安 信 新 目 标灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金
2017 年 年度 报 告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人：安信基金管 理有限责任公司
基金托 管人：宁波银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年03 月31 日 安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基 金托 管人 宁波 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 30 日 复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基金 的过往业 绩并不 代表其未来表 现。投资 有 风险，投资者 在作出投 资 决策前应仔细 阅读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本 报告 中财 务资 料已 经 审计。 安永 华明 会计 师事 务 所(特 殊普 通合 伙) 为 本基 金出具 了标 准无 保
留意见 的审 计报 告， 请投 资者注 意阅 读。
本 报告 期 自2017 年01 月 01 日 起至 12 月31 日 止。
安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称
安信新 目标 混合
基金主 代码
003030
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2016 年8 月9 日
基金管 理人
安信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人
宁波银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额
720,618,114.89 份
基金合 同存 续期
不定期
下属分 级基 金的 交易 代码
003030
003031
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额
4,234,262.13 份
716,383,852.76 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 将以 严格 的风 险控 制为前 提， 结合 科学 严谨 、具有 前瞻 性的
宏观策 略分 析以 及深 入的 个股/ 个券 挖掘 ，动 态灵 活 调整投 资策 略，
力争为 基金 份额 持有 人获 取超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 。
投资策 略
资产配 置方 面， 本基 金基 于宏观 、 政 策及 市场 分析 的定性 研究 为主 ；
固定收 益类 投资 方面 ，灵 活采用 品种 配置 、久 期配 置、信 用配 置、
利率和 回购 等投 资策 略， 选择流 动性 好、 风险 溢价 水平合 理、 到期
收益率 和信 用质 量较 高的 品种； 股票 投资 方面 ，本 基金主 要采 用个
股精选 策略 和事 件驱 动策 略，深 度挖 掘符 合经 济结 构转型 、契 合产
业结构 升级 、发 展潜 力巨 大的行 业与 公司 ；本 基金 将合理 利用 权证
等衍生 工具 做套 保或 套利 投资， 注重 风险 控制 ，通 过投资 高质 量的
资产支 持证 券实 现基 金资 产增值 增厚 。
业绩比 较基 准
50%*沪深 300 指 数收 益率+50%* 中 债总 指数 （全 价） 收益率
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金
和货币 市场 基金 ，但 低于 股票型 基金 ，属 于中 等风 险水平 的投 资品
种。
-
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管 理人
基金托 管人
名称
安信基 金管 理有 限责 任公 司 宁波银 行股 份有 限公 司 安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
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信息披 露
负责人
姓名
乔江晖 王海燕
联系电 话
0755-82509999 0574-89103171
电子邮 箱
service@essencefund.com wanghaiyan@nbcb.cn
客户服 务电 话
4008-088-088 95574
传真
0755-82799292 0574-89103213
2.4 信 息披 露方式
登 载 基金 年 度报 告正 文 的管 理 人互 联 网网
址
www.essencefund.com
基金年 度报 告备 置地 点
基金管 理人 及基 金托 管人 住所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1
期间
数据和 指标
2017 年
2016 年 8 月 9 日(基 金合 同生效
日)-2016 年12 月 31 日
安信新 目标 混合
A
安信新 目标 混 合 C 安信新 目标 混 合A 安信新 目标 混 合 C
本期已 实现
收益
218,168.94 14,963,937.96 517,556.37 6,974,528.08
本期利 润 490,152.66 37,571,488.02 -677,934.12 -11,776,815.14
加权平 均基
金份额 本期
利润
0.0780 0.0472 -0.0216 -0.0201
本期基 金份
额净值 增长
率
5.96% 4.77% 0.00% -0.40%
3.1.2
期末
数据和 指标
2017 年末 2016 年末
期末可 供分
配基金 份额
利润
0.0323 0.0166 -0.0004 -0.0041
期末基 金资
产净值
4,413,658.30 735,254,270.19 30,555,097.70 870,072,464.68
期末基 金份
额净值
1.0424 1.0263 1.0000 0.9960
注：1 、 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 （申） 购或 交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。 安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
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2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
安信新 目标 混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.15% 0.11% 1.82% 0.40% -0.67% -0.29%
过去六 个月 2.35% 0.09% 3.97% 0.34% -1.62% -0.25%
过去一 年 5.96% 0.10% 8.11% 0.32% -2.15% -0.22%
自基金 合同
生效起 至今
5.96% 0.11% 8.18% 0.35% -2.22% -0.24%
安 信新 目标 混合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.09% 0.11% 1.82% 0.40% -0.73% -0.29%
过去六 个月 2.23% 0.09% 3.97% 0.34% -1.74% -0.25%
过去一 年 4.77% 0.09% 8.11% 0.32% -3.34% -0.23%
自基金 合同
生效起 至今
4.35% 0.10% 8.18% 0.35% -3.83% -0.25%
注：根据《安 信新目标 灵 活配置混合型 证券投资 基 金基金合同》 的约定， 本 基金的业绩 比较基准
为：50%* 沪深 300 指数 收 益率+50%* 中债 总指 数 （全 价） 收益 率 。 其 中沪 深300 指数 是中 证指 数公
司编制 的包 含上 海、 深圳 两个证 券交 易所 流动 性好 、 规模 最大 的 300 只A 股 为样本 的成 分股 指数 ，
是目前中国证 券市场中 市 值覆盖率高、 代表性强 、 流动性好，同 时公信力 较 好的股票指 数，适合
作为本基金股 票投资的 比 较基准。中债 总指数是 由 中央国债登记 结算有限 公 司编制的具 有代表性
的债券市场指 数。根据 本 基金的投资范 围和投资 比 例，选用上述 业绩比较 基 准能够客观 、合理地
反映本 基金 的风 险收 益特 征。
由于基金资产 配置比例 处 于动态变化的 过程中， 需 要通过再平衡 来使资产 的 配置比例符 合合同要
求， 基 准指 数每 日按 照 50% 、50% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 连锁 计算 的方 式得 到基准 指数 的时 间序
列。
安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2016 年8 月9 日。
2、 本 基金 合同 规定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符 合
基金合 同的 约定 。建 仓期 结束时 ，本 基金 的投 资组 合比例 符合 基金 合同 的约 定。
安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来 基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
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注：合同 生效当 年按实 际 存续期计 算， 不 按整个 自 然年度进 行折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
安信新 目标 混 合 A
单位：元
年度
每10 份基金
份额分红数
现金形式发放
总额
再投资形
式发放总
额
年度利润分配 合
计
备注
2017 年 0.1700 84,788.19 11.44 84,799.63 -
2016 年 - - - - -
2015 年 - - - - -
合计
0.1700 84,788.19 11.44 84,799.63 -
安信新 目标 混 合 C
单位：元
年度
每10 份基金
份额分红数
现金形式发放总
额
再投资形
式发放总
额
年度利润分配
合计
备注
