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安信新起点混合A(003957)

安信新起点混合:2017年年度报告摘要

 
 
安 信 新 起 点灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 
2017 年 年度 报 告 摘要 
 
2017 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 安信基金管 理有限责任公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
送出日 期:2018 年3 月31 日 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 
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§1 重要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以 上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2018 年 3 月 30 日 复核 了本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应 阅 读年 度报 告 正文 。 本 报告 中财 务资 料已 经审计 。安 永华 明会 计师 事务所( 特 殊普 通合 伙) 为 本基金 出具 了标 准无 保留意 见的 审计 报告 ,请 投资者 注意 阅读 。 本报告 期 自2017 年3 月16 日( 基金 合同 生效 日) 起至 12 月31 日止 。


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§2 基金简 介 2.1 基 金基 本情况


基金简 称 安信新 起点 混合 基金主 代码 003957 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年 3 月16 日 基金管 理人 安信基 金管 理有 限责 任公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 155,930,692.26 份 基金合 同存 续期 不定期 下属分 级基 金的 基金 简称 : 安信新 起点 混 合 A 安信新 起点 混 合 C 下属分 级基 金的 交易 代码 : 003957 003958 报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 451,610.12 份 155,479,082.14 份


2.2 基 金产 品说明 投资 目标 本基金 将以 严格 风险 管理 与控制 为前 提, 通 过积 极 主动的 资产 配置 和灵 活 多 样 的投资 策略 ,力 争为 基金 份额持 有人 获得 超越 业绩 基准的 投资 回报 。 投资策 略 资产配 置方 面, 本基 金通 过分析 宏观 指标 和政 策, 制定股 票、 债券、 现金 等 大 类资产 之间 的配 置比 例。 固定收 益投 资方 面, 本基 金在利 率走 势分 析、 债 券 供 求分析 基础 上, 灵 活采 用 类属配 置、 久 期配 置、 信 用配置、 回购 、 可转 换 债 券 等投资 策略 , 配 置流 动性 好、 风 险溢 价水 平合 理、 到期收 益率 和信 用质 量 较 高 的品种 。 股 票投 资方 面, 遵循自 上而 下和 自下 而上 相结合 原则 , 挖 掘增 长 潜 力 巨大、 同时 符合 资本 市场 阶段偏 好的 标的 , 同 时, 灵活运 用多 种低 风险 投 资 策 略与事 情驱 动策 略, 把握 市场定 价偏 差带 来的 投资 机会。 此外 , 本 基金 将 合 理 利用权 证、 股指 期货 、国 债期货 等衍 生工 具, 实现 基金资 产保 值增 值。 业绩比 较基 准 50%*沪深 300 指数 收益 率+50%* 中债 总指 数( 全价 ) 收益率 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金, 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币 市 场 基金, 但低 于股 票型 基金 ,属于 中等 风险 水平 的投 资品种 。 2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 乔江晖 郭明 联系电 话 0755-82509999 010-66105799 电子邮 箱 service@essencefund.com custody@icbc.com.cn 客户服 务电 话


4008-088-088 95588 传真 0755-82799292 010-66105798


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2.4 信 息披 露方式


登载基 金 年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.essencefund.com 基金 年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 4 页


§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况 3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标 金额单 位: 人民 币元 3.1.1


期间 数据 和指 标 2017 年3 月16 日( 基金 合 同生效 日)-2017 年 12 月31 日 安信新 起点 混 合 A 安信新 起点 混 合 C 本期已 实现 收益 13,735.14 4,858,698.50 本期利 润 25,001.95 10,234,349.81 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0501 0.0968 本期基 金份 额净 值增 长率 7.78% 7.20% 3.1.2


期末 数据 和指 标 2017 年末 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0380 0.0324 期末基 金资 产净 值 486,758.35 166,680,613.93 期末基 金份 额净 值 1.0778 1.0720 3.1.3





累 计期 末指 标 2017 年末 基金份 额累 计净 值增 长率 7.78% 7.20% 注:1 、 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 (申) 购或 交 易基金 的各 项费 用, 计入 费用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。


2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益 。


3、本 基金 合同 生效 日为2017 年3 月16 日, 截至 报 告期末 本基 金合 同生 效未 满一年 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较








安信新 起点 混 合A 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 6.38% 0.80% 1.82% 0.39% 4.56% 0.41% 过去六 个月 6.87% 0.56% 3.97% 0.34% 2.90% 0.22% 自基金 合同 生效起 至今 7.78% 0.45% 6.57% 0.34% 1.21% 0.11%








安信新 起点 混 合C 阶段 份额净 值增 长率① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 6.32% 0.80% 1.82% 0.39% 4.50% 0.41% 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 5 页


过去六 个月 6.50% 0.56% 3.97% 0.34% 2.53% 0.22% 自基金 合同 生效起 至今 7.20% 0.45% 6.57% 0.34% 0.63% 0.11% 注:根据《安 信新起点 灵 活配置混合型 证券投资 基 金基金合同》 的约定, 本 基金的业绩 比较基准 为:50%* 沪深 300 指数 收 益率+50%* 中债 总指 数 (全 价) 收益 率 。 沪深 300 指 数是中 证指 数有 限公 司编制 的包 含上 海、 深圳 两个证 券交 易所 流动 性好 、 规模 最大 的 300 只A 股 为样本 的成 分股 指数 , 是目前中国证 券市场中 市 值覆盖率高、 代表性强 、 流动性好,同 时公信力 较 好的股票指 数,适合 作为本基金股 票投资的 比 较基准。中债 总指数是 由 中央国债登记 结算有限 责 任公司编制 的具有代 表性的债券市 场指数。 根 据本基金的投 资范围和 投 资比例,选用 上述业绩 比 较基准能够 客观、合 理地反映本基 金的风险 收 益特征。 由于 基金资产 配 置比例处于动 态变化的 过 程中,需要 通过再平 衡来使 资产 的配 置比 例符 合合同 要求 , 基 准指 数每 日按 照50% 、50% 的 比例 采 取再平 衡, 再用 连锁 计算的 方式 得到 基准 指数 的时间 序列 。 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 6 页


注:1 、本 基金 合同 生效 日 为 2017 年3 月16 日 ,截 至报告 期末 本基 金合 同生 效未满 一年 。 2、 本 基金 合同 规定, 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符 合 基金合 同的 约定 。 建 仓期 结束后 ,本 基金 的投 资组 合比例 符合 基金 合同 的约 定 。 3.2.3


自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的 比较 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 7 页


注: 合同 生效 当年 按实 际 存续期 计算 ,不 按整 个自 然年度 进行 折算 。 3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况 本基金 于2017 年3 月 16 日成立 ,截 至本 报告 期末 尚未进 行利 润分 配。 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 8 页


§4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 安信基 金管 理有 限责 任公 司经中 国证 监会 批准 ,成 立于 2011 年 12 月, 总部 位于深 圳, 注 册 资本 5.0625 亿 元人 民币, 股东及 股权 结构 为: 五矿 资本控 股有 限公 司持 有 39.84% 的 股权, 安信 证 券股份 有限 公司 持有 33.95% 的股 权, 佛山 市顺 德区 新碧贸 易有 限公 司持有 20.28% 的 股权 ,中 广 核财务 有限 责任 公司 持 有 5.93% 的 股权 。





