方 正 富邦 红 利精 选 混合 型 证券 投 资基 金 2017 年年 度 报告
摘要
2017 年 12 月31 日
基 金管 理人: 方正 富邦基 金管 理有限 公司
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司
送 出日 期:2018 年 03 月 31 日方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§1
重 要提示
1.1 重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2018 年3 月30
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)为基金财务出具了无保留意见的审计报
告，请投资者注意阅读。
本报告期自2017 年 1 月1 日起至2017 年12 月31 日止。
方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§2
基 金简介
2.1 基金 基本 情况
基金简称 方正富邦红利精选混合
基金主代码 730002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年11月20日
基金管理人 方正富邦基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 174,329,243.08 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金 产品 说明
投资目标
在合理控制风险的基础上，本基金将通过对盈利增长
稳定、有较强分红意愿的高分红类股票及其他有投资
价值的股票进行投资， 追求基金资产的长期稳定增值，
力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。
投资策略
本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析策
略， 对全球经济发展形势及中国经济发展所处阶段 （包
括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情
况、 证券市场估值水平等） 进行判断， 并对股 票市场、
债券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预
测，据此灵活调整股票、债券、现金三类资产的配置
比例。此外，本基金也将根据股市运行周期的演变规
律定期，或者根据宏观经济重大变化不定期地进行资
产配置比例的调整，保持基金资产配置的有效性，规
避市场风险，追求基金资产的长期稳定回报。
本基金不作主动的行业资产配置，为控制个别行业投
资过于集中的风险，基金管理人根据业绩比较基准作
相应的行业调整。
业绩比较基准
80%×中证红利指数收益率+20%×中证全债指数收益
率
风险收益特征 本基金是股票混合型基金，属于中高风险、中高预期方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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收益的品种，理论上其风险高于货币型基金、债券型
基金，低于股票型基金。
2.3 基金 管理 人和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 方正富邦基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 蒋金强 田青
联系电话 010-57303988 010-67595096
电子邮箱 jiangjq@founderff.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-818-0990 010-67595096
传真 010-57303718 010-66275853
2.4 信息 披露 方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.founderff.com
基金年度报告备置地点
基金管理人和基金托管人的办公地
址
§3
主 要财务 指标 、基 金净 值表现 及利 润分配 情况
3.1 主要 会计 数据和 财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据和 指标 2017年 2016 年
2012-11-20 （基金合同生效日）
-2015年12月31日
本期已实现收益
13,522,8
15.00
-1,198,6
05.13
4,526,286.87
本期利润
42,636,3
89.15
-2,972,6
26.51
3,693,365.33
加权平均基金份额本期利润 0.2531 -0.1188 0.3363
本期加权平均净值利润率 22.34% -10.20% 22.25%
本期基金份额净值增长率 25.67% -15.97% 32.93%
3.1.2 期末 数据和 指标 2017年末 2016 年末 2015年末
期末可供分配利润 28,175,3 968,184. 6,561,225.95 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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43.27 76
期末可供分配基金份额利润 0.1616 0.0088 0.5036
期末基金资产净值
221,129,
881.74
111,564,
923.95
19,829,134.08
期末基金份额净值 1.268 1.009 1.522
3.1.3 累计 期末指 标 2017年末 2016 年末 2015年末
基金份额累计净值增长率 60.73% 27.90% 52.20%
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基金 净值 表现
3.2.1 基金 份额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 6.91% 1.17% 1.22% 0.50% 5.69% 0.67%
过去六个月 11.72% 0.87% 3.94% 0.46% 7.78% 0.41%
过去一年 25.67% 0.70% 13.83% 0.47% 11.84% 0.23%
过去三年 40.38% 2.03% 34.31% 1.41% 6.07% 0.62%
过去五年 59.93% 1.73% 76.45% 1.28% -16.52% 0.45%
自基金合同
生效起至今
60.73% 1.71% 100.72% 1.28% -39.99% 0.43%
注： 本基 金的 投资 组合 比 例为 ： 股 票投 资占 基金 资 产的比 例范 围为60%-95% ； 债券投 资占 基金 资产 的
比例范 围为0%-40% ； 权证 投资占 基金 资产 净值 的比 例范围 为0-3%； 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 的5%， 其它 金融 工具 的投 资比例 按照 相关 法律 法规 的规定 执行 。本 基金 股
票投资 的业 绩比 较基 准为 中证红 利指 数， 债券 投资 的业绩 比较 基准 为中 证全 债指数 。整 体业 绩比 较
基准构 成为 ：基 准收 益率=80% × 中证 红利 指数 收益 率+20% × 中证 全债 指数 收益 率。
方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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3.2.2 自基 金合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 合同 于2012 年11月20日 生效 。
2、本 基金 的建 仓期 为2012 年11月20日至2013 年5月19日，建 仓期 结束 时， 本基 金的各 项投 资组 合比
例符合 基金 合同 约定 。
3.2.3 过去 五年基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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3.3 过去 三年 基金的 利润 分配 情况
单位：人民币元
年度
每10份
基金份
额分红
数
现金形式发放总
额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合
计
备
注
2016 年 2.700 228,568,371.39 21,299,459.77 249,867,831.16 -
合计 2.700 228,568,371.39 21,299,459.77 249,867,831.16 -
§4
管 理人报 告
4.1 基金 管理 人及基 金经 理情 况
4.1.1 基金 管理人 及其管 理基 金的经 验
本基金管理人为方正富邦基金管理有限公司。 方正富邦基金管理有限公司 （以下简
称"本公司"）经中国证券监督管理委员会批准（证监许可【2011】1038号）于2011年7
月8日成立。 本公司注册资本4亿元人民币。 本公司股东为方正证券股份有限公司， 持有
股份比例66.7%；富邦证券投资信托股份有限公司，持有股份比例33.3%。 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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截止2017年12月31日，本公司管理8只证券投资基金--方正富邦创新动力混合型证
券投资基金、 方正富邦红利精选混合型证券投资基金、 方正富邦货币市场基金、 方正富
邦金小宝货币市场基金、 方正富邦 中证保险主题指数分级证券投资基金、 方正富邦优选
灵活混合型证券投资基金、 方正富邦睿利纯债债券型证券投资基金、 方正富邦惠利纯债
债券型证券投资基金，同时管理13个特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金 经理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
沈毅
公司投资
总监兼研
究总监兼
本基金基
金经理
2014-04-
24
- 15 年
本科毕业于清华大学国民经济
管理专业，硕士毕业于美国卡
内基梅隆大学计算金融专业和
美国加州圣克莱尔大学列维商
学院工商管理（MBA）专业。1
993年8月加入中国人民银行深
圳分行外汇经纪中心、总行国
际司国际业务资金处，历任交
易员、 投资经理职务；2002年6
月加入嘉实基金管理有限公司
投资部，任投资经理职务；20
04年4月加入光大保德信基金
管理有限公司投资部，历任高
级投资经理兼资产配置经理、
货币基金基金经理、投资副总
监、代理投资总监职务；2007
年11月加入长江养老保险股份
有限公司投资部，任部门总经
理职务； 2008年1 月加入泰达宏
利基金管理有限公司固定收益
部，任部门总经理职务；2012
年10月至报告期末，任方正富
邦基金管理有限公司基金投资
部总监兼研究部总监职务；20方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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14年1月至报告期末， 任方正富
邦创新动力混合型证券投资基
金的基金经理； 2014 年4月至报
告期末，任方正富邦红利精选
混合型证券投资基金的基金经
理；2015年7月至报告期末， 任
方正富邦中证保险主题指数分
级证券投资基金的基金经理。