2017 年 0.1700 13,034,954.38 66.08 13,035,020.46 -
2016 年 - - - - -
2015 年 - - - - -
合计
0.1700 13,034,954.38 66.08 13,035,020.46 - 安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
安信基 金管 理有 限责 任公 司经中 国证 监会 批准 ，成 立于 2011 年 12 月， 总部 位于深 圳， 注 册
资本 5.0625 亿元 人民 币 ，股东 及股 权结 构为 ：五 矿资本 控股 有限 公司 持 有 39.84% 的股 权， 安信
证券股 份有 限公 司持 有33.95% 的 股权 ， 佛 山市 顺德 区新碧 贸易 有限 公司 持 有20.28% 的股 权， 中广
核财务 有限 责任 公司 持 有5.93% 的股 权。
截至 2017 年 12 月 31 日， 本基 金管 理人 共管 理 38 只开 放式 基金 ，具 体 如下： 从 2012 年 6
月20 日起 管理 安信 策略 精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ； 从2012 年9 月 25 日起管 理安 信目 标
收益债 券型 证券 投资 基金 ； 从2012 年12 月18 日 起管 理安信 平稳 增长 混合 型发 起式证 券投 资基 金；
从2013 年2 月5 日 起管 理 安信现 金管 理货 币市 场基 金； 从2013 年7 月 24 日 起 管理安 信宝 利债 券
型证券 投资 基金 （LOF ） （ 原安信 宝利 分级 债券 型证 券投资 基金 ） ； 从 2013 年 11 月 8 日起 管理 安信
永利信 用定 期开 放债 券型 证券投 资基 金； 从 2013 年12 月 31 日 起管 理安 信鑫 发优选 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 ；从 2014 年 4 月 21 日起 管理 安信 价 值精选 股票 型证 券投 资基 金；从 2014 年 11
月24 日起 管理 安信 现金 增 利货币 市场 基金 ； 从2015 年 3 月 19 日起 管理 安信 消 费医药 主题 股票 型
证券投 资基 金； 从2015 年4 月 15 日 起管 理安 信动 态 策略灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金； 从 2015
年5 月14 日起 管理 安信 中 证一带 一路 主题 指数 分级 证券投 资基 金； 从 2015 年5 月 20 日 起管 理安
信优势 增长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ； 从 2015 年 5 月 25 日 起管 理安 信稳 健增值 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金； 从 2015 年 6 月 5 日 起管 理安 信鑫安 得利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ；从
2015 年 8 月 7 日 起管 理安 信新常 态沪 港深 精选 股票 型证券 投资 基金 ； 从 2015 年 11 月 24 日 起管
理安信 新动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金； 从 2016 年3 月9 日起 管理 安信 安盈保 本混 合型 证券
投资基 金； 从 2016 年 5 月 9 日 起管 理安 信新 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金； 从 2016 年 7 月
28 日起 管理 安信 新优 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金；从 2016 年 8 月 9 日 起管理 安信 新目 标灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金； 从 2016 年 8 月 19 日 起管理 安信 新价 值灵 活配 置混合 型证 券投 资 基
金； 从2016 年9 月9 日 起 管理安 信保 证金 交易 型货 币市场 基金 ； 从2016 年9 月 29 日起 管理 安信
新成长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ； 从 2016 年 9 月 29 日 起管 理安 信尊 享纯 债债券 型证 券投 资
基金； 从 2016 年 10 月 10 日起 管理 安信 永丰 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 ；从 2016 年 10 月 12
日起管 理安 信沪 深300 指 数增强 型发 起式 证券 投资 基金； 从 2016 年10 月17 日起管 理安 信活 期 宝安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
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货币市 场基 金； 从 2016 年 12 月 9 日 起管 理安 信 新趋势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ； 从 2016
年 12 月 19 日起 管理 安信 新视野 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ； 从 2017 年 1 月 13 日起 管理 安信
永鑫定 期开 放债 券型 证券 投资基 金； 从 2017 年 3 月 16 日 起管 理安 信新 起点 灵活配 置混 合型 证券
投资基 金； 从2017 年3 月 16 日起 管理 安信 中国 制 造 2025 沪 港深 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金；
从2017 年3 月29 日 起管 理安信 合作 创新 主题 沪港 深灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ； 从2017 年7
月 3 日起 管理 安信 量化 多 因子灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金； 从 2017 年 7 月 20 日 起管 理安 信工
业 4.0 主 题沪 港深 精选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金；从 2017 年 12 月 6 日 起管理 安信 稳健 阿尔
法定期 开放 混合 型发 起式 基金； 从 2017 年 12 月 28 日起管 理安 信永 泰定 期开 放债券 型发 起式 证 券
投资基 金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
杨凯玮
本基金的
基金经 理，
固定收益
部总经 理
2016 年 8 月 9
日
- 11.0 年
杨凯玮 先生 ， 台 湾大
学土木 工程 学、 新竹
交 通 大 学 管 理 学 双
硕士。 历任 台湾 国泰
人 寿 保 险 股 份 有 限
公司研 究员 ， 台 湾新
光 人 寿 保 险 股 份 有
限 公 司 投 资 组 合 高
级专员 ， 台 湾中 华开
发 工 业 银 行 股 份 有
限公司 自营 交易 员，
台 湾 元 大 宝 来 证 券
投 资 信 托 股 份 有 限
公司基 金经 理， 台湾
宏 泰 人 寿 保 险 股 份
有限公 司科 长， 华润
元 大 基 金 管 理 有 限
公 司 固 定 收 益 部 总
经理， 安信 基金 管理
有 限 责 任 公 司 固 定
收益部 基金 经理 。 现
任 安 信 基 金 管 理 有
限 责 任 公 司 固 定 收
益部总 经理 。 曾 任安
信 永 丰 定 期 开 放 债安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 10 页
券 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 ； 现 任安
信 新 目 标 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基
金、 安 信现 金增 利货
币市场 基金 、 安 信安
盈 保 本 混 合 型 证 券
投资基 金、 安信 新视
野 灵 活 配 置 混 合 型
证券投 资基 金、 安信
活 期 宝 货 币 市 场 基
金、 安 信现 金管 理货
币市场 基金 、 安 信保
证 金 交 易 型 货 币 市
场基金 的基 金经 理。
聂世林
本基金的
基金经 理
2017 年5 月24
日
- 9.0 年
聂世林 先生 ， 经 济学
硕士。 历任 安信 证券
股 份 有 限 公 司 资 产
管理部 研究 员、 证券
投资部 研究 员， 安信
基 金 管 理 有 限 责 任
公司研 究部 、 权 益投
资部基 金经 理助 理，
现 任 安 信 基 金 管 理
有 限 责 任 公 司 权 益
投资部 基金 经理 。 曾
任 安 信 策 略 精 选 灵
活 配 置 混 合 型 证 券
投资基 金、 安信 优势
增 长 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 、 安
信新目 标 灵 活 配 合
混 合 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理助 理，
现 任 安 信 优 势 增 长
灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资 基金 、 安 信新
目 标 灵 活 配 合 混 合
型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理。
肖芳芳
本基金的
基金经理
助理
2016 年 8 月 9
日
- 6.0 年
肖芳芳 女士 ， 经 济学
硕士。 历任 华宝 证券
有 限 责 任 公 司 任 资
产管理 部研 究员 、 财
达 证 券 有 限 责 任 公安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 11 页
司 任 资 产 管 理 部 投
资助理。2016 年 4
月 5 日加入安 信基
金 管 理 有 限 责 任 公
司 任 固 定 收 益 部 投
研助理 ， 现 任固 定收
益部基 金经 理。 曾任
安 信 现 金 管 理 货 币
市场基 金、 安信 现金
增利货 币市 场基 金、
安 信 保 证 金 交 易 型
货 币 市 场 基 金 的 基
