安 信 新 价 值灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金
2017 年 年度 报 告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 安信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 宁波银行股 份有限公司
送出日 期：2018 年03 月31 日 安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基 金托 管人 宁波 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 30 日 复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ， 但 不保证 基金 一定 盈 利 。
基金的 过往业绩 并不 代表其未来表 现。投资 有 风险，投资者 在作出投 资 决策前应仔细 阅读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中财务资 料已 经审计。安永 华明会计 师 事务所(特殊普 通合伙)为 本基金出具 了标准无
保留意 见的 审计 报告 ，请 投资者 注意 阅读 。
本 报告 期 自2017 年1 月1 日起至 12 月 31 日止 。
安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称
安信新 价值 混合
基金主 代码
003026
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2016 年 8 月 19 日
基金管 理人
安信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人
宁波银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额
308,449,349.87 份
基金合 同存 续期
不定期
下属分 级基 金的 交易 代码
003026
003027
报告期 末下 属分 级基 金的 份额
总额
144,484,756.30 份
163,964,593.57 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标
本基金 将以 严格 的风 险控 制为前 提， 结合 科学 严谨 、具有 前瞻 性的
宏观策 略分 析以 及深 入的 个股/ 个券 挖掘 ，动 态灵 活 调整投 资策 略，
力争为 基金 份额 持有 人获 取超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 。
投资策 略
资产配 置方 面， 本基 金以 定性研 究为 主， 结合 定量 分析， 制定 股票、
债券、 现金 等大 类资 产之 间的配 置比 例、 调整 原则 和调整 范围 ；固
定收益 类投 资方 面， 本基 金将灵 活采 用品 种配 置、 久期配 置、 信用
配置、 回购 策略 、 利 率策 略等， 选择 流动 性好 、 风 险溢价 水平 合理 、
到期收 益率 和信 用质 量较 高的品 种； 股票 投资 方面 ，本基 金秉 承价
值投资 理念 ，深 度挖 掘符 合经济 结构 转型 、契 合产 业结构 升级 、发
展潜力 巨大 的行 业与 公司 ，把握 市场 定价 偏差 带来 的投资 机会 ；此
外，本 基金 将合 理利 用权 证、股 指期 货等 衍生 工具 做套保 或套 利投
资，通 过投 资高 质量 的资 产支持 证券 实现 基金 资产 增值增 厚。
业绩比 较基 准
50%*沪深 300 指 数收 益率+50%* 中 债总 指数 （全 价） 收益率
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金
和货币 市场 基金 ，但 低于 股票型 基金 ，属 于中 等风 险水平 的投 资品
种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目
基金管 理人
基金托 管人
安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
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名称
安信基 金管 理有 限责 任公 司 宁波银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名
乔江晖 王海燕
联系电 话
0755-82509999 0574-89103171
电子邮 箱
service@essencefund.com wanghaiyan@nbcb.cn
客户服 务电 话
4008-088-088 95574
传真
0755-82799292 0574-89103213
2.4 信 息披 露方式
登 载 基金 年 度报 告正 文 的管 理 人互 联 网网
址
www.essencefund.com
基金年 度报 告备 置地 点
基金管 理人 及基 金托 管人 住所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1
期间数
据和指
标
2017 年
2016 年
安信新 价值 混 合 A
安信新 价值 混 合C
安信新 价值 混 合A
安信新 价值 混 合 C
本期已
实现收
益
15,562,411.26 16,613,023.17
3,730,806.71
6,092,741.73
本期利
润
33,900,972.04 35,307,124.33
1,089,161.57
1,933,845.65
加权平
均基金
份额本
期利润
0.1940 0.1730
0.0071
0.0064
本期基
金份额
19.94% 19.71%
0.70%
0.60% 安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
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净值增
长率
3.1.2
期末数
据和指
标
2017 年末
2016 年末
期末可
供分配
基金份
额利润
0.1175 0.1141
0.0070 0.0061
期末基
金资产
净值
174,512,696.83 197,456,693.88
206,564,977.79 333,951,548.31
期末基
金份额
净值
1.2078 1.2043
1.007 1.006
注：1 、 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 （申） 购或 交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
安信新 价值 混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.97% 0.46% 1.82% 0.40% 4.15% 0.06%
过去六 个月 11.63% 0.38% 3.97% 0.34% 7.66% 0.04%
过去一 年 19.94% 0.31% 8.11% 0.32% 11.83% -0.01%
自基金 合同
生效起 至今
20.78% 0.28% 5.82% 0.34% 14.96% -0.06%
安信新 价值 混 合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 5.92% 0.46% 1.82% 0.40% 4.10% 0.06%
过去六 个月 11.51% 0.38% 3.97% 0.34% 7.54% 0.04% 安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
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过去一 年 19.71% 0.31% 8.11% 0.32% 11.60% -0.01%
自基金 合同
生效起 至今
20.43% 0.28% 5.82% 0.34% 14.61% -0.06%
注：根 据《 安信 新价 值灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》的 约定 ，本 基金的 业绩 比较 基准
为：50%* 沪深 300 指数 收 益率+50%* 中债 总指 数 （全 价） 收益 率 。 其 中沪 深300 指数 是中 证指 数公
司编制 的包 含上 海、 深圳 两个证 券交 易所 流动 性好 、 规模 最大 的 300 只A 股 为样本 的成 分股 指数 ，
是目前 中国 证券 市场 中市 值覆盖 率高 、代 表性 强、 流动性 好， 同时 公信 力较 好的股 票指 数， 适合
作为本 基金 股票 投资 的比 较基准 。中 债总 指数 是由 中央国 债登 记结 算有 限公 司编制 的具 有代 表性
的债券 市场 指数 。根 据本 基金的 投资 范围 和投 资比 例，选 用上 述业 绩比 较基 准能够 客 观 、合 理地
反映本 基金 的风 险收 益特 征。
由 于基 金资 产配 置比 例处于 动态 变化 的过 程中 ，需要 通过 再平 衡来 使资 产的配 置比 例符 合合
同要求 ， 基 准指 数每 日按 照 50% 、50% 的 比例 采取 再 平衡， 再用 连锁 计算 的方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
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注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日 为 2016 年8 月19 日。
2、 本 基金 合同 规定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符 合
基金合 同的 约定 。建 仓期 结束时 ，本 基金 的投 资组 合比例 符合 基金 合同 的约 定。
3.2.3 自 基金 合同生 效以 来 基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
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安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