徐超
本基金基
金经理
2016-08-
09
- 5年
本科毕业于北京航空航天大
学，硕士毕业于北京矿业大学
企业管理专业，2006年7月至2
008年11月于中美大都会人寿
保险有限公司顾问行销市场部
担任高级助理； 2008 年11月至2
012年9月于中诚信国际信用评
级有限责任公司金融机构评级
部担任总经理助理、高级分析
师；2012年9月至2015年6月于
泰达宏利基金管理有限公司固
定收益部担任高级研究员；20
15年6月至2015年11月于方正
富邦基金管理有限公司基金投
资部担任基金经理助理；2015
年11月至报告期末，任方正富
邦优选灵活配置混合型证券投
资基金及方正富邦互利定期 开
放债券型证券投资基金的基金
经理；2016年8月至报告期末，
任方正富邦红利精选混合型证
券投资基金基金经理； 2016年1
2月至报告期末， 任方正富邦睿
利纯债债券型证券投资基金及
方正富邦惠利纯债债券型证券
投资基金的基金经理。 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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注：1." 任 职日 期"和"离 任 日期" 分别 指公 司决 定确 定 的聘任 日期 和解 聘日 期。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理 人对 报告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券法》 、 《证券投资基金法》 及其各项配套
法规、 《 方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基
础上， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同
的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理 人对 报告期 内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平 交易制 度和控 制方 法
本基金管理人为保证公司所管理的不同投资组合得到公平对待， 保护投资者合法权
益， 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司管理办法》 以
及《 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 、 《特定客户资 产管理业务试点管
理办法》等法律法规制定《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》。
《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》 对公平交易的原则与内容， 研究支持、
投资决策的内部控制， 交易执行的内部控制， 行为监控和分析评估， 报告、 信息披露 和
外部监督进行了详细的梳理及规范。
本基金管理人根据相关制度建立科学的研究、 投资决策、 交易、 公平交易分析体系，
并通过加强交易执行环节内部控制， 通过工作制度、 流程和技术手段保证公平交易原则
的实现。 同时， 通过对投资交易行为 的监控、 分析评估和信息披露来加强对公平交易过
程和结果的监督。 合规与风险管理部根据恒生电子投资交易系统公平交易稽核分析模块
定期出具公司不同组合间的公平交易报告。
本基金管理人在投资管理活动中， 严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定， 公
平对待不同投资组合， 严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行
利益输送。
4.3.2 公平 交易制 度的执 行情 况
报告期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 和 《方正富邦基金 管理有限公司公平交易制度》 的规定， 通过系 统和人工等方式 在
各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合。
在投资决策内部控制方面， 本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全公司
适用的投资对象备选库和交易对象备选库， 确保各投资组合在获取研究信息、 投资建议
及实施投资决策方面享有平等的机会。 健全投资授权制度， 明确各投资决策主体的职责方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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和权限划分， 投资组合经理在授权范围内自主决策。 建立投资组合投资信息的管理及保
密制度， 通过岗位设置、 制度约束、 技术手段 相结合的方式， 使不同投资组合经理之间
的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。
在交易执行控制方 面， 本基金管理人实行集中交易制度， 交易部运用交易系统中设
置的公平交易功能并按照时间优先， 价格优先的原则严格执行所有指令， 确保公平对待
各投资组合。 对于一级市场申购等场外交易， 按照公平交易原则建立和完善了相关分配
机制。
4.3.3 异常 交易行 为的专 项说 明
本基金管理人建立了对异常交易的控制制度， 报告期内未发现本基金存在异常交易
行为。
4.4 管理 人对 报告期 内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告 期内基 金投资 策略 和运作 分析
2017 年A股全年震荡向上，结构性行情较为明显。随着国内经济增速减缓，需求扩
张对经济增长和盈利改善的边际贡献递减， 结构优化成为推动盈利改善的主因， 在这一
驱动因素下A股结构化行情特征较为显著。红利基金在运作过程中坚持以公司基本面分
析为主， 主要配置了估值合理的金融蓝筹股和龙头消费品公司， 给投资者带来了较好的
回报。
4.4.2 报告 期内基 金的业 绩表 现
截至2017年12月31日，本基金份额净值为1.268 元。报告期份额净值增长率为
25.67% ，同期业绩比较基准增长率为13.83%。
4.5 管理 人对 宏 观经 济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
整体来看， 目前经济增长较为平稳， 企业盈利的改善明显， 考虑到2018 年金融监管
还将继续推进，预计流动性紧平衡局面还将持续，股市有望延续震荡的结构性行情。
4.6 管理 人内 部有关 本基 金的 监察稽 核工 作情况
本报告期内，基金管理人的监察稽核的主要工作情况如下：
1. 坚持做好合规风险的事前、 事中与事后控制， 履行依法监督检查职责， 督促基金
加强风险把控，规范运营。
2. 日常监察和专项监察相结合， 通过定期检查、 不定期抽查、 专项监察等工作方法，
加强了对基金日常业务的合规 审核和合规监测， 并加强了对重要业务和关键业务环节的
监督检查。 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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3. 根据监管法律法规的最新变化， 不断推动公司各部门更新与完善公司各项规章制
度和业务流程，制定、颁布和更新一系列制度，确保内控制度的全面、合法、合规。
4. 加强法律法规的教育培训与宣传，促进公司合规文化的建设。
4.7 管理 人对 报告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构， 负责制定公司所管理基金的
基本估值政策， 对公司旗下基金已采用的估值政策、 方法、 流程的执行情况进行审核监
督， 对因经营环境或市场变化等 导致需调整已实施的估值政策、 方法和流程的， 负责审
查批准基金估值政策、 方法和流程的变更和执行。 确保基金估值工作符合相关法律法规
和基金合同的规定， 确保基金资产估值的公平、 合理， 有效维护投资 人的利益。 估值委
员会由公司分管估值业务的高级管理人员、 督察长、 投资总监、 基金运营部负责人及合
规与风险管理部负责人组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组， 由具备丰富专业知识、 两年以上基金
行业相关领域工作经历、 熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、 具备较强专业胜
任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员 及基金运营人员组成。
基金经理作为估值工作小组的成员之一， 在基金估值定价过程中， 充分表达对相关
问题及定价方案的意见或建议， 参与估值方案提议的制定。 但对估值政策和估值方案不
具备最终表决权。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人
根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任。 会计师事务所对估值委员会采
用的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程
各方之间不存在任何重大利益冲突。
报告期内， 本基金管理人未与任何第三方签定与估值相关的定价服务。 本基金所采
用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴证，并经托管银行复核确认。
4.8 管理 人对 报告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《基金法》 、 《方 正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同》 及其他相关
法律法规的规定，本报告期内，本基金未进行分红。
本基金截止本报告期末不存在根据基金合同约定应分配但尚未实施利润分配的情
形。
4.9 报告 期内 管理人 对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金本报告期内不存在基金持有人数或基金资产净值预警的情况。
§5
托 管人报 告
方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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5.1 报告 期内 本基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券
投资基金法》 、 基金合 同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对 报告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人 有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管 人对 本年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6
审 计报告
6.1 审计 报告 基本信 息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 德师报（审）字（18）第P01572号
6.2 审计 报告 的基本 内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人
方正富邦红利精选混合型证券投资基金全体持
有人
审计意见
