宝 盈 资 源 优选 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年 年度 报 告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 宝盈基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年3 月31 日 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 30 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
普华永道中天 会计师事 务 所(特殊普通合 伙)为基金 财务会计报告 出具了标 准 无保留意见的 审
计报告 ，基 金管 理人 在本 报告中 对相 关事 项亦 有详 细说明 ，请 投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 宝盈资 源优 选混 合
基金主 代码 213008
前端交 易代 码 213008
后端交 易代 码 213908
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 4 月 15 日
基金管 理人 宝盈基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,844,027,196.74 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 基 于 中国 经济 处于 宏观 变革 期 以及 对资 本市 场未 来持
续 、 健康 增长 的预 期， 处于 稀 缺状 态的 资源 凸现 其强
大的经 济价 值， 相关 上市 公司体 现出 较好 的投 资价 值。
本 基 金根 据研 究部 的估 值模 型 ，优 选各 个行 业中 具有
资 源 优势 的上 市公 司， 建立 股 票池 。在 严格 控制 投资
风 险 的前 提下 保持 基金 资产 持 续增 值， 并力 争创 造超
越业绩 基准 的主 动管 理回 报。 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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投资策 略 本 基 金将 中长 期持 有具 有资 源 优势 的股 票为 主的 股票
投 资 组合 ，并 注重 资产 在各 相 关行 业的 配置 ，适 当进
行 时 机选 择。 采用 “自 上而 下 ”进 行资 产配 置和 行业
配置、 “自 下而 上” 精选 个 股的积 极投 资策 略。
1、资 产配 置策 略
本 基 金根 据宏 观经 济运 行状 况 、财 政、 货币 政策 、国
家 产 业政 策及 证券 监管 政策 调 整情 况、 市场 资金 环境
等因素 ，决 定股 票、 债券 及现金 的配 置比 例。
2、股 票投 资策 略
本 基 金将 把握 资源 的价 值变 化 规律 ，对 各类 资源 的现
状 和 发展 进行 分析 判断 ，及 时 适当 调整 各类 资源 行业
的配置 比例 ， 重 点投 资于 各类资 源行 业中 的优 势企 业，
分享资 源长 期价 值提 升所 带来的 投资 收益 。
在个股 选择 层面 ，本 基金 以净资 产收 益率 、预 期 PEG 、
每 股 经营 活动 现金 流量 、净 利 润增 长率 及行 业地 位等
指 标 为依 据， 通过 公司 投资 价 值评 估方 法选 择具 备持
续增长 潜力 的上 市公 司进 行投资 。
3、债 券及 短期 金融 工具 投 资策略
本基金 的债 券投 资采 取主 动投资 策略 ， 运 用利 率预 测、
久 期 管理 、收 益率 曲线 预测 、 相对 价值 评估 、收 益率
利 差 策略 、套 利交 易策 略以 及 利用 正逆 回购 进行 杠杆
操 作 等积 极的 投资 策略 ，力 求 获得 超过 债券 市场 的收
益。
4、权 证投 资策 略
本 基 金在 进行 权证 投资 时将 在 严格 控制 风险 的前 提下
谋 取 最大 的收 益， 以不 改变 投 资组 合的 风险 收益 特征
为首要 条件 ， 运 用有 关数 量模型 进行 估值 和风 险评 估，
谨慎投 资。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 75% ＋上 证 国债指 数 × 25%
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 收益 及预 期风 险水 平低
于 股 票型 基金 ，高 于债 券型 基 金及 货币 市场 基金 ，属
于中高 收益/风 险特 征的 基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 宝盈基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张瑾 田青
联系电 话 0755-83276688 010-67595096
电子邮 箱 zhangj@byfunds.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-300 010-67595096
传真 0755-83515599 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.byfunds.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期 间数 据和 指标 2017 年 2016 年 2015 年
本期已 实现 收益 -969,125,007.63 -302,325,864.73 606,377,690.15
本期利 润 -655,774,359.56 -1,627,084,857.98 1,347,007,726.09
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.3013 -0.5576 0.3753
本期基 金份 额净 值增 长率 -15.97% -20.98% 51.97%
3.1.2
期 末数 据和 指标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.5074 -0.0837 0.0021
期末基 金资 产净 值 2,679,583,714.42 4,289,178,966.88 7,803,272,504.48
期末基 金份 额净 值 1.4531 1.7292 2.1883
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 。
2、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.39% 1.10% 3.84% 0.60% -0.45% 0.50%
过去六 个月 -1.44% 0.94% 7.49% 0.52% -8.93% 0.42%
过去一 年 -15.97% 0.98% 16.22% 0.48% -32.19% 0.50%
过去三 年 0.91% 2.28% 15.41% 1.26% -14.50% 1.02%
过去五 年 106.50% 1.98% 52.41% 1.16% 54.09% 0.82%
自基金 合同
生效起 至今
105.83% 1.85% 28.85% 1.29% 76.98% 0.56% 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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3.2.2 自基金转型以来基金 份额 累计净值增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收益 率变动的比较
注：本 基金 在2008 年4 月 15 日由 原封 闭式 基金 转 换成立 。
3.2.3 过去五年基金每年净 值增 长率及其与同期业绩 比较 基准收益率的比较
注：宝 盈资 源优 选基 金由 基金鸿 飞 在2008 年4 月15 日封 转开 转型 而来 。 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总 额
再投资 形式 发放
总额
年度利 润分 配合 计 备注
2017 - - - -
2016 - - - -
2015 3.600 1,213,692,573.25 339,609,738.62 1,553,302,311.87
合计 3.600 1,213,692,573.25 339,609,738.62 1,553,302,311.87
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金 的经验
基金管 理人 ： 宝 盈基 金管 理有限 公司 是2001 年按 照 证监会 “新 的治 理结 构、 新的内 控体 系 ”
标准设 立的 首批 基金 管理 公司之 一，2001 年 5 月 18 日成立 ，注 册资 本为 人 民币 1 亿元 ，注 册地
在深圳。公司 目前管理 宝 盈鸿利收益混 合、宝盈 泛 沿海混合、宝 盈策略增 长 混合、宝盈 增强收益
债券、 宝盈 资源 优选 混合 、宝盈 核心 优势 混合 、宝 盈货币 、宝 盈中 证 100 指 数增强 、宝 盈新 价 值
混合、 宝盈 祥瑞 养老 混合 、 宝盈 科技30 混 合、 宝盈 睿丰创 新混 合、 宝盈 先进 制造混 合、 宝盈 新兴