金经理 助理 ， 现 任安
信 安 盈 保 本 混 合 型
证券投 资基 金、 安信
新 目 标 灵 活 配 置 混
合型证 券投 资基 金、
安 信 新 视 野 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 的 基 金 经 理 助
理， 安 信保 证金 交易
型货币 市场 基金 、 安
信 现 金 管 理 货 币 市
场基金 、 安 信现 金增
利货币 市场 基金 、 安
信 活 期 宝 货 币 市 场
基金、 安信 永泰 定期
开 放 债 券 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。
任凭
本基金的
基金经理
助理
2017 年5 月15
日
- 10.0 年
任 凭 女 士 ， 法 学 硕
士。 曾 任招 商基 金管
理 有 限 公 司 法 律 合
规部法 务经 理、 安信
基 金 管 理 有 限 责 任
公 司 监 察 稽 核 部 合
规 岗 、 运 营 部 交 易
员， 现 任安 信基 金管
理 有 限 责 任 公 司 固
定收益 部投 研助 理。
现 任 安 信 保 证 金 交
易型货 币市 场基 金、
安 信 活 期 宝 货 币 市
场基金 、 安 信新 视野
灵 活 配 置 混 合 型 证安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
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券投资 基金 、 安 信新
目 标 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 、 安
信 现 金 管 理 货 币 市
场基金 、 安 信现 金增
利 货 币 市 场 基 金 的
基金经 理助 理。
聂世林
本基金的
基金经理
助理
2016 年 8 月 9
日
2017 年 5 月
15 日
9.0 年
聂世林 先生 ， 经 济学
硕士。 历任 安信 证券
股 份 有 限 公 司 资 产
管理部 研究 员、 证券
投资部 研究 员， 安信
基 金 管 理 有 限 责 任
公司研 究部 、 权 益投
资部基 金经 理助 理，
现 任 安 信 基 金 管 理
有 限 责 任 公 司 权 益
投资部 基金 经理 。 曾
任 安 信 策 略 精 选 灵
活 配 置 混 合 型 证 券
投资基 金、 安信 优势
增 长 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 、 安
信 新 目 标 灵 活 配 合
混 合 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理助 理，
现 任 安 信 优 势 增 长
灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资 基金 、 安 信新
目 标 灵 活 配 合 混 合
型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理。
注： 1 、 基 金经 理的 “任 职日 期” 根据 公司 决定 的公 告 （ 生效 ） 日 期填 写； 基金 经理 助理的 “ 任职 日
期” 根 据公 司决 定确 定的 聘任日 期填 写。 “ 离任 日期 ” 根据 公司 决定 的公 告 （ 生效） 日期 填写。2 、
证券从 业年 限计 算标 准遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人 员资格 管理 办法 》 中 关于 证 券从业 人员 范 围
的相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 销
售管理办法》 、 《公开募 集 证券投资基 金运作管 理办 法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》等 有
关法律法规、 监管部门 的 相关规定及基 金合同的 约 定，依照诚实 信用、勤 勉 尽责、安全 高效的原安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
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则管理和运用 基金资产 ， 在认真控制投 资风险的 基 础上，为基金 份额持有 人 谋求最大利 益，没有
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人采 用 T 值检 验等统 计方 法， 定期 对旗 下管理 的所 有基 金和 投资 组合之 间发生的
同一交易日内 、三个交 易 日内、五个交 易日内的 同 向交易价差进 行专项分 析 和检查。分 析结果显
示，本基金与 本基金管 理 人旗下管理的 所有其他 基 金和投资组合 之间，不 存 在通过相同 品种的同
向交易 进行 投资 组合 间利 益输送 的行 为。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》和 公
司制定的公平 交易相关 制 度，公平对待 旗下管理 的 所有基金和投 资组合， 未 出现违反公 平交易制
度的情 况， 亦未 受到 监管 机构的 相关 调查 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 报 告期内，本公 司所有投 资 组合参与的交 易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 交易 量未 超过该 证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年， 国外 经济 持续 回 暖， 国内 经济 韧性 仍存 ， 投资增 速小 幅下 滑 ， 出 口 保持高 位 ， 消 费
基本平稳，人 民币稳中 有 升。央行公开 市场多次 跟 随美联储加息 ，货币政 策 稳健偏紧； 金融监管
征求意见出台 ，显示了 去 杠杆政策的定 力和决心 。 全年受监管强 、宏观经 济 不弱、流动 性偏紧的
影响， 债券 市场 收益 率普 遍 上行 。 本 基金 在整 个2017 年新 增债 券投 资主 要是 短久期 、 高 评级 资产 ，
保持组 合良 好的 流动 性同 时降低 利率 风险 。 股 票方 面，2017 年全 年， 本 基金 坚持并 用自 上而 下 和
自下而上的两 种方法， 把 握住了家电、 汽车等低 估 值、高分红、 业绩稳健 的 蓝筹股以及 周期股的
投资机 会， 给组 合贡 献了 较好的 收益 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 安信 新目 标混 合 A 基 金份 额净 值 为1.0424 元， 本报 告期 基金 份额净 值增 长率
为5.96% ； 截至 本报 告期 末 安信新 目标 混 合 C 基 金份 额净值 为 1.0263 元 ， 本 报 告期基 金份 额净 值
增长率 为4.77% ；同 期业 绩比较 基准 收益 率 为8.11% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2018 年 ， 预 计国 内制 造业 、 房 地产 投资 均较 为 疲弱 ， 消 费平 稳 ， 商 品价 格仍然 是全 球增安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 14 页
长的关键点， 决定了美 国 增长的高度、 国内出口 的 强度和国内通 胀的高度 ， 国内经济的 主基调仍
然是去过剩、 调结构。 我 们将密切的关 注商品价 格 的走势，择机 配置债券 ； 权益方面我 们认为消
费、医药等板 块的业绩 大 概率将保持高 增长，板 块 估值依然合理 ，但是周 期 的性价比在 凸显，周
期行业 的盈 利可 能会 好于 市场预 期。 一方 面是 地产 投资 在 18 年可 能会 高于 之 前悲观 预期 ， 另 一方
面是产 能的 扩 张 依然 受限 ， 周 期盈 利将 继续 维持 高 位。 此外5G 、 半 导体 、 创 新药 、 高 端制 造等 新
兴产业 也在 孕育 大量 的投 资机会 ，我 们对 此长 期看 好。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照相关 法 律法规、证监 会的相关 规 定以及基金合 同的约定 ， 对基金所持有 的
投资品 种进 行估 值。 本基 金 托管人 根据 法律 法规 及基 金合同 要求 履行 估值 及净 值计算 的复 核责 任。
会计师事务所 定期对估 值 调整采用的相 关估值模 型 、假设及参数 的适当性 发 表审核意见 并出具报
告。
本基金管理人 为了确保 估 值工作的合规 开展，设 立 估值委员会。 估值委员 会 负责审定公司 基
金估值业 务管 理制度， 建 立健全估值决 策体系， 确 定不同基金产 品及投资 品 种的估值方 法，保证
基金估值业务 准确真实 地 反映基金相关 金融资产 和 金融负债的公 允价值。 估 值委员会负 责人由公
司分管投资的 副总经理 担 任，估值委员 会成员由 运 营部、权益投 资部、固 定 收益部、特 定资产管
理部、研究部 、信用研 究 部和监察稽核 部分别委 派 一名或多名代 表组成， 以 上人员均具 备必要的
经验、专业胜 任能力和 相 关工作经验。 估值委员 会 各成员职责分 工如下： 权 益投资部、 固定收益
部、特定资产 管理部、 研 究部及信用研 究部负责 关 注市场变化、 证券发行 机 构重大事件 等可能对
估值产生重大 影响 的因 素 ，向估值委员 会提出合 理 的估值建议， 确保估值 的 公允性；运 营部负责
日常估值业务 的具体执 行 ，及时准确完 成基金估 值 ，并负责和托 管行沟通 协 调核对；监 察稽核部
负责定期或不 定期对估 值 政策、程序及 相关方法 的 一致性进行检 查，确保 估 值政策和程 序的一贯
性。当估值委 员会委员 同 时为基金经理 时，涉及 其 相关持仓品种 估值调整 时 采取回避机 制，保持
估值调 整的 客观 性和 独立 性。本 基金 管理 人参 与估 值流程 各方 之间 不存 在任 何重大 利益 冲突 。
截至报告期末 本基金管 理 人已签约的定 价服务机 构 为中央国债登 记结算有 限 责任公司和中 证
指数有 限公 司， 由其 按约 定提供 相关 债券 品种 和流 通受限 股票 的估 值参 考数 据。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金管理人 严格按照 相 关法律法规和 本基金合 同 的规定及实际 运作情况 进 行利润分配。 本
报 告 期 内 ， 本 基 金 实 施 利 润 分 配 的 金 额 合 计 为 13,119,820.09 元 ， 其 中 本 基 金 A 类 份 额 分 配
