安 信 永 利 信用 定 期 开 放债 券 型 证 券投 资 基
金
2017 年 年度 报 告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 安信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年3 月31 日 安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 30 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 自年 度报 告正文 ，投 资者 欲了 解详 细内容 ，应 阅读 年度 报告 正文。
本报告中财务 资料已经 审 计。安永华明 会计师事 务 所（特殊普通 合伙）为 本 基金出具了标 准
无保留 意见 的审 计报 告， 请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。 安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 安信永 利信 用
基金主 代码 000310
基金运 作方 式 契约型 定期 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 11 月8 日
基金管 理人 安信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 57,896,910.41 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 安信永 利信 用债 券 A 安信永 利信 用债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 000310 000335
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 49,274,995.32 份 8,621,915.09 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在严格 控制 信用 风险 的前 提下 ， 通 过稳 健的 投资 策 略， 为投 资者 实现 超越 业 绩
比较基 准的 投资 收益 。
投资策 略 封闭期 内， 在久 期配 置上 ， 预测 利率 和收 益率 的变 动， 合 理匹 配投 资组 合 久 期
和封闭 期； 在品 种配 置上 ， 基于 宏观 基本 面研 究， 分析多 种因 素， 合理 配置 不
同债券 的构 成比 例； 在信 用投资 上， 依据 内外 评级 结果， 建立 信用 债券 的 投 资
库， 并 进行 动态 调整 和维 护； 在 可转 债投 资上， 合 理估值 ， 投 资价 值低 估的 可
转债； 在资 产支 持证 券的 投资上 ， 重 点关 注基 础资 产的类 型、 发行 条款、 提 前
偿还率 和市 场流 动性 等因 素， 综 合评 估。 开放 期内 ， 主要 投资 于高 流动 性 的 投
资品种 以保 持较 高的 流动 性，减 小净 值的 波动 。
业绩比 较基 准 1.5× 1 年 期银 行定 期存 款 基准利 率
风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期收 益水 平和 预期 风险 水平高 于货 币市 场基 金 ， 低
于混合 型基 金和 股票 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公
司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 乔江晖 贺倩
联系电 话 0755-82509999 010-66060069
电子邮 箱 service@essencefund.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
4008-088-088 95599
传真 0755-82799292 010-68121816
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2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.essencefund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.
1
期
间
数
据
和
指
标
2017 年 2016 年 2015 年
安信永 利信
用债 券A
安信永 利信
用债 券 C
安信永 利信
用债 券A
安信永 利信
用债 券C
安信永 利信
用债 券A
安信永 利信
用债 券C
本
期
已
实
现
收
益
3,977,976.9
3
314,030.98
15,817,860.
35
5,672,577.4
9
28,852,263.
87
11,548,464.
72
本
期
利
润
5,890,238.0
8
612,195.88
10,678,488.
63
3,866,434.0
7
30,368,948.
66
12,160,902.
09
加
权
平
均
基
金
份
额
本
期
利
润
0.0326 0.0276 0.0234 0.0216 0.1334 0.1290
本
期
基
金
份
3.00% 2.57% 1.91% 1.45% 13.78% 13.37% 安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
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额
净
值
增
长
率
3.1.
2
期
末
数
据
和
指
标
2017 年末 2016 年末 2015 年末
期
末
可
供
分
配
基
金
份
额
利
润
-0.0151 -0.0345 0.0620 0.0467 0.0301 0.0198
期
末
基
金
资
产
净
值
50,606,023.
69
8,682,280.
44
197,136,822
.60
23,825,337.
92
497,062,493
.12
197,353,487
.43
期
末
基
金
份
额
净
值
1.027 1.007 1.065 1.050 1.045 1.035
注：1 、 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 （申） 购或 交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
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要低于 所列 数字 。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
安信永 利信 用债券 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.00% 0.05% 0.57% 0.01% -0.57% 0.04%
过去六 个月 1.20% 0.06% 1.13% 0.01% 0.07% 0.05%
过去一 年 3.00% 0.09% 2.25% 0.01% 0.75% 0.08%
过去三 年 19.45% 0.17% 7.68% 0.01% 11.77% 0.16%
自基金 合同
生效起 至今
36.43% 0.17% 12.80% 0.01% 23.63% 0.16%
安信永 利信 用债券 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.09% 0.06% 0.57% 0.01% -0.66% 0.05%
过去六 个月 0.94% 0.06% 1.13% 0.01% -0.19% 0.05%
过去一 年 2.57% 0.09% 2.25% 0.01% 0.32% 0.08%
过去三 年 17.97% 0.18% 7.68% 0.01% 10.29% 0.17%
自基金 合同
生效起 至今
34.15% 0.17% 12.80% 0.01% 21.35% 0.16%
注：根据《安 信永利信 用 定期开放债券 型证券投 资 基金基金合同 》的约定 ， 本基金的业 绩比较基
准为： 1 .5× 1 年 期银 行定 期存款 基准 利率 。 在 本基 金合同 生效 至首 个开 放期 前， 上 述 “1 年期 银行
定期存款基准利率 ” 指基金 合同生效当日中国人民银 行公布并执行的金融机构 人民币 1 年期存 款
基准利率。其后每个开放期首日至下个开放期前， “1 年期银行定期存款基准利率 ” 指开放期首日
中国人 民银 行公 布并 执行 的金融 机构 人民 币 1 年期 存款基 准利 率。
由于基金资产 配置比例 处 于动态变化的 过程中， 需 要通过再平衡 来使资产 的 配置比例符合 合
同要求 ， 基 准指 数每 日按 照 150%的 比例 采取 再平 衡 ， 再用 连锁 计算 的方 式得 到基准 指数 的时 间序
列。 安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2013 年11 月 8 日 。
2 、 本 基金 合同 规定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比 例
符合基 金合 同的 约定 。建 仓期结 束时 ，本 基金 的投 资组合 比例 符合 基金 合同 的约定 。
安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