我们审计了方正富邦红利精选混合型证券投资
基金的财务报表， 包括2017年12月31 日的资产负
债表，2017 年度的利润表、所有者权益(基金净
值)变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，
后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计
准则和中国证券监督管理委员会发布的关于基
金行业实务操作的有关规定编制， 公允反映了方
正富邦红利精选混合型证券投资基金2017年12方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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月31日的财务状况、2017年度的经营成果和基金
净值变动情况。
形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行
了审计工作。审计报告的"注册会计师对财务报
表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准
则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则， 我们独立于方正富邦红利精选混合型证券投
资基金， 并履行了职业道德方面的其他责任。 我
们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，
为发表审计意见提供了基础。
强调事项 -
其他事项 -
其他信息
方正富邦基金管理有限公司(以下简称"基金管
理人")管理层对其他信息负责。 其他信息包括方
正富邦红利精选混合型证券投资基金2017年年
度报告中涵盖的信息， 但不包括财务报表和我们
的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见
不涵盖其他信息， 我们也不对其他信息发表任何
形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，
我们的责任是阅读其他信息， 在此过程中， 考虑
其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中
了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重
大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确
定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事
实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
管理层和治理层对财务报表的责任
基金管理人管理层负责按照企业会计准则和中
国证券监督管理委员会发布的关于基金行业实
务操作的有关规定编制财务报表， 使其实现公允
反映， 并设计、 执行和维护必要的内部控制， 以
使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重
大错报。 在编制财务报表时，基金管理人管理
层负责评估方正富邦红利精选混合型证券投资
基金的持续经营能力， 披露与持续经营相关的事
项(如适用)， 并运用持续经营假设， 除非基金管方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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理人管理层计划清算方正富邦红利精选混合型
证券投资基金、终止经营或别无其他现 实的选
择。 基金管理人治理层负责监督方正富邦红利
精选混合型证券投资基金的财务报告过程。
注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于
舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证， 并出
具包含审计意见的审计报告。 合理保证是高水平
的保证， 但并不能保证按照审计准则执行的审计
在某一重大错报存在时总能发现。 错报可能由于
舞弊或错误导致， 如果合理预期错报单独或汇总
起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作
出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在
按照审计准则执行审计工作的过程中， 我们运用
职业判断， 保持职业怀疑。 同时， 我们也执行以
下工作： (1) 识别和评估由于舞弊或错误导致
的财务报表重大错报风险， 设计和实施审计程序
以应对这些风险， 并获取充分、 适当的审计证据，
作为发表审计意见的基础。 由于舞弊可能涉及串
通、 伪造、 故意遗漏、 虚假陈述或凌驾于内部控
制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风
险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风
险。 (2) 了解与审计相关的内部控制，以设计
恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有效
性发表意见。(3) 评价基金管理人管理层 选用会
计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的
合理性。 (4) 对基金管理人管理层使用持续经
营假设的恰当性得出结论。 同时， 根据获取的审
计证据， 就可能导致对方正富邦红利精选混合型
证券投资基金持续经营能力产生重大疑虑的事
项或情况是否存在重大不确定性得出结论。 如果
我们得出结论认为存在重大不确定性， 审计准则
要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财
务报表中的相关披露； 如果披露不充分， 我们应
当发表非无保留意见。 我们的结论基于截至审计
报告日可获得的信息。 然而， 未来的事项或情况方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 16
可能导致方正富邦红利精选混合型证券投资基
金不能持续经营。 (5) 评价财务报表的总体列
报、 结构和内容(包括披露)， 并评价财务报表是
否公允反映相关交易和事项。 我们与基金管理人
治理层就计划的审计范围、 时间安排和重大审计
发现等事项进行沟通， 包括沟通我们在审计中识
别出的值得关注的内部控制缺陷。
会计师事务所的名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
注册会计师的姓名 文启斯 杨丽
会计师事务所的地址 上海市黄浦区延安东路222号30楼
审计报告日期 2018-03-30
§7
年 度财务 报表
7.1 资产 负债 表
会计主体：方正富邦红利精选混合型证券投资基金
报告截止日：2017年12月31日
单位：人民币元
资 产
附注
号
本期末
2017年12月31日
上年度末
2016年12月31日
资 产：
银行存款
1,728,600.94 12,229,162.26
结算备付金
1,136,225.96 73,541.06
存出保证金
43,166.59 7,450.83
交易性金融资产
258,080,171.23 101,048,583.60
其中：股票投资
194,985,664.03 101,048,583.60
基金投资
- -
债券投资
63,094,507.20 -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- - 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 17
应收证券清算款
- -
应收利息
1,087,367.80 52,013.71
应收股利
- -
应收申购款
22,028.37 1,718.12
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
262,097,560.89 113,412,469.58
负 债和 所有者 权益
附注
号
本期末
2017年12月31日
上年度末
2016年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
40,000,000.00 -
应付证券清算款
- 1,114,137.80
应付赎回款
33,448.70 827.49
应付管理人报酬
274,996.61 235,796.89
应付托管费
45,832.76 39,299.48
应付销售服务费
- -
应付交易费用
248,207.70 169,782.20
应交税费
- -
应付利息
42,571.97 -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
322,621.41 287,701.77
负债合计
40,967,679.15 1,847,545.63
所 有者 权益：
实收基金
174,329,243.08 110,596,739.19
未分配利润
46,800,638.66 968,184.76
所有者权益合计
221,129,881.74 111,564,923.95
负债和所有者权益总计
262,097,560.89 113,412,469.58 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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注：报 告截 止日2017 年12 月31日 ，基 金份 额净 值为 人民币1.268 元 ，基 金份 额 总额为
174,329,243.08 份。
7.2 利润 表
会计主体：方正富邦红利精选混合型证券投资基金
本报告期：2017年01月01 日至2017年12月31日
单位：人民币元
项 目
附注
号
本期2017 年01月01
日至2017 年12月31
日
上年度可比期间
2016年01 月01日至201
6年12 月31日
一 、收 入
46,994,662.80 -1,939,561.69
1.利息收入
1,339,268.21 106,706.73
其中：存款利息收入
94,841.77 106,706.73
债券利息收入
1,233,978.36 -
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
10,448.08 -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
16,370,564.33 -1,345,272.41
其中：股票投资收益
13,267,732.45 -1,388,166.28
基金投资收益
- -
债券投资收益
290.59 -
资产支持证券投资
收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
3,102,541.29 42,893.87
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
29,113,574.15 -1,774,021.38 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 19
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
171,256.11 1,073,025.37
减 ：二 、费用
4,358,273.65 1,033,064.82
1．管理人报酬
2,833,264.27 433,702.28
2．托管费