84,799.63 元， 本基 金C 类份额 分 配 13,035,020.46 元， 符合 相关 法律 法规 及基金 合同 的约 定。 安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 15 页
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 出现 了连续 20 个工 作日 基金 持有人 数不 满 200 人的 情 形，时 间范 围为
2017 年 3 月 1 日至 2017 年 5 月 2 日，2017 年 5 月 25 日至 2017 年 8 月15 日,2017 年 8 月 28 日
至2017 年11 月24 日，2017 年 11 月25 日至 2017 年 12 月 31 日 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 本托 管人 在 安信新 目标 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （ 以下 称 “本 基金 ” ） 的 托
管过程 中 ， 严 格遵 守 《证 券投资 基金 法 》 及 其他 有 关法律 法规 、 基金 合同 和 托管协 议的 有关 规定 ，
不存在 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说
明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告中的 财务指标 、 净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告（注： 财 务会计报告中 的
“金融 工具 风险 及管 理 ” 部分未 在托 管人 复核 范围 内） 、 投资 组合 报告 等数 据 真实、 准确 和完 整 。
安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 16 页
§6 审计报 告
本基金2017 年年 度财务 会计报告 已经安 永华明 会 计师事务 所(特殊 普通合 伙）审计 ，注
册会计师 签字出 具了标 准 无保留意 见的审 计报告 。 投资者欲 了解本 基金审 计 报告详细 内容，
应阅读年 度报告 正文。 安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 17 页
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 安信 新目 标灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
9,657,751.51 14,174,385.12
结算备 付金
45,361.55 914,495.60
存出保 证金
11,800.24 31,890.72
交易性 金融 资产
824,817,762.77 1,150,512,612.92
其中： 股票 投资
68,570,762.77 80,803,085.32
基金 投资
- -
债券投 资
756,247,000.00 1,069,709,527.60
资产支 持证 券投
资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
49,500,000.00 -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
14,048,819.82 6,931,125.14
应收股 利
- -
应收申 购款
23,009.99 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
898,104,505.88 1,172,564,509.50
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
153,399,647.90 270,559,179.15
应付证 券清 算款
4,122,913.82 25,140.24
应付赎 回款
495.57 112,223.63
应付管 理人 报酬
376,614.14 625,824.93
应付托 管费
62,769.04 78,228.11
应付销 售服 务费
124,777.87 148,080.04 安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 18 页
应付交 易费 用
23,247.03 97,867.49
应交税 费
- -
应付利 息
46,112.02 80,121.57
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
280,000.00 210,281.96
负债合 计
158,436,577.39 271,936,947.12
所有者权益：
实收基 金
720,618,114.89 904,189,175.58
未分配 利润
19,049,813.60 -3,561,613.20
所有者 权益 合计
739,667,928.49 900,627,562.38
负债和 所有 者权 益总 计
898,104,505.88 1,172,564,509.50
注: 报告 截止 日 为 2017 年 12 月 31 日， 本 基金 A 类基 金份额 净 值 1.0424 元， C 类 基金 份额 净值
1.0263 元 ； 基 金份 额总 额720,618,114.89 份 ， 其 中A 类基 金份 额4,234,262.13 份， C 类基 金份
额716,383,852.76 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 安信 新目 标灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日 至 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月1 日 至 2017 年 12 月31
日
上年度 可比 期间
2016 年 08 月 09 日 （ 基金 合同生
效日） 至 2016 年 12 月31 日
一、收 入
53,006,906.92 -9,034,645.82
1.利息 收入
34,941,579.50
6,625,255.23
其中： 存款 利息 收入
153,582.33 430,899.39
债券利 息收 入
33,226,242.15
5,018,932.44
资产支 持证 券
利息收 入
1,313,858.82
-
买入返 售金 融
资产收 入
247,896.20 1,175,423.40
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以
“- ” 填列 ）
-4,927,757.57
4,181,347.67
其中： 股票 投资 收益
9,256,817.45 4,183,170.93
基金 投资 收益
- -
债券投 资收 益
-15,506,670.39
-112,510.88
资产支 持证 券 - 安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 19 页
投资收 益
-189,239.02
贵金属 投资 收
益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
1,511,334.39 110,687.62
3.公允 价值 变动 收益
（损失 以 “-” 号 填列 ）
22,879,533.78 -19,946,833.71
4.汇兑 收益 （损 失以
“- ” 号填 列）
- -
5.其他 收入 （损 失以
“- ” 号填 列）
113,551.21 105,584.99
减：二 、费 用
14,945,266.24 3,420,103.44
1．管 理人 报酬
5,677,710.16 1,882,981.09
2．托 管费
816,859.12 235,372.68
3．销 售服 务费
1,620,719.80 446,805.67
4．交 易费 用
147,196.92 153,447.54
5．利 息支 出
6,255,580.24 491,096.46
其中： 卖出 回购 金融
资产支 出
6,255,580.24 491,096.46
6．其 他费 用
427,200.00 210,400.00
三、利 润总 额（ 亏损
总额以 “- ” 号填 列 ）
38,061,640.68 -12,454,749.26
减：所 得税 费用
- -
四、净 利润 （净 亏损
以“- ”号 填列 ）
38,061,640.68 -12,454,749.26
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 安信 新目 标灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日 至 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日 至 2017 年 12 月 31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一 、 期 初 所 有 者 权
益（基 金净 值）
904,189,175.58 -3,561,613.20 900,627,562.38
二 、 本 期 经 营 活 动
产 生 的 基 金 净 值 变
动数 （ 本期 净利 润）
- 38,061,640.68 38,061,640.68
三 、 本 期 基 金 份 额
交 易 产 生 的 基 金 净
值变动 数
-183,571,060.69 -2,330,393.79 -185,901,454.48 安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 20 页
（净值 减少 以“- ”
号填列 ）
其中：1. 基 金 申 购
款
2,951,171.63 35,944.72 2,987,116.35
2. 基金赎回
款
-186,522,232.32 -2,366,338.51 -188,888,570.83
四 、 本 期 向 基 金 份
额 持 有 人 分 配 利 润
产 生 的 基 金 净 值 变
动 （ 净值 减少 以 “-”
号填列 ）
- -13,119,820.09 -13,119,820.09
五 、 期 末 所 有 者 权
益（基 金净 值）
720,618,114.89 19,049,813.60 739,667,928.49
项目
上年度 可比 期间
2016 年08 月 09 日（基金合同生效日） 至 2016 年12 月31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一 、 期 初 所 有 者 权