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3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
注： 合同 生效 当年 按实 际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
安 信永 利信 用债券 A
年度
每10 份基金
份额分 红数
现金形 式发 放总额
再 投 资 形 式 发 放
总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2017 0.7000 5,087,417.18 47,637.64 5,135,054.82
2016 - - - -
2015 1.5000 26,364,376.42 4,718,275.36 31,082,651.78
安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
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合计 2.2000 31,451,793.60 4,765,913.00 36,217,706.60
单位： 人民 币元
安信 永利 信 用债券 C
年度
每10 份基金
份额分 红数
现金形 式发 放总额
再 投 资 形 式 发 放
总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2017 0.7000 488,329.85 124,073.77 612,403.62
2016 - - - -
2015 1.5000 13,279,865.73 1,090,278.90 14,370,144.63
合计 2.2000 13,768,195.58 1,214,352.67 14,982,548.25
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
安信基 金管 理有 限责 任公 司经中 国证 监会 批准 ， 成 立于 2011 年 12 月， 总 部位于 深圳 ， 注
册资 本 5.0625 亿 元人 民 币，股 东及 股权 结构 为： 五矿资 本控 股有 限公 司持 有 39.84% 的股 权， 安
信证券 股份 有限 公司 持 有33.95% 的股 权， 佛山 市顺 德区新 碧贸 易有 限公 司持 有20.28% 的股 权， 中
广核财 务有 限责 任公 司持 有 5.93% 的 股权 。
截至 2017 年 12 月 31 日 ，本基 金管 理人 共管 理 38 只开放 式基 金， 具体 如下 ：从 2012 年
6 月 20 日 起管 理安 信策 略精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ； 从2012 年9 月25 日起 管理
安信目 标收 益债 券型 证券 投资基 金； 从 2012 年 12 月 18 日 起管 理安 信 平稳增 长混 合型 发起
式证券 投资 基金 ； 从2013 年 2 月5 日起 管理 安 信现金 管理 货币 市场 基金 ； 从 2013 年 7 月
24 日 起 管 理 安信 宝 利 债券 型 证 券 投 资 基 金 （LOF） （ 原 安 信 宝 利 分 级 债券 型证 券 投 资 基 金） ； 从
2013 年 11 月 8 日 起 管理安 信永 利信 用定 期开 放债券 型证 券投 资基 金； 从 2013 年 12 月
31 日 起管 理安 信鑫 发优 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ； 从2014 年4 月 21 日 起管 理安 信
价值精 选股 票型 证券 投资 基金； 从 2014 年 11 月 24 日 起管 理 安 信现 金增 利 货币市 场基 金； 从
2015 年3 月19 日起 管理安 信消 费医 药主 题股 票型证 券投 资基 金； 从 2015 年4 月 15 日
起管理 安信 动态 策略 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 ； 从 2015 年5 月 14 日 起 管理安 信中 证一 带
一路主 题指 数分 级证 券投 资基金 ； 从2015 年 5 月 20 日 起管 理安 信优 势 增长灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金； 从2015 年5 月 25 日 起管 理安 信稳健 增值 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ； 从
2015 年 6 月 5 日 起 管 理 安 信 鑫 安 得 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ； 从 2015 年 8 月
7 日 起管 理安 信新 常态 沪 港深 精 选股 票型 证券 投资 基金； 从 2015 年 11 月24 日 起管 理安 信
新动力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ； 从2016 年 3 月 9 日 起管 理安 信安 盈保 本混合 型证 券投 资 基
金； 从2016 年5 月9 日 起 管理安 信新 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ； 从2016 年7 月28 日起
管理安 信新 优选 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ； 从2016 年8 月9 日 起管 理安 信新目 标灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金； 从2016 年8 月19 日起 管理 安信 新价值 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ； 从2016
年 9 月 9 日 起管 理安 信保 证金交 易型 货币 市场 基金 ；从 2016 年 9 月 29 日起 管理安 信新 成长 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 ； 从2016 年9 月29 日起 管 理安信 尊享 纯债 债券 型证 券投资 基金 ； 从2016
年10 月10 日起 管理 安信 永丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金； 从 2016 年10 月12 日起 管理 安信 沪安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
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深300 指数 增强 型发 起式 证券投 资基 金； 从 2016 年10 月 17 日起 管理 安信 活期宝 货币 市场 基金 ；
从2016 年12 月9 日 起管 理安信 新趋 势灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金； 从 2016 年 12 月 19 日 起管
理安信 新视 野灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金； 从 2017 年 1 月 13 日起 管理 安 信永鑫 定期 开放 债券
型证券 投资 基金 ； 从2017 年3 月16 日起 管理 安信 新 起点灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金； 从 2017
年 3 月 16 日 起管 理安 信中 国制 造 2025 沪 港深 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金； 从 2017 年 3 月 29
日起管 理安 信合 作创 新主 题沪港 深灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金； 从 2017 年7 月 3 日起 管理 安信
量化多 因子 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ；从2017 年 7 月 20 日起 管理 安信 工 业 4.0 主 题沪 港深
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金； 从 2017 年 12 月 6 日 起管 理安 信稳 健阿 尔法定 期开 放混 合型
发起式 基金 ； 从2017 年12 月 28 日 起管 理安 信永 泰 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓
名
职务
任本基 金的 基金
经理 （助 理） 期限
证券从 业年 限
说明
任职日
期
离任日
期
张
翼
飞
本 基金
的 基金
经理
2016 年
3 月 14
日
— 6.5 年
张翼飞 先生 ， 经 济学 硕士。 历任摩 根轧 机 （ 上
海 ） 有 限 公 司 财 务 部 会 计 、 财 务 主 管 ， 上 海
市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 规 划 发 展 处 研 究
员， 秦皇 岛嘉 隆高 科实 业 有限公 司财 务总 监，
日 盛 嘉 富 证 券 国 际 有 限 公 司 上 海 代 表 处 研 究
部 研 究 员 。 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