截至 2017 年 12 月 31 日, 本基 金管 理人 共管 理 38 只开 放式 基金 ,具 体 如下: 从 2012 年 6 月 20 日起 管理 安信 策略 精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ; 从 2012 年 9 月 25 日起管 理安 信目 标 收益债 券型 证券 投资 基金 ; 从 2012 年 12 月 18 日 起管 理安信 平稳 增长 混合 型发 起式证 券投 资基 金; 从 2013 年 2 月 5 日 起管 理 安信现 金管 理货 币市 场基 金; 从 2013 年 7 月 24 日 起 管理安 信宝 利债 券 型证券 投资 基金 (LOF ) ( 原安信 宝利 分级 债券 型证 券投资 基金 ) ; 从 2013 年 11 月 8 日起 管理安 信永利 信用 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 ; 从 2013 年 12 月 31 日起 管理 安信 鑫发优 选灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金; 从 2014 年 4 月 21 日起 管理 安 信价值 精选 股票 型证 券投 资基金 ; 从 2014 年 11 月 24 日起 管理 安信 现 金增利 货币 市场 基金 ; 从 2015 年 3 月 19 日 起管 理 安信消 费医 药主 题股 票型证 券投 资基 金; 从 2015 年 4 月 15 日起 管理 安 信动态 策略 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ;从 2015 年 5 月 14 日 起管 理 安信中 证一 带一 路主 题指 数分级 证券 投资 基金 ; 从 2015 年 5 月 20 日起 管理安 信优 势增 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金; 从 2015 年 5 月 25 日 起管 理安信 稳健 增值 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 ; 从 2015 年 6 月 5 日起 管理 安信鑫 安得 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金; 从 2015 年 8 月 7 日起 管理 安信新 常态 沪港 深精 选股 票型证 券投 资基 金; 从 2015 年 11 月 24 日起 管理安 信新 动力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 ; 从 2016 年 3 月 9 日 起管 理安 信安盈 保本 混合 型证 券投资 基金 ;从 2016 年 5 月 9 日起管 理安 信新 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金; 从 2016 年 7 月 28 日 起管 理安 信新 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金; 从 2016 年 8 月 9 日 起管理 安信 新目 标 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金; 从 2016 年 8 月 19 日起管 理安 信新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投 资 基金; 从 2016 年 9 月 9 日 起管理 安信 保证 金交 易型 货币市 场基 金; 从 2016 年 9 月 29 日 起管 理安 信新成 长灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金; 从 2016 年 9 月 29 日 起管 理安 信尊 享纯债 债券 型证 券投 资基金 ;从 2016 年 10 月 10 日起 管理 安信 永丰 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 ;从 2016 年 10 月 12 日起 管理 安信 沪深 300 指数增 强型 发起 式证 券投 资基金 ;从 2016 年 10 月 17 日起 管理 安信 活 期宝货 币市 场基 金; 从 2016 年 12 月 9 日起 管理 安信 新趋势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ; 从 2016安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 9 页


年 12 月 19 日起 管理 安信 新视野 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ; 从 2017 年 1 月 13 日起 管理 安信 永鑫定 期开 放债 券型 证券 投资基 金; 从 2017 年 3 月 16 日 起管 理安 信新 起点 灵活配 置混 合型 证券 投资基 金; 从 2017 年 3 月 16 日起 管理 安信 中国 制 造 2025 沪 港深 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金; 从 2017 年 3 月 29 日 起管 理安信 合作 创新 主题 沪港 深灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ; 从 2017 年 7 月 3 日起 管理 安信 量化 多 因子灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金; 从 2017 年 7 月 20 日 起管 理安 信工 业 4.0 主题 沪港 深精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金; 从 2017 年 12 月 6 日 起管理 安信 稳健 阿尔 法定期 开放 混合 型发 起式 基金; 从 2017 年 12 月 28 日起管 理安 信永 泰定 期开 放债券 型发 起式 证 券 投资基 金。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓 名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助理 )期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 袁玮 本 基 金 的 基金经 理 2017 年 3 月16 日 - 7.0 年 袁玮先 生 , 理 学博 士。 历 任安信 证券 股份 有限公 司安 信基 金筹 备组 研究员, 安信 基 金管理 有限 责任 公司 研究 部研究 员。 现 任 安信基金管理有限责任公司权益投资部 基金经 理。 曾 任安 信新 常 态沪港 深精 选股 票型证 券投 资基 金的 基金 经理助 理; 现 任 安信鑫发优选灵活配置混合型证券投资 基金、 安 信动 态策 略灵 活 配置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 助理 , 安信新 常态 沪 港深精选股票型证券投资基金的基金经 理、 安信 新起 点灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金的 基金 经理 。 张翼 飞 本 基 金 的 基金经 理 2017 年 3 月16 日 - 6.5 年 张翼飞 先生 , 经济 学硕 士 。 历 任摩 根轧 机 (上海 ) 有限 公司 财务 部 会计 、 财 务主 管, 上海市国有资产监督管理委员会规划发 展处研 究员, 秦皇 岛嘉 隆 高科实 业有 限公 司财务 总监, 日盛 嘉富 证 券国际 有限 公司 上海代 表处 研究 部研 究员 。 现任安 信基 金 管理有 限责 任公 司固 定收 益部基 金经 理。 曾任安 信现 金管 理货 币市 场基金、 安信 目 标收益 债券 型证 券投 资基 金、 安信 永利 信 用定期开放债券型证券投资基金的基金 经理助 理, 安信 现金 管理 货币市 场基 金、 安信现 金增 利货 币市 场基 金的基 金经 理; 现任安信稳健增值灵活配置混合型证券 投资基 金、 安 信目 标收 益 债券型 证券 投资 基金、 安 信永 利信 用定 期 开放债 券型 证券 投资基 金、 安 信尊 享纯 债 债券型 证券 投资安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 10 页


基金、 安 信新 趋势 灵活 配 置混合 型证 券投 资基金、 安信 永鑫 定期 开 放债券 型证 券投 资基金、 安信 新起 点灵 活 配置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。 徐黄 玮 本 基 金 的 基金经 理 2017 年11 月1 日 - 10.0 年 徐黄玮 先生 , 理学 硕士 。 历任广 发证 券股 份有限 公司 任衍 生产 品部 研究岗、 资产 管 理部量 化研 究岗、 权益 及 衍生品 投资 部量 化投资 岗。 现 任安 信基 金 管理有 限责 任公 司量化 投资 部基 金经 理。 曾任安 信新 起点 灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理助理。 现任 安信 新起 点 灵活配 置混 合型 证券投 资基 金、 安 信量 化 多因子 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金、 安 信基金 稳健 阿尔 法定期开放混合型发起式基金的基金经 理。 王坤 本 基 金 的 基 金 经 理 助理 2017 年 3 月16 日 - 2.0 年 王坤先 生 , 金 融学 硕士 。 曾任安 信基 金管 理有限 责任 公司 固定 收益 部研究 助理。 现 任安信基金管理有限责任公司固定收益 部基金 经理 助理。 现任 安 信基金 目标 收益 债券型 证券 投资 基金、 安 信永利 信用 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 安信稳 健增 值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 安 信新 趋 势灵活 配置 混合 型证 券投 资基金、 安信 新 起点灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 安 信 永鑫定 期开 放债 券式 证券 投资基 金、 安 信 尊享纯债债券型证券投资基金的基金经 理助理 。 徐黄 玮 本 基 金 的 基 金 经 理 助理 2017 年 8 月21 日 2017 年10 月23 日 10.0 年 徐黄玮 先生 , 理学 硕士 。 历任广 发证 券股 份有限 公司 任衍 生产 品部 研究岗、 资产 管 理部量 化研 究岗、 权益 及 衍生品 投资 部量 化投资 岗。 现 任安 信基 金 管理有 限责 任公 司量化 投资 部基 金经 理。 曾任安 信新 起点 灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理助理。 现任 安信 新起 点 灵活配 置混 合型 证券投 资基 金、 安 信量 化 多因子 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金、 安 信基金 稳健 阿尔 法定期开放混合型发起式基金的基金经 理。 注: 1 、 基 金经 理的 “任 职日 期” 根据 公司 决定 的公 告 ( 生效 ) 日 期填 写; 基金 经理 助理的 “ 任职 日 期”根 据公 司决 定确 定的 聘任日 期填 写。 “离 任日 期”根 据公 司决 定的 公告 (生效 )日 期填 写。 2 、证券从业年限计 算标准 遵从行业协会《证 券业从 业人员资格管理办 法》中 关于证券从业人 员 范 围 的相 关规 定。 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 11 页