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注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 于2016 年8 月19 日成立 ，截 至本 报告 期末 尚未进 行利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
安信基 金管 理有 限责 任公 司经中 国证 监会 批准 ，成 立于 2011 年 12 月， 总部 位于深 圳， 注 册
资本 5.0625 亿元 人民 币 ，股东 及股 权结 构为 ：五 矿资本 控股 有限 公司 持 有 39.84% 的股 权， 安信
证券股 份有 限公 司持 有33.95% 的 股权 ， 佛 山市 顺德 区新碧 贸易 有限 公司 持 有20.28% 的股 权， 中广
核财务 有限 责任 公司 持 有5.93% 的股 权。
截至 2017 年 12 月 31 日， 本基 金管 理人 共管 理 38 只开 放式 基金 ，具 体 如下： 从 2012 年 6
月20 日起 管理 安信 策略 精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ； 从2012 年9 月 25 日起管 理安 信目 标安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
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收益债 券型 证券 投资 基金 ； 从2012 年12 月18 日起 管 理安信 平稳 增长 混合 型发 起式证 券投 资基 金；
从2013 年2 月5 日 起管 理 安信现 金管 理货 币市 场基 金； 从2013 年7 月 24 日 起 管理安 信宝 利债 券
型证券 投资 基金 （LOF ） （ 原安信 宝利 分级 债券 型证 券投资 基金 ） ； 从 2013 年 11 月 8 日起 管理 安信
永利信 用定 期开 放债 券型 证券投 资基 金； 从 2013 年12 月 31 日 起管 理安 信鑫 发优选 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 ；从 2014 年 4 月 21 日起 管理 安信 价 值精选 股票 型证 券投 资基 金；从 2014 年 11
月24 日起 管理 安信 现金 增 利货币 市场 基金 ； 从2015 年 3 月 19 日起 管理 安信 消 费医药 主题 股票 型
证券投 资基 金；从 2015 年4 月 15 日 起管 理安 信动 态 策略灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金； 从 2015
年5 月14 日起 管理 安信 中 证一带 一路 主题 指数 分级 证券投 资基 金； 从 2015 年5 月 20 日 起管 理安
信优势 增长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ； 从 2015 年 5 月 25 日 起管 理安 信稳 健增值 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金； 从 2015 年 6 月 5 日 起管 理安 信鑫安 得利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ；从
2015 年 8 月 7 日 起管 理安 信新常 态沪 港深 精选 股票 型证券 投资 基金 ； 从 2015 年 11 月 24 日 起管
理安信 新动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金； 从2016 年3 月9 日起 管理 安信 安盈保 本混 合型 证券
投资基 金； 从 2016 年 5 月 9 日 起管 理安 信新 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金； 从 2016 年 7 月
28 日起 管理 安信 新优 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金；从 2016 年 8 月 9 日 起管理 安信 新目 标灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金； 从 2016 年 8 月 19 日 起管理 安信 新价 值灵 活配 置混合 型证 券投 资 基
金； 从2016 年9 月9 日 起 管理安 信保 证金 交易 型货 币市场 基金 ； 从2016 年9 月 29 日起 管理 安信
新成长 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ； 从 2016 年 9 月 29 日 起管 理安 信尊 享纯 债债券 型证 券投 资
基金； 从 2016 年 10 月 10 日起 管理 安信 永丰 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 ；从 2016 年 10 月 12
日起管 理安 信沪 深300 指 数增强 型发 起式 证券 投资 基金； 从 2016 年10 月17 日起管 理安 信活 期 宝
货币市 场基 金； 从 2016 年 12 月 9 日 起管 理安 信 新趋势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ； 从 2016
年 12 月 19 日起 管理 安信 新视野 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 ； 从 2017 年 1 月 13 日起 管理 安信
永鑫定 期开 放债 券型 证券 投资基 金； 从 2017 年 3 月 16 日 起管 理安 信新 起点 灵活配 置混 合型 证券
投资基 金； 从2017 年3 月 16 日起 管理 安信 中国 制 造 2025 沪 港深 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金；
从2017 年3 月29 日 起管 理安信 合作 创新 主题 沪港 深灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 ； 从2017 年7
月 3 日起 管理 安信 量化 多 因子灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金； 从 2017 年 7 月 20 日 起管 理安 信工
业 4.0 主 题沪 港深 精选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金；从 2017 年 12 月 6 日 起管理 安信 稳健 阿尔
法定期 开放 混合 型发 起式 基金； 从 2017 年 12 月 28 日起管 理安 信永 泰定 期开 放债券 型发 起式 证 券
投资基 金。
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业年 限
说明
任职日 期
离任日 期
庄园
本基金的
基金经 理
2016 年8 月19
日
- 13.0 年
庄园女 士， 经济 学硕
士。 历 任招 商基 金管
理 有 限 公 司 投 资 部
交易员 ， 工 银瑞 信基
金 管 理 有 限 公 司 投
资部交 易员 、 研 究部
研究员 ， 中 国国 际金
融 有 限 公 司 资 产 管
理部高 级经 理， 安信
证 券 股 份 有 限 公 司
证 券 投 资 部 投 资 经
理、 资 产管 理部 高级
投资经 理。 2012 年5
月 加 入 安 信 基 金 管
理 有 限 责 任 公 司 固
定收益 部。 曾任 安信
平 稳 增 长 混 合 型 发
起 式 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 助理 、 安
信 平 稳 增 长 混 合 型
发 起 式 证 券 投 资 基
金、 安 信安 盈保 本混
合 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 ； 现 任安
信 策 略 精 选 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资
基金、 安信 消费 医药
主 题 股 票 型 证 券 投
资基金 、 安 信价 值精
选 股 票 型 证 券 投 资
基 金 的 基 金 经 理 助
理， 安 信宝 利债 券型
证券投 资基 金 （LOF ）
（ 原 安 信 宝 利 分 级
债 券 型 证 券 投 资 基
金） 、 安信鑫安 得利
灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资 基金 、 安 信新
动 力 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 、 安
信 新 优 选 灵 活 配 置安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
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混 合 型 证 券 投 资 基
金、 安 信新 回报 灵活
配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 、 安 信平 稳增
长 混 合 型 发 起 式 证
券投资 基金 、 安 信新
价 值 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 、 安
信 新 成 长 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理。
李巍
本基金的
基金经理
助理
2016 年 10 月
25 日
- 5.0 年
李 巍 先 生 ， 理 学 硕
士。 曾 任海 富通 基金
管 理 有 限 公 司 交 易
部债券 交易 员， 富国
基 金 管 理 有 限 公 司
交 易 部 高 级 债 券 交
易员。 现任 安信 基金
管 理 有 限 责 任 公 司
固 定 收 益 部 投 研 助
理。 现 任安 信平 稳增
长 混 合 型 发 起 式 证
券投资 基金 、 安 信价
值 精 选 股 票 型 证 券
投资基 金、 安信 消费
医 药 主 题 股 票 型 证
券投资 基金 、 安 信宝
利 债 券 型 证 券 投 资
基金、 安信 鑫安 得利
灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资 基金 、 安 信新