益（基 金净 值）
201,849,463.10 - 201,849,463.10
二 、 本 期 经 营 活 动
产 生 的 基 金 净 值 变
动数 （ 本期 净利 润）
- -12,454,749.26
-12,454,749.26
三 、 本 期 基 金 份 额
交 易 产 生 的 基 金 净
值变动 数
（净值 减少 以“- ”
号填列 ）
702,339,712.48
8,893,136.06
711,232,848.54
其中：1. 基 金 申 购
款
918,074,975.65
10,942,033.71
929,017,009.36
2. 基金赎回
款
-215,735,263.17
-2,048,897.65
-217,784,160.82
四 、 本 期 向 基 金 份
额 持 有 人 分 配 利 润
产 生 的 基 金 净 值 变
动 （ 净值 减少 以 “-”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权
益（基 金净 值）
904,189,175.58 -3,561,613.20 900,627,562.38
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至7.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
刘入领 范瑛 尚尔航
基金管理 人负责 人
主管会计 工作负 责人
会计机构 负责人
安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 21 页
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
安信新目标灵 活配置混 合 型证券投资基 金（以下 简 称“本基金 ” ） 经中国证 券 监督管理委 员
会 （ 以下 简称 “ 中国 证监 会” ）2016 年5 月4 日 下发 的证监 许可[2016]982 号 文 “ 关于 准予 安信 新
目标灵活配置 混合型证 券 投资基金注册 的批复” 的 核准，由安信 基金管理 有 限责任公司 依照《中
华人民共和国 证券投资 基 金法》和《安 信新目标 灵 活配置混合型 证券投资 基 金基金合同 》负责公
开募集 。本 基金 为契 约型 开放式 ，存 续期 限不 定。
本 基金 募集 期为2016 年7 月29 日至2016 年8 月4 日， 募集 结束 经安 永华 明会计 师事 务所(特
殊普通 合伙)验 证并 出具 安 永华明(2016)验字 60962175_H52 号 验资 报告 。首 次 设立募 集不 包括 认
购资金 利息 共募 集人 民 币 201,816,292.82 元 。经 向 中国证 监会 备案 ， 《 安信 新 目标灵 活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2016 年8 月 9 日正 式 生效。 截 至 2016 年 8 月 8 日止， 安信 新目 标
灵活配置混合 型证券投 资 基金已收到的 首次发售 募 集的有效认购 资金扣除 认 购费后的净 认购金额
为人民 币 201,816,292.82 元，折 合 201,816,292.82 份基金 份额 ；有 效认 购资 金在首 次发 售募 集
期内产 生的 利息 人民 币 33,170.28 元， 折 合 33,170.28 份 基金 份额 。其 中 A 类 基金份 额已 收到 的
首 次 发 售 募 集 的 有 效 认 购 资 金 扣 除 认 购 费 后 的 净 认 购 金 额 为 人 民 币 11,791,331.82 元 ， 折 合
11,791,331.82 份基 金份 额；有 效认 购资 金在 首次 发售募 集期 内产 生的 利息 人民 币 3,063.03 元，
折合 3,063.03 份基金 份 额。C 类基金 份额已收到 的首次发售募 集的有效认 购资金金额为 人民币
190,024,961.00 元 ，折 合 190,024,961.00 份 基 金份额 ；有 效认 购资 金在 首次发 售募 集期 内产 生
的 利 息 人 民 币 30,107.25 元 ， 折 合 30,107.25 份 基 金 份 额 。 以 上 收 到 的 实 收 基 金 共 计 人 民 币
201,849,463.10 元 ，折 合 201,849,463.10 份 基 金份额 。本 基金 的基 金管 理人为 安信 基金 管理 有
限责任 公司 ， 注 册登 记机 构为安 信基 金管 理有 限责 任公司 ， 基 金托 管人 为宁 波银行 股份 有限 公 司 。
本基 金投资范 围为具 有良好流动性 的金融工 具 ，包括国内依 法发行和 上 市交易的国债 、金融
债、央行票据 、地方政 府 债、企业债、 公司债、 中 期票据、短期 融资券、 超 短期融资券 、可转换
债券、资产支 持证券、 银 行存款、债券 回购、其 他 货币市场工具 等固定收 益 类品种，股 票（包括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 权证 等权 益类 品种 ， 股指期 货以 及法 律法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 金融 工具 （但 须符合 中国 证监 会的 相关 规定） 。 本 基金 各类 资
产投资 比例 为： 股票 投资 占基金 资产 的比 例 为 0%-95% ， 持 有全 部权 证的 市值 不超过 基金 资产 净值
的3% ， 每 个交 易日 日终在 扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 本 基金 保持不 低于 基金 资 产
净值 5% 的 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券。 安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 22 页
本 基金 的业 绩比 较基 准为：50%* 沪深 300 指数 收益率+50%* 中 债总 指数 （ 全价） 收益 率
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 其 后颁 布的 应用 指南、 解释 以及 其他 相关 规定 （ 以下 合称 “企 业会 计准则 ” ） 编制 ， 同 时，
对于在具体会 计核算和 信 息披露方面， 也参考了 中 国证券投资基 金业协会 修 订并发布的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《中 国 证券监 督管 理委 员会 关于 证券投 资基 金估 值
业务的 指导 意见 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》
第 2 号《年 度报 告的 内容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注 的
编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露XBRL 模板 第3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》 及 其它 中国 证
监会及 中国 证券 投资 基金 业协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2017 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2017 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 税项
7.4.5.1 印花 税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
7.4.5.2 企 业所 得税
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
7.4.5.3 增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文 《关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》 、
财税[2016]46 号文 《 关于 进一步 明确 全面 推开 营改 增试点 金融 业有 关政 策的 通知》 、 财 税[2016]70
号文《 关于 金融 机构 同业 往来等 增值 税政 策的 补充 通知》 、财 税[2016]140 号文 《关 于明 确金 融、
房地产开发、 教育辅助 服 务等增值税政 策的通知 》 、 财税[2017]56 号文《关 于 资管产品增值 税有安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 23 页
关问题的通知》 、财税〔2017 〕90 号文 《关于租 入固 定资产进项税 额抵扣等 增 值税政策的通 知》
的规定 及其 他相 关法 规：
资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，自 2018
年 1 月 1 日起， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 过程 中发生 的增 值税 应税 行为 ，暂适 用简 易计 税 方
法，按 照 3% 的征 收率 缴纳 增值税 。对 资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程 中发生 的增 值税 应
税行为，未缴 纳增值税 的 ，不再缴纳； 已 缴纳增 值 税的，已纳税 额从资管 产 品管理人以 后月份的
增值税应纳税 额中抵减 ； 对证券投资基 金（封闭 式 证券投资基金 ，开放式 证 券投资基金 ）管理人
运用基金买卖 股票、债 券 的转让收入免 征增值税 ； 国债、地方政 府债利息 收 入以及金融 同业往来
利息收 入免 征增 值税 ；存 款 利息 收入 不征 收增 值税 。
7.4.5.4 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入，由 上 市公司、债券 发
行企业 及金 融机 构在 向基 金派发 股息 、红 利、 债券 的利息 及储 蓄利 息时 代扣 代缴个 人所 得税 。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个 月）的 ，其 股息 红 利
所得全 额计 入应 纳税 所得 额；持 股期 限在 1 个 月以 上至 1 年（含 1 年） 的， 暂减按 50% 计 入应 纳