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 销 售管理办法》 、 《公开募 集 证券投资基 金运作管 理办 法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》等 有 关法律法规、 监管部门 的 相关规定及基 金合同的 约 定,依照诚实 信用、勤 勉 尽责、安全 高效的原 则管理和运用 基金资产 , 在认真控制投 资风险的 基 础上,为基金 份额持有 人 谋求最大利 益,没有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法 本基金 管理 人采 用 T 值检 验等统 计方 法, 定期 对旗 下管理 的所 有基 金和 投资 组合之 间发 生 的 同一交易日内 、三个交 易 日内、五个交 易日内的 同 向交易价差进 行专项分 析 和检查。分 析结果显 示,本基金与 本基金管 理 人旗下管理的 所有其他 基 金和投资组合 之间,不 存 在通过相同 品种的同 向交易 进行 投资 组合 间利 益输送 的行 为。 4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告期内, 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》和 公 司制定的公平 交易相关 制 度,公平对待 旗下管理 的 所有基金和投 资组合, 未 出现违反公 平交易制 度的情 况, 亦未 受到 监管 机构的 相关 调查 。 4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 报 告期内,本公 司所有投 资 组合参与的交 易 所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 交易 量未 超过该 证券 当日 成交 量 的 5% 。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2017 年中 国实 现 了 6.9% 的 GDP 增长,较 2016 年的 6.7%反弹 0.2 个 百分 点 。2017 年 ,外 需 回暖、棚改货 币化、去 产 能和收入分化 是主要变 化 。韧性之强屡 屡超出市 场 预期:在严 格的楼市 调控政策下房地产投资增速却出现小幅提高、过剩行业盈利急速回升,全年出口增速更是达到 2013 年以 来的 最高 水平。 在发达 经济 体复 苏及 国内 出口新 动能 综合 作用 下, 2017 年 我国 出口 增速 反弹, 继而 带动 企业 生产 和投资 活动 企稳 回升 。 楼 市方面 得益 于棚 改货 币化 安置,2017 年 三线 城 市房价 显示 出异 于一 、二 线城市 的韧 性。





组合 2017 年仍 主要 以 选股作 为主 要的 收益 来源 ,在价 值和 成长 之间 保持 平衡。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 安信 新起 点混 合 A 基 金份 额净 值 为1.0778 元, 本报 告期 基金 份额净 值增 长率安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 12 页


为7.78% ; 截至 本报 告期 末 安信新 起点 混 合 C 基 金份 额净值 为 1.0720 元 , 本 报 告期基 金份 额净 值 增长率 为 7.20% ;同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 6.57% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 中央经 济工 作会 议 给 2018 年的经 济工 作进 行了 定调 。 2018 年对 我国 经济 转型 发展至 关重 要。 同时,金融市 场总量流 动 性下滑的趋势 和金融监 管 强化的趋势继 续并存。 结 合当前宏观 政策的宗 旨、 汇率 环境 , 我 们倾 向 于认为 房地 产投 资和 基建 投资仍 然会 稳中 有降 。 预 计 CPI 方 面,2018 年 CPI 同比中 枢将 高 于 2017 年,其 向上 的动 因主 要来 自于 PPI 向 CPI 传导 以及 低基数 的影 响。





预计 2018 年的 上市 盈 利增速 更多 呈现 结构 性的 特征 。 第 一 , 周 期板 块盈 利 受 PPI 下行 影响 盈 利增速小幅走 弱,周期 盈 利和非周期盈 利会逐渐 收 敛;第二,龙 头板块的 盈 利向好受行 业格局的 改善进一步提 升;第三 , 成长板块内部 分化在加 剧 ,部分出清尚 未结束, 但 部分新兴行 业也率先 走入了 业绩 高增 长期 ,新 制造、 新消 费、 新科 技板 块的盈 利增 速值 得市 场的 高度关 注。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 本基金管理人 按照相关 法 律法规、证监 会的相关 规 定以及基金合 同的约定 , 对基金所持有 的 投资品 种进 行估 值。 本基 金 托管人 根据 法律 法规 及基 金合同 要求 履行 估值 及净 值 计算 的复 核责 任。 会计师事务所 定期对估 值 调整采用的相 关估值模 型 、假设及参数 的适当性 发 表审核意见 并出具报 告。 本基金管理人 为了确保 估 值工作的合规 开展,设 立 估值委员会。 估值委员 会 负责审定公司 基 金估值业务管 理制度, 建 立健全估值决 策体系, 确 定不同基金产 品及投资 品 种的估值方 法,保证 基金估值业务 准确真实 地 反映基金相关 金融资产 和 金融负债的公 允价值。 估 值委员会负 责人由公 司分管投资的 副总经理 担 任,估值委员 会成员由 运 营部、权益投 资部、固 定 收益部、特 定资产管 理部、研究部 、信用研 究 部和监察稽核 部分别委 派 一名或多名代 表组成, 以 上人员均具 备必要的 经验、专业胜 任能力和 相 关工作经验。 估值委员 会 各成员职责分 工如下: 权 益投资部、 固定收益 部、特定资产 管理部、 研 究部及信用研 究部负责 关 注市场变化、 证券发行 机 构重大事件 等可能对 估值产生重大 影响的因 素 ,向估值委员 会提出合 理 的估值建议, 确保估值 的 公允性;运 营部负责 日常估值业务 的具体执 行 ,及时准确完 成基金估 值 ,并负责和托 管行沟通 协 调核对;监 察稽核部 负责定期或不 定期对估 值 政策、程序及 相关方法 的 一致性进行检 查,确保 估 值政策和程 序的一贯 性。当估值委 员会委员 同 时为基金经理 时,涉及 其 相关持仓品种 估值调整 时 采取回避机 制,保持 估值调 整的 客观 性和 独立 性。本 基金 管理 人参 与估 值流程 各方 之间 不存 在任 何重大 利益 冲突 。 截至报告期末 本基金管 理 人已签约的定 价服务机 构 为中央国债登 记结算有 限 责任公司和中 证 指数有 限公 司, 由其 按约 定提供 相关 债券 品种 和流 通受限 股票 的估 值参 考数 据。 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 13 页


4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 根据相关法律 法规规定 和 本基金合同的 约定及实 际 运作情况,本 基金本报 告 期未进行利润 分 配。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 本报告 期内 ,本 基金 出现 了连续 20 个工 作日 基金 资 产净值 低于 5000 万 元人 民 币的情 形, 时 间范围 为2017 年7 月28 日至2017 年9 月18 日。 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 14 页


§5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本 报告期内, 本基金托 管 人在对安信新 起点灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 托管过程中, 严 格遵守《证券 投资基金 法 》及其他法律 法规和基 金 合同的有关规 定,不存 在 任何损害基 金份额持 有人利 益的 行为 ,完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期内, 安信新起 点 灵活配置混合 型证券投 资 基金的管理人--安信基 金 管理有限责任 公 司在安信新起 点灵活配 置 混合型证券投 资基金的 投 资运作、基金 资产净值 计 算、基金份 额申购赎 回价格计算、 基金费用 开 支等问题上, 不存在任 何 损害基金份额 持有人利 益 的行为,在 各重要方 面的运 作严 格按 照基 金合 同的规 定进 行。 5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见 本托管人依法 对安信基 金 管理有限责任 公司编制 和 披露的安信新 起点灵活 配 置混合型证券 投 资基 金2017 年 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等 内容进 行了 核查 ,以 上内 容真实 、准 确和 完整 。 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 15 页


§6 审计报告 本基 金 2017 年 年度 财务 会 计报告 已经 安永 华明 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 审计, 注册 会 计师签字出具 了标准无 保 留意见的审计 报告。投 资 者欲了解本基 金审计报 告 详细内容, 应阅读年 度报告 正文 。 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 16 页


§7 年度财 务报表 7.1 资 产负 债表 会计主 体: 安信 新起 点灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 报告截 止日 : 2017 年 12 月31 日 单位: 人民 币元 资 产 本期末 2017 年 12 月 31 日 资 产:


银行存 款 5,094,784.66 结算备 付金 494,086.48 存出保 证金 71,115.05 交易性 金融 资产 155,615,675.85 其中: 股票 投资 150,694,689.55 基金投 资 - 债券投 资 4,920,986.30 资产支 持证 券投 资 - 贵金属 投资 - 衍生金 融资 产 - 买入返 售金 融资 产 - 应收证 券清 算款 6,260,231.44 应收利 息 118,956.54 应收股 利 - 应收申 购款 3,367.72 递延所 得税 资产 - 其他资 产 - 资产总 计 167,658,217.74 负债和所有者权益 本期末 2017 年 12 月 31 日 负 债:


短期借 款 - 交易性 金融 负债 - 衍生金 融负 债 - 卖出回 购金 融资 产款 - 应付证 券清 算款 - 应付赎 回款 39.57 应付管 理人 报酬 100,754.50 应付托 管费 12,594.33 应付销 售服 务费 25,111.72 应付交 易费 用 262,345.33 应交税 费 - 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 17 页