固 定 收 益 部 基 金 经 理 。 曾 任 安 信 现 金 管 理 货
币 市 场 基 金 、 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投 资
基 金 、 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资 基 金 的 基 金 经 理 助 理 ， 安 信 现 金 管 理 货 币
市 场 基 金 、 安 信 现 金 增 利 货 币 市 场 基 金 的 基
金 经 理 ； 现 任 安 信 稳 健 增 值 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 安 信 目 标 收 益 债 券 型 证 券 投
资 基 金 、 安 信 永 利信用定期开放债券型 证券
投 资 基 金 、 安 信 尊 享 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 安 信 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 安信 永鑫 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金、
安 信 新 起 点 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理。
李
君
本 基金
的 基金
经理
2017 年
12 月 26
日
— 12.0 年
李 君 先 生 ， 管 理 学 硕 士 ， 具 有 12 年 证 券 研
究 投 资 相 关 工 作 经 验 。 历 任 光 大 证 券 研 究 所
研 究 部 行 业 分 析 师 、 国 信 证 券 研 究 所 研 究 部
高 级 行 业 分 析 师 、 上 海 泽 熙 投 资 管 理 有 限 公
司 投 资 研 究 部 投 资 研 究 员 、 太 和 先 机 资 产 管
理 有 限 公 司 投 资 研 究 部 研 究 总 监 、 东 方 睿 德安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
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（ 上 海 ） 投 资 管 理 有 限 公 司 股 权 投 资 部 投 资
总 监 、 上 海 东 证 橡 睿 投 资 管 理 有 限 公 司 投 资
部 总 经 理 。 现 任 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
固 定 收 益 部 基 金 经 理 。 现 任 安 信 永 利 信 用 定
期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 目 标 收 益
债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 安 信 尊 享 纯 债 债 券 型
证 券 投 资 基 金 、 安 信 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 安 信 永 鑫 定 期 开 放 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 安 信 稳 健 增 值 灵 活 配 置 混 合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 。
王
坤
本 基金
的 基金
经 理助
理
2016 年
3 月 14
日
— 2.0 年
王 坤 先 生 ， 金 融 学 硕 士 。 曾 任 安 信 基 金 管 理
有 限 责 任 公 司 固 定 收 益 部 研 究 助 理 。 现 任 安
信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 固 定 收 益 部 基 金 经
理 助 理 。 现 任 安 信 基 金 目 标 收 益 债 券 型 证 券
投 资 基 金 、 安 信 永 利 信 用 定 期 开 放 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 安 信 稳 健 增 值 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 安 信 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 安 信 新 起 点 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 安 信 永 鑫 定 期 开 放 债 券 式 证
券 投 资 基 金 、 安 信 尊 享 纯 债 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 助理 。
注：1 、 基金 经理 的 “ 任职 日期 ” 根 据公 司决 定的 公 告 （ 生效 ） 日 期填 写 ； 基 金经理 助理 的 “任 职
日期” 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 填写 。 “ 离任 日 期”根 据公 司决 定的 公告 （生效 ）日 期填 写 。
2 、证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》中 关于证 券从 业
人员范 围的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 销
售管理办法》 、 《公开募 集 证券投资基 金运作管 理办 法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》等 有
关法律法规、 监管部门 的 相关规定及基 金合同的 约 定，依照诚实 信用、勤 勉 尽责、安全 高效的原
则管理和运用 基金资产 ， 在认真控制投 资风险的 基 础上，为基金 份额持有 人 谋求最大利 益，没有
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人采 用 T 值检 验等统 计方 法， 定期 对旗 下管理 的所 有基 金和 投资 组合之 间发 生 的
同一交易日内 、三个交 易 日内、五个交 易日内的 同 向交易价差进 行专项分 析 和检查。分 析结果显
示，本基金与 本基金管 理 人旗下管理的 所有其他 基 金和投资组合 之间，不 存 在通过相同 品种的同安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
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向交易 进行 投资 组合 间利 益输送 的行 为。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》和 公
司制定的公平 交易相关 制 度，公平对待 旗下管理 的 所有基金和投 资组合， 未 出现违反公 平交易制
度的情 况， 亦未 受到 监管 机构的 相关 调查 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 报 告期内，本公 司所有投 资 组合参与的交 易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 交易 量未 超过该 证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年在 去杠 杆的 政策 大 背景下 ， 虽 然宏 观经 济 并 没 有大的 波动 ， 但 债市 的收 益 率 持续 上行 。
期间， 我们基于 对政策 和 基本面的研究 分析， 始 终 对市场 持谨慎 的态度。 始 终坚持 了中 短久期策
略，并 适当 运用 了杠 杆操 作，很好 的 规避 了市场 下 跌风险 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 安信 永利 信用 A 基金 份额 净值 为 1.027 元， 本报 告期 基金 份 额净值 增长 率为
3.00% ； 截 至本 报告 期末 安 信永利 信 用 C 基 金份 额净 值 为 1.007 元， 本报 告期 基金份 额净 值增 长率
为2.57% ； 同期 业绩 比较 基准收 益率 为 2.25% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2018 年， 我们 的观 点 如下：
1 、经 济增 速预 期仍 保持 平 稳向上 ，但 预期 不会 有大 的惊喜 ，对 债市 不构 成大 的风险 。
2 、 通胀 可能 略有 上行 ， 不 过考虑 到货 币增 量持 续下 降， 且去 杠杆 预期 仍将 持 续， 作为 一个 货
币现象 的通 货膨 胀， 预期 不会有 显著 的 上 行。
3 、认 为 2018 年 最值 得关 注的仍 然是 去杠 杆政 策的 节奏和 进度 。这 个是 整个 债市的 最大 的 基
本面 ， 我 们认 为政 策的 延 续虽然 毫无 疑问 ， 但随 着 去杠杆 政策 成效 逐渐 浮现 ， 例 如 M2 增速 已经 连
续很多 个月 下降 ，在 政策 力度上 或有 别 于2017 年 这 种逐步 加强 的过 程。
4 、 我们 预期 ， 去 杠杆 政策 力度、 实体 经济 承受 力、 债券收 益率 对资 金的 吸引 力， 在 不是 很远
的未来 ， 很 可能 将达 到某 个可持 续的 均衡 。 而 当前 的债市 收益 率已 经相 当可 观。2017 年可 以概 括
