大 成 积 极 成长 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年 年度 报 告 摘要
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 大成基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2018 年3 月31 日 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基金” ） 由景 业证 券投 资基 金转型 而来 。 基
金转型 经 2006 年 12 月 11 日景 业证 券投 资基 金基 金份额 持有 人大 会决 议通 过，并 获中 国证 监会
2006 年 12 月 27 日证 监基 金字[2006]263 号文 核准 。自 2007 年 1 月 16 日起 ，由《 景业 证券 投 资
基金基金合同 》修订而 成 的《大成积极 成 长股票 型 证券投资基金 基金合同 》 生效。自基 金合同生
效以来 本基 金运 作平 稳。 根据中 国证 监 会 2014 年7 月 7 日 颁布 的 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管
理办法 》 （以 下简 称 “ 《运 作办法 》 ”） 的有 关规 定 ， 经与 本基 金托 管人 中国 农业银 行股 份有 限公
司协商 一致 ， 自2015 年7 月 3 日 起本 基金 名称 变更 为 “大 成积 极成 长混 合型 证券投 资基 金 ”；基
金简称变更为 “ 大成 积 极成 长 混 合 ” ； 基 金类 别 变更 为 “ 混合型” 。 基 金 代码 保 持 不 变 ， 仍为
519017 。 上述 事项 已报 中 国证监 会备 案 。 因 上述 变 更基金 名称 及基 金类 别事 宜， 基金 管理 人对 《 基
金合同》和《 托管协议 》 的 相关条款进 行了相应 修 改。在修改过 程中，基 金 管理人根据 《运作办
法》 和 基金 运作 实际 情况 ， 对 《基 金合 同》 的部 分 条款进 行了 必要 的调 整。 就前述 修改 变更 事项 ，
本基金 管理 人已 按照 相关 法律法 规及 《基 金合 同》 的约定 履行 了相 关手 续及 各项信 息披 露工 作。
按照基金合同 约定，本 次 变更对基金份 额持有人 利 益无实质性不 利影响且 不 涉及基金合同 当
事人权 利义 务关 系发 生重 大变化 的情 形 ， 不 需要 召 开基金 份额 持有 人大 会 。 本基金 更名 后， 《大 成
积极成长股 票型证券 投资 基金基金合 同》 、 《大成 积 极成长股票 型证券投 资基 金托管协议 》等法 律
文件项 下的 全部 权利 、义 务由大 成 积 极成 长混 合型 证券投 资基 金承 担和 继承 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 3 月 30 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告财务资 料已经审 计 。普华永道中 天会计师 事 务所(特殊普通 合伙)为本 基金出具了无 保
留意见 的审 计报 告， 请投 资者注 意阅 读。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 大成积 极成 长混 合
基金主 代码 519017
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 1 月 16 日
基金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 903,276,023.98 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在 优 化组 合投 资基 础上 ，主 要 投资 于有 良好 成长 潜力
的 上 市公 司， 尽可 能规 避投 资 风险 ，谋 求基 金财 产长
期增值 。
投资策 略 本基金 主要 根 据 GDP 增长 率、工 业增 加值 变化 率、 固
定资产 投资 趋势 、A 股市 场平均 市盈 率及 其变 化趋 势、
真实汇 率、 外贸 顺差 、消 费者价 格指 数 CPI 增 长率 、
M2 、 信贷 增长 率及 增长 结构 等 指标 以及 国家 政策 的变
化， 对 宏观 经济 及证 券市 场的总 体变 动趋 势进 行定 量、
定 性 分析 ，作 出资 产配 置决 策 。本 基金 还力 争通 过财
务 指 标分 析、 成长 型筛 选、 估 值比 较、 实地 调研 等深
入 、 科学 的基 本面 分析 ，挖 掘 具有 良好 成长 性的 上市
公司进 行投 资。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 ×80% ＋中 证综合 债券 指数 ×20 %
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 属于 证 券投 资基 金中 预期 风险
和 预 期收 益适 中的 品种 ，其 预 期风 险和 预期 收益 低于
股票型 基金 ，高 于债 券型 基金和 货币 市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 大成基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 赵冰 贺倩
联系电 话 0755-83183388 010-66060069
电子邮 箱 office@dcfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
4008885558 95599
传真 0755-83199588 010-68121816
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》 、 《 中国 证券 报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网 http://www.dcfund.com.cn 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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址
基金年 度报 告备 置地 点 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大 厦 32 层
大成基 金管 理有 限公 司
北京市西 城区 复兴门 内大 街 28 号凯晨 世贸中 心东
座 F9 中国 农业 银行 股份 有 限公司 托管 业务 部
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标 2017 年 2016 年 2015 年
本期已 实现 收益 121,848,031.57 18,781,206.42 978,349,900.11
本期利 润 190,235,325.15 -163,936,355.92 982,375,624.64
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1840 -0.1535 0.9413
本期基 金份 额净 值增 长率 18.17% -9.01% 72.26%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2017 年末 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2232 0.0922 0.7680
期末基 金资 产净 值 1,104,865,117.48 1,225,586,571.85 1,531,759,397.82
期末基 金份 额净 值 1.223 1.092 1.768
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.82% 1.16% 3.97% 0.64% -0.15% 0.52%
过去六 个月 5.25% 0.97% 7.96% 0.56% -2.71% 0.41%
过去一 年 18.17% 0.81% 17.23% 0.51% 0.94% 0.30%
过去三 年 85.22% 1.86% 15.30% 1.35% 69.92% 0.51%
过去五 年 151.78% 1.62% 54.69% 1.24% 97.09% 0.38%
自基金 合同
生效起 至今
209.84% 1.65% 67.07% 1.45% 142.77% 0.20%
大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
注：1 、 按基 金合 同规 定， 大成积 极成 长混 合型 证券 投资基 金自 基金 合同 生效 之日 起 3 个 月内 为 建
仓期。 建仓 期结 束时 ，本 基金的 各项 投资 比例 已达 到基金 合同 中规 定的 比例 。
2、 本基 金业 绩比 较基 准自2009 年2 月2 日起 变更 为： 沪深300 指数 ×80 %+ 中 证 综合债 券指 数 × 20% ，
本基金 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势图 从 2007 年 1 月 15 日 （基 金合 同生 效暨基 金转 型日 ）至
2009 年 2 月 1 日为 原业 绩 比较基 准（ 新华 富时 600 成长指 数收 益率 ×80 % ＋ 新 华雷曼 中国 全债 指
数收益 率 × 20% ）的 走势 图 ，2009 年2 月2 日 起为 变 更后的 业绩 比较 基准 的 走 势图。
大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基 金 份