产业混合、宝 盈转型动 力 混合、宝盈祥 泰养老混 合 、宝盈优势产 业混合、 宝 盈新锐混合 、宝盈 医
疗健康沪港深 股票、宝 盈 国家安全沪港 深股票、 宝 盈互联网沪港 深混合、 宝 盈消费主题 混合（由
原基金鸿阳转 型而来） 二 十二只基金， 公司恪守 价 值投资的 投资 理念，并 逐 渐形成了稳 健、规范
的投资风格。 公司拥有 一 支经验丰富的 投资管理 团 队，在研究方 面，公司 汇 聚着一批从 事宏观经
济、 行业 、 上市 公司 、 债 券和金 融工 程研 究的 专业 人才 ， 为 公司 的投 资决 策 提供科 学的 研究 支持 ；
在投资方面， 公司的基 金 经理具有丰富 的证券市 场 投资经验，以 自己的专 业 知识致力于 获得良好
业绩， 努力 为投 资者 创造 丰厚的 回报 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小 组）及基金经理助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
王威
本 基 金 基 金 基
金经理
2017 年12 月
2 日
- 7 年
王威先生，华中科技大学
工学硕 士。2005 年6 月至
2010 年 9 月在 深圳 迈瑞 生
物医疗电子股份有限公司
担任硬件资深研发工程
师；2010 年 9 月至 2013
年11 月在 中投 证券 研究 所
担 任 分 析 师 ；2013 年 11
月至 2015 年 11 月 在海 通
证券研究所担任高级分析宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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师；2015 年 11 月至 2017
年 6 月在 摩根 士丹 利华 鑫
基金管理有限公司担任研
究员。2017 年6 月 ，王 威
先生加入宝盈基金管理有
限公司权益投资部，曾任
宝盈资源优选混合型证券
投资基金、宝盈新兴产业
灵活配置型证券投资基金
基金经 理助 理。 中国 国籍 ，
证券投 资基 金从 业人 员。
易祚兴
本基金、 宝盈 国
家 安 全 战 略 沪
港 深 股 票 型 证
券 投 资 基 金 的
基金经 理
2017 年1 月4
日
- 6 年
易祚兴先生，浙江大学计
算机应用硕士。曾任浙江
天堂硅谷资管集团产业整
合部投资经理、中投证券
资产管理部专户投资经理
/研究 员， 自 2014 年11 月
加入宝盈基金管理有限公
司，历任研究部研究员；
宝盈策略增长混合型证券
投资基金、宝盈资源优选
混合型证券投资基金、宝
盈科 技30 灵活 配置 混合 型
证券投资基金、宝盈新价
值灵活配置混合型证券投
资基金、宝盈睿丰创新灵
活配置混合型证券投资基
金基金经理助理；宝盈核
心优势灵活配置混合型证
券投资基金 、 宝 盈 睿 丰 创
新灵活配置混合型证券投
资基金、宝盈互联网沪港
深灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。中国国
籍，证券投资基金从业人
员资格 。
肖肖
本基金、 宝盈 优
势 产 业 灵 活 配
置 混 合 型 证 券
投资基 金、 宝 盈
新 锐 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投
资基金、 宝盈 新
价 值 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投
2017 年 7 月
29 日
- 9 年
肖肖先生，北京大学金融
学 硕 士 。2008 年 7 月至
2011 年 4 月任 职于 联合 证
券有限责任公司，担任研
究员；2011 年5 月至 2014
年 5 月任 职于 民生 证券 有
限责任 公司 ， 担 任研 究员 ；
2014 年 6 月至 2015 年 2
月任职于方 正 证 券 股 份 有宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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资 基 金 的 基 金
经理
限公司，担任研究员，自
2015 年 2 月加 入宝 盈基 金
管理有限公司研究部，担
任研究员。中国国籍，证
券投资基金从业人员资
格。
彭敢
本基金、 宝盈 新
价 值 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投
资基金、 宝盈 科
技 30 灵 活配 置
混 合 型 证 券 投
资基金、 宝盈 策
略 增 长 混 合 型
证券投 资基 金、
宝 盈 睿 丰 创 新
灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理；
总经理 助理； 权
益投资 部总 监
2010 年11 月
5 日
2017 年1 月 26 日 16 年
彭敢先生，金融学硕士。
曾就职于大鹏证券有限责
任公司综合研究所、银华
基金管理有限公司投资管
理部、万联证券有限责任
公司研发中心、财富证券
有限责任公司从事投资研
究工作 。2010 年9 月起 任
职于宝盈基金管理有限公
司权益 投资 部。 中国 国籍 ，
证券投资基金从业人员资
格。
注： 1、 本基 金基 金经 理均 非首任 基金 经理 ， 其 “ 任职 日期 ” 指根 据公 司决 定确 定的聘 任日 期 ， “ 离
任日期 ”指 根据 公司 决定 确定的 解聘 日期 ；
2、 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《 证券 业从 业人 员 资格管 理办 法 》 的 相关 规 定， 证券 从业 年限 的
计算截 至2017 年12 月 31 日。
4.2 管理人对报告 期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 及
基金合同等有 关基金法 律 文件的规定， 以取信于 市 场、取信于社 会投资公 众 为宗旨，本 着诚实信
用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金资 产，在控 制 风险的前提下 ，为基金 持 有人谋求最 大利益。
在本报告期内 ，基金运 作 合法合规，严 格遵守法 律 法规关于公平 交易的相 关 规定，在投 资管理活
动中公 平对 待不 同投 资组 合，无 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
我公司根据《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》和 《宝盈基 金 管理有限公司 公
平交易 制度 》对 本基 金的 日常交 易行 为进 行监 控。
公司对不同投 资组合， 尤 其是同一位投 资组合经 理 管理的不同投 资组合同 日 同向交易和反 向
交易的交易时 机和交易 价 差进行监控， 同时对不 同 投资组合临近 交易日的 同 向交易和反 向交易的宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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交易时 机和 交易 价差 进行 分析 ， 形 成 《 公平 交易 分 析报告 》 ， 并要 求相 关投 资 组合经 理应 对异 常交
易情况 进行 合理 性解 释。
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 严格禁止可能 导致不公 平 交易和利益输 送
的同日反向交 易。确因 投 资组合的投 资 策略或流 动 性等需要而发 生的同日 反 向交易，公 司要求相
关投资组合经 理提供决 策 依据，并留存 记录备查 ， 但是完全按照 有关指数 的 构成比例进 行投资的
组合等 除外 。
公司对其他可 能导致不 公 平交易和利益 输送的异 常 交易行为进行 监控，对 于 异常交易发生 前
后不同投资组 合买卖该 异 常交易证券的 情况进行 分 析，并要求相 关投资组 合 经理应对异 常交易情
况进行 合理 性解 释。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
基金管理人根 据《证券 投 资基金管理公 司公平交 易 制度指导意见 》和《宝 盈 基金管理有限 公
司公平交易制 度》对本 基 金的日常交易 行为进行 监 控，并定期制 作公平交 易 分析报告 ， 对不同投
资组合的收益 率、同向 交 易价差、反向 交易价差 作 专项分析。报 告结果表 明 ，本基金在 本报告期
内的同向交易 价差均在 可 合理解释范围 之内；在 本 报告期内基金 管理人严 格 遵守法律法 规关于公
平交易的相关 规定，在 投 资活动中公平 对待不同 投 资组合，公平 交易制度 执 行情况良好 ，无损害
基金持 有人 利益 的行 为。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 异常 交易 行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和 运作分析
2017 年市 场分 化较 大， 龙 头白马 大幅 上涨 ， 中 小市 值股票 调整 幅度 较大 。 从 全年来 看 ， 上证
综指上 涨 6.56%，沪深 300 上涨 21.78% ， 深圳 成指 上涨 8.48% ， 中小 板指 数 上涨 16.73% ； 同期 ，