为 “中 高票 息+ 负资 本利 得 ” 时期 ， 2018 年很 可能 是 “ 高票 息+低 资本 利得 ” 的一 年。 债市 的配
置收益 率具 有相 当的 吸引 力。 安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
第 14 页
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照相关 法 律法规、证监 会的相关 规 定以及基金合 同的约定 ， 对基金所持有 的
投资品 种进 行估 值。 本基 金 托管人 根据 法律 法规 及基 金合同 要求 履行 估值 及净 值计算 的复 核责 任。
会计师事务所 定期对估 值 调整采用的相 关估值模 型 、假设及参数 的适当性 发 表审核意见 并出具报
告。
本基金管理人 为了确保 估 值工作的合规 开展，设 立 估值委员会。 估值委员 会 负责审定公司 基
金估值业务管 理制度， 建 立健全估值决 策体系， 确 定不同基金产 品及投资 品 种的估值方 法，保证
基金估值业务 准确真实 地 反映基金相关 金融资产 和 金融负债的公 允价值。 估 值委员会负 责人由公
司分管投资的 副总经理 担 任，估值委员 会成员由 运 营部、权益投 资部、固 定 收益部、特 定资产管
理部、研究部 、信用研 究 部和监察稽核 部分别委 派 一名或多名代 表组成， 以 上人员均具 备必要的
经验、专业胜 任能力和 相 关工作经验。 估值委员 会 各成员职责分 工如下： 权 益投资部、 固定收益
部、特定资产 管理部、 研 究部及信用研 究部负责 关 注市场变化、 证券发行 机 构重大事件 等可能对
估值产生重大 影响的因 素 ，向估值委员 会提出合 理 的估值建议， 确保估值 的 公允性； 运 营部负责
日常估值业务 的具体执 行 ，及时准确完 成基金估 值 ，并负责和托 管行沟通 协 调核对；监 察稽核部
负责定期或不 定期对估 值 政策、程序及 相关方法 的 一致性进行检 查，确保 估 值政策和程 序的一贯
性。当估值委 员会委员 同 时为基金经理 时，涉及 其 相关持仓品种 估值调整 时 采取回避机 制，保持
估值调 整的 客观 性和 独立 性。本 基金 管理 人参 与估 值流程 各方 之间 不存 在任 何重大 利益 冲突 。
截至报告期末 本基金管 理 人已签约的定 价服务机 构 为中央国债登 记结算有 限 责任公司和中 证
指数有 限公 司， 由其 按约 定提供 相关 债券 品种 和流 通受限 股票 的估 值参 考数 据。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金管理人 严格按照 相 关法律法规和 本基金合 同 的规定及实际 运作情况 进 行利润分配。 本
报 告 期 内 ， 本 基 金 实 施 利 润 分 配 的 金 额 合 计 为 5,747,458.44 元 ， 其 中 本 基 金 A 类 份 额 分 配
5,135,054.82 元， C 类 份 额分 配 612,403.62 元， 符 合相关 法律 法规 及基 金合 同的约 定 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
第 15 页
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —安信 基金管理
有限责 任公 司 2017 年1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日基金 的投 资运 作， 进行 了认真 、独 立的 会计
核算和必要的 投资监督 ， 认真履行了托 管人的义 务 ，没有从事任 何损害基 金 份额持有人 利益的行
为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为 ，安信基 金 管理有限责任 公司在本 基 金的投资运作 、基金资 产 净值的计算、 基
金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支及利 润 分配等问题上 ，不存在 损 害基金份额 持有人利
益的行为；在 报告期内 ， 严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方 面的运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 ，安信基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金年度 报 告中的财务 指标、净
值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等信息真 实、准确 、 完整，未发 现有损害
基金持 有人 利益 的行 为。
§6 审计报 告
本基 金2017 年 年度 财务 会 计报告 已经 安永 华明 会计 师事务 所 （特 殊普 通合 伙 ） 审 计， 注册 会
计师签字出具 了标准无 保 留意见的审计 报告。投 资 者欲了解本基 金审计报 告 详细内容， 应阅读年
度报告 正文 。
安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
第 16 页
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 安信 永利 信用 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 500,195.85 6,211,199.08
结算备 付金 617,361.03 7,446,542.80
存出保 证金 9,970.21 11,891.79
交易性 金融 资产 41,280,800.30 291,924,686.20
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 41,280,800.30 291,924,686.20
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 23,474,235.21 -
应收证 券清 算款 16,030.87 -
应收利 息 1,416,905.51 3,949,739.28
应收股 利 - -
应收申 购款 - -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 67,315,498.98 309,544,059.15
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 7,600,000.00 84,309,684.03
应付证 券清 算款 15,748.27 3,550,180.34
应付赎 回款 - -
应付管 理人 报酬 102,184.07 216,714.13
应付托 管费 29,195.47 61,918.32
应付销 售服 务费 6,309.40 24,999.96
应付交 易费 用 5,879.25 22,028.73
应交税 费 - - 安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
第 17 页
应付利 息 7,878.39 16,373.12
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 260,000.00 380,000.00
负债合 计 8,027,194.85 88,581,898.63
所有者权益：
实收基 金 57,896,910.41 207,740,745.62
未分配 利润 1,391,393.72 13,221,414.90
所有者 权益 合计 59,288,304.13 220,962,160.52
负债和 所有 者权 益总 计 67,315,498.98 309,544,059.15
注： 报 告截 止 日2017 年12 月 31 日 ， 本 基金A 类 基 金份额 净值 人民 币 1.027 元，C 类基 金份 额净
值人民 币 1.007 元；基 金 份额总 额 57,896,910.41 份，其 中 A 类基 金份 额 49,274,995.32 份，C
类基金 份 额8,621,915.09 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 安信 永利 信用 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12
月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月1 日至 2016 年
12 月 31 日
一、收入 13,542,242.46 28,157,348.12
1.利息 收入 16,273,292.06 33,967,013.48
其中： 存款 利息 收入 121,972.64 203,139.93
债券利 息收 入 15,988,601.71 33,662,539.55
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 162,717.71 101,334.00
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） -4,941,475.65 1,135,775.35
其中： 股票 投资 收益 - -
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -4,941,475.65 1,135,775.35
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以 “-”号
