买基金销售有限公司


住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室


法定代表人:杨文斌


传真: (021)68596916


联系人:薛年 客户服务电话:400-700-9665


网址:www.ehowbuy.com (29 )诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话: (021)38600735 传真: (021)38509777 联系人:方成 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (30 )和讯信息科技有限公司


住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 电话: (021)20835789 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 21 传真: (021)20835879 联系人:周轶 客户服务电话:4009200022 网址:http://licaike.hexun.com/ (31 )上海天天基金销售有限公司


住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层


办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 电话: (021)54509998 传真: (021)64385308 联系人:潘世友 客户服务电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (32 )北京钱景财富投资管理有限公司


住所:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话: (010)57418829 传真: (010)57569671 联系人: 魏争 客户服务电话: 400-678-5095 网址:www.niuji.net (33 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:陈操 电话: (010)58325395 传真: (010)58325282 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 22 联系人:刘宝文


客户服务电话:400-850-7771 网址:http://8.jrj.com.cn/ (34 )北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 电话: (010)59601366-7024 传真: (010)62020355 联系人:


马林 客户服务电话:400-888-6661 网址:www.myfund.com


(35 )一路财富(北京)信息科技有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 法定代表人: 吴雪秀 电话:010-88312877 传真:010-88312099 联系人: 苏昊 客户服务电话:400-001-1566 网址:http://www.yilucaifu.com/ (36 )上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 23 客户服务电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (37 )宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809


办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:沈伟桦 电话:010-52855713 传真:010-85894285 联系人:程刚 客户服务电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (38 )浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平


电话: (0571)88911818 传真: (0571)86800423 联系人:吴强


客户服务电话:400-877-3772 网址:www.5ifund.com (39 )北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 法定代表人:罗细安 电话: (010)670009888 传真: (010)670009888-6000 联系人:李皓 客户服务电话:400-001-8811 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 24 网址:www.zengcaiwang.com (40 )泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话: (0411 )88891212 传真: (0411 )84396536 联系人:薛长平


客户服务电话:4006411999 网址:www.taichengcaifu.com (41 )珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491


办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203


法定代表人:肖雯


电话: (020)89629099


传真:( 020)89629011


联系人:黄敏嫦


客户服务电话: (020)89629066 网址:www.yingmi.cn (42 )深圳富济财富管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 电话: (0755)83999907-802 传真: (0755)83999926 联系人: 马力佳 客户服务电话: (0755)83999907 网址:www.jinqianwo.com 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 25 (43 )上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 电话: (021)20665952 传真: (021)22066653 联系人:宁博宇 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (44 )上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法定代表人:冯修敏 电话: (021)33323999 传真: (021)33323837 联系人:陈云卉


客户服务电话:4008213999 网址:https://tty.chinapnr.com (45 )北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 电话: (010)65951887 传真: (010)65951887 联系人:姜颖 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com/ (46 )上海凯石财富基金销售有限公司 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 26 住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 电话:021-63333319 传真:021-63332523 联系人:李晓明 客服电话:4000 178 000 网址:www.lingxianfund.com (47 )上海利得基金销售有限公司 住所: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 传真:021-50583633 联系人: 徐鹏 客服电话:400-005-6355 网址:a.leadfund.com.cn (48 )大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 电话: (025)68206846 传真: (021)22268089 联系人:何庭宇 客户服务电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com (49 )北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108


交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 27 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108


法定代表人:王伟刚


电话: (010)56282140 传真: (010)62680827 联系人:丁向坤 客户服务电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 、www.51jijinhui.com (50 )北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室


办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室


法定代表人:李悦


电话: (010)56642600 传真: (010)56642623 联系人:张晔 客户服务电话:4007868868 网址:www.chtfund.com (51 )北京创金启富投资管理有限公司 住所: 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室 法定代表人:梁蓉 电话: (010)66154828 传真: (010)63583991 联系人:李婷婷


客户服务电话:400-6262-818 网址: www.5irich.com (52 )日发资产管理(上海)有限公司 住所:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室 办公地址:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 28 法定代表人: 周泉恭 电话: (021)61600500 传真: (021)61600602 联系人:蔡小威


客户服务电话:400-021-1010,( 021)61600500 网址:www.rffund.com (53 )北京广源达信投资管理有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝 阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉


电话: (010)57298634 传真: (010)82055860 联系人:王英俊


客户服务电话:400-623-6060 网址:www.niuniufund.com (54 )奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入住深圳市前海商务 秘书有限公司)


办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN


电话: (0755)89460500 传真: (0755)21674453 联系人:叶健 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (55 )浙江金观诚财富管理有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 29 法定代表人:徐黎云 电话: (0571)88337717 传真: (0571)88337666 联系人:孙成岩 客户服务电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com


(56 )上海云湾投资管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层,200127 办公地址:上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层 法定代表人:戴新装 电话: (021)20538888 传真: (021)20538999 联系人:江辉 客户服务电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com


(57 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人: 钱昊旻 电话: (010)59336533 传真: (010)59336500 联系人: 孟汉霄 客户服务电话:4008-909-998 网址: www.jnlc.com (58 )乾道金融信息服务(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人: 王兴吉 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 30 电话: (010)62062880 传真: (010)82057741 联系人:高雪超 客户服务电话: 4000-888-080 网址:www.qiandaojr.com (59 )北京肯特瑞财富管理有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:陈超 电话:4000988511 ,4000888816 传真: (010)89188000 联系人:赵德赛 客户服务电话:4000988511 ,4000888816 网址: http://fund.jd.com/ (60 )北京新浪仓石基金销售有限公司 住所: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地 块新浪总 部科研楼 5 层 518 室


办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛


电话: (010)60619607 传真:8610-62676582 联系人:付文红


客户服务电话: (010)62675369 网址:www.xincai.com


(61 )杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室


办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 31 法定代表人:陈刚 电话: (0571)85267500 传真: (0571)85269200 联系人:胡璇 客户服务电话: (0571)86655920 网址:www.cd121.com


(62 )北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507 法定代表人:钟斐斐 电话: (010)61860688 传真: (010)61840699 联系人:戚晓强 客户服务电话:400-0618-518 网址:https://danjuanapp.com/ (63 )凤凰金信(银川)投资管理有限公司 住 所 : 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址: 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼


(100000) 法定代表人:程刚 电话: (010)58160168 传真: (010)58160173 联系人:张旭 客户服务电话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (64 )深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼


办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 32 法定代表人:赖任军


电话: (0755)66892301 传真: (0755)66892399 联系人:张烨


客户服务电话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com (65 )上海朝阳永续基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人:廖冰 电话: (021)80234888 传真: (021)80234898 客户服务电话:400-699-1888 网址:www.998fund.com (66 )上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济 发展区)


办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 电话: (021)65370077 传真: (021)55085991 联系人:俞申莉 客户服务电话: (021)65370077 网址:http://www.fofund.com.cn/ (67 )格上富信投资顾问有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室


办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 33 电话: (010)85594745 传真: (010)65983333 联系人:张林 客户服务电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com


(68 )苏州财路基金销售有限公司 住所:江苏省苏州市高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室 办公地址:江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室 法定代表人:高志华 电话:(0512) 68603767 传真:(0512) 68603767 联系人:马贇 客户服务电话:(0512) 68603767 网址:www.cai6.com (69 )中民财富管理(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 电话: (021)33355392 传真: (021)63353736 联系人: 茅旦青 客户服务电话:400-876-5716 网址: www.cmiwm.com (70 )上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼 法定代表人: 王廷富 电话:021-50712782 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 34 传真:021-50710161 联系人: 徐亚丹 客户服务电话:400-821-0203 网址: www.520fund.com.cn (71 )天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞


电话: (010)59013828 传真: (010)59013707 联系人:王芳芳


客户服务电话:010-59013842 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (72 )上海挖财金融信息服务有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室 法定代表人: 胡燕亮 电话: (021)50810687 传真: (021)58300279 联系人: 李娟 客户服务电话: (021)50810673 网址:www.wacaijijin.com


(73 )嘉实财富管理有限公司 住所: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 办公楼二期 53 层 5312-15 单 元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人: 赵学军 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 35 电话: (021)38789658 传真: (021)68880023 联系人: 王宫 客户服务电话:400-021-8850 网址: www.harvestwm.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构销售本基金, 并及时公告。 ( 二) 登记机 构