创业板 指数 下 跌10.67% 。
本基金 本年 度收 益率 为-15.97% ， 未能 为基 金持 有人 取得较 好的 收益 。 本 基金 上半年 持有 创业
板股票比例较 高，行业 偏 向电子、计算 机和通信 及 传媒板块。市 场极端的 “ 二八 ”分化 风格导致
本基金 业绩 表现 不好； 下 半年本 基金 业绩 有较 明显 改善， 主 要 是 2 方 面原 因：1 ） 增配 保险、 家电、
食品饮 料等 行业 相关 企业 。2）增 加 持仓 组合 在盈 利 、 成 长的 正向 暴露 ， 同时 提高组 合的 大市 值因
子。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.4531 元 ；本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-15.97% ，业宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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绩比较 基准 收益 率 为16.22% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
2018 年 宏观 经济 和外 围环 境会比 2017 年 更复 杂， 喜 忧参半 。积 极因 素主 要有 ：1）从 PB 和
ROE 等指 标来 看， 以沪 深 300 为代 表的 一批 A 股 股票 在全球 范围 内还 是有 较好 的性价 比， 会吸 引
增量资金（ 海外资金 、保 险机构资金 、资管新 规挤 出的一些理 财资金等） 。2 ）经济系统 性风险 大
幅降低。供给 侧改革大 幅 改善了上游企 业的盈利 能 力和资产负债 表，三四 线 城市 地产去 库存也取
得较好 效果 ， 金 融系 统坏 账风险 降低 。3 ） 新 兴产 业 的结构 性机 会较 多。5G、 半导体 、 新 能源 汽车 、
人工智能、大 数据等细 分 行业符合未来 产业大趋 势 且国家政策支 持力度较 大 。值得关 注 的风险因
素主要 有：1） 外围 市场 风 险。 沪 港通 等开 通之 后，A 股和 海外 市场 的相 关性 在加强 。 另 外， 美国
加息、 人民 币汇 率波 动等 都可能 给市 场带 来扰 动。2 ） 金融 去杠 杆。 资管 新规 等 去杠杆 措施 在 2018
年有可 能影 响市 场流 动性 ， 值 得跟 踪。 3） 地产 产业 链 下行风 险 。 地 产有 可能 受 到政策 （ 房地 产税） 、
信贷、 行业 周期 本身 的影 响，进 而对 产业 链上 下游 企业的 盈利 带来 波动 。
总体来 看， 我们 对2018 年 保持谨 慎乐 观的 态度 ： 大 金融 （ 银行、 保险、 地产 等） 依 然有 一定
的估值修复空 间；消费 相 关行业（医药 、食品饮 料 、家电等）盈 利的稳定 性 相对较高， 具备中长
期配置 价值 ； 新兴 产业 中 的龙头 公司 有较 好的 业绩 弹性 ， 是 未来 几年 比较 重 要的主 线 。 市 场节 奏
方面， 需要 关注 两会 相关 政策以 及金 融去 杠杆 的进 程。
4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
本基金管理人 按照企业 会 计准则、中国 证监会相 关 规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金
持有的投资品 种进行估 值 。基金托管人 根据法律 法 规要求对基金 管理公司 采 用的估值政 策 和程序
进行核 查， 并对 估值 结果 及净值 计算 进行 复核 。
本基金管理人 设立估值 委 员会，由公司 投研、运 营 的分管领导及 研究部、 投 资部门（权益 投
资部、 固定 收益 部等） 、 风 险管理 部、 基金 运营 部、 监察稽 核部 负责 人共 同组 成， 以 上人 员均 具备
相应的专业胜 任能力和 相 关工作经历。 估值委员 会 负责制定、修 订和完善 公 司估值政策 和程序，
定期评价估值 政策和程 序 修订的适用性 。日常基 金 资产的估值程 序，由基 金 运营部负责 执行。对
需要进行估值 调整的投 资 品种，管理人 启动估值 调 整程序，并与 基金托管 人 协商一致， 必要时征
求会计 师事 务所 的专 业意 见，由 估值 委员 会议 定 估 值方案 ，基 金运 营部 具体 执行。
截止报告期末 ，本基金 管 理人已与中债 金融估值 中 心有限公司及 中证指数 有 限公司建立业 务
合作关 系， 由其 按约 定提 有关债 券品 种、 流通 受限 股票的 估值 参考 数据 。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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4.8 报告期内管理人对本 基金 持有人数或基金资产 净值 预警情形的说明
本基金本报告 期内未出 现 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算、利润分配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报告
本基 金2017 年 年度 财务 会 计报告 经 普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)审计， 注册 会
计师签 字出 具了 普华 永道 中天审 字(2018) 第20837 号 “标 准无 保留 意见 的审 计报告 ” ， 投资 者可 通
过年度 报告 正文 查看 审计 报告全 文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 宝盈 资源 优选 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 171,109,797.57 238,144,299.80
结算备 付金 1,950,244.88 4,236,430.70
存出保 证金 1,063,373.88 863,448.39
交易性 金融 资产 2,467,219,695.46 4,056,957,020.90 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 12 页 共 31 页
其中： 股票 投资 2,467,219,695.46 4,056,957,020.90
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 49,652,262.41 -
应收利 息 41,238.92 54,629.98
应收股 利 - -
应收申 购款 863,335.14 1,469,305.95
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,691,899,948.26 4,301,725,135.72
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 5,687,435.05 4,047,028.90
应付管 理人 报酬 3,428,890.12 5,683,748.45
应付托 管费 571,481.70 947,291.41
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,402,119.48 1,592,729.72
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 226,307.49 275,370.36
负债合 计 12,316,233.84 12,546,168.84
所有者权益：
实收基 金 1,695,296,198.32 2,280,384,839.36
未分配 利润 984,287,516.10 2,008,794,127.52
所有者 权益 合计 2,679,583,714.42 4,289,178,966.88
负债和 所有 者权 益总 计 2,691,899,948.26 4,301,725,135.72
注： 报 告截 止 日2017 年12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.4531 元 ， 基 金份 额总 额1,844,027,196.74
份。
7.2 利润表
会计主 体： 宝盈 资源 优选 混合型 证券 投资 基金 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 13 页 共 31 页
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月 1 日至
2017 年12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
一、收入 -560,468,864.31 -1,518,755,942.38
1.利息 收入 2,721,334.55 5,546,365.63
其中： 存款 利息 收入 2,599,179.57 5,114,735.68
债券利 息收 入 760.77 111,001.19
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 121,394.21 320,628.76
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -877,229,779.98 -202,760,481.89