额分红 数
现金 形 式发 放总
额
再投资 形式 发放
总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2017 0.5550 33,593,654.34 28,598,171.46 62,191,825.80
2016 4.6090 244,971,522.59 168,744,409.19 413,715,931.78
2015 0.3810 30,501,798.38 24,326,867.64 54,828,666.02
合计 5.5450 309,066,975.31 221,669,448.29 530,736,423.60
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
大成基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1999]10 号文 批准 ， 于1999 年4 月12 日正
式成立 ，是 中国 证监 会批 准成立 的首 批十 家基 金管 理公司 之一 ，注 册资 本 为 2 亿元 人民 币， 注册
地为深 圳 。 目 前公 司由 三 家股东 组成 ， 分别 为中 泰 信托有 限责 任公 司(50%) 、 光大证 券股 份有 限公
司(25%) 、 中国银河 投资管 理有限公司(25%) 。 主要业 务是公募基金 的募集、 销 售和管理，还 具有
全国社保基金 投资管理 、 基本养老保险 投资管理 、 受托管理保险 资金、保 险 保障基金投 资管理、
特定客 户资 产管 理 和QDII 业务资 格。
经过十多年的 稳健发展 ， 公司形成了强 大稳固的 综 合实力。公司 旗下基金 产 品齐全 、风格 多
样，构建了涵 盖股票型 基 金、混合型基 金、指数 型 基金、债券型 基金和货 币 市场基金的 完备产品
线。截 至 2017 年 12 月 31 日，本 基金 管理 人共 管 理 5 只 ETF 及 1 只 ETF 联接 基金，5 只 QDII 基
金及 76 只 开放 式证 券投 资 基金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
齐 炜 中 先
生
本 基 金 基
金 经 理 助
理
2017 年 2 月
20 日
- 5 年
英国约克大学金融学硕
士研究 生。2012 年 7 月
加入大成基金管理有限
公司，历任研究部助理
研究员、研究员、社保
基金及机构投资部基金
经理助 理。 自 2017 年 2
月20 日 起任 大成 积极 成
长混合型证券投资基金
基金经理助理。具备基
金从业资格。国籍：中
国
孙 蓓 琳 女
士
本 基 金 基
金经理
2015 年7 月3
日
2017 年 6 月 15 日 13 年
经济学 硕士 。2004 年 7
月至2007 年7 月 就职 于
银 华 基 金 管 理 有 限 公
司，历任宏观研究员、
行业研 究员 。2007 年 7
月加入大成基金管理有
限公司，历任行业研究
员、基金经理助理、研
究部总监助理、研究部大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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副总监、股票投资部混
合组投 资总 监。2012 年
7 月28 日至2014 年1 月
29 日任 大成 核心 双动 力
股票型证券投资基金基
金经理 。2012 年 12 月
18 日至2015 年7 月2 日
任大成积极成长股票型
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理，2015 年 7 月 3 日至
2017 年6 月15 日 任大 成
积极成长混合型证券投
资 基 金 基 金 经 理 ，2015
年9 月29 日至2017 年6
月15 日 任大 成灵 活配 置
混合型证券投资基金基
金经理。具有基金从业
资格。 国籍 ：中 国
王磊先 生
本 基 金 基
金经理
2017 年6 月9
日
- 13 年
经济学 硕士 。2003 年 5
月至 2012 年 10 月曾 任
证券时报社公司新闻部
记者、世纪证券投资银
行部业务董事、国信证
券经济研究所分析师及
资产管理总部专户投资
经理、中银基金管理有
限公司专户理财部投资
经 理 及 总 监 （ 主 持 工
作） 。2012 年 11 月加 入
大 成 基 金 管 理 有 限 公
司。2013 年 6 月 7 日至
2015 年7 月15 日 起担 任
大成强化收益债券型证
券 投 基 金 基 金 经 理 ，
2015 年7 月16 日到2016
年3 月25 日 任大 成强 化
收益定期开放债券型证
券投资基金基金经理。
2013 年7 月17 日到2016
年3 月25 日 任大 成景 恒
保本混合型证券投资基
金基金 经理 。2013 年11
月9 日到2016 年3 月25
日任大成可转债增强债
券型证券投资基金基金大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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经理 。 2014 年6 月26 到
2016 年3 月25 日 任大 成
景益平稳收益混合型证
券投资基金基金经理。
2014 年9 月3 日至2016
年3 月23 日 任大 成景 丰
债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 基金经 理 。2014
年12 月9 日到2016 年3
月25 日 任大 成景 利混 合
型证券投资基金基金经
理。2015 年 12 月 14 日
起任大成行 业 轮 动 混 合
型证券投资基金基金经
理。2016 年 11 月 11 日
起担任大成景尚灵活配
置混合型证券投资基金
基金经 理。2017 年 6 月
9 日起担任大成积极成
长混合型证券投资基金
基金经 理。2017 年 6 月
9 日起担任大成灵活配
置混合型证券投资基金
基金经 理。2017 年 9 月
21 日起 担任 大成 国企 改
革灵活配置混合型证券
投 资 基 金 基 金 经 理 。
2017 年12 月1 日 起担 任
大成财 富管 理2020 生命
周期证券投资基金基金
经理。具有基金从业资
格。国 籍： 中国
张 文 平 先
生
本 基 金 基
金 经 理 助
理 ， 固 收
研究部
（ 隶 属 固
定 收 益 总
部 ） 副 总
监
2016 年 5 月
23 日
- 6 年
南京大学管理学硕士，
注册会计师，证券从业
年限 6 年。 2009 年10 月
至2011 年5 月就 职于 毕
马威企业咨询有限公司
南 京 分 公 司 审 计 部 ；
2011 年 起加 入大 成基 金
管理有限公司，曾任固
定收益部助理研究员，
现任固定收益总部研究
部副总 监 。 2013 年11 月
25 日至2015 年3 月5 日
担任大成景祥分级债券大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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型证券投资基金基金经
理助理 。2015 年 3 月 7
日至2016 年11 月18 日
担任大成景祥分级债券
型证券投资基金基金经
理。 2015 年6 月 23 日至
2018 年3 月16 日 任大 成
景裕灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。
2015 年7 月1 日至2017
年3 月18 日 任大 成现 金
宝场内实时申赎货币市
场基金 基金 经理 。 2015
年 7 月 1 日至 2018 年 3
月16 日 任大 成月 月盈 短
期理财债券型证券投资
基金基 金经 理。2015 年
11 月 24 日至 2018 年 3
月16 日 任大 成景 沛灵 活
配置混合型证券投资基
金基金 经理 。2016 年 5
月 23 日至 2018 年 3 月
12 日 任 大 成 财 富 管 理
2020 生 命周 期证 券投 资
基金、大成策略回报混
合型证券投资基金、大
成创新成长混合型证券
投资基金、大成积极成
长 混 合 型 证 券 投 资 基
金、大成价值增长证券
投资基金、大成精选增
值 混 合 型 证 券 投 资 基
金、大成景阳领先混合
型证券投资 基 金 、 大 成
竞争优势混合型证券投
资基金、大成蓝筹稳健
证券投资基金和大成优
选混合型证券投资基金
基金经 理助 理。2016 年
8 月 6 日至 2018 年 3 月
16 日任 大成 添利 宝货 币
市 场 基 金 基 金 经 理 。
2016 年9 月6 日至2018
年3 月16 日 任大 成景 安
短融债券型证券投资基大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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金基金 经理 。2016 年 9
月 6 日至 2018 年 3 月 6
日任大成现金增利货币
市 场 基 金 基 金 经 理 。
2016 年9 月20 日至2018
年3 月16 日 任大 成景 辉
灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。具有
基金从业资格。国籍：
中国。
注：1 、任 职日 期、 离任 日 期为本 基金 管理 人作 出决 定之日 。
2、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《证 券法》 、 《证 券投资基金法 》等有关 法 律法规及基金 合
同、基金招募 说明书等 有 关基金法律文 件的规定 ， 以取信于市场 、取信于 社 会投资公众 为宗旨，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在规范基 金运作和 严 格控制投资 风险的前