应付利 息 - 应付利 润 - 递延所 得税 负债 - 其他负 债 90,000.01 负债合 计 490,845.46 所有者权益:


实收基 金 155,930,692.26 未分配 利润 11,236,680.02 所有者 权益 合计 167,167,372.28 负债和 所有 者权 益总 计 167,658,217.74 注:1 、 报 告截 止日2017 年 12 月31 日 , 安 信新 起 点混 合 A 基 金份 额净 值1.0778 元 , 基 金份 额总 额 451,610.12 份 ;安 信 新起点 混 合 C 基金 份额 净 值 1.0720 元 ,基 金份 额 总额 155,479,082.14 份。安 信新 起点 混合 份额 总额合 计 为155,930,692.26 份。


2、 本 基金 的基 金合 同于2017 年3 月16 日 生 效, 无 上年度 可比 期间 。 7.2 利 润表 会计主 体: 安信 新起 点灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 本报告 期:2017 年3 月 16 日( 基金 合同 生效 日)至2017 年12 月 31 日 单位: 人民 币元 项 目 本期 2017 年 3 月 16 日( 基金合同生效日)至 2017 年12 月 31 日 一、收入 12,054,739.88 1.利息 收入 2,332,146.82 其中: 存款 利息 收入 83,316.63 债券利 息收 入 942,410.41 资产支 持证 券利 息收 入 - 买入返 售金 融资 产收 入 1,306,419.78 其他利 息收 入 - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列) 4,333,385.12 其中: 股票 投资 收益 4,684,953.36 基金投 资收 益 - 债券投 资收 益 -382,829.34 资产支 持证 券投 资收 益 - 贵金属 投资 收益 - 衍生工 具收 益 - 股利收 益 31,261.10 3.公允 价值 变动 收益 (损 失以“- ”号 填列 ) 5,386,918.12 4.汇兑 收益 (损 失以 “- ”号填列 ) - 5.其他 收入 (损 失以 “- ”号填列 ) 2,289.82 减:二、费用 1,795,388.12 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 18 页


1.管 理人 报酬 693,806.88 2.托 管费 86,725.90 3.销 售服 务费 172,644.28 4.交 易费 用 531,815.80 5.利 息支 出 169,636.03 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 169,636.03 6.其 他费 用 140,759.23 三、利润总额 (亏损 总额 以“- ”号填列) 10,259,351.76 减:所 得税 费用 - 四、净利润(净亏损 以“- ”号填列) 10,259,351.76


7.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 安信 新起 点灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 本报告 期:2017 年3 月 16 日( 基金 合同 生效 日)至2017 年12 月 31 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年3 月 16 日(基金合同生效日)至 2017 年12 月31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 291,579,570.10 - 291,579,570.10 二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值变 动数 (本 期利 润) - 10,259,351.76 10,259,351.76 三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金净 值变 动数 (净值减少以“- ”号填 列) -135,648,877.84 977,328.26 -134,671,549.58 其中:1. 基 金申 购款 212,075,276.84 6,112,124.51 218,187,401.35 2. 基金 赎回 款 -347,724,154.68 -5,134,796.25 -352,858,950.93 四、 本 期向 基金 份额 持有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以 “- ” 号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 155,930,692.26 11,236,680.02 167,167,372.28


报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 19 页


______ 刘入 领______














______范瑛______














____ 尚 尔航____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 7.4 报 表附 注 7.4.1 基 金基 本情况 安信新 起点 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ( 以下 简 称 “ 本基 金” ) 经 中国 证券 监督管 理委 员会 (以下 简称 “中 国证 监会 ” )2016 年 11 月 16 日 下发 的证监 许可[2016]2739 号文 “关 于准 予安 信 新起点 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 注册 的批 复 ” 的核准 , 由 安信 基金 管理 有 限责任 公司 依照 《中 华人民共和国 证券投资 基 金法》和《安 信新起点 灵 活配置混合型 证券投资 基 金基金合同 》负责公 开募集 。本 基金 为契 约型 开放式 ,存 续期 限不 定。 本基金 募集 期间 为2016 年12 月12 日至 2017 年3 月10 日, 募 集结 束经 安永 华明会 计师 事务 所 ( 特殊 普通 合伙 ) 验 证 并出具 安永 华明(2017) 验 字第 60962175_H02 号验 资 报告 。 首 次设 立募 集 不包括 认购 资金 利息 共募 集人民 币 291,566,487.95 元。经 向中 国证 监会 备案 , 《安信 新起 点灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 于 2017 年 3 月 16 日 正式 生效 。截 至 2017 年 3 月 14 日 止, 安信新起点灵 活配置混 合 型证券投资基 金已收到 的 首次发售募集 的有效认 购 资金扣除认 购费后的 净认购 金额 为人 民币 291,566,487.95 元, 折合 291,566,487.95 份基 金份 额; 有效认 购资 金在 首 次发售 募集 期内 产生 的利 息人民 币 13,082.15 元, 折合 13,082.15 份基 金份 额。其 中 A 类基 金份 额已收 到的 首次 发售 募集 的有效 认购 资金 扣除 认购 费后的 净认 购金 额为 人民 币772,357.05 元, 折 合 772,357.05 份基 金份 额 ;有效 认购 资金 在首 次发 售募集 期内 产生 的利 息人 民币 2,377.37 元, 折合 2,377.37 份基金 份 额。C 类基金 份额已收到 的首次发售募 集的有效认 购资金金额为 人民币 290,794,130.90 元 ,折 合 290,794,130.90 份 基 金份额 ;有 效认 购资 金在 首次发 售募 集期 内产 生 的 利 息 人 民 币 10,704.78 元 , 折 合 10,704.78 份基金 份 额 。 以 上 收 到 的 实 收 基 金 共 计 人 民 币 291,579,570.10 元 ,折 合 291,579,570.10 份 基 金份额 。本 基 金 的基 金管 理人为 安信 基金 管理 有 限责任公司, 注册登记 机 构为安信基金 管理有限 责 任公司,基金 托管人为 中 国工商银行 股份有限 公司。 本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 , 包括国内依法 发行上市 的 股票(包括中 小 板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票) , 债券 ( 包括 国债、 金融 债 、 央行 票据、 地方 政 府债 、 企 业债 、 公 司债 、 中 期票据 、 短期 融资 券、 超 短期融 资券 、 可转 换债券 等) 、 资产 支持 证券 、 银行存款、债 券回购、 其 他货币市场工 具、权证 、 国债期货、股 指期货以 及 法律法规或 中国证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融资产 (但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 ) 。 如法 律 法规或 监管 机构 以后 允许基金投资 其他品种 , 基金管理人在 履行适当 程 序后,可以将 其纳入投 资 范围。基金 的投资组安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 20 页


合比例为:本 基金股票 投 资占基金资产 的比例 为 0% –95%,持 有全部权 证的市 值不超过基金 资产 净值 的3% , 每 个交 易日日 终在扣 除国 债期 货和 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 , 本 基金 保 持 不低于 基金 资产 净 值5% 的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券。 本基金 的业 绩比 较基 准为 :50%* 沪深 300 指数 收益 率+50%* 中 债总 指数 (全 价 )收益 率 7.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会 计准则 、 其 后颁 布的 应用 指南、 解释 以及 其他 相关 规定 ( 以下 合称 “企 业会 计准则 ” ) 编制 , 同 时, 对于在具体会 计核算和 信 息披露方面, 也参考了 中 国证券投资基 金业协会 修 订并发布的 《证券投 资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《中 国 证券监 督管 理委 员会 关于 证券投 资基 金估 值 业务的 指导 意见 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》 第 2 号《年 度报 告的 内容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注 的 编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露XBRL 模板 第3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》 及 其他 中国 证 监会及 中国 证券 投资 基金 业协会 颁布 的相 关规 定。 本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。 7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 , 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2017 年12 月 31 日 的财 务状况 以 及2017 年3 月16 日 ( 基金 合同 生效 日) 至2017 年 12 月 31 日 止期 间 的经营 成果 和净 值 变动情 况。 7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计 7.4.4.1 会 计年 度 本基金 会计 年度 采用 公历 年度, 本期 财务 报表 的实 际编制 期间 系 2017 年 3 月 16 日 (基 金合 同生效 日) 至2017 年12 月31 日止 。 7.4.4.2 记 账本 位币 本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外,均以人 民 币元为 单位 表示 。 7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类 金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 ( 或负 债) , 并 形成其 他单 位的 金融 负债 (或 资产 ) 或权 益工具 的合 同。 (1) 金融资 产分 类 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 21 页