其中： 股票 投资 收益 -898,722,682.48 -210,337,066.89
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 18,868.47 -10,062,775.50
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 21,474,034.03 17,639,360.50
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”号
填列）
313,350,648.07 -1,324,758,993.25
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 688,933.05 3,217,167.13
减：二、费用 95,305,495.25 108,328,915.60
1．管 理人 报酬 49,267,738.46 77,024,550.73
2．托 管费 8,211,289.74 12,837,425.07
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 37,351,461.94 17,964,946.71
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 475,005.11 501,993.09
三、 利润总额 （亏 损总额 以 “-” 号填
列）
-655,774,359.56 -1,627,084,857.98
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） -655,774,359.56 -1,627,084,857.98
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 宝盈 资源 优选 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 14 页 共 31 页
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,280,384,839.36 2,008,794,127.52 4,289,178,966.88
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -655,774,359.56 -655,774,359.56
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-585,088,641.04 -368,732,251.86 -953,820,892.90
其中：1. 基 金申 购款 234,227,277.21 151,081,089.30 385,308,366.51
2. 基金 赎回 款 -819,315,918.25 -519,813,341.16 -1,339,129,259.41
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,695,296,198.32 984,287,516.10 2,679,583,714.42
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
3,278,265,708.49 4,525,006,795.99 7,803,272,504.48
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -1,627,084,857.98 -1,627,084,857.98
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-997,880,869.13 -889,127,810.49 -1,887,008,679.62
其中：1. 基 金申 购款 921,792,491.85 810,592,226.73 1,732,384,718.58
2. 基金 赎回 款 -1,919,673,360.98 -1,699,720,037.22 -3,619,393,398.20
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
2,280,384,839.36 2,008,794,127.52 4,289,178,966.88
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张啸 川______
______丁宁______
____何瑜____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的 会 计政 策 、会计估计与最近 一期 年度报告相一致的说 明
除“ 其他重要 的会计政 策 和会计估计 ” 外，本报 告 期所采用的 会 计政策 、 会 计估计 与最近 一
期年度 报告 相一 致。
7.4.1.1 其他重要的会计政策 和会 计估计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票，若出现 重大事项 停 牌或交易不活 跃(包括涨 跌 停时的交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2017]13 号《中国证监 会关于证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《 关于 发布 中基 协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指 数的通 知 》 提 供的
指数收 益法 等估 值技 术进 行估值 。
(2) 于 2017 年 12 月 25 日 前，对 于在 锁定 期内 的非 公开发 行股 票， 根 据 中国 证监会 证监 会 计
字[2007]21 号 《 关 于 证 券投 资 基 金 执 行< 企 业 会 计 准则> 估值业务及份额净值计 价有关事项的通
知》 之附 件 《 非公 开发 行 有明确 锁定 期股 票的 公允 价值的 确定 方法 》 ， 若在 证 券交易 所挂 牌的 同一
股票的市场交 易收盘价 低 于非公开发行 股票的初 始 投资成本，按 估值日证 券 交易所挂牌 的同一股
票的市场交易 收盘价估 值 ；若在证券交 易所挂牌 的 同一股票的市 场交易收 盘 价高于非公 开发行股
票的初始投资 成本，按 锁 定期内已经过 交易天数 占 锁定期内总交 易天数的 比 例将两者之 间差价的
一部分 确认 为估 值增 值 。 自 2017 年12 月25 日起 ， 对于在 锁定 期内 的非 公开 发行股 票 、 首 次公 开
发行股票时公 司股东公 开 发售股份、通 过大宗交 易 取得的 带限售 期的股票 等 流通受限股 票，根据
中 国 基 金 业 协 会 中 基 协 发[2017]6 号《关于发布< 证 券 投 资 基 金 投 资 流 通 受 限 股 票 估 值 指 引( 试
行)> 的通知 》之附件 《证 券投资基金 投资流通 受限 股票估值指 引(试行)》( 以 下简称 “指引 ”) ，
按估值日在证 券交易所 上 市交易的同一 股票的公 允 价值扣除中证 指数有限 公 司根据指引 所独立提
供的该 流通 受限 股票 剩余 限售期 对应 的流 动性 折扣 后的价 值进 行估 值。
(3) 对于在证 券交易所 上市 或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产 支 持 证券和私募 债
券除外)及在银 行间同业市 场交易的固定 收益品种 ， 根据中国证监 会公告[2017]13 号《中 国证监
会关于证券投 资基金估 值 业务的指导意 见》及《 中 国证券投资基 金业协会 估 值核算工作 小组关于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 采用 估值技 术确 定公 允价 值。 本基金 持有 的证 券交宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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易所上市或 挂牌转让 的固 定收益品种( 可转换债 券、 资产支持证 券和私募 债券 除外)，按照 中证指
数有限公司所 独立提供 的 估值结果确定 公允价值 。 本基金持有的 银行间同 业 市场固定收 益品种按
照中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司所 独立 提供 的估 值结果 确定 公允 价值。
7.4.2 会计政策和会计估计 变更 以及差错更正的说明
7.4.2.1 会计政策变更的说明
本基金 本报 告期 未 发 生会 计政策 变更 。
7.4.2.2 会计估计变更的说明
根据中 国基 金业 协会 中基 协发[2017]6 号 《关 于发 布< 证券 投资 基金 投资 流通 受 限股票 估值 指
引( 试行)>的 通知》之 附件 《证券投资 基金投资 流通 受限股票估 值指引(试行)》 ，对于在锁 定期内
的非公开发行 股票、首 次 公开发行股票 时公司股 东 公开发售股份 、通过大 宗 交易取得的 带限售期
的股票 等流 通受 限股 票， 本 基金 自 2017 年12 月 25 日 起改为 按估 值日 在证 券交 易所上 市交 易的 同