提下， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益， 无损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据《证券投 资基金管 理 公司公平交易 制度指导 意 见》的规定， 公司制订 了 《大成基金管 理
有限公 司公 平交 易制 度》 、 《大成 基金 管理 有限 公司 异常交 易监 控与 报告 制度 》 。 公司 旗下 投资 组合
严格按照制度 的规定， 参 与股票、债券 的一级市 场 申购、二级市 场交易等 投 资管理活动 ，内容包
括授权、研究 分析、投 资 决策、交易执 行、业绩 评 估等与投资管 理活动相 关 的各个环节 。研究部
负责提供投资 研究支持 ， 投资部门负责 投资决策 ， 交易管理部负 责实施交 易 并实时监控 ，监察稽
核部负责事前 监督、事 中 检查和事后稽 核，风险 管 理部负责对交 易情况进 行 合理性分析 ，通过多
部门的 协作 互控 ，保 证了 公平交 易的 可操 作、 可稽 核和可 持续 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，基 金管理人 严 格执行了公平 交易的原 则 和制度。基金 管理人运 用 统计分析方法 和
工具， 对旗 下所 有投 资组 合间连 续 4 个 季度 的日 内 、3 日内 及 5 日 内股 票及 债券交 易同 向交 易价
差进行分析。 分析结果 表 明：债券交易 同向交易 频 率较低；股票 同向交易 溢 价率较大主 要来源于
市场因素（如 个股当日 价 格振幅较高） 及组合经 理 交易时机选择 ，即投资 组 合成交时间 不一致以
及成交价格的 日内较大 变 动导致个别些 组合间的 成 交价格差异较 大，但结 合 交易价差专 项统计分
析，未 发现 违反 公平 交易 原则的 异常 情况 。 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内，基 金管理人 旗 下所有投资组 合未发现 存 在异常交易行 为。主动 投 资组合间股票 交
易存 在4 笔同 日反 向交 易 ， 原因 为投 资策 略需 要。 主动型 投资 组合 与 指 数型 投资组 合之 间或 指数
型投资组合之 间存在股 票 同日反向交易 ，但不存 在 参与交易所公 开竞价同 日 反向交易成 交较少的
单边交 易量 超过 该股 当日 成交 量 5% 的情 形； 主动 投 资组合 间债 券交 易存 在 14 笔 同日 反向 交易 ，
原因为投资策 略需要。 投 资组合间相邻 交易日反 向 交易的市场成 交比例、 成 交均价等交 易结果数
据表明 该类 交易 不对 市场 产生重 大影 响， 无异 常。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年， 我国 的宏 观经 济 呈现几 个较 为明 显的 特点 。 首先 是国 家在 部分 的强 周期行 业， 如钢
铁、化工、煤 炭，实施 坚 决 的去产能政 策。这个 政 策收到了较为 明显的效 果 ，一是行业 集中度大
幅上升，生产 效率得以 提 升，二是环保 问题得到 了 有效治理。同 时，国家 在 金融领域实 施了坚定
的去杠杆政策 ，促使资 金 脱虚向实，提 升金融体 系 对于实体经济 的支持力 度 。在国家一 系列宏观
经济政 策的 实施 下， 我国 的经济 在 2017 年呈 现了 企 稳回升 的态 势， 人民 币汇 率也保 持了 稳定 。
对应到 A 股 市场 ，在 国家 宏观经 济企 稳回 升， 周期 行业盈 利大 幅增 长的 情况 下，我 国的 A 股
市场整体 呈现 了较为明 显 的涨幅，其中 ，银行、 保 险、食品饮料 、家电、 煤 炭、钢铁等 传统的低
估值品种涨幅 较好。但 需 要关注的是 ， 由于前期 涨 幅过高且估值 还处于高 位 ，以及监管 机构对于
游资炒 作等 行为 的打 击， 中小市 值的 股票 整体 上承 受了较 大的 压力 ，2017 年 整体表 现不 佳。 全年
来看， 上证 综指 全年 上 涨6.56% ，上 证50 上涨 25.08% ，而 创业 板指 数下 跌10.67% 。
2017 年全 年， 本产 品增 加 了部分 优质 成长 股的 配置 ，全年 获得 了 18.17% 的 收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.223 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 18.17% ， 业 绩
比较基 准收 益率 为17.23% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
2018 年， 我们 认为 ， 我国 会在基 础设 施建 设 、 一 带 一路 、 科 技创 新 、 民 生福 利等领 域加 大投
入，并拉动经 济上行。 与 此同时，国家 的去产能 政 策以及金融领 域的去杠 杆 政策仍将坚 决实施，
对于证 券市 场的 强监 管政 策仍将 延续 。 在这 种情 况， 我们认 为，2018 年行 情仍 然呈现 分化 的行 情，
低估值蓝筹仍 将是行情 的 主流，高估值 且确定性 不 高的中小市值 股票仍然 存 在一定的压 力。我们
将根据 市场 的情 况， 主动 积极的 做好 行业 和个 股选 择，争 取获 得较 好回 报。 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 依据相关 的 法律法规、基 金合同以 及 内部监察稽核 制度，本 基 金管理人对本 基
金运作、内部 管理、制 度 执行及遵规守 法情况进 行 了监察稽核。 内部监察 稽 核的重点是 ：国家法
律法规及行业 监管规则 的 执行情况；基 金合同的 遵 守情况；内部 规章制度 的 执行情况； 资讯管制
和保密工作落 实情况； 员 工职业操守规 范情况， 目 的是规范基金 财产的运 作 ，防范和控 制投资风
险，确 保经 营业 务的 稳健 运行和 受托 资产 的安 全完 整，维 护本 基金 份额 持有 人的合 法权 益。
（一 ） 根 据最 新的 法律 法 规、 规章 、 规范 性文 件 ， 本基金 管理 人及 时制 定了 相应的 公司 制度 ，
并对现 有制 度进 行不 断修 订和完 善， 确保 本基 金管 理人内 控制 度的 适时 性、 全面性 和合 法合 规性。
同时，为保障 制度的适 时 性，避免部分 内控制度 、 业务规则与业 务发展不 相 适应，报告 期内本基
金管理 人组 织各 部门 对内 部管理 制度 作了 进一 步梳 理和完 善。
（二）全面加 强风险监 控 ，不断提高基 金业务风 险 管理水平。为 督促各部 门 完善并落实各 项
内控措施，公 司严格执 行 风险控制管理 员制度， 健 全内控工作协 调机制及 监 督机制，并 进一步加
强投资风险数 量化评价 能 力及事前风险 防范能力 ， 有效防范相关 业务风险 。 同时，公司 严格执行
投资报 备制 度， 建立 了基 金从业 人员 证券 投资 管理 监控信 息系 统， 将投 资报 备工作 纳入 常态 。
（三）日常监 察和专项 监 察相结合，确 保 监察稽 核 的有效性和深 入性。本 年 度，公司继续 对
本基金销售、 宣传等方 面 的材料、协议 及其他法 律 资料等进行了 严格审查 ， 对本基金各 项投资比
例、投资权限 、基金交 易 、股票投资限 制、股票 库 维护等方面进 行实时监 察 ，同时，还 专门针对
基金投 资交 易（ 包括 公平 交易、 转债 投资 、投 资权 限、投 资比 例、 流动 性风 险、基 金重 仓股 等） 、
基金运 营 （ 基金 头寸、 基 金结算 、 登 记清 算等） 、 网 上交易 、 基 金销 售等 进行 专项监 察。 通过 日常
监察 ， 保 证了 公司 监察 的 全面性 、 实时 性 ， 通 过专 项监察 ， 及时 发现 并纠 正 了业务 中的 潜在 风险 ，
加强了 业务 部门 和人 员的 风险意 识， 从而 较好 地 预 防了风 险的 发生 。
（四）加强了 对投资管 理 人员通讯工具 在交易时 间 的集中管理， 定期或不 定 期的对投资管 理
人员的 网络 即时 通讯 记录 、电话 录音 等进 行抽 查， 有效的 防范 了各 种形 式的 利益输 送行 为。
（五）以多种 方式加强 合 规教育与培训 ，提高全 公 司的合规守法 意识。及 时 向全公司传达 与
基金相关的法 律法规， 并 要求公司各部 门贯彻到 日 常工作中。公 司监察稽 核 部通过解答 各业务部
门提出的法律 问题，提 供 法律依据，对 于较为重 大 疑难法律事项 及时咨询 公 司外部律师 或监管部
门，避 免了 业务 发展 中的 盲目性 ，及 时防 范风 险， 维护了 基金 份额 持有 人的 利益。
4.7 管 理人 对 报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本基金管理人 指导基金 估 值业务的领导 小组为公 司 估值委员会， 公司估值 委 员会主要负责 估
值政策和估值 程序的制 定 、修订以及执 行情况的 监 督。估值委员 会由股票 投 资部、研究 部、固定大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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收益总部、社 保基金及 机 构投资部、数 量与指数 投 资部、大类资 产配置部 、 风险管理部 、基金运
营部、监察稽 核部指定 人 员组成。公司 估值委员 会 的相关成员均 具备相应 的 专业胜任能 力和相关
工作经 历， 估值 委员 会成 员中包 括三 名投 资组 合经 理。
股票投资部、 研究部、 固 定收益总部、 社保基金 及 机构投资部、 数量与指 数 投资部、大类 资