填列）
2,210,426.05 -6,945,515.14
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） - 74.43 安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
第 18 页
减：二、费用 7,039,808.50 13,612,425.42
1．管 理人 报酬 1,537,347.07 4,718,229.55
2．托 管费 439,242.02 1,348,065.57
3．销 售服 务费 94,591.57 755,085.39
4．交 易费 用 7,336.31 37,352.92
5．利 息支 出 4,547,683.64 6,316,336.99
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 4,547,683.64 6,316,336.99
6．其 他费 用 413,607.89 437,355.00
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”号
填列）
6,502,433.96 14,544,922.70
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净亏损以 “- ” 号填列） 6,502,433.96 14,544,922.70
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 安信 永利 信用 定期开 放债 券型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
207,740,745.62 13,221,414.90 220,962,160.52
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 6,502,433.96 6,502,433.96
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-149,843,835.21 -12,584,996.70 -162,428,831.91
其中：1. 基 金申 购款 192,961.62 2,951.69 195,913.31
2. 基金 赎回 款 -150,036,796.83 -12,587,948.39 -162,624,745.22
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- -5,747,458.44 -5,747,458.44
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
57,896,910.41 1,391,393.72 59,288,304.13 安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
第 19 页
项目
上年度可比期间
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
666,237,110.51 28,178,870.04 694,415,980.55
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- 14,544,922.70 14,544,922.70
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-458,496,364.89 -29,502,377.84 -487,998,742.73
其中：1. 基 金申 购款 31,489,496.15 2,251,341.61 33,740,837.76
2. 基金 赎回 款 -489,985,861.04 -31,753,719.45 -521,739,580.49
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
207,740,745.62 13,221,414.90 220,962,160.52
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 刘入 领______
______范瑛______
____ 尚 尔航____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
安信永 利信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 （以 下 简称 “本 基金” ） 经中 国证 券监督 管理 委员
会（以 下简 称“ 中国 证监 会” ）2013 年 8 月 6 日 下 发的证 监许 可[2013]1058 号文《 关于 核准 安信
永利信用定期 开放债券 型 证券投资基金 募集的批 复 》的核准，由 安信基金 管 理有限责任 公司依照
《中华人民共 和国证券 投 资基金法》和 《安信永 利 信用定期开放 债券型证 券 投资基金基 金合同》
负责公 开募 集。 本基 金为 契约型 开放 式， 以定 期开 放方式 运作 ，存 续期 限不 定。
本基金 募集 期间 为2013 年10 月16 日至 2013 年11 月5 日， 募集 结束 经安 永 华明会 计师 事务安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
第 20 页
所 （ 特殊 普通 合伙 ） 验 证 并出具 安永 华明(2013)验字 60962175_H06 号 验资 报 告。 首次 设立 募集 不
包括认 购资 金利 息共 募集 人民 币 251,530,884.25 元 。经向 中国 证监 会备 案， 《 安信永 利信 用定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2013 年 11 月 8 日正 式生 效。 截 至 2013 年 11 月 7 日 止，
安信永利信用 定期开放 债 券型证券投资 基金已收 到 的首次发售募 集的有效 认 购资金扣除 认购费后
的净认 购金 额为 人民 币 251,530,884.25 元 ，折合 251,530,884.25 份 基金 份 额 ；有效 认购 资金 在
首次发 售募 集期 内产 生的 利息为 人民 币 87,530.67 元，折 合 87,530.67 份基 金份额 。其 中永 利 信
用A 已 收到 的首 次发 售募 集的有 效认 购资 金扣 除认 购费后 的净 认购 金额 为人 民币190,246,484.23
元，折合 190,246,484.23 份基金份额； 有效认购 资金在首次发售 募集期内 产生的利息为人 民币
66,290.58 元 ，折 合 66,290.58 份 基金 份额 ；永 利信 用 C 已收 到的 首次 发售 募 集的有 效认 购资 金
金额为 人民 币 61,284,400.02 元， 折合 61,284,400.02 份基 金份 额； 有效 认购 资金在 首 次 发售 募
集期内 产生 的利 息为 人民 币 21,240.09 元 ，折 合 21,240.09 份基 金份 额。 以 上收到 的实 收基 金共
计人民 币 251,618,414.92 元，折 合 251,618,414.92 份基金 份额 。本 基金 的基 金管理 人为 安信 基
金管理有限责 任公司， 注 册登记机构为 安信基金 管 理有限责任公 司，基金 托 管人为中国 农业银行
股份有 限公 司。
本基金 投资 范围 包括 国债 、 中 期票 据 、 央 行票 据 、 可 转换债 券 （含 可分 离交 易 的可转 换债 券） 、
金融债、企业 债券、公 司 债券、短期融 资券、债 券 回购、资产支 持证券、 银 行存款（包 括协议存
款、定期存款 及其他银 行 存款 ）以及法 律法规或 中 国证监会允许 基金投资 的 其他金融工 具，但须
符合中国证监 会的相关 规 定。本基金不 直接从二 级 市场买入股票 、权证等 权 益类资产， 也不参与
一级市场新股 的首发或 增 发，但可持有 因可转换 债 券转股所形成 的股票、 因 所持股票所 派发的权
证和因投资可 分离交易 的 可转换债券而 产生的权 证 等。因上述原 因持有的 股 票和权证等 资产，基
金将在 其可 交易 之日 起 的 3 个月 内卖 出。 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ，基
金管理人在履 行适当程 序 后，可以将其 纳入投资 范 围。本基金的 投资组合 比 例为：债券 资产占基
金资产 的比 例不 低 于80% ， 信用债 资 产 占非 现金 基金 资产的 比例 不低 于80% ， 本 基金在 建仓 期 、 开
放期、 封闭 期前 3 个 月以 及封闭 期最 后 3 个月 不受 上述投 资比 例限 制。 在开 放期， 本基 金持 有 现
金或到 期日 在1 年以 内的 政府债 券的 投资 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：1.5 ×1 年期 银行 定期 存 款基准 利率 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 其 后颁 布的 应用 指南、 解释 以及 其他 相关 规定 （ 以下 合称 “企 业会 计准则 ” ） 编制 ， 同 时，安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
第 21 页