一股票的公允 价值扣除 中 证指数有限公 司根据指 引 所独立提供的 该流通受 限 股票剩余限 售期对应
的流动 性折 扣后 的价 值进 行估值 ， 该 估值 技术 变更 使 本基 金 2017 年12 月 31 日 的基金 资产 净值 及
2017 年度/ 会计 期间 净损 益减少 ，相 关影 响非 重大 。
7.4.2.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.3 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、 财税[2016]70 号 《关 于金 融机 构同 业往 来等增 值税 政策 的补 充通 知》 、 及其 他相 关财 税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的 转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税 。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年 的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.4 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
宝盈基金管理有限公司（ “ 宝盈基金公
司” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 建 设
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
中铁信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
中 国 对 外 经 济 贸 易 信 托 有 限 公 司 （ “ 对外
经贸信 托 ” ）
基金管 理人 的股 东
中铁宝 盈资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.5 本报告期及上年度可 比期 间的关联方交易
7.4.5.1 通过关联方交易单元 进行 的交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未通 过关 联方 交易单 元进 行交 易。
7.4.5.2 关联方报酬
7.4.5.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
49,267,738.46 77,024,550.73
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
13,076,577.65 18,272,930.97
注： 支 付基 金管 理人 宝盈 基金管 理有 限公 司的 基金 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ： 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 × 1. 5%÷ 当年天 数
7.4.5.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
8,211,289.74 12,837,425.07
注：支付基金 托管人中 国 建设银行股份 有限公司 的 基金托管费按 前一日基 金 资产净值 0.25%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 × 0. 25% ÷ 当 年 天数
7.4.5.3 与关联方进行银行间 同业 市场的债券(含回购)交易
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
7.4.5.4 各关联方投资本基金 的情 况
7.4.5.4.1 报告期内基金管理人 运用 固有资金投资本基金 的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月
31 日
期初持 有的 基金 份额 5,499,697.49 5,499,697.49
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 5,499,697.49 5,499,697.49
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.30% 0.22%
7.4.5.4.2 报告期末除基金管理 人之 外的其他关联方投资 本基 金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2017 年12 月 31 日
上年度 末
2016 年12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
对外经 贸信 托 413,523.18 0.02% 413,523.18 0.02%
7.4.5.5 由关联方保管的银行 存款 余额及当期产生的利 息收 入
单位： 人民 币元 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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关联方
名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 171,109,797.57 2,429,251.37 238,144,299.80 5,006,684.65
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人中 国建 设银 行保管 ，按 银行 同业 利率 计息。
2、当 期利 息收 入中 包含13,504.32 元银 行间 账户 滞 留资金 利息 收入 。
7.4.5.6 本基金在承销期内参 与关 联方承销证券的情况
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 在承 销期 内未 参与关 联方 承销 证券 。
7.4.5.7 其他关联交易事项的 说明
本基金 本报 告期 间及 上年 度可比 期间 无需 披露 其他 关联交 易事 项。
7.4.6 期末（ 2017 年12 月31 日 ）本基金持有的流 通受 限证券
7.4.6.1 因认购新发/增发证券而 于 期末持有的流通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受 限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
300364 中文在 线
2016 年 8
月12 日
2018 年 8
月15 日
非公开 发行 46.80 8.62 2,677,726 50,103,013.06 23,081,998.12 -
300005 探路者
2016 年 6
月2 日
2018 年 6
月6 日
非公开 发行 15.88 5.30 2,392,322 25,326,715.80 12,679,306.60 -
300301 长方集 团
2016 年 5
月17 日
2018 年 5
月20 日
非公开 发行 7.60 5.94 1,562,500 11,874,999.87 9,281,250.00 -
300664 鹏鹞环 保
2017 年 12
月28 日
2018 年 1
月5 日
新股未 上市 8.88 8.88 3,640 32,323.20 32,323.20 -
603161 科华控 股
2017 年 12
月28 日
2018 年 1
月5 日
新股未 上市 16.75 16.75 1,239 20,753.25 20,753.25 -
002923 润都股 份
2017 年 12
月28 日
2018 年 1
月5 日
新股未 上市 17.01 17.01 954 16,227.54 16,227.54 -
603080 新疆火 炬
2017 年 12
月25 日
2018 年 1
月3 日
新股未 上市 13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20 -
注：1 、 基金 可作 为特 定投 资者， 认购 由中 国证 监会 《上市 公司 证券 发行 管理 办法》 规范 的非 公开
发行股 份 ， 所 认购 的股 份 自发行 结束 之日 起 12 个 月 内不得 转让 。 根据 《 上市 公司股 东 、 董 监高 减
持股份 的若 干规 定 》 及 《 深圳/ 上海 证券 交易 所上 市 公司股 东及 董事 、 监事 、 高级管 理人 员减 持股
份实施 细则 》 ， 本基 金持 有 的上市 公司 非公 开发 行股 份，自 股份 解除 限售 之日 起 12 个月 内， 通过
集中竞 价交 易减 持的 数量 不得超 过其 持有 该次 非公 开发行 股份 数量 的50% ； 采 取大宗 交易 方式 的，宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 20 页 共 31 页
在任意 连 续 90 日 内， 减 持股份 的总 数不 得超 过公 司股份 总数 的 2%。 此外 ， 本基金 通过 大宗 交 易
方式受 让的 原上 市公 司大 股东减 持或 者特 定股 东减 持的股 份， 在受 让 后 6 个 月内， 不得 转让 所 受
让的股 份。
2、 本基 金持 有的 流通 受限 股票 “中 文在 线 ”( 证券 代 码：300364) 包含 其非 公开 发行锁 定期 内根 据