本基金 的金 融资 产于 初始 确认时 分为 以下 两类 :交 易性金 融资 产和 应收 款项 。 本基金 目前 持有 的交 易性 金融资 产主 要包 括股 票、 债券、 基金 和衍 生工 具等 投资。 本基金目前持 有的其他 金 融资产分类为 应收款项 , 包括银行存款 、结算备 付 金、买入返售 金 融资产 和各 类应 收款 项等 。 (2) 金融负 债分 类 本基金 的金 融负 债于 初始 确认时 归类 为交 易性 金融 负债和 其他 金融 负债 。 本基金目前持 有的金融 负 债均划分为其 他金融负 债 ,主要包括卖 出回购金 融 资产款和各类 应 付款项 等。 7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认 初始确 认 本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认一项金 融 资产或金融负 债,按照 取 得时的公允价 值 作为初始确认 金额。划 分 为交易性金融 资产取得 时 发生的相关交 易费用计 入 当期损益; 应收款项 及其他 金融 负债 的相 关交 易费用 计入 初始 确认 金额 。 后续计 量 交易性金融资 产采用公 允 价值进行后续 计量。在 持 有该类金融资 产期间取 得 的利息或现金 股 利,应当确认 为当期收 益 。每日,本基 金将交易 性 金融资产或金 融 负债的 公 允价值变动 计入当期 损益;应收款 项及其他 金 融负债采用实 际利率法 , 按照摊余成本 进行后续 计 量,其摊销 或减值产 生的利 得或 损失 ,均 计入 当期损 益。 终止确 认 当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止,或 该 金融资产已转 移,且符 合 金融资产转移 的 终止确 认条 件的 ,金 融资 产将终 止确 认; 当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ,该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ; 处置该金融资 产或金融 负 债时,其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 , 同时调 整公 允价 值变 动收 益。 金融资 产转 移 本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和 报 酬转移 给转 入方 的, 终止 确 认该金 融资 产; 保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ,不终止确认 该金融资 产 ;本基金既 没有转移 也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的,分别下 列情况处 理 :放弃了对 该金融资 产控制的,终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债;未放 弃对该金 融 资产控制的 ,按照其 继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ,并相 应确 认有 关负 债。 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 22 页


7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则 公允价值,是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中,出售一 项资产所 能 收到或者转移 一 项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ,假定出 售 资产或者转 移负债的 有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行;不 存 在主要市场的 ,本基金 假 定该交易在 相关资产 或负债的最有 利市场进 行 。主要市场( 或最有利 市 场)是本基金 在计量日 能 够进入的交 易市场。 本基金 采用 市场 参与 者在 对该资 产或 负债 定价 时为 实现其 经济 利益 最大 化所 使用的 假设 。 在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ,根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要 意义的最低层 次输入值 , 确定所属的公 允价值层 次 :第一层次输 入值,在 计 量日能够取 得的相同 资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价;第二 层 次输入值,除 第一层次 输 入值外相关 资产或负 债直接 或间 接可 观察 的输 入值; 第三 层次 输入 值, 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。 每个资产负债 表日,本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重 新评估 ,以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。 本基金 持有 的股 票、 债券 、基金 和衍 生工 具等 投资 按如下 原则 确定 公允 价值 并进行 估值 : (1) 存在活跃市场 的金融工具 按照估值日能 够取得的相 同资产或负债 在活跃市场 上未经调 整 的报价作为公 允价值; 估 值日无报价且 最近交易 日 后未发生影响 公允价值 计 量的重大事 件的,应 采用最近交易 日的报价 确 定公允价值。 有充足证 据 表明估值日或 最近交易 日 的报价不能 真实反映 公允价 值的 ,应 对报 价进 行调整 ,确 定公 允价 值。 与上述投资品 种相同, 但 具有不同特征 的,应以 相 同资产或负债 的公允价 值 为基础,并在 估 值技术中考虑 不同特征 因 素的影响。特 征是指对 资 产出售或使用 的限制等 , 如果该限制 是针对资 产持有者的, 那么在估 值 技 术中不应将 该限制作 为 特征考虑。此 外,基金 管 理人不应考 虑因大量 持有相 关资 产或 负债 所产 生的溢 价或 折价 ; (2) 不存在活跃市 场的金融工 具,应采用在 当前情况下 适用并且有足 够可利用数 据和其他 信 息支持的估值 技术确定 公 允价值。采用 估值技术 确 定公允价值时 ,应优先 使 用可观察输 入值,只 有在无 法取 得相 关资 产或 负债可 观察 输入 值或 取得 不切实 可行 的情 况下 , 才 使 用不可 观察 输入 值; (3) 如有确凿证据 表明按上述 估值原则仍不 能客观反映 其公允价值的 ,基金管理 人可根据 具 体情况 与基 金托 管人 商定 后,按 最能 适当 反映 公允 价值的 价格 估值 。 (4) 如有新 增事 项, 按国 家最 新规定 估值 。 7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销 当本基金同时 满足下列 条 件时,金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列 示:具有抵销 已确认金 额 的法定权利, 且该种法 定 权利是当前可 执行的; 计 划以净额结 算,或同安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 23 页


时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。 7.4.4.7 实 收基 金 实收基金为对 外发行的 基 金份额所募集 的总金额 在 扣除损益平准 金分摊部 分 后的余额。由 于 申购和赎回引 起的实收 基 金份额变动分 别于基金 申 购确认日及基 金赎回确 认 日确认。上 述申购和 赎回分 别包 括基 金转 换所 引起的 转入 基金 的实 收基 金增加 和转 出基 金的 实收 基金减 少。


7.4.4.8 损 益平 准金 损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回 基金份 额时 , 申购 或赎 回 款项中 包含 的按 累计 未分 配的已 实现 收益/ ( 损失 ) 占基金 净值 比例 计算 的金额。未实 现损益平 准 金指在申购或 赎回基金 份 额时,申购或 赎回款项 中 包含的按累 计未实现 利得/ (损 失) 占 基金 净值 比例计 算的 金额 。 损 益平 准金于 基金 申购 确认 日或 基金赎 回确 认日 确 认 。 未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算, 并 于期末全额转 入 “未分 配利 润/ (累 计亏 损 ) ” 。 7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量 (1) 存款利息收入 按存款的本 金与适用的利 率逐日计提 的金额入账。 若提前支取 定期存款 , 按协议规定的 利率及持 有 期重新计算存 款利息收 入 ,并根据提前 支取所实 际 收到的利息 收入与账 面已确 认的 利息 收入 的差 额确认 利息 损失 ,列 入利 息收入 减项 ,存 款利 息收 入以净 额列 示; (2) 债券利息收入 按债券票面 价值与票面利 率或内含票 面利率计算的 金额扣除应 由债券发 行 企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ,在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提; (3) 资产支持证券 利息收入按 证券票面价值 与票面利率 计算的金额, 扣除应由资 产支持证 券 发行企 业代 扣代 缴的 个人 所得税 后的 净额 确认 ,在 证券实 际持 有期 内逐 日计 提; (4) 买入返售金融 资产收入, 按买入返售金 融资产的成 本及实际利率 (当实际利 率与合同 利 率差异 较小 时, 也可 以用 合同利 率) ,在 回购 期内 逐 日计提 ; (5) 股票投 资收 益/ (损 失 ) 于 卖出股 票成 交日 确认 , 并 按卖出 股票 成交 金额 与其 成本的 差额 入账; (6) 债券投 资收 益/ (损 失) 于 成交日 确认 ,并 按成 交总 额与其 成本 、应 收利 息的 差额入 账 ; (7) 衍生工 具收 益/ (损 失 ) 于 卖出权 证成 交日 确认 , 并 按卖出 权证 成交 金额 与其 成本的 差额 入账; (8) 股利收益于除 息日确认, 并按上市公司 宣告的分红 派息比例计算 的金 额扣除 应由上市 公 司代扣 代缴 的个 人所 得税 后的净 额入 账; 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 24 页