动 力 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 、 安
信 新 回 报 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基
金、 安 信新 成长 灵活
配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 、 安 信新 优选
灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资 基金 、 安 信新
价 值 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 、 安
信中国 制 造 2025 沪
港 深 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 、 安安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
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信 合 作 创 新 主 题 沪
港 深 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理助 理。
注： 1 、 基 金经 理的 “任 职日 期” 根据 公司 决定 的公 告 （ 生效 ） 日 期填 写； 基金 经理 助理的 “ 任职 日
期” 根 据公 司决 定确 定的 聘任日 期填 写。 “ 离任 日期 ” 根据 公司 决定 的公 告 （ 生效） 日期 填写。2 、
证券从 业年 限计 算标 准遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人 员资格 管理 办法 》 中 关于 证 券从业 人员 范 围
的相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券 投资 基金法》 、 《 证券投资基金 销
售管理办法》 、 《公开募 集 证券投资基 金运作管 理办 法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》等 有
关法律法规、 监管部门 的 相关规定及基 金合同的 约 定，依照诚实 信用、勤 勉 尽责、安全 高效的原
则管理和运用 基金资产 ， 在认真控制投 资风险的 基 础上，为基金 份额持有 人 谋求最大利 益，没有
损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
本基金 管理 人采 用 T 值检 验等统 计方 法， 定期 对旗 下管理 的所 有基 金和 投资 组合之 间发 生 的
同一交易日内 、三个交 易 日内、五个交 易日内的 同 向交易价差进 行专项分 析 和检查。分 析结果显
示，本基金与 本基金管 理 人旗下管理的 所有其他 基 金和投资组合 之间，不 存 在通过相同 品种的同
向交易 进行 投资 组合 间利 益输送 的行 为。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见》和 公
司制定的公平 交易相关 制 度，公平对待 旗下管理 的 所有基金和投 资组合， 未 出现违反公 平交易制
度的情 况， 亦未 受到 监管 机构的 相关 调查 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内未 发现本基 金 存在异常交易 行为。本 报 告期内，本公 司所有投 资 组合参与的交 易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 交易 量未 超过该 证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年对 于债 券市 场是 金 融监管 去杠 杆的 一年 。 政 策方面 ， 资 管新 规 （ 征求 意 见稿） 已下 发，安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
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大资管顶层设 计路径逐 渐 清晰，推动其 回归“代 客 理财”本源， 也意味着 金 融去杠杆进 入第二阶
段。2017 年底 召开 的中央 经济工 作会 议定 调高 质量 发展， 并将 防范 化解 重大 风险为 三大 攻坚 战 之
首 （三 大攻 坚战， 一是 防 范化解 重大 风险 ， 二 是精 准脱贫 ， 三 是污 染防 治） ， 反映出 中央 对金 融风
险的重 视程 度。
安 信新 价值 在2017 年 二季度 增加 了权 益类 仓位 的占比 ， 以 价值 投资 为理 念， 买 入了 多只 优质
股，其 后基 本维 持整 体权 益仓位 不变 ，债 券底 仓维 持短久 期， 并且 进行 了利 率债的 波段 操作 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 安信 新价 值混 合 A 基 金份 额净 值 为1.2078 元， 本报 告期 基金 份额净 值增 长率
为 19.94% ； 截至 本报 告期 末安信 新价 值混 合 C 基 金 份额净 值为 1.2043 元， 本 报告期 基金 份额 净
值增长 率 为19.71% ；同 期 业绩比 较基 准收 益率 为 8.11% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 2018 年 ，监 管政 策 扰动依 旧， 稳健 防御 为主 。2017 年 收益 率可 能出 现 了超调 ，市 场运
行终将 回归 由基 本面 驱动 。2018 年 债券 投资 总体 偏 谨慎。 去杠 杆、 强监 管可 能持续 ， 银 行同 业业
务和表 外业 务仍 会受 限， 非银机 构的 流动 性波 动也 会较大 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 按照相关 法 律法规、证监 会的相关 规 定以及基金合 同的约定 ， 对基金所持有 的
投资品 种进 行估 值。 本基 金 托管人 根据 法律 法规 及基 金合同 要求 履行 估值 及净 值计算 的复 核责 任。
会计师事务所 定期对估 值 调整采用的相 关估值模 型 、假设及参数 的适当性 发 表审核意见 并出具报
告。
本基金管理人 为了确保 估 值工作的合规 开展，设 立 估值委员会。 估值委员 会 负责审定公司 基
金估值业务管 理制度， 建 立健全估值决 策体系， 确 定不同基金产 品及投资 品 种的估值方 法，保证
基金估值业务 准确真实 地 反映基金相关 金 融资产 和 金融负债的公 允价值。 估 值委员会负 责人由公
司分管投资的 副总经理 担 任，估值委员 会成员由 运 营部、权益投 资部、固 定 收益部、特 定资产管
理部、研究部 、信用研 究 部和监察稽核 部分别委 派 一名或多名代 表组成， 以 上人员均具 备必要的
经验、专业胜 任能力和 相 关工作经验。 估值委员 会 各成员职责分 工如下： 权 益投资部、 固定收益
部、特定资产 管理部、 研 究部及信用研 究部负责 关 注市场变化、 证券发行 机 构重大事件 等可能对
估值产生重大 影响的因 素 ，向估值委员 会提出合 理 的估值建议， 确保估值 的 公允性；运 营部负责
日常估值业务 的具体执 行 ，及时准确完 成基金估 值 ，并负责和托 管行沟通 协 调核对；监 察稽核部
负责定期或不 定期对估 值 政策、程序及 相关方法 的 一致性进行检 查，确保 估 值政策和程 序的一贯安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
第 14 页
性。当估值委 员会委员 同 时为基金经理 时，涉及 其 相关持仓品种 估值调整 时 采取回避机 制，保持
估值调 整的 客观 性和 独立 性。本 基金 管理 人参 与估 值流程 各方 之间 不存 在任 何重大 利益 冲突 。
截至报告期末 本基金管 理 人已签约的定 价服务机 构 为中央国债登 记结算有 限 责任公司和中 证
指数有 限公 司， 由其 按约 定提供 相关 债券 品种 和流 通受限 股票 的估 值参 考数 据。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据相关法律 法规规定 和 本基金合同的 约定及实 际 运作情况，本 基金本报 告 期未进行利润 分
配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 出现 了连续 20 个工 作日 基金 持有人 数不 满 200 人的 情 形，时 间范 围为
2017 年3 月14 日至2017 年6 月5 日,2017 年7 月25 日至2017 年8 月 31 日。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报 告期 内 ， 本 托管 人 在安信 新价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （以 下 称 “ 本基 金” ） 的
托管过程中， 严格遵守 《 证券投资基金 法》及其 他 有关法律法规 、基金合 同 和托管协议 的 有关规
定，不 存在 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了应 尽的 义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。 安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
第 15 页
§6 审计报 告
本基金2017 年年 度财务 会计报告 已经安 永华明 会 计师事务 所(特殊 普通合 伙）审计 ，注
册会计师 签字出 具了标 准 无保留意 见的审 计报告 。 投资者欲 了解本 基金审 计 报告详细 内容，
应阅读年 度报告 正文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 安信 新价 值灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
13,751,018.50 26,683,297.94
结算备 付金
644,890.12 3,091,175.69
存出保 证金
27,245.55 86,647.58
交易性 金融 资产
351,607,194.37 461,039,439.05
其中： 股票 投资
142,969,045.87 63,253,591.55