472,210.74 72,283.76
3．销售服务费
- -
4．交易费用
595,702.63 352,954.12
5．利息支出
280,832.51 -
其中： 卖出回购金融资 产支出
280,832.51 -
6．其他费用
176,263.50 174,124.66
三、 利润 总额 （亏 损总 额以 “-”
号 填列 ）
42,636,389.15 -2,972,626.51
减：所得税费用
- -
四 、净 利润（ 净亏 损以“-”
号 填列 ）
42,636,389.15 -2,972,626.51
7.3 所有 者权 益（基 金净 值） 变动表
会计主体：方正富邦红利精选混合型证券投资基金
本报告期：2017年01月01 日至2017年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2017年01月01日至2017年12月31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
110,596,739.1
9
968,184.76 111,564,923.95
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
- 42,636,389.15 42,636,389.15
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
63,732,503.89 3,196,064.75 66,928,568.64 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 20
其中：1.基金申购款
194,963,743.1
7
9,881,962.73 204,845,705.90
2.基金赎回款
-131,231,239.
28
-6,685,897.98 -137,917,137.26
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
174,329,243.0
8
46,800,638.66 221,129,881.74
项 目
上年度可比期间
2016年01 月01日至2016年12月31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
13,028,682.00 6,800,452.08 19,829,134.08
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
- -2,972,626.51 -2,972,626.51
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
97,568,057.19
247,008,190.3
5
344,576,247.54
其中：1.基金申购款
938,312,507.2
8
255,905,985.2
2
1,194,218,492.50
2.基金赎回款
-840,744,450.
09
-8,897,794.87 -849,642,244.96
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
-
-249,867,831.
16
-249,867,831.16
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
110,596,739.1
9
968,184.76 111,564,923.95
注： 报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
何亚刚
—————————
基金管理人负责人
潘丽
—————————
主管会计工作负责人
刘潇
—————————
会计机构负责人 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 21
7.4 报表 附注
7.4.1 基金 基本情 况
方正富邦红利精选混合型证券投资基金(原方正富邦红利精选股票型证券投资基
金，以下简称"本基金") 经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可
[2012] 第1236号《关于核准方正富邦红利精选股票型证券投资基金募集的批复》核准，
由方正富邦基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《方正富邦红
利精选股票型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期
限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集230,887,866.12元， 业经普华永道中
天会计师事务所有限公司普华永 道中天验字(2012) 第449号验资报告予以验证。经向中
国证监会备案， 《方正富邦红利精选股票型证券投资基金基金合同》 于2012 年11月20 日
正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为230,955,832.52 份基金份额， 其中认购资
金利息折合67,966.40份基金份额。 本基金的基金管理人为方正富邦基金管理有限公司，
基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，方正
富邦红利精选股票型证券投资基金于2015年8月17 日公告后更名为方正富邦红 利精选混
合型证券投资基金。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《方正富邦红利精选混合型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具， 但须符合中国证监
会的相关规定。 本基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例范围为60%-95% ；
债券投资占基金资产的比例范围为0%-40%；权证投资占基金资产净值的比例范围为
0-3%； 现金或到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其它金融工具的
投资比例按照相关法律法规的规定执行。 本基金股票投资的业绩比较基准为中证红利指
数，债券投资的业绩比较基准为中证全债指数。整体业绩比较基准构成为：80%×中证
红利指数收益率+20%×中证全债指数收益率。
本财务报表由本基金的基金管理人方正富邦基金管理有限公司于2018 年3月30日批
准报出。
7.4.2 会计 报表的 编制基 础
本基金的财务报表按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则以及相关规定
(以下简称"企业会计准则")及中国证监会发布的关 于基金行业实务操作的有关规定编
制， 同时在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干
基金行业实务操作。 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 22
7.4.3 遵循 企业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务
操作的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金2017年12月31日的财务状况以及
2017年度的经营成果和基金净值变动情况 。
7.4.4 重要 会计政 策和会 计估 计
7.4.4.1 会计年 度
本基金会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2 记账本 位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资 产和 金融 负债 的分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、 贷款和应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本
基金对金融资产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产
及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以 衍生金融资产列示
外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金
融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为贷款和 应收款项， 包括银行存款、 买入返售金
融资产和其他各类应收款项等。 贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额
固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括 各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资 产和 金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债
表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的相关交易方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 23
费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利
息， 单独确认为应收项目。 贷款和应收款项及其他金融负债的相关交易费用计入初始确
认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 按照公允价值进行后续计
量；对于贷款和应收款项及其他金融负债 采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合
同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解除
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资 产和 金融 负债 的估值 原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无
交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的
重大事件的， 按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。 对于发行时明确一定期限限
售期的股票， 包括 但不限于非公开发行股票、 首次公开发行时股票公司股东公开发售股
份、 通过大宗交易取得的带限售期的股票等， 按照中国证监会或中国证券投资基金业协
会的有关规定确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重
大变化， 参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素， 调整最近交易市价以确定公
允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易
价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易
的各方最近进行的市场交易中 使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允