对于在具体会 计核算和 信 息披露方面， 也参考了 中 国证券投资基 金业协会 修 订并发布的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《中 国 证券监 督管 理委 员会 关于 证券投 资基 金估 值
业务的 指导 意见 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》
第 2 号《年 度报 告的 内容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注 的
编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露XBRL 模板 第3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》 及 其他 中国 证
监会及 中国 证券 投资 基金 业协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2017 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2017 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期 所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 税项
7.4.5.1 印 花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
7.4.5.2 企 业所 得税
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
7.4.5.3 增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文 《关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》 、
财税[2016]46 号文 《 关于 进一步 明确 全面 推开 营改 增试点 金融 业有 关政 策的 通知》 、 财 税[2016]70
号文《 关于 金融 机构 同业 往来等 增值 税政 策的 补充 通知》 、财 税[2016]140 号 文《关 于明 确金 融、
房地产开发、 教育辅助 服 务等增值税政 策的通知 》 、 财税[2017]56 号文《关 于 资管产品增值 税有
关问题的通知》 、财税〔2017 〕90 号文 《关于租 入固 定资产进项税 额抵扣等 增 值税政策的通 知》
的规定 及其 他相 关法 规：
资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，自 2018
年 1 月 1 日起， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 过程 中发生 的增 值税 应税 行为 ，暂适 用简 易计 税 方
法，按 照 3% 的征 收率 缴纳 增值税 。对 资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程 中发生 的增 值税 应
税行为，未缴 纳增值税 的 ，不再缴纳； 已缴纳增 值 税的，已纳税 额从资管 产 品管理人以 后月份的安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
第 22 页
增值税应纳税 额中抵减 ； 对证券投资基 金（封闭 式 证券投资基金 ，开放式 证 券投资基金 ）管理人
运用基金买卖 股票、债 券 的转让收入免 征增值税 ； 国债、地方政 府债利息 收 入以及金融 同业往来
利息收 入免 征增 值税 ；存 款利息 收入 不征 收增 值税 。
7.4.5.4 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入，由 上 市公司、债券 发
行企业 及金 融机 构在 向基 金派发 股息 、红 利、 债券 的利息 及储 蓄利 息时 代扣 代缴个 人所 得税 。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个 月）的 ，其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年（含 1 年） 的，暂 减按 50%计入
应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，股 息红 利所 得暂免 征收 个人 所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.6 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
安信基 金管 理有 限责 任公 司
（以下 简称 “安 信基 金” ） 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国农 业银 行股 份有 限公 司
（以下 简称 “中 国农 业银 行” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
安信证 券股 份有 限公 司
（以下 简称 “安 信证 券” ） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
五矿资 本控 股有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中广核 财务 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 基金管 理人 的股 东
安信乾 盛财 富管 理（ 深圳 ）有限 公司 基金管 理人 的子 公司
安信乾 正股 权投 资管 理（ 深圳） 有限 公司 基金管 理人 子公 司的 子公 司
注：1) 本 基金 管理 人于2013 年 12 月2 日 设立 了全 资 子公司 安信 乾盛 财富 管理 （深 圳） 有限 公司 。
2) 根据 本基 金管 理人 子公 司安信 乾盛 股东 会的 有关 决议， 安信 乾盛 将其 持有100% 股 权子 公司
安信乾正股权 投资管理 （ 深圳）有限公 司进行解 散 并清算注销， 上述注销 登 记手续已于 2017 年
11 月 30 日 在深 圳市 场监 督管理 局办 理完 毕。
3) 以下 关联 交易 均在 正常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。 安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
第 23 页
7.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.7.1.1 股 票交 易
本 基金 本期 及上 年度 可比期 间均 未发 生通 过关 联方交 易单 元进 行的 股票 交易。
7.4.7.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
安信证 券 339,561,356.10 100.00% 848,853,701.15 100.00%
7.4.7.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月1 日至2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
安信证 券 13,114,082,000.00 100.00% 17,206,159,000.00 100.00%
7.4.7.1.4 权 证交 易
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.7.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 无应 支付 关联方 的佣 金。
7.4.7.2 关 联方 报酬
7.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,537,347.07 4,718,229.55
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
322,835.76 1,827,790.99 安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
第 24 页
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 本基金的 管 理费按前一日 基金资产 净 值的 0.70% 年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .7%/ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
439,242.02 1,348,065.57
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 本基金的 托 管费均按前一 日基金资 产 净值的 0.20% 的年 费
率计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .20% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.7.2.3 销 售服 务费
获得销售服务费的各关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
安信永 利信 用债 券
A