基金 投资
- -
债券投 资
208,638,148.50 397,785,847.50
资产支 持证 券投
资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 115,900,221.85
应收证 券清 算款
4,485,906.83 6,451,824.34
应收利 息
2,077,435.61 4,076,326.74
应收股 利
- -
应收申 购款
13,405.31 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
372,607,096.29 617,328,933.19
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- - 安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
第 16 页
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- 76,000,000.00
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
30,162.30 -
应付管 理人 报酬
251,707.40 372,031.89
应付托 管费
31,463.42 46,503.96
应付销 售服 务费
33,572.66 57,847.64
应付交 易费 用
30,799.80 124,715.83
应交税 费
- -
应付利 息
- 1,307.77
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
260,000.00 210,000.00
负债合 计
637,705.58 76,812,407.09
所有者权益：
实收基 金
308,449,349.87 537,046,217.92
未分配 利润
63,520,040.84 3,470,308.18
所有者 权益 合计
371,969,390.71 540,516,526.10
负债和 所有 者权 益总 计
372,607,096.29 617,328,933.19
注: 报告 截止 日 为 201 年 12 月 31 日， 本 基金 A 类基 金份额 净 值 1.2078 元， C 类 基金 份额 净值
1.2043 元 ； 基 金份 额总 额308,449,349.87 份 ， 其 中A 类基 金份 额144,484,756.30 份， C 类 基金
份额163,964,593.57 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 安信 新价 值灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日 至 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月1 日 至 2017 年 12 月31
日
上年度 可比 期间
2016 年 08 月 19 日 （ 基金 合同生
效日） 至 2016 年 12 月31 日
一、收 入
74,642,381.66 5,476,963.41
1.利息 收入
13,048,461.50 6,464,614.84
其中： 存款 利息 收入
210,717.91 172,509.73
债券利 息收 入
12,656,764.14 5,641,759.63
资产支 持证 券
利息收 入
- -
买入返 售金 融
资产收 入
180,979.45 650,345.48
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 24,493,872.18 5,786,516.50 安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
第 17 页
“- ” 填列 ）
其中： 股票 投资 收益
26,414,684.41 7,178,323.38
基金 投资 收益
- -
债券投 资收 益
-5,394,275.86 -1,405,806.88
资产支 持证 券
投资收 益
- -
贵金属 投资 收
益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
3,473,463.63 14,000.00
3.公允 价值 变动 收益
（损失 以 “-” 号 填列 ）
37,032,661.94 -6,800,541.22
4.汇兑 收益 （损 失以
“- ” 号填 列）
-
-
5.其他 收入 （损 失以
“- ” 号填 列）
67,386.04 26,373.29
减：二 、费 用
5,434,285.29 2,453,956.19
1．管 理人 报酬
3,279,911.64 1,344,632.83
2．托 管费
409,988.94 168,079.13
3．销 售服 务费
441,685.25 223,487.83
4．交 易费 用
246,992.37 316,395.48
5．利 息支 出
696,907.09 190,960.92
其中： 卖出 回购 金融
资产支 出
696,907.09 190,960.92
6．其 他费 用
358,800.00 210,400.00
三、利 润总 额（ 亏损
总额以 “- ” 号填 列 ）
69,208,096.37 3,023,007.22
减：所 得税 费用
- -
四、净 利润 （净 亏损
以“- ”号 填列 ）
69,208,096.37 3,023,007.22
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 安信 新价 值灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2017 年1 月1 日 至 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日 至 2017 年 12 月 31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一 、 期 初 所 有 者 权
益（基 金净 值）
537,046,217.92 3,470,308.18 540,516,526.10
二 、 本 期 经 营 活 动 - 69,208,096.37 69,208,096.37 安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
第 18 页
产 生 的 基 金 净 值 变
动数 （ 本期 净利 润）
三 、 本 期 基 金 份 额
交 易 产 生 的 基 金 净
值变动 数
（净值 减少 以“- ”
号填列 ）
-228,596,868.05 -9,158,363.71 -237,755,231.76
其中：1. 基 金 申 购
款
27,671,616.81 3,494,198.28 31,165,815.09
2. 基金赎回
款
-256,268,484.86 -12,652,561.99 -268,921,046.85
四 、 本 期 向 基 金 份
额 持 有 人 分 配 利 润
产 生 的 基 金 净 值 变
动 （ 净值 减少 以 “-”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权
益（基 金净 值）
308,449,349.87 63,520,040.84 371,969,390.71
项目
上年度 可比 期间
2016 年08 月 19 日（基金合同生效日） 至 2016 年12 月31 日
实收基 金
未分配 利润
所有者 权益 合计
一 、 期 初 所 有 者 权
益（基 金净 值）
225,233,733.99 - 225,233,733.99
二 、 本 期 经 营 活 动
产 生 的 基 金 净 值 变
动数 （ 本期 净利 润）
- 3,023,007.22
3,023,007.22
三 、 本 期 基 金 份 额
交 易 产 生 的 基 金 净
值变动 数
（净值 减少 以“- ”
号填列 ）
311,812,483.93 447,300.96 312,259,784.89
其中：1. 基 金 申 购
款
411,924,719.02
875,395.75
412,800,114.77
2. 基金赎回
款
-100,112,235.09
-428,094.79
-100,540,329.88
四 、 本 期 向 基 金 份
额 持 有 人 分 配 利 润
产 生 的 基 金 净 值 变
动 （ 净值 减少 以 “-”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权
益（基 金净 值）
537,046,217.92 3,470,308.18 540,516,526.10
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
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本报 告7.1 至7.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
刘入领 范瑛 尚尔航
基金管理 人负责 人
主管会计 工作负 责人
会计机构 负责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
安信新 价值 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （ 以下 简 称 “ 本基 金” ） 经 中国 证券 监督管 理委 员会
（以下 简称 “中 国证 监会 ” ）2016 年 4 月 26 日下 发 的证监 许可[2016]934 号 文“关 于准 予安 信新
价值灵活配置 混合型证 券 投资基金注册 的批复” 的 核准，由安信 基金管理 有 限责任公司 依照《中
华人民共和国 证券投资 基 金法》和《安 信新价值 灵 活配置混合型 证券投资 基 金基金合同 》负责公
开募集 。本 基金 为契 约型 开放式 ，存 续期 限不 定。
本基金 募集 期间 为2016 年8 月8 日至 2016 年8 月 16 日， 募 集结 束经 安永 华明会 计师 事务 所
（特殊 普通 合伙 ） 验 证并 出具安 永华明(2016) 验字60962175_H53 号验 资报 告 。 首次 设立 募集 不包