税所得 额； 持股 期限 超 过1 年的 ，股 息红 利所 得暂 免征收 个人 所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.6 关 联方 关系
关联方 名称
与本基 金的 关系
安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
（ 以 下 简
称“安 信基 金” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
宁波银 行股 份有 限公 司
（以 下简 称 “宁
波银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
安信证 券股 份有 限公 司
（以 下简 称 “安
信证券 ” ）
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
五矿资 本控 股有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中广核 财务 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 基金管 理人 的股 东
安信乾 盛财 富管 理（ 深圳 ）有限 公司 基金管 理人 子公 司
安信乾 正股 权投 资管 理（ 深圳） 有限 公司 基金管 理人 子公 司的 子公 司
注:1) 本基 金管 理人 于2013 年 12 月2 日 设立 了全 资子公 司安 信乾 盛财 富管 理 （ 深圳 ） 有 限公 司 。
2) 根 据本 基金 管理 人子 公司安 信乾 盛股 东会 的有 关决议 ， 安 信乾 盛将 其持 有100% 股 权子 公司 安
信乾正股权投 资管理（ 深 圳）有限公司 进行解散 并 清算注销,上述 注销登记 手 续已于 2017 年 11安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 24 页
月30 日在 深圳 市场 监督 管 理局办 理完 毕。
3) 以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.7.1.1 股 票交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股票 交 易。
7.4.7.1.2 债 券交 易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间均 未发 生通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。
7.4.7.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 回购 交易。
7.4.7.1.4 权 证交 易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间未 发生 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
7.4.7.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
7.4.7.2 关 联方 报酬
7.4.7.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 08 月 09 日 （ 基金 合
同生效 日） 至 2016 年 12
月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费
5,677,710.16 1,882,981.09
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费
15,134.64
14,970.27
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.80% 的年费率 逐
日计提 。计 算方 法如 下：
H=E ×0.80%/ 当 年天 数 安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 25 页
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 08 月 09 日 （ 基金 合
同生效 日） 至 2016 年 12
月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费
816,859.12 235,372.68
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.10% 的年费率 逐
日计提 。计 算方 法如 下：
H=E ×0.10%/ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.7.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获 得 销 售 服 务 费 的 各 关 联 方
名称
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
安信新 目标 混 合A 安信新 目标 混 合 C 合计
宁波银 行
- 2.50 2.50
安信基 金
- 1,612,287.60 1,612,287.60
安信证 券
- 8,335.93 8,335.93
合计 - 1,620,626.03 1,620,626.03
获 得 销 售 服 务 费 的 各 关 联 方
名称
上年度 可比 期间
2016 年8 月9 日（ 基金 合 同生效 日 ） 至 2016 年 12 月 31 日 安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 26 页
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
安信新 目标 混 合A 安信新 目标 混 合 C 合计
宁波银 行 - 6.77 6.77
安信基 金 - 437,970.37 437,970.37
安信证 券 - 8,762.19 8,762.19
合计 - 446,739.33 446,739.33
注：基金销售 服务费可 用 于本基金的市 场推广、 销 售以及基金份 额持有人 服 务等各项费 用。本基
金分为 不同 的类 别， 适用 不同的 销售 服务 费率 。其 中，安 信新 目标 混 合 A 类 基金份 额不 收取 销 售
服务费 ，C 类基 金份 额销 售 服务费 年费 率 为 0.20% 。 本 基金 C 类基 金份 额销 售服 务费计 提的 计算 方
法如下 ：
H＝E×0.20% ÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
7.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间未 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 债券 （含 回购 ）交易 。
7.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.7.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金
7.4.7.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 的其 他关 联方 本期 末及上 年度 末未 持有 本基 金份额 。
7.4.7.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月1 日 至 2017 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2016年08月09日 （基 金合 同生效 日） 至
2016年12月31 日
期末余 额
当期利 息收 入
期末余 额
当期利 息收 入
宁波银 行
9,657,751.51
121,994.86
9,174,385.12
162,689.78
安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 27 页
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 宁波 银行 保管 ，按约定 利 率计 息。
7.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
7.4.7.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 需说 明的 其他 关联交 易事 项。
7.4.8 期末(2017 年 12 月 31 日) 本基 金持 有的流通 受限 证券
7.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位： 张）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
603080
新疆
火炬
2017 年
12 月25
日
2018-01-03
新股未
上市
13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20 -
603161
科华
控股
2017 年
12 月28
日
2018-01-05
新股未
上市
16.75 16.75 1,239 20,753.25 20,753.25 -
7.4.8.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 于本 期末 未持 有暂 时停牌 等流 通受 限的 股票 。
7.4.8.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.8.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ， 本 基金 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回 购证 券款余 额为 人民 币 10
1,399,647.90 元， 是以 如 下债券 作为 质押 ：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码
债券名 称
回购到 期日
期末估 值单
价
数量（ 张）
期末估 值总 额
安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 28 页
130235 13 国开 35 2018-01-04
99.54
100,000
9,954,000.00
150312 15 进出 12 2018-01-04
99.57
500,000
49,785,000.00