(9) 公允价 值变 动收 益/ (损 失 ) 系本 基金 持有 的以 公允 价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融资产、以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融负债等公 允价值变 动 形成的应计 入当期损 益的利 得或 损失 ; (10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 , 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量 的时候 确认 。 7.4.4.10 费 用的 确认和 计量 本基金的管理 人报酬和 托 管费等在费用 涵盖期间 按 基金合同或相 关公告约 定 的费率和计算 方 法逐日 确认 。 其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算,实 际利率法 与 直线法差异较 小 的则按 直线 法计 算。 7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策 同一类 别的 每一 基金 份额 享有同 等分 配权 ; 本基 金 收益分 配方 式分 两种 : 现 金分红 与红 利再 投资,投资者 可选择现 金 红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金 份额进行 再投资 ; 若投 资者 不选 择 , 本 基金 默认 的收 益分 配 方式是 现金 分红 ; 若期 末 未分配 利润 中的 未实 现部分为正数 ,包括基 金 经营活动产生 的未实现 损 益以及基金份 额交易产 生 的未实现平 准金等, 则期末可供分 配利润的 金 额为期末未分 配利润中 的 已实现部分; 若期末未 分 配利润的未 实现部分 为负数 , 则 期末 可供 分配 利润的 金额 为期 末未 分配 利润, 即已 实现 部分 相抵 未实现 部分 后的 余额 。 经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。 7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计 本基金 本报 告期 无需 要说 明的其 他重 要会 计政 策和 会计估 计事 项。 7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 本基金 报告 期无 会计 政策 变更。 7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。 7.4.5.3 差 错更 正的说 明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 25 页


7.4.6 税项 7.4.6.1 印花税 证券( 股票 )交 易印 花税 税率 为 1‰ ,由 出让 方缴 纳。 7.4.6.2 企业所得税 证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ,包括买 卖 股票、债券的 差价收入 , 股权的股息、 红 利收入 ,债 券的 利息 收入 及其他 收入 ,暂 不征 收企 业所得 税。 7.4.6.3 增值税 根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文 《关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》 、 财税[2016]46 号文 《 关于 进一步 明确 全面 推开 营改 增试点 金融 业有 关政 策的 通知》 、 财 税[2016]70 号文《 关于 金融 机构 同业 往来等 增值 税政 策的 补充 通知》 、财 税[2016]140 号 文《关 于明 确金 融、 房地产开发、 教育辅助 服 务等增值税政 策的通知 》 、 财税[2017]56 号文《关 于 资管产品增值 税有 关问题的通知》 、财税〔2017 〕90 号文 《关于租 入固 定资产进项税 额抵扣等 增 值税政策的通 知》 的规定 及其 他相 关法 规: 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人,自 2018 年 1 月 1 日起, 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 过程 中发生 的增 值税 应税 行为 ,暂适 用简 易计 税 方 法,按 照 3% 的征 收率 缴纳 增值税 。对 资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程 中发生 的增 值税 应 税行为,未缴 纳增值税 的 ,不再缴纳; 已缴纳增 值 税的,已纳税 额从资管 产 品管理人以 后月份的 增值税应纳税 额中抵减 ; 对证券投资基 金(封闭 式 证券投资基金 ,开放式 证 券投资基金 )管理人 运用基金买卖 股票、债 券 的转让收入免 征增值税 ; 国债、地方政 府债利息 收 入以及金融 同业往来 利息收 入免 征增 值税 ;存 款利 息 收入 不征 收增 值税 ; 7.4.6.4 个人所得税 个人所 得税 税率 为20% 。 基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入,由 上 市公司、债券 发 行企业 及金 融机 构在 向基 金派发 股息 、红 利、 债券 的利息 及储 蓄利 息时 代扣 代缴个 人所 得税 。 基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ,持 股期 限在 1 个月 以内 (含 1 个 月)的 ,其 股 息 红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ;持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年(含 1 年) 的,暂 减按 50%计入 应纳税 所得 额; 持股 期限 超过 1 年的 ,股 息红 利所 得暂免 征收 个人 所得 税。 暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。 7.4.7 关 联方 关系 关联方 名称 与本基 金的 关系 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 26 页


安信基 金管 理有 限责 任公 司 (以 下简 称 “安 信基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 中国工 商银 行股 份有 限公 司 (以 下简 称 “工 商银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构 安信证 券股 份有 限公 司 (以 下简称 “ 安信 证券 ” ) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构 五矿资 本控 股有 限公 司 基金管 理人 的股 东 中广核 财务 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东 佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 基金管 理人 的股 东 安信乾 盛财 富管 理( 深圳 )有限 公司 基金管 理人 子公 司 安信乾 正股 权投 资管 理( 深圳) 有限 公司 基金管 理人 子公 司的 子公 司 注:1 、本 基金 管理 人于2013 年12 月2 日设 立了 全 资子公 司安 信乾 盛财 富管 理(深 圳) 有限公 司。 2、 根据本基金 管理人子 公 司安信乾盛股 东会的有 关 决议,安信乾 盛将其持 有 100% 股权子 公司安 信乾正股权投 资管理( 深 圳)有限公司 进行解散 并 清算注销,上述 注销登记 手 续已于 2017 年 11 月30 日在 深圳 市场 监督 管 理局办 理完 毕。 3、 以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。 7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 7.4.8.1.1 股 票交 易 本基金 本报 告期 间未 通过 关联方 交易 单元 进行 的股 票交易 。 7.4.8.1.2 债 券交 易 本基金 本报 告期 间未 通过 关联方 交易 单元 进行 的债券 交易 。 7.4.8.1.3 债 券回 购交易 本基金 本报 告期 间未 通过 关联方 交易 单元 进行 的 债 券回购 交易 。 7.4.8.1.4 权 证交 易 本基金 本报 告期 间未 通过 关联方 交易 单元 进行 的权 证交易 。 7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金 本基金 本报 告期 无应 支付 关联方 的佣 金。 7.4.8.2 关 联方 报酬 7.4.8.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 27 页


项目 本期 2017 年3 月 16 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 12 月 31 日 当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 693,806.88 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,774.95 注:基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.80% 的年费 率逐 日计 提。 计算 方法如 下: H=E ×0.80%/ 当 年天 数 H 为每 日应 支付 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 7.4.8.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2017 年3 月 16 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 12 月 31 日 当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 86,725.90 注:本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.10% 的年 费率 计提 ,托 管费 的 计算方 法如 下: H=E×0.10% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 7.4.8.2.3 销 售服 务费


单位 :人 民币 元 获得销 售服 务费 的 各关联 方名 称 本期 2017 年3 月16 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 12 月 31 日 当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 安信新 起点 混 合A 安信新 起点 混 合 C 合计 安信基 金 - 171,971.97 171,971.97 安信证 券 - 249.82 249.82 合计 - 172,221.79 172,221.79 注:本 基金 A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费,C 类 基金份 额的 销售 服务 费按 前一日 C 类基 金资 产 净值 的0.20% 年 费率 计提 。计算 方法 如下 : H=E×0.20% ÷ 当年 天数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 C 类基 金份 额销 售服 务费 每日计 提, 按月 支付 。 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 28 页


7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本基金 本期 间未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 债券 (含回 购) 交易 。 7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。 7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 本基金 的其 他关 联方 本期 末未持 有本 基金 份额 。 7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 关联 方 名称 本期 2017 年3 月16 日( 基金 合 同生效 日) 至 2017 年 12 月 31 日 期末余 额 当期利 息收 入 工商银行 5,094,784.66 63,143.82 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 工商 银行 保管 ,按约 定利 率计 息。 7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本基金 本报 告期 间未 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券。 7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明 本基金 本期 间无 其他 关联 交易事 项。 7.4.9 期 末(2017 年 12 月31 日) 本基金 持有 的流通 受限 证券 7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 金额单 位: 人民 币元 7.4.12.1.1 受 限证 券类 别 :股票 证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受 限类型 认购 价格 期末估 值单价 数量 (单位 : 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 603161 科华 控股 2017 年 12 月 28 日 2018 年1 月 5 日 新股未 上市 16.75 16.75 1,239 20,753.25 20,753.25 - 603080 新疆 火炬 2017 年 12 月 25 日 2018 年1 月 3 日 新股未 上市 13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20 - 002466 天齐 2017 年 2018 配股未 11.06 53.21 2,505 27,705.3 133,291.05 - 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 29 页