产配置部、风 险管 理部 负 责关注相关投 资品种的 动 态，评判基金 持有的投 资 品种是否处 于不活跃
的交易状态或 者最近交 易 日后经济环境 发生了重 大 变化或证券发 行机构发 生 了影响证券 价格的重
大事件，从而 确定估值 日 需要进行估值 测算或者 调 整的投资品种 ；提出合 理 的数量分析 模型对需
要进行 估值 测算 或者 调整 的投资 品种 进行 公允 价值 定价与 计量 ； 定 期对 估值 政 策和程 序进 行评 价，
以保证其持续 适用；基 金 运营部负责日 常的基金 资 产的估值业务 ，执行基 金 估值政策， 并负责与
托管行沟通估 值调整事 项 ；监察稽核部 负责审核 估 值政策和程序 的一致性 ， 监督估值委 员会工作
流程中 的风 险控 制， 并负 责估值 调整 事项 的信 息披 露工作 。
本基金的日常 估值程序 由 基金运营部基 金估值核 算 员执行，并与 托管银行 的 估值结果核对 一
致。基金估值 政策的议 定 和修改采用集 体讨论机 制 ，基金经理及 投资经理 作 为估值小组 成员，对
本基金持仓证 券的交易 情 况、信息披露 情况保持 应 有的职业敏感 ，向估值 委 员会提供估 值参考信
息，参与估值 政策讨论 。 对需采用特别 估值程序 的 证券，基金管 理人及时 启 动特别估值 程序，由
估值委 员会 讨论 议定 特别 估值方 案并 与托 管行 沟通 后由基 金运 营部 具体 执行 。
本基金管理人 参与估值 流 程各方之间不 存在任何 重 大利益冲突。 截止报告 期 末本基金管理 人
已与中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司/中 证指 数有 限 公司签 署服 务协 议， 由其 按 约定提 供在 银行 间
同业市 场交 易的 债券 品种/ 在交易 所市 场上 市交 易或 挂牌转 让的 固定 收益 品种 （ 估值处 理标 准另 有
规定的 除外 ）的 估值 数据 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本 基 金 管 理 人 严 格 按 照 本 基 金 基 金 合 同 的 规 定 进 行 收 益 分 配 。 本 报 告 期 内 已 分 配 利 润
62,191,825.80 元（ 每十 份基金 份额 分 红 0.555 元 ） ，符合 基金 合同 规定 的分 红比例 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —大成 基金管理
有限公 司 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 基金的 投资 运作 ，进 行了 认真、 独立 的会 计
核算和必要的 投资监督 ， 认真履行了托 管人的义 务 ，没有从事任 何损害基 金 份额持有人 利益的行
为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为, 大成基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 ，大成基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金年度 报 告中的财务 指标、净
值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等信息 真 实、准确 、 完整，未发 现有损害
基金持 有人 利益 的行 为。 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§6 审计报 告
本基 金 2017 年 年度 财务 会 计报告 已经 普华 永道 中天 会计师 事务 所( 特殊 普通 合 伙）审 计， 注
册会计师签字 出具了标 准 无保留意见的 审计报告 。 投资者欲了解 本基金审 计 报告详细内 容，应阅
读年度 报告 正文 。 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 大成 积极 成长 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 108,065,089.33 149,743,546.44
结算备 付金 2,119,176.92 2,901,840.63
存出保 证金 802,558.99 664,032.79
交易性 金融 资产 952,865,061.36 994,534,518.62
其中： 股票 投资 952,865,061.36 994,534,518.62
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 49,970,194.96 49,980,194.97
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 59,968.99 57,333.33
应收股 利 - -
应收申 购款 39,229.89 50,117,474.82
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 2,884,512.64 2,884,512.64
资产总 计 1,116,805,793.08 1,250,883,454.24
负债和所有者权益
本期末
2017 年 12 月 31 日
上年度末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 5,469,030.50 18,675,726.54
应付赎 回款 297,345.17 500,031.42
应付管 理人 报酬 1,397,994.36 1,527,172.34
应付托 管费 232,999.04 254,528.72
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,057,561.12 952,770.33
应交税 费 - - 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 3,485,745.41 3,386,653.04
负债合 计 11,940,675.60 25,296,882.39
所有者权益：
实收基 金 903,276,023.98 1,122,110,449.31
未分配 利润 201,589,093.50 103,476,122.54
所有者 权益 合计 1,104,865,117.48 1,225,586,571.85
负债和 所有 者权 益总 计 1,116,805,793.08 1,250,883,454.24
注： 报告 截止 日2017 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.223 元 ， 基 金份 额总 额903,276,023.98 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 大成 积极 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2017 年1 月1 日至2017 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2017 年1 月 1 日至 2017
年12 月 31 日
上年度可比期间
2016 年 1 月1 日至2016
年 12 月31 日
一、收入 220,803,703.51 -135,208,342.56
1.利息 收入 1,777,263.88 1,795,335.56
其中： 存款 利息 收入 1,292,944.79 1,577,191.19
债券利 息收 入 - 6,788.80
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 484,319.09 211,355.57
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 150,322,204.42 45,594,315.10
其中： 股票 投资 收益 138,305,683.32 40,229,920.45
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - 162,713.87
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 12,016,521.10 5,201,680.78
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填
列）
68,387,293.58 -182,717,562.34
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 316,941.63 119,569.12
减：二、费用 30,568,378.36 28,728,013.36
1．管 理人 报酬 17,524,776.79 17,195,467.28
2．托 管费 2,920,796.07 2,865,911.26
3．销 售服 务费 - - 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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4．交 易费 用 9,658,265.53 8,210,644.32
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 464,539.97 455,990.50
三、 利润总额 （亏损 总额 以 “-” 号填列） 190,235,325.15 -163,936,355.92