名称:中国证券登记结算有限责任公司


住所:北京市西城区太平桥大街 17 号


办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明


电话:(010)50938617 传真:(010)50938907 联系人: 周莉 ( 三) 出具法 律意 见书的 律师 事务所


名称:上海市通力律师事务所


住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人: 俞卫锋 电话:(021)31358666


传真:(021)31358600


联系人: 丁媛 经办律师:黎明 、 丁媛 ( 四) 审计基 金财 产的会 计师 事务所


名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 36 执行事务合伙人 : 李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人: 朱宏宇 经办注册会计师: 薛竞、朱宏宇 四 、基 金的 名称 本基金 名称:交银施罗德数据产业 灵活配置混合型证券投资基金 五 、基 金的 类型 本基金类型:契约型开放式 六 、基 金的 投资 目标 本基金重点关注数据产业链的上中下游企业,在控制风险并保持基金资产良好 的流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。 七 、基 金的 投资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股 票 (含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 中期票据、 货 币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程 序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票资产占基金资产 的 0%-95%; 本基金投资 数据产业 链上中下游相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或者投资于到期日在一年 以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 37 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八 、基 金的 投资 策略 本基金充分发挥 基金 管理人的研究优势,在分析和判断宏观经济周期和金融市 场运行趋势的基础上,运用 修正后的投资时钟分析框架,自上而下调整基金大类资 产配置和股票行业配置 策略,确定债券组合久期和债券类别配置;在严谨深入的股 票和债券研究分析基础上,自下而上精选 个券。 本基金所定义的数据产业 的主题范 畴是指产生并存储着海量的数据资源的上游资源型公司;依托在数据处理技术上具 有卡位优势的中游技术型公司,以及通过对开放数据的交叉关联运用对数据资源实 现大数据价值挖掘后的下游平台型公司。


1、资产配置 本基金利用经交银施罗德研究团队修正后的投资时钟 分析框架,通过“自上而 下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场表现的预测和判断,确定基 金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的分配比例,并随着各类证券 风险收益特征的相对变化,在基金合同约定的范围内动态调整组合中各类资产的比 例,以规避或控制市场风险,提高基金收益率。 2、行业配置 不同行业受宏观经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素的影响在不 同时期表现往往具有明显差异。基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析 和预测方法,确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响,得出各行业 的相对投资价值与投资时机 。其中,本基金将密切跟踪各类行业的数据化程度,把 握因直接或间接受益于数据产业链所带来的投资机会。 3、股票投资 本基金将充分发挥研究团队自下而上的选股能力,基于对个股深入的基本面研 究和细致的实地调研,精选股票构建股票投 资组合。 本基金管理人的股票投资具体分以下几个层次进行: 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 38 (1 )品质筛选 筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的公司,构建备选股 票池。主要筛选指标包括: 盈利能力指标(如 P/E 、P/Cash Flow 、P/FCF 、P/S 、P/EBIT 等) 经营效率指标(如 ROE 、ROA 、Return on operating assets 等) 财务状况指标(如 D/A 、流动比率等) (2 )价值评估 在公司备选股票池基础上,本基金将进一步通过对备选上市公司 详实的案头分 析和深入的实地调研,以定性与定量相结合的方法对公司价值进行综合评估,构建 股票组合。 其中本基金重点关注范围涵盖全数据产业链中的三个主要维度:上游的 资源型公司、中游的技术型公司,以及下游的平台型公司,具体包括: ? 数据资源型公司: 涵盖新兴互联网公司、 以及部分将线下数据线上化、 数据 化以生产丰富数据资源的传统企业和线下龙头企业; ? 数据技术型公司: 在数据准备、 数据存储与管理、 计算处理等诸多环节上具 有卡位优势的公司; ? 数据平台型公司:对接数据资源和数据应用,在关联中形成价值增长的企; 在不同领域的数据 关联 中创造新 商 业 模 式的 企业 ; 以 及 其 他 在 未来 可以 产 生数据的行业和公司。 本基金管理人将对所关注的 重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研 究,在明确的价值评估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合。 4、债券投资 本基金的债券投资采取主动的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益, 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币 政策变化作出判断,运用数量化工具,对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作 出预测,并综合考虑利率变化对不同 债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大 小、流动性的好坏等因素,构造债券组合。在具体操作中,本基金运用久期控制策交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 39 略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策 略,获取债券市场的长期稳定收益。 5、权证投资 本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合 理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动 性及风险性特征, 通过资产配置、 品种与类属选择, 追求基金资产稳定的当期收益。 6、资产支持证券投资 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、个券选择和把握 市场交易机会等积极策略, 在严格控制风险的情况下, 通过信用研究和流动性管理, 选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 7、股指期货投资 本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的。本 基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组 合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易 活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运 行趋势的研究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理 的估值水平。