权益分 配方 案以 资本 公积 金转增 获得 的1,607,149 股( 根 据中 文在线2017 年 度权益 分派 实施 公告 ，
中文在 线 以2017 年4 月12 日的 总股 本284,752,577 股为 基数 ， 向 全体 股东 每10 股 派发 现金 股利
0.4 元 人民 币(含税) ；同 时以资 本公 积金 向全 体股 东每 10 股转 增 15 股 ，除 权除息 日为 2017 年 8
月1 日。)； 本基 金持 有的 流通 受 限股 票 “ 探路 者”( 证券代 码：300005) 包 含其 非公开 发行 锁定 期
内根据 权益 分配 方案 以资 本公积 金转 增获 得的 797,441 股( 根据 探路者 2017 年度权 益分 派实 施公
告，探 路者 以公 司现 有总 股本 594,195,936 股 为基 数，向 全体 股东 每 10 股派 2.000000 元人 民币
现金( 含税) ，同 时以 资本 公积金 向全 体股 东 每 10 股转 增 5.000000 股， 除 权除息 日 为 2017 年 6
月20 日。)
7.4.6.2 期末持有的暂时停牌 等流 通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名 称 停牌日 期 停牌原 因
期末
估值单 价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300364 中文在 线
2017 年 12
月 28 日
重大事 项 9.23
2018 年
1 月5 日
10.00 77,760 1,454,969.74 717,724.80 -
300730 科创信 息
2017 年 12
月 25 日
暂时停 牌 41.55
2018 年
1 月2 日
45.71 821 6,863.56 34,112.55 -
002919 名臣健 康
2017 年 12
月 28 日
暂时停 牌 35.26
2018 年
1 月2 日
38.79 821 10,311.76 28,948.46 -
注： 本 基金 截至2017 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.6.3 期末债券正回购交易 中作 为抵押的债券
7.4.6.3.1 银行间市场债券正回 购
截至本 报告 期 末2017 年12 月 31 日 止， 本 基金 无从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 21 页 共 31 页
7.4.6.3.2 交易所市场债券正回 购
截至本 报告 期 末2017 年12 月 31 日 止， 本 基金 无从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 2,467,219,695.46 91.65
其中： 股票 2,467,219,695.46 91.65
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 173,060,042.45 6.43
8 其他各 项资 产 51,620,210.35 1.92
9 合计 2,691,899,948.26 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 77,155,113.20 2.88
B 采矿业 40,320,192.00 1.50
C 制造业 1,637,672,601.18 61.12
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 173,457,788.50 6.47
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,942.76 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
41,700,996.70 1.56
J 金融业 473,046,871.80 17.65
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 22 页 共 31 页
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 23,799,722.92 0.89
S 综合 - -
合计 2,467,219,695.46 92.07
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 601318 中国平 安 2,093,199 146,482,066.02 5.47
2 000333 美的集 团 2,575,700 142,771,051.00 5.33
3 600872 中炬高 新 5,473,276 135,518,313.76 5.06
4 002640 跨境通 6,797,300 130,100,322.00 4.86
5 601952 苏垦农 发 8,799,974 124,343,632.62 4.64
6 002456 欧菲科 技 5,799,991 119,421,814.69 4.46
7 000568 泸州老 窖 1,599,992 105,599,472.00 3.94
8 600196 复星医 药 2,247,129 99,997,240.50 3.73
9 601398 工商银 行 15,677,911 97,203,048.20 3.63
10 300558 贝达药 业 1,458,372 92,300,363.88 3.44
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于宝盈基金管理有限公司
http://www.byfunds.com 网 站的年 度报 告正 文。
8.3.1
累计买入金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 002174 游族网 络 359,705,868.10 8.39
2 300038 梅泰诺 313,381,387.35 7.31
3 300613 富瀚微 293,595,989.22 6.85
4 600373 中文传 媒 221,017,446.25 5.15
5 000058 深 赛 格 201,348,218.38 4.69
6 300315 掌趣科 技 187,269,397.44 4.37
7 002522 浙江众 成 185,864,745.60 4.33
8 600598 北大荒 179,763,224.45 4.19
9 601111 中国国 航 178,039,206.67 4.15
10 300188 美亚柏 科 166,794,261.06 3.89 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 23 页 共 31 页
11 300212 易华录 161,766,758.64 3.77
12 002640 跨境通 155,380,945.38 3.62
13 300456 耐威科 技 154,511,728.36 3.60
14 603703 盛洋科 技 153,789,639.85 3.59
15 002027 分众传 媒 150,804,540.27 3.52
16 000568 泸州老 窖 149,883,727.02 3.49
17 600029 南方航 空 147,767,269.57 3.45
18 603816 顾家家 居 147,436,922.27 3.44
19 000063 中兴通 讯 141,451,919.88 3.30
20 600293 三峡新 材 136,548,738.01 3.18
21 300120 经纬电 材 135,166,912.63 3.15
22 000001 平安银 行 131,769,326.01 3.07
23 300525 博思软 件 131,355,439.27 3.06
24 300236 上海新 阳 130,576,392.85 3.04
25 000333 美的集 团 130,174,769.11 3.03
26 601318 中国平 安 130,138,859.83 3.03
27 600019 宝钢股 份 129,659,734.19 3.02
28 601952 苏垦农 发 125,424,780.34 2.92
29 300545 联得装 备 125,122,374.31 2.92
30 002456 欧菲科 技 124,659,813.56 2.91
31 601398 工商银 行 122,968,872.64 2.87
32 300170 汉得信 息 120,204,295.49 2.80
33 600872 中炬高 新 116,817,857.85 2.72
34 601118 海南橡 胶 112,468,871.99 2.62
35 002655 共达电 声 109,530,539.76 2.55
36 601900 南方传 媒 109,012,840.15 2.54
37 603377 东方时 尚 106,179,771.80 2.48
38 600196 复星医 药 103,188,256.92 2.41
39 300115 长盈精 密 95,904,665.99 2.24
40 000651 格力电 器 94,259,985.94 2.20
41 600108 亚盛集 团 88,661,880.73 2.07
42 600219 南山铝 业 86,279,148.50 2.01