价值、现金流量折现法和期权定价模型等。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，
只有在无法取得可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
7.4.4.6 金融资 产和 金融 负债 的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金1)具有抵销
已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的； 且2)交易双方准备按净额结算
时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 24
7.4.4.7 实收基 金
实收基金为对外发行基 金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
实收基金减少。
7.4.4.8 损益平 准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/ （损 失） 的确 认和计 量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利
息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益； 于处置时， 其处置价 格与初始确认金额之间的差额确认为投资
收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
贷款和应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,，实际利率法与 直
线法差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用 的确 认和 计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法
差异较小的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金 的收 益分 配政 策
每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 但基金份额持有人可
选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资。 若期末未分配利润中的未实现部分为正数， 包括基金经营活动产 生的未实现损益以
及基金份额交易产生的未实现平准金等， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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页，共 48 页 25
中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分为负数， 则期末可供分配利润的金额
为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.13 分部 报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入 、 发生费用；(2)本基金的基金管理
人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基
金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个或
多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.14 其他 重要 的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的
交易不活跃)等情况，本基金根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票
估值指数的通知》提供的指数收益法等估值技术进行估值。
对于 发行时明确一定期限限售期的股票， 包括但不限于非公开发行股票、 首次公
开发行时股票公司股东公开发售股份、 通过大宗交易取得的带限售期的股票等， 本基金
根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告
[2017]13 号)和《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(中基协发[2017]6
号)的相关规定进行估值，估值方法考虑了估值日在证券交易所上市交易的同一股票的
公允价值以及该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣的影响， 流动性折扣由中证
指数有限公司独立提供。
7.4.5 会计 政策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会计政 策变 更的 说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估 计变 更的 说明
根据《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会
公告[2017]13 号)和《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》( 中基协发
[2017]6 号)相关规定， 本基金自2017年12月12日起， 对所持有的流通受限股票的估值方方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 26
法进行调整， 新的估值方法考虑了估值日在证券交易所上市交易的同一股票的公允价值
以及该流通受限股票剩余限售期对应的流动性折扣的影响。 于2017年12月12日， 相关会
计估计调整对基金资产净值的影响不超过0.25%。
7.4.5.3 差错更 正的 说明
本基金在本报 告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通
知》 、 财税[2008]1号 《财政部、 国家税务总 局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、
2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的
通知》 、 财税[2012]85号文 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问
题的通知》、财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关
问题的通知》 、 财税[2016]36 号 《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财税
[2016]140 号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税
[2017]56 号 《关于资管产品增值税有关问题的通知》 、 财税[2017]90 号 《关于租入固定
资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》 及其他相关税务法规和实务操作， 主要税项列
示如下：
(1) 证券投资基金( 封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买
卖股票、 债券免征营业税和增值税；2018年1月1 日起， 公开募集证券投资基金运营过程
中发生的其他增值税应税行为，以基金管理人为增值税 纳税人，暂适用简易计税方法，
按照3% 的征收率缴纳增值税；
(2) 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，
股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税；
(3) 对基金所持上市公司股票，持股期限在1 个月以内(含1个月)的，其股息红利所
得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，其股息红利所得暂
减按50% 计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 其股息红利所得暂免征收个人所得税。
上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；
(4) 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣
代缴20% 的个人所得税，暂不缴纳企业所得税；
(5) 对于基金从事A 股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对
受让方不再缴纳印花税。
7.4.7 关联 方关系
方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 27
关联方名称 与本基金的关系
方正富邦基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销
售机构
中国建设银行股份有限公司("中国建设银行") 基金托管人、基金代销机构
方正证券股份有限公司("方正证券") 基金管理人的股东、基金代销机构
富邦证券投资信托股份有限公司 基金管理人的股东
北京方正富邦创融资产管理有限公司("方正富
邦创融")
基金管理人的控股子公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报 告期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2017年01 月01日至2017年12月31
日
上年度可比期间
2016年01月01日至2016 年12月31日
成交金
额
占当期股票成交总额
的比例
成交金额
占当期股票成交总额
的比例
方正证券 - -
4,024,13
9.94
1.54%
7.4.8.1.2 权 证交 易
本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2017年01月01日至2017年12月31日
当期佣
金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣金总额
的比例
方正证券 - - - -
关联方名 上年度可比期间 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 28
称 2016年01月01日至2016年12月31日
当期佣
金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣金总额
的比例
方正证券
3,747.
77
1.54% 2,730.20 1.61%
注：1、 上述 佣金 参考 市场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定 ， 以 扣 除由中 国证 券登 记结 算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。 权证交 易不 计佣 金。
2、该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
7.4.8.1.4 债 券交 易
单位：人民币元
关联方名
称
本期
2017年01 月01日至2017年12月31 日
上年度可比期间
2016年01月01日至2016年12月3
1日
债券买卖成
交金额
占当期债券买卖成交
总额的比例
成交
金额
占当期债券买卖成交
总额的比例
方正证券
50,413,797.