基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程,确保 研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作,并明确相关岗位职 责。此外,基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组,并授权特定的管理人员 负责股指期货的投资审批事项。 九 、基 金的 业绩 比较 基准 沪深 300 指数收益率×60%+ 中证综合债券指 数收益率×40% 沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指 数,由中证指数公司编制和维护,是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为 样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高,具有良好的市场代表性,投资 者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数引进国际指数编制交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 40 和管理的经验,编制方法清晰透明,具有独立性和良好的市场流动性;与市场整体 表现具有较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益水平,适合作为本基金 权益类资产投资的业绩比较基准。 中证综合债券指数是综合反映 银行间债券市场和沪深 交易所债券市场 国债、金 融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数,该指数旨在更 全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,具有较强的市场代表性。 根据本基 金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的 风险收益特征。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又 或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理 人可与本基金托管人协商一致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告。 若变更基准指数对基金投资范围和投资策略无实质性 影响(包括但不限于指数编制 单位变更、 指数更名等事项) , 则无需召开基金份额持有人大会, 基金管理人应与基 金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。若变更基准指数涉及本基金 投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更基准指数召开基金份额 持有人大会,并报中国证监会备案。 十 、基 金的 风险 收益 特征 本基金是一只混合型基金, 其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金, 低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。


十一 、 基金 投资 组合 报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人 中国农业银行 根据本基金合同规定 ,于 2018 年 1 月 19 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 ,保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 41 本投资组合 报告期为 2017 年10 月1 日起至 12 月31 日。所载财务数据 未经审 计师审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 (元) 占基金总资产 的比例 (%) 1 权益投资 637,722,901.94 84.93 其中:股票 637,722,901.94 84.93 2 固定收益投资 39,951,400.00 5.32 其中:债券 39,951,400.00 5.32 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 71,658,993.15 9.54 7 其他资产 1,565,178.43 0.21 8 合计 750,898,473.52 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产 净值比例交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 42 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 300,223,432.87 40.41 D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 98,157,553.95 13.21 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服务 业 157,922,371.96 21.26 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 68,214,442.16 9.18 R 文化、体育和娱乐业 13,205,101.00 1.78 S 综合 - - 合计 637,722,901.94 85.84 2.2 报告期末按行业分类的 港股通 投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有 通过港股通投资的 股票。 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 43 (%) 1 300365 恒华科技 2,204,178 69,762,233.70 9.39 2 300347 泰格医药 1,939,012 68,214,442.16 9.18 3 002599 盛通股份 5,369,302 63,411,456.62 8.54 4 300279 和晶科技 4,643,105 58,688,847.20 7.90 5 600693 东百集团 5,689,200 58,371,192.00 7.86 6 300271 华宇软件 3,484,602 51,850,877.76 6.98 7 300447 全信股份 2,349,419 44,239,559.77 5.95 8 603006 联明股份 2,375,576 36,227,534.00 4.88 9 603108 润达医疗 2,839,030 34,778,117.50 4.68 10 300061 康旗股份 1,850,881 29,391,990.28 3.96 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 (元) 占基金资产净 值比例 (%) 1 国家债券 3,989,200.00 0.54 2 央行票据 - - 3 金融债券 35,962,200.00 4.84 其中:政策性金融债 35,962,200.00 4.84 4 企业债券 - - 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 44 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 39,951,400.00 5.38 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 170401 17 农发 01 300,000 29,994,000.00 4.04 2 170410 17 农发 10 60,000 5,968,200.00 0.80 3 019571 17 国债 17 40,000 3,989,200.00 0.54 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 45 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开 谴责和处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中, 没有超出基金合同规定的备选股票库之 外的股票。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 220,045.30 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,111,717.69 5 应收申购款 233,415.44 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,565,178.43 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 46 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 47 十 二、 基金 的业 绩 基金业绩截止日为 2017 年 12 月 31 日,所载财务数据未经审计师审计。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产, 但 不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投 资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际 收益水平要低于所列数字。 1、 基金 份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 -8.13% 0.96% 2.86% 0.49% -10.99% 0.47% 2017 年度 -19.55% 1.08% 12.81% 0.38% -32.36% 0.70% 2016 年(自 基金合同生 效起至 2016 年 12 月 31 日) -5.90% 1.19% -1.84% 0.42% -4.06% 0.77% 2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 48 (2016 年 8 月 16 日至 2017 年 12 月 31 日) 注: 本基金基金合同生效日为2016年8月16日, 截至报告期期末, 本 基金已完成建仓 但报告期期末距建仓结束未满一年。 。 本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。 截至建仓期结束,本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比 例的约定。 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 49 十 三、 基金 的费 用与 税收 ( 一) 基金费 用的 种类