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 190,235,325.15 -163,936,355.92
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 大成 积极 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2017 年1 月1 日至2017 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年 1 月1 日至2017 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,122,110,449.31 103,476,122.54 1,225,586,571.85
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 190,235,325.15 190,235,325.15
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-218,834,425.33 -29,930,528.39 -248,764,953.72
其中：1. 基 金申 购款 138,230,382.60 12,435,443.84 150,665,826.44
2. 基金 赎回 款 -357,064,807.93 -42,365,972.23 -399,430,780.16
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -62,191,825.80 -62,191,825.80
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
903,276,023.98 201,589,093.50 1,104,865,117.48
项目
上年度可比期间
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
866,358,355.29 665,401,042.53 1,531,759,397.82
二、本期经营活动产生的 - -163,936,355.92 -163,936,355.92 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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基金净值变动数（本期利
润）
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
255,752,094.02 15,727,367.71 271,479,461.73
其中：1. 基 金申 购款 391,617,411.61 26,008,496.19 417,625,907.80
2. 基金 赎回 款 -135,865,317.59 -10,281,128.48 -146,146,446.07
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -413,715,931.78 -413,715,931.78
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,122,110,449.31 103,476,122.54 1,225,586,571.85
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 罗登 攀______
______ 周 立新______
____ 崔伟____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
根据中 国基 金业 协会 中基 协发[2017]6 号 《关 于发 布< 证券 投资 基金 投资 流通 受 限股票 估值 指
引( 试行)>的 通知》之 附件 《证券投资 基金投资 流通 受限股票估 值指引(试行)》 ，对于在锁 定期内
的非公开发行 股票、首 次 公开发行股票 时公司股 东 公开发售股份 、通过大 宗 交易取得的 带限售期
的股票 等流 通受 限股 票， 本 基金 自 2017 年11 月 27 日 起改为 按估 值日 在证 券交 易所上 市交 易的 同
一股票的公允 价值扣除 中 证指数有限公 司根据指 引 所独立提供的 该流通受 限 股票剩余限 售期对应
的流动 性折 扣后 的价 值进 行估值 。该 估值 技术 变更 对本基 金无 影响 。
除上述 事项 外， 本报 告期 所采用 的会 计政 策和 其他 会计估 计与 最近 一期 年度 报告相 一致 。
7.4.2 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税政 策的补充 通 知》及其他相 关财税大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股票 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业 所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.3 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
大成基 金管 理有 限公 司（ “大成 基金 ”） 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 农 业
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金销 售机 构
中泰信 托有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
光大证 券股 份有 限公 司（ “光大 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
中国银 河投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
大 成 国 际 资 产 管 理 有 限 公 司 (“ 大 成 国
际”)
基金管 理人 的子 公司
大 成 创 新 资 本 管 理 有 限 公 司 (“ 大 成 创 新
资本”)
基金管 理人 的合 营企 业
注： 1. 根据 本基 金管 理人 大成基 金管 理有 限公 司( 以 下简称 “大 成基 金”) 董 事 会及股 东会 的有 关
决议， 大成 基金 原股 东广 东证券 股份 有限 公司 将所 持大成 基 金 2% 股权 以拍 卖 竞买的 方式 转让 给大
成基金股东中 泰信托有 限 责任公司。上 述股权变 更 及修改《大成 基金管理 有 限公司公司 章程》的
工商变 更手 续已 于 2016 年 4 月 25 日 在深 圳市 市场 监督管 理局 办理 完毕 。大 成基金 原股 东广 东证
券股份 有限 公司 自2016 年 4 月25 日起 不再 为本 基 金关联 方。
2. 下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 23 页 共 39 页
7.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年 1 月 1 日至 2017 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
光大证 券 407,549,596.38 6.42% 750,122,598.88 13.86%
7.4.4.1.2 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017 年1 月 1 日至 2017 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
光大证 券 120,000,000.00 25.26% - 0.00%
7.4.4.1.3 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 未有 通过 关联方 交易 单元 进行 的权 证交易 。
7.4.4.1.4 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2017年1月1 日至2017 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 371,404.13 6.42% 109,112.78 10.32%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
光大证 券 683,606.90 13.86% 18,278.51 1.93%
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 24 页 共 39 页
7.4.4.2 关 联方 报酬
7.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
17,524,776.79 17,195,467.28
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,957,846.53 2,895,060.21
注：支付基金 管理人大 成 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
7.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2017 年1 月1 日至 2017 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,920,796.07 2,865,911.26