锂业 12 月 26 日 年1 月 3 日 上市 7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票代 码 股票 名称 停牌日 期 停牌 原因 期末 估值单 价 复牌日 期 复牌 开盘单 价 数量 ( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 600309 万华 化学 2017 年 12 月5 日 重大 事项 37.94 - - 15,800 616,145.17 599,452.00 - 600332 白云 山 2017 年 10 月31 日 重大 事项 32.14 2018 年 1 月8 日 30.15 7,300 207,582.72 234,622.00 - 600150 中国 船舶 2017 年 9 月27 日 重大 事项 24.67 2018 年 3 月 21 日 22.20 7,800 191,886.01 192,426.00 - 300383 光环 新网 2017 年 11 月7 日 重大 事项 13.19 2018 年 3 月 19 日 14.51 13,600 203,014.52 179,384.00 - 002919 名臣 健康 2017 年 12 月28 日 价格 异常 波动 35.26 2018 年 1 月2 日 38.79 821 10,311.76 28,948.46 - 7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 截至本报告期 末,本基 金 无从事银行间 市场债券 正 回购交易形成 的卖出回 购 证券款余额,无 抵押债 券 。 7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 截至本报告期 末,本基 金 无从事 交易所 市场债券 正 回购交易形成 的卖出回 购 证券款余额,无 抵押债 券 。 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 30 页


§8 投资组 合报告 8.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 150,694,689.55 89.88 其中: 股票 150,694,689.55 89.88 2 基金投资 - - 3 固定收 益投 资 4,920,986.30 2.94 其中: 债券 4,920,986.30 2.94








资产 支持 证券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,588,871.14 3.33 8 其他各 项资 产 6,453,670.75 3.85 9 合计 167,658,217.74 100.00


8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比 例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 244,340.00 0.15 B 采矿业 2,341,186.00 1.40 C 制造业 69,961,058.09 41.85 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 1,548,523.20 0.93 E 建筑业 5,919,418.00 3.54 F 批发和 零售 业 3,261,439.00 1.95 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,925,707.76 2.95 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,153,236.50 1.29 J 金融业 48,172,172.00 28.82 K 房地产 业 8,207,440.00 4.91 L 租赁和 商务 服务 业 797,767.00 0.48 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 31 页


M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,231,526.00 1.33 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 930,876.00 0.56 S 综合 - - 合计 150,694,689.55 90.15 8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。 8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 601318 中国平 安 154,500 10,811,910.00 6.47 2 600519 贵州茅 台 7,700 5,370,673.00 3.21 3 000333 美的集 团 66,950 3,711,038.50 2.22 4 000858 五 粮 液 45,000 3,594,600.00 2.15 5 000776 广发证 券 209,300 3,491,124.00 2.09 6 601668 中国建 筑 357,600 3,225,552.00 1.93 7 000002 万


科A 102,700 3,189,862.00 1.91 8 000651 格力电 器 70,700 3,089,590.00 1.85 9 600036 招商银 行 106,200 3,081,924.00 1.84 10 601006 大秦铁 路 303,200 2,750,024.00 1.65 注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细, 应阅读 登载于安 信 基金管理有 限责任公 司网站 的年 度报 告正 文。 8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 8.4.1


累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期末 基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601318 中国平 安 17,372,749.00 10.39 2 600519 贵州茅 台 6,337,726.00 3.79 3 600036 招商银 行 5,907,986.00 3.53 4 000776 广发证 券 5,501,369.00 3.29 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 32 页


5 000002 万


科A 5,119,999.00 3.06 6 000333 美的集 团 4,802,815.24 2.87 7 601668 中国建 筑 4,469,866.00 2.67 8 000623 吉林敖 东 4,444,520.60 2.66 9 600030 中信证 券 4,334,004.00 2.59 10 000651 格力电 器 4,257,126.00 2.55 11 601169 北京银 行 4,066,249.00 2.43 12 601288 农业银 行 4,047,303.00 2.42 13 600016 民生银 行 4,016,049.00 2.40 14 601328 交通银 行 3,971,029.00 2.38 15 601166 兴业银 行 3,901,429.00 2.33 16 000858 五 粮 液 3,759,163.00 2.25 17 601601 中国太 保 3,625,299.00 2.17 18 600048 保利地 产 3,616,835.00 2.16 19 000423 东阿阿 胶 3,506,918.00 2.10 20 601006 大秦铁 路 3,092,771.00 1.85 注:本项的“ 累计买入 金 额”按买入成 交金额( 成 交单价乘以成 交数量) 填 列,不考虑 相关交易 费用。 8.4.2


累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期末 基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601318 中国平 安 9,251,623.80 5.53 2 600036 招商银 行 3,277,015.00 1.96 3 600837 海通证 券 2,517,405.00 1.51 4 000002 万


科A 2,308,721.00 1.38 5 600519 贵州茅 台 2,269,038.53 1.36 6 601211 国泰君 安 2,182,976.76 1.31 7 600048 保利地 产 1,925,715.00 1.15 8 000425 徐工机 械 1,858,926.00 1.11 9 000333 美的集 团 1,823,874.04 1.09 10 000776 广发证 券 1,764,580.00 1.06 11 600016 民生银 行 1,749,384.00 1.05 12 000959 首钢股 份 1,654,675.04 0.99 13 600919 江苏银 行 1,638,375.00 0.98 14 000623 吉林敖 东 1,575,336.90 0.94 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 33 页


15 600030 中信证 券 1,556,584.00 0.93 16 601601 中国太 保 1,549,354.00 0.93 17 601328 交通银 行 1,463,130.00 0.88 18 000651 格力电 器 1,459,240.00 0.87 19 601288 农业银 行 1,356,971.00 0.81 20 600958 东方证 券 1,339,227.18 0.80 注:本项的“ 累计卖出 金 额”按卖出成 交金额( 成 交单价乘以成 交数量) 填 列,不考虑 相关交易 费用。 8.4.3


买 入股 票的 成本总 额及 卖出 股票的 收入 总额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 301,136,342.70 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 160,584,012.17 注: “ 买入 股票 成本 ( 成交 ) 总 额” 、 “卖 出股 票收 入 (成 交) 总额 ” 均按 买卖 成交金 额 (成 交单 价 乘以成 交数 量) 填列 ,不 考虑相 关交 易费 用。 8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 4,908,178.20 2.94 其中: 政策 性金 融债 4,908,178.20 2.94 4 企业债 券 12,808.10 0.01 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,920,986.30 2.94


8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 108601 国开 1703 49,190 4,908,178.20 2.94 2 122825 PR 景 德镇 140 7,012.60 0.00 3 122661 PR 怀 化债 150 3,760.50 0.00 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 34 页


4 124079 PR 保 国资 50 2,035.00 0.00


8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。 8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 进行 股指 期货 投资 ,套期 保值 为目 的, 结合 股指期 货的 估值 定价 模型 ,与需 要作 风险 对冲的 现货 资产 进行 匹配 ,通过 多头 或空 头套 期保 值等策 略进 行股 指期 货投 资,实 现基 金资 产保 值增值 。 8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 以套 期保 值为 目的 进行国 债期 货投 资, 将构 建量化 分析 体系 ,对 国债 期货和 现货 的基 差、国 债期 货的 流动 性、 波动水 平、 套期 保值 的有 效性等 指标 进行 跟踪 监控 ,在最 大限 度保 证基 金资产 安全 的基 础上 管理 利率波 动风 险, 实现 基金 资产保 值增 值。 8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的 国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 8.12 投 资组 合报告 附注 8.12.1


本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 除 17 平 安银 行 CD331 ( 证券 代码 :111711331 ,对 应上 市公司 为平 安银 行 , 股 票 代码 :000001 ) , 本 期没 有 出现被 监管 部门 立案 调查 , 或 在报 告编 制日 前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。