括认购 资金 利息 共募 集人 民币 225,210,808.46 元 。 经向中 国证 监会 备案 ， 《 安 信新价 值灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2016 年 8 月 19 日正式 生效 。截 至 2016 年 8 月 18 日 止， 安信
新价值灵活配 置混合型 证 券投资基金已 收到的首 次 发售募集的有 效认购资 金 扣除认购费 后的净认
购金额 为人 民币 225,210,808.46 元， 折合 225,210,808.46 份基 金份 额； 有效 认购资 金在 首次 发
售募集 期内 产生 的利 息人 民币 22,925.53 元， 折 合 22,925.53 份 基金 份额 。 其中 A 类基 金份 额已
收到的 首次 发售 募集 的有 效认购 资金 扣除 认购 费后 的净认 购金 额为 人民 币 20,315,175.29 元 ，折
合 20,315,175.29 份基金 份额；有效认购资 金在首 次发售募集期内产 生的利 息人民币 5,451.66
元， 折 合5,451.66 份基 金 份额。C 类 基金 份额 已收 到 的首次 发售 募集 的有 效认 购资金 金额 为人 民
币 204,895,633.17 元， 折 合 204,895,633.17 份基 金 份额； 有效 认购 资金 在首 次发售 募集 期内 产
生的利息人民 币 17,473.87 元，折合 17,473.87 份 基金份额 。以上收 到的实 收基金共计人民 币
225,233,733.99 元 ，折 合 225,233,733.99 份 基 金份额 。本 基金 的基 金管 理人为 安信 基金 管理 有
限责任 公司 ， 注 册登 记机 构为安 信基 金管 理有 限责 任公司 ， 基 金托 管人 为宁 波银行 股份 有限 公 司 。
本基金投资范 围为具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法发 行和上市 交 易的国债、金 融
债、央行票据 、地方政 府 债、企业债、 公司债、 中 期票据、短期 融资券、 超 短期融资券 、可转换
债券、资产支 持证券、 银 行存款、债券 回购、其 他 货币市场工具 等固定收 益 类品种，股 票（包括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 权证 等权 益类 品种 ， 股指期 货以 及法 律法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其它 金融 工具 （但 须符合 中国 证监 会的 相关 规定） 。 安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
第 20 页
本基金 各类 资产 投资 比例 为： 股 票投 资占 基金 资产 的比例 为 0%-95% ， 持 有全 部权证 的市 值 不
超过基 金资 产净 值 的3%， 每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 本基 金 保
持不低 于基 金资 产净 值 5% 的现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率*50% ＋中 债总 指数 （全 价） 收 益率*50% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计 准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 其 后颁 布的 应用 指南、 解释 以及 其他 相关 规定 （ 以下 合称 “企 业会 计准则 ” ） 编制 ， 同 时，
对于在具体会 计核算和 信 息披露方面， 也参考了 中 国证券投资基 金业协会 修 订并发布的 《证券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 、 中国 证监 会制 定的 《中 国 证券监 督管 理委 员会 关于 证券投 资基 金估 值
业务的 指导 意见 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露内 容与 格式 准则 》
第 2 号《年 度报 告的 内容 与格式 》 、 《 证券 投资 基金 信息披 露编 报规 则》 第 3 号《会 计报 表附 注 的
编制及 披露 》 、 《 证券 投资 基金信 息披 露XBRL 模板 第3 号<年 度报 告和 半年 度 报告> 》 及 其他 中国 证
监会及 中国 证券 投资 基金 业协会 颁布 的相 关规 定。
本 财务 报表 以本 基金 持续经 营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2017 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2017 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
7.4.4.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
7.4.4.2 会 计估 计变更 的说 明
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发 （2017 ）6 号 《关于 发布<证 券投 资基 金 投资流 通受 限
股票估 值指 引 （ 试行）> 的 通知》 （ 以下 简称 “ 估值 业 务指引 ” ） ， 自 2017 年12 月 22 日起， 本基 金
持有的 流通 受限 股票 参考 估值业 务指 引进 行估 值。
该会计 估计 变更 对本 基金 本报告 期末 的基 金资 产净 值及本 报告 期损 益影 响不 重大。
7.4.4.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
第 21 页
7.4.5 税项
7.4.5.1 印 花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
7.4.5.2 企 业所 得税
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
7.4.5.3 增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文 《关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》 、
财税[2016]46 号文 《 关于 进一步 明确 全面 推开 营改 增试点 金融 业有 关政 策的 通知》 、 财 税[2016]70
号文《 关于 金融 机构 同业 往来等 增值 税政 策的 补充 通知》 、财 税[2016]140 号 文《关 于明 确金 融、
房地产开发、 教育辅助 服 务等增值税政 策的通知 》 、 财税[2017]56 号文《关 于 资管产品增值 税有
关问题的通知》 、财税〔2017 〕90 号文 《关于租 入固 定资产进项税 额抵扣等 增 值税政策的通 知》
的规定 及其 他相 关法 规：
资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，自 2018
年 1 月 1 日起， 资管 产品 管理人 运营 资管 产品 过程 中发生 的增 值税 应税 行为 ，暂适 用简 易计 税 方
法，按 照 3% 的征 收率 缴纳 增值税 。对 资管 产品 在 2018 年 1 月 1 日前运 营过 程 中发生 的增 值税 应
税行为，未缴 纳增值税 的 ，不再缴纳； 已缴纳增 值 税的，已纳税 额从资管 产 品管理人以 后月份的
增值税应纳税 额中抵减 ； 对证券投资基 金 （封闭 式 证券投资基金 ，开放式 证 券投资基金 ）管理人
运用基金买卖 股票、债 券 的转让收入免 征增值税 ； 国债、地方政 府债利息 收 入以及金融 同业往来
利息收 入免 征增 值税 ；存 款 利息 收入 不征 收增 值税 。
7.4.5.4 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入，由 上 市公司、债券 发
行企业 及金 融机 构在 向基 金派发 股息 、红 利、 债券 的利息 及储 蓄利 息时 代扣 代缴个 人所 得税 。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个 月）的 ，其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股 期 限在 1 个 月以上 至 1 年（含 1 年） 的，暂 减按 50%计入
应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，股 息红 利所 得暂免 征收 个人 所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.6 关 联方 关系
关联方 名称
与本基 金的 关系
安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
第 22 页
安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
（ 以 下 简
称“安 信基 金” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
宁波银 行股 份有 限公 司
（以 下简 称 “宁
波银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
安信证 券股 份有 限公 司
（以 下简 称 “安
信证券 ” ）
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
五矿资 本控 股有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中广核 财务 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 基金管 理人 的股 东
安信乾 盛财 富管 理（ 深圳 ）有限 公司 基金管 理人 子公 司
安信乾 正股 权投 资管 理（ 深圳） 有限 公司 基金管 理人 子公 司的 子公 司
注:1) 本基 金管 理人于2013 年12 月2 日设立 了全 资 子公司 安信 乾盛 财富 管理 （ 深圳）
有限公 司。
2) 根 据本 基金 管理 人子 公司安 信乾 盛股 东会 的有 关决议 ， 安 信乾 盛将 其持 有100% 股 权子 公司 安
信乾正股权投 资管理（ 深 圳）有限公司 进行解散 并 清算注销,上述 注销登记 手 续已于 2017 年 11