1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 ( 二) 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式


1、与基金运作有关的费用 (1 )基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费的计算方法 如下: H =E ×1.5% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费 划付指令 ,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支 付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付 日支付 。 (2 )基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算 方法如下: 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 50 H =E ×0.25% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费 划付指令 ,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支 付给基金托管人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付 日支付 。 (3 ) 上述 “ (一) 基金费用的种类” 中第 3-9 项费用, 根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 2、与基金销售有关的费用 (1 )申购费用 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市 场推广、销售、登记等各项费用。 投资人可以多次申购本基金,申购费 用按每笔申购申请单独计算。 本基金的申购费率如下: 申购费率 申 购金 额(含 申购 费) 申 购费 率 50 万元以下 1.5% 50 万元(含)至 100 万元 1.2% 100 万元(含)至 200 万元 0.8% 200 万元(含)至 500 万元 0.5% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。 本基金对通过基金管理人直销柜台 申购本基金基金份额的养老金客户实施特定 申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收 益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一计划以及集合计划 、企业年金理事会委托的特定客户资产 管理计划、企业年金养老金产品 。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 51 基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新或 发布临时公告将其纳入养老金客户范 围,并按规定向中国证监会备案。 通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下 表: 申购费率 申 购金 额(含 申购 费) 特定 申 购费率 50 万元以下 0.6% 50 万元(含)至 100 万元 0.36% 100 万元(含)至 200 万元 0.16% 200 万元(含)至 500 万元 0.12% 500 万元以上(含 500 万) 每笔交易 1000 元 投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠,有关费率优惠活动的具体费率折 扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有关公告,届时费率 优惠相关事项以最新公告为准: (1 ) 通过本基金管理人直销柜台办理本基金申购业务的投资者, 享受申购费率 一折优惠;对上述实施特定申购费率的养老金客户而言,以其目前适用的特定申购 费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的原申购费率为 固定费用的,则按原固定费率执行,不再享有费率折扣。 (2 ) 通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金申购及定期定额投资业务 的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠,赎回费率标准不变。具体优 惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、定期定额投 资费率表或相关公告。 本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公 司网站。 本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法规 的要求提前进行公告。 (2 )申购份额的计算 申购总金额= 申请总金额 净申购金额= 申购总金额/ (1+ 申购费率) 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 52 (注:对于适用固定金额申 购费用的申购,净申购金额=申购总金额-固定申 购费用金额) 申购费用= 申购总金额- 净申购金额 (注:对于适用固定金额申购费用的申购,申购费用=固定申购费用金额) 申购份额= (申购总金额- 申购费用)/ T 日基金份额净值


例一 : 某投资者 (非养老金客户) 投资 40,000 元申购本基金, 假设申购当日基 金份额净值为 1.040 元,申购费率为 1.5% ,则其可得到的申购份额为:


申购总金额=40,000 元 净申购金额=40,000/ (1+1.5% )=39,408.87 元 申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元 申购份额= (40,000-591.13 )/1.040=37,893.14 份 即: 某投资者 (非养老金客户) 投资 40,000 元申购本基金, 假设申购当日基金 份额净值为 1.040 元,则其可得到 37,893.14 份基金份额。 例二 :某养老金客户 投资 100,000 元通过基金 管理人的直销柜台 申购本基金, 假设申购当日基金份额净值为 1.040 元, 申购费率为 0.6% , 则其可得到的申购份额 为:


申购总金额=100,000 元 净申购金额=100,000/ (1+0.6% )=99403.58 元 申购费用=100,000-99403.58=596.42 元 申购份额= (100,000-596.42 )/1.040=95,580.37 份 即:该养老金客户投资 100,000 元通过基金 管理人的直销柜台 申购本基金 ,假 设申购当日基金份额净值为 1.040 元,则其可得到 95,580.37 份基金份额。 (3 )赎回费用 本基金的 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人 赎回基金份额时收取 , 对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5% 的赎回费, 对持续 持有期大于等于 7 日但少于 30 日的投资人收取 0.75% 的赎回费, 并将上述赎回费全 额计入基金财产;对持续持有期大于等于 30 日但少于 3 个月的投资 人收取 0.5% 的交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 53 赎回费, 并将赎回费总额的 75% 计入基金财产; 对持续持有期大于等于 3 个月但少 于 6 个月的投资人收取 0.5% 的赎回费, 并将 赎回费总额的 50% 计入基金财产; 对持 续持有期大于等于 6 个月的投资人, 应当将赎回费总额的 25% 计入基金财产。 上述 “ 月”指 的是 30 个自然日 。 未归入基金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的手 续费。 本基金的赎回费率如下: 赎回费率 持 有期 限 赎 回费 率 7 日以内 1.5% 7 日(含)—30 日 0.75% 30 日(含)—1 年 0.5% 1 年(含)—2 年 0.25% 2 年以上(含) 0 上表中的“年”指的是 365 个自然日。 (4 )赎回金额的计算 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费 用,赎回金额单位为元,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。


赎回金额的计算方法如下: 赎回费用= 赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率 赎回金额= 赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回费用 例一 :某投资者赎回持有的 10,000 份基金份 额,持有期限为 30 日 ,对应的赎 回费率为 0.5% , 假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元, 则其可得到的赎回金额为:


赎回费用 = 10,000 ×1.016×0.5% = 50.80 元


赎回金额 = 10,000 ×1.016-50.80 = 10,109.20 元 即:投资者赎回本基金 10,000 份基金份额,对应的赎回费率为 0.5% ,假设赎 回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。 (5 )基金转换费用 1) 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的 赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。 2) 转出基金的赎回费用 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 54 转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回 费率和计费方式收取,赎回费用按一定比例归入基金财产(收取标准遵循各基金最 新的更新招募说明书相关规定) ,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 3) 转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转 换,收取前端申购补差费用;从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或 不收取申购费用的基金转换,不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照 转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进 行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随着转出确认 金额递减。 4) 网上直销的申购补差费率优惠 为更好服务投资者,本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可以 通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务,其 中部分转换业务可享受转换费率 优惠,优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用,转出基金的赎回费用无优 惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参 阅本基金管理人网站。 个 人 投 资 者 通 过 本 基 金 管 理 人 网 上 直 销 交 易 平 台 的 单 笔 转 换 份 额 不 得 低 于 10 份,投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金,单笔转换申请不受转入基 金最低申购限额限制。 具体转换业务规则、程序和数额限制,以及转换费率水平、基金转换份额的计 算 公 式 和 举 例 请 参 见 本 基 金 管 理 人 网 站 ( www.fund001.com , www.bocomschroder.com )列示的相关基金转换业务规则、转换费率表或相关公告。 5)本 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述 转换费用 收费方 式和费率进行调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《 证券投资基金 信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。 (6)基金转换份额的计算公式 1) 前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 55 转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补差费率/ (1+ 对应的转出与转入基金的申购补差费率) (注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费=固 定金额的申购补差费) 转入基金确认份额= (转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A ) / 转换申 请当日转入基金的基金份额净值 其中: A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅 限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。 转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍 五入,误差部分归基金财产。 例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期半 年,转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元,交银成长 的基金份额净值 为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端 基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元 转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元 转入确认金额=101,000-505=100,495 元 转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/ (1+0)=0 元 转入基金确认份额= (100,495-0)/2.2700=44,270.93 份 例二:某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份,持有期一年半,转 换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元, 交银趋势的基金份 额净值为 1.010 元。 若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换为交银趋 势前端基金份额,则转入交银趋势确认的基金份额为: 转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元 转出基金的赎回费=1,020,000 ×0.05%=510 元 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 56 转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元 转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/ (1+0.5% )=5,072.09 元 转入基金确认份额= (1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17 份 例三: 某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份, 转换申请当日交银增 利 C 类基金份额净值 为 1.2500 元,交银精 选的基金份额净值为 2.2700 元。若该投 资者将 100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额,则转入交 银精选确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=125,000-0=125,000 元 转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/ (1+1.5% )=1,847.29 元 转入基金确认份额= (125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30 份 例四:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份 额未结转的待 支付收益为 61.52 元,转换申请当日交银增利 A/B 类基 金份额净值为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额, 则转入确认的交银增利 A 类基金份额 为: 转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/ (1+0.8% )=793.65 元 转入基金确认份额= (100,000-793.65+61.52 )/1.2700=78,163.68 份 2) 后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 转出确认金额= 转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金的赎回费= 转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 转入确认金额= 转出确认金额- 转出基金的赎回费 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补差费率 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 57 转入基金确认份额= (转入确认金额- 转出与转入基金的申购补差费+A ) / 转换申 请当日转入基金的基金份额净值 其中: A 为货币市场基金转出的基 金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅 限转出基金为货币市场基金的情形,否则 A 为 0)。 转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍 五入,误差部分归基金财产。 例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期一 年半, 转换申请当日交 银主题的基金份额净值为 1.2500 元, 交银稳健 的基金份额净 值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后 端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元 转入基金确认份额= (124,750-0)/2.2700=54,955.95 份 例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期一 年半, 转换申请当日交 银先锋的基金份额净值为 1.2500 元, 交银货币 的基金份额净 值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币,则 转入交银货币的基金 份额为: 转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元 转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元 转入确认金额=125,000-250=124,750 元 转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元 转入基金确认份额= (124,750-1497)/1.00=123,253.00 份 例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份, 持有期三 年半, 转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元, 交银增利 B 类基金份额 的基金份额净值为 1.0500 。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换为交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 58 交银增利 B 类基金份额 ,则转入交银增利 B 类 基金份额的基金份额为: 转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元 转出基金的赎回费=85,000×0=0 元 转入确认金额=85,000-0=85,000 元 转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元 转入基金确认份额= (85,000-170)/1.0500=80,790.48 份 例八:某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份,该 100,000 份基金份 额未结转的 待支付收 益 为 61.52 元,转 换申 请当日交银 增利 B 类 基金份额净 值为 1.2700 元,交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额, 则转入确认的交银增利 B 类基金份额 为: 转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元 转出基金的赎回费=0 元 转入确认金额=100,000-0=100,000 元 转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元 转入基金确认份额= (100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60 份 (7 ) 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场 情况制定基金促销计划,针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促 销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人适当调 低基金申购费率、赎回费率和 转换费率。 ( 三) 不列入 基金 费用的 项目


下列费用不列入基金费用: 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金 财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《 基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会 的有关规定不得列入基金费用的项目。 交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金 (更新)招募说明书摘要(2018 年第 1 号) 59 ( 四 ) 费用调整 在履行适当程序 后, 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管 理费率、基金托管费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施 日前在指定 媒介上刊登公告。 ( 五 ) 基金税 收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 总 体更 新 (一) 更新了“重要提示”中相关内容。 (二) 更新了“三、基金管理人”中相关内容。 (三) 更新了“四、基金托管人”中相关内容。 (四) 更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 (五) 更新了“ 十 、 基 金 的 投 资 ” 中 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 相 关 内 容 , 数 据 截 止到2017 年 12 月 31 日。 (六) 更新了“十 一、基金的业绩”中相关内容,数据截止到 2017 年 12 月 31 日。 (七) 更 新 了 “ 二 十 三 、 其 他 应 披 露 事 项 ” 中 本 次 招 募 说 明 书 更 新 期 间 , 涉 及 本基金的相关信息披露。





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二〇一八年 四月二日