注：表中“本 期累计买 入 金额”指买入 成交金额 ， 即成交单价乘 以成交数 量 ，不考虑相 关交易费
用。 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 24 页 共 31 页
8.3.2
累计卖出金额超出期 初基 金资产净值 2%或前 20 名 的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 002522 浙江众 成 442,401,418.99 10.31
2 002174 游族网 络 381,598,600.54 8.90
3 300038 梅泰诺 313,901,139.38 7.32
4 300613 富瀚微 257,520,027.63 6.00
5 002023 海特高 新 245,643,829.58 5.73
6 600373 中文传 媒 223,254,612.65 5.21
7 300170 汉得信 息 218,822,385.83 5.10
8 300252 金信诺 200,520,670.25 4.68
9 002368 太极股 份 178,776,371.34 4.17
10 300315 掌趣科 技 177,490,136.08 4.14
11 002773 康弘药 业 174,585,387.57 4.07
12 300456 耐威科 技 171,733,362.72 4.00
13 601111 中国国 航 167,623,326.83 3.91
14 000058 深 赛 格 162,142,651.08 3.78
15 600598 北大荒 160,758,470.79 3.75
16 600029 南方航 空 156,334,708.12 3.64
17 300212 易华录 156,083,516.65 3.64
18 002549 凯美特 气 153,889,001.90 3.59
19 603816 顾家家 居 149,611,921.88 3.49
20 300188 美亚柏 科 141,994,042.15 3.31
21 300236 上海新 阳 136,969,950.07 3.19
22 002027 分众传 媒 135,760,960.31 3.17
23 600518 康美药 业 135,217,894.55 3.15
24 603456 九洲药 业 130,507,685.74 3.04
25 002655 共达电 声 128,217,995.81 2.99
26 002745 木林森 125,494,189.90 2.93
27 600019 宝钢股 份 123,931,576.92 2.89
28 300364 中文在 线 122,451,816.75 2.85
29 601118 海南橡 胶 114,005,142.46 2.66
30 603589 口子窖 110,068,400.00 2.57
31 600293 三峡新 材 107,262,174.83 2.50
32 000063 中兴通 讯 106,477,870.41 2.48
33 300120 经纬电 材 105,917,359.65 2.47
34 600887 伊利股 份 101,259,266.69 2.36 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 25 页 共 31 页
35 002215 诺 普 信 100,264,943.81 2.34
36 300115 长盈精 密 99,843,558.98 2.33
37 300476 胜宏科 技 99,760,627.20 2.33
38 300545 联得装 备 98,356,967.36 2.29
39 603703 盛洋科 技 97,328,892.98 2.27
40 603377 东方时 尚 95,888,139.86 2.24
41 000568 泸州老 窖 89,049,330.46 2.08
42 600030 中信证 券 86,999,488.53 2.03
43 600219 南山铝 业 86,394,772.31 2.01
注：表中“本 期累计卖 出 金额”指卖出 成交金额 ， 即成交单价乘 以成交数 量 ，不考虑相 关交易费
用。
8.3.3 买入股票的成本总额 及卖 出股票的收入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 11,769,999,007.47
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 12,776,355,054.26
注：表中“买 入股票成 本 （成交）总额 ”及“卖 出 股票收入（成 交）总额 ” 均指买卖成 交金额，
即成交 单价 乘以 成交 数量 ，不考 虑相 关交 易费 用。
8.4 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.5 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大 小排序 的前 十名 资产支持证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.7 报告 期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排 序 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.9.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.9.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与股指 期货 交易 。 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 26 页 共 31 页
8.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
8.10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
8.10.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 报告期内， 本基金投资的 前十名证券的发行主 体没 有被监管部门立案调 查， 在本报告编制
日前一年内未受到公 开谴 责、处罚。
8.11.2 本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。
8.11.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,063,373.88
2 应收证 券清 算款 49,652,262.41
3 应收股 利 -
4 应收利 息 41,238.92
5 应收申 购款 863,335.14
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 51,620,210.35
8.11.4 期末持有的处于转股 期的 可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期末前十名股票中存 在流 通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
8.11.6 投资组合报告附注的 其他 文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
138,744 13,290.86 32,709,962.08 1.77% 1,811,317,234.66 98.23%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
414,830.77 0.0225%
9.3 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 份额 总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 4 月 15 日 ） 基金 份额 总额
500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,480,447,915.79
本报告 期基 金总 申购 份额 254,776,937.08
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 891,197,656.13
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,844,027,196.74
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
1 、报 告期 内本 基金 管理 人 重大人 事变 动情 况如 下：
（1 ） 根据 宝盈 基金 管理 有限 公 司第 四届 董 事会 第六次 现 场会 议决 议 ，同 意张新 元 先生 任宝
盈基金 管理 有限 公司 副总 经理。 该 变更 事项 已按 规 定向中 国证 券监 督管 理委 员会深 圳证 监局 报 告
以及向 中国 证券 投资 基金 业协会 报备 ，并 发布 基金 行业高 级管 理人 员变 更公 告。