注：支付基金 托管人中 国 农业银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
7.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投 资本 基金 的情况
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末除 基金 管理 人以 外的其 他关 联方 未投 资本 基金。
7.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 25 页 共 39 页
关联方
名称
本期
2017 年1 月 1 日至2017 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 农 业 银
行
108,065,089.33 1,234,565.36 149,743,546.44 1,522,415.78
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期间 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 的证 券。
7.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无其 他关 联交 易事项 。
7.4.5 期 末（ 2017 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.5.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002466
天齐
锂业
2017 年
12 月26
日
2018
年 1
月 3
日
增发
流通
受限
11.06 53.21 101,333 1,120,742.98 5,391,928.93 -
300664
鹏鹞
环保
2017 年
12 月28
日
2018
年 1
月 5
日
新股
流通
受限
8.88 8.88 3,640 32,323.20 32,323.20 -
603161
科华
控股
2017 年
12 月28
日
2018
年 1
月 5
日
新股
流通
受限
16.75 16.75 1,239 20,753.25 20,753.25 -
002923
润都
股份
2017 年
12 月28
日
2018
年 1
月 5
日
新股
流通
受限
17.01 17.01 954 16,227.54 16,227.54 -
603080
新疆
火炬
2017 年
12 月25
日
2018
年 1
月 3
日
新股
流通
受限
13.60 13.60 1,187 16,143.20 16,143.20 - 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 26 页 共 39 页
7.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌日
期
复牌
开盘单 价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
300730
科创
信息
2017 年
12 月25
日
重大
事项
41.55
2018 年
1 月2 日
45.71 821 6,863.56 34,112.55 -
002919
名臣
健康
2017 年
12 月28
日
重大
事项
35.26
2018 年
1 月2 日
38.79 821 10,311.76 28,948.46 -
300116
坚瑞
沃能
2017 年
12 月18
日
重大
事项
7.62 - - 24 268.63 182.88 -
注： 本 基金 截至2017 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 从事 银行间 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证 券款 余额 。
7.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 从事 交易所 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证 券款 余额 。 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 952,865,061.36 85.32
其中： 股票 952,865,061.36 85.32
2
基金投 资
- 0.00
3 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产 支持 证券 - 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产 49,970,194.96 4.47
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 110,184,266.25 9.87
8 其他各 项资 产 3,786,270.51 0.34
9 合计 1,116,805,793.08 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 3,964.50 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 690,302,975.38 62.48
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
16,143.20 0.00
E 建筑业 10,116,528.60 0.92
F 批发和 零售 业 69,832,088.91 6.32
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 18,993.94 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
35,888.62 0.00
J 金融业 36,890,224.00 3.34
K 房地产 业 29,768,894.33 2.69
L 租赁和 商务 服务 业 93,356,081.83 8.45
M 科学研 究和 技术 服务 业 387,648.46 0.04
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.00 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 28 页 共 39 页
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 22,103,306.39 2.00
S 综合 - 0.00
合计 952,865,061.36 86.24
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 报告 期末 未持 有沪 港通投 资股 票。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002640 跨境通 3,648,439 69,831,122.46 6.32
2 000858 五 粮 液 817,722 65,319,633.36 5.91
3 002050 三花智 控 3,531,292 64,763,895.28 5.86
4 002027 分众传 媒 4,275,174 60,194,449.92 5.45
5 002236 大华股 份 2,481,300 57,293,217.00 5.19
6 002294 信立泰 982,200 44,385,618.00 4.02
7 002460 赣锋锂 业 568,000 40,754,000.00 3.69
8 002032 苏 泊 尔 955,988 38,602,795.44 3.49
9 002508 老板电 器 788,237 37,914,199.70 3.43
10 600036 招商银 行 1,271,200 36,890,224.00 3.34
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 大成 基金管 理有 限公 司网
站(http://www.dcfund.com.cn) 的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002236 大华股 份 64,917,199.23 5.30
2 000100 TCL 集团 62,227,329.00 5.08
3 600029 南方航 空 57,912,818.93 4.73
4 300072 三聚环 保 54,281,784.92 4.43
5 002027 分众传 媒 51,127,987.95 4.17
6 002466 天齐锂 业 49,504,698.45 4.04
7 601168 西部矿 业 49,307,673.00 4.02 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 29 页 共 39 页
8 601888 中国国 旅 49,259,899.07 4.02
9 002241 歌尔股 份 49,233,908.31 4.02
10 000858 五 粮 液 46,493,648.86 3.79
11 002497 雅化集 团 43,630,460.00 3.56
12 002126 银轮股 份 42,834,805.06 3.50
13 300027 华谊兄 弟 42,781,739.10 3.49
14 002460 赣锋锂 业 41,996,915.00 3.43
15 002690 美亚光 电 41,504,127.20 3.39
16 601117 中国化 学 41,138,252.39 3.36
17 002508 老板电 器 39,702,331.04 3.24