26
78.87% - -
7.4.8.1.5 债 券回 购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.8.2 关联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年01月01日至201
7年12 月31日
上年度可比期间
2016年01月01日至201
6年12 月31日
当期发生的基金应支付的管理费 2,833,264.27 433,702.28
其中：支付销售机构的客户维护费 539,355.45 86,106.80
注： 支 付基 金管 理人 方正 富邦基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值1.50% 的年 费率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.50%/ 当年 天数
方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 29
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年01月01 日至2017
年12月31日
上年度可比期间
2016年01月01日至2016
年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 472,210.74 72,283.76
注： 支付 基金 托管 人中 国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的 年 费率计 提， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25%/ 当年 天数
7.4.8.3 与关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含回 购)交易
本基金本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回
购)交易。
7.4.8.4 各关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金的管理人本报告期与上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2017年12月31日
上年度末
2016年12月31日
持有的基金份
额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
方正富邦创融 7,023,678.92 4.03% 7,023,678.92 6.35%
注：关 联方 投资 本基 金的 费率按 本基 金合 同公 布的 费率执 行。
7.4.8.5 由关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年01月01日至2017年12月3
1日
上年度可比期间
2016年01月01日至2016 年12月31
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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页，共 48 页 30
中国建设银行 1,728,600.94 78,139.59 12,229,162.26 87,606.26
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本报告期及上年度可比期间内均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关 联交 易事 项的 说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 利润 分配情 况-- 非 货币 市场基 金
本基金本报告期未进行利润分配。
7.4.10 期 末（2017 年12 月31 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
7.4.10.1 因认 购新 发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购
日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量
（单
位： 股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
3006
64
鹏鹞
环保
2017
-12-
28
2018
-01-
05
新股
流通
受限
8.88 8.88 3,640
32,3
23.2
0
32,3
23.2
0
-
6031
61
科华
控股
2017
-12-
28
2018
-01-
05
新股
流通
受限
16.7
5
16.7
5
1,239
20,7
53.2
5
20,7
53.2
5
-
0029
23
润都
股份
2017
-12-
28
2018
-01-
05
新股
流通
受限
17.0
1
17.0
1
954
16,2
27.5
4
16,2
27.5
4
-
6030
80
新疆
火炬
2017
-12-
25
2018
-01-
03
新股
流通
受限
13.6
0
13.6
0
1,187
16,1
43.2
0
16,1
43.2
0
-
0028
59
洁美
科技
2017
-03-
2018
-04-
老股
转让
11.9
3
33.8
0
16,665
198,
780.
563,
277.
- 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 31
24 09 流通
受限
12 00
0028
60
星帅
尔
2017
-03-
31
2018
-04-
12
老股
转让
流通
受限
19.8
1
39.7
9
7,980
158,
083.
80
317,
524.
20
-
0028
92
科力
尔
2017
-08-
10
2018
-08-
17
老股
转让
流通
受限
17.5
6
32.1
6
11,000
193,
160.
00
353,
760.
00
-
注：1 、截 至本 报告 期末2017 年12 月31 日止 ，本 基金 无因认 购新 发/ 增发 证券 而 持有的 流通 受限 债券
和权证 。
2、 基金 可使 用以 基金 名义 开设的 股票 账户 ， 选择 网 上或者 网下 一种 方式 进行 新股申 购 。 其 中基 金作
为一般 法人 或战 略投 资者 认购的 新股 ，根 据基 金与 上市公 司所 签订 申购 协议 的规定 ，在 新股 上市 后
的约定 期限 内不 能自 由转 让；基 金作 为个 人投 资者 参与网 上认 购获 配的 新股 ，从新 股获 配日 至新 股
上市日 之间 不能 自由 转让 。
3、 基金 认购 由中 国证 监会 《首 次公 开发 行股 票时 公 司股东 公开 发售 股份 暂行 规定 》 规 范的 首次 公开
发行的 公司 股东 公开 发售 股份， 所认 购的 公司 股东 公开发 售股 份自 上市 首日 起12个 月内 不得 转让 。
7.4.10.2 期末 持有 的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量 （股）
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
0025
07
涪陵
榨菜
2017
-12-
04
重大
事项
16.7
7
2018
-03-
29
16.9
7
343,642
5,19
3,89
9.86
5,76
2,87
6.34
-
6004
85
信威
集团
2016
-12-
26
重大
资产
重组
14.5
9
- - 22,300
359,
699.
00
325,
357.
00
-
注：本 基金 截至2017 年12 月31日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌的 股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
7.4.10.3 期末 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.10.3.1 银行 间市场 债券 正回购 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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页，共 48 页 32
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10.3.2 交易 所市场 债券 正回购
截至2017年12月31日止， 本基金 从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额人民币40,000,000.00 元，于2018年1 月5日到期。该类交易要求本基金在回
购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证
券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
7.4.11 其 他价格 风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业 市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析策略，综合运用定性分析和"宏观
量化模型"等定量分析手段， 判断全球经济发展形势及中国经济发展趋势( 包括宏观经济
运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等)，并对股票市场、
债券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预测， 据此灵活调整股票、 债券、 现
金三类资产的配置比例。 此外， 本基金也将根据股市运行周期的演变规律定期， 或 者根
据宏观经济重大变化不定期地进行资产配置比例的调整，保持基金资产配置的有效性，
规避市场风险，追求基金资产的长期稳定回报。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票投资比例
为基金资产的60%-95%；债券投资比例为基金资产的0%-40%；权证投资比例为基金资产
净值的0%-3%；并保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
此外， 本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定
量方法对基金进行风险度量， 包括VaR(Value at Risk)指标等来测试本基金面临的潜
在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.11.1 其他 价格 风险 敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2017年12月31日
上年度末
2016年12 月31日
公允价值 占基金 公允价值 占基金资产净方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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页，共 48 页 33
资产净
值比例
(%)
值比例(%)
交易性金融资产-股票投资
194,985,664.0
3
88.18%
101,048,
583.60
90.57%
交易性金融资产-基金投资 - - - -
交易性金融资产-债券投资 63,094,507.20 28.53% - -
交易性金融资产-贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计
258,080,171.2
3
116.71%
101,048,
583.60
90.57%
7.4.11.2 其他 价格 风险 的敏 感性分 析
假设 除沪深300指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额（单
位：人民币元）
本期末
2017年12月31日
上年度末
2016年12月31日
1. 沪深300指数上升5% 10,353,301.06 6,188,506.33