安信永 利信 用债 券
C
合计
中国农 业银 行
- 76,442.87
76,442.87
安信基 金
- 35.50
35.50
安信证 券
- 15,391.12
15,391.12
合计
- 91,869.49
91,869.49
获得销 售服 务费 的各 关联 方
名称
上年度 可比 期间
2016 年1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
第 25 页
安信永 利信 用债 券
A
安信永 利信 用债 券
C
合计
中国农 业银 行 - 504,148.69
504,148.69
安信基 金 - 3,902.19
3,902.19
安信证 券 - 219,397.48
219,397.48
合计
- 727,448.36
727,448.36
注：基金销售 服务费可 用 于本基金的市 场推广、 销 售以及基金份 额持有人 服 务等各项费 用。基金
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。本 基 金 A 类 份额 不收取 销售 服务 费，C 类 份额的 销售 服务 费年
费率 为0.40% 。 本基 金销 售 服务费 按前 一 日 C 类 份额 基金资 产净 值 的 0.40% 年 费率计 提。 计算 方法
如下：
H=E×0 .40% / 当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
7.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本 基金 本期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 债券 （含 回购） 交易 。
7.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.7.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本 基金 的管 理人 于本 期及上 年度 可比 期间 均未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
7.4.7.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本期 末及上 年度 末均 未持 有本 基金份 额。
7.4.7.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 500,195.85 31,057.70 6,211,199.08 81,563.07
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按约 定利 率计 息。
7.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间未 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券。 安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
第 26 页
7.4.7.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 其他 关联 交易 事项 。
7.4.8 期 末（2017 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本 基金 本期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 流 通受限 的证 券。
7.4.8.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本 基金 本期 末未 持有 暂时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.8.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.8.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本报告期 末，本基 金 无从事银行间 市场债券 正 回购交易形成 的卖出回 购 证券款余额， 无
抵押债 券。
7.4.8.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截 至 本 报 告 期 末 ， 本 基 金 从 事 证 券 交 易 所 债 券 正 回 购 交 易 形 成 的 卖 出 回 购 证 券 款 余 额
7,600,000.00 元 ，于 2018 年 1 月 2 日到期 。该 类 交易要 求本 基金 在回 购期 内持有 的证 券交 易所
交易的债券和/ 或 在新 质 押式 回 购 下 转 入 质 押库 的 债券 ， 按 证 券 交 易 所规 定 的比 例 折 算 为 标 准券
后，不 低于 债券 回购 交易 的余额 。 安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
第 27 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收 益投 资 41,280,800.30 61.32
其中： 债券 41,280,800.30 61.32
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 23,474,235.21 34.87
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,117,556.88 1.66
8 其他各 项资 产 1,442,906.59 2.14
9 合计 67,315,498.98 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
本 基金 本报 告期 末未 持有境 内股 票。
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
本基金 本报 告期 内未 持有 股票。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
本 基金 本报 告期 内未 持有股 票。
安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
第 28 页
8.4.3
买 入股 票的 成本总 额及 卖出 股票的 收入 总额
本基金 本报 告期 内未 持有 股票。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,570,267.80 2.65
其中： 政策 性金 融债 1,570,267.80 2.65
4 企业债 券 39,710,532.50 66.98
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 41,280,800.30 69.63
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1380170 13 津 滨投 债 140,000 14,249,200.00 24.03
2 124007 12 西 电梯 40,000 3,978,800.00 6.71
3 122640 PR 仪 征债 90,000 3,659,400.00 6.17
4 122840 11 临 汾债 46,740 3,524,196.00 5.94
5 122049 10 营 口港 33,020 3,300,349.00 5.57
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
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8.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
8.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货合 约。
8.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体未有 被 监管部门立案 调查，不 存 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.11.2
本基金投资的 前十名股 票 没有超出基金 合同规定 的 备选股票库， 本基金管 理 人从制度和流 程
上要求 股票 必须 先入 库再 买入。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 9,970.21
2 应收证 券清 算款 16,030.87
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,416,905.51
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,442,906.59 安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
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8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
8.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