18 601111 中国国 航 38,642,435.29 3.15
19 002294 信立泰 38,039,456.24 3.10
20 600782 新钢股 份 35,233,055.00 2.87
21 600547 山东黄 金 34,666,355.45 2.83
22 600036 招商银 行 34,202,976.09 2.79
23 600050 中国联 通 33,393,758.23 2.72
24 002146 荣盛发 展 33,260,929.00 2.71
25 600219 南山铝 业 32,477,050.22 2.65
26 600068 葛洲坝 31,747,474.27 2.59
27 300116 坚瑞沃 能 31,439,385.01 2.57
28 603008 喜临门 31,359,963.02 2.56
29 600873 梅花生 物 30,096,896.42 2.46
30 000932 *ST 华菱 28,551,400.49 2.33
31 000063 中兴通 讯 27,977,158.00 2.28
32 000402 金 融 街 27,478,012.66 2.24
33 300144 宋城演 艺 27,387,951.85 2.23
34 600104 上汽集 团 27,226,956.08 2.22
35 002648 卫星石 化 27,206,326.28 2.22
36 600266 北京城 建 27,172,634.30 2.22
37 600998 九州通 26,979,442.32 2.20
38 600054 黄山旅 游 26,638,875.00 2.17
39 600872 中炬高 新 26,377,732.42 2.15
注：本 期累 计买 入金 额指 买入成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名 的 股票 明细
金额单 位： 人民 币元 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 30 页 共 39 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300072 三聚环 保 108,227,567.50 8.83
2 600887 伊利股 份 81,034,286.23 6.61
3 002434 万里扬 67,397,662.79 5.50
4 600029 南方航 空 62,593,557.25 5.11
5 300408 三环集 团 61,988,607.79 5.06
6 000980 众泰汽 车 59,652,869.61 4.87
7 000963 华东医 药 59,070,625.89 4.82
8 600079 人福医 药 55,820,050.96 4.55
9 601168 西部矿 业 51,824,766.17 4.23
10 002497 雅化集 团 51,253,047.20 4.18
11 601600 中国铝 业 49,855,293.13 4.07
12 601111 中国国 航 46,186,967.42 3.77
13 600060 海信电 器 44,399,834.32 3.62
14 300144 宋城演 艺 43,263,057.56 3.53
15 300027 华谊兄 弟 42,549,002.59 3.47
16 002126 银轮股 份 42,262,034.64 3.45
17 601117 中国化 学 40,007,761.24 3.26
18 600195 中牧股 份 39,322,516.74 3.21
19 300015 爱尔眼 科 38,201,689.77 3.12
20 002690 美亚光 电 38,094,843.25 3.11
21 600547 山东黄 金 37,448,521.35 3.06
22 600050 中国联 通 36,292,574.44 2.96
23 601888 中国国 旅 35,993,455.69 2.94
24 300338 开元股 份 34,673,608.59 2.83
25 002640 跨境通 34,402,505.04 2.81
26 600219 南山铝 业 33,962,509.53 2.77
27 600782 新钢股 份 33,624,490.77 2.74
28 603008 喜临门 31,236,489.78 2.55
29 300116 坚瑞沃 能 29,884,034.04 2.44
30 600104 上汽集 团 29,385,350.94 2.40
31 000100 TCL 集团 29,265,956.96 2.39
32 600873 梅花生 物 28,106,066.17 2.29
33 600569 安阳钢 铁 27,903,907.30 2.28
34 300156 神雾环 保 27,766,428.22 2.27
35 600872 中炬高 新 27,416,245.82 2.24
36 600998 九州通 27,402,706.65 2.24 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 31 页 共 39 页
37 000402 金 融 街 27,364,845.75 2.23
38 600266 北京城 建 26,360,466.39 2.15
39 000060 中金岭 南 25,296,153.08 2.06
40 000671 阳 光 城 24,770,338.71 2.02
41 600054 黄山旅 游 24,722,571.92 2.02
注：本 期累 计卖 出金 额指 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） ，不 考虑 相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,056,734,562.09
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,305,096,996.25
注：上 述金 额均 指成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量） ， 不考 虑相 关交 易费 用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 未出 现本期 被监 管部门 立案 调查， 或在 报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
8.12.2 基 金投 资的前 十名 股票中 ，没 有投资 于超 出基金 合同 规定备 选股 票库之 外的 股
票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 802,558.99
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 59,968.99
5 应收申 购款 39,229.89
6 其他应 收款 2,884,512.64
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,786,270.51
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
43,558 20,737.32 33,004,064.26 3.65% 870,271,959.72 96.35%
注：持 有人 户数 为有 效户 数，即 存量 份额 大于 零的 账户。
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
- 0.00000%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 1 月 16 日 ） 基金 份额 总额
500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,122,110,449.31
本报告 期基 金总 申购 份额 138,230,382.60
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 357,064,807.93
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 903,276,023.98
大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
一、基 金管 理人 的重 大人 事变动
1 、基 金管 理人 于 2017 年 2 月 18 日 发布 了《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的公告 》 ， 经 大成 基金 管理 有限公 司第 六届 董事 会第 二十四 次会 议 （ 以下 简称 “董事 会” ） 审 议 通
过， 杜 鹏女 士不 再担 任公 司督察 长。 董事 会同 时决 议， 同 意在 公司 新督 察长 任职前 ， 由 公司 总经
理罗登 攀先 生代 为履 行督 察长职 务。
2 、基 金管 理人 于 2017 年 2 月 18 日 发布 了《 大成 基 金管理 有限 公司 关于 高级 管理人 员变 更
的 公 告》 ，经 大成 基金 管理有 限 公司 第六 届董 事会 第二 十 四次 会议 审议 通过 ，陈 翔 凯先 生、 谭晓
冈先生 和姚 余栋 先生 担任 公司副 总经 理。
3 、 基 金管 理人 于2017 年8 月 12 日 发布 了 《大 成基 金管理 有限 公司 督察 长任 职公告 》 ， 经 大
成基金 管理 有限 公司 第六 届董事 会第 二十 七次 会议 审议通 过， 赵 冰女 士 自2017 年8 月 11 日担任
公司督 察长 ，总 经理 罗登 攀不再 代为 履行 督察 长职 务。