170215 17 国开 15 2018-01-04
95.55
500,000
47,775,000.00
合计
1,100,000 107,514,000.00
7.4.8.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至 本报告期 末 ，本基 金 从事证券交易 所市场债 券 正回购交易形 成的卖出 回 购证券款余额 为
人民 币52,000,000.00 元 ， 于 2018 年1 月2 日到 期 ， 该类 交易 要求 本基 金在 回购期 内持 有的 证券
交易所 交易 的债 券和/或 在 新质押 式回 购下 转入 质押 库的债 券， 按证 券交 易所 规 定的比 例折 算为 标
准券后 ，不 低于 债券 回购 交易的 余额 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目
金额
占基金 总资 产的 比例 （%）
1
权益投 资
68,570,762.77 7.64
其中： 股票
68,570,762.77 7.64
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
756,247,000.00 84.20
其中： 债券
756,247,000.00 84.20
资产 支持 证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- 5.51
其 中：买 断式回 购的买入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
9,703,113.06 1.08
8
其他各 项资 产
14,083,630.05 1.57
9
合计
898,104,505.88 100.00
8.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 29 页
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
4,471,454.94 0.60
C
制造业
19,583,017.17 2.65
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
10,432,215.20 1.41
E
建筑业
1,402,799.42 0.19
F
批发和 零售 业
4,821,623.28 0.65
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
17,942.76 0.00
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
- -
J
金融业
23,537,280.00 3.18
K
房地产 业
4,304,430.00 0.58
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
68,570,762.77 9.27
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 601318 中国平 安 127,300 8,908,454.00 1.20
2 600900 长江电 力 529,800 8,259,582.00 1.12
3 600036 招商银 行 228,000 6,616,560.00 0.89
4 600584 长电科 技 223,400 4,765,122.00 0.64
5 600028 中国石 化 729,438 4,471,454.94 0.60
6 600048 保利地 产 304,200 4,304,430.00 0.58
7 600079 人福医 药 171,600 3,061,344.00 0.41
8 601933 永辉超 市 291,900 2,948,190.00 0.40
9 600643 爱建集 团 242,300 2,684,684.00 0.36 安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 30 页
10 600703 三安光 电 104,278 2,647,618.42 0.36
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 安信 基金管 理有 限责 任公
司网站 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600029 南方航 空 3,996,842.00 0.44
2 600048 保利地 产 3,799,635.00 0.42
3 601012 隆基股 份 1,998,457.00 0.22
4 600872 中炬高 新 1,998,401.70 0.22
5 600703 三安光 电 1,998,076.14 0.22
6 601933 永辉超 市 1,997,444.00 0.22
7 601601 中国太 保 1,994,060.00 0.22
8 600741 华域汽 车 1,497,986.00 0.17
9 601939 建设银 行 1,497,725.00 0.17
10 600887 伊利股 份 997,652.00 0.11
11 600305 恒顺醋 业 499,343.00 0.06
12 601336 新华保 险 497,040.00 0.06
13 601318 中国平 安 495,558.00 0.06
14 600025 华能水 电 205,527.21 0.02
15 601108 财通证 券 179,246.38 0.02
16 601019 山东出 版 128,320.80 0.01
17 603833 欧派家 居 116,636.32 0.01
18 601952 苏垦农 发 97,161.00 0.01
19 601878 浙商证 券 93,364.05 0.01
20 603225 新凤鸣 85,295.96 0.01
注：本 项的"累 计买 入金 额"按买 入成 交金 额（ 成交 单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费
用。
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ） 安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 31 页
1 600029 南方航 空 4,273,198.00 0.47
2 601998 中信银 行 3,871,370.00 0.43
3 002311 海大集 团 3,761,381.54 0.42
4 000338 潍柴动 力 3,607,338.75 0.40
5 002714 牧原股 份 3,316,782.51 0.37
6 601965 中国汽 研 3,295,761.00 0.37
7 000568 泸州老 窖 2,974,267.90 0.33
8 002241 歌尔股 份 2,760,425.43 0.31
9 300257 开山股 份 2,701,911.60 0.30
10 000920 南方汇 通 2,665,506.37 0.30
11 600519 贵州茅 台 2,541,032.65 0.28
12 002475 立讯精 密 2,373,949.54 0.26
13 601012 隆基股 份 1,999,174.00 0.22
14 600054 黄山旅 游 1,581,541.82 0.18
15 600643 爱建集 团 1,505,693.70 0.17
16 000963 华东医 药 1,499,965.16 0.17
17 600195 中牧股 份 1,235,476.00 0.14
18 600703 三安光 电 1,000,083.00 0.11
19 601933 永辉超 市 999,094.00 0.11
20 600048 保利地 产 998,555.74 0.11
注：本 项的"累 计卖 出金 额"按卖 出成 交金 额（ 成交 单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费
用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
27,398,325.89
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
66,251,749.26
注： " 买入 股票 成本 （成 交） 总 额"、"卖 出股 票收 入 （成 交） 总额" 均按 买卖 成交金 额 （ 成交 单价
乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号
债券品 种
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
126,874,000.00 17.15
其中： 政策 性金 融债
107,514,000.00 14.54
4
企业债 券
135,034,000.00 18.26 安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 32 页
5
企业短 期融 资券
30,160,000.00 4.08
6
中期票 据
194,387,000.00 26.28
7
可转债 （可 交换 债）
- -
8
同业存 单
269,792,000.00 36.47
9
其他
- -
10
合计
756,247,000.00 102.24
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额 单位 ：人 民币 元
序号
债券代 码
债券名 称
数量（ 份）
公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 111717223
17 光 大银 行
CD223
1,000,000 97,640,000.00 13.20
2 150312 15 进出 12 500,000 49,785,000.00 6.73
3 101754059
17 首开
MTN003
500,000 49,510,000.00 6.69
4 170215 17 国开 15 500,000 47,775,000.00 6.46
5 136748 16 长峰 01 500,000 47,690,000.00 6.45
-
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
第 33 页
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 以风 险对 冲、 套期 保值为 主要 目的 ，将 选择 流动性 好、 交易
活跃的 期货 合约 ，结 合股 指期货 的估 值定 价模 型， 与需要 作风 险对 冲的 现货 资产进 行严 格匹 配，