2. 沪深300指数下降5% -10,353,301.06 -6,188,506.33
7.4.12 有 助于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值接近于公允价值。
(b) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量基于公允价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计
量整体的重要性，被划分为三个层次： 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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页，共 48 页 34
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的
报价；
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入
值；
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
(ii)
各层次金融工具公允价值
于2017年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量的金融资产中属于第一层次的余
额为人民币187,708,489.49 元，属于第二层次的余额为人民币69,137,120.54 元，属于
第三层次的余额为人民币1,234,561.20元(2016年12月31日：属于第一层次的余额为人
民币100,723,003.60 元， 属于第二层次的余额为人民币325,580.00元， 无属于第三层次
的余额)。
本基金持有的第一层次及第二层次金融工具公允价值的估值技术及输入值参见
7.4.4.5 。
(iii) 公允价值所属 层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃
日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。
(iv) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
于2017年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第三层次的余
额为人民币1,234,561.20 元；本报告期由第二层次转入第三层次的金额为人民币
1,175,191.25 元，无转出第三层次的金额，计入公允价值变动损益的金额为人民币
59,369.95 元。该层次金融工具公允价值的估值技术为市价折扣法，输入值为流动
性折扣，该输入值对公允价值的影响为输入值越高，公允价值越低。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组 合报 告
8.1 期末 基金 资产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 194,985,664.03 74.39 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 35
其中：股票 194,985,664.03 74.39
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 63,094,507.20 24.07
其中：债券 63,094,507.20 24.07
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 2,864,826.90 1.09
8 其他各项资产 1,152,562.76 0.44
9 合计 262,097,560.89 100.00
8.2 报告 期末 按行业 分类 的股 票投资 组合
8.2.1 报告 期末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 160,485,690.56 72.58
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 16,143.20 0.01
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 4,404,610.00 1.99
G 交通运输、仓储和邮政业 17,942.76 0.01
H 住宿和餐饮业 4,667,110.80 2.11
I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,112.55 0.02
J 金融业 18,331,509.46 8.29
K 房地产业 4,037,023.50 1.83
L 租赁和商务服务业 2,959,198.00 1.34
M 科学研究和技术服务业 - - 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 36
N 水利、环境和公共设施管理业 32,323.20 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 194,985,664.03 88.18
8.3 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 600887 伊利股份 216,100
6,956,259.0
0
3.15
2 000568 泸州老窖 101,700
6,712,200.0
0
3.04
3 600298 安琪酵母 190,700
6,239,704.0
0
2.82
4 002415 海康威视 156,275
6,094,725.0
0
2.76
5 600104 上汽集团 186,236
5,967,001.4
4
2.70
6 002507 涪陵榨菜 343,642
5,762,876.3
4
2.61
7 000333 美的集团 103,490
5,736,450.7
0
2.59
8 600196 复星医药 118,600
5,277,700.0
0
2.39
9 000651 格力电器 120,100
5,248,370.0
0
2.37
10 600702 舍得酒业 111,200
5,188,592.0
0
2.35 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 37
8.4 报告 期内 股票投 资组 合的 重大变 动
8.4.1 累计 买入金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
本期累计买入金
额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 000001 平安银行 6,157,622.00 5.52
2 000951 中国重汽 5,590,296.86 5.01
3 600298 安琪酵母 5,214,347.00 4.67
4 002507 涪陵榨菜 5,193,899.86 4.66
5 600258 首旅酒店 5,001,184.00 4.48
6 600056 中国医药 4,691,227.40 4.20
7 603288 海天味业 4,611,052.00 4.13
8 002236 大华股份 4,581,563.00 4.11
9 002508 老板电器 4,513,955.20 4.05
10 600702 舍得酒业 4,487,905.00 4.02
11 600104 上汽集团 4,306,903.12 3.86
12 000333 美的集团 4,299,515.99 3.85
13 601688 华泰证券 4,261,178.00 3.82
14 600741 华域汽车 4,222,997.00 3.79
15 000963 华东医药 4,205,970.55 3.77
16 601088 中国神华 4,177,054.00 3.74
17 600872 中炬高新 4,170,330.64 3.74
18 601628 中国人寿 4,159,721.00 3.73
19 600196 复星医药 4,111,979.00 3.69
20 600809 山西汾酒 4,094,671.14 3.67
21 601933 永辉超市 4,089,154.00 3.67
22 601336 新华保险 3,940,259.60 3.53
23 002008 大族激光 3,868,599.05 3.47
24 600660 福耀玻璃 3,833,487.00 3.44
25 600176 中国巨石 3,797,570.00 3.40 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 38
26 600690 青岛海尔 3,789,263.00 3.40
27 600887 伊利股份 3,674,004.00 3.29
28 000568 泸州老窖 3,342,226.00 3.00
29 002597 金禾实业 3,218,159.81 2.88
30 000513 丽珠集团 3,159,065.00 2.83
31 002812 创新股份 3,095,900.00 2.77
32 600066 宇通客车 3,088,168.89 2.77
33 600350 山东高速 3,055,457.00 2.74
34 600525 长园集团 3,049,720.00 2.73
35 000786 北新建材 2,983,669.00 2.67
36 002415 海康威视 2,882,219.50 2.58
37 601888 中国国旅 2,814,257.00 2.52
38 002372 伟星新材 2,730,203.00 2.45
39 002677 浙江美大 2,721,087.00 2.44
40 601166 兴业银行 2,706,695.00 2.43
41 600036 招商银行 2,610,788.00 2.34
42 002035 华帝股份 2,501,604.00 2.24
43 000651 格力电器 2,404,536.00 2.16
44 601668 中国建筑 2,393,692.00 2.15
45 002271 东方雨虹 2,338,833.00 2.10
46 002304 洋河股份 2,312,952.20 2.07
47 002142 宁波银行 2,292,191.00 2.05
48 002050 三花智控 2,235,699.00 2.00
注：本 项的"买 入金 额"均 按买入 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.2 累计 卖出金 额超出 期初 基金资 产净 值2%或前20 名的 股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
本期累计卖出金
额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 601318 中国平安 8,298,898.60 7.44
2 000001 平安银行 6,148,171.55 5.51 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 39
3 601166 兴业银行 5,816,452.46 5.21
4 000951 中国重汽 5,320,106.90 4.77
5 601688 华泰证券 4,828,033.60 4.33
6 601088 中国神华 4,754,381.47 4.26
7 601668 中国建筑 4,514,328.00 4.05
8 002372 伟星新材 4,141,920.00 3.71
9 000963 华东医药 4,042,558.73 3.62
10 002142 宁波银行 3,701,573.30 3.32
11 600350 山东高速 3,103,498.00 2.78
12 600525 长园集团 3,049,380.00 2.73
13 601818 光大银行 3,034,185.00 2.72
14 600066 宇通客车 2,960,847.65 2.65
15 600016 民生银行 2,946,894.16 2.64
16 002677 浙江美大 2,646,567.00 2.37
17 601328 交通银行 2,572,432.54 2.31
18 600029 南方航空 2,479,860.00 2.22
19 601288 农业银行 2,390,032.97 2.14