二、基 金托 管人 的基 金托 管部门 的重 大人 事变 动：
本基金 托管 人于2016 年8 月29 日任 命史 静欣 女士 为 中国农 业银 行股 份有 限公 司托管 业务 部
/养老 金管 理中 心副 总经 理 ，负责 管理 证券 投资 基金 托管业 务。 因工 作需 要， 余晓晨 先生 于 2017
年3 月8 日 不再 担任 中国 农业银 行股 份有 限公 司托 管业务 部/ 养老 金管 理中 心 副总经 理职 务。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 在本 报告 期内没 有重 大改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘任 的为 本基 金审 计的会 计师 事务 所为 普华 永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙） ，
本年度 应支 付的 审计 费用 为 100,000.00 元 。该 事 务所自 基金 合同 生效 日起 为本基 金提 供审 计 服
务至今 。
大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
1 、 报告 期内 公 司收 到中 国证 券 监督 管理 委员 会深 圳监 管 局（ 以下 简称 “深 圳证 监 局” ） 《关
于 对 大成 基金 管理 有限 公司 采 取责 令整 改行 政监 管措 施 的决 定》 ，责 令公 司在三 个 月内 对货 币基
金单一 持有 人持 有比 例过 高的情 况进 行整 改， 并对 相关责 任人 采取 行政 监管 措施。 截止 目前 ， 公
司已经 制定 并落 实相 关整 改措施 ，并 向深 圳证 监局 提交整 改报 告。
2 、 本 报告 期内 ，本 基金 托管 人 的托 管业 务 部门 及其相 关 高级 管理 人 员无 受稽查 或 处罚 等情
况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证 券 2 966,747,448.76 15.22% 881,031.18 15.22% -
中信建 投 2 685,045,308.41 10.78% 624,297.04 10.78% -
第一创 业 1 532,867,143.02 8.39% 485,616.40 8.39% -
光大证 券 2 407,549,596.38 6.42% 371,404.13 6.42% -
浙商证 券 1 379,557,553.98 5.97% 345,890.48 5.97% -
国金证 券 2 370,152,202.90 5.83% 337,316.44 5.83% -
西藏东 财 1 369,508,935.66 5.82% 336,721.12 5.82% -
万和证 券 1 361,196,581.77 5.69% 329,173.11 5.69% -
方正证 券 1 357,324,389.44 5.62% 325,627.80 5.62% -
中泰证 券 1 282,825,812.27 4.45% 257,741.35 4.45% -
东吴证 券 1 250,744,826.44 3.95% 228,509.57 3.95% -
中金公 司 3 249,742,305.36 3.93% 227,599.03 3.93% -
天风证 券 2 237,531,600.90 3.74% 216,453.92 3.74% -
东北证 券 2 204,062,272.23 3.21% 185,977.49 3.21% - 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
第 37 页 共 39 页
申银万 国 1 190,372,811.91 3.00% 173,492.80 3.00% -
海通证 券 1 126,158,309.17 1.99% 114,972.61 1.99% -
民生证 券 1 102,622,080.83 1.62% 93,515.17 1.62% -
中信证 券 2 67,319,746.98 1.06% 61,347.96 1.06% -
东方证 券 1 59,291,257.20 0.93% 54,030.45 0.93% -
安信证 券 1 57,123,254.19 0.90% 52,055.87 0.90% -
国泰君 安 2 54,905,134.32 0.86% 50,038.85 0.86% -
银河证 券 4 38,005,489.74 0.60% 34,632.72 0.60% -
华创证 券 1 2,324,338.97 0.04% 2,118.22 0.04% -
华西证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
联讯证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
红塔证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
山西证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
上海证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
申万宏 源 1 - 0.00% - 0.00% -
北京高 华 1 - 0.00% - 0.00% -
川财证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
东兴证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
国盛证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
华泰证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
平安证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
瑞银证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
广发证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
湘财证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
世纪证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
西部证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
中原证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
长城证 券 1 - 0.00% - 0.00% - 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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国信证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
爱建证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
英大证 券 1 - 0.00% - 0.00% -
中银国 际 2 - 0.00% - 0.00% -
招商证 券 2 - 0.00% - 0.00% -
注： 根据 中国 证监 会颁 布 的 《 关于 完善 证券 投资 基 金交易 席位 制度 有关 问题 的通知 》 （ 证监 基金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本公 司制 定了 租用 证券 公司交 易单 元的 选择 标准 和程序 。
租用证 券公 司交 易单 元的 选择标 准主 要包 括：
（一） 财务 状况 良好 ，最 近一年 无重 大违 规行 为；
（二） 经营 行为 规范 ，内 控制度 健全 ，能 满足 各投 资组合 运作 的保 密性 要求 ；
（三） 研究 实力 较强 ，能 提供包 括研 究报 告、 路演 服务、 协助 进行 上市 公司 调研等 研究 服务 ；
（四）具备各 投资组合 运 作所需的高效 、安全的 通 讯条件，有足 够的交易 和 清算能力， 满足各投
资组合 证券 交易 需要 ；
（五） 能提 供投 资组 合运 作、管 理所 需的 其他 券商 服务；
（六） 相关 基金 合同 、资 产管理 合同 以及 法律 法规 规定的 其他 条件 。
租用证券公司 交易单元 的 程序：首先根 据租用证 券 公司交易单元 的选择标 准 形成《券商 服务评价
表》 ， 然后 根据 评分 高低 进 行选择 基金 交易 单元 。
本报告期内增 加交易单 元 ：西藏东财、 天风证券 、 瑞银证券。本 报告期内 退 租交易单元 ：长城证
券、南 京证 券。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
光大证 券 - 0.00% 120,000,000.00 25.26% - 0.00%
西藏东 财 - 0.00% 355,000,000.00 74.74% - 0.00% 大成积极成长混合型证券投资基金 2017 年年度报告摘要
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§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：无 。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
注：无。
大成基金管理有限公司
2018 年3 月31 日