月30 日在 深圳 市场 监督 管 理局办 理完 毕。
3) 以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.7.1.1 股 票交 易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间均 未发 生通 过关 联方 交易单 元进 行的 股票 交易 。
7.4.7.1.2 债 券交 易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间均 未发 生通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 交易 。
7.4.7.1.3 债 券回 购交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 债券 回购 交易。
7.4.7.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。 安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
第 23 页
7.4.7.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。
7.4.7.2 关 联方 报酬
7.4.7.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 08 月 19 日 （ 基金 合
同生效 日） 至 2016 年 12
月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费
3,279,911.64 1,344,632.83
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费
67,468.52
35,338.97
注：基金管理 费每日计 提 ，按月支付。 基金管理 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.80% 的年费率 逐
日计提 。计 算方 法如 下：
H=E ×0.80%/ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年 08 月 19 日 （ 基金 合
同生效 日） 至 2016 年 12
月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费
409,988.94 168,079.13
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.10% 的年费率 逐
日计提 。计 算方 法如 下：
H=E ×0.10%/ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.7.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
第 24 页
获 得 销 售 服 务 费 的 各 关 联 方
名称
本期
2017 年 1 月 1 日 至 2017 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
安信新 价值 混 合A 安信新 价值 混 合 C 合计
宁波银 行 - 1.32 1.32
安信基 金 - 406,904.33 406,904.33
安信证 券 - 33,440.25 33,440.25
合计 - 440,345.90 440,345.90
获 得 销 售 服 务 费 的 各 关 联 方
名称
上年度 可比 期间
2016 年 8 月 19 日（ 基金 合同生 效日 ）至 2016 年12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
安信新 价值 混 合A 安信新 价值 混 合 C 合计
宁波银 行 - 5.97 5.97
安信基 金 - 193,232.89 193,232.89
安信证 券 - 29,724.08 29,724.08
合计 - 222,962.94 222,962.94
注：基金销售 服务费可 用 于本基金的市 场推广、 销 售以及基金份 额持有人 服 务等各项费 用。本基
金分为 不同 的类 别， 适用 不同的 销售 服务 费率 。其 中，安 信新 价值 混 合 A 类 基金份 额不 收取 销 售
服务费 ，C 类基 金份 额销 售 服务费 年费 率 为 0.20% 。 本 基金 C 类基 金份 额销 售服 务费计 提的 计算 方
法如下 ：
H＝E×0.20% ÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
7.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券（ 含回购 ）交 易。
安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
第 25 页
7.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.7.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
7.4.7.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 于本 期末 及上 年度 末除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方均 未投 资本 基金 。
7.4.7.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月1 日 至 2017 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2016年08月19日 （基 金合 同生效 日） 至
2016年12月31 日
期末余 额
当期利 息收 入
期末余 额
当期利 息收 入
宁波银 行
13,751,018.50
174,813.59
26,683,297.94
97,784.08
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 宁波 银行 保管 ，按约定 利 率计 息。
7.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
7.4.7.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 其他 关联 交易 事项 。
7.4.8 期末(2017 年 12 月 31 日) 本基 金持 有的流通 受限 证券
7.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位： 张 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002923
润都股
份
2017 年
12 月
28 日
2018 年 01
月 05 日
新股 未
上市
17.01 17.01 954 16,227.54 16,227.54 -
300664
鹏鹞环
保
2017 年
12 月
28 日
2018 年 01
月 05 日
新股未
上市
8.88 8.88 3,640 32,323.20 32,323.20 -
603080
新疆火
炬
2017 年
12 月
25 日
2018 年 01
月 03 日
新股未
上市
13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20 - 安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
第 26 页
603161
科华控
股
2017 年
12 月
28 日
2018 年 01
月 05 日
新股未
上市
16.75 16.75 1,239 20,753.25 20,753.25 -
002892 科力尔
2017 年
8 月10
日
2018 年 8
月 16 日
新股 锁
定
17.56 32.16 11,000 193,160.00 353,760.00
300713 英可瑞
2017 年
10 月
23 日
2018 年 10
月 31 日
新股 锁
定
40.29 74.87 7,008 282,352.32 524,688.96
7.4.8.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人 民币 元
股票代
码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
002507
涪陵
榨菜
2017-
12-04
重大
事项
16.77
2018-03-
29
16.97 237,120 2,602,681.65 3,976,502.40 -
600332
白云
山
2017-
10-31
重大
事项
32.14
2018-01-
08
30.15 20,000 512,400.00 642,800.00 -
300730
科创
信息
2017-
12-25
价格
异常
波动
41.55
2018-01-
02
45.71 821 6,863.56 34,112.55 -
002919
名臣
健康
2017-
12-28
价格
异常
波动
35.26
2018-01-
02
38.79 821 10,311.76 28,948.46 -
7.4.8.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.8.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本 报告 期末 ， 本 基金 无 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回 购证 券款余 额 ， 无抵 押债
券。
7.4.8.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本报告期 末，本基 金无 从事交易所市 场债券正 回 购交易形成的 卖出回购 证 券款余额 ，无 抵押债
券。
安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
第 27 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目
金额
占基金 总资 产的 比例 （%）
1
权益投 资
142,969,045.87 38.37