第 31 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级
别
持有
人户
数
(户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者
个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
安信永
利信用
债券A
616 79,991.88 27,984,141.79 56.79 21,290,853.53 43.21
安信永
利信用
债券C
254 33,944.55 - - 8,621,915.09 100.00
合计
870 66548.17 27,984,141.79 48.33 29,912,768.62 51.67
注: 机构/个人 投资者持 有 份额占总份 额比例的 计算 中，对下属 分级基金 ，比 例的分母采 用各自 级
别的份 额， 对合 计数 ，比 例的分 母采 用下 属分 级基 金份额 的合 计数 （即 期末 基金份 额总 额） 。
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别
持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比 例（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
安信永 利信 用债券 A - -
安信永 利信 用债券 C - -
合计
- -
注：管理人的 从业人员 持 有基金占基金 总份额比 例 的计算中，对 下属分级 基 金，比例的 分母采用
各自级 别的 份额 ， 对 合计 数， 比 例的 分母 采用 下属 分级基 金份 额的 合计 数 （ 即期末 基金 份额 总额 ） 。
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
安信永 利信 用债 券A 0
安信永 利信 用债 券C 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
安信永 利信 用债 券A 0
安信永 利信 用债 券C 0 安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
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合计 0
安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
第 33 页
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 安信永 利信 用 A 安信永 利信 用 C
基金合 同生 效日 （2013 年11 月8 日 ） 基 金份
额总额
190,312,774.81 61,305,640.11
本报告 期期 初基 金份 额总 额 185,052,301.02 22,688,444.60
本报告 期基 金总 申购 份额 50,107.97 142,853.65
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 135,827,413.67 14,209,383.16
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 （份 额减 少以 “-”
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 49,274,995.32 8,621,915.09
安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
第 34 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 举行 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、本 报告 期内 本基 金基 金 管理人 无重 大人 事变 动。
2 、本 基金 托管 人于 2016 年 8 月 29 日 任命 史静 欣 女士为 中国 农业 银行 股份 有限公 司托 管业
务部/ 养 老金 管理 中心 副总经 理 ，负 责管 理证 券投 资基 金 托管 业务 。因 工作 需要 ， 余晓 晨先 生于
2017 年3 月8 日不 再担 任 中国农 业银 行股 份有 限公 司托管 业务 部/ 养老 金管 理 中心副 总经 理职 务 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 本基 金无 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金聘 请的 会 计师 事务所 为 安永 华明 会 计师 事务所 （ 特殊 普通 合 伙） ，该 事务 所 自本 基金
合同生 效以 来为 本基 金提 供审计 服务 至今 。本 年度 应支付 的审 计费 为人 民 币60,000 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 本基 金管 理人 、 托管人 的托 管业 务部 门 及其相 关高 级管 理人 员未 受到任 何稽 查 或
处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
安信证 券 2 - - - - -
海通证 券 2 - - - - -
招商证 券 2 - - - - -
东吴证 券 2 - - - - 新增
兴业证 券 2 - - - - - 安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
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国信证 券 2 - - - - -
中信证 券 2 - - - - -
注： 根据 中国 证监 会 《关 于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，本 基金 管理人 制定 了《 安信 基金 管理有 限责 任公 司券 商交 易单元 选择 标准 及佣
金分配 办法 》 ， 对券 商交 易 单元的 选择 标准 和程 序进 行了规 定。 本基 金管 理人 将券商 路演 数量 和质
量、 提供 的信 息充 分性 和 及时性 、 系统 支持 等作 为 交易单 元的 选择 标准 ， 由 权益投 资部 、 研究 部、
运营部 交易 室对 券商 考评 后提出 租用 及变 更方 案， 最终由 公司 基金 投资 决策 委员讨 论及 决定 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
安信证 券 339,561,356.10 100.00% 13,114,082,000.00 100.00% - -
海通证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
安信永利信用 2017 年年度报告 摘要
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§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况
报告期末 持有基 金情
况
序
号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20%的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（%）
机构
1
20171221-20171222 22,883,471.15
-
22,883,471.15
-
-
2
20170101-20171220 47,891,762.45
-
47,891,762.45
-
-
3
20171220-20171231 27,984,141.79
-
- 27,984,141.79
48.33
个人
-
-
-
-
-
-
-
产品特有 风险
本基金如 果出现 单一投 资 者持有基 金份额 比例达 到 或超过基 金份额 总份额 的 20% ， 则 面临大
额赎回的 情况， 可能导 致 ：
（1） 基 金在短 时间内 无 法变现足 够的资 产予以 应 对， 可 能会产 生基金 仓位 调整困难 ， 导 致
流动性风 险； 如果 持有基 金份额比 例达到 或超过 基 金份额总 额的 20% 的单 一 投资者大 额赎回
引发巨额 赎回， 基金管 理 人可能根 据《基 金合同 》 的约定决 定部分 延期赎 回 ，如果连 续 2
个开放日 以上（ 含本数 ） 发生巨额 赎回， 基金管 理 人可能根 据《基 金合同 》 的约定暂 停接
受基金的 赎回申 请，对 剩 余投资者 的赎回 办理造 成 影响；
（2） 基金 管理人 被迫抛 售证券以 应付基 金赎回 的 现金需要 ， 则可能 使基金 资产净值 受到不
利影响， 影响基 金的投 资 运作和收 益水平 ；
（3） 因基金 净值精 度计 算问题， 或因 赎回费 收入 归基金资 产， 导致基 金净 值出现较 大波动 ；
（4） 基金 资产规 模过小 ， 可能导 致部分投 资受限 而不能实 现基金 合同约 定 的投资目 的及投
资策略；
（5） 大 额赎回 导致基 金 资产规模 过小 ， 不能 满足 存续的条 件， 基金将 根据 基金合同 的约定
面临合同 终止清 算、转 型 等风险。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
安 信基 金管理 有限 责任公 司
2018 年 3 月 31 日