通过多 头或 空头 套期 保值 等策略 进行 股指 期货 投资 ，实现 基金 资产 增值 保值 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂不 参与 国 债
期货交 易。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂不 参与 国 债
期货交 易。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体未有 被 监管部门立案 调查，不 存 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2
本基金投资的 前十名股 票 没有超出基金 合同规定 的 备选股票库， 本基金管 理 人从制度和流 程
上要求 股票 必须 先入 库再 买入。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保 证金
11,800.24
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
14,048,819.82
5
应收申 购款
23,009.99
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
- 安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
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8
其他
-
9
合计
14,083,630.05
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份
额
级
别
持有人
户数
(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者
个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
A
115
36,819.67 2,710,695.37 64.02 1,523,566.76 35.98
C
35
20,468,110.08 714,354,273.37 99.72 2,029,579.39 0.28
合
计
150
4804120.77
717,064,968.74 99.51 3,553,146.15
0.49
注: 机构/个人 投资者持 有 份额占总份 额比例的 计算 中，对下属 分级基金 ，比 例的分母采 用各自 级
别的份 额， 对合 计数 ，比 例的分 母采 用下 属分 级基 金份额 的合 计数 （即 期末 基金份 额总 额） 。
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别
持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比 例（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
安信新 目标 混 合 A 12.47 0.0003
安信新 目标 混 合 C 6,005.37 0.0008
安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
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有本基
金
合计
6,017.84 0.0008
注：管理人的 从业人员 持 有基金占基金 总份额比 例 的计算中，对 下属分级 基 金，比例的 分母采用
各自级 别的 份额 ， 对 合计 数， 比 例的 分母 采用 下属 分级基 金份 额的 合计 数 （ 即期末 基金 份额 总额 ） 。
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、
基金投 资和 研究 部门
负责人 持有 本开 放式
基金
安信新 目标 混 合A 0
安信新 目标 混 合C 0~10
合计
0~10
本基金 基金 经理 持有
本开放 式基 金
安信新 目标 混 合A 0
安信新 目标 混 合C 0~10
合计
0~10
-
§1 0 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
安信新 目标 混合
A
安信新 目标 混合
C
基金合 同生 效日 （2016 年 8 月 9 日） 基金 份
额总额
11,794,394.85 190,055,068.25
本报告 期期 初基 金份 额总 额 30,567,434.12 873,621,741.46
本报告 期基 金总 申购 份额 382,983.47 2,568,188.16
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 26,716,155.46 159,806,076.86
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,234,262.13 716,383,852.76
§1 1 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金以通讯开会方式召开了基金份额持有人大会，大会表决投票时间从 2017 年 5 月安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
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22 日 起， 至 2017 年 6 月 12 日 17 ：00 ，会 议 审议通 过了 《关 于调 整安 信新目 标灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金管 理费 相关事 项的 议案 》 的规 定 ， 基 金份 额持 有人 大会 决 定的事 项自 表决 通过
之日起 生效 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 本基 金基 金管 理人 、 基金 托管 人的 专门 基金托管 部门 无 重大 人事 变动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 本基 金无 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金聘 请的 会 计师 事务所 为 安永 华明 会 计师 事务所 （ 特殊 普通 合 伙） ，该 事务 所 自本 基金
合同 生 效以 来为 本基 金提 供审计 服务 至今 。本 年度 应支付 的审 计费 为人 民 币80,000 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 本基 金管 理人 、托管 人 及 其相 关高 级管 理人员 未受 到任 何稽 查或 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申万宏 源 2 89,519,969.10 100.00% 63,674.71 100.00% -
注： 根据 中国 证监 会 《关 于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，本 基金 管理人 制定 了《 安信 基金 管理有 限责 任公 司券 商交 易单元 选择 标准 及佣
金分配 办法 》 ， 对券 商交 易 单元的 选择 标准 和程 序进 行了规 定。 本基 金管 理人 将券商 路演 数量 和质
量、 提供 的信 息充 分性 和 及时性 、 系统 支持 等作 为 交易单 元的 选择 标准 ， 由 权益投 资部 、 研究 部、
运营部 交易 室对 券商 考评 后提出 租用 及变 更方 案， 最终由 公司 基金 投资 决策 委员讨 论及 决定 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
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券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
申万宏 源 196,077,830.05 100.00% 3,583,600,000.00 100.00% - -
§1 2 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况
报告期末 持有基 金
情况
序号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20% 的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份
额
份额占
比（% ）
机构
1
20170101-2017123
1;
714,800,2
59.49
-
50,000,
000.00
664,800
,259.49
92.25%
个人
-
-
-
-
-
-
-
产品特有 风险
本基金如 果出现 单一投 资者 持有基金 份额比 例达到 或超 过基金份 额总份 额的 20%， 则面临大 额赎回 的
情况，可 能导致 ：
（1 ） 基金 在短时 间内无 法 变现足够 的资产 予以应 对， 可能会产 生基金 仓位调 整困 难， 导 致流动 性风
险； 如果持 有基金 份额比 例 达到或超 过基金 份额总 额的 20%的单一投资者大 额赎回 引发巨额 赎回， 基
金管理人 可能根 据《基 金合 同》的约 定决定 部分延 期赎 回，如果 连续 2 个开放 日以 上（含本 数）发
生巨额赎 回，基 金管理 人可 能根据《 基金合 同》的 约定 暂停接受 基金的 赎回申 请， 对剩余投 资者的
赎回办理 造成影 响；
（2 ）基金管 理人被 迫抛售 证券以应 付基金 赎回的 现金 需要，则 可能使 基金资 产净 值受到不 利影响 ，
影响基金 的投资 运作和 收益 水平；
（3 ）因基金 净值精 度计 算 问题，或 因赎回 费收入 归基 金资产， 导致基 金净值 出现 较大波动 ；
（4 ）基金资 产规模 过小， 可能导致 部分投 资受限 而不 能实现基 金合同 约定的 投资 目的及投 资策略 ；
（5 ） 大额 赎回导 致基金 资 产规模过 小， 不能满 足存续 的条件 ， 基金 将根据 基金合 同的约定 面临合 同
终止清算 、转型 等风险 。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
安信新目标混合 2017 年年度报 告 摘要
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安 信基 金管理 有限 责任公 司
2018 年 03 月31 日