其中： 股票
142,969,045.87 38.37
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
208,638,148.50 55.99
其中： 债券
208,638,148.50 55.99
资产 支持 证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其 中：买 断式回 购的买入返 售金融 资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
14,395,908.62 3.86
8
其他各 项资 产
6,603,993.30 1.77
9
合计
372,607,096.29 100.00
8.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
4,611,300.00 1.24
C
制造业
90,021,312.97 24.20
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
16,143.20 0.00
E
建筑业
925.29 0.00
F
批发和 零售 业
2,694,000.00 0.72
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
6,573,942.76 1.77
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
34,112.55 0.01
J
金融业
30,861,645.38 8.30
K
房地产 业
8,006,800.00 2.15
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
2,498.85 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
32,581.20 0.01 安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
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O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
113,783.67 0.03
S
综合
- -
合计
142,969,045.87 38.44
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 000858 五粮液 150,000 11,982,000.00 3.22
2 002202 金风科 技 500,000 9,425,000.00 2.53
3 601398 工商银 行 1,500,000 9,300,000.00 2.50
4 000651 格力电 器 190,953 8,344,646.10 2.24
5 000488 晨鸣纸 业 500,000 8,335,000.00 2.24
6 600887 伊利股 份 240,000 7,725,600.00 2.08
7 600048 保利地 产 500,000 7,075,000.00 1.90
8 601318 中国平 安 100,000 6,998,000.00 1.88
9 600104 上汽集 团 200,000 6,408,000.00 1.72
10 600519 贵州茅 台 8,025 5,597,357.25 1.50
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 安信 基金管 理有 限责 任公
司网站 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
股票代 码
股票名 称
本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 000651 格力电 器 12,017,643.40 2.22
2 000858 五粮液 10,917,321.84 2.02
3 000488 晨鸣纸 业 7,510,546.00 1.39
4 002202 金风科 技 7,347,882.20 1.36
5 002003 伟星股 份 6,653,933.88 1.23
6 000963 华东医 药 6,262,911.62 1.16
7 600048 保利地 产 5,708,000.00 1.06 安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
第 29 页
8 002508 老板电 器 5,705,784.05 1.06
9 601318 中国平 安 4,369,517.00 0.81
10 000568 泸州老 窖 4,112,371.00 0.76
11 002074 国轩高 科 3,595,455.00 0.67
12 000725 京东 方A 3,011,000.00 0.56
13 000001 平安银 行 2,700,492.00 0.50
14 002507 涪陵榨 菜 2,602,681.65 0.48
15 600036 招商银 行 2,479,595.80 0.46
16 600887 伊利股 份 1,912,000.00 0.35
17 601601 中国太 保 1,753,947.27 0.32
18 600703 三安光 电 1,626,657.20 0.30
19 600567 山鹰纸 业 1,476,720.00 0.27
20 000333 美的集 团 1,266,213.00 0.23
注：本 项的"累 计买 入金 额"按买 入成 交金 额（ 成交 单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费
用。
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600519 贵州茅 台 10,280,492.56 1.90
2 601318 中国平 安 8,254,843.00 1.53
3 600887 伊利股 份 7,737,800.00 1.43
4 000651 格力电 器 7,285,796.00 1.35
5 000858 五 粮 液 6,635,665.00 1.23
6 000963 华东医 药 4,557,125.00 0.84
7 002202 金风科 技 3,351,500.00 0.62
8 601336 新华保 险 3,328,675.00 0.62
9 002003 伟星股 份 3,161,904.50 0.58
10 600068 葛洲坝 2,903,353.56 0.54
11 601258 庞大集 团 2,850,000.00 0.53
12 601006 大秦铁 路 2,641,270.72 0.49
13 000488 晨鸣纸 业 1,788,230.00 0.33
14 002508 老板电 器 1,692,480.00 0.31
15 000568 泸州老 窖 1,605,910.00 0.30
16 601009 南京银 行 1,120,000.00 0.21
17 300296 利亚德 1,006,000.00 0.19
18 600808 马钢股 份 917,216.00 0.17 安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
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19 000725 京东方 Ａ 800,000.00 0.15
20 002466 天齐锂 业 642,300.00 0.12
注：本 项的"累 计卖 出金 额"按卖 出成 交金 额（ 成交 单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费
用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
105,360,790.68
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
89,915,970.60
注： “ 买入 股票 成本 （ 成 交） 总 额” 、 “ 卖出 股票 收 入 （成 交） 总 额” 均按 买 卖成交 金额 （成 交单
价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号
债券品 种
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
15,447,793.50 4.15
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
- -
其中： 政策 性金 融债
- -
4
企业债 券
87,420,500.00 23.50
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
68,125,000.00 18.31
7
可转债 （可 交换 债）
18,140,855.00 4.88
8
同业存 单
19,504,000.00 5.24
9
其他
- -
10
合计
208,638,148.50 56.09
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额 单位 ：人 民币 元
序号
债券代 码
债券名 称
数量（ 份）
公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（%）
1 101552039
15 渝 兴永
MTN001
300,000 29,106,000.00 7.82
2 101569028 15 泛海MTN001 200,000 19,642,000.00 5.28
3 111709453
17 浦 发银 行
CD453
200,000 19,504,000.00 5.24
4 136741 16 重 机债 200,000 19,358,000.00 5.20
5 136758 16 凯华 03 200,000 18,596,000.00 5.00
安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
第 31 页
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
基金在 进行 股指 期货 投资 时，以 风险 对冲 、套 期保 值为主 要目 的， 将选 择流 动性好 、交 易活