20 600000 浦发银行 2,345,982.00 2.10
21 600231 凌钢股份 2,263,140.00 2.03
注：本 项" 卖出 金额" 均按 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买入 股票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 231,809,471.26
卖出股票收入（成交）总额 180,673,391.32
注：本 项" 买入 股票 成本" 、"卖 出股 票收 入"均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期末 按债 券品种 分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 40
1 国家债券 4,009,379.00 1.81
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,928,000.00 4.49
其中：政策性金融债 9,928,000.00 4.49
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 194,128.20 0.09
8 同业存单 - -
9 其他 48,963,000.00 22.14
10 合计 63,094,507.20 28.53
8.6 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 170311 17进出11 100,000
9,928,000.0
0
4.49
2 140008 16河南05 100,000
9,804,000.0
0
4.43
3 130807 16江苏01 100,000
9,798,000.0
0
4.43
4 130852 16四川01 100,000
9,793,000.0
0
4.43
5 130860 16安徽01 100,000
9,788,000.0
0
4.43
8.7 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 41
8.9 期末 按公 允价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 报 告期内 ，本基 金投 资决策 程序 符合相 关法 律法规 的要 求，未 发现 本基金 投资
的 前十 名证券 的发 行主体 本期 出现被 监管 部门立 案调 查， 或在 报告编制 日前 一年内 受到
公 开谴 责、处 罚的 情形。
8.12.2 本基 金投资 的前 十名 股票中 ， 没有超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 之外的 股票。
8.12.3 期 末其他 各项资 产构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 43,166.59
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,087,367.80
5 应收申购款 22,028.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,152,562.76
8.12.4 期 末持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 42
比例（%）
1 113011 光大转债 194,128.20 0.09
8.12.5 期 末前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值
占基金资产
净值比例
(%)
流通受限情
况说明
1 002507 涪陵榨菜 5,762,876.34 2.61 重大事项
8.12.6 投 资组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9
基 金份额 持有 人信 息
9.1 期末 基金 份额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
954 182,735.06 168,934,230.45 96.91% 5,395,012.63 3.09%
9.2 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 0.00 0.00%
9.3 期末 基金 管理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
注：本 基金 管理 人的 高级 管理人 员、 基金 投资 和研 究部门 负责 人及 本基 金基 金经理 未持 有本 基金 。 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 43
§10
开放式 基金 份额变 动
单位：份
基金合同生效日(2012年11月20日)基金份额总额 230,955,832.52
本报告期期初基金份额总额 110,596,739.19
本报告期基金总申购份额 194,963,743.17
减：本报告期基金总赎回份额 131,231,239.28
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 174,329,243.08
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
§11
重大事 件揭 示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决 议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本报告期内，基金管理人的重大人事变动情况：
一、高级管理人员：
2017 年5月5日， 基金管理人原总经理邹牧先生、 原督察长赖宏仁先生因个人原因离
职，公司任命副总经理吴辉代任公司总经理、聘任曹磊先生任公司督察长；2017年7月
24日， 原董事长何其聪先生因个人原因离职， 公司聘任何亚刚先生任公司董事长；2017
年8月16日，公司聘任李长桥先生任公司总经理，自李长桥先生任总经理之日起，副总
经理吴辉先生不再代任总经理职务。
二、董事：
本报告期内，经公司股东会决议：
任命何亚刚先生为董事， 批准邹牧先生辞任董事职务； 任命李长桥先生为董事， 批
准何其聪先生辞董事职务； 选举 叶匡时先生、 李庆民先生、 祝继高先生为新任独立董事，
上届独立董事查竞传先生、 曹茜女士、 赵天庆先生因任期届满， 不再继续担任本公司独
立董事职务。
三、监事：
本报告期内， 经公司股东会决议， 选举雍苹女士为新任监事， 批准何亚刚先生辞去
公司监事职务；选举潘英杰先生担任公司职工监事，批准曾荣女士辞去公司监事职务。
本报告期内，基金托管人的的重大人事变动情况： 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 44
2017 年9月1日， 中国建设银行发布公告， 聘任纪伟为中国建设银行资产托管业务部
总经理。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
本报告期内， 经公司董事会决议， 决定将我公司旗下审计机构变更为德勤华永会计
师事务所。 德勤华永会计师事务所 （特殊普通合伙） 本年度首次为本基金提供审计服务。
本报告期内应支付给德勤华永会计师事务所 （特殊普通合伙） 的报酬为人民币50,000.00
元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告期内， 基金管理人收到中国证券监督管理委员会 《关于对方正富邦基金管理
有限公司采取责令改正并暂停办理相关业务措施的决定》 ， 责令公司进行整改， 并暂停
受理公募基金产品注册申请12个月。 公司高度重视， 制定相关整改措施， 并持续进行全
面整改， 行政监管措施决定书指出的问题公司已整改完毕， 并将整改报告向监管部门报
告。
本报告期内本基金的基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚等情况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
民族证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - - 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 45
东兴证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
中信建投 2 - - - - -
兴业证券 2 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
中信证券 2 406,654,353.26 100.00% 378,717.19 100.00% -
方正证券 2 - - - - -
注：1 、为 了贯 彻中 国证 监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较 强的 研究 能力 ， 能 及时、 全面 、 定 期提 供质 量较高 的宏 观、 行业 、 公 司和证 券市 场研 究报 告，
并能根 据基 金投 资的 特殊 要求， 提供 专门 的研 究报 告。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估。
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力进 行
评估， 确定 选用 交易 单元 的券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
3、本 基金 报告 期内 无停 止 租用交 易单 元情 况。
11.7.2 基 金租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金额
占当
期债
券成
交总
额的
比例
成交金
额
占当
期债
券回
购成
交总
额的
比例
成交
金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交
金额
占当期
基金成
交总额
的比例
民族证券 - - - - - - - -
海通证券 - - - - - - - - 方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第
页，共 48 页 46
银河证券 - - - - - - - -
东兴证券 - - - - - - - -
东方证券 - - - - - - - -
宏源证券 - - - - - - - -
中信建投 - - - - - - - -
兴业证券 - - - - - - - -
安信证券 - - - - - - - -
中信证券
13,503,8
97.24
21.1
3%
512,60
0,000.0
0
100.0
0%
- - - -
方正证券
50,413,7
97.26
78.8
7%
- - - - - -
§12
影 响投 资者决 策的 其他 重要信 息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持 有基金 份额 比例达 到或 超过20% 的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份
额比例达到
或者超过2
0%的时间区
间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额
占比
机
构
1
2017.01.25
-2017.12.3
1
0.00
38,571,841.
85
- 38,571,841.85
22.1
3%
2
2017.05.09
-2017.12.3
1
0.00
123,338,70
9.68
-
123,338,709.6
8
70.7
5%
产品特有风险
该产品的机构投资者集中度较高，赎回可能引发流动性风险.基金管理人会本着谨慎勤勉、
诚实守信的原则公平对待投资者，保障中小投资者合法权益。
方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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方 正富 邦基金 管理 有限公 司
二 〇一 八年三 月三 十一日