安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 35 页


根据2017 年4 月10 日中 国银监 会行 政处 罚信 息公 开表( 银监 罚决 字〔2017 〕14 号) , 平安 银行股 份有 限公 司( 下称 “平安 银行 ” , 股票 代码 :000001 )存 在以 下违 法违 规行为 :


(一) 内控 管理 严重 违反 审慎经 营规 则;


(二) 非真 实转 让信 贷资 产;


(三) 销售 对公 非保 本理 财产品 出具 回购 承诺 、承 诺保本 ;


(四) 为同 业投 资业 务提 供第三 方信 用担 保;


(五) 未严 格审 查贸 易背 景真实 性办 理票 据承 兑、 贴现业 务。


上述行 为违 反了 《商 业银 行内部 控制 指引 》等 法律 法规, 银监 会对 平安 银行 处以罚 款 1670 万元罚 款。


基金管 理人 对 上 述股 票的 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 和公 司制 度的 要求 。 8.12.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ,本 基金 管理 人从制 度和 流程 上要求 股票 必须 先入 库再 买入。 8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 71,115.05 2 应收证 券清 算款 6,260,231.44 3 应收股 利 - 4 应收利 息 118,956.54 5 应收申 购款 3,367.72 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 6,453,670.75 8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分


由于 四舍 五入 原因 ,分 项 之和与 合计 可能 有尾 差。 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 36 页


§9 基金份 额持有人信息 9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 份额 级别 持有人 户 数( 户) 户均持 有的 基 金份额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额 比例(%) 持有份 额 占总份 额比 例 (%) 安信 新起 点混 合A 177 2,551.47 - - 451,610.12 100.00 安信 新起 点混 合C 87 1,787,115.89 155,116,887.70 99.77 362,194.44 0.23 合计 264 590,646.56 155,116,887.70 99.48 813,804.56


0.52 注: 机构/个人 投资者持 有 份额占总份 额比例的 计算 中,对下属 分级基金 ,比 例的分母采 用各自 级 别的份 额, 对合 计数 ,比 例的分 母采 用下 属分 级基 金份额 的合 计数 (即 期末 基金份 额总 额) 。 9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 份额级 别 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例(%) 基金管 理人 所 有从业 人员 持 有本基 金 安信新 起点 混 合 A - - 安信新 起点 混 合 C - - 合计 - - 注:管理人的 从业人员 持 有基金占基金 总份额比 例 的计算中,对 下属分级 基 金,比例的 分母采用 各自级 别的 份额 , 对 合计 数, 比 例的 分母 采用 下属 分级基 金份 额的 合计 数 ( 即期末 基金 份额 总额 ) 。 9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基金投 资和 研究 部门 负责人 持有 本开 放式 基金 安信新 起点 混 合A 0 安信新 起点 混 合C 0 合计 0 本基金 基金 经理 持有 本开放 式基 金 安信新 起点 混 合A 0 安信新 起点 混 合C 0 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 37 页


合计 0 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 38 页


§10 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 安信新 起点 混合 A 安信新 起点 混合 C 基金合 同生 效日 (2017 年3 月 16 日 ) 基 金份 额总额 774,734.42 290,804,835.68 本报告 期期 初基 金份 额总 额 - - 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购 份额 296,642.72 211,778,634.12 减: 基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 总 赎 回份额 619,767.02 347,104,387.66 基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变 动份额 (份 额减 少以"-" 填 列) - - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 451,610.12 155,479,082.14


安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 39 页


§11 重大事 件揭示 11.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本报告 期内 本基 金未 举行 基金份 额持 有人 大会 。








11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 本报告 期内 本基 金基 金管 理人 、 基金 托管 人的 专门 基金托 管部 门 无 重大 人事 变动。





11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期内 本基 金无 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼事 项 。


11.4 基 金投 资策略 的改 变 本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。





11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 本 基 金聘 请的 会 计师 事务所 为 安永 华明 会 计师 事务所 ( 特殊 普通 合 伙) ,该 事务 所 自本 基金 合同生 效以 来为 本基 金提 供审计 服务 至今 。 本 报告 期应支 付的 报酬 为人 民 币30,000.00 元。





11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本报告 期内 本基 金管 理人 、 托管人 的托 管业 务部 门 及其相 关高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚 等 情况。





11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 华泰证 券 1 274,609,271.60 59.55% 195,328.67 59.53% - 广发证 券 2 95,704,679.22 20.75% 68,074.99 20.75% - 华创证 券 2 84,026,127.90 18.22% 59,767.87 18.21% - 国泰君 安 1 6,778,527.00 1.47% 4,957.21 1.51% - 宏源证 券 2 - - - - - 中信证 券 2 - - - - - 国金证券 1 - - - - - 注: 根据 中国 证监 会 《关 于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 ( 证监基 金字[2007]48安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 40 页


号)的有关规 定,本基 金 管理人制定了 《安信基 金 管理有限责任 公司券商 交 易单元选择 标准及佣 金分配 办法 》 , 对券 商交 易 单元的 选择 标准 和程 序进 行了规 定。 本基 金管 理人 将券商 路演 数量 和质 量、 提供 的信 息充 分性 和 及时性 、 系统 支持 等作 为 交易单 元的 选择 标准 , 由 权益投 资部 、 研究 部、 运营部 交易 室对 券商 考评 后提出 租用 及变 更方 案, 最终由 公司 基金 投资 决策 委员讨 论及 决定 。 11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权 证 成交总 额 的比例 华泰证 券 115,780,203.02 40.81% 520,000,000.00 23.66% - - 广发证 券 165,952,570.68 58.49% 1,677,855,000.00 76.34% - - 华创证 券 1,991,400.00 0.70% - - - - 国泰君 安 - - - - - - 宏源证 券 - - - - - - 中信证 券 - - - - - - 国金证券 - - - - - -


安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 41 页


§12 影响投 资者决策的其他重 要信息 12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况


投 资 者 类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金 情况 序 号 持有基金 份额比 例达到 或 者 超过20% 的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额 占比 (% ) 机 构 1 20170921-20170921 - 14,895,729. 89 - 14,895,729 .89 9.55 % 2 20170919-20171231 - 90,975,337. 28 40,000,000. 00 50,975,337 .28 32.6 9% 3 20170313-20170515 - 200,010,000 .00 200,010,000 .00 - - 4 20170426-20170904 - 50,000,000. 00 50,000,000. 00 - - 5 20170919-20171010;20171129 -20171201 - 19,774,569. 90 - 19,774,569 .90 12.6 8% 6 20171020-20171231 - 97,516,895. 36 48,430,840. 76 49,086,054 .60 31.4 8% 个 人 1 20170905-20170918 - 199,242.70 - 199,242.70 0.13 % 产品特有 风险 本基金如 果出现 单一投 资者 持有基金 份额比 例达到 或超 过基金份 额总份 额的 20%,则面临大 额赎回 的 情况,可 能导致 : (1 ) 基金 在短时 间内无 法变 现足够的 资产予 以应对 , 可 能会产生 基金仓 位调整 困难 , 导致 流动性 风险 ; 如果持有 基金份 额比例 达到 或超过基 金份额 总额的 20%的单一投 资者大 额赎回 引发 巨额赎回 ,基金 管 理人可能 根据《 基金合 同》 的约定决 定部分 延期赎 回, 如果连续 2 个开 放日以 上( 含本数) 发生巨 额 赎回,基 金管理 人可能 根据 《基金合 同》的 约定暂 停接 受基金的 赎回申 请,对 剩余 投资者的 赎回办 理 造成影响 ; (2 ) 基金 管理人 被迫抛 售 证券以应 付基金 赎回的 现金 需要, 则可能 使基金 资产净 值受到不 利影响 , 影 响基金的 投资运 作和收 益水 平; (3 )因基金 净值精 度计 算 问题,或 因赎回 费收入 归基 金资产, 导致基 金净值 出现 较大波动 ; (4 )基金资 产规模 过小, 可能导致 部分投 资受限 而不 能实现基 金合同 约定的 投资 目的及投 资策略 ; (5 ) 大额 赎回导 致基金 资 产规模过 小, 不能满 足存续 的条件 , 基金 将根据 基金合 同的约定 面临合 同终 止清算、 转型等 风险。 12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 无。 安信新起点混合 2017 年年度报 告 摘要 第 42 页





安 信基 金管理 有限 责任公 司 2018 年 3 月 31 日