跃的期 货合 约， 结合 股指 期货的 估值 定价 模型 ，与 需要作 风险 对冲 的现 货资 产进行 严格 匹配 ，通
过多头 或空 头套 期保 值等 策略进 行股 指期 货投 资， 实现基 金资 产增 值保 值。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂不 参与 国 债
期货交 易。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂不 参与 国 债
期货交 易。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内基金 投资的前 十 名证券的发行 主体未有 被 监管部门立案 调查，不 存 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
第 32 页
8.12.2
本基金投资的 前十名股 票 没有超出基金 合同规定 的 备选股票库， 本基金管 理 人从制度和流 程
上要求 股票 必须 先入 库再 买入。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保 证金
27,245.55
2
应收证 券清 算款
4,485,906.83
3
应收股 利
-
4
应收利 息
2,077,435.61
5
应收申 购款
13,405.31
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
6,603,993.30
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份
额
级
别
持有人
户数
(户)
户均持 有的 基
金份额
持有人 结构
机构投 资者
个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
A
201
718,829.63 139,619,760.48 96.63 4,864,995.82 3.37 安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
第 33 页
C
134
1,223,616.37 149,092,352.54 90.93 14,872,241.03 9.07
合
计
335
920744.33
288,712,113.02 93.60 19,737,236.85
6.40
注: 注：机构/ 个人投资 者 持有份额占 总份额比 例的 计算中，对 下属分级 基金 ，比例的分 母采用 各
自级别 的份 额， 对合 计数 ，比例 的分 母采 用下 属分 级基金 份额 的合 计数 （即 期末基 金份 额总 额 ） 。
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别
持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比 例（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
安信新 价值 混 合 A 0.00 -
安信新 价值 混 合 C 0.00 -
合计
0.00 -
注：管理人的 从业人员 持 有基金占基金 总份额比 例 的计算中，对 下属分级 基 金，比例的 分母采用
各自级 别的 份额 ， 对 合计 数， 比 例的 分母 采用 下属 分级基 金份 额的 合计 数 （ 即期末 基金 份额 总额 ） 。
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、
基金投 资和 研究 部门
负责人 持有 本开 放式
基金
安信新 价值 混 合A 0
安信新 价值 混 合C 0
合计
0
本基金 基金 经理 持有
本开放 式基 金
安信新 价值 混 合A 0
安信新 价值 混 合C 0
合计
0
-
§1 0 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
安信新 价值 混 合A
安信新 价值 混 合 C
安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
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基金合 同生 效日
（2016 年8 月19 日）
基金份 额总 额
20,320,626.95 204,913,107.04
本报告 期期 初基 金份
额总额
205,130,534.25 331,915,683.67
本报告 期基 金总 申购
份额
725,815.35 26,945,801.46
减：本 报告 期基 金总
赎回份 额
61,371,593.30 194,896,891.56
本报告 期期 末基 金份
额总额
144,484,756.30
163,964,593.57
§1 1 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 本基 金未 举行 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 本基 金基 金管 理人 、 基金 托管 人的 专门 基金托 管部 门 无 重大 人事 变动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 本基 金无 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本 基 金聘 请的 会 计师 事务所 为 安永 华明 会 计师 事务所 （ 特殊 普通 合 伙） ，该 事务 所 自本 基金
合同 生 效以 来为 本基 金提 供审计 服务 至今 。本 年度 应支付 的审 计费 为人 民 币60,000 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 本基 金管 理 人 、托管 人 及 其相 关高 级管 理人员 未受 到任 何稽 查或 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成交
总额的 比例 （% ）
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 （%）
安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
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申万宏 源 2 189,379,609.51 100.00% 134,704.85 100.00% -
注： 根据 中国 证监 会 《关 于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，本 基金 管理人 制定 了《 安信 基金 管理有 限责 任公 司券 商交 易单元 选择 标准 及佣
金分配 办法 》 ， 对券 商交 易 单元的 选择 标准 和程 序进 行了规 定。 本基 金管 理人 将券商 路演 数量 和质
量、 提供 的信 息充 分性 和 及时性 、 系统 支持 等作 为 交易单 元的 选择 标准 ， 由 权益投 资部 、 研究 部、
运营部 交易 室对 券商 考评 后提出 租用 及变 更方 案， 最终由 公司 基金 投资 决策 委员讨 论及 决定 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商
名称
债券交 易
债券回 购交 易
权证交 易
基金交 易
成交金 额
占当期 债
券
成交总 额
的比例
（%）
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例 （% ）
成交
金额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
（%）
成交金
额
占当期 基
金
成交总 额
的比例 （%）
申万
宏源
60,909,036.91 100.00% 4,173,800,000.00 100.00% - -
- -
§1 2 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况
报告期末 持有基 金
情况
序号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20% 的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份
额
份额占
比（% ）
机构
1
20170724-2017123
1;
70,002,50
0.00
-
0
70,002,
500.00
22.69%
2
20170101-2017123
1;
189,619,7
60.48
139,619
,760.48
189,619
,760.48
139,619
,760.48
45.27%
个人
-
-
-
-
-
-
-
产品特有 风险
本基金如 果出现 单一投 资者 持有基金 份额比 例达到 或超 过基金份 额总份 额的 20%， 则面临大 额赎回 的
情况，可 能导致 ：
（1 ） 基金 在短时 间内无 法 变现足够 的资产 予以应 对， 可能会产 生基金 仓位调 整困 难， 导 致流动 性风
险； 如果持 有基金 份额比 例 达到或超 过基金 份额总 额的 20%的单一投资者大 额赎回 引发巨额 赎回， 基安信新价值混合 2017 年年度报 告 摘要
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金管理人 可能根 据《基 金合 同》的约 定决定 部分延 期赎 回，如果 连续 2 个开放 日以 上（含本 数）发
生巨额赎 回，基 金管理 人可 能根据《 基金合 同》的 约定 暂停接受 基金的 赎回申 请， 对剩余投 资者的
赎回办理 造成影 响；
（2 ）基金管 理人被 迫抛售 证券以应 付基金 赎回的 现金 需要，则 可能使 基金资 产净 值受到不 利影响 ，
影响基金 的投资 运作和 收益 水平；
（3 ）因基金 净值精 度计 算 问题，或 因赎回 费收入 归基 金资产， 导致基 金净值 出现 较大波动 ；
（4 ）基金资 产规模 过小， 可能导致 部分投 资受限 而不 能实现基 金合同 约定的 投资 目的及投 资策略 ；
（5 ） 大额 赎回导 致基金 资 产规模过 小， 不能满 足存续 的条件 ， 基金 将根据 基金合 同的约定 面临合 同
终止清算 、转型 等风险 。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
安 信基 金管理 有限 责任公 司
2018 年 03 月31 日