（2 ） 根据 宝盈 基金 管理 有限 公 司第 四届 董 事会 第二十 六 次临 时会 议 决议 ，同意 汪 钦辞 去总宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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经理职 务 ， 在 新聘 总经 理 聘任到 位之 前 ， 暂 由公 司 董事长 李文 众先 生代 为履 行公司 总经 理相 关职
责。 本基 金管 理人 已按 规 定向中 国证 券监 督管 理委 员会深 圳证 监局 报告 以及 中国证 券投 资基 金 业
协会报 备， 并发 布基 金行 业高级 管理 人员 变更 公告 。
（3 ） 根据 宝盈 基金 管理 有限 公 司第 五届 董 事会 第一次 现 场 会 议决 议 ，同 意张啸 川 先生 任宝
盈基金 管理 有限 公司 总经 理， 丁宁 先生 任宝 盈基 金 管理有 限公 司副 总经 理 。 该变更 事项 已按 规定
向中国 证券 监督 管理 委员 会深圳 证监 局报 告以 及向 中国证 券投 资基 金业 协会 报备， 并 发布 基 金 行
业高级 管理 人员 变更 公告 。
（4 ） 宝盈 基金 管理 有限 公司 原 独立 董事 贺 颖奇 、屈文 洲 先生 任职 届 满， 不再担 任 公司 独立
董事。 根据 宝盈 基金 管理 有限公 司股 东 会 2017 年 第一次 现场 会议 ，同 意张 苏彤、 廖振 中和 王 艳
艳担任 宝盈 基金 管理 有限 公司独 立董 事， 拟 任公 司 总经理 张啸 川 先 生担 任宝 盈基金 管理 有限 公 司
经营管 理层 董事 ， 同意 刘 郁飞担 任宝 盈基 金管 理有 限公司 股东 监事 、 魏玲 玲 和汪兀 担任 宝盈 基金
管理有 限公 司职 工监 事。 本基金 管理 人已 按规 定向 中国证 券监 督管 理委 员会 深圳证 监局 报告 以 及
向中国 证券 投资 基金 业协 会报备 。
2 、报 告期 内本 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 重大 人事变 动情 况如 下：
2017 年9 月1 日， 中国 建 设银行 股份 有限 公司 发布 公告 ， 聘 任纪 伟为 中国 建 设银行 股份 有限
公司资 产托 管业 务部 总经 理。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人的基 金投 资策 略遵 循本 基金 《 基金 合同》 中规 定 的投资 策略 ， 未
发生显 著改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事务所情况
本报告 期内 未发 生改 聘会 计师事 务所 情况 。 本报 告 期应支 付普 华永 道中 天会 计师事 务所 （ 特
殊普通 合伙 ）审 计 费120,000 元 ，目 前事 务所 已连 续 9 年 为本 基金 提供 审计 服务。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
在本报 告期 内， 基金 管理 人、托 管人 及其 高级 管理 人员未 受监 管部 门稽 查或 处罚。
11.7 基金租用证券公司交 易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交 易单 元进行股票投资及佣 金支 付情况
金额单 位： 人民 币元 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证 券 2 2,647,642,391.22 10.79% 2,412,790.09 10.77% -
中信证 券 1 2,475,330,925.89 10.09% 2,255,772.51 10.07% -
长江证 券 2 2,463,517,983.48 10.04% 2,245,002.25 10.02% -
西南证 券 2 2,137,632,767.09 8.71% 1,948,031.66 8.70% -
中金公 司 2 1,943,005,600.55 7.92% 1,770,665.00 7.91% -
海通证 券 1 1,667,220,449.32 6.79% 1,552,684.04 6.93% -
华泰证 券 1 1,655,427,460.91 6.75% 1,508,592.23 6.74% -
国金证 券 2 1,627,917,031.73 6.63% 1,483,522.87 6.62% -
广发证 券 2 1,077,052,656.48 4.39% 981,511.61 4.38% -
国泰君 安 2 1,073,529,200.75 4.37% 978,308.48 4.37% -
平安证 券 1 832,681,363.61 3.39% 758,824.21 3.39% -
东吴证 券 1 832,289,392.41 3.39% 758,471.76 3.39% -
东北证 券 1 802,981,657.02 3.27% 731,758.59 3.27% -
东方证 券 2 692,754,451.98 2.82% 631,304.58 2.82% -
首创证 券 - 593,457,447.13 2.42% 540,818.73 2.41% -
申银宏 源 1 514,959,222.89 2.10% 469,278.09 2.10% -
财通证 券 2 437,027,600.13 1.78% 398,263.80 1.78% -
招商证 券 1 403,443,980.90 1.64% 367,657.76 1.64% -
国信证 券 1 269,298,998.10 1.10% 245,413.99 1.10% -
银河证 券 2 235,379,803.00 0.96% 214,502.73 0.96% -
万和证 券 1 158,581,928.79 0.65% 144,515.74 0.65% -
中信建 投 2 - - - - -
安信证 券 2 - - - - -
长城证 券 2 - - - - -
财富证 券 1 - - - - - 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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国海证 券 1 - - - - -
中投证 券 2 - - - - -
注：1 、基 金管 理人 选择 使 用基金 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序为 ：
① 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿元 人 民币。
② 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
③ 经 营行 为规 范， 最近 两 年未发 生重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 处罚 。
④ 内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。
⑤ 具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
⑥ 研 究实 力较 强， 有 固定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时 为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服 务 。
基金管理人根 据以上标 准 进行评估后确 定证券经 营 机构的选择， 与被选择 的 券商签订证 券交易席
位租用 协议 。
2、本 报告 期内 基金 租用 券 商交易 单元 的变 更情 况：
① 本 报告 期内 新租 万和 证 券深圳 交易 单元 一个 ， 财 通证券 上海 、 深圳 交易 单 元各一 个 ， 中 信建 投
证券上 海、 深圳 交易 单元 各一个 ，西 南证 券上 海交 易单元 一个 。
②本报 告期 内退 租首 创证 券上海 、深 圳交 易单 元各 一个。
11.7.2 基金租用证券公司交 易单 元进行其他证券投资 的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债 券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - - 宝盈资源优选混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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国金证 券 - - - - - -
广发证 券 - - 200,000,000.00 100.00% - -
国泰君 安 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
首创证 券 - - - - - -
申银宏 源 - - - - - -
财通证 券 4,469,629.24 100.00% - - - -
招商证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
万和证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
财富证 券 - - - - - -
国海证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
宝盈基金管理有限公 司
2018 年 3 月 31 日
